You are on page 1of 7

(ALTHOUGH THIS APPLICATION FORM IS IN ENGLISH, INSTRUCTIONS ARE CURRENTLY

AVAILABLE ONLY IN SPANISH. WE ARE SORRY FOR THE INCONVENIENCE.)

ESTADO LIBRE ASOCIADO DE PUERTO RICO


OFICINA DEL COMISIONADO DE INSTITUCIONES FINANCIERAS
Edif. Centro Europa - Suite 600
1492 Ave. Ponce de Len, San Juan, Puerto Rico 00907
PO Box 11855, San Juan PR 00910-3855

SOLICITUD DE LICENCIA PARA OPERAR NEGOCIO DE


INTERMEDIACION FINANCIERA

INSTRUCCIONES

1. Favor de contestar todos los encasillados. Si una pregunta no aplica indquelo con
N/A. Si el espacio no es suficiente use hoja adicional e identifique cada
contestacin con el ttulo correspondiente. No ofrezca informacin incorrecta u
omita hechos relevantes ya que toda informacin suministrada est sujeta a
verificacin.

2. Se le apercibe a todos los solicitantes de que este es un documento oficial y que


cualquier falsa representacin u ocultar informacin solicitada se puede considerar
como justificacin suficiente para denegar la solicitud o revocar una licencia.

3. Esta solicitud deber radicarse conjuntamente con los siguientes documentos:

a. Cheque certificado giro por la cantidad de $1,500 pagadero al


Secretario de Hacienda.

b. Estados Financieros preparados por un Contador Pblico Autorizado


en el que se indique que el solicitante tiene una lquidez $10,000
para la operacin de la oficina objeto de esta solicitud.

c. Si el solicitante es una corporacin deber incluir copia del certificado


de incorporacin y de la autorizacin de la Divisin de Corporaciones
del Departamento de Estado para hacer negocios en Puerto Rico.

d. Indicar nombre y direccin del agente residente en Puerto Rico quin


representar a la corporacin en caso de cualquier reclamacin
judicial.

e. Resolucin Corporativa certificada por el Secretario de la corporacin


en la que indique los oficiales que estn autorizados a firmar esta
solicitud.

f. Especificar en la solicitud de licencia el tipo de intermediario


financiero e incluir Plan de Trabajo.

g. Copia del contrato de sociedad si aplica.

1
h. Declaracin de Historial Personal de cada dueo, director y/o
accionistas de la corporacin solicitante.

i Un retrato 2x2 con cada Declaracin de Historial Personal.

j. Certificado de rcord criminal para cada persona arriba mencionada.

k. Historial de Crdito para cada persona arriba mencionada (deber


hacer las gestiones con TransUnion, Equifax, o cualquier otra
compaa que ofrezca el servicio).

l. Certificado de deudas contributivas con el Estado Libre Asociado de


Puerto Rico o copia de plan de pagos si alguno.

m. Certificacin de radicacin de planilla contributiva de los ltimos 5


aos.

n. Fianza (Ver Reglamento).

o. Poseer oficina en un lugar comercial (traer fotografas y contrato de


arrendamiento).

p. Deber tener un grado de bachillerato y dos (2) aos de experiencia


en el mercado hipotecario cinco (5) aos de experiencia en el
mercado.

4. Se har una evaluacin preliminar, una vez aprobada su solicitud favor de someter:

1. Fianza
2. Fotografas y Contrato de arrendamiento de la Oficina.

5. El solicitante debe informar a la Oficina del Comisionado de cualquier cambio en la


informacin suministrada en esta solicitud.

NOTA: El pago por los gastos por investigacin no son reembolsables;


asegrese de que cualifica antes de solicitar.

2
COMMONWEALTH OF PUERTO RICO
OFFICE OF THE COMMISSIONER OF FINANCIAL INSTITUTIONS
LICENSE APPLICATION

LICENSE TYPE: FINANCIAL INTERMEDIARY

GeneralInformation

1. Name of Applicant 6. Main Office address

2. Commercial Name (D.B.A.) 7. Mailing Address

3. Organization Type 8. Estimated number of persons to be


employed

4. Place of Incorporation: 9. If applicant is an individual indicate


residential address

5. Telephone Number

10. If applicant is a corporation, please provide the following information for its officers
and Board of Directors.

Name Address Position

11. Name and address of the resident agent.

3
12. Provide the following information for stockholders who own 10% or more of the
voting stock of the company. If the applicant is a subsidiary, indicate the name of the
holding company and the information corresponding to its stockholders.

Name Address No. of shares and % owned

13. If applicant is a partnership indicate the following information for each partner:

Name Address Title

4
Additional Information
14. Have you or any person mentioned in this application had a license denied,
suspended or revoked in Puerto Rico or any other jurisdiction? If yes, please furnish
details.

15. Have you or any person mentioned in this application had a license, certification or
authorization denied, suspended or revoked by any federal agency? If yes, please furnish
details.

16. Have you or any person mentioned in this application ever been convicted of a
felony? If yes, please furnish details.

17. Describe applicants experience in this or any other type of business. If a corporation
or partnership you may provide a resume for principal officers and directors or partners.

18. Indicate present relationship with other organizations.

19. Provide the following information for senior management including the general
manager or person in charge of the office for which this license is requested.

Name Title Business Address

Informationrelatedtotheofficeorbranchtobeestablished

20. Indicate physical address of the office or branch where business will be conducted

5
21. Indicate other businesses which will be conducted at applicants premises or at other
locations.

Business Type Location

I,____________________________________ do solemnly swear that the foregoing


answers and statements, together with those in all exhibits attached hereto, have been
knowingly made by me and that the same are true and correct, and that I have not omitted
to state any material fact bearing upon such matters.

Given under my hand this_______ day of _______________ of _________.

_________________________ ___________________________
Name of Signer Signature

Include a Corporate Resolution certified by the secretary of the corporation indicating that the signer
of this application is an authorized officer.

AFFIDAVIT NUMBER___________

Subscribed and sworn before me by______________________________ of legal age and


resident of ____________________________________________ personally known to me
this ____day of ____________ of________ at
_________________________________________.

STAMP

____________________________
Notary Public

If notary is a resident of another State or jurisdiction a certification from such State or jurisdiction
must be included indicating the expiration date of his/her commission.

6
7