Derecho Procesal Penal I PDF

UNIVERSIDAD PRIVADA TELESUP
1
Prefacio:
L
a asignatura es de carcter prctico - terico. De
formacin especializada pblica, orientada al
desarrollo de competencias para el manejo
de la Teora General del Proceso en el anlisis
epistmico, crtico y reflexivo de las instituciones
procesales penales frente a la diversidad de casos a
solucionar. base de las actividades de aprendizaje y la tarea
acadmica investigativa tendrn como punto de partida el
anlisis crtico de las instituciones jurdicas procesales del nuevo sistema
procesal acusatorio dentro de las diversas etapas que contiene el proceso penal
desde una perspectiva interdisciplinaria en su aplicacin de las categoras del
conocimiento jurdico procesal.
Comprende cuatro Unidades de Aprendizaje:
Unidad I : Categoras bsicas conceptuales de la estructura del

proceso penal y sus garantas procesales.
Unidad II : Accin, jurisdiccin, competencia y sujetos procesales.
Unidad III : Investigacin preliminar y preparatoria.
Unidad IV : Las medidas coercitivas y la etapa intermedia.
2
Estructura de los Contenidos
Categoras bsicas Accin, Investigacin Las medidas

conceptuales de la jurisdiccin, preliminar y coercitivas y la
estructura del proceso competencia y preparatoria etapa intermedia
penal y sus garantas sujetos
procesales procesales
Rol de la Polica Las Medidas
Nacional del Per en Coercitivas
El derecho Penal y el
la Investigacin Personales
Derecho Procesal La Accin,
Preliminar
Jurisdiccin y
Competencia
Rol del Fiscal en la Las Medidas
Los Sistemas
Investigacin Coercitivas Reales
Procesales Los Medios
Preliminar
Tcnicos de
Defensa.
Control de
Las garantas
Rol del Fiscal en la Acusacin y
Procesales
El Ministerio Investigacin Sobreseimiento en
Constitucionales
Pblico y el Juez Preparatoria y el la Etapa
Aplicables al
Penal Apoyo tcnico de las Intermedia
Proceso Penal
Instituciones
Principios Procesales El Imputado, la Audiencia

Rol del Juez de la
Contenidos en el TP Vctima y el preliminar en la
Investigacin
del NCPP. Tercero Etapa Intermedia
Preparatoria
Civilmente
Responsable.
La competencia que el estudiante debe lograr al final de la asignatura es:
Desarrolla el mtodo activo propiciando el anlisis

de los conceptos, instituciones y principios a partir
de casos propuestos utilizando la ciencia procesal
penal, as como conocer la solucin de casos con
aproximacin al mundo real dentro de las etapas del
proceso comn.
3
ndice del Contenido
I. PREFACIO 02
II. DESARROLLO DE LOS CONTENIDOS 03 164
UNIDAD DE APRENDIZAJE 1: CATEGORAS BSICAS CONCEPTUALES DE LA ESTRUCTURA DEL
05-48
PROCESO PENAL Y SUS GARANTAS PROCESALES.
1. Introduccin 06
a. Presentacin y contextualizacin 06
b. Competencia (logro) 06
c. Capacidades 06
d. Actitudes 06
e. Ideas bsicas y contenido 06
2. Desarrollo de los temas 07-44
a. Tema 01: El Derecho Penal y el Derecho Procesal 07
b. Tema 02: Los Sistemas Procesales 14
c. Tema 03: Las Garantas Procesales Constitucionales Aplicables al Proceso Penal 19
d. Tema 04: Principios Procesales Contenidos en el TP del NCPP 34
3. Lecturas recomendadas 45
4. Actividades 45
5. Autoevaluacin 46
6. Resumen 48
UNIDAD DE APRENDIZAJE 2: ACCIN JURISDICCIN, COMPETENCIA Y SUJETOS PROCESALES 49-85
1. Introduccin 50
c. Capacidades 50
d. Actitudes 50
a. Tema 01: La Accin, Jurisdiccin y Competencia. 51
b. Tema 02: Los Medios Tcnicos de Defensa. 60
c. Tema 03: El Ministerio Pblico y el Juez Penal. 66
d. Tema 04: El imputado, la Victima y el Tercero Civil Responsable. 73
4. Actividades 82
5. Autoevaluacin 83
6. Resumen 85
UNIDAD DE APRENDIZAJE 3: INVESTIGACIN PRELIMINAR Y PREPARATORIA 86-120
1. Introduccin 87
c. Capacidades 87
d. Actitudes 87
a. Tema 01: Rol de la Polica Nacional del Per en la Investigacin Preliminar. 88
b. Tema 02: Rol del Fiscal en la Investigacin Preliminar. 96
c. Tema 03: Rol del Fiscal en la Investigacin Preparatoria y el Apoyo Tcnico de las 100
Instituciones.
d. Tema 04: Rol del Juez de la Investigacin Preparatoria. 110
4. Actividades 117
5. Autoevaluacin 118
6. Resumen 120
UNIDAD DE APRENDIZAJE 4: LAS MEDIDAS COERCITIVAS Y LA ETAPA INTERMEDIA 121-160
1. Introduccin 122
b. Competencia 122
c. Capacidades 122
d. Actitudes 122
a. Tema 01: Las Medidas Coercitivas Personales 123
b. Tema 02: Las Medidas Coercitivas Reales 133
c. Tema 03: Control de Acusacin y Sobreseimiento en la Etapa Intermedia 137
d. Tema 04: Audiencia Preliminar en la Etapa Intermedia 150
4. Actividades 157
5. Autoevaluacin 158
6. Resumen 160
III. GLOSARIO 161
IV. FUENTES DE INFORMACIN 163
V. SOLUCIONARIO 164
4
5
Introduccin
a) Presentacin y contextualizacin
En una realidad tan compleja como la es el proceso penal, en la que tantos
intereses entran en controversias, las del imputado, la de la vctima, los de la
sociedad a travs del Ministerio Publico entre otros, se hace necesario el estudio
de la ciencia del derecho procesal, a fin de identificar los diversos sistemas
procesales a fin de situarnos en nuestro actual sistema garantista- adversarial,
definiendo las diferentes garantas procesales constitucionales aplicables en el
proceso penal, los cuales se van a ver reflejados en el contenido del Cdigo
Procesal Penal del 2004, estudiando los principios de su ttulo preliminar que son
los pilares del contenido de este cdigo y su aplicacin a la realidad procesal
existente.
b) Competencia
Explica las categoras bsicas del nuevo proceso penal y elabora un cuadro
comparativo acerca de las garantas procesales de aplicacin al proceso
penal.
c) Capacidades
1. Identifica al derecho procesal penal dentro de la ciencia del Derecho.

2. Identifica los sistemas procesales del Proceso Penal.
3. Comprende acerca de las garantas procesales de aplicacin al proceso penal,
al imputado, al agraviado, al fiscal y al juez.
4. Identifica y plantea los principios del proceso penal a casos reales.
d) Actitudes
Desarrolla una actitud emprendedora mediante la toma de iniciativas,
promocin de actividades y toma de decisiones en relacin con la actividad
asignada
Acta con responsabilidad personal, al cumplir con los horarios establecidos y
el respeto a las normas de convivencia
Cumple con la presentacin de los trabajos encomendados de manera
individual y en equipo, respetando la iniciativa y aportes de los integrantes
Desarrolla la creatividad, la innovacin, la actitud emprendedora y el respeto a
la honestidad intelectual
e) Presentacin de ideas bsicas y contenido esenciales de la Unidad:
La Unidad de Aprendizaje 01: Categoras Bsicas Conceptuales de la
Estructura del Proceso Penal y sus Garantas Procesales, comprende el
desarrollo de los siguientes temas:
TEMA 01: El Derecho Penal y el Derecho Procesal.
TEMA 02: Los Sistemas Procesales
TEMA 03: Las Garantas Procesales Constitucionales Aplicables al Proceso
Penal
6
El Derecho
TEMA 04: Principios Procesales Contenidos en el TP del NCPP
Penal y el TEMA 1
Derecho
Procesal
Competencia:
Identificar al derecho procesal penal dentro
de la ciencia del Derecho.
7
Desarrollo de los Temas
Tema 01: El Derecho Penal y el Derecho Procesal
Definicin de Derecho Procesal
Con la expresin derecho procesal en su sentido

objetivo- se suele designar al conjunto de normas y
principios jurdicos que regulan tanto al proceso
jurisdiccional como a la integracin y competencia de
los rganos del Estado que interviene en el mismo.
Todas estas normas y principios son calificados como procesales, por que el objetivo
primordial de su regulacin es, de manera directa o indirecta, el proceso jurisdiccional.
Si bien las reglas sobre la integracin y competencia de los rganos del Estado que
intervienen en el proceso pareceran referirse solamente a tales rganos, son las
normas que determinan la organizacin y la competencia de estos sujetos procesales,
en funcin fundamentalmente de su intervencin en el proceso jurisdiccional.
Es el conjunto de normas jurdicas que regulan la actuacin ante la justicia de quienes

fundndose en las normas del derecho objetivo, reclaman por el reconocimiento de
sus derechos subjetivos, ante los rganos jurisdiccionales cuya organizacin y
funcionamiento, son tambin objeto de esta rama del derecho.
Definicin del Derecho Procesal como ciencia
La ciencia jurdica que en forma sistmica estudia los

principios y normas referidos a la actividad judicial
cumplida mediante el proceso por los rganos del
Estado y los dems intervenciones, para la efectiva
8
realizacin del derecho sustantivo, organizando la magistratura con determinacin de

sus funciones para cada una de las categoras de sus integrantes, y especificando los
presupuestos, modos y formas a observar en el trmite procesal.
Autonoma de la Ciencia del Derecho Procesal

Entre las caractersticas del Derecho Procesal
tenemos a la autonoma que la ciencia del derecho
procesal posee respecto de las disciplinas que
estudian las diversas ramas del derecho sustantivo. Si
bien las normas del derecho procesal regulan uno de
los medios o instrumentos de aplicacin de las normas
de derecho sustantivo, la ciencia que estudia las
normas procesales tiene sus propios conceptos, teoras, principios e instituciones,
distintos y autnomos de los que corresponden a las disciplinas que estudian las
normas sustantivas.
Esta autonoma no niega el carcter instrumental del derecho procesal en sentido
objetivo, ni las caractersticas que las normas sustantivas imponen a aqul;
simplemente afirma la especificidad propia de los mtodos, objetos de conocimiento,
conceptos teoras e instituciones de la ciencia del derecho procesal.
.
Esta autonoma de la ciencia del derecho procesal es producto de un largo proceso de
evolucin de la doctrina procesal. Durante muchos aos se consider al estudio de las
normas procesales como un simple complemento, como un apndice del estudio de las
normas sustantivas; e incluso, el propio nombre de esta fue variando, de acuerdo con el
avance de este proceso evolutivo.
9
Conceptos Jurdicos
Es el conjunto de normas jurdicas que regulan el
proceso penal o la disciplina jurdica de realizacin del
Derecho Penal Pablo Snchez Velarde.
Es el conjunto de actos encaminados a la decisin
jurisdiccional acerca de la realizacin de un delito,
estableciendo la identidad y el grado de participacin
de los presuntos responsables. Manuel Catacora
Gonzlez.
El proceso penal es aquella serie o sucesin de actos que se llevan a cabo y

desarrollan en el tiempo, con sujecin a unas normas de procedimiento, y a travs de
la cual se realiza la actividad jurisdiccional, mediante el ejercicio por el rgano
jurisdiccional penal de sus diversas potestades y la realizacin de las partes y terceros
de la actividad cooperadora que aquella requiere. Miguel Fenech. El proceso penal es
el orden de actuar, de proceder, establecido por el estado, para determinar en cada
supuesto concreto la existencia o inexistencia de responsabilidad criminal, aplicando
las normas de derecho penal. Fernando Gmez de Liao. Es aquella parte del
derecho que regula la actividad encaminada a la proteccin jurdica penal. E. Beling.
Es el derecho instrumental, es decir es el medio para la realizacin del derecho penal.
Francisco Carnelutti.
Es la rama del orden jurdico interno de un Estado, cuyas

normas instituyen y organizan los rganos pblicos que
cumplen la funcin judicial penal del estado y disciplina los
actos que integran el procedimiento necesario para imponer
y actuar una sancin o medida de seguridad penal,
10
regulando el comportamiento de quienes intervienen. Julio Maier.

Es una disciplina jurdica especial, en cargada de cultivar y proveer los conocimientos
tericos y tcnicos necesarios para la debida comprensin. Florencio Mixn Mass.
Es la rama del derecho que estudia el conjunto de

normas y principios que regulan la funcin
jurisdiccional del estado EN TODOS SUS ASPECTOS
Y POR TANTO FIJAN EL PROCEDIMIENTO QUE SE
HA DE SEGUIR PARA LA OBTENCIN DEL
DERECHO Positivo en los casos concretos, y que
determinan las personas que deben someterse a la
jurisdiccin del Estado y los funcionarios encargados de ejercerla. Devis Echendia.
Es el medio legal para la aplicacin de la ley penal contenida en el Derecho Procesal
penal. Domingo Garca Rada. El derecho procesal, es el conjunto de normas que
regulan la actividad jurisdiccional del estado par a la aplicacin de las leyes de fondo y
su estudio comprende la organizacin del Poder Judicial, la determinacin de la
El Proceso Penal, es el conjunto de normas que regulan cualquier proceso de
competencia de los funcionarios que la integran y la actuacin del juez y las partes en
carcter penal desde su inicio hasta su fin: la actividad de los jueces y la ley de fondo
la substanciacin del proceso. Hugo Alsina.
en la sentencia. Tiene como funcin investigar, identificar y sancionar (en caso de
que as sea requerido) las conductas que constituyen delitos, evaluando las
circunstancias particulares en cada caso.
11
En la Doctrina Extranjera:
Con relacin al proceso penal, Asencio Mellado,
define el proceso como un instrumento que ostenta el
Estado por el cual la jurisdiccin, en el mbito de sus
atribuciones constitucionales, resuelve y decide los
diversos conflictos intersubjetivos y sociales surgidos
en el seno de la comunidad, entendiendo por conflicto toda suerte de situacin que
fundamente la deduccin de una pretensin o peticin de naturaleza jurdica
Etapas Del Proceso Penal

El Proceso Penal Peruano (NCPP-2004), instaura tres etapas en el proceso
Penal:
INVESTIGACIN ETAPA ETAPA DE

PREPARATORIA INTERMEDIA JUZGAMIENTO
Investigacin Preparatoria: La investigacin es nica, flexible, dinmica y se

realiza bajo la direccin del Fiscal, el cual podr actuar de manera directa o por
intermedio de la Polica. Es decir que la Ley faculta al Fiscal disponer que
determinadas diligencias sean realizadas por la polica, bajo su control.
La etapa Intermedia: La etapa intermedia, tal como

precisa el profesor y fiscal supremo Pablo Snchez
Velarde, es una fase de apreciacin y anlisis para
decidir la acusacin, plantear mecanismos de
12
defensa contra la accin penal y tambin, para que se analicen los medios probatorios
presentados por las partes. En esta etapa, toda la activad probatoria efectuada en la
investigacin preparatoria es sometida a los filtros o controles necesarios de legalidad
y pertinencia, para luego de ser el caso, ser admitida a juicio
La Etapa de Juzgamiento: En torno a esta etapa procesal, cuando seala que el

Juicio Oral es "un acto realizado por un juez que ha observado directamente la prueba,
que ha tenido contacto directo con las partes
fundamentalmente acusador y acusado, que se hace de un
modo pblico, tal que los ciudadanos pueden ver por qu
razones y sobre la base de qu pruebas un conciudadano
ser encerrado en la crcel, y dnde se garantiza la
posibilidad de que el acusado se defienda. Binder
Fin Del Proceso Penal

El fin institucionalmente propuesto para el proceso penal no es slo la realizacin del
Derecho Penal material sino tambin el cumplimiento de las bases constitucionales del
enjuiciamiento penal o el programa constitucional, ya que el derecho procesal penal es
reglamentario de la Constitucin del Estado, y es por ello que la implementacin de
cualquier medida que, en pos de descubrir la verdad para imponer una pena, vulnere
los derechos y garantas de los ciudadanos excediendo los lmites constitucionalmente
impuestos a los poderes pblicos, resulta simultneamente repugnante a los principios
bsicos del proceso penal. El fin del Derecho Procesal Penal est orientado a
comprobar o desvirtuar la existencia de un delito, siempre que la accin penal no haya
prescrito. As como, a esclarecer o determinar la responsabilidad penal del procesado,
condenndolo o absolvindolo de la acusacin, archivando el proceso cuando no se
pruebe su responsabilidad durante la investigacin.
13
Los
TEMA 2
Sistemas
Procesales
Competencia:
Identificar los sistemas procesales del

Proceso Penal.
14
Tema 02: Los Sistemas Procesales
El proceso penal puede descansar en uno de estos tres sistemas:
1. El Acusatorio.
2. El Inquisitivo.
3. El Mixto.
4. El Acusatorio Garantista.
En la mayora de las naciones comenz con la forma acusatoria, pasando luego al

sistema inquisitivo y posteriormente, a lo largo del siglo XIX, al sistema mixto.
Sistema Acusatorio
Es originario de Grecia y fue adoptado y desarrollado por
los romanos. En un principio corresponde a la
concepcin privada del Derecho Penal, en cuanto el
castigo del culpable es un derecho del ofendido, quien
puede ejercitar su derecho o abandonarlo; si lo ejercita,
el castigo y el resarcimiento del dao se tramitan en un
mismo procedimiento, sin que haya distincin entre
procedimiento penal y procedimiento civil. Se basaba este sistema en los siguientes
principios bsicos:
Facultad de acusar de todo ciudadano.

Necesidad de que alguien distinto al Juez formule acusacin para que pueda
existir un juicio. El Juez no procede "ex oficio".
15
Quien juzga es una asamblea o jurado popular, por lo que las sentencias no
son apelables, sino que rige el principio de instancia nica.
El de libertad personal del acusado hasta que exista sentencia condenatoria.

El de igualdad absoluta de derechos y deberes entre acusador y acusado.
El de que el juzgador limite su juicio a los hechos alegados y probados.
Sistema Inquisitivo
Este sistema es una creacin del Derecho Cannico de
la Edad Media, extendindose a toda la Europa
continental y perviviendo hasta el siglo XVIII. Surge
como consecuencia de tres factores
La aparicin de los estados nacionales
La pretensin de universalidad de la iglesia catlica
El conflicto de los estados nacin por someter al
poder feudal y a los considerados infieles.
Descansaba en los siguientes principios:

Concentracin de las tres funciones de acusar,
defender y juzgar en manos de un mismo rgano.
Esas funciones se encomiendan a unos rganos
permanentes, con exclusin de cualquier forma de
justicia popular.
El procedimiento es escrito, secreto y no contradictorio.
No existe, pues, debate oral y pblico. Como contrapartida
se establecen los principios de la prueba legal o tasada, y de la doble instancia o
posibilidad de apelacin (origen de la organizacin jerrquica de los tribunales).
Se admite como prueba bastante para la condena la de la confesin del reo.
El acusado no tiene derechos frente al inquisidor
por ser ste considerado infalible, caracterstica
que se le atribuye por ser el poseedor del poder
divino de juzgar.
16
El sistema de enjuiciamiento penal inquisitivo comienza a declinar con la Revolucin

Francesa y el consiguiente cambio de paradigma social (surgen las garantas
procesales, los derechos del hombre, etc).
Sistema Acusatorio Formal o Mixto

Fruto de las nuevas ideas filosficas, como reaccin ante
las denuncias secretas, las confesiones forzadas y la
tortura, surge en Francia un nuevo sistema procesal penal
que respeta el derecho de todo ciudadano a ser juzgado
pblicamente en un proceso contradictorio, pero
conservando un elemento del sistema anterior, el de la
acusacin oficial, encargada a funcionarios que de modo
permanente suplan la carencia de acusadores particulares, con lo que nace el
Ministerio Fiscal, que es rgano independiente de los juzgadores y representante de la
ley y de la sociedad. Adems, se conserva una fase de investigacin secreta, escrita y
no contradictoria, que a diferencia del sistema inquisitivo no sirve de base a la
sentencia, sino a la acusacin. La sentencia slo puede basarse en las pruebas
practicadas en el juicio.
Por esa mezcla de caracteres se le denomina sistema

mixto y se caracteriza porque el poder estatal no
abandona a la iniciativa de los particulares la investigacin
y la persecucin de los delitos, pero el Estado, en cuanto
juzga, no investiga y persigue, porque se convertira en
parte, y con ello peligrara la objetividad de su juicio.
Los principios en que descansa este sistema son:
La separacin de la funcin de investigacin y acusacin y la funcin de juzgar.

Para que haya juicio es preciso que exista acusacin y la funcin de acusar
corresponde, no siempre en exclusiva, a rganos pblicos especiales.
Del resultado de la instruccin depende que haya acusacin y juicio, pero el

juzgador ha de basarse en las pruebas del juicio oral.
17
El acto del juicio es oral, pblico y confrontativo, y se rige por el principio de

inmediacin, dependiendo la sentencia de la apreciacin por el juez, no sometida
a regla alguna.
Segn el modelo francs, la sentencia se da mediante una cooperacin de

Magistrados y Jurados. La combinacin de ambos elementos en la Administracin
de Justicia vara segn los distintos pases. Puede excluirse la participacin del
jurado y conservarse todas las dems notas esenciales.
Sistema Acusatorio Garantista

A diferencia de lo que aconteci con el sistema mixto,
potencia el sistema acusatorio tradicional al cual le
adiciona un completo marco de garantas de proteccin
tanto para el procesado como para la vctima, a modo de
evitar los abusos del poder, y prescinde de las notas
tradicionales del sistema inquisitivo: secreto, acumulacin
de funciones, ausencia de oralidad, etc. Es utilizado en el
sistema peruano
La estricta separacin entre las fases de la investigacin y el enjuiciamiento. Fases

que al hallarse delimitadas con precisin y tener operadores jurdicos distintos,
otorgan las garantas de objetividad e imparcialidad que conferirn al proceso
penal su exigida racionalidad.
Centra el momento de la investigacin en la labor del Fiscal Penal dotndole de
una serie de facultades y de capacidad para archivar el procedimiento preliminar,
de abstenerse de ejercitar accin penal (principio de oportunidad) y de pedir el
sobreseimiento del proceso penal al Juez, en ambos casos por advertidas razones
de atipicidad, no antijuridicidad o insuficiencia de pruebas.
Revaloriza los roles que juegan las partes, otorgando a la vctima un nuevo estatus
jurdico, y confiriendo a la defensa una serie de garantas imprescindibles para la
racionalidad del nuevo proceso acusatorio.
Es el Juez, quien decide los casos justiciables, la figura que cautela y otorga las
garantas a las partes.
Hace de la transparencia el mtodo de bsqueda de la verdad.
18
Proporciona mecanismos alternativos al proceso comn para la solucin de los

conflictos con menores costos tanto en tiempo, dinero y economa procesal:
principio de oportunidad y terminacin anticipada.
Coloca a los derechos humanos y la dignidad de la persona, tanto en su respeto y
aseguramiento, como las matrices sobre las que descansa el derecho procesal
Las Garantas
penal.
Procesales TEMA 3
Constitucionales
Aplicables al
Proceso Penal
Competencia:
Comprender acerca de las garantas
procesales de aplicacin al proceso penal, al
imputado, al agraviado, al fiscal y al juez.
19
Tema 03: Las Garantas Procesales Constitucionales

Aplicables al Proceso Penal
A la par en que la Constitucin Poltica de un pas reconoce derechos constitucionales,

tambin establece una serie de mecanismos procesales con el objeto de tutelarlos,
pues los derechos sin garantas no son sino afirmaciones programticas, desprovistas
de valor normativo
Derecho a la Tutela
La mayora de las Jurisdiccional
Constituciones de Genricas Presuncin de Inocencia
Latinoamrica han Derecho de Defensa
Garantas Procesales
Constitucionales Del
Debido Proceso
Derecho Penal
incorporado un
conjunto de garantas
genricas y una
extensa relacin de
garantas especficas
Juez Natural
que se resumen en el
Publicidad
siguiente esquema: Especficas Pluralidad de Instancia
Cosa Juzgada
Etc.
Las Garantas Procesales son las seguridades que se

otorgan para impedir que el goce efectivo de los derechos
fundamentales sea conculcado por el ejercicio del poder
estatal, ya sea limitando ese poder o repeliendo el abuso
20
Garantas Genricas
Presuncin de Inocencia
La presuncin de inocencia constituye la mxima

garanta del imputado y uno de los pilares del
proceso penal acusatorio, que permite a toda
persona conservar un estado de no autor en
tanto no se expida una resolucin judicial firme. La
afirmacin que toda persona es inocente mientras
no se declare judicialmente su responsabilidad es
una de las ms importantes conquistas de los
ltimos tiempos.
La Presuncin de Inocencia Significa:
1. Que nadie tiene que construir su inocencia;

2. Que slo una sentencia declarar esa culpabilidad
jurdicamente construida que implica la
adquisicin de un grado de certeza;
3. Que nadie puede ser tratado como culpable,
mientras no exista esa declaracin judicial.
4. Que no puede haber ficciones de culpabilidad:
la sentencia absolver o condenar, no existe otra posibilidad.
La presuncin de inocencia exige que el procesado sea tratado como inocente, hasta
que el Juez, con todo lo acontecido en el proceso penal adquiera certeza sobre su
responsabilidad.
21
Efectos de la Presuncin de Inocencia:
a) A Nivel Extraprocesal: es un derecho subjetivo por

el cual al sindicado se le debe dar un trato de no
autor. Es decir, que nadie, ni la polica, ni los medios
de comunicacin, pueden sealar a alguien como
culpable hasta que una sentencia lo declare como tal,
a fin de respetar su derecho al honor e imagen.
b) A Nivel Procesal: el mismo trato de no autor hasta que un rgimen de pruebas

obtenidas debidamente produzca condena.
Este rgimen de pruebas, a fin de condenar, exige para destruir la

presuncin de inocencia:
- La inversin de la carga de la prueba. O sea, que quien acusa tiene que probar la
culpabilidad y que nadie est obligado a probar su
inocencia, pues sta se encuentra presupuesta. El
Ministerio Pblico, titular del ejercicio de la accin
penal y de la carga de la prueba, debe demostrar la
responsabilidad del imputado en la comisin de un
delito, con las pruebas pertinentes logradas en una
investigacin apoyada en la ciencia, debiendo
producir certeza en el juzgador; pues cuando existe
duda el juzgador resolver la situacin absolviendo al imputado, en aplicacin del
principio universal del in dubio pro reo.
- El despliegue de una actividad probatoria mnima. Esta mnima actividad

probatoria est referida a que las pruebas actuadas sean de cargo y que hayan sido
practicadas en juicio. Salvo los casos de prueba pre constituida o anticipada.
22
- Las pruebas deben haber sido producidas con las debidas garantas
procesales.
- Las pruebas deben haber sido valoradas

libremente con criterio de conciencia por jueces
ordinarios, independientes e imparciales.
- La excepcionalidad de las medidas

coercitivas. La presuncin de inocencia es un
lmite a la imposicin de estas medidas, pues al
exigirse el trato de no autor, slo ser aplicable
una medida coercitiva en casos excepcionales, cuando sea estrictamente necesario.
Existe estrecha relacin entre este derecho y la limitacin de la detencin preventiva,

que est reservada para casos excepcionales, en delitos graves y cuando exista
peligro de entorpecimiento o peligro de fuga y esto es coherente y lgico, pues para
realizar una investigacin no es necesario que una persona est detenida.
El Derecho a La Libertad Encuentra Sus Restricciones en Dos Supuestos:

a) Por mandato expreso y motivado de Juez competente,
o
b) En caso de flagrancia de delito.
Flagrancia: cuando la comisin del delito es actual y en

esa circunstancia su autor es descubierto, o cuando el
agente es perseguido y detenido inmediatamente de
haber cometido el hecho delictuoso, o cuando es sorprendido con objetos o huellas
que revelen que viene de ejecutarlo. Cuando se produce una detencin en cualquiera
de estas 2 hiptesis, el detenido debe ser puesto dentro de las 24 horas a disposicin
de la autoridad competente. Cualquier restriccin de la libertad fuera de estos
supuestos, constituye un acto arbitrario que acarrea responsabilidad penal.
23
Derecho de Defensa
Es la facultad que toda persona tiene para contar con el
tiempo y los medios necesarios para ejercer su defensa
en todo proceso donde se vea involucrado. Todo
justiciable tiene derecho a ejercer una defensa adecuada
de sus intereses en cualquier tipo de proceso, sin
embargo, este derecho adquiere significativa relevancia
cuando se trata de un procedimiento penal, en el que est
en juego la libertad y el patrimonio del imputado.
El derecho de defensa es la facultad de las partes de

sostener sus posiciones y de contradecir los fundamentos
del contrario. Es un derecho pblico constitucional que
asiste a toda persona fsica a quien se le pueda atribuir la
comisin de un hecho punible, mediante cuyo ejercicio se
garantiza al imputado la asistencia tcnica de un abogado
defensor y se le concede a ambos la capacidad de
postulacin necesaria para oponerse eficazmente a la pretensin punitiva y poder
hacer valer dentro del proceso el derecho constitucional a la libertad del ciudadano.
Efectos del derecho de defensa, como garanta constitucional:
1. Disponer de medios para exigir el respeto y efectividad de la defensa.
2. La obligacin de su respeto por parte de los poderes estatales y de los dems

sujetos del ordenamiento.
3. El derecho de defensa hace posible que el denunciado, inculpado o acusado

puedan acceder a los dems derechos y garantas procesales.
24
Contenido bsico del derecho de defensa:
1. Asistencia De Un Traductor O Intrprete.

A fin de posibilitar el conocimiento y comprensin del
hecho que se incrimina en casos en que el imputado
habla un idioma diferente al del Tribunal. Este servicio
debe ser proporcionado de forma gratuita por el Estado.
2. Informacin del hecho.

De esta manera se garantiza el conocimiento efectivo que debe tener el imputado
del hecho que se le atribuye, el cual debe comprender la calificacin jurdica y la
relacin histrica del hecho, con indicacin de las circunstancias de tiempo, lugar y
modo. Posibilitndose as el ejercicio del derecho de defensa. Esta informacin
debe ser previa o sin demora, es decir, realizarse antes de cualquier acto procesal.
3. Inmunidad de la declaracin.
El imputado es libre para decidir si declara o no durante el
proceso penal. Esta garanta se encuentra consagrada por
los tratados internacionales que establecen el derecho de
toda persona a no ser obligado a declarara contra s
mismo, ni a declararse culpable. En virtud de esta garanta
mnima, el silencio del imputado, es decir, su abstencin a declarar e incluso en caso
de que declare, no crea una presuncin de culpabilidad en su contra.
4. Derecho de defensa.
Constituye una actividad esencial del proceso penal y admite 2 modalidades:
25
a. La Defensa Material, que realiza el propio imputado

ante el interrogatorio de la autoridad policial o judicial.
Consiste en la actividad que el imputado puede
desenvolver personalmente hacindose or, declarando
en descargo o aclarando los hechos que se le
atribuyen, proponiendo y examinando pruebas y
participando en los actos probatorios y conclusivos, o
bien abstenindose de realizar cualquiera de estas
actividades.
b. La Defensa Tcnica, que est confiada a un letrado que elabora la estrategia
defensiva y propone pruebas, que asiste y asesora jurdicamente al imputado y lo
representa en todos los actos procesales no personales. Los pactos internacionales
tambin regulan la defensa oficial, como el derecho irrenunciable del imputado a
ser asistido gratuitamente por un defensor proporcionado por el Estado, cuando no
designare defensor.
5. Autodefensa.
El imputado tiene derecho a defenderse
personalmente.
6. Comunicacin entre imputado y defensor.

Esta comunicacin previa a la realizacin de cualquier
acto procesal tiene por finalidad que el defensor asesore jurdicamente y se extiende
aun a los perodos de incomunicacin. La incomunicacin no impide las conferencias
entre el inculpado y su defensor, sin embargo el Juez competente las podr denegar
de considerarlas inconvenientes.
7. Preparacin de la defensa.
El imputado tiene el derecho de preparar adecuadamente su defensa, para lo que
debe de disponer de los medios y tiempo necesarios.
26
8. Produccin de pruebas.
Para los fines de la defensa del imputado, sta puede interrogar a los testigos ante
el tribunal, as como obtener la comparecencia de
los testigos o peritos que puedan aportar al
proceso.
9. Recursos.
El imputado tiene la posibilidad de recurrir el
fallo condenatorio ante un tribunal superior
El derecho de defensa se vulnera cuando:

Se niega la asistencia de un abogado al imputado.
Se impide al abogado comunicarse con su defendido.
Se hacen las notificaciones con retraso.
Se niega el acceso al expediente o a las diligencias vinculadas al proceso.
Se obstaculizan los esfuerzos de la defensa para identificar, ubicar y obtener la
comparecencia de testigos.
Derecho al Debido Proceso
El Debido Proceso Legal es la institucin del

Derecho Constitucional procesal que identifica los
principios y presupuestos procesales mnimos que
debe reunir todo proceso jurisdiccional para
asegurar al justiciable la certeza, justicia y
legitimidad de su resultado.
El concepto de Debido Proceso que se usa en la mayor parte de los pases
latinoamericanos es una importacin limitada del concepto del Debido Proceso Legal
anglosajn.
27
En la Carta Magna inglesa se sealaba que ningn

hombre sera detenido ni puesto en prisin o fuera
de la ley excepto por el juicio legal de sus pares o
conforme a la Ley de la Tierra (Art. 39). Segn la
doctrina inglesa, la expresin juicio legal de sus
pares y Ley de la Tierra equivale al actual
concepto ingls de Debido Proceso Legal o due
process legal.
El due process legal actual del sistema jurdico de los Estados Unidos es mucho
ms complejo, ya que es el fruto de siete siglos de evolucin del ordenamiento
anglosajn y hoy reconoce derechos procesales fundamentales que se originan de los
enunciados generales conocidos como Bill of Rigths.
Debe entenderse siempre el due process legal como

la vlvula reguladora de los derechos vida, libertad y
propiedad; y ms aun, se considera actualmente como
el principio informador de todo su ordenamiento
jurdico y consiste en 2 garantas:
1. El due process procesal, por el cual nadie puede ser privado de la vida, la libertad
o propiedad sin un proceso ajustado al fair trail o juicio limpio.
2. El due process sustantivo, por el cual no se pueden delimitar estos derechos sin
un motivo justificable
En nuestro sistema, por el contrario, el concepto de Debido Proceso se limita al mbito

del fair trail y con este fin comprende a todas las garantas que estn en concordancia
con el fin de dotar a una causa penal de los mecanismos que protejan a la persona
28
sometida a ella. Comprende incluso a derechos que no se encuentran expresamente

positivizados, pero que en virtud de esta garanta se pueden invocar por responder a
sus fines.
En suma, se entiende por debido Proceso aqul que se realiza en observancia

estricta de los principios y garantas constitucionales reflejadas en las
previsiones normativas de la ley procesal: inicio del proceso, actos de
investigacin, actividad probatoria, las distintas diligencias judiciales, los mecanismos
de impugnacin, el respeto de los trminos procesales, etc.
Requisitos del Proceso Legal, Debido y Justo:
1. Juez Natural.
El Principio de Juez Natural, funciona como un
instrumento necesario de la imparcialidad y como
una garanta frente a la posible arbitrariedad de la
actuacin del poder penal del Estado en perjuicio
del acusado que podra facilitarse mediante la
asignacin posterior al momento del acaecimiento del hecho que se le imputa, de un
juez especialmente designado, no para juzgarlo imparcialmente (es decir, libre de
mandatos polticos, de prejuicios o de presiones sobre el caso), sino para perjudicarlo.
El rgano Judicial debe presentar 4

caracteres indispensables:
a) Competencia o la aptitud que la ley le

confiere para ejercer su jurisdiccin en
un caso concreto.
b) Independencia, implica que no se
encuentre subordinado a ninguna de las
partes del proceso.
c) Imparcialidad, el Juez es un tercero
29
neutral para decidir el proceso con objetividad

d) Estar establecido con anterioridad por la Ley, debe haber sido designado
previamente al hecho que motiva el proceso, de acuerdo al mecanismo
constitucional para su nombramiento
2. Derecho a ser Odo.

Facultad que tiene el justiciable de ser escuchado por
el rgano competente (autoridad judicial, fiscal, polica).
El derecho a ser odo se canaliza principalmente a
travs de la llamada declaracin del imputado
(indagatoria) acto predispuesto por las leyes procesales
para que aqul decida libremente si prefiere ejercer su
defensa material guardando silencio o a travs de
manifestaciones verbales en descargo o aclaracin del hecho que se le atribuye y
que se le ha hecho conocer previamente junto con las pruebas existentes en su
contra, en forma detallada, y con el encuadramiento legal recado, porque slo as
podr defenderse ntegramente. Si el imputado ejerce su defensa guardando
silencio esta actitud no podr ser utilizada como presuncin en su contra
(manifestacin del derecho al comportamiento procesal pasivo), aspecto del que
deber ser informado debidamente por la autoridad judicial responsable del acto.
3. Duracin Razonable del Proceso.

El proceso penal debe realizarse dentro de un plazo razonable a fin de que se
resuelva la situacin procesal del imputado, quien tiene derecho a obtener un
pronunciamiento que ponga trmino del modo ms rpido posible a la situacin
de incertidumbre y de innegable restriccin a la libertad que comporta el
enjuiciamiento penal.
4. Publicidad del Proceso.

Con ello se asegura la transparencia de las decisiones judiciales,
pues as estarn sometidas a un control popular. Adems, con
ella se concreta uno de los principios del sistema republicano: la
30
publicidad de los actos del Gobierno. La publicidad tiende a asegurar la defensa en

su sentido ms amplio. Los juicios deben ser pblicos porque no puede existir
credibilidad en la justicia si el trmite de los expedientes es realizado a puertas
cerradas.
5. Prohibicin de Doble Juzgamiento.

Consiste en que nadie puede ser perseguido penalmente ms de una vez por el
mismo hecho.
La Triple Identidad:
Persona.
Objeto.
Causa de persecucin.
El inculpado absuelto por una sentencia firme no podr ser sometido a nuevo juicio
por los mismos hechos.
Nadie podr ser juzgado ni sancionado por delito por el cual haya sido ya
condenado o absuelto por una sentencia firme de acuerdo con la ley y el
pronunciamiento penal de cada pas.
Derecho a la Tutela Jurisdiccional Efectiva

Es un derecho de todas la personas a tener acceso al sistema
judicial y a obtener del mismo una resolucin fundada en
derecho y por tanto, motivada que pueda ser de inadmisin
cuando concurre una causa legalmente prevista. A ello se
aade el derecho a no sufrir indefensin, esto es, a poder
ejercer en el proceso, en apoyo de la propia posicin, todas
las facultades legalmente reconocidas.
Contenido del Derecho a la Tutela Jurisdiccional Efectiva:

a. Derecho de Acceso a Los Tribunales.
31
b. Derecho a Obtener una Sentencia Fundada en Derecho.

c. Derecho a la Efectividad de las Resoluciones Judiciales.
d. Derecho a un Recurso Legalmente Efectivo.
Si bien el derecho a la tutela jurisdiccional efectiva ha sido equiparado por algunos

autores con el due process of law del derecho anglosajn, lo cierto es que para los
pases latinos, su configuracin como derecho fundamental, que rige no slo el
proceso sino que incluso lo fundamenta como mecanismo legtimo para la solucin de
los conflictos, es ya indiscutible
Garantas de la Jurisdiccin
La jurisdiccin se encuentra regulada por principios
polticos objetivos y subjetivos.
Los Principios Subjetivos: son entendidos como
reglas que regulan la carrera judicial
(independencia y responsabilidad de los jueces)
Los Principios Objetivos: como reglas de organizacin y funcionamiento de los
rganos encargados de la administracin de justicia (unidad, exclusividad y juez legal).
Tanto los principios subjetivos, como los objetivos tienen por fin ltimo el preservar la
imparcialidad de los jueces.
Estas garantas son las siguientes:
Unidad y Exclusividad de la Jurisdiccin

Es evidente que si la jurisdiccin es una potestad
que emana de la soberana popular, tiene que ser
nica.
La potestad de administrar justicia emana del
pueblo y se ejerce por el Poder Judicial a travs de
sus rganos jerrquicos. Esta es una funcin
exclusiva, pues el Estado tiene el monopolio jurisdiccional, que surge de la divisin de
32
poderes: Poder Ejecutivo, Poder Legislativo, Poder Judicial, cada uno de los cuales
ejerce una funcin estatal por intermedio de sus diferentes rganos.
Juez Legal o Predeterminado por la Ley

Este derecho al Juez legal encierra una doble
garanta, por un lado, para el justiciable a quien se le
asegura que en momento alguno podr ser juzgado
por un rgano distinto de los que integran la
jurisdiccin, y por otro lado, constituye una garanta
propia de la jurisdiccin, pues impide que el Poder
Ejecutivo disponga a su antojo la constitucin y
funcionamiento de los tribunales.
El Derecho a un Juez Legal o Predeterminado por la Ley Comprende:
Que el rgano judicial haya sido creado previamente, respetando la reserva de ley
de la materia. Existe la imposibilidad de constituirlo post factum.
Que sta le haya investido de jurisdiccin y competencia con anterioridad al hecho
motivador del proceso judicial.
Que su rgimen orgnico y procesal no permita calificarle como un Juez ad hoc o
excepcional. Prohibicin de jueces extraordinarios o especiales.
Que la composicin del rgano judicial venga determinado por ley, siguindose en
cada caso concreto los procedimientos legalmente establecidos para la
designacin de sus miembros.
33
Principios
Procesales TEMA 4
Contenidos
en el
TP del NCPP
Competencia:
Identificar y plantear los principios del
Proceso Penal a casos reales.
34
Tema 04: Principios Procesales Contenidos en el TP del

NCPP
Rigen el desarrollo de todo el proceso penal, de la actividad probatoria y del

juzgamiento. Tambin rigen el desarrollo de otras audiencias, como aquellas en que
se determinar la prisin preventiva, el control del plazo de la investigacin
preparatoria, el control de la acusacin y del sobreseimiento, etc.
Son los principios rectores del sistema procesal penal acusatorio que posibilitan un
proceso con las vigencias de las garantas procesales.
1. Acusatorio
PROCESALES DEL NCPP
2. Contradiccin
3. Igualdad de armas
PRINCIPIOS
4. Inviolabilidad del derecho

de defensa
5. Presuncin de inocencia
6. Publicidad en juicio
7. Oralidad
8. Inmediacin
9. Identidad personal
10. Unidad y concentracin
Slo un proceso genuinamente oral y pblico permitir la efectiva vigencia de la

imparcialidad de los jueces, de la igualdad de armas y de la contradiccin
35
Principio Acusatorio
Esta previsto por el inciso 1 del art. 356 El juicio es la
etapa principal del proceso. Se realiza sobre la base de la
acusacin, sin perjuicio de las garantas procesales
reconocidas por la Constitucin y los Tratados de Derecho
Internacional de Derechos Humanos aprobados y
ratificados por el Per.
Consiste en la potestad del titular del ejercicio de la accin penal de formular
acusacin ante el rgano jurisdiccional penal, con fundamentos razonados y basados
en las fuentes de prueba vlidas, contra el sujeto agente del delito debidamente
identificado.
La dimensin prctica del acusatorio se concreta mediante
el acto procesal penal que se denomina acusacin. Sin
acusacin previa y valida no hay juicio oral.
El rgano jurisdiccional no puede iniciar de oficio el
juzgamiento. La acusacin vlidamente formulada y
admitida produce eficacia (efecto) vinculante.
Su fundamento es la idea rectora de que sin previa acusacin es imposible

jurdicamente el advenimiento del juzgamiento oral, pblico y contradictorio.
En virtud del Principio Acusatorio se reconoce ntidamente la separacin de funciones
para el desarrollo del proceso penal:
Al Ministerio Pblico le corresponde la funcin requirente, la funcin persecutoria
del delito, por ello es el titular del ejercicio de la accin penal pblica y de la carga de
la prueba. Asume la conduccin de la investigacin desde su inicio y est obligado a
36
actuar con objetividad, indagando los hechos constitutivos de delito, los que
determinen y acrediten la responsabilidad o inocencia del imputado, con esa finalidad
conduce y controla jurdicamente los actos de investigacin que realiza la Polica
Nacional.
Al rgano jurisdiccional le corresponde la funcin decisoria, la funcin de fallo;
dirige la etapa intermedia y la etapa de juzgamiento; le corresponde resolver los
conflictos de contenido penal, expidiendo las sentencias y dems resoluciones
previstas en la ley.
1. El Principio de Igualdad de Armas

Como lo sostiene el profesor San Martn, es fundamental
para la efectividad de la contradiccin y consiste en
reconocer a las partes los mismos medios de ataque y de
defensa, es decir idnticas posibilidades y cargas de
alegacin, prueba e impugnacin.
En el actual sistema, en el mejor de los casos, es decir, en el proceso ordinario con
etapa de juzgamiento el imputado est en una situacin de desventaja frente al fiscal y
a los jueces que pueden interrogar directamente y solicitar la actuacin de pruebas, en
tanto la defensa lo hace a travs o por intermedio del tribunal; en tanto que en el
proceso sumario el imputado es procesado y sentenciado sin haber tenido contacto
con un defensor, es decir, en total estado de indefensin.
El CPP garantiza expresamente este principio como norma

rectora del proceso al disponer en el numeral 3 del Art. I
del Ttulo Preliminar: Las partes intervendrn en el
proceso con iguales posibilidades de ejercer las facultades
y derechos previstos en la constitucin y en este Cdigo.
Los jueces preservaran el principio de igualdad procesal,
debiendo allanar todos los obstculos que impidan o dificulten su vigencia. Vicente
Gimeno Sendra sostiene que en su opinin el principio de igualdad de armas es una
proyeccin del genrico principio de igualdad que reconoce la Constitucin espaola y
del derecho a un proceso con todas las garantas que reconoce el art. 24.2 el cual hay
que estimarlo vulnerado cuando el legislador crea privilegios procesales carentes de
37
fundamentacin constitucional alguna o bien el legislador, o bien el propio rgano

jurisdiccional crean posibilidades procesales que se le niegan a la parte contraria
Todos los ciudadanos que intervengan en un proceso penal, recibirn idntico
tratamiento procesal por parte de los rganos de la jurisdiccin penal.
Este principio es esencial en un sistema acusatorio adversarial cuyo desarrollo
depende las partes y en el que la imparcialidad del juez est garantizada; aqu se nota
con nitidez la neutralidad al punto que no puede disponer de oficio la realizacin del
proceso, ni la realizacin de pruebas, salvo las excepciones previstas en la ley.
2. El Principio de Contradiccin
Est plenamente reconocido en el Ttulo Preliminar y en
el art. 356 del CPP, consiste en el recproco control de
la actividad procesal y la oposicin de argumentos y
razones entre los contendientes sobre las diversas
cuestiones introducidas que constituyen su objeto.
Se concreta poniendo en conocimiento de los dems
sujetos procesales el pedido o medio de prueba presentado por alguno de ellos; as
el acusado podr contraponer argumentos tcnico-jurdicos a los que exponga el
acusador. El contradictorio sustenta la razn y conveniencia del interrogatorio
cruzado en la audiencia y el deber de conceder a cada sujeto procesal la potestad de
indicar el folio a oralizar. Este principio rige el desarrollo de todo el proceso penal,
pero el momento culminante del contradictorio acontece en la contraposicin de los
argumentos formulados en la requisitoria oral del Fiscal (acusacin) y los argumentos
de la defensa del acusado y ello nos permite conocer la calidad profesional del
acusador y de los defensores.
El principio de contradiccin rige todo el debate donde se

enfrentan intereses contrapuestos y se encuentra
presente a lo largo del juicio oral, lo cual permite que las
partes tengan:
El derecho a ser odas por el tribunal
El derecho a ingresar pruebas
38
El derecho a controlar la actividad de la parte contraria

El derecho a refutar los argumentos que puedan perjudicarle.
Este principio exige, que toda la prueba sea sometida a un severo anlisis de tal
manera que la informacin que se obtenga de ella sea de calidad a fin de que el Juez
pueda tomar una decisin justa. Por tal razn quienes declaren en el juicio
(imputados, testigos, peritos) y en general en las audiencias orales, sern sometidos
a interrogatorio y contra interrogatorio. Adems permite que la sentencia se
fundamente en el conocimiento logrado en el debate contradictorio, el cual que ha
sido apreciado y discutido por las partes.
3. El Principio de Inviolabilidad del Derecho de Defensa

Es uno de los principios consagrados por el art. 139
inc. 14 de la Constitucin est formulado en los
siguientes trminos: no ser privado del derecho de
defensa en ningn estado del proceso, adems toda
persona ser informada inmediatamente y por escrito
de las causas o razones de su detencin y tiene
derecho a comunicarse personalmente con un defensor de su eleccin y a ser
asesorada por este ste desde que es citada o detenida por cualquier autoridad. El
artculo IX del TP del Cdigo establece que Toda persona tiene derecho inviolable e
irrestricto a que se le informe de sus derechos, a que se le comunique de inmediato y
detalladamente la imputacin formula en su contra y a ser asistida por un abogado
defensor de su eleccin o, en su caso por un abogado de oficio, desde que es citada o
detenida por la autoridad es decir que garantiza el derecho a contar con un abogado
defensor, un profesional en Derecho que ejerza la defensa tcnica.
Esta disposicin tiende a superar las restricciones al

ejercicio de este derecho en el vigente sistema
predominantemente inquisitivo en el que no slo se
restringe la defensa, convirtindola en un derecho
opcional (art. 121 del Cdigo de Procedimientos
Penales), sino que se imposibilita su ejercicio a travs
del ocultamiento de la informacin contenida en el cuaderno o expediente, al amparo
de una mal entendida reserva de las actuaciones del sumario. El nuevo Cdigo
configura el derecho de defensa desde una perspectiva amplia; es esencial garantizar
39
este derecho porque as se posibilita el ejercicio de los dems derechos reconocidos

por la Constitucin, los Tratados Internacionales de Derechos Humanos y las normas
procesales (ver art. 71, 80 y siguientes del CPP). Para promover la efectiva vigencia
de este derecho, se garantiza la asistencia de un traductor o interprete cuando no se
habla el idioma del tribunal, la informacin del hecho, la libertad que tiene el imputado
para decidir si declara o si guarda silencio; la posibilidad real y concreta que pueda
comunicarse con su defensor y de contar con el tiempo suficiente para preparar su
defensa y ofrecer medios probatorios y la posibilidad de recurrir.
4. El Principio de la Presuncin de Inocencia
Constituye una de las conquistas esenciales del
movimiento liberal que consisti en elevar al rango
constitucional el derecho de todo ciudadano sometido a
un proceso penal a ser considerado inocente (Art. 2
inciso. 24 literal e).
Es uno de los pilares del proceso penal acusatorio,
reconocido como el derecho de toda persona a que se presuma su inocencia en
tanto no recaiga sobre ella una sentencia condenatoria.
Este principio est vigente a lo largo de todas las etapas del proceso y en todas las
instancias. La presuncin de inocencia ha de desplegar, pues, sus efectos en la
fase instructora, impidiendo que los actos limitativos de los derechos
fundamentales, en general, y la prisin provisional, en particular, no puedan ser
adoptados sin la existencia previa de fundados motivos de participacin en el
hecho punible del imputado y tras una resolucin motivada en la que se cumplan
todas las exigencias del principio de proporcionalidad.
Este principio solo puede ser desvirtuado a travs de la

actividad probatoria con las siguientes notas esenciales:
La carga de la prueba corresponde exclusivamente a
la parte acusadora (Ministerio Pblico) y no a la
defensa; aqul ha de probar en el juicio los
elementos constitutivos de la pretensin penal.
La prueba debe practicarse en el juicio oral bajo inmediacin del rgano
jurisdiccional, con las debidas garantas procesales. El juez penal que juzga, solo
queda vinculado a lo alegado y probado en el juicio oral.
40
Las pruebas deben ser valoradas, con criterio de conciencia por jueces
ordinarios, competentes, independientes e imparciales.
Este principio est en ntima relacin con el Derecho a la Libertad que la Constitucin
garantiza a toda persona (art. 2 inciso 24), por ello en el marco de un proceso
acusatorio todas las medidas coercitivas en general y la prisin preventiva en
particular, tienen carcter excepcional y provisional, slo podrn imponerse cuando
haya peligro procesal, es decir, peligro de fuga o de entorpecimiento de la actividad
probatoria.
5. El Principio de Publicidad del Juicio
Se fundamenta en el deber de que asume el Estado
de efectuar un juzgamiento transparente, esto es
facilitar que la Nacin conozca por qu, cmo, con qu
pruebas, quines, etc. realizan el juzgamiento de un
acusado. El principio de publicidad est garantizado
por el inciso 4 del artculo 139 de la Constitucin
Poltica, por los tratados internacionales, el inciso 2 del artculo I del Ttulo Preliminar y
el art. 357 del CPP. Toda persona tiene derecho a un juicio previo, oral, pblico y
contradictorio. Este principio de vital importancia es una forma de control ciudadano
al juzgamiento. HASSEMER seala, adems, que este principio es una forma de auto
legitimacin de las decisiones de los rganos que administran justicia. Consiste en
garantizar al pblico la libertad de presenciar el desarrollo del debate y en
consecuencia de controlar la marcha de l y la justicia de la decisin misma.
Nuestra Ley seala la excepcin al Principio

de Publicidad cuando se trate de tutelar
intereses superiores, tal es el caso del
derecho al honor de una persona y en los
casos de delitos contra la libertad sexual. Los
juicios por responsabilidad de los funcionarios
pblicos, por los delitos cometidos por medio
de la prensa y por la afectacin de derechos
fundamentales, siempre sern pblicos. La publicidad de los juicios est tambin
referida a la facultad de los medios de comunicacin de poder informar sobre el
desenvolvimiento de un juzgamiento y hacer efectivo el derecho de control ciudadano;
41
pero la informacin propalada debe ser objetiva e imparcial, el medio de comunicacin

no debe convertirse en medio de presin o de sensacionalismo. Sin embargo, la
difusin por estos medios no deja de presentar algunos problemas, por lo que algunas
legislaciones han previsto restricciones para la prensa cuando se colisiona con otros
intereses que deben ser igualmente protegidos. As el art. 357 ha previsto esta
restriccin autorizando al Juez para que mediante auto especialmente motivado pueda
disponer que el acto oral se realice total o parcialmente en privado en los casos
expresamente previstos en dicha norma.
6. El Principio de Oralidad
Quienes intervienen en la audiencia deben expresar a
viva voz sus pensamientos.
Todo lo que se pida, pregunte, argumente, ordene,
permita, resuelva, ser concretado oralmente, pero lo
ms importante de las intervenciones ser documentado
en el acta de audiencia aplicndose un criterio selectivo.
La Oralidad es una caracterstica inherente al Juicio Oral
e impone que los actos jurdicos procesales constitutivos del inicio, desarrollo y
finalizacin del juicio se realicen utilizando como
medio de comunicacin la palabra proferida
oralmente; esto es, el medio de comunicacin
durante el juzgamiento viene a ser por excelencia, la
expresin oral, el debate contradictorio durante las
sesiones de la audiencia es protagonizado mediante
la palabra hablada .La necesidad de la Oralidad de
la audiencia es indiscutible, en tanto se requiere el debate entre los intervinientes,
por ello est ntimamente ligado al llamado principio de inmediacin. La Oralidad
determina una directa interrelacin humana y permite un mayor conocimiento
recproco y personal entre quienes intervienen en el juicio oral.
7. El Principio de Inmediacin
Este principio se encuentra vinculado al Principio de Oralidad, la inmediacin es una
condicin necesaria para la Oralidad.
42
La inmediacin impone, segn seala MIXN MASS, que el juzgamiento sea

realizado por el mismo tribunal desde el comienzo hasta el final. La inmediacin es el
acercamiento que tiene el juzgador con todos los elementos que sean tiles para
emitir sentencia.
Rige en dos planos:
1. En la relacin entre quienes participan en el

proceso y el tribunal, lo que exige la presencia
fsica de estas personas. La vinculacin entre los
acusados y la Sala Penal que juzga, es una
inmediatez que se hace efectiva a travs de la
Oralidad. El Principio de Inmediacin impide junto
al principio contradictorio, que una persona pueda
ser juzgada en ausencia.
2. En la recepcin de la prueba, para que el juzgador se forme una clara idea de los
hechos y para que sea posible la defensa se requiere que la prueba sea practicada
en el juicio. La inmediacin da lugar a una relacin interpersonal directa, frente a
frente, cara a cara, de todos entre s: acusado y juzgador, acusado y acusador,
acusado y defensores, entre stos con el juzgador y acusador, el agraviado y el
tercero civil.
El juzgador conoce directamente la personalidad, las actitudes, las reacciones del
acusado, as como del agraviado, del tercero civil, del testigo o perito. En
consecuencia, la inmediacin es una necesidad porque es una de las condiciones
materiales imprescindibles para la formacin y consolidacin del criterio de
conciencia con el que ser expedido el fallo.
8. El Principio de Identidad Personal

Segn este principio, ni el acusado, ni el juzgador
pueden ser reemplazados por otra persona durante el
juzgamiento.
43
El acusado y el juzgador deben concurrir personalmente a la audiencia desde el inicio

hasta la conclusin. El juzgador viendo, oyendo, preguntando, contrastando,
analizando la actitud y el comportamiento del acusado, agraviado, testigo y perito,
podr adquirir un conocimiento integral sobre el caso.
Este conocimiento directo e integral no sera posible si durante el juicio oral se
cambiara al juzgador, pues el reemplazante no tendr idea sobre la parte ya realizada
y su conocimiento ser fragmentario e incompleto. Por eso, los integrantes de la Sala
Penal deben ser los mismos desde el inicio hasta el final del juicio oral.
9. Principio de Unidad y Concentracin

La audiencia tiene carcter unitario.
Si bien puede realizarse en diferentes sesiones, stas son
partes de una sola unidad. Esto debido a la necesidad de
continuidad y concentracin de la misma.
La audiencia debe realizarse en el tiempo estrictamente
necesario, las sesiones de audiencia no deben ser
arbitrariamente diminutas ni indebidamente prolongadas.
As una sesin que termina es una suspensin, no una interrupcin del juicio. La razn
de este principio est en que el juzgador oyendo y viendo todo lo que ocurre en la
audiencia, va reteniendo en su memoria, pero cuanto ms larga sea la audiencia se va
diluyendo dicho recuerdo y podra expedir un fallo no justo.
El Principio de Concentracin est referido, primero, a que en la etapa de juicio oral

sern materia de juzgamiento slo los delitos objeto de la acusacin fiscal.
Todos los debates estarn orientados a establecer si el acusado es culpable de esos
hechos. Si en el curso de los debates resultasen los
indicios de la comisin de otro delito, ste no podr ser
juzgado en dicha audiencia.
44
En segundo lugar, el Principio de Concentracin requiere que entre la recepcin de la

prueba, el debate y la sentencia exista la mayor aproximacin posible.
Este principio de concentracin est destinado a evitar que en la realizacin de las
sesiones de audiencia de un determinado proceso, se distraiga el accionar del Tribunal
con los debates de otro. Es decir, que la suspensin de la audiencia exige que cuando
los Jueces retomen sus actividades, continen con el conocimiento del mismo
proceso, a fin de evitar una desconcentracin de los hechos que se exponen.
Lecturas Recomendadas
Principios Procesales en El nuevo Cdigo Procesal Penal
http://blog.pucp.edu.pe/item/23860/principios-del-proceso-penal-en-el-nuevo-
codigo-procesal-penal
Sistemas Procesales
http://www.slideshare.net/mzelada/sistemas-procesales-2867296
Derecho Procesal Penal

http://es.wikipedia.org/wiki/Derecho_procesal_penal
Actividades y Ejercicios
1. Ingresa al link Garantas Constitucionales del Proceso

Penal I lee atentamente las indicaciones y desarrllalo por el
mismo medio:
Cules son las caractersticas de Identificacin de las
45
garantas constitucionales del proceso penal?
Autoevaluacin
1) Marque la opcin que le corresponde a este texto: Es el conjunto de normas
jurdicas que regulan la actuacin ante la justicia de quienes fundndose en
las normas del derecho objetivo, reclaman por el reconocimiento de sus
derechos subjetivos, ante los rganos jurisdiccionales cuya organizacin y
funcionamiento, son tambin objeto de esta rama del derecho
a. Derecho Procesal Penal

b. Derecho Procesal
c. Concepto de Derecho
d. Concepto de Proceso
e. Derecho Penal
2) Marque la respuesta correcta con respecto al Sistema Acusatorio segn el

texto de donde fue originario:
a. Grecia
b. Roma
c. Paris
d. Espaa
e. Jerusaln
3) Seale el concepto al que pertenece el siguiente enunciado, Es el conjunto

de normas jurdicas que regulan el proceso penal o la disciplina jurdica de
realizacin del Derecho penal
a. Concepto de Derecho
b. Concepto Jurdico de Derecho Procesal Penal.
c. Concepto de Proceso.
d. Concepto de Autonoma del Proceso.
e. Concepto Jurdico de Proceso
4) Cuales son etapas del proceso penal?

a. Etapa intermedia
b. Investigacin preparatoria-juzgamiento
c. Ejecucin penal-investigacin preliminar
d. Investigacin preparatoria - etapa intermedia- etapa de juzgamiento
e. Etapa intermedia- etapa jurisdiccional
46
5) Seale la alternativa correcta, Originario de Grecia y fue adoptado y

desarrollado por los romanos. En un principio corresponde a la concepcin
privada del Derecho penal, en cuanto el castigo del culpable es un derecho
del ofendido, quien puede ejercitar su derecho o abandonarlo; si lo ejercita,
el castigo y el resarcimiento del dao se tramitan en un mismo
procedimiento, sin que haya distincin entre procedimiento penal y
procedimiento civil
a. Sistema Inquisitivo
b. Sistema Acusatorio
c. Sistema Mixto
d. Sistema Garantista
e. Sistema Dual
6) Seale a donde pertenece este contenido: Creacin del Derecho Cannico

de la Edad Media, extendindose a toda la Europa continental y perviviendo
hasta el siglo XVIII
a. Sistema Acusatorio
b. Sistema Inquisitivo
c. Sistema Mixto
d. Sistema Garantista
e. Sistema Cannico
7) Determine a cual alternativa pertenece el enunciado: Constituye la mxima

garanta del imputado y uno de los pilares del proceso penal acusatorio, que
permite a toda persona conservar un estado de no autor en tanto no se
expida una resolucin judicial firme
a. Presuncin de Veracidad
b. Presuncin de Inocencia
c. Debido Proceso
d. Derecho de Defensa
e. Derecho de inocencia
8) Determine a cual alternativa pertenece el enunciado: Facultad que toda

persona tiene para contar con el tiempo y los medios necesarios para ejercer
su defensa en todo proceso donde se vea involucrado
a. Presuncin de Veracidad
b. Derecho de Defensa
c. Debido Proceso
d. Presuncin de Inocencia
e. Derecho de Inocencia
9) Determine a cual alternativa pertenece el enunciado: Rectores del sistema

procesal penal acusatorio que posibilitan un proceso con las vigencias de las
garantas procesales
a. Principio de presuncin de inocencia
47
b. Principios procesales
c. Principio de inmediacin
d. Juez natural
e. Principio del Derecho
10) Determine a cul alternativa pertenece el enunciado: Es el acercamiento

que tiene el juzgador con todos los elementos que sean tiles para emitir
sentencia
a. Principio de presuncin de inocencia
b. Principio de inmediacin
c. Principios procesales
d. Juez natural
e. Principios del Derecho
Resumen
UNIDAD DE APRENDIZAJE I:
El Derecho Procesal, es el conjunto de normas jurdicas que regulan la actuacin ante

la justicia de quienes fundndose en las normas del derecho objetivo, reclaman por el
reconocimiento de sus derechos subjetivos, ante los rganos jurisdiccionales cuya
organizacin y funcionamiento, son tambin objeto de esta rama del derecho.
Los Sistemas Procesales: El Sistema Acusatorio, Sistema Inquisitivo, Sistema Mixto

y Sistema Garantista, siendo los principios del Proceso Penal: Acusatorio,
Contradiccin, Igualdad de Armas, Inviolabilidad del derecho de Defensa, Presuncin
de inocencia, Publicidad en Juicio, Oralidad, Inmediacin, Identidad personal y
Unidad y concentracin.
48
Las Garantas Procesales son las seguridades que se otorgan para impedir que el
goce efectivo de los derechos fundamentales sea conculcado por el ejercicio del
poder estatal, ya sea limitando ese poder o repeliendo el abuso.
Los Principios Procesales del NCPP: Acusatorio, Contradiccin, Igualdad de Armas,

Inviolabilidad del derecho de Defensa, Presuncin de Inocencia, Publicidad en Juicio,
Oralidad, Inmediacin, Identidad Personal, Unidad y Concentracin.
49
50
Introduccin
El Proceso Penal esta regulado por ciertas normas que hacen posible una
interaccin entre los diversos sujetos procesales, sin embargo se hace necesario
que se delimiten tanto la jurisdiccin as como la competencia de los jueces
penales, para lo cual es necesario la realizacin de un estudio secuencial y
comparativo respecto a la procedencia de las mismas, instaurando los roles
debidos a los sujetos procesales ya identificados y el derecho de accin de cada
uno en el proceso penal.
b) Competencia
Desarrolla la funcin de la administracin de justicia basada en los enfoques

de la competencia jurisdiccional, y diferenciales de los sujetos dentro del
proceso penal.
c) Capacidades
1. Explica con sentido crtico, la funcin de la administracin de justicia basada

en los enfoques de la competencia jurisdiccional.
2. Identifica los medios tcnicos de defensa los cuales debern de ser aplicados
antes durante y despus del proceso penal.
3. Determina la relacin entre el ministerio pblico y el juez penal.
4. Reconoce las teoras procesales que gobiernan al imputado, su defensa

tcnica y material y de los dems sujetos procesales
d) Actitudes
promocin de actividades y tomo de decisiones en relacin a la actividad
asignada.
el respeto a las normas de convivencia.
individual y en equipo, respetando la iniciativa y aportes de los integrantes.
la honestidad intelectual.
51
e) Presentacin de Ideas bsicas y contenido esenciales de la Unidad:

La Unidad de Aprendizaje 02: Accin, Jurisdiccin, Competencia y Sujetos
Procesales, comprende el desarrollo de los siguientes temas:
TEMA 01: La Accin, Jurisdiccin y Competencia.
TEMA 02: Los Medios Tcnicos de Defensa.
TEMA 03: El Ministerio Pblico y el Juez Penal.
TEMA 04: El Imputado, la Vctima y el Tercero Civil Responsable.
La Accin,
TEMA 1
Jurisdiccin y
Competencia
Competencia:
Explicar con sentido crtico la funcin de la
administracin de justicia basada en los
enfoques de la competencia jurisdiccional.
52

Tema 01: La Accin, Jurisdiccin y Competencia
Concepto de Accin Penal
Es aquella accin ejercitada por el Ministerio Pblico o por

los particulares (segn la naturaleza del delito), para
establecer, mediante el pronunciamiento del rgano
jurisdiccional, la responsabilidad en un evento considerado
como delito o falta.
La accin tiene por fin la aplicacin del derecho material
por parte del juez. El objeto es la aplicacin de una
pretensin punitiva. Para interponer la accin penal, no es necesario que exista un
hecho, delito o no. El proceso se establece justamente para comprobar si el hecho
existi o no, y si existi corresponder establecer si es o no delito.
La Accin, es la potestad recibida del ordenamiento jurdico por los particulares de un

derecho, para promover la actividad jurisdiccional, encaminada a la actuacin de la
Ley. Prieto Castro.
Caracteres de la Accin Penal

Caracteres de la Accin Penal: la accin penal presenta caracteres especficos:
53
Autnoma:
Es independiente del derecho material.
Oficialidad Carcter pblico:

El ejercicio de la accin es del Poder Pblico, excepto
cuando se trata de delitos de accin privada.
Publicidad:
Puede ser ejercitada por personas pblicas, cuando se
busca proteger a la sociedad en su conjunto; se ejercita en
inters de sus miembros.
Irrevocabilidad:
La regla general es que una vez promovida la accin penal
no existe posibilidad de desistimiento. Se puede interrumpir,
suspender o hacer cesar, slo y exclusivamente cuando est expresamente previsto
en la Ley.
Indiscrecionalidad:
Se debe ejercer siempre que la Ley lo exija. No est obligado a ejercer la accin penal
sino cuando se siente obligado y debe ser desarrollada en funcin de la investigacin
realizada por el fiscal, que tiene discrecionalidad, cuando cree que hay motivos para
suspender, cesar, etc., el proceso.
Indivisibilidad:
La accin es una sola y comprende a todos los que hayan participado en el hecho
delictivo.
54
Unicidad:
No se admite pluralidad o concurso de titulares de la accin.
Clases de Accin Penal:
a. Accin Penal Pblica

En caso de delitos que atentan contra el inters social.
b. Accin Penal Privada

En caso de delitos que atentan contra el inters particular
Principio de Oportunidad:
Por este principio, el rgano persecutor e iniciador de la accin penal (Fiscal
Provincial o el Juez Penal en sus respectivas etapas) tiene la facultad de
abstenerse de ejercitar la Accin Penal o sobreseer y archivar la causa penal.
Es decir, se permite que los rganos pblicos encargados de la persecucin penal

prescindan de ella y cierren definitivamente el caso.
Jurisdiccin
Es jurisdiccin la potestad que tiene el rgano jurisdiccional
de juzgar y hacer ejecutar lo juzgado en una materia
determinada.
No existe "jurisdiccin penal". Existe actividad jurisdiccional.
Concepto General
El concepto de jurisdiccin es nico e igual para cualquier rea civil, penal, laboral, y lo
55
que en todo caso cambia es la naturaleza del litigio en torno al cual gira el acto
jurisdiccional. Es decir, lo que vara es la naturaleza del litigio, pero no el concepto de
jurisdiccin.
Podemos afirmar que la jurisdiccin es una funcin exclusiva del estado ejercida por
los jueces para resolver los conflictos de relevancia jurdica que se produzcan dentro
de la comunidad aplicando el derecho objetivo al caso propuesto.
Etimologa de la Palabra Jurisdiccin

Etimolgicamente proviene de las voces latinas: Iuris =
Derecho y Dictio = decir. Significa decir el derecho o
aplicar el derecho objetivo a un caso concreto.
El procesalista Carlos Rubianes en su Manual de
Derecho Procesal Penal concepta que tcnicamente
la jurisdiccin es una funcin y la competencia una
aptitud.
Concepcin de Jurisdiccin En Materia Penal

Es la funcin del estado encargado de solucionar el conflicto entre el derecho del
estado de castigar; frente al derecho del imputado a su libertad dentro de un proceso
legalmente realizado y con las garantas que la constitucin y el CPP establece.
Clases De Jurisdiccin
El artculo 139.1 de la Constitucin establece que no puede crearse jurisdiccin
distinta a la comn, militar y arbitral. Esto es, que no puede haber una jurisdiccin
distinta a la comn y a las otras jurisdicciones militar y arbitral son excepciones.
56
Esto es, que solo existe una sola jurisdiccin ordinaria o comn para administrar
justicia, la militar y la arbitral son excepciones que no anula la regla. La jurisdiccin
comn u ordinaria comprende: todo el proceso seguido contra los ciudadanos
peruanos y extranjeros en los distintos juzgados (civiles, penales, laborales, de
familia), as como tribunales.
La Jurisdiccin militar como excepcin.- Se limita solo al

personal militar y policial que hayan infringido la norma dentro
del ejercicio dentro de sus funciones y se rige por su ley
Orgnica y el Cdigo de justicia militar. Con excepcin de los
casos de traicin a la patria que sean civiles o militares son
juzgados por el fuero militar ley N25659.
La jurisdiccin arbitral.- no es propiamente una jurisdiccin, sino una forma de

solucionar conflictos por comn acuerdo de las partes.
Competencia
No es ms que la delimitacin de la jurisdiccin, bajo criterios de territorio, materia,
grado o cuanta.
Concepto de Competencia
Es la esfera de jurisdiccin de est investido su rgano

jurisdiccional.
57
Tambin se puede conceptuar que la competencia es la capacidad de un determinado

rgano jurisdiccional para tomar conocimiento de una causa.
Por ltimo tambin podemos decir, que la competencia es la

distribucin de la jurisdiccin. La funcin de administrar justicia
es ejercida por los magistrados del Poder Judicial. Pero esta
facultad no puede ser ejercida ilimitadamente por todos los
magistrados. Por lo que es necesario una distribucin de
atribuciones teniendo en cuenta los criterios establecidos en la
ley como son: la especialidad, territorio, conexin, etc. A esa
distribucin de la jurisdiccin se determina competencia.
Determinacin de la Competencia
En nuestra legislacin procesal penal la competencia se

determina: por la materia, por territorio, por conexin y
complementariamente por razones de turno.
1. Competencia Por La Materia.- Son competentes

para conocer:
a. Las Salas Penales De Las Cortes Supremas
b. Las Salas Penales De Las Cortes Superiores
c. Los Juzgados Penales
d. Los Juzgados De Paz Letrado
e. Los Juzgados De Paz
2. Competencia Por Territorio:

El territorio es el mbito geogrfico dentro del
cual el estado ejerce soberana y jurisdiccin.
58
Como es imposible que un juez administre justicia en todo el territorio nacional, este
se ha dividido en distritos judiciales y en circunscripciones territoriales dentro de los
cuales un juez tiene competencia para administrar vlidamente justicia.
La delimitacin de las circunscripciones territoriales se establecen por ley y lo

determina la Corte Suprema creando o suprimiendo distritos judiciales. As est
determina la sede, el mbito geogrfico, el nmero de salas y juzgados que debe tener
un distrito judicial.
La creacin de un distrito judicial se hace en funcin de

reas geogrficas uniformes segn el volumen procesal,
la densidad demogrfica, las vas de comunicacin que
den fcil acceso a los litigantes para acudir ante los
rganos jurisdiccionales.
La competencia por territorio se determina segn el artculo 19 del Cdigo de

Procedimientos Penales que est en vigencia:
a. Por el lugar donde se cometi el delito.
b. Por el lugar donde se haya descubierto las pruebas materiales del hecho
delictuoso.
c. Por el lugar donde hayan sido arrestados los autores.
d. Por el lugar en que tiene su domicilio el inculpado.
3. Competencia por Conexin.

La competencia se funda en los criterios bsicos
de reunir en una sola causa varios procesos que
tengan relacin con los delitos o con los
59
imputados evitndose se dicten sentencias

contradictorias.
Existe conexin:
a) Cuando se imputa a una persona la comisin de
varios delitos aunque cometidos en ocasiones y
lugares diferentes. En este caso existe conexin
subjetiva por la identidad del sujeto. ejemplo:
Jos robo en Pisco, Chincha, Casma y lo
capturan en el Lima. Todos estos hechos
cometidos en lugares diferentes y en fechas
diferentes se juntan y se lleva a cabo en un solo
proceso en Lima.
b) Cuando varios individuos responsables de los

hechos delictuosos como autores o cmplices.
Ac se est frente a una causa de conexin
objetiva por la identidad de los actos o de los
hechos cometidos. ejemplo: se produce un asalto
al banco de Ica, son capturados los integrantes
del delito en Lima, Pisco, Huaral; entonces todos
ellos vienen a ser juzgados en Ica.
c) Cuando varios imputados han cometido diversos delitos aunque sea en tiempos
o lugares distintos si es que se procedi en concierto entre ellos, aqu se est
ante un hecho procesal de que existe una conexin subjetiva- objetiva.
ejemplo; se juntan en un solo proceso en el lugar donde lo capturaron o donde
cometieron el delito. si se apertura el proceso donde lo capturaron o donde
cometieron el delito, en ambos a la vez, entonces prima donde se cometi el
delito ms grave.
60
Cuestiones de Competencia
Cuando el imputado, el Fiscal o la parte civil

consideren que el juez viene instruyendo no es el
competente, para solicitar su declinatoria de
jurisdiccin y en su defecto plantear un incidente
de cuestin de competencia. Si el juez acepta
inhibirse remite lo actuado al llamado por ley o a
quien corresponda, caso contrario puede
rechazar la cuestin de competencia elevando en
consulta dicha cuestin a la Sala Penal con un
informe razonado con lo que resuelve la Sala se termina el incidente
.
Los Medios
TEMA 2
Tcnicos
de
Defensa
Competencia:
Identificar los medios tcnicos de defensa los
cuales debern de ser aplicados antes
durante y despus del proceso penal.
61
Tema 02: Los Medios Tcnicos de Defensa
Los medios de defensa tcnica tienen por finalidad anular el proceso, suspenderlo o
archivarlo.
El inculpado frente al ilcito del cual es objeto puede:
Admitir los cargos, podr acogerse oportunamente al beneficio de la reduccin de la

pena.
Negar los cargos, es decir sostener la no

concesin del ilcito imputado y el otro camino lo
constituye oponer medios de defensa tcnica,
esta va implica poner en cuestin la validez de
la relacin jurdica o procesal, por lo que es
necesario una declaracin extrapenal previa o
cuestionar el carcter delictuoso del hecho
incriminado. Medios que no exoneran al procesado de prestar su declaracin
instructiva. Los medios de defensa tcnica considerado por el Cdigo
62
Procedimientos Penales, son los cometidos en el artculos 4 y 5 del mismo, esto es

las cuestiones previas, prejudiciales y excepciones
1. Cuestin Previa
Medio de defensa concedido al imputado que
procede cuando falta algn requisito de
procedibilidad. Efecto de la cuestin previa: la
denuncia se da por no presentada y se anula
todo lo actuado. Si los procesados se
encuentran con mandato de detencin o en
presin se ordena la libertad inmediata.
Concepto.- Los delitos por lo general pueden ser investigados sin necesidad de
cumplir previamente requisitos directamente relacionados con el hecho punible
con el individuo o a quien se le atribuye su responsabilidad.
Sin embargo hay caso en que la ley dispone que se debe satisfacer determinados
requisitos sin los cuales no es posible iniciar vlidamente el proceso penal, y si
ello se produce se puede oponer un medio de defensa tcnica que es
precisamente el que se denomina Defensa Previa.
Requisitos de Procedibilidad.- El requisito de procedibilidad constituye una

condicin fijada expresamente por la Ley para el comienzo de la investigacin de
un delito; es decir que se trata de una formalidad procesal y por lo tanto no forma
63
parte del tipo penal. En el Sistema Judicial Peruano podemos citar como
requisitos de procedibilidad los siguientes:
La Legitimidad procesal para ejercitar, esta se da cuando para que prospere la

accin penal tiene que necesariamente formular la denuncia la parte agraviada
como por ejemplo en los casos de los delitos Contra el Honor, donde
solamente pueden iniciar la accin penal, el agraviado o sus herederos.
Asimismo en los delitos de la violacin de la intimidad personal y contra la
libertad sexual donde necesariamente se requiere la denuncia de parte.
Requisito formal para iniciar la accin penal (todo lo relacionado con

INDECOPI)
Requisitos relacionados con la uncin.- Ejemplo cuando se exige la

investigacin de altos funcionarios del estado por la comisin de un acto
delictivo tiene el privilegio del antejuicio.
Fines de la Cuestin Previa.- Esta tiene como finalidad

impedir la iniciacin del proceso o de su continuacin y a
su vez constituye tambin un medio procesal al poner en
evidencia que se ha iniciado un proceso penal sin
cumplirse los requisitos de ley.
Efectos de la Cuestin Previa.- Si la cuestin previa se declara fundada se anula el

proceso, pero si se subsana la omisin se puede volver a denunciar
Trmite de la Cuestin Previa.- La cuestin previa esta consignada en el artculo 5

del Cdigo Procesal Penal.
Se plantea o puede deducirse por el inculpado o tambin declarada de oficio por el
Juez en cualquier estado de la causa.
64
2. Cuestin Prejudicial
Medio de defensa tcnico del imputado que procede ante

la existencia de un hecho o acto preexistente autnomo y
que requiere ser resuelto en va extrapenal, para recin
dar inicio a un Proceso Penal. En tanto se resuelve dicho
acto, la accin penal se archiva provisionalmente.
Se trata de un medio de defensa previa que se sustenta en

la necesidad de una declaracin extrapenal como antecedente necesario para la
continuacin del proceso.
Implica una relacin lgica jurdica entre la declaracin extrapenal que se requiere y
uno de los elementos de la imputacin.
Ejemplo: Para que prospere una cuestin prejudicial en el caso de bigamia, cuando
existe un trmite o un proceso de nulidad de matrimonio entonces se debe de
suspender hasta que se dilucide en la va extrapenal esa controversia.
La diferencia entre la cuestin previa y la cuestin

prejudicial radica en que la cuestin previa no guarda
relacin con ningn elemento del hecho delictivo, lo que
no ocurre con la cuestin prejudicial que necesita el
esclarecimiento previo e indispensable en la va
extrapenal. Mientras que el primero es anular todo el
trmite.
Ejemplo: en una institucin en que segn documentos no se le prueba la comisin del
delito y este ya est con una denuncia penal entonces se plantea una cuestin
prejudicial para que la Contralora de un Informe sobre la comisin de ese delito.
65
3. Excepciones:
Medios de defensas conferidos al imputado para impedir
(provisoria o definitivamente) la prosecucin del Proceso
Penal.
Las excepciones estn referidas a un elemento procesal y
no a los elementos constitutivos del delito.
Concepto.- Son los medios de defensa tcnica que utiliza

el imputado para extinguir el proceso penal o para regularizar su tramitacin.
Las excepciones tiene la finalidad de cortar en forma radical un proceso.
Clases de Excepciones:
Naturaleza De Juicio:
Excepcin Dilatoria. No se refiere al fondo del asunto sino a la forma, se interpone
cuando se da a la investigacin una sustanciacin distinta a la prevista en la Ley
penal.
Es la que se deduce cuando se ha dado al proceso una sustentacin distinta a la que
seala la ley procesal, as por ejemplo cuando a un proceso por Estafa se le ha dado
un trmite ordinario, cuando es sumario. Aqu se corrige el trmite y las pruebas
actuadas siguen teniendo valor, no se anula, sino que se regulariza
Naturaleza de Accin:
Excepcin Preventiva. Ataca el fondo del asunto e impide
definitivamente la prosecucin del Proceso Penal, se
interpone cuando el hecho no constituye delito o no es
justiciable penalmente.
Ejemplo.- Que se denuncie como delito el no pago de una
letra de cambio.
Que se denuncie como delito el hecho de hacer gestos o seales que puedan tomar la
supuesta parte agraviada como insinuaciones libidinosas, morbosas
.
66
Cosa Juzgada:
Excepcin Perentoria. Se interpone cuando el hecho
investigado ya ha sido objeto de un fallo o decisin
judicial (nacional o extranjera) en un Proceso Penal,
por los mismos hechos y contra la misma persona.
Se sustenta en el principio de que nadie puede ser
perseguido dos veces por la mima causa, esto es que
no se puede revivir procesos que ya han sido materia
de sentencia final consentida y ejecutoriada. Para que
prospere la excepcin de Cosa Juzgada debe existir los siguientes elementos:
1. Identidad Objetivo, es decir que se trate de los mismos hechos
2. Identidad Subjetiva, es decir que se trate de la misma persona
3. Identidad de Accin esto es que las acciones obedezcan al mimo propsito
Amnista:
Excepcin Perentoria. Se interpone cuando el procesado ha sido amnistiado por el
delito que se le imputa. La amnista es aquel acto de poder soberano (Congreso)
por la cual de olvidan las infracciones penales, generalmente poltico sociales.
Prescripcin:
Excepcin Perentoria.- Se interpone cuando ha transcurrido el plazo sealado para
la extincin del derecho a ejercitar la accin penal o la prosecucin de la misma,
mas no de la pena. Puede ejercitarse de oficio pero ya no como excepcin sino
mediante Resolucin.
El Ministerio TEMA 3
Pblico y el
Juez Penal
67
Competencia:
Determinar la relacin entre el ministerio
pblico y el juez penal.
Tema 03: El Ministerio Pblico y el Juez Penal
El artculo 60 del NCPP dispone lo siguiente:
El Ministerio Pblico es el titular del ejercicio de la

accin penal. Acta de oficio, a instancia de la
vctima, por accin popular o por noticia policial.
El Fiscal conduce desde su inicio la investigacin

del delito. Con tal propsito la Polica Nacional
est obligada a cumplir los mandatos del Ministerio Pblico en el mbito de su
funcin.
El Ministerio Pblico es el titular del ejercicio de la accin penal (vase el numeral 1

del artculo IV del NCPP). Como hemos visto, en los delitos de persecucin pblica, el
ejercicio de la accin penal corresponde al Ministerio Pblico; mientras que en los
delitos de persecucin privada, corresponde ejercer la accin penal al directamente
ofendido por el delito (numerales 1 y 2 del artculo 1 del NCPP).
El Ministerio Pblico ejercita la accin penal de oficio, a
68
instancia de la vctima, por accin popular o por noticia policial.
El representante del Ministerio Pblico, es decir, el fiscal, conduce desde su inicio la

investigacin del delito. Con tal propsito la Polica Nacional est obligada a cumplir
los mandatos del Ministerio Pblico en el mbito de su funcin. (Vase los numerales
1 y 2 del artculo IV del NCPP).
Atribuciones y Obligaciones
El Artculo 61 Prescribe lo Siguiente:

1. El Fiscal acta en el proceso penal con
independencia de criterio. Adecua sus actos a un
criterio objetivo, rigindose nicamente por la
Constitucin y la Ley, sin perjuicio de las
directivas o instrucciones de carcter general
que emita la Fiscala de la Nacin.
2. Conduce la Investigacin Preparatoria. Practicar u ordenar practicar los actos
de investigacin que correspondan, indagando no slo las circunstancias que
permitan comprobar la imputacin, sino tambin las que sirvan para eximir o
atenuar la responsabilidad del imputado. Solicitar al Juez las medidas que
considere necesarias, cuando corresponda hacerlo.
3. Interviene permanentemente en todo el desarrollo del proceso. Tiene legitimacin
para interponer los recursos y medios de impugnacin que la Ley establece.
4. Est obligado a apartarse del conocimiento de una investigacin o proceso
cuando est incurso en las causales de inhibicin establecidas en el artculo 53.
69
El Fiscal Conduce la Etapa de la Investigacin Preparatoria; en Consecuencia,

Tiene las Siguientes Atribuciones y Obligaciones:
Acta en el proceso penal con independencia de criterio; rigindose nicamente
por la Constitucin y la Ley, sin perjuicio de las directivas o instrucciones de
carcter general que emita la Fiscala de la Nacin.
Adeca sus actos a un criterio objetivo; por tanto,
practicar u ordenar realizar los actos de
investigacin que correspondan, indagando no slo
las circunstancias que permitan comprobar la
imputacin, sino tambin las que sirvan para eximir
o atenuar la responsabilidad del imputado (vase el
numeral 2 del artculo IV del NCPP).
Solicitar al Juez las medidas que considere necesarias, cuando corresponda

hacerlo.
Interviene permanentemente en todo el desarrollo del proceso.
Tiene legitimacin para interponer los recursos y medios de impugnacin que la
Ley le establece.
Est obligado a apartarse del conocimiento de una investigacin o proceso cuando
est incurso en las causales de inhibicin establecidas en el artculo 53 del NCPP.
El Juez Penal en el NCPP

En la investigacin preparatoria, el papel que asume
el magistrado es la de un juez de garantas, en esta
etapa le corresponde realizar requerimientos al Fiscal,
autorizar los pedidos de constitucin de las partes,
pronunciarse sobre las medidas limitativas de
derechos que requieren orden judicial, as como de
las medidas de proteccin, en caso corresponda,
resolver las excepciones, cuestiones previas y prejudiciales, realizar los actos de
prueba anticipada, controlar el cumplimiento de los plazos fijados por el cdigo. En fin,
se puede acudir a l en el caso de no respetarse en la tramitacin de la causa las
garantas mnimas del proceso.
70
En la etapa intermedia, el juez realiza el control del

requerimiento fiscal (sobreseimiento o acusacin fiscal)
convocando a una audiencia para debatir los
fundamentos del requerimiento efectuado. Si el
requerimiento del fiscal es de sobreseimiento y el juez
lo considera fundado, emitir el auto de sobreseimiento
el cual puede ser recurrido, si por el contrario, no lo
considera procedente, expedir un auto elevando lo actuado ante el Fiscal Superior
para que ratifique o rectifique la solicitud del fiscal provincial, la etapa intermedia
aludida es tambin conocida como etapa de saneamiento,
ya que ella es utilizada como filtro, a fin de que, en el

juzgamiento, el proceso se encuentre libre de
impurezas que afecten o invaliden la prosecucin de
la causa. En resumen, esta etapa tiene por finalidad
dejar expedito el camino para la realizacin del juicio
oral en caso lo amerite. La etapa del juzgamiento es
asumida por un juez distinto al de las etapas
anteriores, a fin de evitar prejuicios que perturben o contaminen la percepcin del juez
encargado de juzgar (se materializa el principio de que quien instruye no juzga),
siendo sta la parte principal del proceso, el juez tiene que verificar que la misma se
realice sobre la base de la acusacin, sin perjuicio de las garantas procesales
reconocidas por la Constitucin y los tratados de Derecho Internacional de Derechos
Humanos, aprobados y ratificados por el Per, rigen especialmente la oralidad, la
publicidad, la inmediacin y la contradiccin en la actuacin probatoria. Asimismo,
siendo el director del juicio, ordenar los actos necesarios para su desarrollo, debiendo
garantizar la igualdad jurdica de las partes (acusador-defensa), adems deber
impedir aquellas alegaciones impertinentes y ajenas al objeto del proceso,
encontrndose premunido de poderes disciplinarios y discrecionales.
Es el juzgamiento el escenario de la prueba, en donde el magistrado forma su

conviccin respecto al thema decidendi propuesto en la acusacin y por lo general
opuesta por la defensa, ya que podra ocurrir que se evite el debate si los acusados
(autores y participes) admiten los cargos formulados en la acusacin y asuman el pago
71
de la reparacin civil. Es de sealar, que en esta etapa se distinguen tres partes de

manera notoria, las cuales son: a) periodo de instalacin del juicio, b) periodo
probatorio, que comprende propiamente la actuacin probatoria y, c) el periodo
decisorio.
Es de adicionar, que tanto acusador como defensa
deben estar preparados en tcnicas de litigacin
oral, toda vez que, el conocimiento de ese
conjunto de habilidades y destrezas que la
conforman marcaran la diferencia sustancial para
inclinar la balanza en su favor y alzarse como
vencedor en el litigio que regula este nuevo
proceso penal.
La Imparcialidad del Juez en la Doctrina y en la Jurisprudencia de Nuestro

Tribunal Constitucional
La Real Academia Espaola define a la imparcialidad

como falta de designio anticipado o de prevencin en
favor o en contra de alguien o algo, que permite juzgar
o proceder con rectitud.
Es decir la imparcialidad tiene que ver con la
neutralidad que debe mantener el tercero (juez) que
debe decidir sobre el litigio de las partes.
Es sumamente importante tener en claro que ste tercero que goza de autoridad para
procesar y resolver el litigio no debe estar colocado en: "posicin de parte
impartialidad ya que nadie puede ser acusador y juez al mismo tiempo, debe carecer
de todo inters subjetivo en la solucin del litigio (imparcialidad) y debe poder actuar
sin subordinacin jerrquica respecto de las dos partes (independencia)"
72
El jurista argentino Julio Maier sostiene que la nota de imparcialidad o de neutralidad,

que caracteriza al concepto de "juez" no es inmanente a cualquier organizacin
judicial, sino un predicado que necesita ser construido, para lo cual operan tanto las
reglas referidas a esa organizacin como las reglas de procedimiento, que se resumen
en tres mximas fundamentales: la independencia de los jueces, de todo poder estatal;
la imparcialidad frente al caso, determinada por la relacin del juzgador con el caso
mismo; y el principio de juez natural o legal.
Segn Ferrajoli, la garanta de la separacin de

funciones representa una condicin esencial de la
imparcialidad del juez respecto a las partes de la causa
y constituye la primera de las garantas orgnicas que
definen la figura del juez.
Nuestro Tribunal Constitucional (TC) en la demanda

de inconstitucionalidad interpuesta por la Defensora
del Pueblo contra algunos dispositivos normativos de
la justicia militar ha sealado que: Mientras la garanta
de independencia, en trminos generales, protege al
juez frente a influencias externas, el principio de
imparcialidad estrechamente ligado al principio de
independencia funcional se vincula a determinadas exigencias dentro del proceso,
definidas como la independencia del juez frente a las partes y al objeto del proceso
mismo, pudiendo entenderse desde dos acepciones:
a) Imparcialidad subjetiva, que atae a algn tipo de

compromiso que el juez pueda tener con el caso.
b) Imparcialidad objetiva, referida a la influencia
negativa que puede tener en el juez la estructura
del sistema, restndole imparcialidad, es decir, si el
sistema no ofrece suficientes garantas para
desterrar cualquier duda razonable.
73
El Imputado, TEMA 4
La Vctima
y el
Tercero Civilmente
Responsable
Competencia:
Reconocer las teoras procesales que
gobiernan al imputado, su defensa tcnica y
material y de los dems sujetos procesales.
74
Tema 04: El Imputado, la Victima y el Tercero

Civilmente Responsable
El Artculo 71 del NCPP Seala:

1. El imputado puede hacer valer por s mismo, o a
travs de su Abogado Defensor, los derechos que la
Constitucin y las Leyes le conceden, desde el inicio
de las primeras diligencias de investigacin hasta la
culminacin del proceso.
2. Los Jueces, los Fiscales o la Polica Nacional deben
hacer saber al imputado de manera inmediata y
comprensible, que tiene derecho a:
a) Conocer los cargos formulados en su contra y, en

caso de detencin, a que se le exprese la causa o
motivo de dicha medida, entregndole la orden de
detencin girada en su contra, cuando corresponda;
b) Designar a la persona o institucin a la que debe
75
comunicarse su detencin y que dicha comunicacin se haga en forma

inmediata;
c) Ser asistido desde los actos iniciales de investigacin por un Abogado
Defensor;
d) Abstenerse de declarar; y, si acepta hacerlo, que su

abogado defensor est presente en su declaracin y
en todas las diligencias en que se requiere su
presencia.
e) Que no se emplee en su contra medios coactivos,
intimidatorios o contrarios a su dignidad, ni a ser sometido a tcnicas o
mtodos que induzcan o alteren su libre voluntad o a sufrir una restriccin no
autorizada ni permitida por Ley.
f) Ser examinado por un mdico legista o en su defecto por otro profesional de la
salud, cuando su estado de salud as lo requiera.
3. El cumplimiento de lo prescrito en los numerales anteriores debe constar en acta,

ser firmado por el imputado y la autoridad correspondiente. Si el imputado se
rehsa a firmar el acta se har constar la abstencin, y se consignar el motivo si lo
expresare. Cuando la negativa se produce en las primeras diligencias de
investigacin, previa intervencin del Fiscal se dejar constancia de tal hecho en el
acta.
76
4. Cuando el imputado considere que durante las

diligencias preliminares o en la Investigacin
Preparatoria no se ha dado cumplimiento a estas
disposiciones, o que sus derechos no son
respetados, o que es objeto de medidas limitativas de
derechos indebidas o de requerimientos ilegales,
puede acudir en va de tutela al Juez de la
Investigacin Preparatoria para que subsane la omisin o dicte las medidas de
correccin o de proteccin que correspondan. La solicitud del imputado se resolver
inmediatamente, previa constatacin de los hechos y realizacin de una audiencia
con intervencin de las partes.
Como hemos visto, respecto al derecho de defensa, en el numeral 1 del artculo IX del
NCPP, Toda persona tiene derecho inviolable e irrestricto a que se le informe de sus
derechos, a que se le comunique de inmediato y detalladamente la imputacin
formulada en su contra, y a ser asistida por un abogado defensor de su eleccin o, en
su caso, por un abogado de oficio, desde que es citada o detenida por la autoridad.
En ese sentido, el imputado puede hacer valer por s mismo, o a travs de su abogado
defensor, los derechos que la Constitucin y las Leyes le conceden, desde el inicio de
las primeras diligencias de investigacin hasta la culminacin del proceso.
El Abogado Defensor
Sobre el derecho a la defensa tcnica (vase el
numeral 14 del artculo 139 de la CPP, y el artculo
IX del NCPP), el artculo 80 del NCPP dice lo
siguiente: El Servicio Nacional de la Defensa de
Oficio, a cargo del Ministerio de Justicia, proveer
la defensa gratuita a todos aquellos que dentro del
proceso penal, por sus escasos recursos no puedan designar abogado defensor de su
eleccin, o cuando resulte indispensable el nombramiento de un abogado defensor de
oficio para garantizar la legalidad de una diligencia y el debido proceso.
77
Respecto al patrocinio de varios imputados por un abogado, de acuerdo con el artculo

81 del NCPP, El Abogado Defensor puede ejercer el patrocinio de varios imputados
de un mismo proceso, siempre que no exista incompatibilidad de defensa entre ellos.
En relacin con la defensa conjunta de varios abogados a

un imputado, el artculo 82 del NCPP establece que, Los
Abogados que forman Estudios Asociados pueden
ejercer la defensa de un mismo procesado, sea de
manera conjunta o separada. Si concurren varios
abogados asociados a las diligencias, uno solo ejercer
la defensa, debiendo limitarse los dems a la
interconsulta que reservadamente le solicite su colega.
Respecto a los efectos de la notificacin, cuando un Estudio Jurdico patrocina a un
procesado, el artculo 83 del NCPP dispone que, La notificacin efectuada por orden
del Fiscal o del Juez, en el domicilio procesal sealado en autos por el Estudio
Asociado, comprender a todos y cada uno de los abogados que participan en la
defensa.
Victima - Agraviado
Definicin
El artculo 94 del NCPP establece lo siguiente:
78
1. Se considera agraviado a todo aqul que resulte directamente ofendido por el delito o
perjudicado por las consecuencias del mismo. Tratndose de incapaces, de
personas jurdicas o del Estado, su representacin corresponde a quienes la Ley
designe.
2. En los delitos cuyo resultado sea la muerte del agraviado tendrn tal condicin los
establecidos en el orden sucesorio previsto en el artculo 816 del Cdigo Civil.
3. Tambin sern considerados agraviados los accionistas, socios, asociados o
miembros, respecto de los delitos que afectan a una persona jurdica cometidos por
quienes las dirigen, administran o controlan.
4. Las asociaciones en los delitos que afectan intereses

colectivos o difusos, cuya titularidad lesione a un nmero
indeterminado de personas, o en los delitos incluidos
como crmenes internacionales en los Tratados
Internacionales aprobados y ratificados por el Per,
podrn ejercer los derechos y facultades atribuidas a las
personas directamente ofendidas por el delito, siempre
que el objeto social de la misma se vincule directamente con esos intereses y haya
sido reconocida e inscrita con anterioridad a la comisin del delito objeto del
procedimiento. Ser considerado agraviado todo aqul que resulte directamente
ofendido por el delito o perjudicado por las consecuencias del mismo.
Actor Civil
Constitucin y Oportunidad
Como hemos visto en el numeral 1 del artculo 94 del NCPP, Se considera agraviado
a todo aqul que resulte directamente ofendido por el
delito o perjudicado por las consecuencias del mismo.
Tema distinto es su representacin, como tambin
hemos notado.
79
Segn el artculo 98 del NCPP, La accin reparatoria en el proceso penal slo podr
ser ejercitada por quien resulte perjudicado por el delito, es decir, por quien segn la
Ley Civil est legitimado para reclamar la reparacin y, en su caso, los daos y
perjuicios producidos por el delito.
El ejercicio de la accin reparatoria en el proceso penal no slo corresponde al

agraviado sino tambin a su representante o al apoderado comn en caso haya
mltiples agraviados constituidos en actor civil (vase el artculo 97 del NCPP). Por
ejemplo, si el agraviado es una persona jurdica, su representante ejercer la accin
reparatoria en el proceso penal (como tambin lo podra hacer en la va civil).
En cuanto a la oportunidad de la constitucin en actor civil, segn el artculo 101 del
NCPP, La constitucin en actor civil deber efectuarse antes de la culminacin de la
Investigacin Preparatoria.
Finalmente, el artculo 106 del NCPP dispone que, La
constitucin en actor civil impide que presente demanda
indemnizatoria en la va extra-penal. El actor civil que se
desiste como tal antes de la acusacin fiscal no est
impedido de ejercer la accin indemnizatoria en la otra
va.
El Querellante Particular
Derechos del Querellante Particular
De acuerdo con el artculo 107 del NCPP, En los
delitos de ejercicio privado de la accin penal,
80
conforme al numeral 2 del artculo 1, el directamente ofendido por el delito podr insta
r ante el rgano jurisdiccional, siempre conjuntamente, la sancin penal y pago de la
reparacin civil contra quien considere responsable del delito en su agravio. Como
hemos visto en el artculo 1 del NCPP, en los delitos de persecucin pblica, el
ejercicio de la accin penal corresponde al Ministerio Pblico; mientras que en los
delitos de persecucin privada, le corresponde ejercer la accin penal al directamente
ofendido por el delito, mediante la presentacin de querella ante el rgano judicial
competente.
Ahora bien, en los procesos por delitos de persecucin

pblica, el actor civil debe, principalmente, acreditar el
dao para obtener la reparacin civil que pretende,
pero no le est permitido pronunciarse respecto a la
sancin penal (artculo 105 del NCPP). Situacin
distinta ocurre en los procesos por delitos de
persecucin privada, toda vez que en stos el querellante deber solicitar,
conjuntamente, la sancin penal y la reparacin civil.
En consecuencia, el querellante, a diferencia del actor civil, despliega su actividad
procesal en torno al objeto penal y civil del proceso. En ese sentido, el artculo 109 del
NCPP dispone lo siguiente:
1. El querellante particular est facultado para participar en todas las diligencias del
proceso, ofrecer prueba de cargo sobre la culpabilidad y la reparacin civil,
interponer recursos impugnatorios referidos al objeto penal y civil del proceso, y
cuantos medios de defensa y requerimientos en salvaguarda de su derecho.
2. El querellante particular podr intervenir en el procedimiento a travs de un
apoderado designado especialmente a este efecto. Esta designacin no lo exime
de declarar en el proceso.
El Tercero Civil
Citacin a personas que tengan Responsabilidad Civil
El artculo 111 del NCPP dispone lo siguiente:
81
1. Las personas que conjuntamente con el imputado

tengan responsabilidad civil por las consecuencias
del delito, podrn ser incorporadas como parte en el
proceso penal a solicitud del Ministerio Pblico o del
actor civil.
2. La solicitud deber ser formulada al Juez en la forma
y oportunidad prevista en los artculos 100 - 102, con
indicacin del nombre y domicilio del emplazado y su vnculo jurdico con el
imputado.
Toda vez que, conforme al artculo 95 del CP, La

reparacin civil es solidaria entre los responsables del
hecho punible y los terceros civilmente obligados; a
solicitud del Ministerio Pblico o del actor civil, podrn
ser incorporadas como parte en el proceso penal, las
personas que conjuntamente con el imputado tengan
responsabilidad civil por las consecuencias del delito.
La solicitud para constituir al tercero civil se presentar

por escrito ante el Juez de la Investigacin
Preparatoria, hasta antes de la culminacin de la
primera etapa procesal. La solicitud debe contener,
bajo sancin de inadmisibilidad, los mismos requisitos
que los exigidos para el pedido de constitucin en actor
civil (numeral 2 del artculo 100 del NCPP).
En caso el corresponsable civil no sea incorporado al

proceso penal, el perjudicado por el delito, o quien lo
represente, podr exigirle, en la va civil, la
indemnizacin por daos y perjuicios; de ese modo, el
artculo 99 del CP establece que, procede la accin
civil contra los terceros cuando la sentencia dictada en
la jurisdiccin penal no alcanza a stos.
82
Finalmente, en ejecucin de la sentencia

condenatoria, el cumplimiento de la reparacin civil
puede ser exigible a persona distinta de la que
particip en el proceso penal, como imputado o tercero
civil; en ese sentido, el artculo 96 del CP seala que,
la obligacin de la reparacin civil fijada en la
sentencia se transmite a los herederos del
responsable hasta donde alcancen los bienes de la herencia. El derecho a exigir la
reparacin civil se transfiere a los herederos del agraviado.
Los sujetos procesales en El Nuevo Proceso Penal
http://www.bibliojuridica.org/libros/5/2132/13.pdf
Medios tcnicos de Defensa

http://www.cal.org.pe/pdf/diplomados/medios_tecnicos.pdf
Jurisdiccin y Competencia
http://www.ilustrados.com/tema/2752/Jurisdiccion-Competencia.html
83
1. En un cuadro comparativo describe las Diferencias entre

Accin, Jurisdiccin y Competencia. Envalo a travs de
Mi primer cuadro comparativo
2. En un cuadro comparativo describe las diferencias

Identificacin y Roles de los Sujetos del Proceso Penal.
Envalo a travs de Mi segundo cuadro comparativo
Autoevaluacin
1) Seale la opcin indicada que pertenece a este enunciado: Es la potestad
recibida del ordenamiento jurdico por los particulares de un derecho, para
promover la actividad jurisdiccional, encaminada a la actuacin de la Ley
a. La Accin Penal
b. La Accin
c. La Competencia
d. La Jurisdiccin
e. Accin Competencial
2) Seale lo que corresponda con el enunciado, Es aquella accin ejercitada

por el Ministerio Pblico o por los particulares (segn la naturaleza del
delito), para establecer, mediante el pronunciamiento del rgano
jurisdiccional, la responsabilidad en un evento considerado como delito o
falta
84
a. La Accin
b. La Accin Penal
c. La Competencia
d. La Jurisdiccin
e. La Accin Competencial
3) Seale la opcin correcta, Medio de defensa concedido al imputado que

procede cuando falta algn requisito de procedibilidad
a. La Accin.
b. Cuestin Previa.
c. La Competencia.
d. La Jurisdiccin.
e. Jurisdiccin Previa.
4) Seale la opcin correcta, Excepcin Dilatoria. No se refiere al fondo del

asunto sino a la forma, se interpone cuando se da a la investigacin una
sustanciacin distinta a la prevista en la Ley penal:
a. La Accin.
b. Naturaleza de juicio.
c. La competencia.
d. La jurisdiccin.
e. La jurisdiccin previa.
5) Los medios tcnicos de defensa son:

a. Naturaleza de juicio
b. Cuestin previa- cuestin pre judicial- excepciones
c. Excepciones
d. Prescripcin
e. Prescripcin- excepciones- cosa juzgada
6) Seale la opcin correcta, conduce la etapa de la Investigacin
Preparatoria; en consecuencia, tiene las siguientes atribuciones y
obligaciones
a. El juez penal
b. El Ministerio Pblico
c. La PNP
d. MP y PNP
e. Juez Penal y MP
7) Seale la opcin correcta, Todo aqul que resulte directamente ofendido

por el delito o perjudicado por las consecuencias del mismo
a. El Ministerio Pblico
b. Victima- Agraviado
c. El Abogado
d. El Querellante
e. El Abogado Querellante
85
8) Seale la opcin correcta, conjuntamente con el imputado tengan

responsabilidad civil por las consecuencias del delito
a. El Actor Civil
b. El Tercero Civil
c. El Imputado
d. El Querellante
e. El Actor Tercero Responsable
9) Seale la opcin correcta, constitucin que impide que presente demanda

indemnizatoria en la va extra-penal
a. El tercero civil
b. El actor Civil
c. El imputado
d. El querellante
e. El agraviado civil
10) En el texto, Ferrajoli nos da un concepto de la separacin de funciones,

marque la alternativa correcta.
a. A. Condicin esencial de la imparcialidad del juez respecto a las
partes de la causa y constituye la primera de las garantas orgnicas
que definen la figura del juez
b. Condicin esencial de la imparcialidad del juez respecto a las partes
de la causa y constituye la primera de las garantas orgnicas que
definen la de la Polica Nacional
c. Condicin esencial de la imparcialidad del juez respecto a las partes
definen la figura del imputado
d. Condicin esencial de la imparcialidad del juez respecto a las partes
definen la acusacin
e. Condicin esencial de la imparcialidad del juez respecto a las partes
definen al agraviado.
86
Resumen
UNIDAD DE APRENDIZAJE II:
La accin Penal es aquella accin ejercitada por el Ministerio Pblico o por los
particulares (segn la naturaleza del delito), para establecer, mediante el
pronunciamiento del rgano jurisdiccional, la responsabilidad en un evento
considerado como delito o falta.
Los medios tcnicos de defensas tienen por finalidad anular el proceso, suspenderlo o
archivarlo, Los medios de defensa tcnica considerada por el Cdigo Procedimientos
Penales, son los cometidos en los artculos 4 y 5 del mismo, esto es:
La cuestin previa, cuestin pre judicial y las excepciones.
El Ministerio Pblico es el titular del ejercicio de la accin penal (vase el numeral 1 del
artculo IV del NCPP). Como hemos visto, en los delitos de persecucin pblica, el
ejercicio de la accin penal corresponde al Ministerio Pblico. En la investigacin
preparatoria, el papel que asume el magistrado es la de un juez de garantas, en esta
etapa le corresponde realizar requerimientos al Fiscal, autorizar los pedidos de
constitucin de las partes, pronunciarse sobre las medidas limitativas de derechos que
requieren orden judicial, as como de las medidas de proteccin, en caso corresponda,
resolver las excepciones, cuestiones previas y prejudiciales, realizar los actos de
prueba anticipada, controlar el cumplimiento de los plazos fijados por el cdigo.
Tambin son sujetos procesales:

El agraviado- victima: Se considera agraviado a todo aqul que resulte directamente
ofendido por el delito o perjudicado por las consecuencias del mismo
El tercero civil: La solicitud para constituir al tercero civil se presentar por escrito ante
el Juez de la Investigacin.
El actor civil: La constitucin en actor civil impide que presente demanda
indemnizatoria en la va extra-penal.
El querellante particular: por delitos de persecucin privada, toda vez que en stos el
querellante deber solicitar, conjuntamente, la sancin penal y la reparacin civil.
87
88
Introduccin
El Proceso Penal est regulado por ciertas normas que hacen posible una
interaccin entre los diversos sujetos procesales, en este aspecto la primera etapa
del proceso comn corresponde a la investigacin preparatoria, sin embargo esta
tiene una sub divisin que corresponde propiamente a la investigacin preliminar
que lo realiza la Polica Nacional y la propiamente dicha Investigacin Preparatoria,
que se encuentra a cargo de forma directa por el Fiscal, quien con el acopio de la
informacin que se tornan en elementos de conviccin va a formalizar
investigacin preparatoria continuando con el curso del proceso penal.
b) Competencia
Comprende la fundamentacin jurdica procesal y la investigacin
preparatoria.
c) Capacidades
1. Utiliza la fundamentacin jurdico procesal de los actos jurdicos procesales
desarrollados dentro la fase preliminar respecto al rol de la Polica Nacional del
Per.
2. Conoce la fundamentacin jurdica procesal de los actos jurdicos procesales
desarrollados dentro la fase preliminar respecto al rol del Fiscal.
3. Comprende el rol del Fiscal en la investigacin preparatoria as como analiza la
intervencin de instituciones pblicas y privadas.
4. Explica la funcin del Juez en la Investigacin Preparatoria.
d) Actitudes
asignada.
la honestidad intelectual.
e) Presentacin de ideas bsicas y contenido esenciales de la Unidad:

La Unidad de Aprendizaje 03: Investigacin Preliminar y Preparatoria,
comprende el desarrollo de los siguientes temas:
TEMA 01: Rol de la Polica Nacional del Per en la Investigacin Preliminar
TEMA 02: Rol del Fiscal en la Investigacin Preliminar
TEMA 03: Rol del Fiscal en la Investigacin Preparatoria y el Apoyo Tcnico
de las instituciones
89
TEMA 04: Rol del Juez de la Investigacin Preparatoria.
Rol de la
TEMA 1
Polica
Nacional del Per
en la Investigacin
Preliminar
Competencia:
Utilizar la fundamentacin jurdico procesal de los
actos jurdicos procesales desarrollados dentro la
fase preliminar respecto al rol de la Polica Nacional
del Per.
90

Tema 01: Rol de la Polica Nacional del Per en la
Investigacin Preliminar
Corresponde a los actos iniciales de investigacin y a

la Investigacin Preliminar en si informada por la
nocin de lo urgente o lo inaplazable y que comprende
las diligencias de investigacin realizadas
directamente por el Fiscal, las que ste encarga a la
polica o aquellas que esta institucin haya iniciado y
puesto en conocimiento del Ministerio Pblico
La investigacin dirigida por el Fiscal ser fundamentalmente unilateral y reservada y

el imputado desconoce que es objeto de una investigacin. Estadio previo a la
denominada investigacin preparatoria. Siendo as, se tiene que el tiempo de las
diligencias preliminares empieza a correr, segn los casos, a partir de los primeros
actos de investigacin efectuados por el personal policial luego de recepcionada por
ellos una denuncia, o cuando las mismas verificaciones fueran realizadas por personal
policial por disposicin del Representante del Ministerio Pblico.
Concepto de Investigacin
La investigacin es una actividad eminentemente creativa,
mediante la cual se trata de superar un estado de
incertidumbre, a travs de la bsqueda de todos aquellos
91
medios que puedan aportar la informacin que acabe con esa incertidumbre.
Es la actividad que encuentra o detecta los medios que servirn de prueba. Pero ello
no implica que dichos medios de prueba sean obtenidos mediante procedimientos no
permitidos por la Ley.
La Denuncia y los Actos Iniciales de Investigacin
A) Denuncia
OBLIGADOS A DENUNCIAR (Art.

326):
Cualquier persona (accin penal CONTENIDO (Art.328)
pblica)
Identidad del
Mandato de ley (profesionales de
la salud, educadores, denunciante
Denuncia
funcionarios). Narracin detallada y
Escrita - Oral
NO OBLIGADOS A DENUNCIAR (Art veraz de los hechos
327):
Individualizacin del
Cnyuge y parientes 4to grado de
presunto responsable
consanguinidad y 2do de afinidad
Conocimiento del hecho
amparado por secreto profesional
Ver Arts. 10,67 y 331
92
_______________________________________
Imgenes tomadas del Flujograma elaborado por Fanny Uchuya Donayre
[Secretara Tcnica del Equipo Tcnico Institucional de Implementacin del
Nuevo Cdigo Procesal Penal]
B) Actos Iniciales de la Investigacin
El Fiscal puede tomar conocimiento de la noticia criminal

(notitia criminis), por intermedio del agraviado, de un
tercero, o de oficio. Una vez tomado conocimiento, debe
iniciar los actos de investigacin a fin de determinar si la
noticia del delito resulta fundada o infundada. Es a partir
del momento, en que el Fiscal toma conocimiento de un
hecho denunciado como delictuoso, que empiezan a correr
los trminos dentro de los cuales el representante del Ministerio Pblico debe de llegar
a una decisin. Aqu estamos ante la llamada sospecha inicial simple, es decir un
apoyo, justificado por hechos concretos y fundados en la experiencia criminalstica, de
que existe un hecho perseguible o que tendra relevancia penal. La forma ms comn
de iniciar una investigacin de oficio se da cuando la polica ha tomado conocimiento
de la comisin de un presunto delito (prevencin policial) y realiza las diligencias
inmediatas y luego da cuenta al Fiscal de su intervencin y cuando el Ministerio
Pblico toma conocimiento directo de un supuesto hecho delictivo.
93
______________________________________
Imgenes tomadas del Flujograma elaborado por Fanny Uchuya Donayre
[Secretara Tcnica del Equipo Tcnico Institucional de Implementacin del
Nuevo Cdigo Procesal Penal.
Actuacin Policial
La Polica como institucin del Estado, adems de velar por

el orden interno y dems funciones que le confiere la
Constitucin en su Art. 166, tambin tiene por finalidad
investigar bajo la direccin del Ministerio Pblico los hechos
denunciados como presuntos delitos.
Ello conlleva que tan pronto tenga conocimiento de un
hecho calificado como delito, intervenga en salvaguarda de
los derechos de las personas y en salvaguarda de los
medios de prueba que se generen como producto de delito.
En ese sentido, la polica ante una situacin de actuacin

directa y urgente no necesita de la presencia del Fiscal,
pues sta actuando de acuerdo a sus atribuciones (casos
de flagrancia o cuasi flagrancia). Pero luego de realizada la
intervencin, se encuentra en la obligacin de dar cuenta
de forma inmediata al Ministerio Pblico, elevando para tal
caso un informe razonado (Art. 322 del NCPP),
conteniendo la motivacin de su intervencin y la relacin
de las diligencias realizadas, luego de dicho informe, en el
que no podr calificar el delito (como ocurra cuando elaboraba el atestado policial),
podr continuar con la investigacin, segn las pautas establecidas por el Fiscal y de
acuerdo a las atribuciones recogidas en el Art. 68 del NCPP.
94
Es importante destacar la intervencin policial, en la investigacin del delito, sobre

todo para la formulacin de la denuncia, debido a que la aprehensin de los autores o
partcipes, el recojo de instrumentos u objetos del ilcito, el recojo de las primeras
testimoniales pueden ser fundamentales para la adopcin de medidas indagatorias
subsiguientes.
Ello demanda que la Polica Nacional tenga una

preparacin especializada y en particular manera en
tcnicas de investigacin criminal, en razn que la
delincuencia organizada cada da busca mecanismos
eficaces para eludir su responsabilidad en la comisin de
los ilcitos, de all el gran reto a que antes de la vigencia
del NCPP en el distrito judicial de Lambayeque, se cuente
con un equipo de policas de investigaciones capacitados que coadyuven al Ministerio
Pblico al cumplimiento de una labor eficaz en la persecucin del delito.
El Rol de la Polica
El rol de la polica en las diligencias preliminares resulta

fundamental, pues ser su personal el que de modo
natural desarrollar tales actividades y slo,
excepcionalmente, podr efectuar un acompaamiento
director el mismo fiscal, lo que bien podra suceder si la
denuncia le llegara primero y aqul requiriera, por
alguna razn, verificar personalmente la realidad del
ilcito.
Lo natural, decimos, es que la polica tome y tiene la

capacidad de iniciativa en realizar las diligencias
95
preliminares conforme el mandato constitucional del artculo 166, que le encarga

garantizar, mantener y restablecer el orden interno as como brindar proteccin y
ayuda a los ciudadanos, y prevenir y combatir la delincuencia, ofreciendo seguridad al
patrimonio pblico y privado.
Todo el gnero de las funciones encomendadas, ciertamente obliga a una labor

policial muy prxima a los ciudadanos, tal como generalmente se realiza; actividades
de prevencin, patrullaje permanente y presencia constante muy difundida que
posibilita a que la polica acte durante la flagrancia delictiva o sea la primera
institucin que recibe las denuncias, debiendo actuar de inmediato persecutoriamente.
El legislador ha sido consciente de ello y, por eso, mismo encomienda acciones a la

polica, respecto el descubrimiento del delito, que no son tareas del Ministerio Pblico.
As, en el artculo 67, inciso 1, se indica que la polica

"debe, inclusive por propia iniciativa, tomar conocimiento
de los delitos." y "realizar las diligencias de urgencia e
imprescindibles". En el mismo sentido y para razonables
efectos de averiguacin, es que se faculta a la polica "sin
necesidad de orden del fiscal o del juez" a requerir la
identificacin de cualquier persona (artculo 205, inciso
1).Por la misma razn, de modo apremiante, podr efectuar registros de la
vestimenta, equipaje o vehculos (art. 205, inciso 3). Diversas actuaciones, tambin
para la identificacin y averiguacin de antecedentes
(art. 205, inciso 4). De igual modo, dando cuenta al
fiscal, efectuar diversos controles (artculo 206) o
podr efectuar pesquisas (artculo 208) as como
retenciones (artculo 209) y registro de personas
(artculo 210). Los registros que realiza el personal
policial que llega en el escenario del delito son
fundamentales para la investigacin preliminar.
96
Funcin de Investigacin de la Polica

El Artculo 67 del NCPP Dice:
1. La Polica Nacional en su funcin de investigacin
debe, inclusive por propia iniciativa, tomar
conocimiento de los delitos y dar cuenta inmediata al
Fiscal, sin perjuicio de realizar las diligencias de
urgencia e imprescindibles para impedir sus
consecuencias, individualizar a sus autores y
partcipes, reunir y asegurar los elementos de prueba
que puedan servir para la aplicacin de la ley penal. Similar funcin desarrollar
tratndose de delitos dependientes de instancia privada o sujeta a ejercicio privado
de la accin penal.
2.Los policas que realicen funciones de investigacin

estn obligados a apoyar al Ministerio Pblico para
llevar a cabo la Investigacin Preparatoria.
De acuerdo con su funcin de investigacin, la Polica
Nacional debe, inclusive por propia iniciativa, hacer lo
siguiente:
- Tomar conocimiento de los delitos y dar cuenta
inmediata al Fiscal, sin perjuicio de realizar las diligencias de urgencia e
imprescindibles para impedir sus consecuencias.
- Individualizar a los autores y partcipes en los delitos.
- Reunir y asegurar los elementos de prueba que puedan servir para la aplicacin de la
Ley penal.
97
La Polica Nacional desarrollar similar funcin tratndose de delitos que

requieren la previa instancia del directamente ofendido por el delito o delitos
de persecucin privada.
Los policas que realicen funciones de investigacin estn obligados a apoyar al
Ministerio Pblico para llevar a cabo la Investigacin Preparatoria.
Rol del
Fiscal TEMA 2
Investigacin en la
Preliminar
Competencia:
Conocer la fundamentacin jurdico procesal
de los actos jurdicos procesales
desarrollados dentro la fase preliminar
respecto al rol del Fiscal.
98
Tema 02: Rol del Fiscal en la Investigacin

Preliminar
La norma se pone en el caso que deberamos

considerarlo excepcional (materialmente), de que sea
el fiscal quien primero accede a la noticia del delito y
expresa que aquel iniciar las diligencias preliminares
de oficio. Dichas diligencias las podr desarrollar por s
mismo o podr requerir la intervencin de la polica
(artculo 329 y 330 inciso 1).
En el primer caso, de considerarlo necesario, podr

constituirse inmediatamente en el lugar de los hechos
con el personal y medios especializados necesarios y
efectuar un examen con la finalidad de establecer la
realidad de los hechos y, en su caso, impedir que el
delito produzca consecuencias ulteriores y que se
altere la escena donde ocurri el mismo o donde se
sospecha que ocurri.
Se pretende orientar a que el fiscal asuma su rol director de la investigacin del

delito y, en tal sentido, puede ser til que, segn los casos, acceda a la escena
del delito para el efecto de actuar rpidamente y quiz accionar la prueba
anticipada.
99
Plazo de la Investigacin Preliminar
L
a norma ha establecido que el plazo de la
investigacin preliminar es de 20 das (artculo
334, inciso 2); pero, seguidamente, se dice: "salvo
que se produzca la detencin de una persona", lo cual nos
remite a 24 horas para entregar el informe policial, salvo en
los casos excepcionales (TRFICO ILCITO DE DROGAS,
TERRORISMO, TRAICIN A LA PATRIA) que se conceden
hasta 15 das.
Adems se refiere que el fiscal podr fijar un plazo distinto, conforme a las
caractersticas, complejidad y circunstancias de los hechos objeto de investigacin,
dejndose en libertad al fiscal, para la dacin del plazo. En todo caso, el lmite ser la
razonabilidad del mismo, defendible en una posible fundamentacin.
Quiz sea una desventaja el plazo de los 20 das, que constituye una medida,
respecto el modelo chileno, en que la investigacin preliminar no tiene plazo
predeterminado para concluir. Los autores expresan que en compensacin, tal
investigacin unilateral y reservada, no puede afectar los derechos constitucionales y
legales de las personas ni adoptar medidas que los vulneren.
100
Para realizar tales diligencias debern formalizar la

investigacin, sin embargo existe ya un
pronunciamiento del Tribunal Constitucional que
el plazo se puede prorrogar hasta por un
mximo de 120 o 180 dependiendo de la
complejidad del caso.
Para Pablo Snchez, sostiene que la idea que

persigue el plazo es que "se proceda de inmediato a
la recepcin de declaraciones, prctica de pericias,
pesquisas policiales y dems diligencias
complementaras en dicho plazo" que se computa
desde el momento en que el fiscal da inicio a la
investigacin preliminar.
101
Rol del Fiscal

en la Investigacin
Preparatoria y el
TEMA 3
Apoyo Tcnico
de las Instituciones
Competencia:
Comprender el Rol del Fiscal en la Investigacin
Preparatoria as como analiza la intervencin de
instituciones pblicas y privadas.
102
Tema 03: Rol del Fiscal en la Investigacin

Preparatoria y el Apoyo Tcnico de las
Instituciones
Actividad que se realiza desde que se tiene conocimiento de la comisin de un hecho

delictivo, con el exclusivo objetivo de buscar, recolectar y reunir los elementos de
conviccin de cargo y descargo que al final permitirn al Fiscal responsable de su
conduccin, decidir si formula acusacin o solicita al Juez el sobreseimiento.
Titular de la Investigacin Penal
El Fiscal como titular de la accin penal, y responsable de

la investigacin, debe reunir todos los elementos
probatorios suficientes, a fin de poder sustentar su
acusacin no slo ante el Juez de la Investigacin
Preparatoria, sino tambin ante el juez unipersonal o
colegiado, en la etapa oral y contradictoria, toda vez que
su funcin no slo es denunciar y acusar, sino sostener y
probar su acusacin. Como bien seala TORRES CARO, lo que se quiere es que el
Fiscal tenga claro que la denuncia que l formule tenga peso probatorio suficiente para
determinar judicialmente la responsabilidad de la persona denunciada. El Fiscal no
debe de denunciar cuando slo tiene leves indicios y carencia de pruebas idneas y
suficientes de la comisin del ilcito penal.
ETAPAS DEL PROCESO

PENAL
Etapa de Investigacin Etapa Intermedia

Juzgamiento Preparatoria
103
Finalidad de la Investigacin Preparatoria
La finalidad de la investigacin, no slo es la bsqueda

de las pruebas para determinar la culpabilidad del
imputado-como suceda en el proceso penal regido
bajo el agnico Cdigo de Procedimientos Penales-
eminentemente inquisitivo, en el que tanto la Polica
como el Representante del Ministerio Pblico
realizaban una incasable labor para buscar por todos
los medios posibles, elementos de inculpacin contra el investigado, resultando la
investigacin deficiente y duramente cuestionada, toda vez que los "elementos de
prueba" muchas veces se obtenan por medios ilegales (prueba prohibida).
En la investigacin preparatoria se debe obtener

tambin las pruebas de descargo, que puedan
determinar el grado de inocencia de la persona a la que
se le imputa un delito. Esto ltimo, debido a que el
Fiscal adems de ser el Titular del ejercicio de la
Accin Penal es tambin el defensor de la legalidad y
de la sociedad. Lo que implica, que si el fiscal encuentra elementos de prueba que
determinen la inocencia o un menor grado de participacin en el delito, est en la
obligacin de presentarlas al juzgador, puesto que de no hacerlo, su labor ser
cuestionada por faltar a sus deberes y contravenir la Constitucin y las Leyes.
104
El Fiscal adems de contar con la Polica como ente

auxiliar, tambin podr recurrir a otras entidades como el
Sistema Nacional de Control, el Instituto de Medicina Legal
y a todos los rganos del Estado que por su naturaleza,
puedan aportar medios tiles al mejor esclarecimiento de
los hechos y a la determinacin de responsabilidades. As
mismo las Universidades, sean estas pblicas o privadas,
los institutos o cualquier otra entidad pblica o privada
estn obligados a proporcionar los informes y estudios que le sean requeridos.
El equipo interdisciplinario de investigacin cientfica para

casos especficos, actuar bajo la direccin del Fiscal y
estar compuesto por profesionales de distintas materias
e inclusive por fiscales adjuntos. El apoyo tambin puede
venir de la colaboracin gratuita de alguna persona,
organismo no gubernamental o de personas jurdicas sin
fines de lucro para la realizacin de una investigacin
determinada, quienes previa evaluacin, bajo la direccin
y supervisin del Fiscal, podrn realizar las tareas de apoyo expresamente sealadas.
105
Direccin de la Investigacin Preparatoria
La investigacin es nica, flexible, dinmica y se realiza

bajo la direccin del Fiscal, el cual podr actuar de
manera directa o por intermedio de la Polica. Es decir que
la Ley faculta al Fiscal disponer que determinadas
diligencias sean realizadas por la Polica, bajo su control.
La diferencia con el Cdigo de Procedimientos Penales de
1940, radica en que, con dicho Cdigo se dispone la
realizacin de una investigacin por parte de la Polica, la
cual a partir de ese momento actuaba independientemente, en cambio lo que ahora se
establece, es que, es el Fiscal quien determina las pautas a seguir y su objeto,
encomendando la investigacin a la Polica, bajo ciertas formalidades especficas que
deben de reunir los actos de investigacin, conllevando todo esto a que las
actuaciones policiales estn bajo el total control jurdico del Fiscal, pes es ste ltimo
a quien la Constitucin y las Leyes le otorgan el control de la investigacin y adems la
decisin de la estrategia adecuada a cada caso concreto. (Art. 322 del NCPP).
106
Calificacin de la Denuncia y Determinacin de Formalizacin de

Investigacin Preparatoria
El Fiscal, realizadas o no las diligencias preliminares, calificar la

denuncia y determinar si es conveniente iniciar la investigacin
preparatoria o no. En caso de que arribe a la conclusin de que
no procede formalizar y continuar con la investigacin
preparatoria, por las causales expuestas en el inciso primero del
Art. 334 del NCPP, ordenar el archivo de la denuncia. En estos casos la decisin del
Fiscal adquiere la calidad de consentida si es que no es recurrida ante el superior,
dentro del plazo establecido por ley (05 das inc. 5 del Art. 334).
La calificacin de la denuncia es sumamente importante, no slo

porque mediante ella se puede evitar dar inicio a todo un proceso
de investigacin, para aquellos supuestos en los que la veracidad
de la denuncia puede ser desvirtuada fcilmente, sino que
adems, la facultad del Fiscal de archivar los actuados slo se
puede dar hasta antes de la formalizacin de la investigacin preparatoria. Es
importante destacar que las disposiciones del Fiscal tendientes al archivamiento del
caso, implica la imposibilidad de que dicho caso pueda ser promovido por otro Fiscal.
Excepcionalmente, la norma deja abierta la posibilidad de reabrir la investigacin si es
que se aportan nuevos elementos de conviccin o se acredita que la denuncia no fue
debidamente investigada. (Art. 335 del NCPP).
Archivo de la *El hecho denunciado no constituye delito

Denuncia * Causas de extincin
Ordenar la *Hecho denunciado concluye delito

Intervencin PNP * La accin penal no ha prescrito
*Falta la identificacin del autor o participe
Calificacin de la Reserva Provisional *Cuando el denunciante, ha omitido una
denuncia (Art. 334) Investigacin condicin de procedibilidad que de l depende
Formacin de la *Indicios rectificadores de la existencia del

investigacin delito
*La accin penal no ha prescrito
*Cuando de las diligencias
*Individualizacin activadas generalmente
por el imputado
establecen suficientemente la modalidad del delito y la
intervencin del imputado en su comisin
107
Acusacin Directa
___________________________________
6. Diapositiva tomada del Flujograma elaborado por Fanny Uchuya Donayre [Secretara Tcnica del Equipo
Tcnico Institucional de Implementacin del Nuevo Cdigo Procesal Penal
Formalizacin y Continuacin de la Investigacin Preparatoria

Una vez terminado el plazo para la realizacin de las
diligencias preliminares, el Fiscal, si considera que se dan
los elementos tanto objetivos, como subjetivo, dicta un
acto de disposicin, con el cual se da inicio a la
investigacin, el mismo que debe ser comunicado al Juez
de la Investigacin Preparatoria.
Como vemos ahora el Fiscal, tendr que realizar una labor
ms eficiente, pues ser l y no la Polica quien determine los hechos que se
suscitaron y la correspondiente tipificacin del delito.
En la tipificacin el Fiscal no debe de limitarse a

indicar en que artculo del Cdigo Penal se encuadra
el hecho delictivo, sino que tiene que ir ms all, es
decir adems de ello, deber de indicar cules han
sido los motivos que lo han llevado, a calificar el hecho
como un determinado delito (establecer que el hecho
es ilcito, porque concurren los elementos normativos y descriptivos del tipo penal,
establecer las proposiciones fcticas y jurdicas de dicha conclusin).
Lo que se busca con la investigacin preparatoria, es

justamente la recopilacin de los elementos de prueba
necesarios para sustentar la acusacin en el Juicio Oral,
pero si esta se hace innecesaria porque en las diligencias
preliminares se recopil toda la informacin y elementos de
prueba suficientes como para sustentar la acusacin del
Ministerio Pblico, ste puede prescindir de dicha etapa
investigatoria y proceder a formular directamente su
acusacin.
108
Es decir que si el Fiscal, est totalmente convencido de la

comisin del delito y cuenta para ello con suficientes
elementos de prueba, no tendr que esperar a que el
plazo de la investigacin preparatoria venza para recin
acusar, pues en ese sentido la norma es flexible y sobre
todo porque ello implica la abreviacin de las diligencias y
tiempo en el proceso a seguir. (Arts. 336 y ss. de NCPP).
Efectos de la Formalizacin de la Investigacin:
a) Suspende el curso de la prescripcin de la accin penal.
b) El Fiscal perder la facultad de archivar la investigacin sin intervencin
judicial.
Conclusin de la Investigacin Preparatoria
La finalidad de la investigacin es incorporar los elementos

de prueba necesarios para conocer la verdad histrica
objetiva y construir la vedad procesal.
Siendo esto as, el Fiscal, no necesita esperar que se

cumpla el tiempo mximo fijado para la investigacin, a fin
de darla por concluida y como consecuencia de ello
proceder a formular acusacin, pues dadas las circunstancias y si a consideracin del
Fiscal se ha reunido la prueba suficiente que sustente no slo su acusacin, sino
tambin el debate probatorio en el juicio oral, ste dar por concluida dicha etapa
procesal.
109
Cabe resaltar que, todos los elementos de prueba

reunidos en la investigacin, no tienen an el valor
suficiente para su acreditacin como tales, pues esta
ltima adquiere recin dicha calidad mediante el debate
pblico y oral.
En la etapa de investigacin lo que se realiza es la

recoleccin de los elementos que servirn para probar la imputacin en el juicio,
debido a eso es que precisamente recibe esta etapa el nombre de investigacin
preparatoria.
_________________________________
Diapositiva tomada del Flojograma elaborado por Fanny Uchuya Donayre [Secretara Tcnica del Equipo
Tcnico Institucional de Implementacin del Nuevo Cdigo Procesal Penal].
110
Plazo de la Investigacin Preparatoria

El plazo de la investigacin preparatoria es de 120 das naturales, prorrogables por
nica vez y por razones justificadas hasta 60 das ms. En Investigacin compleja, el
plazo es de 8 meses, prorrogables a 8 meses ms, pero debe ser concedida por el
Juez.
Se considera proceso complejo: (342.3)
1.- Requiera actuacin de gran cantidad de actos de investigacin.
2.- Comprenda la investigacin de numerosos delitos.
3.- Involucra una cantidad importante de imputados o agraviados.
4.- Investiga delitos cometidos por banda u organizaciones delictivas.
5.- Demanda la realizacin de pericias que comportan la revisin de una nutrida
documentacin o de complicados anlisis tcnicos.
6.- Necesita realizar gestiones de carcter procesal fuera del pas,
7.- Deba revisar la gestin de personas jurdicas o entidades del Estado Ministerio
Pblico
Presupuestos Para la Formalizacin de la Investigacin Preparatoria

1.- La existencia de indicios que revelan la existencia del delito.- Elementos
probatorios objetivos evidencian la comisin del delito, y que se vinculan con la
persona imputada, que merecen ser investigados con mayor profundidad.
2.- Que la accin penal no haya prescrito.- deje de ser perseguible por efecto del
transcurso del tiempo, reglas del Art. 80 y sgts. del C.P.
3.- Que se haya individualizado al imputado.- Debe tratarse de una persona cierta y
debidamente identificada, nombre, domicilio, datos fsicos personales, no cabe una
investigacin formalizada contra personas desconocidas o los que resulten
responsables.
111
4.- Que se hayan satisfecho los requisitos de procedibilidad, si fuere el caso.-

Los requisitos son expresamente establecidos por la Ley Penal o Procesal
Ministerio Pblico.
Rol del
Juez de la TEMA 4
Investigacin
Preparatoria
Competencia:
Explicar la funcin del Juez en la
Investigacin Preparatoria.
112
Tema 04: Rol del Juez de la Investigacin

Preparatoria
El Juez de la Investigacin Preparatoria, es el magistrado

que va a tener una relacin directa con el Fiscal, en la
etapa de investigacin.
Dicho magistrado adems de cumplir un rol de filtro en el

proceso penal, en el sentido que es quien evaluar la
acusacin fiscal, tambin realiza una funcin de vigilancia
de la investigacin preparatoria.
Ante l podrn recurrir las partes a fin de que dicte las

medidas necesarias que permitan asegurar un mejor
desarrollo de la investigacin, facultndosele a dicho
magistrado dictar medidas coercitivas, a pronunciarse
sobre medios de defensa y sobre todo controlar el
cumplimiento de los plazos. Ello es debido a que, el
Fiscal al no contar con facultades coercitivas, necesita
del rgano Jurisdiccional que resuelva las medidas de coercin, con la finalidad de
asegurar la prueba y la eficacia del proceso.
El Art. 323 del NCPP, Establece:

A) Corresponde en esta etapa al Juez de la Investigacin Preparatoria realizar a
requerimiento del Fiscal o a solicitud de las dems partes, los actos procesales
que expresamente autoriza este Cdigo.
B) El Juez de la Investigacin Preparatoria, enunciativamente est facultado para:
113
a) autorizar la constitucin de las partes;

b) pronunciarse sobre las medidas limitativas de derechos que requieran orden
judicial-cuando corresponda-las medidas de proteccin;
c) resolver excepciones, cuestiones previas y prejudiciales;
d) realizar los actos de prueba anticipada; y
e) controlar el cumplimiento del plazo en las condiciones fijadas en este Cdigo.
Reserva y Secreto de la Investigacin

Resulta razonable que la investigacin sea reservada
para aquellas personas que son ajenas al proceso
(terceros), puesto que stas no tienen ningn inters en
el mismo, por el contrario su contacto con las
actuaciones practicadas puede obstaculizar el desarrollo
del proceso, pero no es aceptable que la investigacin
sea reservada para las partes, en razn que se estara
atentando contra su derecho de defensa.
Con el Cdigo de 1940, el secreto de la investigacin se daba hasta la rendicin de la
instructiva del imputado, es decir que antes de ello, el abogado defensor no tena
acceso a ningn tipo de documentacin.
La prctica ha enseado que ello era totalmente

desproporcional, toda vez que la defensa se encontraba
en desventaja con relacin al Fiscal, pues al no tener
acceso al expediente o en el mejor de los casos acceder a
l, media hora antes de la declaracin instructiva,
obligaba al abogado defensor a improvisar ms que a
planear una buena estrategia de defensa. Los Fiscales y
Jueces se mostraban renuentes con las pruebas que ellos obtenan, propio de un
sistema inquisitivo. Ahora el abogado defensor y en general los sujetos procesales no
slo podrn enterarse de la informacin que haya conseguido el Fiscal o la Polica,
sino que adems podrn obtener copia de la documentacin que a su consideracin le
son tiles. Todo esto se da, bsicamente a que el presente Cdigo recoge el Principio
114
de Igualdad de Armas, con el que se elimina principalmente las desigualdades entre

Fiscal y abogado defensor, convirtiendo a ambos en adversarios con igual posibilidad
de acceso a los elementos probatorios. As pues el secreto de la investigacin, de
regla general, se ha convertido en una excepcin para las partes que conforman el
proceso. (Art.324 del NCPP).
Carcter de las Actuaciones de la Investigacin
Todos los actos que realiza el Fiscal y dems sujetos

procesales, durante la etapa de la investigacin
preparatoria, slo sirven para que el Juez de la
investigacin preparatoria emita las resoluciones respecto
de las medidas coercitivas, medios de defensa, etc.,
propias de esta etapa, las mismas que en nada incidirn
en la resolucin final, pues para emitir sentencia, se tiene
que actuar y valorar debidamente los medios de prueba recogidos en la investigacin.
As pues, tanto la etapa de investigacin como la intermedia, tienen como finalidad

llevar al juicio oral un proceso penal que cumpla con los requisitos bsicos como para
poder dar inicio a un debate oral, pblico y contradictorio.
La actuacin de la prueba en el proceso penal, slo se da en el Juicio Oral, esa es la
regla general, pero existen casos excepcionales en los que se tiene que dar valor
probatorio a actuaciones especiales como el caso de prueba anticipada (Art. 242 del
NCPP).
Art. 325 del NCPP: "Las actuaciones de la investigacin slo sirven para emitir las
resoluciones propias de la investigacin y de la etapa intermedia. Para los efectos de
la sentencia tienen carcter de acto de prueba las pruebas anticipadas recibidas de
conformidad con los artculos 242 y siguientes, y las actuaciones objetivas e
irreproducibles cuya lectura en el juicio oral autoriza este Cdigo"
115
Diferencias entre Investigacin Preliminar y Preparatoria
1. La investigacin preliminar se presentan

histricamente y de modo natural como actuaciones
oficiosas de la polica y, excepcionalmente, pudieran
constituir acciones del Ministerio Pblico con un
carcter pre-procesal penal. La investigacin
preparatoria constituye siempre el estadio inicial
formal del proceso penal, bajo disposicin y necesaria
conduccin fiscal.
2. La investigacin preliminar o diligencias preliminares tienen como finalidad bsica

y fundamental constatar mediante la percepcin de los sentidos si han tenido lugar
o no los hechos materia de conocimiento, as como su delictuosidad. La
investigacin preparatoria tiene como finalidad reunir elementos de conviccin
(actos de investigacin) en relacin a una conducta incriminada.
3. A resultas de la investigacin preliminar diligencias preliminares podr calificar el

fiscal los actuados y podr disponer la formalizacin de la investigacin
preparatoria, mientras que a resultas de la investigacin preparatoria el fiscal podr
decidir si tiene un caso y si presenta la acusacin fiscal.
4. La Investigacin preliminar constituyen indagaciones respecto a los hechos materia

de conocimiento y pretendern individualizar al presunto autor de aquel; mientras
116
que la investigacin preparatoria se orienta a la responsabilidad e identificacin del

presunto autor.
5. La investigacin preliminar, en tanto ejercicio de descarte del hecho presuntamente

delictuoso o no, no se constituye necesariamente por actos de investigacin en s
mismos. La investigacin preparatoria, en cambio se constituye por una suma de
actos de investigacin que tienen como objeto responder a preguntas sustanciales
sobre la comisin del ilcito.
6. Las diligencias preliminares el accionar debe ser

rpido y, como bien puede advertirse, elemental en
relacin a verificar la produccin del hecho con
caractersticas de delito, por ello es que
estructuralmente no ofrece espacio para el descargo;
la investigacin preliminar, por el contrario, se
estructura previamente para indagar tambin los
elementos de descargo (Artculo IV, inciso 2), en lo
cual se advierte espacio para la contradiccin, en
favor de la defensa.
7. El accionar policial en las diligencias preliminares aparece determinado por la

urgencia, dado el peligro que puede significar la demora en tal situacin. Slo de
presentarse una situacin propicia se tratar de asegurar los elementos materiales
de la comisin delictiva y a las personas involucradas en su comisin (Artculo 330,
inciso 2), as como de impedir que el delito produzca
consecuencias ulteriores (Artculo 330, inciso 3). Aqu
funciona el principio de inmediatez. La investigacin
preparatoria constituye una actividad que no se
fundamenta sobre la urgencia y la inmediatez, si no en
la rigurosidad de las actuaciones, existiendo mayor
tiempo para su desarrollo, y sus finalidades se
corresponden con tal tiempo.
117
8. El plazo natural de las diligencias preliminares es de 20

das, aunque en casos complejos el fiscal podr ampliar
su plazo (Artculo 334, inciso 2); que no lo seala pero
por doctrina corresponde un plazo igual al de la
investigacin preparatoria. Esta s e extender por un
plazo natural de 120 das naturales (Artculo 342, inciso
1), que tambin podr ser ampliado cuando lo amerite.
9. Las investigaciones efectuadas en el lapso de tiempo determinado para las

diligencias preliminares, en el caso de que no tengan fruto positivo, podrn ser
archivadas por el fiscal, sin intervencin ni control judicial (artculo 334, inciso 1).
En el caso de la investigacin preparatoria, el archivo de sta requiere
necesariamente la intervencin judicial (artculo 339, inciso 2).
10. La realizacin de las diligencias preliminares, an cuando fueran actuaciones

fiscales, no suspenden el curso de la prescripcin de la accin penal. A partir de la
disposicin de formalizacin de la investigacin preparatoria se suspende el curso
de la prescripcin de la accin penal.
118
La Investigacin preliminar en el Nuevo Cdigo Procesal Penal:
http://www.derechoycambiosocial.com/revista023/Diligencias_preliminares.pdf
La Investigacin Preparatoria Aspectos prcticos a partir de la experiencia de

Huaura:
http://www.cal.org.pe/pdf/diplomados/investigacion_preparatoria2.pdf
Conduccin de la Investigacin y Relacin del Fiscal con la Polica:

http://www.mpfn.gob.pe/ncpp/files/c12171_articulo%20dr.%20salinas.pdf
119
Ingresa al link Diligencias Preliminares y preparatorias ,lee

atentamente las indicaciones, desarrllalo y envalo por el mismo
medio:
1. Cul es el Rol de la PNP y Fiscal en las Diligencias
Preliminares.
2. Cules son los Plazos de las Diligencias Preliminares y

Preparatorias.
3. Mencione las Diferencias entre las Diligencias Preliminares y

Preparatorias.
Autoevaluacin
1) Marque la opcin relacionada con el enunciado: Actividad que se realiza
desde que se tiene conocimiento de la comisin de un hecho delictivo, con
el exclusivo objetivo de buscar, recolectar y reunir los elementos de
conviccin de cargo y descargo
a. La investigacin preliminar
b. La investigacin preparatoria
c. Funciones de investigacin
d. La Investigacin
e. La Investigacin jurisdiccional
120
2) Marque la opcin relacionada con el enunciado: Estadio previo a la

denominada investigacin preparatoria. Siendo as, se tiene que el tiempo
de las diligencias preliminares empieza a correr, segn los casos, a partir
de los primeros actos de investigacin.
a. La investigacin preparatoria
b. La investigacin preliminar
c. Funciones de investigacin
d. La Investigacin
e. La investigacin jurisdiccional
3) Seale la alternativa correcta con respecto a la pregunta El plazo de la

investigacin preliminar es de: ?
a. 15 das.
b. 20 das.
c. 25 das.
d. 60 das.
e. 45 das.
4) Marque la alternativa correcta, el plazo de la investigacin preparatoria

ordinaria es de:
a. 60 das prorrogables a 30 ms
b. 120 das prorrogables a 60 ms
c. 100 das prorrogables a 50 ms
d. 20 das naturales
e. 80 das naturales prorrogables a 30 mas
5) El plazo de la investigacin preparatoria compleja es de ?

a. A. 120 das prorrogables a 30 ms
b. B. 8 meses prorrogables a 8 ms
c. C. 6 meses prorrogables a 3 ms
d. D. 5 meses prorrogables a 2 ms
e. E. 10 meses prorrogables a 6 ms
6) Seale la respuesta correcta, En las diligencias preliminares resulta
fundamental, pues ser su personal el que de modo natural desarrollar
tales actividades
a. El juez penal
b. Rol de la PNP
c. La PNP
d. Rol del Fiscal
e. Rol del INPE
7) Seale la respuesta correcta que guarde relacin con el enunciado, Todo

aqul que resulte directamente ofendido por el delito o perjudicado por las
consecuencias del mismo
121
a. El Ministerio Pblico
b. Victima- agraviado
c. El abogado
d. El querellante
e. El agraviado particular
8) Seale la respuesta correcta que guarde relacin con el enunciado, El

Fiscal puede tomar conocimiento de la noticia criminal notitia criminis,
por intermedio del agraviado, de un tercero, o de oficio
a. Rol del Fiscal
b. Actos iniciales de investigacin
c. Rol de la PNP
d. La denuncia Policial
e. Actos propios del Fiscal
9) Seale la respuesta correcta que guarde relacin con el enunciado, es el

magistrado que va a tener una relacin directa con el Fiscal, en la etapa de
investigacin
a. El Fiscal.
b. Juez de la Investigacin Preparatoria.
c. El Polica.
d. El querellante.
e. El Juez jurisdiccional garantista.
10) Seale la respuesta correcta que guarde relacin con el enunciado, la

investigacin es nica, flexible, dinmica y se realiza bajo la direccin
a. La Polica Nacional
b. Fiscal
c. El Juez de la IP
d. El agraviado
e. Juez de garantas
Resumen
UNIDAD DE APRENDIZAJE III:
122
La Polica como institucin del Estado, adems de velar por el orden interno y
dems funciones que le confiere la Constitucin en su Art. 166, tambin tiene
por finalidad investigar bajo la direccin del Ministerio Pblico los hechos
denunciados como presuntos delitos. Ello conlleva que tan pronto tenga
conocimiento de un hecho calificado como delito, intervenga en salvaguarda de
los derechos de las personas y en salvaguarda de los medios de prueba que se
generen como producto de delito.
Se pretende orientar a que el fiscal asuma su rol director de la investigacin del

delito y, en tal sentido, puede ser til que, segn los casos, acceda a la escena
del delito para el efecto de actuar rpidamente y quiz accionar la prueba
anticipada.
El Fiscal como titular de la accin penal, y responsable de la investigacin,

debe reunir todos los elementos probatorios suficientes, a fin de poder
sustentar su acusacin no slo ante el Juez de la Investigacin Preparatoria,
sino tambin ante el juez unipersonal o colegiado, en la etapa oral y
contradictoria, toda vez que su funcin no slo es denunciar y acusar, sino
sostener y probar su acusacin.
El Juez de la Investigacin Preparatoria, es el magistrado que va a tener una

relacin directa con el Fiscal, en la etapa de investigacin.
Dicho magistrado adems de cumplir un rol de filtro en el proceso penal, en el
sentido que es quien evaluar la acusacin fiscal, tambin realiza una funcin
de vigilancia de la investigacin preparatoria.
123
124
Introduccin
En el transcurso del proceso penal, se hacen necearas para el aseguramiento de
presencia del imputado as como del resarcimiento de los daos causados la
aplicacin de medidas, estas medidas por su naturaleza son coercitivas porque
son impuestas, las mismas que pueden ser personales, como la prisin
preventivas y tienen que ser dispuestas por el rgano competente que es el Juez.
Asimismo, en la presente unidad veremos lo concerniente a la etapa intermedia del
proceso penal, que es en este caso el control que realiza en juez a los elementos
de conviccin que ha recabado en el transcurso de su investigacin preparatoria el
fiscal.
b) Competencia
Desarrolla la aplicacin de afectacin de la libertad ambulatoria aplicada al
imputado por el juez como medida de naturaleza de restriccin personal y
real, identificando los estadios formales de la acusacin y el proceder
saneador del Juez.
c) Capacidades
1. Describe la aplicacin de afectacin de la libertad ambulatoria aplicada al
imputado por el juez como medida de naturaleza de restriccin personal.
2. Comprende la aplicacin de afectacin del patrimonio al imputado por el juez
como medida de naturaleza real.
3. Utiliza los estudios formales de la acusacin y el sobreseimiento en la etapa
intermedia.
4. Identifica el procedimiento de la audiencia preliminar respecto al proceder
saneador del Juez
d) Actitudes
asignada.
125

la honestidad intelectual
e) Presentacin de Ideas bsicas y contenido esenciales de la Unidad:

La Unidad de Aprendizaje 04: Las Medidas Coercitivas y La Etapa
Intermedia, comprende el desarrollo de los siguientes temas:
TEMA 01: Las Medidas Coercitivas Personales
TEMA 02: Las Medidas Coercitivas Reales
TEMA 03: Control de Acusacin y Sobreseimiento en la Etapa Intermedia
TEMA 04: Audiencia Preliminar en la Etapa Intermedia
Las Medidas TEMA 1

Coercitivas
Personales
Describir la aplicacin de afectacin de la
libertad ambulatoria aplicada al imputado por
el juez como medida de naturaleza de
restriccin personal.
126

Tema 01: Las Medidas Coercitivas Personales
Conceptos Generales.
Su eje central son las medidas coercitivas, se
corresponde con una subfuncin de la jurisdiccin y
con una clase de pretensin.
Se entiende: la satisfaccin de las pretensiones no
puede alcanzarse con slo los procesos declaracin
y ejecucin. Tiempo utilizado. La subfuncin J:
seguridad o de proteccin o de cautela, su finalidad
es garantizar el cumplimiento de otras subf: decl/ej.
La pretensin es puramente procesal: aseguramiento.

El proceso penal, como acto de autoridad, para cumplir su fines necesita, en
casos taxativos, una intromisin en la esfera de algunos derechos fundamentales
As lo actos de investigacin limitativo de derechos, que son medidas
instrumentales restrictivas de derechos que buscan garantizar el proceso de
conocimiento (fin: esclarecimiento), asegurar fuentes de investigacin.
Las medidas de coercin que aseguran la eficacia del proceso y la sentencia del
proceso.
127
Caractersticas
El CPP, el Ttulo I Preceptos generales de la Seccin III

medidas de coercin procesal del Libro Se gundo La
actividad procesal del NCPP.
1. Es sumario: corto o breve y de cognicin limitada.

Genera una pieza separada.
2. En la dictado de la medida, por lo general, no rige el
principio de contradiccin, salvo si hubiere una medida intermedia previamente
ejecutada (artculo 258 NCPP) o si se trata de modificarla, en cuyo caso siempre
se requerir audiencia oral (artculo 255.3 NCPP).
3. Es competente para dictarla el juez que conoce del proceso declarativo.
4. El legitimado para solicitarle es el Fiscal para medidas penales y civiles, y el actor
civil para las medidas civiles (artculo 255.1 NCPP).
5. Las resoluciones no general cosa juzgada, no causan estado, pueden modificarse
(desestimarse, reformarse, sustituirse o acumularse), incluso de oficio, si cambian
los presupuestos que la determinaron (artculo 255.2 NCPP).
Las Medidas de Coercin

Son los actos realizados por la autoridad penal [que si es
jurisdiccional regla general-, requiere de una resolucin
fundada compatible con los principios de intervencin
indiciaria y proporcionalidad: artculo 253.2 NCPP] que
pueden adoptarse contra el presunto responsable de un
hecho punible, como consecuencia, de un lado, del
surgimiento de su cualidad de imputado y, de otro, de la fundada probabilidad de su
ocultacin personal o patrimonial en el curso de un procedimiento penal, por las que
se limita provisionalmente la libertad o la libre disposicin de sus bienes con el fin de
garantizar los efectos, penales y civiles, de la sentencia. Estn sometidas a los
principios de intervencin indiciaria y proporcionalidad.
128
Funciones
1. Cautelares.
Garantiza la eficacia de la sentencia condenatoria.
2. Aseguratorias de la prueba
Impide actuaciones o confabulaciones del imputado
que obstruyan la investigacin o perturben su
prctica
3. Tuitivas-coercitivas (artculo 253.3 NCPP).

Evita que el imputado incurra en ulteriores hechos punibles, idnticos o anlogos a
los que provocaron la incoacin del proceso, o bien que consume o ample los
efectos del delito enjuiciado.
No son, un fin en s mismas, sino un medio para asegurar los
fines legtimos del proceso.
Presupuesto Material
A. Fumus comissio delicti.
1. Es la determinacin de la situacin jurdica a la que se refiere la pretensin del
proceso principal y para cuya tutela se establece la medida.
2. El fumus es la apariencia o justificacin del derecho subjetivo, que en el
proceso penal es la razonada atribucin del hecho punible a una persona
determinada.
3. Es el presupuesto material de la imputacin,
que consiste en un juicio de probabilidad o de
verosimilitud- que se funda en los actos de
investigacin sobre la responsabilidad penal y
civil del imputado u otro sobre quien recae la
medida (ARMENTA)
129
B. Periculum in mora.
1. Es el dao jurdico derivado del retardo del
procedimiento o de la mora procesal.
2. Est en funcin a aquellos riesgos que pretenden
evitarse para garantizar la efectividad del proceso y de
la sentencia, que pueden referirse tanto a la persona
como al patrimonio del imputado.
3. Consta de dos elementos:
Retraso, demora en expedirse el fallo;
Realizacin en ese lapso de conductas que imposibiliten o dificulten
efectividad prctica del proceso.
4. Son tres los peligros o riesgos que integran el
periculum:
Ocultacin personal o patrimonial del imputado;

la fuga, como expresin de la ocultacin
personal, impide la ejecucin penal y la
celebracin del juicio oral, mientras que la
ocultacin de la cosa o la insolvencia afecta la
efectividad de la responsabilidad pecuniaria.
Ocultacin de pruebas u obstruccin de la investigacin.

Comisin de nuevos delitos.
130
Presupuesto Formal
1. Son las notas de escrituralidad y especial motivacin.
2. La medida de coercin debe ser dispuesta por una

resolucin judicial especialmente motivada e instada por
la Fiscala o el actor civil segn el caso (artculo 255.1
NCPP), conforme a las directivas del artculo 254 NCPP.
3. Por tanto, la medida de coercin se inscribe en un proceso abierto y no pueden ser

efectuadas ms que por el Juez que previno de su conocimiento (artculo 3
NCPP).
4. Excepcionalmente, se autoriza medidas provisionalsimas, no slo por la polica y

fiscala.
Pero que requieren la pronta convalidad judicial, sino tambin medidas pre
ordenadas a un proceso por abrir: detencin preliminar.
Impugnacin
La resolucin coercitiva es impugnable por el Fiscal y el
imputado, al igual, en lo que les afecta, por el actor civil y el
tercero civil: medidas patrimoniales que afecten su derecho en
orden a la reparacin civil (artculo 257 NCPP).
Clases de Medidas de Coercin Personal:
Son un total de 13 medidas de coercin que reconoce y regula el NCPP.
a. Personales:
1. Detencin.
2. Prisin preventiva
3. Internacin preventiva.
4. Arresto domiciliario.
5. Arraigo.
6. Comparecencia.
131
7. Suspensin preventiva de derechos.
b. Patrimoniales (Reales):
1. Inhibicin
2. Embargo.
3. Incautacin.
4. Medidas Anticipativas (suspensin de la actividad contaminante).
5. Medidas innovativas (pensin de alimentos y desalojo preventivo).
6. Medidas preventivas contra las personas jurdicas (clausura temporal de
establecimientos, vigilancia judicial).
Elementos de las Medidas de Coercin.

1. Jurisdiccionalidad.
Las medidas de coercin procesal slo pueden ser
adoptadas por el Juez competente,
Excepcionalmente.
2. Instrumentalidad.
No son un fin en s mismas. Estn supeditadas o preordenadas a un proceso
penal, Finalizan con el proceso principal.
3. Provisionalidad.
Como estn dirigidas a asegurar la efectividad de la
sentencia, su vigencia ha de ser limitada. Como mximo
han de durar el tiempo en que permanezca pendiente el
proceso principal, pero, con anterioridad a dicho trmino,
pueden tambin finalizar o transformarse en distintas
medidas, si se modifican los presupuesto y circunstancias
que justificaron su adopcin: regla del rebus sic stantibus.
4. Homogeneidad.
132
Son homogneas, aunque no idnticas, con las medidas ejecutivas a las que
tienen a preordenar. Como las medidas de coercin garantizan los futuros efectos
de la sentencia, su naturaleza participa, en cierto modo de las medidas ejecutivas;
se corresponde con el juicio de idoneidad que debe presidir su imposicin.
Medidas Coercitivas Personales
Clases de Detencin
1. La detencin policial.
2. El arresto ciudadano.
3. La detencin preliminar judicial.
a. Caractersticas:
24 horas 15 das (48 horas adicionales, en caso haya solicitud de prisin
preventiva audiencia).
A solicitud del Fiscal.
Inaudita pars.
Decisin Judicial motivada.
b. Supuestos:
o No flagrancia.
o Apariencia del derecho Razones plausibles
(Delito sancionado con PPL mayor a 4 aos).
o Peligro en la demora Cierta posibilidad de fuga
o Flagrancia, pero evasin a la captura
o Fuga del detenido
133
c. La Convalidacin
Vencido el plazo, el Fiscal o da libertad o pide convalidacin
Audiencia Judicial decisin motivada (apelable)
Detencin convalidada 7 das adicionales (naturales)
Prisin Preventiva
A. Presupuestos materiales. Son dos:
1. Fundados y graves elementos de conviccin.
Se denomina sospecha vehemente o bastante de la
existencia de un delito y su atribucin como autor o
partcipe.
2. Motivos de prisin especficos:
Gravedad del delito: 4 aos
Peligro de fuga: condiciones objetivas y subjetivas, el comportamiento

del encausado.
De obstaculizacin.
Se trata de fundamentos serios y objetivos para privar procesalmente de la
libertad a un imputado (VLEZ MARICONDE).
B. Presupuesto especial.
Artculo 268.2 NCPP. En funcin a la gravedad del
hecho pero en relacin a imputados integrados en
organizaciones o bandas criminales, siempre que pueda
advertirse que puede utilizar los medios que stas le
brinden para facilitar la fuga o obstaculizar la verdad.
C. Presupuesto formal
Artculo 271 NCPP el auto de prisin preventiva:
Previo procedimiento de audiencia y a partir de su escrituralidad, est sujeta a
determinadas exigencias.
134
D. Trmite de la audiencia.
1. El Juez de la Investigacin Preparatoria dicta
el decreto de citacin a la audiencia de
prisin preventiva.
2. Dentro de las 48 horas del requerimiento
fiscal si no se pide al PP procede la
excarcelacin y es automtica la conversin de la medida en comparecencia-.
3. Se celebra con concurrencia obligatoria fiscal, imputado y defensor (si no asiste
se reemplazar con el de oficio).
4. Rige artculo 8 NCPP: el pedido requiere que se adjunte elementos de
conviccin.
5. El Fiscal debe acompaar expediente fiscal.
6. Instalada la audiencia, se escucha al Fiscal, al abogado, y al ltimo al reo [si va
agraviada, antes escucha a ste].
7. La Casacin ha definido que la intervencin del imputado est sujeta a su
presencia en el juicio.
8. La decisin se profiere en audiencia pblica, sin postergacin.
Auto de detencin.
ste ser especialmente motivado, con expresin de la
imputacin, de los fundamentos de hecho y derecho que lo
sustente, y la indicacin de las citas legales pertinentes. El
Juez puede optar por prisin preventiva o por comparecencia,
simple o restrictiva, segn el caso.
Otras Medidas
La detencin domiciliaria
La internacin preventiva
La comparecencia
El arraigo
Suspensin preventiva de derechos.
135
Las Medidas TEMA 2

Coercitivas
Reales
Competencia:
Comprender la aplicacin de afectacin del
patrimonio al imputado por el juez como
medida de naturaleza real.
136
Tema 02: Las Medidas Coercitivas Reales
Son aquellas medidas coercitivas que recaen sobre bienes o derechos o prestaciones
de naturaleza civil, y que buscan, en general, asegurar la ejecutabilidad de la
sentencia en cuanto a la satisfaccin de la pretensin
resarcitoria.
Presupuestos o Requisitos de Aplicacin

1. Apariencia del Derecho (fumus bonis juris)
Juicio de verosimilitud (tiene forma exterior de
verdad)
2. Peligro en la demora (periculum in mora)
Peligro inminente que justifica adelantar efectos del fallo final.
3. Contracautela (personal -caucin juratoria, con el slo dicho- o real)
La medida cautelar es dictada inudita pars (restriccin de la bilateralidad y del
contradictorio), ello puede generar perjuicio al afectado, que es amenguado con la
aplicacin de una contracautela.
El Embargo
Concepto
Es una medida cautelar real para futura ejecucin
forzada, por ende su existencia est ntimamente
vinculada con la satisfaccin de la pretensin
resarcitoria del actor civil.
El embargo implica la afectacin de un bien o
derecho determinado a la satisfaccin de dicha
pretensin.
No implica ni la prdida de dominio del titular del
bien o derecho, es slo una afectacin a su posesin (restriccin de la libre
disponibilidad o del goce de los frutos derivados de la explotacin del bien o derecho)
137
Presupuestos o Requisitos de Aplicacin

1. Apariencia del derecho (Art 303. Inc. 3 NCPP)
suficientes elementos de conviccin para sostener razonablemente que el
imputado es con probabilidad autor o partcipe del delito objeto de imputacin
2. Peligro en la demora (Art 303. Inc. 3 NCPP)
Por las caractersticas del hecho o del imputado, exista riesgo fundado de
insolvencia del imputado o de ocultamiento o desaparicin del bien
3. Contracautela
a) Ofrecida por el solicitante, a excepcin de Poderes del Estado, rganos
constitucionales autnomos, gobiernos regionales y locales; y auxilio judicial
(Art. 303. Inc. 2 NCPP y 614 CPC)
b) Puede ser real o personal (caucin juratoria legalizacin de firma)
c) Discrecional del Juez respecto a su naturaleza y monto (Art. 303 Inc. 4 NCPP)
La Inhibicin en el NCPP
Funcin de complementariedad respecto al
embargo
Medida cautelar de no innovar
Dispositivo
Se solicita con relacin a los bienes efectivamente

embargados
Recae sobre bienes inscribibles
Restringe capacidad de enajenacin o gravamen
138
Medidas Innovativas
Desalojo Preventivo
a) Procede respecto al delito de usurpacin
b) Dispositivo
c) Auto que ministra posesin de manera
provisional. Cumplimiento de presupuestos
(Apariencia: De la comisin del delito y del
derecho del agraviado precario
Pensin Anticipada de Alimentos

a) Es una medida cautelar temporal sobre el fondo. Esto
es solicita anticipadamente lo que presumiblemente
va a estar contenido en la decisin final.
b) Aplicables a los delitos de homicidio, lesiones graves,
omisin de asistencia familiar, violacin sexual,
delitos vinculados a la violencia familiar
c) Pensin adelantada y descontable de la que se establezca en la decisin final
Medidas Anticipadas
a) Finalidad 1: evitar la permanencia del delito o la prolongacin de sus efectos
lesivos (Remisin de un director en un delito de fraude en al administracin de
personas jurdicas
b) Finalidad 2: Ejecucin anticipada en materia patrimonial (Disponer la venta de un
bien embargado perecible, y variar la garanta por dinero)
Medidas Preventivas
Medidas Preventivas Contra Las Personas Jurdicas
a) Vinculadas a las consecuencias accesorias (Art. 105 del CP)
b) Finalidad 1: Evitar continuacin de actividad criminal. Ejm. Clausura o suspensin.
139
c) Finalidad 2: Asegurar ejecucin de sentencia en la parte resarcitoria. Ejm

nombramiento de un administrador judicial.
Control de
Acusacin y TEMA 3
Sobreseimiento
en la
Etapa Intermedia
Competencia:
Utilizar los estudios formales de la acusacin

y el sobreseimiento en la etapa intermedia.
140
Tema 03: Control de Acusacin Y Sobreseimiento

en la Etapa Intermedia
Conforme al Dr. Flix Chero Medina, La etapa
intermedia se rige por las siguientes razones:
1. Los juicios orales para ser exitosos deben

prepararse en forma conveniente de modo que slo se
pueda llegar a ellos despus de realizarse una actividad d
responsable por parte de los sujetos del proceso incluido el
tercero imparcial: el Juez. Binder, Alberto.
2. La etapa intermedia garantiza, en beneficio del principio genrico de presuncin de

inocencia, que la decisin de someter a juicio oral al acusado no sea apresurada,
superficial ni arbitraria. Pablo Talavera.
El profesor Pablo Talavera sostiene que "un proceso

correctamente estructurado tiene que garantizar que la
decisin de someter a Juicio al imputado no sea
apresurada, superficial o arbitraria. Toda acusacin
debe ser fundada, esto es, que los elementos de
conviccin establezcan una probabilidad de que la
persona acusada ha cometido el delito y que ofrece
pruebas para probarlo en el Juicio"; Comentarios al nuevo Cdigo Procesal
Penal, Grijley, 2004, p. 62.
En tal sentido la Etapa Intermedia constituye en un filtro entre la etapa de
investigacin preparatoria y el Juzga miento, que muchos autores denominan
"saneamiento procesal"
141
Sus objetivos se dirigen a evitar lleguen al juzgamiento casos con poca relevancia-
acusaciones inconsistentes, por carecer de suficientes elementos de conviccin que
harn que el Fiscal en el Juicio Oral pueda sostener y sustentar su acusacin.
Horvitz Lennon, analizando el modelo de su pas, sostiene que la funcin principal de

esta etapa en el sistema chileno, es la delimitacin precisa del objeto del juicio
respecto de los hechos que sern debatidos y las pruebas que se presentarn para
acreditarlos, es decir, todos aquellos aspectos de la controversia jurdico-penal que
sern discutidos en el juicio y servirn de fundamento a la sentencia definitiva.
La etapa intermedia, tal como precisa el profesor y

Fiscal Supremo Pablo Snchez Velarde, es una fase
de apreciacin y anlisis para decidir la acusacin,
plantear mecanismos de defensa contra la accin
penal y tambin, para que se analicen los medios
probatorios presentados por las partes. En esta
etapa, toda la activad probatoria efectuada en la investigacin preparatoria es
sometida a los filtros o controles necesarios de legalidad y pertinencia, para
luego de ser el caso, ser admitida a juicio.
El Sobreseimiento
El Fiscal dar por concluida la Investigacin Preparatoria
cuando considere que se ha cumplido su objeto (Art. 343.1)
Contando con el plazo de quince das (Art. 344.1), para decidir
por las alternativas siguientes:
a.- Formular acusacin

b.- Requerir el sobreseimiento de la causa.
142
El sobreseimiento no es otra cosa que el requerimiento o solicitud de archivamiento

del caso.
Dicha solicitud es realizada por el Fiscal al Juez de la

investigacin preparatoria al concluir que del estudio
de los resultados de la investigacin preparatoria,
existe certeza que el hecho imputado no se realiz o
no puede atribursele al imputa do, o cuando no es
tpico o concurre una causa de justificacin, de
inculpabilidad o de no punibilidad, la accin penal se ha extinguido, o no existe
razonablemente la posibilidad de incorporar nuevos elementos de prueba al
caso y no haya elementos de conviccin suficientes para solicitar
fundadamente el enjuiciamiento del imputado.
Presupuestos del Sobreseimiento:

El Cdigo Procesal Penal de 2004 en el inciso 2 del
artculo 344 ha regulado en forma taxativa los supuestos o
hiptesis que de producirse en la realidad originaran un
pedido de sobreseimiento. En el citado numeral se ha
previsto que el Fiscal podr requerir el sobreseimiento
cuando se den los presupuestos indicados:
1. El hecho objeto de la investigacin preparatoria no se realiz.

2. El hecho objeto de la causa no puede ser atribuido al imputado.
3. El hecho imputado no es tpico.
4. En el hecho concurre una causa de justificacin.
5. En el hecho imputado concurre una causa de inculpabilidad.
143
6. En el hecho imputado concurre una causa de no punibilidad.

7. La accin penal se ha extinguido.
8. No existe la posibilidad razonable de incorporar nuevos datos a la investigacin y
los existentes no sirven para fundar una acusacin
Control del Requerimiento de Sobreseimiento y Audiencia de Control.
Una vez que el Fiscal formaliza la investigacin

preparatoria, pierde una serie de atribuciones propias de
las diligencias preliminares; dentro de las cuales se
encuentra la facultad de archivar la causa sin
autorizacin jurisdiccional.
Por lo que el Fiscal, en caso de considerar aplicable el
sobreseimiento de la causa, necesariamente tendr que recurrir al Juez de la
Investigacin Preparatoria, previa audiencia y con participacin de los sujetos
procesales decida sobre la procedencia o no del sobreseimiento solicitado. (Art. 345
del NCPP).
Sin embargo el pedido de sobreseimiento no se admite

automticamente, si no que la solicitud efectuada por el
Fiscal requiere del cumplimiento de una serie de actos
procesales, tanto de las partes como del Juez, con la
finalidad de determinar la procedencia o no del
requerimiento del Fiscal, evalundose as su labor de
investigacin, a fin de establecer si se ha agotado todos
medios para llegar a la conclusin necesaria del sobreseimiento, y que ya no existe
alguna posibilidad real y concreta de que aparezcan nuevos elementos de prueba.
Lo que se busca con el control del pedido de sobreseimiento es que no se haga
abuso o se desnaturalice este mecanismo de conclusin del proceso.
144
Pronunciamiento del Juez de la Investigacin Preparatoria

Luego de efectuada la audiencia, en un plazo no mayor de
15 das, el Juez emitir el pronunciamiento que al caso
corresponda. El mismo que puede ser de forma siguiente:
(346 CPP):
1. Si considera fundado el requerimiento efectuado por el
Fiscal, dictar el auto de sobreseimiento y dispondr el
archivo del caso.
2. Si considera que el requerimiento fiscal no es procedente, expresando las razones o
fundamentos en que funda su desacuerdo, expedir un auto elevando las
actuaciones al Fiscal Superior para que ratifique o rectifique la solicitud del Fiscal
Provincial. Slo el Ministerio Pblico es el titular de la accin penal pblica.
El Fiscal Superior se pronunciar en un plazo no
mayor de diez das. Si ratifica el requerimiento, el Juez
de la investigacin preparatoria sin trmite alguno
dictar el auto de sobreseimiento aun en contra de su
criterio y posicin. Caso contrario, si el Fiscal Superior
no est de acuerdo con el requerimiento formulado,
ordenar se formule acusacin por un Fiscal diferente
al autor del requerimiento objeto de consulta.
145
Este es un reconocimiento explcito de la facultad

constitucional estipulada en el inciso 4 del artculo 159 de
nuestra Constitucin vigente: slo el Ministerio Pblico por
medio de sus fiscales es el Titular de la accin penal. El
Ministerio Pblico tiene el monopolio de la accin penal. Si
un fiscal que segn su sano criterio, no formula acusacin,
slo un Fiscal de grado superior le puede rectificar dicha
posicin. La autoridad jurisdiccional no tiene competencia
para ello.
3. El artculo 346 del Cdigo Procesal Penal establece que en el supuesto del numeral
2 del artculo 345, si el Juez lo considera admisible y fundada la oposicin dispondr
la realizacin de una investigacin suplementaria indicando el plazo y las diligencias
que el fiscal debe realizar.
Este supuesto viene a distorsionar al sistema

acusatorio que sustenta el nuevo proceso penal,
en el cual el reparto de roles est debidamente
definido en el artculo IV y V del Ttulo Preliminar
146
del Cdigo Procesal Penal. No obstante, ante la existencia de tal norma, con la
finalidad que ello en la prctica no se verifique, los Fiscales deben realizar todos los
actos de investigacin pertinente y tiles que soliciten las partes. Si el agraviado
(eventual opositor al requerimiento de sobreseimiento) solicita la actuacin de
determinado acto de investigacin pertinente y til debe efectuarse, pues ante una
eventual negativa, el Juez puede disponer su actuacin. Si se verifica que el acto de
investigacin que el agraviado solicita es intil e impertinente y por ello se deniega, en
la audiencia de la etapa intermedia as se argumentar.
An cuando todo depende de la actuacin de los Fiscales,

pensamos que los Jueces a fin de no distorsionar el
principio de reparto de funciones o roles que fundamenta
el modelo acusatorio, difcilmente ordenaran una
investigacin complementaria. Incluso, de hacerlo
pondran en tela de juicio el principio de imparcialidad que
en todo momento los jueces deben cautelar.
Para inaplicar esta disposicin cabe invocar el artculo X
del Ttulo Preliminar del CPP que establece: las normas que integran el Ttulo
Preliminar prevalecen sobre cualquier otra disposicin del Cdigo. Aquellas normas se
utilizan como fundamento de interpretacin.
Auto de Sobreseimiento
La declaracin del sobreseimiento en forma lgica importa
u origina el archivo definitivo de la causa con relacin al
imputado en cuyo favor se dict y adquiere la autoridad de
cosa juzgada, es decir, nadie puede revivir el proceso
finalizado con sobreseimiento.
El Profesor San Martn Castro, ensea que el
sobreseimiento es la resolucin firme emanada de
rgano jurisdiccional competente, mediante la cual se pone fin a un
procedimiento penal incoado con una decisin que, sin actuar el ius puniendi,
goza de la totalidad o de la mayora de los efectos de la cosa juzgada.
147
Aquella disposicin tiene efectos prcticos muy importantes.

Por ejemplo, a una persona favorecida con un auto de
sobreseimiento nunca ms un Fiscal podr investigarla y
menos sancionarla un Juez por el mismo hecho objeto de un
sobreseimiento anterior. Si eventualmente ello sucede,
opera de modo eficaz el non bis in dem (no dos veces por
los mismos hechos) procesal o sustancial dependiendo ello
del caso concreto. Debe tenerse en cuenta siempre que el
non bis in dem funciona o prospera cuando en dos o ms procesos penales
concurren el mismo objeto, el mismo sujeto e idntico fundamento como lo ha
reiterado el Tribunal Constitucional en varias sentencias. Esto es, el o los mismos
imputados, el o los mismos hechos investigados as como el mismo bien jurdico
protegido de los delitos objeto de los procesos. RAMIRO SALINAS SICCHA. Etapa
Intermedia en el Cdigo Procesal Penal de 2004. en: http://.blog.pucp.edu.pe
En mrito al principio de la doble instancia, el auto de sobreseimiento puede ser
objeto de apelacin pero ello de modo alguno impide de ser el caso, la
inmediata libertad del imputado a quien favorece.
148
Sobreseimiento Total y Parcial

En el caso de procesos de cierta complejidad por pluralidad de imputados, el
sobreseimiento puede ser total o parcial.
Ser total y se archivar el caso para todos ellos, cuando no
se acredita la participacin del conjunto de imputados en el
delito o su existencia no se ha demostrado.
Ser parcial cuando de esa pluralidad de imputados,
subsisten cargos contra alguno o algunos de ellos, a quienes
se les formula acusacin, en cuyo caso se sobreseer el
proceso respecto de unos y se declarar la procedencia de
juicio oral contra quienes resulten acusados.
La Acusacin
La acusacin, es la consecuencia de toda una etapa de
investigacin, en donde se han recopilado todos los
elementos probatorios suficientes que le han permitido al
Fiscal llegar a la determinacin de formalizar el pedido de
apertura de juicio.
Para BINDER, la acusacin es un pedido de apertura de
juicio, por un hecho determinado y contra una persona
determinada y contiene una promesa, que deber tener
fundamento, de que el hecho ser probado en el juicio.
La Acusacin constituye por tanto, el ncleo

fundamental de todo el proceso penal, pues su
efectiva concrecin condiciona la realizacin de la
Justicia Penal, si
no hay acusacin
de por medio no
hay derecho para
149
pasar la causa a juzgamiento, por consiguiente no se puede imponer una pena al

presunto infractor de la norma jurdico-penal. En efecto, la Acusacin es el aspecto
medular del principio acusatorio, que permite distinguir con nitidez las funciones del
Fiscal con las del rgano judicial, distincin que permite garantizar la imparcialidad del
procedimiento penal, factor esencial en un sistema procesal que pretende ser
democrtico y garantista; as tambin el principio de igualdad de armas, pues el
Juzgador no est involucrado ni con la acusacin ni con la defensa, es un tercero
imparcial que acoger en su resolucin final los argumentos que le genere un mayor
convencimiento, (...) de ello surge la exigencia de la igualdad entre Ministerio Pblico y
defensor, en la cual se funda el equilibrio del proceso penal. CARNELUTTI,
Francesco
Sin acusacin, entonces, no hay posibilidad de pasar a juzgamiento y, esta facultad

reposa en las atribuciones requirentes del persecutor
pblico. El Fiscal, con los elementos de juicios que se
desprenden de la Investigacin Preparatoria, estar en
posibilidad de decidir por la Acusacin, cuando de dicha
actuacin se revelen suficientes elementos de cargo
(medios de prueba), que puedan acreditar en la etapa de
Juzgamiento, la comisin del delito y la responsabilidad
penal del imputado, indicando para ello las pruebas que
demuestran dicho estado de cognicin n y la situacin de
hecho que permite subsumir la conducta incriminada en el o los tipos penales que se
consignan en el escrito de la Acusacin, la misma que ser debidamente motivada.
En conclusin, la Acusacin no slo constituye un

requisito indispensable para que la causa pueda ser
objeto de juzgamiento, sino que su contenido permite a
las partes fijar su
estrategia de defensa
a fin de ejercer al
mximo su derecho
150
de contradiccin, a travs de los medios probatorios que fluyen del mismo, los que
debern ser admitidos en el auto de enjuiciamiento. Esta garanta se encuentra
reconocida en el artculo 8.2 de la Convencin Americana de Derechos Humanos.
Pea Cabrera Freyre Alonso R. Artculo publicado en:
http://reformaprocesal.blogspot.com "La Etapa Intermedia en el Nuevo Cdigo
Procesal Penal.
As se cumple el universalmente conocido aforismo: "sin acusacin no hay
Juicio Oral", ello debido a que el Juez, est totalmente impedido de iniciar de
oficio un Juzgamiento, es decir sin que el acusador lo pida. ("Nemo index, sine
actore" /no hay juez sin acusador)
Efectos de la Notificacin del Contenido de La Acusacin.

Una vez formalizada la acusacin, el Juez de la
Investigacin Preparatoria correr traslado a los
dems sujetos procesales a fin de que stos
dentro del plazo establecido (10 das) analicen la
acusacin y de ser necesario soliciten la
correccin de los defectos o vicios en que haya
incurrido el Fiscal, desde la ptica de sus
intereses particulares, con la finalidad de que la decisin judicial sea correcta y no
pueda ser invalidada.
El Juez, sin renunciar a su condicin de tercero imparcial, es otro de los interesados
en que los errores cometidos durante la investigacin
preparatoria, no se trasladen al Juicio Oral, porque ello
constituir un perjuicio para el proceso, pues podran
invalidar la totalidad del Juicio Oral y ello implicara un
retroceso, con consecuencias desfavorables para los dems
sujetos procesales, sobre todo para el imputado, por ser el
que soporta la acusacin.
151
Las Partes Como son el Imputado o La Parte Civil o el Tercero Civil Podrn
Optar Conforme al Art. 350. 1 del NCPP, por las Siguientes Alternativas:
a) Observar la acusacin del Fiscal por defectos formales, solicitando su correccin.
b) Deducir excepciones y otros medios de defensa, cuando no hayan sido planteadas
con anterioridad o se funden en hechos nuevos.
c) Solicitar la imposicin o revocacin de una medida de coercin. Aqu muy bien la
parte civil podr solicitar la administracin provisional de posesin en caso de
tratarse de un proceso de usurpacin. En su caso, el imputado podr solicitar se le
vare la medida coercitiva que viene sufriendo por una menos gravosa. Dependiendo
del cuantum de pena que se solicita en la acusacin y otras circunstancias, la
defensa del imputado por ejemplo, puede solicitar se le vare la prisin preventiva
por comparecencia simple o restringida.
d) Solicitar la actuacin de prueba anticipada conforme

a los artculos 242 y 243.
e) Solicitar el sobreseimiento. Hecho que como es
natural podr efectuarlo slo el imputado y su
abogado defensor. Esta alternativa podr efectuarse
cuando el imputado y su defensa estn convencido
que los medios de prueba recogidos en la
investigacin preparatoria, apoyan su posicin en el sentido que los hechos que se
le imputan no constituyen delito o que, l no es autor ni partcipe del delito
investigado o en su caso, corroboran la concurrencia de una causa de justificacin
plena.
f) Motivar o en su caso, solicitar la aplicacin, si fuere el caso, de un criterio de
oportunidad.
g) Ofrecer medios de prueba para el juicio, adjuntando la lista de testigos y peritos
que deben ser convocados al debate, con indicacin de nombre, profesin y
domicilio, precisando los hechos acerca de los cuales sern examinados en el
curso del debate.
h) Presentar los documentos que no fueron incorporados antes, o sealar el lugar
donde se hallan los que deban ser requeridos.
i) Objetar la reparacin civil o reclamar su incremento o extensin, para lo cual se
ofrecern los medios de prueba pertinentes para su actuacin en el juicio oral.
152
j) Plantear cualquier otra cuestin que tienda a preparar mejor el juicio.
El Inc. 2 del Art. 350, nos plantea lo que se denomina

"aceptacin de hechos" y "acuerdos probatorios". Para el
primer supuesto, el Juez una vez que las partes dan por
aceptados los hechos, los tiene por acreditados, obvian do su
actuacin probatoria en el Juicio. Por ejemplo tanto el imputado,
su abogado defensor y el Fiscal se ponen de acuerdo que el imputado ocasion las
lesiones al agraviado. En el segundo supuesto pueden proponer acuerdos acerca de
los medios de prueba que son necesarios para que determinados hechos se estimen
probados. Siguiendo el ejemplo citado, las partes pueden ponerse de acuerdo que el
Certificado Mdico Legal, acredita las lesiones ocasionadas al agraviado. Se trata de
las denominadas "convenciones probatorias", que son acuerdos relativamente
vinculantes, pues el Juez slo si resultan irrazonables puede desestimarlos.
TEMA 4
Audiencia Preliminar
Etapa en la
Intermedia
Competencia:
Identificar el procedimiento de la audiencia
preliminar respecto al proceder saneador
153
del
Juez.
Tema 04: Audiencia Preliminar en la Etapa

Intermedia
El NCPP establece un sistema de audiencias optativas

y necesarias: mediante las primeras se va dando
solucin a los pedidos y diferencias iniciales existentes
entre las partes, y las segundas sirven para establecer
el saneamiento del proceso y la culpabilidad o
inocencia del imputado. ROBERTO E. CACERES J. y
RONALD D. IPARRAGUIRRE
Conforme al Art. 351 del NCPP, presentados los escritos y requerimientos de los
sujetos procesales o vencido el plazo mximo de diez das, el Juez de la investigacin
preparatoria que dirige esta etapa, sealar da y hora
para la realizacin de la audiencia preliminar.
Esta audiencia se deber desarrollar dentro de un
plazo n o menor de cinco ni mayor de veinte das.
154
Para la instalacin de la audiencia es obligatoria la presencia del Fiscal y el defensor.

La presencia del acusado no es indispensable para la instalacin de la audiencia.
No podrn actuarse diligencias de investigacin o de prueba especficas, salvo el

trmite de prueba anticipada y la presentacin de prueba documental.
Instalada la audiencia, el Juez dar la palabra por un tiempo breve y por su orden al
Fiscal, a la defensa del actor civil, as como del acusado y del tercero civilmente
responsable, los que debatirn sobre la procedencia o admisibilidad de cada una de
las cuestiones planteadas y la pertinencia de la prueba ofrecida.
El Fiscal podr en la misma audiencia en forma oral y presentando el escrito
respectivo, modificar, aclarar o integrar la acusacin en lo que no sea sustancial. Es
decir, el Fiscal en esta etapa slo puede hacer correcciones sobres cuestiones de
forma mas no as en cuestiones de fondo.
En este supuesto el Juez, en el mismo acto de audiencia correr traslado a los dems
sujetos procesales concurrentes para su absolucin inmediata.
La audiencia preliminar es de suma importancia, pues en ella se acumular toda la
informacin recogida en la fase de investigacin, as como del debate preliminar sobre
los actos conclusivos de la investigacin que podrn plantear los sujetos procesales.
El rol del Juez en esta etapa es calificar si la denuncia cumple con los requisitos
formales y de fondo, en su caso si aquella requiere de alguna correccin.
Con ello se evita que el proceso penal contine su desarrollo de manera endeble, sin
bases slidas que a la postre hagan inviable el Juicio Oral por no estar dotado de las
condiciones mnimas, implicando un desgaste de esfuerzos en perjuicio del imputado,
quien muchas veces se encuentra sufriendo de prisin preventiva.
155
Decisiones Adoptadas en la Audiencia Preliminar

Luego que concluye la audiencia de control de la acusacin y planteados los
requerimientos por los dems sujetos procesales, el Juez responsable de la etapa
intermedia y siempre dependiendo del supuesto concreto, podr proceder del modo
siguiente:
1. - Resolver inmediatamente todas las cuestiones
planteadas.
No obstante por cuestiones de tiempo como puede
ser la hora avanzada por ejemplo, o la complejidad
de los asuntos por resolver, el Juez puede diferir la
emisin de su resolucin hasta por cuarenta y ocho
horas despus. Este trmino es improrrogable. Si la
resolucin se difiere, la decisin simplemente se
notificar a las partes.
2. Si luego del debate se pone en evidencia que la

acusacin tiene defectos que requieren un nuevo
anlisis de parte del Fiscal, suspendiendo la audiencia
por cinco das, el Juez dispondr la devolucin de la
acusacin para efectos que se la corrija. Corregida la
acusacin y entregada al Juez, la audiencia se
reanudar. En los casos que la correccin no requiera
nuevo anlisis, el Fiscal, en la misma audiencia, podr
hacer las modificaciones, aclaraciones o subsanaciones
que corresponda, con intervencin de los concurrentes. Si no hay observaciones, se
tendr por modificada, aclarada o saneada la acusacin en los trminos precisados
por el Fiscal, en caso contrario resolver el Juez mediante resolucin inapelable.
156
3. De estimarse cualquier excepcin o medio de defensa, el Juez expedir en la

misma audiencia la resolucin que corresponda. Contra la resolucin, procede
recurso de apelacin. La impugnacin no impide la
continuacin del procedimiento.
4. El sobreseimiento podr dictarse de oficio o ha pedido
del acusado o su defensa cuando concurran los
requisitos que prev el inciso 2 del artculo 344,
siempre que resulten evidentes y no exista
razonablemente la posibilidad de incorporar en el
juicio oral nuevos elementos de prueba.
5. Se admitir los medios o elementos de prueba

ofrecidos por las partes, siempre y cuando:
a) La peticin contenga la especificacin del
probable aporte a obtener para el mejor
esclarecimiento del caso; y
b) Que el acto probatorio propuesto sea pertinente,
conducente y til. En este caso se dispondr
todo lo necesario para que el medio de prueba se acte oportunamente en el
Juicio oral. El pedido de actuacin de una testimonial o la prctica de un
peritaje especificar el punto que ser materia de interrogatorio o el problema
que requiere explicacin especializada, as como el domicilio de los mismos. La
resolucin que se dicte no es recurrible.
157
6. La resolucin sobre los acuerdos o convenciones

probatorias, no es recurrible. En el auto de
enjuiciamiento se indicarn de forma precisa y clara
los hechos especficos que se dieren por acreditados
o los medios de prueba necesarios para
considerarlos probados.
7. La decisin sobre la actuacin de prueba anticipada
no es recurrible. Si se dispone su actuacin, sta se realizar en acto aparte conforme
a lo dispuesto en el artculo 245, sin perjuicio de dictarse el auto de enjuiciamiento.
Podr dirigirla slo un Juez si se trata de Juzgado Penal Colegiado.
Auto de Enjuiciamiento
Luego de la discusin preliminar y resueltos los
requerimientos conclusivos de la investigacin, el Juez
tomar una decisin. Si sta determina a que el Juez admita
la acusacin, entonces dictar el auto de enjuiciamiento,
mediante el cual se acepta el pedido del Fiscal de que el
imputado sea sometido a Juicio Oral.
En dicho auto se debe determinar:
El contenido preciso del juicio, que debe describir con precisin cual ser el
hecho justiciable
La identificacin del imputado o imputados
Identificacin de los agraviados siempre que en ste ltimo caso hayan podido
ser identificados.
158
La calificacin jurdica del hecho

La determinacin de las partes que intervendrn en el debate
La determinacin del juez competente que se har cargo del juicio oral
(Unipersonal o Colegiado).
El auto de enjuiciamiento al constituir una decisin judicial por la cual se admite el

pedido del Fiscal que el acusado sea sometido a juicio
oral, pblico y contradictorio, cumple funcin
trascendente en el proceso penal.
Aqu se determina el contenido preciso del juicio,
delimitando su objeto y por ello se precisa que se
describa en forma clara el hecho justiciable.
Esta determinacin tiene su leif motiv en el principio
procesal de congruencia entre acusacin y sentencia,
segn el cual la sentencia que se dicte al final del proceso slo podr versar sobre los
hechos que originaron el inicio del juzgamiento. Ello tiene por finalidad evitar
acusaciones sorpresivas y por otro lado, garantizar una adecuada defensa del
imputado. RAMIRO SALINAS SICCHA
Luego, el auto de enjuiciamiento ser notificado al Fiscal

y los dems sujetos procesales tal como lo establece en
forma taxativa el inciso 1 del artculo 354 del CPP.
En un plazo mximo de 48 horas se producir la remisin
o traslado material del caso al Juez unipersonal o
colegiado responsable del juicio oral, adjuntando de ser el
caso, los documentos y los objetos incautados.
Se pondr a su disposicin a todos los imputados que
tengan medida coercitiva de prisin preventiva.
Una vez que el Juez unipersonal o colegiado recibe las actuaciones del Juez de la
Investigacin preparatoria, en forma inmediata dictar el auto de citacin a juicio oral
159
con indicacin de la sede del juzgamiento y de la fecha de su realizacin (art. 355

CPP).
Se ordenar el emplazamiento de todos los que deben concurrir al juicio, incluido
testigos y los peritos admitidos. Esto significa que la autoridad jurisdiccional dispondr
la notificacin de las partes, testigos y peritos para que
concurran al juzgamiento.
El inciso 5 del artculo 355 del Cdigo Procesal Penal
dispone que sea obligacin del Ministerio Pblico y de
los dems sujetos procesados coadyuvar en la
localizacin y comparecencia de los testigos o peritos
que hayan propuesto. El verbo coadyuvar debe
entenderse como contribuir o asistir en el objetivo que los
testigos o peritos concurran al juicio oral.
Medidas Cautelares en el Nuevo Cdigo Procesal Penal
http://blog.pucp.edu.pe/item/24971/medidas-cautelares-en-el-nuevo-codigo-
procesal-penal
Las medidas coercitivas personales

http://www.monografias.com/trabajos61/medidas-coercitivas-personales/medidas-
coercitivas-personales.shtml
La etapa intermedia en el nuevo cdigo procesal penal

http://www.monografias.com/trabajos71/etapa-intermedia-codigo-procesal-
penal/etapa-intermedia-codigo-procesal-penal2.shtml
160
a. Cules son los casos en los cuales el Fiscal solicita medidas

coercitivas personales en contra del investigado? Desarrllalo a
travs: Medidas coercitivas.
b. Formular una acusacin conteniendo elementos de conviccin.

Desarrllalo a travs: Acusacin.
Autoevaluacin
1) Marque la respuesta correcta, Son los actos realizados por la autoridad
penal, requiere de una resolucin fundada compatible con los principios de
intervencin indiciaria y proporcionalidad, que pueden adoptarse contra el
presunto responsable de un hecho punible
a. Medidas reales
b. Las medidas coercitivas
c. Medidas personales
d. Funcin del fiscal
e. Medidas preventivas
2) Marque la respuesta correcta, Son medidas de coercin personal:
a. La prisin, el embargo, etc.

b. La prisin preventiva, el arresto domiciliario, etc.
c. El arresto domiciliario, la inhibicin, etc.
161
d. El embargo y la detencin preventiva.

e. Prisin, detencin, incautacin
3) Marque la respuesta correcta, Son medidas de coercin patrimonial (real)
a. El embargo, el arresto domiciliario, etc.

b. El embargo, la inhibicin, etc.
c. La inhibicin, la retencin, etc.
d. El arresto domiciliario, la detencin preliminar, etc.
e. Incautacin, comiso, arresto ciudadano
4) El siguiente nombre en latin: fumus bonis juris es en espaol, marcar la

alternativa respectiva:
a. Peligro en la demora
b. Apariencia del Derecho
c. Contracautela
d. Apariencia del razonamiento jurdico
e. Famoso y justo Juez
5) Marque la respuesta correcta, son aquellas medidas coercitivas que recaen

sobre bienes o derechos o prestaciones de naturaleza civil, y que buscan, en
general, asegurar la ejecutabilidad de la sentencia en cuanto a la satisfaccin
de la pretensin resarcitoria:
a. Medidas coercitivas personales

b. Medidas coercitivas patrimoniales (reales)
c. Medidas coercitivas individuales
d. Medidas coercitivas generales
e. Medidas de fianza
6) Constituye en un filtro entre la etapa de investigacin preparatoria y el juzgamiento,

que muchos autores denominan saneamiento procesal"
a. La etapa de juzgamiento
b. La etapa intermedia
c. La Investigacin preliminar
d. La investigacin preparatoria
e. La etapa de enjuiciamiento
7) Marque la respuesta correcta, No es otra cosa que el requerimiento o

solicitud de archivamiento del caso
a. El archivamiento
b. El sobreseimiento
c. La acusacin
d. La denuncia archivada
e. El auto de sobrellevar
162
8) Marque la respuesta correcta, Es la consecuencia de toda una etapa de

investigacin, en donde se han recopilado todos los elementos probatorios
suficientes que le han permitido al Fiscal llegar a la determinacin de
formalizar el pedido de apertura de juicio.
a. El auto de enjuiciamiento
b. La acusacin
c. El sobreseimiento
d. La etapa de juzgamiento
e. La condena acusadora
9) Marque la respuesta correcta, Luego de la discusin preliminar y resueltos

los requerimientos conclusivos de la investigacin, el Juez tomar una
decisin. Si sta determina a que el Juez admita la acusacin, entonces
dictar
a. La acusacin
b. El auto de enjuiciamiento
c. El sobreseimiento
d. La etapa de juzgamiento
e. El auto de acusacin
10) Marcar la alternativa que pertenezca a una de las decisiones adoptadas en

la audiencia preliminar:
a. La acusacin
b. Resolver inmediatamente todas las cuestiones planteadas.
Resumen c.
d.
e.
El auto de enjuiciamiento
La etapa de Juzgamiento
El auto de acusacin
UNIDAD DE APRENDIZAJE IV:
Las medidas coercitivas son los actos realizados por la autoridad penal, requiere de
una resolucin fundada compatible con los principios de intervencin indiciaria y
proporcionalidad, que pueden adoptarse contra el presunto responsable de un
hecho punible como consecuencia, de un lado, del surgimiento de su cualidad de
imputado y, de otro, de la fundada probabilidad de su ocultacin personal o
patrimonial en el curso de un procedimiento penal, por las que se limita
provisionalmente la libertad o la libre disposicin de sus bienes con el fin de
garantizar los efectos, penales y civiles, de la sentencia
163
Las medidas de coercin reales son: Detencin, prisin preventiva, internacin

preventiva, arresto domiciliario, arraigo, comparecencia, suspensin preventiva
de derechos; y las medidas de coercin de carcter patrimonial (real) son:
inhibicin, embargo, incautacin, medidas anticipativas (suspensin de la
actividad contaminante), medidas imnovativas (pensin de alimentos y desalojo
preventivo), medidas preventivas contra las personas jurdicas (clausura
temporal de establecimientos, vigilancia judicial).
La Etapa intermedia constituye en un filtro entre la etapa de investigacin

preparatoria y el Juzgamiento, que muchos autores denominan "saneamiento
procesal, siendo el sobreseimiento el requerimiento o solicitud de archivamiento
del caso y la acusacin es la consecuencia de toda una etapa de investigacin,
en donde se han recopilado todos los elementos probatorios suficientes que le
han permitido al Fiscal llegar a la determinacin de formalizar el pedido de
apertura de juicio.
Luego de la El NCPP establece un sistema de audiencias optativas y necesarias:

mediante las primeras se va dando solucin a los pedidos y diferencias iniciales
existentes entre las partes, y las segundas sirven para establecer el saneamiento
del proceso y la culpabilidad o inocencia del imputado. Conforme al Art. 351 del
NCPP, presentados los escritos y requerimientos de los sujetos procesales o
Glosario
vencido el plazo mximo de diez das, el Juez de la investigacin preparatoria que
dirige esta etapa, sealar da y hora para la realizacin de la audiencia preliminar.
Abogado de Oficio: Es aquel que ejerciendo libremente su profesin recibe un

nombramiento de oficio de parte de la autoridad judicial de conformidad con la
Ley, para realizar una funcin o tarea determinada.
Accin: Es la facultad que tiene la persona para ejercer su derecho para presentar
una denuncia.
Acto: Es una funcin orgnica y mutual en su intervencin con el medio y que se

puede ser consciente o inconsciente.
Atribucin: Arrogacin, adjudicacin, imputacin o asignacin de una competencia.
Facultades inherentes al cargo, empleo o funcin que desempea una persona.
Carga de la Prueba: La carga de la prueba corresponde a quien acusa. El

denunciado no tiene nada que probar.
164
Control: Inspeccin, vigilancia que se ejerce sobre personas o cosas.
Eficiencia: virtud y facultad para lograr un efecto determinado.
Eficacia: virtud, actividad, fuerza y poder para obrar.
Etapa probatoria: Fase de un proceso mediante el cual se trata de probar la

responsabilidad del acusado o denunciado.
Hecho ilcito: Una injuria o perjuicio causado sin derecho, o con culpa, an la mas
leve.
Habeas delicti: son los requisitos que se deben de contar para formalizar una
denuncia.
Habeas criminis: aquello que se carga la actividad delictiva)
Habeas instromentorum.- medio o cuerpo del delito.
Habeas probatoria.- pruebas para acreditar el hecho.
Individualizacin del autor.- determinar la responsabilidad de determinada persona

en un hecho delictivo o criminoso.
Involucrado.- persona comprometida en hecho criminal.
Principio procesal.- Criterios fundamentales informadores de nuestra legislacin que

se deducen por Ley .
Titular: El fiscal es el nico que puede o no presentar la denuncia ante el Juez.
Abogado: licenciado en derecho que efecta la defensa y el asesoramiento de su

cliente ante la justicia.
Absolucin: acto por el que se pone fin a una demanda, a un pleito o se declara no
culpable a un acusado.
Acto de conciliacin: reunin de las dos partes de un litigio ante el juez con el fin de
evitar la celebracin del juicio.
Agresin: delito consistente en actuar contra la integridad de otra persona.
Albacea: persona designada por el difunto para hacer cumplir lo indicado en el

testamento.
Alegato: escrito en el que el abogado defensor aporta las razones de la inocencia

de su cliente.
Apelacin: recurso que se presenta ante un tribunal o autoridad para conseguir que
cambie una resolucin, sentencia o decisin dictada por ese mismo organismo.
165
Auto: resolucin judicial que se emite en los casos en que no se necesita

sentencia.
Citacin: notificacin en la que se convoca a alguien a comparecer en algn acto
judicial o administrativo.
Delito: accin u omisin que se realiza con conciencia de hacerla o por
negligencia.
Denuncia: declaracin pblica de un hecho contrario a la ley ante autoridades

judiciales o policiales.
Derecho penal: conjunto de normas establecidas que se refieren a la capacidad del

Estado para imponer penas a los ciudadanos que hayan cometido delitos o faltas.
Fuentes de Informacin
BIBLIOGRFICAS:
ANGULO ARANA, Pedro La funcin del Fiscal. Per. Juristas editores. 2007.
BAYTELMAN A., Andrs et. Al. Litigacin penal juicio oral y prueba. Per. Edit.
Alternativas.200
CUBAS VILLANUEVA, Vctor et. al. El nuevo proceso penal. Per. Palestra1 2005
CHOCANO NUEZ. PERCY. Teora de la Actividad Procesal. Edit. Rodhas. 2. Edic.
Per. 1999
JIMENEZ HERRERA, Juan Herrera La Investigacin Preliminar. Per. Jurista Editores.
2010
HEMEROGRFICAS:
166
El Nuevo proceso Penal: Estudios Fundamentales. Lima. Palestra. 2005.

PRINCIPIOS DEL PROCESO PENAL Cuadernos Jurisprudenciales. Per. Ao 4. N
36. 2004.
VOCABULARIO DE USO JUDICIAL Dialogo con la Jurisprudencia. Gaceta jurdica
Per. 2004.
ELECTRNICAS:
Derecho Procesal
http://es.wikipedia.org/wiki/Derecho_procesal_penal
Poder Judicial
http://historico.pj.gob.pe/
Tribunal Constitucional Del Per

http://www.tc.gob.pe/
Acto Jurdico
http://es.wikipedia.org/wiki/Acto_jur%C3%ADdico
Polica Nacional del Per

http://es.wikipedia.org/wiki/Polic%C3%ADa_Nacional_del_Per%C3%BA
Dirincri
http://www.pnp.gob.pe/direcciones/dirincri/inicio.html
Solucionario
167
UNIDAD DE
APRENDIZAJE 1 UNIDAD DE
APRENDIZAJE 2:
1. B
1. B
2. A
2. B
3. B
3. B
4. D
4. B
5. B
5. E
6. B
6. B
7. B
7. B
8. B
8. B
9. B
9. B
10. B
10. A
UNIDAD DE UNIDAD DE
APRENDIZAJE 3: APRENDIZAJE 4:
1. B 1. B
2. B 2. B
3. B 3. B
4. B 4. B
5. B 5. B
6. B 6. B
7. B 7. B
8. B 8. B
9. B 9. B
10. B 10. B
168

Derecho Procesal Penal I PDF

Uploaded by

Document Information

Original Title

Copyright

Available Formats

Share this document

Share or Embed Document

Sharing Options

Did you find this document useful?

Is this content inappropriate?

Copyright:

Available Formats

Derecho Procesal Penal I PDF

Uploaded by

Copyright:

Available Formats

UNIVERSIDAD PRIVADA TELESUP

Comprende cuatro Unidades de Aprendizaje:

Unidad I : Categoras bsicas conceptuales de la estructura del

Unidad II : Accin, jurisdiccin, competencia y sujetos procesales.

Unidad III : Investigacin preliminar y preparatoria.

Unidad IV : Las medidas coercitivas y la etapa intermedia.

Estructura de los Contenidos

Categoras bsicas Accin, Investigacin Las medidas

Principios Procesales El Imputado, la Audiencia

La competencia que el estudiante debe lograr al final de la asignatura es:

Desarrolla el mtodo activo propiciando el anlisis

1. Identifica al derecho procesal penal dentro de la ciencia del Derecho.

Desarrollo de los Temas

Tema 01: El Derecho Penal y el Derecho Procesal

Definicin de Derecho Procesal

Con la expresin derecho procesal en su sentido

Es el conjunto de normas jurdicas que regulan la actuacin ante la justicia de quienes

Definicin del Derecho Procesal como ciencia

La ciencia jurdica que en forma sistmica estudia los

realizacin del derecho sustantivo, organizando la magistratura con determinacin de

Autonoma de la Ciencia del Derecho Procesal

El proceso penal es aquella serie o sucesin de actos que se llevan a cabo y

Es la rama del orden jurdico interno de un Estado, cuyas

regulando el comportamiento de quienes intervienen. Julio Maier.

Es la rama del derecho que estudia el conjunto de

Etapas Del Proceso Penal

INVESTIGACIN ETAPA ETAPA DE

Investigacin Preparatoria: La investigacin es nica, flexible, dinmica y se

La etapa Intermedia: La etapa intermedia, tal como

La Etapa de Juzgamiento: En torno a esta etapa procesal, cuando seala que el

Fin Del Proceso Penal

Identificar los sistemas procesales del

Tema 02: Los Sistemas Procesales

El proceso penal puede descansar en uno de estos tres sistemas:

En la mayora de las naciones comenz con la forma acusatoria, pasando luego al

Facultad de acusar de todo ciudadano.

El de libertad personal del acusado hasta que exista sentencia condenatoria.

El de que el juzgador limite su juicio a los hechos alegados y probados.

Descansaba en los siguientes principios:

El sistema de enjuiciamiento penal inquisitivo comienza a declinar con la Revolucin

Sistema Acusatorio Formal o Mixto

Por esa mezcla de caracteres se le denomina sistema

La separacin de la funcin de investigacin y acusacin y la funcin de juzgar.

Del resultado de la instruccin depende que haya acusacin y juicio, pero el

El acto del juicio es oral, pblico y confrontativo, y se rige por el principio de

Segn el modelo francs, la sentencia se da mediante una cooperacin de

Sistema Acusatorio Garantista

La estricta separacin entre las fases de la investigacin y el enjuiciamiento. Fases

Proporciona mecanismos alternativos al proceso comn para la solucin de los

Tema 03: Las Garantas Procesales Constitucionales

A la par en que la Constitucin Poltica de un pas reconoce derechos constitucionales,

Las Garantas Procesales son las seguridades que se

La presuncin de inocencia constituye la mxima

La Presuncin de Inocencia Significa:

1. Que nadie tiene que construir su inocencia;

Efectos de la Presuncin de Inocencia:

a) A Nivel Extraprocesal: es un derecho subjetivo por

b) A Nivel Procesal: el mismo trato de no autor hasta que un rgimen de pruebas

Este rgimen de pruebas, a fin de condenar, exige para destruir la

- El despliegue de una actividad probatoria mnima. Esta mnima actividad

- Las pruebas deben haber sido valoradas

- La excepcionalidad de las medidas

Existe estrecha relacin entre este derecho y la limitacin de la detencin preventiva,