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LIMA PERU
95@ MEMORIA
2
LAIVE S.A.
MEMORIA 2005
LIMA - PERU
3
LAIVE S.A.
DIRECTORIO
4
SEORES ACCIONISTAS:
cumplimos con dar cuenta de los resultados del ejercicio terminado el 31 de Diciembre de
2005.
notas a dichos estados, los que forman parte integrante de esta Memoria.
totalidad de Utilidad de Libre Disposicin del ejercicio 2004 que totalizan la suma de
las utilidades de libre disposicin, el Directorio acord entregar a los seores accionistas
5
DIVIDENDOS 2005
Fecha acuerdo ACC.A ACC.B ACC.INVERSION
Dir
Ndiv. ect Div. S/. x Acc. Div. S/. x Acc. Div. S/. x Acc.
ori
o
I 29 de Marzo 0.02000 0.02100 0.02000
de S/.4668,327.34.
de Presidente del Directorio, que por motivos de salud, haba hecho llegar el Doctor
sinceramente por los ms de 20 aos en este cargo, perodo durante el cual bajo su
Fue elegido nuevo Presidente del Directorio, con cargo a ratificarse en la prxima
Sr. Enrique Palacios Rey al cargo de Gerente General de la empresa por motivos
personales.
6
El Directorio, transmiti el profundo reconocimiento de la Sociedad por los
importantes servicios que ha prestado a la empresa en los cargos asumidos durante sus
adecuado y permanente.
Tanto la renuncia del actual Gerente General como el nombramiento del nuevo
Por otro lado, durante el ao que resea esta Memoria, los cambios ms
1.49%
aumento de 4.50%
Asimismo, los precios de los principales insumos que utiliza nuestra empresa han
tenido aumentos en lo que se refiere a todos los productos derivados del Petrleo, tales
7
como diesel para transporte, petrleo Industrial para calderos, plsticos para nuestros
algunos incrementos a partir del 4to. Trimestre del 2005 en la lnea de Yogurt, Leche y
1.1 % .
siguiente:
8
En cuanto al volumen total de ventas medido en toneladas mtricas, ste ha tenido
ganaderos en Lima. Es importante resaltar que hemos abierto dos zonas nuevas en
RECOJO DE LECHE
(EN KILOS)
El resultado econmico del ejercicio muestra una utilidad neta de S/. 6375,085.12
9
Entre las inversiones ms importantes estn las siguientes:
a) Adquisicin de un equipo TBA-19 Tetra Pak x 200 cc. para leche y jugos.
capacidad en 40%.
40%.
ejercicio anterior. Sin embargo, tenemos como reto retornar a un nivel de utilidades
10
razonables en base a mayores ventas e introduccin de productos de valor agregado,
siguientes productos:
SALCHICHERIA SUIZA
Jamn
Hotdog
Tocino
Chorizo
Jamonada
Cervelat
Embutidos.
LAIVE
Leche Tetra Pak Soya x 1 lt.
Yogurt Sbelt Guindn x 1 lt.
Yogurt Mora x 1 lt.
Yogurt Sbelt Mora x 1 lt.
Fresh Up Maracay x 450 cc.
Fresh Up Sbelt Meln x 450 cc.
Porcin de Queso Danbo, Gouda, Edam, Artesanal y Mozarella
siguiente:
LAIVE
Leche Lactaid Chocolatada Tetra Pak x 1lt.
Yogurt Lactaid Fresa x 1 lt.
Yogurt Lactaid Vainilla x 1 lt.
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En nuestra marca La Preferida, hemos realizado la siguiente introduccin al
LA PREFERIDA
Yogurt Fresa x 1 lt.
Yogurt Vainilla x 1 lt.
Yogurt Durazno x 1 lt.
Yogurt Sauco x 1lt.
En referencia a las inversiones para el ejercicio 2006, stas sern las siguientes:
de agua helada.
7. Dos cisternas.
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8. Sistema para enfriar leche en nuestra Planta UHT con sus respectivos
tanques.
ejercicio 2005 como las inversiones presupuestadas para el 2006 sern financiadas con
recursos propios.
HAACP en todas nuestras plantas. Tambin hemos contratado los servicios de SGS del
Arequipa y Majes fueron durante el mes de Marzo 2005 y para nuestras Plantas de Lima
(UHT, Lcteos y Crnicos) durante el mes de Agosto 2005. Asimismo, SGS emiti las
Majes como nuestras Plantas de Lima (UHT, Lcteos y Crnicos) durante el mes de
Noviembre 2005.
incrementar dichas ventas en 6.54% y las utilidades en 51.17% sobre el ejercicio 2005.
Las metas que nos hemos propuesto para el ejercicio 2006 son las siguientes:
Laive.
13
b. Mejorar el rendimiento y proceso de produccin.
c. Aumento de utilidades.
Las relaciones de la Empresa con sus empleados y obreros han sido de amplia
a todos los empleados y obreros, por la muy eficiente actividad desplegada durante el
presente ao.
Los estados financieros que se presentan a la Junta Obligatoria Anual han sido
auditados por la firma Gris Hernndez y Asociados S.C. (Deloitte), quienes fueron
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INFORMACIONREQUERIDAPORLACONASEV
RESOLUCIONGERENCIAGENERALN21198EF/94.11;0962003EF/94.11
Y1402005EF/94.11
15
. Por Escritura Pblica de 21 de Abril de 1994,
celebrada ante Notario Ernesto Velarde Arenas, y
cumpliendo el acuerdo de Junta General
Extraordinaria y Ordinaria de Accionistas de 14 de
Marzo de 1994, modific su Razn Social de Sociedad
Ganadera del Centro S.A. a LAIVE S.A. (inscrito en
Fojas 299-300-301 del Tomo 107 del Registro
Mercantil de Lima).
Grupo
Total Particip.
Nombre Nacionalidad Econom
Acciones %
16
Prado Sosa Maria/Marie y
5529,924 8.3671 Peruana -.-
C.Aurelio Moreyra Prado
Fundacin Cristina e
3650,882 5.5240 Peruana -.-
Ismael Cobian E.
(*) Al 31.12.2005
LIMA
17
Mantequillas, Yogures, Leches y otros derivados
lcteos. Embutidos, Jamones y otros derivados
crnicos. Jugos y otros derivados de frutas.
AREQUIPA
j. Composicin Accionaria :
Acciones de inversin
Tenencia Nmero de Porcentaje de
titulares participacin
18
Menor al 1% 33 7.6
Entre 1% - 5% 7 14.2
Entre 5% -10% 2 11.9
Mayor al 10% 3 66.3
Total 45 100.0
a. Objeto Social:
19
Agencias y Oficinas en cualquier lugar de la
Repblica, por acuerdo del Directorio.
Por Escritura Pblica de 3 de Junio de 1993,
ratific la Fusin por Absorcin de Agroindustrias
Andinas S.A. Por Escritura Pblica de 21 de Abril de
1994, modific su Razn Social de Sociedad Ganadera
del Centro S.A. a LAIVE S.A. Por Escritura Pblica
de 15 de Noviembre de 1994, se fusion absorbiendo a
Industrias Lcteas de Tacna S.A.
20
MARGARINAS Y QUESOS
1593 1925 2657 3454 3076
IMPORTADOS
TOTAL VENTAS NETAS 37868 44508 49709 56160 55689
iv Planes de Inversin:
Durante el ejercicio 2005, se aprobaron una serie
de inversiones que eran indispensables para el
crecimiento presente y futuro de nuestra empresa.
21
Plantas de Lima (UHT, Lcteos y Crnicos) durante
el mes de Agosto 2005. Asimismo, SGS emiti las
Certificaciones de Implementacin HACCP tanto para
nuestras Plantas de Arequipa y Majes como nuestras
Plantas de Lima (UHT, Lcteos y Crnicos) durante
el mes de Noviembre 2005.
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total de 74; siendo sus lneas de produccin
quesos de maduracin (edam, parmesano,
cuartirollo, gouda, danbo, mozzarella,
etc.)una lnea de mantequilla y crema de leche
materia prima.
La de Majes con un terreno de 10,002.55m2 en el
que se levanta una planta de 1,385.95m2
construidos siendo su principal produccin el
tratamiento trmico de leche fresca (recepcin,
enfriamiento, evaporacin), que es distribuido
a las plantas de Arequipa y Lima y tiene como
principales maquinarias y equipos un total de
52.
23
servicios complementarios y 272 trabajadores
tercerizados a nivel nacional.
ADMINISTRACION
24
De nacionalidad peruana. Director desde el ao 1969
y Presidente de la Compaa desde el ao 1984 hasta
Mayo 2005. Abogado. Catedrtico de la Pontificia
Universidad Catlica del Per. Primo hermano de los
seores Aurelio Palacios Moreyra y Luis Moreyra
Ferreyros. To del seor Aurelio Moreyra Prado.
Director de Valoragro S.A., Compaa Minera
Castrovirreyna y Volcn Ca Minera S.A.A.
25
Sr. Aurelio Moreyra Prado Director
26
Sr. Enrique Palacios Rey - Gerente General
27
Programa de Formacin Directiva de la Universidad de
Piura. Ha participado en cursos de especializacin
en Estrategias de Negocios y Comunicacin,
Matemticas Financiera, etc. del Instituto del Sur,
Exportacin e Importacin de la Universidad Catlica
Santa Mara.
28
Humanos (APERHU, ex ARI). Ha participado en diversos
congresos nacionales e internacionales de Gerencia
de Recursos Humanos.
INFORMACION FINANCIERA
29
SALCHICHERIA SUIZA
Jamn
Hotdog
Tocino
Chorizo
Jamonada
Cervelat
30
9. Ampliacin sala de empaque y producto
terminado refrigerado para derivados lcteos y
derivados crnicos.
f. Aumento de utilidades.
31
disposicin, el Directorio acord entregar a los seores
accionistas los siguientes dividendos:
DIVIDENDOS 2005
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ininterrumpido perodo de crecimiento, as como un nivel de
utilidades adecuado y permanente.
RUC : 20100095450
Telfonos : 356-0405
Fax : 356-0218
Cumplimiento
Principios
0 1 2 3 4
1. Principio (I.C.1. segundo prrafo).- No se debe incorporar en la agenda asuntos X
genricos, debindose precisar los puntos a tratar de modo que se discuta cada tema
por separado, facilitando su anlisis y evitando la resolucin conjunta de temas
respecto de los cuales se puede tener una opinin diferente.
2. Principio (I.C.1. tercer prrafo).- El lugar de celebracin de las Juntas Generales se X
debe fijar de modo que se facilite la asistencia de los accionistas a las mismas.
1
Solo es aplicable en el caso en que la informacin contenida en el presente informe haya sido revisada por alguna
empresa especializada (por ejemplo: sociedad de auditoria, empresa de consultora).
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A. Indique el nmero de juntas de accionistas convocadas por la EMPRESA durante el ejercicio materia del
presente informe.
T IPO N MERO
JUNTA GENERAL DE ACCIONISTAS 1
JUNTA ESPECIAL DE ACCIONISTAS -.-
B. De haber convocado a juntas de accionistas, complete la siguiente informacin para cada una de ellas.
A SISTENTES N DE ACC .
T IPO DE JUNTA D URACIN
F ECHA DE
Q URUM %
AVISO DE F ECHA DE H ORA
ESPECIAL
GENERAL
LUGAR DE LA JUNTA
CONVOCA - LA JUNTA H ORA DE
DE
TORIA * INICIO
TRMINO
D. Indique si los medios sealados en la pregunta anterior se encuentran regulados en algn (os)
documento (s) de la EMPRESA.
E STATUTO
M ANUAL
OTROS
I NTERNO R EGLAMENTO
E. En caso la EMPRESA cuente con una pgina web corporativa, es posible obtener las actas de las juntas
de accionistas a travs de dicha pgina?
S NO
SOLO PARA ACCIONISTAS (...) (X)
PARA EL PBLICO EN GENERAL (...) (X)
34
(...) NO CUENTA CON PGINA WEB
Cumplimiento
Principio
0 1 2 3 4
3. Principio (I.C.2).- Los accionistas deben contar con la oportunidad de introducir X
puntos a debatir, dentro de un lmite razonable, en la agenda de las Juntas
Generales.
Los temas que se introduzcan en la agenda deben ser de inters social y propios de la
competencia legal o estatutaria de la Junta. El Directorio no debe denegar esta clase
de solicitudes sin comunicar al accionista un motivo razonable.
A. Indique si los accionistas pueden incluir puntos a tratar en la agenda mediante un mecanismo
adicional al contemplado en la Ley General de Sociedades (artculo 117 para sociedades annimas
regulares y artculo 255 para sociedades annimas abiertas).
(...) S (X) NO
B. En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa detalle los mecanismos alternativos.
-.-
C. Indique si los mecanismos descritos en la pregunta anterior se encuentran regulados en algn (os)
documento (s) de la EMPRESA.
E STATUTO
M ANUAL
OTROS
I NTERNO R EGLAMENTO
D. Indique el nmero de solicitudes presentadas por los accionistas durante el ejercicio materia del
presente informe para la inclusin de temas a tratar en la agenda de juntas.
N MERO DE SOLICITUDES
R ECIBIDAS A CEPTADAS R ECHAZAS
-.-
Cumplimiento
Principio
0 1 2 3 4
4. Principio (I.C.4.i.).- El estatuto no debe imponer lmites a la facultad que todo X
accionista con derecho a participar en las Juntas Generales pueda hacerse
representar por la persona que designe.
A. De acuerdo con lo previsto en el artculo 122 de la Ley General de Sociedades, indique si el estatuto
de la EMPRESA limita el derecho de representacin, reservndolo:
B. Indique para cada Junta realizada durante el ejercicio materia del presente informe la siguiente
informacin:
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GENERAL ESPECIAL A TRAVS DE PODERES E JERCICIO DIRECTO
(X) (...) 14/2/2005 86.09 -.-
(...) (...)
(...) (...)
(...) (...)
(...) (...)
C. Indique los requisitos y formalidades exigidas para que un accionista pueda representarse en una
junta.
M ANUAL
OTROS
I NTERNO R EGLAMENTO
Cumplimiento
Principio
0 1 2 3 4
5. Principio (II.A.1, tercer prrafo).- Es recomendable que la sociedad emisora de X
acciones de inversin u otros valores accionarios sin derecho a voto, ofrezca a sus
tenedores la oportunidad de canjearlos por acciones ordinarias con derecho a voto o
que prevean esta posibilidad al momento de su emisin.
A. La EMPRESA ha realizado algn proceso de canje de acciones de inversin en los ltimos cinco aos?
Cumplimiento
Principio
0 1 2 3 4
6. Principio (II.B).- Se debe elegir un nmero suficiente de directores capaces de X
ejercer un juicio independiente, en asuntos donde haya potencialmente conflictos de
intereses, pudindose, para tal efecto, tomar en consideracin la participacin de los
accionistas carentes de control.
Los directores independientes son aquellos seleccionados por su prestigio
profesional y que no se encuentran vinculados con la administracin de la sociedad
ni con los accionistas principales de la misma.
D IRECTORES N MERO
DEPENDIENTES 7
INDEPENDIENTES 1
Total 8
36
B. INDIQUE LOS REQUISITOS ESPECIALES (DISTINTOS DE LOS NECESARIOS PARA SER DIRECTOR) PARA SER
DIRECTOR INDEPENDIENTE DE LA empresa?
C. Indique si los requisitos especiales descritos en la pregunta anterior se encuentran regulados en algn
(os) documento (s) de la EMPRESA.
E STATUTO
M ANUAL
OTROS
I NTERNO R EGLAMENTO
D. Indique si los directores de la EMPRESA son parientes en primer grado o en segundo grado de
consanguinidad, o parientes en primer grado de afinidad, o cnyuge de:
VINCULACIN CON :
N OMBRES Y APELLIDOS
A CCIONISTA1/.
G ERENTE
1/.
Accionistas con una participacin igual o mayor al 5% de las acciones de la empresa (por clase de accin, incluidas las
acciones de inversin).
2/.
En el caso exista vinculacin con algn accionista incluir su participacin accionaria. En el caso la vinculacin sea con
algn miembro de la plana gerencial, incluir su cargo.
E. En caso algn miembro del Directorio ocupe o haya ocupado durante el ejercicio materia del presente
informe algn cargo gerencial en la EMPRESA, indique la siguiente informacin:
F. En caso algn miembro del Directorio de la EMPRESA tambin sea o haya sido durante el ejercicio
materia del presente informe miembro de Directorio de otra u otras empresas inscritas en el Registro
Pblico del Mercado de Valores, indique la siguiente informacin:
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S.A.A.
RAUL BARRIOS ORBEGOSO LATINA HOLDING S.A . 23/4/2004 A LA FECHA
Cumplimiento
Principio
0 1 2 3 4
7. Principio (IV.C, segundo, tercer y cuarto prrafo).- Si bien, por lo general las X
auditoras externas estn enfocadas a dictaminar informacin financiera, stas
tambin pueden referirse a dictmenes o informes especializados en los siguientes
aspectos: peritajes contables, auditoras operativas, auditoras de sistemas,
evaluacin de proyectos, evaluacin o implantacin de sistemas de costos, auditora
tributaria, tasaciones para ajustes de activos, evaluacin de cartera, inventarios, u
otros servicios especiales.
Es recomendable que estas asesoras sean realizadas por auditores distintos o, en
caso las realicen los mismos auditores, ello no afecte la independencia de su
opinin. La sociedad debe revelar todas las auditoras e informes especializados que
realice el auditor.
Se debe informar respecto a todos los servicios que la sociedad auditora o auditor
presta a la sociedad, especificndose el porcentaje que representa cada uno, y su
participacin en los ingresos de la sociedad auditora o auditor.
A. Indique la siguiente informacin de las sociedades de auditora que han brindado servicios a la
EMPRESA en los ltimos 5 aos.
C. Indique si los mecanismos descritos en la pregunta anterior se encuentran contenidos en algn (os)
documento (s) de la EMPRESA.
E STATUTO
M ANUAL
OTROS
I NTERNO R EGLAMENTO
D. Indique si la sociedad de auditoria contratada para dictaminar los estados financieros de la EMPRESA
correspondientes al ejercicio materia del presente informe, dictamin tambin los estados financieros
del mismo ejercicio para otras empresas de su grupo econmico.
(...) S (X) NO
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R AZN S OCIAL DE LA ( S ) EMPRESA ( S) DEL GRUPO ECONMICO
E. Indique el nmero de reuniones que durante el ejercicio materia del presente informe el rea
encargada de auditoria interna ha celebrado con la sociedad auditora contratada.
NMERO DE REUNIONES
0 1 2 3 4 5 M S DE 5 N O APLICA
(...) (...) (...) (...) (...) (...) (...) (X)
Cumplimiento
Principio
0 1 2 3 4
8. Principio (IV.D.2).- La atencin de los pedidos particulares de informacin X
solicitados por los accionistas, los inversionistas en general o los grupos de inters
relacionados con la sociedad, debe hacerse a travs de una instancia y/o personal
responsable designado al efecto.
A. Indique cul (es) es (son) el (los) medio (s) o la (s) forma (s) por la que los accionistas o los grupos de
inters de la EMPRESA pueden solicitar informacin para que su solicitud sea atendida.
B. Sin perjuicio de las responsabilidades de informacin que tienen el Gerente General de acuerdo con el
artculo 190 de la Ley General de Sociedades, indique cul es el rea y/o persona encargada de recibir
y tramitar las solicitudes de informacin de los accionistas. En caso sea una persona la encargada,
incluir adicionalmente su cargo y rea en la que labora.
P ERSONA ENCARGADA
N OMBRES Y APELLIDOS C ARGO REA
MARIA RUIZ ALMANDOZ JEFE DE VALORES ADMINISTRACION
M ANUAL
OTROS
I NTERNO R EGLAMENTO
D. Indique el nmero de solicitudes de informacin presentadas por los accionistas y/o grupos de inters
de la EMPRESA durante el ejercicio materia del presente informe.
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N MERO DE SOLICITUDES
R ECIBIDAS A CEPTADAS R ECHAZAS
2 2 -.-
E. En caso la EMPRESA cuente con una pgina web corporativa incluye una seccin especial sobre
gobierno corporativo o relaciones con accionistas e inversores?
F. Durante el ejercicio materia del presente informe indique si ha recibido algn reclamo por limitar el
acceso de informacin a algn accionista.
(...) S (X) NO
Cumplimiento
Principio
0 1 2 3 4
9. Principio IV.D.3.).- Los casos de duda sobre el carcter confidencial de la X
informacin solicitada por los accionistas o por los grupos de inters relacionados
con la sociedad deben ser resueltos. Los criterios deben ser adoptados por el
Directorio y ratificados por la Junta General, as como incluidos en el estatuto o
reglamento interno de la sociedad. En todo caso la revelacin de informacin no
debe poner en peligro la posicin competitiva de la empresa ni ser susceptible de
afectar el normal desarrollo de las actividades de la misma.
(X) EL DIRECTORIO
(...) EL GERENTE GENERAL
(...) OTROS. Detalle: LA JUNTA GENERAL DE ACCIONISTAS..................................................
B. Detalle los criterios preestablecidos de carcter objetivo que permiten calificar determinada
informacin como confidencial. Adicionalmente indique el nmero de solicitudes de informacin
presentadas por los accionistas durante el ejercicio materia del presente informe que fueron
rechazadas debido al carcter confidencial de la informacin.
C. Indique si los criterios descritos en la pregunta anterior se encuentran contenidos en algn (os)
documento (s) de la EMPRESA.
E STATUTO
M ANUAL
OTROS
I NTERNO R EGLAMENTO
Cumplimiento
Principio
0 1 2 3 4
10. Principio (IV.F, primer prrafo).- La sociedad debe contar con auditoria interna. El X
auditor interno, en el ejercicio de sus funciones, debe guardar relacin de
independencia profesional respecto de la sociedad que lo contrata. Debe actuar
observando los mismos principios de diligencia, lealtad y reserva que se exigen al
Directorio y la Gerencia.
40
A. Indique si la EMPRESA cuenta con un rea independiente encargada de auditoria interna.
(...) S (X) NO
C. Indique cules son las principales responsabilidades del encargado de auditoria interna y si cumple
otras funciones ajenas a la auditoria interna.
D. Indique si las responsabilidades descritas en la pregunta anterior se encuentran reguladas en algn (os)
documento (s) de la EMPRESA.
E STATUTO
M ANUAL
OTROS
I NTERNO R EGLAMENTO
M ANUAL
OTROS
I NTERNO R EGLAMENTO
Cumplimiento
Principios
0 1 2 3 4
El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber:
12. Principio (V.D.2).- Seleccionar, controlar y, cuando se haga necesario, sustituir a los X
ejecutivos principales, as como fijar su retribucin.
13. Principio (V.D.3).- Evaluar la remuneracin de los ejecutivos principales y de los X
41
miembros del Directorio, asegurndose que el procedimiento para elegir a los
directores sea formal y transparente.
M ANUAL
OTROS
I NTERNO R EGLAMENTO
D ENOMINACIN DEL DOCUMENTO *
P OLTICAS PARA : S NO
CONTRATAR Y SUSTITUIR A LOS PRINCIPALES EJECUTIVOS (...) (X)
FIJAR LA REMUNERACIN DE LOS PRINCIPALES EJECUTIVOS (...) (X)
EVALUAR LA REMUNERACIN DE LOS PRINCIPALES EJECUTIVOS (...) (X)
EVALUAR LA REMUNERACIN DE LOS DIRECTORES (X) (...)
ELEGIR A LOS DIRECTORES (X) (...)
D. En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa para uno o ms de los procedimientos
sealados, indique si dichos procedimientos se encuentran regulados en algn (os) documento (s) de
la EMPRESA.
E STATUTO
M ANUAL
OTROS
I NTERNO R EGLAMENTO
Cumplimiento
Principio
0 1 2 3 4
14. El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber: X
Principio (V.D.4).- Realizar el seguimiento y control de los posibles conflictos de
intereses entre la administracin, los miembros del Directorio y los accionistas,
incluidos el uso fraudulento de activos corporativos y el abuso en transacciones
entre partes interesadas.
42
A. En caso el Directorio de la EMPRESA se encuentre encargado de la funcin descrita en este principio,
indique si esta funcin del Directorio se encuentra contenida en algn (os) documento (s) de la
EMPRESA.
E STATUTO
M ANUAL
OTROS
I NTERNO R EGLAMENTO D ENOMINACIN DEL DOCUMENTO *
B. Indique el nmero de casos de conflictos de intereses que han sido materia de discusin por parte del
Directorio durante el ejercicio materia del presente informe.
C. Indique si la EMPRESA o el Directorio de sta cuenta con un Cdigo de tica o documento (s) similar
(es) en el (los) que se regulen los conflictos de intereses que pueden presentarse.
(...) S (X) NO
D. Indique los procedimientos preestablecidos para aprobar transacciones entre partes relacionadas.
-.-
Cumplimiento
Principio
0 1 2 3 4
M ANUAL
OTROS
I NTERNO R EGLAMENTO
43
(...) S (X) NO
C. Indique si los sistemas de control a que se refiere la pregunta anterior se encuentran regulados en
algn (os) documento (s) de la EMPRESA.
E STATUTO
M ANUAL
OTROS
I NTERNO R EGLAMENTO
D ENOMINACIN DEL DOCUMENTO *
Cumplimiento
Principio
0 1 2 3 4
16. El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber: X
Principio(V.D.6).- Supervisar la efectividad de las prcticas de gobierno de acuerdo
con las cuales opera, realizando cambios a medida que se hagan necesarios.
(...) S (X) NO
B. Indique los procedimientos preestablecidos para supervisar la efectividad de las prcticas de gobierno,
especificando el nmero de evaluaciones que se han realizado durante el periodo.
-.-
C. Indique si los procedimientos descritos en la pregunta anterior se encuentran regulados en algn (os)
documento (s) de la EMPRESA.
E STATUTO
M ANUAL
OTROS
I NTERNO R EGLAMENTO
Cumplimiento
Principio
0 1 2 3 4
A. En caso el Directorio se encuentre encargado de la funcin descrita en este principio, indicar si esta
funcin del Directorio se encuentra contenida en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.
44
E STATUTO
M ANUAL
OTROS
I NTERNO R EGLAMENTO
D ENOMINACIN DEL DOCUMENTO *
C. Indique si la poltica descrita en la pregunta anterior se encuentra regulada en algn (os) documento
(s) de la EMPRESA.
E STATUTO
M ANUAL
OTROS
I NTERNO R EGLAMENTO
Cumplimiento
Principio
0 1 2 3 4
18. Principio (V.E.1).- El Directorio podr conformar rganos especiales de acuerdo a X
las necesidades y dimensin de la sociedad, en especial aqulla que asuma la
funcin de auditoria. Asimismo, estos rganos especiales podrn referirse, entre
otras, a las funciones de nombramiento, retribucin, control y planeamiento.
Estos rganos especiales se constituirn al interior del Directorio como mecanismos
de apoyo y debern estar compuestos preferentemente por directores independientes,
a fin de tomar decisiones imparciales en cuestiones donde puedan surgir conflictos
de intereses.
A. En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa, indique la siguiente informacin respecto de
cada comit del Directorio con que cuenta la EMPRESA
COMIT DE....................................................................
I. FECHA DE CREACIN:
II. FUNCIONES:
45
III. PRINCIPALES REGLAS DE ORGANIZACIN Y FUNCIONAMIENTO:
Cumplimiento
Principio
0 1 2 3 4
19. Principio (V.E.3).- El nmero de miembros del Directorio de una sociedad debe X
asegurar pluralidad de opiniones al interior del mismo, de modo que las decisiones
que en l se adopten sean consecuencia de una apropiada deliberacin, observando
siempre los mejores intereses de la empresa y de los accionistas.
FERNANDO LARRAIN PEA Ingeniero, Presidente de: Watts S.A. 1996 A la fecha
(Chile),Industrias Tricolor S.A.
(Chile), Santa Carolina S.A. (Chile),
Industrias Vencedor (Per)
DIRECTORES INDEPENDIENTES
1/.
Corresponde al primer nombramiento.
2/
. Incluir la formacin profesional y si cuenta con experiencia en otros directorios.
3/.
Aplicable obligatoriamente slo para los directores con una participacin sobre el capital social mayor o igual al 5% de las
acciones de la empresa.
46
Cumplimiento
Principio
0 1 2 3 4
20. Principio (V.F, segundo prrafo).- La informacin referida a los asuntos a tratar en X
cada sesin, debe encontrarse a disposicin de los directores con una anticipacin
que les permita su revisin, salvo que se traten de asuntos estratgicos que
demanden confidencialidad, en cuyo caso ser necesario establecer los mecanismos
que permita a los directores evaluar adecuadamente dichos asuntos.
A. Cmo se remite a los directores la informacin relativa a los asuntos a tratar en una sesin de
Directorio?
C. Indique si el procedimiento establecido para que los directores analicen la informacin considerada
como confidencial se encuentra regulado en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.
E STATUTO
M ANUAL
OTROS
I NTERNO R EGLAMENTO
Cumplimiento
Principio
0 1 2 3 4
21. Principio (V.F, tercer prrafo).- Siguiendo polticas claramente establecidas y X
definidas, el Directorio decide la contratacin de los servicios de asesora
especializada que requiera la sociedad para la toma de decisiones.
A. Indique las polticas preestablecidas sobre contratacin de servicios de asesora especializada por
parte del Directorio o los directores.
B. Indique si las polticas descritas en la pregunta anterior se encuentran reguladas en algn (os)
documento (s) de la EMPRESA.
E STATUTO
M ANUAL
OTROS
I NTERNO R EGLAMENTO
47
* Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.
C. Indique la lista de asesores especializados del Directorio que han prestado servicios para la toma de
decisiones de la EMPRESA durante el ejercicio materia del presente informe.
DELOITTE & TOUCHE
Cumplimiento
Principio
0 1 2 3 4
22. Principio (V.H.1) .- Los nuevos directores deben ser instruidos sobre sus facultades y X
responsabilidades, as como sobre las caractersticas y estructura organizativa de la
sociedad.
A. En caso LA EMPRESA cuente con programas de induccin para los nuevos directores, indique si dichos
programas se encuentran regulados en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.
E STATUTO
M ANUAL
OTROS
I NTERNO R EGLAMENTO
Cumplimiento
Principio
0 1 2 3 4
23. Principio V.H.3).- Se debe establecer los procedimientos que el Directorio sigue en la X
eleccin de uno o ms reemplazantes, si no hubiera directores suplentes y se
produjese la vacancia de uno o ms directores, a fin de completar su nmero por el
perodo que an resta, cuando no exista disposicin de un tratamiento distinto en el
estatuto.
A. Durante el ejercicio materia del presente informe se produjo la vacancia de uno o ms directores?
(...) S (X) NO
B. En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa, de acuerdo con el segundo prrafo del
artculo 157 de la Ley General de Sociedades, indique lo siguiente:.
SI NO
EL DIRECTORIO ELIGI AL REEMPLAZANTE? (...) (...)
DE SER EL CASO, TIEMPO PROMEDIO DE DEMORA EN DESIGNAR AL NUEVO
DIRECTOR (EN DAS CALENDARIO)
D. Indique si los procedimientos descritos en la pregunta anterior se encuentran contenidos en algn (os)
documento (s) de la EMPRESA.
48
E STATUTO
M ANUAL
OTROS
I NTERNO R EGLAMENTO
D ENOMINACIN DEL DOCUMENTO *
Cumplimiento
Principios
0 1 2 3 4
24. Principio (V.I, primer prrafo).- Las funciones del Presidente del Directorio, X
Presidente Ejecutivo de ser el caso, as como del Gerente General deben estar
claramente delimitadas en el estatuto o en el reglamento interno de la sociedad con
el fin de evitar duplicidad de funciones y posibles conflictos.
25. Principio (V.I, segundo prrafo).- La estructura orgnica de la sociedad debe evitar X
la concentracin de funciones, atribuciones y responsabilidades en las personas del
Presidente del Directorio, del Presidente Ejecutivo de ser el caso, del Gerente
General y de otros funcionarios con cargos gerenciales.
A. En caso alguna de las respuestas a la pregunta anterior sea afirmativa, indique si las responsabilidades
del Presidente del Directorio; del Presidente Ejecutivo, de ser el caso; del Gerente General, y de otros
funcionarios con cargos gerenciales se encuentran contenidas en algn (os) documento (s) de la
EMPRESA.
E STATUTO
M ANUAL
N O APLICA **
OTROS
I NTERNO R EGLAMENTO
REGULADAS N O ESTN
R ESPONSABILIDADES DE : D ENOMINACIN DEL DOCUMENTO *
Cumplimiento
Principio
0 1 2 3 4
26. Principio V.I.5).- Es recomendable que la Gerencia reciba, al menos, parte de su X
retribucin en funcin a los resultados de la empresa, de manera que se asegure el
cumplimiento de su objetivo de maximizar el valor de la empresa a favor de los
accionistas.
A. Respecto de la poltica de bonificacin para la plana gerencial, indique la(s) forma(s) en que se da
dicha bonificacin.
49
B. Indique si la retribucin (sin considerar bonificaciones) que percibe el gerente general y plana
gerencial es:
C. Indique si la EMPRESA tiene establecidos algn tipo de garantas o similar en caso de despidos del
gerente general y/o plana gerencial.
(...) S (X) NO
a. Indique los medios utilizados para comunicar a los nuevos accionistas sus derechos y la manera en
que pueden ejercerlos.
b. Indique si los accionistas tienen a su disposicin durante la junta los puntos a tratar de la agenda y los
documentos que lo sustentan, en medio fsico.
(X) S (...) NO
P ERSONA ENCARGADA
N OMBRES Y APELLIDOS C ARGO REA
d. Indique si la informacin referida a las tenencias de los accionistas de la EMPRESA se encuentra en:
(X) La EMPRESA
(...) UNA INSTITUCIN DE COMPENSACIN Y LIQUIDACIN
e. Indique con qu regularidad la EMPRESA actualiza los datos referidos a los accionistas que figuran en
su matrcula de acciones.
50
I NFORMACIN SUJETA A ACTUALIZACIN
C ORREO
P ERIODICIDAD D OMICILIO T ELFONO
E LECTRNICO
MENOR A MENSUAL (X) (X) (X)
MENSUAL (...) (...) (...)
TRIMESTRAL (...) (...) (...)
ANUAL (...) (...) (...)
MAYOR A ANUAL (...) (...) (...)
f. Indique la poltica de dividendos de la EMPRESA aplicable al ejercicio materia del presente informe.
FECHA DE APROBACION: 19/12/1996
ORGANO QUE LO APROBO: DIRECTORIO
POLITICA DE DIVIDENDOS: Repartir un monto equivalente al 20 % de las Utilidades de Libre Disponibilidad
g. Indique, de ser el caso, los dividendos en efectivo y en acciones distribuidos por la EMPRESA en el
ejercicio materia del presente informe y en el ejercicio anterior.
DIVIDENDOS 2005
Fecha acuerdo ACC.A ACC.B ACC.INVERSION
Dir
Ndiv. ect Div. S/. x Acc. Div. S/. x Acc. Div. S/. x Acc.
ori
o
I 29 de Marzo 0.02000 0.02100 0.02000
DIRECTORIO
h. Respecto de las sesiones del Directorio de la EMPRESA desarrolladas durante el ejercicio materia del
presente informe, indique la siguiente informacin:
i. Indique los tipos de bonificaciones que recibe el Directorio por cumplimiento de metas en la
EMPRESA.
US $ 300.00 POR SESION ASISTIDA
M ANUAL
OTROS
I NTERNO R EGLAMENTO
51
k. Indique el porcentaje que representa el monto total de las retribuciones anuales de los directores,
respecto al nivel de ingresos brutos, segn los estados financieros de la EMPRESA.
R ETRIBUCIONES TOTALES
(%)
DIRECTORES INDEPENDIENTES
DIRECTORES DEPENDIENTES
l. Indique si en la discusin del Directorio, respecto del desempeo de la gerencia, se realiz sin la
presencia del gerente general.
(...) S (X) NO
ACCIONISTAS Y TENENCIAS
m. Indique el nmero de accionistas con derecho a voto, de accionistas sin derecho a voto (de ser el caso)
y de tenedores de acciones de inversin (de ser el caso) de la EMPRESA al cierre del ejercicio materia
del presente informe.
Acciones de inversin
n.-
Indique la siguiente informacin respecto de los accionistas y tenedores de acciones de inversin
con una participacin mayor al 5% al cierre del ejercicio materia del presente informe.
52
Clase de Accin: A
N MERO DE
N OMBRES Y APELLIDOS P ARTICIPACIN (%) N ACIONALIDAD
ACCIONES
Valores Agroindustriales 24,747,784 43.04748 Peruana
S.A.
Comercial Vctor Manuel 24,747,784 43.04748 Chilena
S.A.
Fundacin Cristina e 3,650,882 6.35052 Peruana
Ismael Cobian E.
Clase de Accin: B
N MERO DE
N OMBRES Y APELLIDOS P ARTICIPACIN (%) N ACIONALIDAD
ACCIONES
Prado Sosa Maria/Marie 5,529,924 64.29085 Peruana
M./Carlos Moreyra
Acciones de Inversin
N MERO DE
N OMBRES Y APELLIDOS P ARTICIPACIN (%) N ACIONALIDAD
ACCIONES
Vilchez Cerdan Teodoro 52,518 31.00309 Peruana
Paihua Cantoral Jos 40,087 23.66467 Peruana
Concha Zamalloa Manuel 19,711 11.63605 Peruana
Alberto
Quiroz Lazarte Juan Edgar 11,526 6.80417 Peruana
Infla Ayala Feliciano 8,665 5.11523 Peruana
OTROS
n. Indique si la empresa tiene algn reglamento interno de conducta o similar referida a criterios ticos y
de responsabilidad profesional.
(x) S (...) NO
(X) S (...) NO
p. En caso la respuesta a la pregunta anterior sea positiva, indique quin es la persona u rgano de la
empresa encargada de llevar dicho registro.
P ERSONA ENCARGADA
N OMBRES Y APELLIDOS C ARGO REA
SANDRO SOLIMANO SALERNO SUB-GERENTE DE RECURSOS HUMANOS ADMINISTRACION
q. Para todos los documentos (Estatuto, Reglamento Interno, Manual u otros documentos) mencionados
en el presente informe, indique la siguiente informacin:
53
F ECHA DE
RGANO DE F ECHA DE
D ENOMINACIN DEL DOCUMENTO LTIMA
APROBACIN APROBACIN
MODIFICACIN
ESTATUTOS Junta 9/3/1998 1/4/2003
General de
Accionistas
REGLAMENTO INTERNO DE TRABAJO Ministerio 25/3/1998 -.-
de trabajo
Cotizaciones en Bolsa:
LAIVEBC1 Acciones Comunes Clase B (entre el 01.01.05 y el 31.12.05)
LAIVE S.A.
Renta Variable
b. Bonos Corporativos
La empresa no posee Bonos Corporativos.
54
HECHOSDEIMPORTANCIA
LAIVES.A.
(1enero/31diciembre2005)
28Enero: Queconfecha27deEnerodel2005,laGerencia
aprob los Estados Financieros Intermedios
Individuales no auditados y el Informe de
Gerenciaal31deDiciembredel2004.
1Febrero: QueensesindeDirectoriodel1deFebrero
del2005,elDirectorioacordconvocaraJunta
ObligatoriaAnualparaelda14deFebrerodel
2005,ahoras11:30enprimeraconvocatoria,o
en su defecto para el da 22 de Febrero del
2005, a horas 11:30 en segunda convocatoria,
as como transcribiendo las agendas
correspondientesyposiblesacuerdos.
a)AprobarlaMemoria,BalanceGeneralyCuenta
de Ganancias y Prdidas por inflacin,
formuladosal31deDiciembredel2004,elcual
arroja una utilidad ajustada por inflacin de
S/.8919,949.26.
55
ReexpresindelCapitalSocialydelSaldode
las Acciones de Inversin por efectos del
Ajuste Integral por Inflacin correspondiente
alejercicio2004.
56
durante el ejercicio 2005. Las utilidades a
repartir, sern aquellas que estn en la cuenta
UtilidadesdeLibreDisposicin.
h) RatificartodoslosacuerdosdeDirectoriodel
ejercicio2004.
22Febrero: SedarespuestaalOficioNo.10542005EF/94.45de
fecha 11 de Febrero del 2005 subsanando algunas
observacionesreferidasalainformacinfinanciera
intermediaal31deDiciembredel2004.
26Mayo: QueenSesindeDirectoriodel25deMayodel2005
se haba aceptado la renuncia del Dr. Francisco
Moreyra Garca Sayn al cargo de Presidente de
Directorio y en su reemplazo fue elegido el Ing.
Aurelio Palacios Moreyra como Presidente de
Directorio. Dicha designacin ser ratificada en
laprximaJuntaObligatoriaAnualdeAccionistas.
6Julio: QueenSesindeDirectoriodel5deJuliodel2005
seacorddarundividendoenefectivoconcargoa
las utilidades de Libre Disponibilidad del
ejercicio 2003 y se nombr a los seores de
Deloitte para efectuar la Auditoria para los
EstadosFinancierosal31deDiciembredel2005.
57
28Octubre: Queconfecha27deOctubredel2005,laGerencia
habaaprobadolosEstadosFinancierosIntermedios
IndividualesnoauditadosyelInformedeGerencia
al30deSetiembredel2005.
14Diciembre: QueenSesindeDirectoriodel13deDiciembredel
2005,elDirectoriohabaaceptadolarenunciadel
Sr. Enrique Palacios Rey al cargo de Gerente
GeneralyacordnombraralSr.AlfredoGarcaPye
como Gerente General. La renuncia como la
designacintendrfechaefectivaapartirdel9de
Enerodel2006.
27Diciembre: QueenSesindeDirectoriodel13deDiciembredel
2005, el Directorio haba delegado a la Gerencia
General la facultad de establecer la fecha en la
quesecelebrarlaJuntaGeneralquetratarlos
siguientespuntos:
1) InformedelosacuerdosadoptadosporlaSesin
deDirectoriodefecha13deDiciembredel2005.
2) RatificacindeacuerdosadoptadosporlaSesin
deDirectoriodefecha13deDiciembredel2005,
en especial la designacin del Gerente General
de la Sociedad y las facultades que se le
otorgan.
58