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SENPLADES
Julio 2012
Proyecto Generacin de alertas estructurales y coyunturales a la implementacin de la poltica pblica
2.1 Descripcin de la situacin actual del rea de intervencin del proyecto .......................................................... 3
5. PRESUPUESTO .................................................................................................................................................... 11
CUP: 374921
7881 servidoras/res del sector pblico de las reas de planificacin, seguimiento y evaluacin.
1.4 Monto:
La inversin total del proyecto alcanza los US$ 4304.743,43, descompuesto de la siguiente manera:
Multisectorial y Planificacin
2. DIAGNSTICO Y PROBLEMA
2.1 Descripcin de la situacin actual del rea de intervencin del proyecto
La Subsecretaria de Seguimiento y Evaluacin de la SENPLADES tiene como misin promover la gestin por
resultados y la rendicin de cuentas correspondindole evaluar la efectividad del sector pblico en el logro de los
objetivos nacionales y territoriales definidos en el Plan Nacional de Desarrollo y Planes de Desarrollo y
Ordenamiento Territorial. En este contexto, se realiza el seguimiento y evaluacin del avance en la consecucin de
las metas establecidas en el Plan Nacional de Desarrollo, dotando a los rectores de la poltica pblica de insumos
para la toma de decisiones; as tambin el seguimiento a la ejecucin de los programas y proyectos de inversin
pblica para asegurar su eficiencia, eficacia y efectividad; fomentando la congruencia con la planificacin nacional y
el logro de los objetivos de desarrollo territorial.
El seguimiento y evaluacin del Plan Nacional de Desarrollo ha permitido retroalimentar el ciclo de la planificacin
con ciertas limitaciones, que obedecen a debilidades en:
- Mecanismos para la identificacin de alertas coyunturales y estructurales que sirvan de insumo para
retroalimentar poltica pblica.
- Formulacin en los indicadores del PND.
- Definicin de la contribucin de los programas y/o proyectos a la poltica pblica.
Los aspectos antes citados dificultan la consolidacin de los procesos de seguimiento y evaluacin en las diferentes
instancias de la funcin ejecutiva; y, en consecuencia la generacin de alertas coyunturales y estructurales que
permita contar con informacin oportuna para la toma de decisiones de los hacedores de poltica.
El PNBV contempla 137 metas en los 12 objetivos planteados. De acuerdo al informe de cumplimiento al PND de
diciembre de 2011, se han cumplido el 6% de metas que constituye la lnea base para el presente proyecto.
Anlisis de la demanda
Poblacin de referencia: Se estima que el proyecto incidir en 15052.091 habitantes del Ecuador.
(SENPLADES-ao 2012, proyeccin provisional).
Poblacin demandante potencial: Corresponde a 639.776 servidores del sector pblico; es decir, el 4,25%
de la poblacin de referencia. (SENPLADES-ao 2012, proyeccin provisional).
Poblacin demandante efectiva: Considera 7,881 servidores pblicos de los Ministerios de Coordinacin y
Gobiernos Autnomos Descentralizados que se benefician de los productos generados por el proyecto.
(49,6% hombres y 50,4% mujeres).
Anlisis de Oferta:
realidad nacional; estudios e investigaciones que contribuyan a mejorar la formulacin de polticas pblicas y
propuestas del rgimen del buen vivir.
Para este fin, la Secretara Nacional de Planificacin y Desarrollo - SENPLADES, a travs de la Subsecretara de
Seguimiento y Evaluacin, coordina la realizacin de evaluaciones de resultados e impacto con otras instituciones a
nivel nacional, con un acompaamiento en la planificacin, direccin y diseo de metodologas. Adicionalmente,
contempla la elaboracin de estudios de seguimiento al comportamiento de variables estratgicas que podran
afectar el cumplimiento de las metas del Plan Nacional de Desarrollo. Finalmente, difunde los resultados obtenidos
de stos.
Informe a la Nacin.
La Subsecretara de Seguimiento y Evaluacin realiza capacitaciones continuas a los GAD, a las Subsecretaras
Zonales, gremios nacionales e instituciones del sector pblico en temas de seguimiento y evaluacin.
Con este proyecto, hasta diciembre de 2014, se espera retroalimentar al menos el 25% de las metas del Plan
Nacional de Desarrollo, realizando al menos dos estudios anuales de variables estratgicas que puedan afectar el
cumplimiento de metas; cinco diseos metodolgicos y una evaluacin de impacto de un programa y/o proyecto
que conste en el Plan Anual de Evaluaciones.
En el seguimiento y evaluacin a la inversin pblica se prev la generacin de reportes con alertas de la ejecucin
de la inversin pblica de las instituciones con sede en los territorios. Tambin se contempla, el desarrollo de una
metodologa para la medicin de la calidad de la inversin pblica.
Respecto al seguimiento y evaluacin del desarrollo territorial se considera la generacin de alertas sobre la base de
anlisis de complementariedades en los territorios; definicin de metas con enfoque territorial; as como, la
elaboracin de estudios que permitan crear un banco de indicadores a fin de cuantificar el nivel de desarrollo
alcanzado en cada zona de planificacin.
De acuerdo a la naturaleza y particularidad del proyecto, el dficit de demanda correspondera a las servidoras y
servidores pblicos de los niveles medios y operativos que se encuentran dentro de las instancias competentes de
planificacin, seguimiento y evaluacin de los Ministerios de Coordinacin y GAD.
Adems, como consecuencia de la elevada rotacin del personal del sector pblico y la falta de consolidacin de los
procesos de seguimiento y evaluacin, se tiene como resultado una constante demanda.
Hasta diciembre de 2014, se retroalimentar al menos el 25% de las metas del Plan Nacional de
Desarrollo.
Informes de Seguimiento a la
Inversin Pblica.
ACTIVIDADES:
Implantar herramientas 3.421.000,00 Registros del Sistema Se cuenta con los recursos
tecnolgicas de seguimiento y financiero contable de las necesarios para la ejecucin
evaluacin. instituciones. del proyecto.
Contratos de compra de
Formular el Plan Anual de 54.704,84 servicios.
Evaluaciones
Facturas de compra de
materiales y equipos.
Realizar diseos 60.000,00
metodolgicos para las Documentacin de
evaluaciones de impacto de sustentacin de Procesos del
programas y/o proyectos INCOP.
pblicos en el sector social,
productivo, sectores Actas de entrega-recepcin.
estratgicos, conocimiento y
talento humano, patrimonio. Informes de ejecucin
presupuestaria.
Seguimiento y Evaluacin.
El Sistema Nacional de Seguimiento y Evaluacin est compuesto por un conjunto de procesos, herramientas,
recursos y resultados, que a travs de su interaccin permite generar alertas coyunturales y estructurales para
retroalimentar la poltica pblica.
Las evaluaciones de impacto tienen determinan si el programa y/o proyecto produjo los efectos deseados en la
poblacin objetivo y si stos son atribuibles a su intervencin o a algn otro factor externo. Este proceso contempla
tres fases: elaboracin de diseos metodolgicos, levantamientos de informacin y estudios de evaluacin de
impacto.
El sistema de gestin permite administrar, organizar, dirigir y controlar las actividades y recursos para obtener los
resultados deseados de manera eficiente, en el marco de una planificacin operativa y estratgica.
4.2.1 Metodologas utilizadas para el clculo de la inversin total, costos de operacin y mantenimiento,
ingresos y beneficios.
Para el clculo de la inversin y de los costos de operacin se parti de la identificacin e implementacin de los
productos (componentes) y el costeo de sus actividades.
Para el clculo de los beneficios sociales que generar el proyecto se tom en cuenta el total Codificado del ao
2012 de 127 proyectos emblemticos a los que se realizar el seguimiento en el campo, que es de USD 2280,14
millones .
Adicionalmente, se determin que el promedio de ejecucin presupuestaria anual en el perodo 2007 - 2011 fue
del 67%, en base a lo cual se estima una ejecucin de USD 1.527,69 millones el ao 2012 quedando sin ejecutar
752.45 millones.
El costo de operacin anual es de USD 202.019,30 que corresponde a los sueldos del personal requerido para la
ejecucin de los componentes.
Los beneficios estimados son USD 3694.083,17 anuales, que se detallan en los puntos subsiguientes.
El proyecto no contempla cobros futuros por la prestacin de servicios o venta de bienes, por tanto no se requiere
de flujo financiero.
A partir del anlisis del flujo econmico y con una tasa de descuento de 12,5%, se obtuvieron los siguientes
indicadores econmicos:
TIR= 52,32%
4. 2. 5 Evaluacin Econmica
Con una inversin inicial de USD 3.437.678,14 y una tasa de descuento de 12.5%, se obtuvo una tasa interna de
retorno de 52,32%, que corresponde a un valor actual neto de USD 1.774.071,51; lo que determina la viabilidad
econmica de este proyecto.
Cabe recalcar que, con esta inversin se alcanzar un factor de eficiencia de 0,5% anual reflejado en un mayor nivel
de ejecucin presupuestaria de los programas y/o proyectos emblemticos de inversin pblica que constituye el
beneficio econmico de este proyecto.
El proyecto contribuye al mantenimiento e incremento del capital social del rea de influencia del proyecto,
fomentando la equidad e igualdad social, segn los enfoques de gnero, interculturalidad, grupos etario y
participacin ciudadana; ya que garantiza el acceso igualitario de mujeres y hombres a los bienes intangibles
generados por el proyecto, e impulsan el desarrollo humano.
Finalmente, a travs de la ejecucin de las actividades del proyecto, se busca desarrollar las capacidades, destrezas
y conocimientos de servidores pblicos, a fin de permitir la sostenibilidad de las acciones, una vez que se cumpla el
ciclo de ejecucin del proyecto.
5. PRESUPUESTO
Actividad 3.2. Realizar el seguimiento del avance del proyecto. 60.000,00 60.000,00
TOTAL 4.304.743,43
6. ESTRATEGIA DE EJECUCIN
6.1 Estructura operativa: estructura orgnica (gerente)
Para la ejecucin del proyecto se crear una Gerencia inserta en la estructura orgnica de la Subsecretara de
Seguimiento y Evaluacin, segn:
El cronograma valorado considera como nica fuente de financiamiento a los Recursos Fiscales. A continuacin se establece el avance de cada actividad y componente, para los aos 2013 y
2014.
Componente 1.
Sistema Nacional
de Seguimiento y 298.334,94 3.785.038,59
84.334,94 254.334,94 591.834,94 298.334,94 293.334,94 285.834,94 285.834,94 285.834,94 293.334,94 285.834,94 285.834,94 242.019,30
Evaluacin
implementado.
Actividad 1.1.
Desarrollar
estudios
enmarcados en
lneas de - - - - - - - - - -
12.500,00 25.000,00 50.000,00
investigacin 12.500,00
para
seguimiento y
evaluacin.
Actividad 1.2.
Formular
desarrollos
metodolgicos - - - - - - - - - -
7.500,00 7.500,00 15.000,00 30.000,00
para
seguimiento y
evaluacin.
Actividad 1.3.
Implementar y
ejecutar
procesos para 11.834,94 11.834,94 11.834,94 11.834,94 11.834,94 11.834,94 11.834,94 11.834,94 11.834,94 11.834,94 11.834,94 142.019,30 284.038,59
11.834,94
seguimiento y
evaluacin.
Actividad 1.4.
Implantar
herramientas
tecnolgicas de 72.500,00 242.500,00 580.000,00 274.000,00 274.000,00 274.000,00 274.000,00 274.000,00 274.000,00 274.000,00 274.000,00 60.000,00 3.421.000,00
274.000,00
seguimiento y
evaluacin.
Componente 2.
Evaluaciones de
274.704,84
Impacto 2.279,37 2.279,37 2.279,37 7.279,37 7.279,37 20.612,70 20.612,70 20.612,70 15.612,70 15.612,70 2.279,37 137.352,42
20.612,70
implementadas.
Actividad 2.1.
Formular el Plan
Anual de 2.279,37 2.279,37 2.279,37 2.279,37 2.279,37 2.279,37 2.279,37 2.279,37 2.279,37 2.279,37 2.279,37 27.352,42 54.704,84
2.279,37
Evaluaciones
Actividad 2.2.
Realizar diseos
metodolgicos
para las
evaluaciones de
impacto de
programas y/o
proyectos
- - - - - - 60.000,00
pblicos en el 5.000,00 5.000,00 5.000,00 5.000,00 5.000,00 30.000,00
5.000,00
sector social,
productivo,
sectores
estratgicos,
conocimiento y
talento humano,
patrimonio.
Actividad 2.3.
Realizar estudios
de evaluacin de
impacto de
programas y/o
proyectos
pblicos en el
- - - - - -
sector social, 13.333,33 13.333,33 13.333,33 13.333,33 13.333,33 80.000,00 160.000,00
13.333,33
productivo,
sectores
estratgicos,
conocimiento y
talento humano,
patrimonio.
del proyecto.
Actividad 3.1.
Coordinar las
actividades
2.500,00 60.000,00
inherentes a la 2.500,00 2.500,00 2.500,00 2.500,00 2.500,00 2.500,00 2.500,00 2.500,00 2.500,00 2.500,00 2.500,00 30.000,00
ejecucin del
proyecto.
Actividad 3.2.
Realizar el
seguimiento del 2.500,00 60.000,00
2.500,00 2.500,00 2.500,00 2.500,00 2.500,00 2.500,00 2.500,00 2.500,00 2.500,00 2.500,00 2.500,00 30.000,00
avance del
proyecto.
Actividad 3.3.
Socializar y
capacitar los
procesos de
implementacin - - - - - - - - - 80.000,00
20.000,00 10.000,00 10.000,00 40.000,00
del Sistema
Nacional de
Seguimiento y
Evaluacin.
Actividad 3.4.
Difundir y
comunicar los
resultados - - - - - - - - - 20.000,00
5.000,00 5.000,00 10.000,00
obtenidos de la
implementacin
del proyecto.
Actividad 3.5.
Adquirir equipos
y suministros de
oficina - - - - - - - - - - 25.000,00
2.500,00 10.000,00 12.500,00
requeridos para
la ejecucin del
proyecto.
TOTAL 4.304.743,43
A continuacin se detalla el presupuesto por componente y actividad y por el origen de los insumos necesarios para la
ejecucin del proyecto:
TOTAL 4.304.743,43
Se realizar en funcin del plan operativo del proyecto aprobado, que contempla las actividades previstas para obtener
los productos esperados. ste se efectuar trimestralmente considerando los indicadores y metas definidos por
componente.
Los resultados que se deriven de este monitoreo se presentarn en informes trimestrales que evidencien el nivel de
gestin como insumo para alcanzar los resultados del proyecto.
El seguimiento y evaluacin de resultados se realizar anualmente de acuerdo a los indicadores y metas establecidos en
el propsito de la matriz de marco lgico. El impacto generado por el proyecto se reflejar en el nivel de cumplimiento de
metas del Plan Nacional de Desarrollo. Para esto, la Subsecretara de Seguimiento y Evaluacin realiza una evaluacin
anual, la cual evidenciar el porcentaje de metas cumplidas.