UNIVERSIDAD DE SAN CARLOS DE GUATEMALA

FACULTAD DE CIENCIAS JURDICAS Y SOCIALES

POSGRADOS INTERNACIONALES

DOCTORADO EN CIENCIAS PENALES 2014-2016

SEMINARIO: LA CORTE PENAL INTERNACIONAL

DR. CARLOS CERDA DUEAS

LA CULPABILIDAD EN EL ESTATUTO DE ROMA DE LA CORTE

PENAL INTERNACIONAL

FRANCISCO JAVIER VSQUEZ VSQUEZ

GUATEMALA, 31 DE MARZO DE 2014

 NDICE

INTRODUCCION ............................................................................................................ 3

La teora del delito y el concepto de delito ...................................................................... 4

Que es la culpabilidad ..................................................................................................... 4

Elementos de la culpabilidad ........................................................................................... 6

Funciones de la culpabilidad ........................................................................................... 7

La imputabilidad o capacidad de culpabilidad ................................................................. 7

La capacidad de culpabilidad o imputabilidad en el Estatuto de Roma ........................... 8

Causas de exclusin de la capacidad de culpabilidad (causas de inimputabilidad) ........ 9

a) Enfermedad o deficiencia mental ............................................................................. 9

b) Estuviere en un estado de intoxicacin ................................................................... 9

c)-El error de hecho y error de derecho ..................................................................... 10

CONCLUSIONES:......................................................................................................... 11

BIBLIOGRAFA ............................................................................................................. 13

2
 LA CULPABILIDAD EN EL ESTATUTO DE ROMA DE LA CORTE PENAL
INTERNACIONAL

INTRODUCCION
El 1 de julio de 2002 entr en vigor el Estatuto de la Corte Penal Internacional o
Estatuto de Roma, como tambin se le ha denominado en virtud de haber sido
adoptado en Roma capital de Italia. Este nuevo instrumento internacional viene a
representar un claro avance en Derecho penal internacional con competencia para el
conocimiento y juzgamiento de crmenes internacionales, que atentan no slo contra
los intereses de la comunidad internacional en su conjunto, sino tambin, al menos de
manera abstracta, de cada pas individualmente.

El 22 de marzo de 2012, Guatemala se adhiri al Estatuto de Roma de la Corte Penal

Intencional. El 22 de febrero del 2012 se public en el Diario de Centro Amrica 1 el
Decreto 3-2012 del Congreso de la Repblica de Guatemala mediante el cual se
aprob el Estatuto de Roma de la Corte Penal Intencional, como consecuencia la
Repblica de Guatemala es parte contratante del mismo.

El propsito del presente investigacin documental es revisar la culpabilidad como

elemento del crimen o delito y como se encuentra considerada en el Estatuto de Roma2
Cules son las causas que excluyen la capacidad de culpabilidad (causas de
inimputabilidad)?. Para cumplir con este objetivo se har un anlisis de los diferentes
artculos del Tratado de Roma que tengan relacin con la culpabilidad y se har una
revisin de la doctrina relacionada con la culpabilidad penal en las fuentes de
informacin secundaria relacionadas con la temtica y determinar como el Estatuto
tiene valorado este elemento llamado culpabilidad, el que algunos autores consideran
que es de los ms importantes interpretar en la teora general del delito.

1
Es el rgano oficial de la Repblica de Guatemala en el que se publican oficialmente los Decretos, acuerdos y
resoluciones de los organismos del Estado para que sean conocidos por la poblacin.
2
Para efectos de esta revisin se tomar como el Estatuto de Roma, el documento que Guatemala firm para su
adhesin publicado en el Diario de Centro Amrica el 17 de julio de 2012

3
La teora del delito y el concepto de delito
La teora general del delito, dice Muoz Conde3, se ocupa del estudio de las
caractersticas comunes que debe tener cualquier hecho, para ser considerado como
delito. El estudio de estas caractersticas generales se ocupa la parte general del
derecho penal y el estudio de las figuras concretas delictivas, de las particularidades
especficas de cada una de ellas se ocupa la parte especial del derecho penal.

Cuando se necesita abordar el concepto de delito se hace necesario que contenga

todas las caractersticas comunes que debe tener un hecho considerado como tal y ser
sancionado con una pena. Se han identificado tres caractersticas comunes en el delito,
a saber: la tipicidad, la antijuridicidad y la culpabilidad. Estos elementos son
fundamentales para definir lo que es un delito: como la accin u omisin tpica,
antijurdica, culpable y punible4. El carcter secuencial es de tal importancia, que si en
el examen de los hechos resulta que la accin u omisin es tpica, no habr que
continuar discutiendo si es antijurdica ni mucho menos si es culpable o punible.

Que es la culpabilidad

Tal y como se ha indicado anteriormente la culpabilidad es una parte importante en la

definicin de delito, es decir ocupa la tercera categora, despus de la accin tpica y la
antijuridicidad. Se acepta el concepto que la culpabilidad, como el reproche que se
hace a una persona por haber podido actuar de modo distinto a como realmente lo
hizo; esta definicin es considerada como la definicin tradicional de la culpabilidad,
definicin que es cuestionada por autores como Engisch5 indicando que en esta
concepcin tradicional se acta culpablemente, cuando se pudo proceder de otra
manera; pero esta capacidad de actuar de un modo diferente a como se actu es algo
difcil de demostrar. Adems existe el concepto dialctico de la culpabilidad en la que
se indica que no existe una culpabilidad en s, sino una culpabilidad en referencia a los

3
En su clsico libro sobre Teora General del Delito.
4
Muoz, F. considera que estas estas etapas son secuenciales, el peso de la imputacin va aumentando al paso de
cada etapa.
5
As lo reporta Muoz, F en su clsico libro de la teora general del delito. Pginas 100-101.

4
dems. La culpabilidad no es un fenmeno individual, sino social. Por ltimo el
concepto material de la culpabilidad propuesto por Jakobs6 al indicar que la
culpabilidad es la falta de fidelidad frente a normas legtimas.

Un estudio sobre la evolucin del concepto jurdico penal de la culpabilidad en

Alemania y Austria, fue realizado por Jescheck7, este autor compar el concepto de
culpabilidad en ambos pases, encontrando que, por un lado, la pena exige en todo
caso la culpabilidad, de tal manera que al que acte sin culpa no puede imponrsele
una sancin; por otro lado, la pena no podr en ninguna ocasin sobrepasar la medida
de la culpabilidad (nulla poena sine culpa). El Derecho penal es por consiguiente en
ambos pases, como se suele decir, un Derecho penal de la culpabilidad. Este autor
identific tres etapas en la evolucin de este concepto, iniciando por la primera etapa
en la que el concepto de culpabilidad era psicolgico, influenciado por la corriente
jurdica del positivismo cientfico. La segunda etapa, se da un alejamiento del
Positivismo cientfico y un giro hacia el Neokantismo al final del siglo XIX, conduciendo
a que tambin en el Derecho Penal, en lugar del mtodo de las ciencias naturales del
positivismo consistente en observar y describir, apareciera de nuevo un nuevo mtodo
propio de las ciencias sociales consistente en comprender y valorar.

En este transcurso evolutivo, la interpretacin psicolgica de la culpabilidad fue

sustituida por una concepcin normativa. La ltima etapa La teora del Finalismo
representa en Alemania una evolucin distinta de la concepcin normativa de la
culpabilidad. En esta etapa la fundamentacin ontolgica del concepto de delito
propuesta Hans Welzel , quien plantea la culpabilidad es ya slo la parte de
responsabilidad del autor por su determinacin antijurdica. Modernamente Gnther
Jakobs ha desarrollado una concepcin funcional de la culpabilidad Esa culpabilidad
depende de las exigencias de la prevencin general, no del grado de responsabilidad
personal del autor por su accin. La culpabilidad es la parte de responsabilidad del

6
Jakobs, G. El principio de culpabilidad. Pgina 1083
7
Jescheck, H. Evolucin del concepto jurdico penal de culpabilidad en Alemania y Austria

5
sujeto por su falta de disponibilidad a dejarse motivar por la norma correspondiente.
Jakobs designa la culpabilidad casi como un derivado de la prevencin general.

Para Roxin, C8 la culpabilidad supone que el delincuente hubiera podido actuar de un

modo distinto a como lo ha hecho; No es, pues, una categora nueva, la
responsabilidad, lo que hay que buscar para suplir o tapar las eficiencias y
razonamientos que presenta el viejo y obsoleto concepto tradicional de culpabilidad. Es
el concepto mismo de culpabilidad el que hay que redefinir y dotar de un nuevo
contenido para que pueda cumplir, sin contradicciones, ficciones o forzamientos de
ningn tipo, la funcin de fundamento y lmite (en la medida en que sea una categora
de la teora del delito) del poder punitivo del Estado. De tal manera que Roxin, C9
considera que la culpabilidad no es solo un presupuesto adicional de la punibilidad
junto al injusto, es necesario proponer una nueva categora y es la responsabilidad la
que comprende la prevencin general, la prevencin especial y la culpabilidad10.

Elementos de la culpabilidad

Muoz, F.11 Indica que la culpabilidad tiene tres elementos importantes que son a) La
imputabilidad o capacidad de culpabilidad: que se refiere a la madurez psquica y
capacidad del sujeto para motivarse racionalmente por la norma penal. En pases como
Guatemala, la inimputabilidad de los menores de edad tiene rango constitucional12,
adems en el Cdigo Penal se indica que son inimputables los menores de edad y
quienes en el momento de la accin u omisin no posean, por falta de enfermedad
mental o desarrollo psquico incompleto o retardado o trastorno mental transitorio 13. b)
El conocimiento de la antijuridicidad del hecho cometido: la norma penal solo motiva al
individuo que la conoce y a grandes rasgos el contenido de sus prohibiciones. Si el

8
Roxin, C. Culpabilidad y prevencin en derecho penal. Pginas 26, 41.
9
Roxin, C. Culpabilidad y prevencin en el derecho penal. Pginas 57-58
10
Roxin, C. La evolucin de la poltica criminal, el Derecho penal y el Proceso Penal. Pgina 50.
11
Muoz, F. Obra citada. Pginas 104-105.
12
El artculo 20 de la Constitucin poltica de la Repblica de Guatemala claramente indica que los menores de
edad son inimputables.
13
Ver Cdigo Penal guatemalteco. Artculo 23

6
sujeto no sabe que su hacer est prohibido, no tiene ninguna razn para abstenerse de
realizarlo, por tanto la norma no lo motiva y su infraccin si bien es tpica y antijurdica
no puede atribursele culpabilidad. c) La exigibilidad de un comportamiento distinto: el
derecho no puede exigir comportamientos heroicos, toda norma jurdica tiene un mbito
de exigencia fuera del cual no puede exigirse responsabilidad alguna.

Funciones de la culpabilidad

Dice Moreno Hernndez14 que la culpabilidad cumple una funcin sistemtica, ya que
forma parte estructural del delito. Hasta el presente ha cumplido dos funciones
importantes, a saber: primero, ser el fundamento de la pena y segundo ser el lmite de
la pena.

La imputabilidad o capacidad de culpabilidad

Indica Roxin C.15 que la culpabilidad se basa en que el autor de una infraccin penal
del tipo injusto, del hecho tpico y antijurdico tenga las facultades psquicas y fsicas
mnimas requeridas para ser motivado en sus actos por los mandatos normativos
(penales). Al conjunto de estas facultades mnimas requeridas para considerar a un
sujeto culpable, por haber hecho algo tpico y antijurdico se le denomina
imputabilidad que hoy modernamente se le llama capacidad de culpabilidad, que es el
objeto de este trabajo, determinar cmo est considerada esta capacidad de
culpabilidad en el Estatuto de Roma. Adems existen causas de exclusin de la
capacidad de culpabilidad o causas de inimputabilidad como la minora de edad, la
enajenacin y el trastorno mental transitorio, que sern examinados en las normas del
Estatuto.

14
Moreno H, M. .Consideraciones dogmticas y poltico-criminales en torno a la culpabilidad.
15
Muoz, F. (2004). Obra citada. Pginas 106-108

7
La capacidad de culpabilidad o imputabilidad en el Estatuto de Roma

En el Estatuto de Roma no se utiliza el trmino culpabilidad, ya que en los artculos 25

y 30 de este instrumento legal internacional se utiliza el trmino responsabilidad penal.
La utilizacin de este trmino se le atribuye al penalista Alemn Claus Roxin quien
indic que era necesario proponer una nueva categora y es la responsabilidad penal,
la que comprende la prevencin general, la prevencin especial y la culpabilidad
propiamente dicha.

El artculo 25 del Estatuto establece que la responsabilidad penal es individual, esto

quiere decir, que slo podrn responder ante la CPI las personas naturales, dejando
por un lado a las personas jurdicas. Por otro lado, el artculo 26, de este instrumento
legal, taxativamente prescribe que el Estatuto no se aplica a aquellas personas
naturales que tengan menos de 18 aos de edad, en el momento de la presunta
comisin del crimen. Los menores de 18 aos estn excluidos de la capacidad de
culpabilidad. Lo anterior coincide con la mayora de legislaciones en materia penal
como en el caso de Guatemala que el artculo 23 del Cdigo penal 16 indica que el
menor de edad no es imputable y adems aparece en el artculo 20 de la Constitucin
Poltica de la Repblica de Guatemala17. La minora de edad penal como causa de
inimputabilidad se establece por razones de seguridad jurdica ya que solo a
determinada edad (generalmente a los 18 aos) se puede responder por actos
considerados como delitos.

De lo antes expuesto, la Corte Penal Internacional puede ejercer su jurisdiccin para

personas naturales que hayan cumplido 18 aos en el momento de que ejecuten una
accin considerada como delito y siempre que no existan de exclusin de la capacidad
de culpabilidad, que describimos a continuacin.

16
Cdigo Penal guatemalteco. Decreto 17-73, artculo 23 pgina 8.
17
Constitucin poltica de la Repblica de Guatemala. Pagina 35

8
Causas de exclusin de la capacidad de culpabilidad (causas de inimputabilidad)

El artculo 31 del Estatuto, en el epgrafe circunstancias eximentes de responsabilidad

penal se describen una serie de situaciones que de presentarse en el momento de una
accin delictiva, la persona autora no ser penalmente responsable. Tales eximentes
se describen a continuacin.

a) Enfermedad o deficiencia mental

En el literal a), del artculo 31 indica que las personas con padecimientos de
deficiencias o enfermedades mentales estn exentas de responsabilidad penal.
Cuando una persona natural tiene padecimientos mentales no se cumple lo indicado en
el artculo 30 numeral 1 del Estatuto, en la que norma que la persona para ser
penalmente responsable o culpable debe actuar con intencin y conocimiento de los
elementos materiales del crimen. Este estado de enfermedad o deficiencia mental limita
a la persona su capacidad para apreciar lo ilicitud o la naturaleza de su conducta.
Recordemos que todas las categoras de la teora del delito (la accin, la tipicidad,
antijuridicidad, la culpabilidad y la imputabilidad) estn referidas al momento de la
comisin u omisin del hecho considerado delictivo, la cuestin de si el autor posee o
no la capacidad suficiente para ser considerado como culpable viene referida, como
hemos indicado, al momento de la comisin del hecho, sin embargo, existe una
excepcin a este principio como lo constituye la La actio libera in causa, es decir
cuando el trastorno mental transitorio haya sido buscado de propsito por el agente 18
es decir aquellos estados que hayan sido buscados por el autor para delinquir y no
puede invocarse ni como eximente ni como atenuante de la accin sino debe imputarse
a ttulo de dolo.

b) Estuviere en un estado de intoxicacin

Esta es una de las caractersticas propias de la nueva jurisdiccin penal supranacional,

pues, como se dijo, a diferencia de otros tribunales internacionales que conocen de la

18
Cdigo Penal. Decreto 17-73. Pgina 8.

9
responsabilidad de los Estados, sta conocer de la responsabilidad de los individuos.
Ntese que el Estatuto se refiere a responsabilidad penal y no a la culpabilidad, por lo
que sigue el concepto planteado por Roxin C. que el concepto de culpabilidad forma
parte junto con la prevencin general y especial a lo que l le llama la responsabilidad
penal. Por tanto en los artculos del Estatuto que menciona responsabilidad penal,
realmente se refiere a la culpabilidad.

Tanto las eximentes de responsabilidad penal descritas en el literal c) y d) del artculo

31 no se entran a analizar porque no son parte de las eximentes de culpabilidad, sino
se consideran como causas de exclusin de la antijuridicidad, que escapa de los
objetivos del presente ensayo.

c)-El error de hecho y error de derecho

Estos eximentes de responsabilidad penal estn contenidos en el artculo 32 del

Estatuto de Roma. Rodrguez, A.19 indica que tanto el error de hecho y de derecho,
corresponden a una terminologa que ya no suele ser usada por la dogmtica penal, ya
que la mismas se han sustituido por las de error de tipo y error de prohibicin,
respectivamente. Sin embargo, no le quita el mrito de su importancia d al quedar
incluidas ambas clases de error, reflejndose una vez ms el carcter garantista del
Estatuto. Sin embargo, sigue indicando este autor, que es ciertamente confusa la
redaccin de la norma puesto que segn sta el error de derecho no se considerar
eximente, pero luego se indica que slo puede serlo eximente cuando haga
desaparecer la intencionalidad o si se refiere al cumplimiento de rdenes superiores.
En todo caso, parece importante que se haya contemplado la posibilidad de alegar el
error como eximente. Muoz F20 claramente indica que efectivamente que el error de
hecho y de derecho, es una terminologa en desuso, usndose actualmente el error de
tipo y el error de prohibicin, adicionalmente stos eximentes no inciden en la
configuracin tpica, dolosa o culposa del delito, sino en la culpabilidad del autor
concreto tipo delictivo que haya realizado.

19
Rodrguez, A. La responsabilidad penal en el Estatuto de la Corte Penal Internacional. Pgina 12
20
Muoz, F. Obra citada. Pginas 122-123.

10
Las circunstancias eximentes de responsabilidad penal, contenidas en el artculo 33 del
Estatuto, las que se refieren a rdenes superiores y disposiciones legales en vista que
son considerados como causas de justificacin segn la dogmtica penal, no se entrar
a su discusin ya que en este ensayo solo se tratan los aspectos relacionados con la
culpabilidad y los eximentes de la culpabilidad.

CONCLUSIONES:

1. De la revisin de la documentacin relacionada con la culpabilidad o capacidad

de culpabilidad, se refiere al conjunto de facultades mnimas requeridas para
considerar a un sujeto culpable por haber hecho algo tpico y antijurdico y es la
capacidad de motivacin a nivel individual, la capacidad de motivarse por los
mandatos normativos, lo que constituye la esencia de ese elemento de
culpabilidad que llamamos imputabilidad.

2. En el Estatuto de Roma no se utiliza el trmino culpabilidad, ya que en los

artculos 25 y 30 de este instrumento legal internacional se utiliza el trmino
responsabilidad penal, siguiendo el criterio de Claus Roxin21, quien propuso una
nueva categora a la cual denomin la responsabilidad penal, pero este
concepto comprende o engloba tres elementos que son la prevencin general,
la prevencin especial y la culpabilidad.

3. El Estatuto de Roma solo se aplica a personas naturales (dejando por un lado a

las personas jurdicas) y no tiene competencia para juzgar menores de 18 aos
en el momento de la presunta comisin de un delito (son inimputables).

21
Roxin, C. Culpabilidad y prevencin en el derecho penal. Pginas 57-58

11
4. Se identificaron dos grupos de circunstancias eximentes de responsabilidad
penal contenidas en el Estatuto de Roma. Las primeras que son causas
excluyentes de la capacidad de culpabilidad (causas de inimputabilidad) las
contenidas en el artculo 31, literales a), b) y d) y en el artculo 32 en los
numerales 1. Y 2. Las segundas son las causas de justificacin (o ausencia de
antijuridicidad) las contenidas en el artculo 31 literal c) y las del artculo 33 del
Estatuto de Roma.

5. Los eximentes de responsabilidad penal: error de hecho o error de derecho,

incluidas en el artculo 32 del Estatuto de Roma segn la dogmtica penal, sus
terminologas estn en desuso y modernamente se les denomina
respectivamente como error de tipo y error de prohibicin y adems no tienen
incidencia en la configuracin tpica, dolosa o culposa del delito sino en la
culpabilidad del autor.

12
BIBLIOGRAFA

AMBOS, Kai. Principios generales de derecho penal en el Estatuto de Roma de

la Corte Penal Internacional. En, del mismo autor: Temas del derecho penal
internacional. Universidad Externado de Colombia. Santa Fe de Bogot,
Colombia. 2001.

Consultar: Enrique Gimbernat Ordeig, Tiene futuro la dogmtica penal.

Jakobs, G. (1992). El principio de culpabilidad: ADPCP, Tomo XLV Fascculo III,

pp. 1051 1083. Extrado el 23 de marzo de 2014, de
http://www.cienciaspenales.net

Jescheck, H. (2003). Evolucin del concepto jurdico penal de culpabilidad en

Alemania y Austria. Revista Electrnica de Ciencia Penal y Criminologa (en
lnea). nm. 05-01, p. 01:1-01:19. Esquinas Valverde, traductora.

Moreno H, M. Consideraciones dogmticas y poltico-criminales en torno a la

culpabilidad. Extrado el 25 de marzo de 2014.
biblio.juridicas.unam.mx/libros/2/854/8. pdf

Muoz, F. (2004). Teora general del delito. Bogot: Temis.

Rodrguez A. (s.a.): La responsabilidad penal en el Estatuto de la Corte Penal

Internacional. Extrado el 24 de marzo de 2014, de
cienciaspenales.files.wordpress.com

Roxin, C. (1981). Culpabilidad y prevencin en derecho penal, traduccin,

introduccin y notas de Muoz Conde. Madrid: Reus.

Roxin, C. (2000). La evolucin de la poltica criminal, el derecho penal y el

proceso penal. Traduccin de Carmen Gmez Rivero y Mara del Carmen
Garca Conde, Introduccin de Francisco Muoz Conde. Valencia: tirant lo
Blanch.

13
 Roxin, C. (2002).Poltica criminal y sistema del derecho penal.Traduccin e
introduccin de Francisco Muoz Conde. Buenos Aires: Hammurabi.

Legislacin:

Aprobacin del Estatuto de Roma de la Corte Penal Internacional. Congreso de

la Repblica de Guatemala. Decreto 3-2012. 2,012.

Cdigo Penal. Congreso de la Repblica de Guatemala. Decreto 17-73. 1,973.

Constitucin Poltica de la Repblica de Guatemala. Asamblea Nacional

Constituyente, 1,986.

Instrumento de adhesin del Estatuto de Roma de la Corte Penal Internacional.

Diario de Centro Amrica. Guatemala,17 de julio de 2012. 2- 21 pginas.

14