Unidad 3.

Proceso de Auditora

Actividad: De la auditora interna al proceso organizacional

Con base en el plan de auditora realizado en la actividad de la unidad 2, tome un

(1) proceso organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora
continua) y realice los siguientes puntos:

a. Identifique el objetivo y convoque, mediante la realizacin de un memorando, a

la asistencia de la Reunin de apertura. Disee un formato para la
corroboracin del personal asistente, en ste mismo formato se debe plantear,
adems de otros aspectos (objetivo de la auditora, criterios de auditora, fecha,
proceso o actividad a auditar, observaciones, etc.), una columna para la firma
de los asistentes a la reunin de apertura y cierre de la auditora. Revisin
documental durante la realizacin de la auditora.

N Documento revisado Observaciones del documento

Registro formacin del Falla en la forma del documento
1
personal (SHA-1405-02) Documento incompleto
Registro Estadstico de Documento en perfecto estado,
2 Accidentabilidad (SHA-1410- abarca todo lo referente a la
01) informacin, actualizado.
Manual denominado
Manual recin evaluado, verificado y
3 Programa de seguridad y
aprobado.
Salud Laboral (SH-1400-03)
Registro Dotacin equipos de
Registro obsoleto (basado en norma
4 Proteccin Personal (SHA-
no vigente).
1424-02)
Registro Exmenes mdicos El documento cumple con los
5
preventivos (SHA-1415-03) requisitos y criterios establecidos

b. Comunicacin durante la auditora: defina las tcnicas o estrategias de

comunicacin que usar durante la auditora.

Se establecer la comunicacin oral y escrita, empleando como tcnicas

entrevista, revisin de documentos y presentacin de informes.
c. Recoleccin y verificacin de informacin: defina qu tcnicas o estrategias de
recoleccin y verificacin de informacin usar durante la auditora (ejemplo:
lista de Chequeo).

Entrevista, lista de chequeo, encuestas, cuestionarios, observacin,

revisin, comprobacin, comparacin

Ejemplo:
 Base l egal : Ley Orgnic a de Prevenc in, Condic iones y Medio Ambiente del Trabajo G.O. 38.236 del 26/07/2
Item Descripcin Si No N/A Trabajadores UT M
Verifique la existencia del Comit de Seguridad y Salud Laboral y su respectiva inscripcin
1 X 220
ante el Instituto N acional de Prevencin, Salud y Seguridad Laborales (IN PSASEL).
Verifique que la empresa cumpla con el nmero de Delegados de Prevencin segn el nro de
2 X
trabajadores de la empresa
Verificar que la empresa con la participacin de los empleados hayan realizado el programa
3 X
de seguridad y salud en el trabajo, las polticas y los reglamentos internos .
Verificar que la empresa haya registrado todas las sustancias que por su naturaleza,
toxicidad o condicin fsico-qumica pudieran afectar la salud de los trabajadores por ante el
4 X
Sistema nico de Registro de Sustancias Peligrosas (dicho sistema an no ha sido creado ).

Verificar que la empresa provea a los trabajadores de los implementos y equipos de

proteccin personal adecuados a las condiciones de trabajo presentes en su puesto de
5 X
trabajo y a las labores desempeadas , y a su vez asegure su uso durante la jornada laboral .

Verifique que la empresa notifique cualquier accidente de trabajo o enfermedad ocupacional,

ante el IN PSASEL, el sindicato (si existiere) y el Comit de Seguridad y Salud Laboral , dentro
6 X
de las 24 horas siguientes a su ocurrencia o a su diagnstico , respectivamente.

Verificar que la empresa tenga en un lugar pblico y visible los registros actualizados de los
7 X
ndices de accidentes de trabajo y de enfermedades ocupacionales .
Verificar que la empresa realice en forma peridica a sus empleados exmenes de salud
8 X
preventivos.
En caso de que la empresa realice actividades que por su peligrosidad sean consideradas por
el Reglamento como susceptibles de controles especiales por los daos que pudiera causar a
9 los trabajadores o al ambiente, verificar que la empresa haya informado por escrito al X
IN PSASEL las condiciones inseguras y las medidas desarrolladas para controlarlas.

Indague acerca del cumplimiento por parte de la empresa de las limitaciones sobre la
10 duracin mxima de la jornada y el trabajo nocturno , y con la normativa en materia de das X
hbiles.
Verificar que la empresa asegure a sus trabajadores el disfrute efectivo de las vacaciones
11 X
remuneradas, y el disfrute efectivo del descanso de la faena diaria.
Verifique que la empresa haya informado por escrito a las empresas de trabajo temporal que
sean contratadas y a los trabajadores de dichas empresas que presten servicios para ellas,
12 X
sobre los riesgos del trabajo que realizarn los trabajadores y las medidas de proteccin
necesarias.
Verifique que la empresa participe en las actividades de los Comits de Seguridad y Salud
13 X
Laborales.
Verifique que la empresa reconozca la inamovilidad y conceda licencia remunerada a los
14 Delegados de Prevencin elegidos por los trabajadores de la empresa para representarlos X
ante el Comit de Seguridad y Salud Laboral .
Verifique que la empresa garantice la confidencialidad de los datos personales de salud de
15 X
los trabajadores .
Verifique que la empresa garantice al trabajador la privacidad de su correspondencia y
16 X
comunicaciones y el libre acceso a todos los datos e informaciones referidos a su persona.
Verifique que la empresa tome las medidas adecuadas para evitar cualquier forma de acoso
17 X
sexual y establecer una poltica destinada a erradicar el mismo de los lugares de trabajo .
Verifique que la empresa informe por escrito al IN PSASEL y al Instituto N acional de
Capacitacin y Recreacin de los Trabajadores de los programas desarrollados para la
recreacin, utilizacin del tiempo libre , descanso y turismo social, del estado de la
18 X
infraestructura para la ejecucin de los mismos , del impacto en la calidad de vida, salud y
productividad, as como las dificultades en la incorporacin y participacin activa de los
trabajadores en ellos.
Verifique que al empresa cumpla con la obligacin de informar a los trabajadores , con
carcter previo al inicio de su actividad, de las condiciones en que sta se va a desarrollar,
19 X
de la presencia de sustancias txicas en el rea de trabajo , de los daos que las mismas
puedan causar a su salud, as como los medios o medidas para prevenirlos .
Verificar que la empresa informe por escrito a los trabajadores y al Comit de Seguridad y
Salud Laboral de las condiciones inseguras a las que estn expuestos los primeros , por la
20 accin de agentes fsicos , qumicos, biolgicos, meteorolgicos o a condiciones X
disergonmicas o psicosociales que puedan causar dao a la salud, de acuerdo a los criterios
establecidos por el IN PSASEL.
Verifique si la empresa ha realizado remodelaciones , y en caso de ser positivo evale si
21 existe registro de ello y de su aprobacin por parte del Comit de Seguridad y Salud Laboral . X

Verifique si la empresa cuenta con un registro de empleados con Discapacidad o Enfermedad

22 Ocupacional, y determine si los mismos poseen las condiciones adecuadas para laborar en X
su puesto de trabajo.
Verifique si ante el IN PSASEL, la empresa posee clasificacin y si se informaron los grados
23 X
de riesgos asociados segn dicha clasificacin (art 96 y 97 LOPCYMAT)
24 Revise si la empresa cumple con las siguientes disposiciones:
25 a. Horario de trabajo X
26 b. Libro de horas extras X
27 c. soportes de capacitacin al personal para prevencin de accidentes X
28 d. Permiso de bomberos (actualizado) X
29 e. Inspecciones de bomberos X
d. Generacin de hallazgos de auditora:

Fecha: Auditor(es):
Proceso auditado: Auditado(s):
Evidencia de Criterios de la Hallazgos de la
N C NCM NCm
auditora auditora auditora
1 Registro formacin del INPSASEL,
Falla en la forma del
LOPCYMAT
personal (SHA-1405-
Normativa Nacional
documento X
02) Documento incompleto
e internacional
2 INPSASEL, Documento en perfecto
Registro Estadstico de LOPCYMAT estado, abarca todo lo
Accidentabilidad (SHA- Normativa Nacional referente a la X
1410-01) e internacional informacin,
actualizado.
3 INPSASEL,
Manual denominado LOPCYMAT
Programa de seguridad Manual recin evaluado,
y Salud Laboral (SHA- Normativa Nacional verificado y aprobado.
X
1400-03) e internacional

4 INPSASEL,
Registro Dotacin LOPCYMAT Registro obsoleto
equipos de Proteccin
Personal (SHA-1424- Normativa Nacional (basado en norma no X
e internacional vigente).
02)

5 INPSASEL,
Registro Exmenes LOPCYMAT El documento cumple
mdicos preventivos Normativa Nacional con los requisitos y X
(SHA-1415-03) e internacional criterios establecidos

C: Conformidad NCM: No Conformidad Mayor NCm: No Conformidad Menor

e. Prepare y realice las conclusiones de auditora.

Se deben revisar y actualizar las normas a las versiones vigentes.

Se deben revisar y ajustar los documentos a los formatos estipulados
por la organizacin para la ejecucin y control de la informacin.
f. Realizacin de reunin de cierre: entregue el registro escaneado para verificar
la ejecucin real de la auditora (Ver punto a. de sta actividad).
g. Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el
desarrollo de esta actividad.

Las auditorias bien proyectadas y dispuestas, son una instrumento de vital

importancia en todas las organizaciones. Las reuniones de apertura y cierre son
 necesarias para garantizar que las auditorias sean exitosas. Por otro lado el
convenir las tcnicas de comunicacin, as como las tcnicas de recoleccin de
informacin impulsa las buenas relaciones entre los auditados y las auditoras,
ya que, brindan claridad y transparencia al proceso de auditoria.

Enve un archivo de texto con la actividad resuelta al instructor a travs de la

plataforma, en el enlace Actividades / Actividades unidad 3 / Actividad De la
auditora interna al proceso organizacional.

No olvide realizar el aporte al foro temtico, la actividad interactiva y la evaluacin

de la unidad en los enlaces disponibles en el botn Actividades / Actividades
unidad 3.

Nota: recuerde revisar la gua de aprendizaje de esta unidad con el fin de verificar
que ha realizado todas las actividades propuestas, saber cmo desarrollarlas y
entregarlas correctamente.

Criterios de evaluacin
Describe los aspectos generales que permiten la adecuada documentacin de
observaciones, objetivos, memorandos y revisin documental dentro de un
proceso de auditora de calidad.
Define las tcnicas de comunicacin, recoleccin, verificacin de informacin y
obtencin de evidencias de la auditora.
Reflexiona sobre la actividad realizada exponiendo su punto de vista con respecto
al aprendizaje adquirido.
Entrega a tiempo: enva la actividad en la fecha indicada por el instructor.

Memorando
Para: Gerencia de Seguimiento y Control

Inspector de seguridad Industrial

De: Coordinador de calidad

C.C: Auditores Internos

Asunto: Auditoras Internas 2018.

Sirva la presente para convocarles a la Reunin de apertura de las auditorias

internas de calidad correspondientes al primer periodo 2018, la misma se realizara
en el saln de conferencias el da 15 de enero de 2018, con la siguiente agenda:

Presentacin de los miembros del equipo auditor

Revisar alcance, objetivos y plan de actividades de la auditoria, indicando

recursos, metodologa a aplicar.

Crear acuerdos y compromisos para la ejecucin de las auditorias

Fijar reunin de cierre.

Es importante recalcar que la asistencia es de carcter obligatoria.

Sin ms

Betsy Villahermosa

Control de Calidad

SHA-140318
Reunin de Apertura / Cierre Versin 01
 Fecha: 15-01-18
OBJETIVO: ALCANCE:
Verificar el cumplimiento de las normas internas Auditoria correspondiente a la primera sesin del
y externas, as como el plan de seguridad y salud ao 2018, la cual va enfocada a la Gerencia de
laboral, de acuerdo a los objetivos Seguimiento y Control, especficamente al
organizacionales. departamento de Seguridad Industrial.
Departamento/Seccin a Auditar Personal a Auditar
Seguimiento y Control / Seguridad Industrial Gerente Seguimiento y Control/ Inspector SHA
Proceso Criterio / Fecha Tiempo Mtodo de Auditor
Documento estimado auditoria
Charlas de LOPCYMAT, 15/01/18 1 Hora Encuestas y R. Salazar
Seguridad PSSL cuestionarios
ndices de LOPCYMAT, 15/01/18 1 Hora Comprobacin J. Snchez
Morbilidad PSSL Confirmacin
Comits de LOPCYMAT, 15/01/18 1 Hora Comprobacin R. Salazar
Seguridad PSSL Cuestionarios
Brigadas de LOPCYMAT, 15/01/18 1 Hora Confirmacin J. Snchez
Seguridad PSSL Encuestas
Zonas de LOPCYMAT, 15/01/18 1 Hora Comprobacin R. Salazar
Seguridad PSSL Confirmacin
Uso de LOPCYMAT, 15/01/18 1 Hora Confirmacin J. Snchez
implementos PSSL encuestas
Equipos de LOPCYMAT, 15/01/18 1 Hora Comprobacin R. Salazar
extensin de PSSL Confirmacin
incendios
Observaciones

Auditores Auditados
Apellidos y Nombre Firma Apellido y Nombre Cargo Firma
Betsy Villahermosa Jos Rodrguez Gerente SC
Cesar Mundaray Inspector de
Rafcelis Salazar
Seguridad
Josselys Alfonso Inspector de
Jennifer Sanchez
Seguridad

Memorando
Para: Gerente Seguimiento y Control

Inspector de seguridad Industrial

De: Coordinador de calidad

C.C: Auditores Internos

Asunto: Auditoras Internas 2018.

Sirva la presente para convocarles a la Reunin de Cierre de las auditorias

internas de calidad correspondientes al primer periodo 2018, la misma se realizar
en el saln de conferencias el da 15 de Febrero del 2018, con la siguiente
agenda:

Presentacin de las conclusiones de la auditoria

Crear acuerdos y compromisos para la ejecucin de las actividades para

solventar las no conformidades existentes

Es importante recalcar que la asistencia es de carcter obligatoria.

Sin ms

Betsy Villahermosa

Control de Calidad

SHA-140318
Reunin de Apertura / Cierre Versin 01
 Fecha: 15/02/18
OBJETIVO: ALCANCE:
Verificar el cumplimiento de las normas internas Auditoria correspondiente a la primera sesin del
y externas, as como el plan de seguridad y salud ao 2018, la cual va enfocada a la Gerencia de
laboral, de acuerdo a los objetivos Seguimiento y Control, especficamente al
organizacionales. departamento de Seguridad Industrial.
Departamento/Seccin a Auditar Personal a Auditar
Seguimiento y Control / Seguridad Industrial Gerente Seguimiento y Control / Inspector SHA
Proceso Criterio / Fecha Tiempo Mtodo de Auditor
Documento estimado auditoria
Charlas de LOPCYMAT, 15/02/18 1 Hora Encuestas y R. Salazar
Seguridad PSSL cuestionarios
ndices de LOPCYMAT, 15/02/18 1 Hora Comprobacin J. Snchez
Morbilidad PSSL Confirmacin
Comits de LOPCYMAT, 15/02/18 1 Hora Comprobacin R. Salazar
Seguridad PSSL Cuestionarios
Brigadas de LOPCYMAT, 15/02/18 1 Hora Confirmacin J. Snchez
Seguridad PSSL Encuestas
Zonas de LOPCYMAT, 15/02/18 1 Hora Comprobacin R. Salazar
Seguridad PSSL Confirmacin
Uso de LOPCYMAT, 15/02/18 1 Hora Confirmacin J. Snchez
implementos PSSL encuestas
Equipos de LOPCYMAT, 15/02/18 1 Hora Comprobacin R. Salazar
extensin de PSSL Confirmacin
incendios
Observaciones
Se deben revisar y actualizar las normas a las versiones vigentes.
Se deben revisar y ajustar los documentos a los formatos estipulados por la organizacin
para la ejecucin y control de la informacin.
Plan de Accin.
Fecha: actividades a ejecutar antes del 20-02-18
Actividad: Revisin de los documentos
Ajuste a la normativa y formatos vigentes

Auditores Auditados
Apellidos y Nombre Firma Apellido y Nombre Cargo Firma
Jos Rodrguez Gerente
Betsy Villahermosa Seguimiento y
Control
Cesar Mundaray Inspector de
Rafcelis Salazar
Seguridad
Josselys Alfonso Inspector de
Jennifer Sanchez
Seguridad