EJERCICIO 2

PRINCIPIOS ISO

 Identifique 3 Principios de la Gestión ISO y descríbalos en sus propias

palabras.

PRINCIPIO 1 ENFOQUE AL CLIENTE

DESCRIPCCIÓN: Se encarga de estudiar y analizar las necesidades y

expectativas de los clientes en el momento de diseñar los productos y
planificar su distribución, es necesario conocer previamente lo que el cliente
espera de la cadena de suministros, medir la satisfacción del cliente y actuar
sobre los resultados.
La empresa debe retroalimentarse con la información del grado de
satisfacción percibido por sus clientes para poder planificar las mejoras en los
productos y/o servicios en la cadena de suministros, para así cubrir sus
expectativas, sus necesidades, las cuales tienen que ver son sus creencias,
estilo de vida y sus valores. La fijación de objetivos y estrategias tienen al
cliente como referencia más importante.

PRINCIPIO 2 ENFOQUE BASADO EN PROCESOS

DESCRIPCCIÓN: El enfoque es un resultado deseado se consigue

más eficientemente cuando las actividades y los recursos relacionados con la
cadena de suministros se gestionan como un proceso.

El cambio reside en la concepción de la empresa y su cadena de suministros.

Ha dejado de ser una empresa por departamentos o áreas funcionales para
ser una empresa por procesos para poder crear valor a los clientes y brindar
un excelente proceso en su cadena de suministros.

PRINCIPIO 3 MEJORA

DESCRIPCCIÓN: La mejora continua del desempeño general de la

cadena de suministros debe ser un objetivo permanente. La mejora
continua de los procesos se consigue con el ciclo PHVA (Planificar, Hacer,
Verificar y Actuar), para mejorar cien por ciento la cadena de suministros de
la compañía.
EJERCICIO No 8

CLAUSULA 4.2 POLITICA DE SEGURIDAD

Tomando como referencia lo indicado en este Numeral Redacte una Política

con enfoque de Seguridad en la Cadena de Suministros para su organización.

Con la implementación del Sistema Integrado de Gestión CARBONERAS

KATARO LTDA se obliga a: Brindar soluciones integrales logística, transporte
y exportación de carbón, desarrollando y controlando eficazmente los
procesos y servicios que satisfagan las expectativas y necesidades de
nuestros clientes, comprometiéndose así:
 establecer seguridad en la comercialización internacional en la cadena
del Carbón colombiano. Para cumplir este objetivo, inicialmente se
describen las generalidades de la norma, para posteriormente realizar
un análisis de los principales requisitos y su relación e impacto de la
seguridad en dicha cadena, la seguridad es definida por Icontec (2008)
como: "resistencia a actos intencionales destinados a causar daños a
la cadena de suministro". Para la empresas de la cadena del carbón, la
seguridad es un elemento que le permite operar de manera
competitiva, eficiente y orientado a la satisfacción de demandas de
clientes, lo cual, le puede permitir el desarrollo económico de la
organización, e inclusive al país. Por los motivos, expuestos la
seguridad es un medio que debe ser controlado en la cadena del
carbón, especialmente, con las empresas que lo exportan debido a
que este es un renglón económico del país.
 Aumentar los controles de seguridad con miras a minimizar los riesgos
que puedan afectar negativamente el buen funcionamiento de la
empresa por actividades de narcotráfico, terrorismo y demás
actividades ilícitas a las que se pueda ver enfrentada. CARBONERAS
KATARO LTDA se compromete con la protección y promoción de la
salud de los trabajadores, procurando su integridad física .Todos los
empleados y contratistas tendrán la responsabilidad de cumplir con las
normas y procedimientos de seguridad, con el fin de realizar un trabajo
seguro y productivo.
 Adicionalmente incentivamos las prácticas de planificación, ejecución y
el control con el fin de identificar riesgos potenciales que puedan
afectar a nuestros asociados de negocio, empleados, proveedores y
demás actores que intervienen en la operación de CARBONERAS
KATARO LTDA.
EJERCICIO 14

EVIDENCIA EN UNA AUDITORIA

Determine cómo se verificaría cada uno de los siguientes requisitos.

Señale por lo menos 2 elementos de evidencia para cada requisito e
indique claramente el tipo de evidencia.

1. Política de gestión de la seguridad (4.2k): La política deberá: k)

estar disponible para las partes interesadas cuando sea
apropiado.

 Documentada: Verificar la existencia de la documentación que

describe los elementos fundamentales de la política de gestión de la
seguridad
 Comunicados: Verificar la existencia de un procedimiento donde está
definida la sistemática y las responsabilidades de las comunicaciones
tanto internas como externas.

2. Metas de gestión de seguridad (4.3.4d): Estas metas deberán ser:

d) revisadas periódicamente para garantizar que se mantienen
relevantes y consistentes con los objetivos de la gestión de
seguridad. Donde sea necesario, deberán ser enmendadas
adecuadamente.

 Documentada: existencia de un documento donde se describa como

se hace, quien lo hace y quien aprueba las metas de gestión de
seguridad
 Sistematizado: verificación de la información que se ha tenido en
cuenta a la hora de establecer las metas, así como, los datos que
soportan la justificación de no establecer metas sobre algún aspecto
significativo si lo hubiera.

3. Estructura, autoridad y responsabilidades para la gestión de

seguridad (4.41 f): La alta dirección deberá proveer evidencia de
su compromiso con el desarrollo e implementación del SGSCS y
continuamente mejorar su efectividad: f) deberá garantizar que
cualquier programa de seguridad generado por otras partes de la
organización complemente el SGSCS.

 Comunicados: Verificar que se han definido instrucciones de

los criterios operacionales para el control de al menos los riesgos
significativos.
 Verificar en las instalaciones el cumplimiento del control operacional.
4. Control de documentos y datos (4.4.5 f): La organización deberá
establecer y mantener procedimientos para controlar todos los
documentos, datos e información exigidos en el numeral 4 de esta
norma internacional para garantizar que: f) estos documentos,
datos e información sean seguros, y, si se encuentran en formato
electrónico, deberán tener copia de seguridad adecuada y
deberán poder ser recuperados.

 Documentado: Verificar que los registros que proporcionan información

sobre las actividades y los resultados alcanzados, forman parte de la
documentación del sistema.
 Entrevista: Verificar que están definidos y se respetan los periodos
establecidos en el sistema para la realización de la revisión por la
dirección.
 EJERCICIO 20

ANALISIS DE LAS CONCLUSIONES DE LA AUDITORIA CON LA DIRECCION

Redacte el informe de las conclusiones de la auditoria documental

realizada a la alta dirección de la organización.

INFORME AUDITORIA DE SEGURIDAD

PROCESO AUDITORIA: Recursos Humanos FECHA: 29/1/2018
AUDITOR LIDER. Karen Romero Poveda
EQUIPO AUDITOR: Consultores s.a.s
Evaluar en los procesos de recursos humanos el
cumplimiento de requisitos del Sistema de seguridad en la
cadena de suministros desde la norma 28000, con el fin de
OBJETIVO: establecer acciones de mejora que contribuyan con el
fortalecimiento de la cadena de suministros en la empresa
LOGISTICA M5 S.A.S.

Nuestra auditoria, comprende el presente periodo 2018 y

se ha realizado especialmente al departamento de
ALCANCE: recursos humanos de acuerdo a las normas y demás
disposiciones, el alcance ha de definir con precisión el
entorno y los limites en que fue desarrollada la auditoria

LOGISTICA M5 S.A.S. Recursos Humanos

AUDITADOS:
CONCLUSIONES
FORTALEZAS (ASPECTOS POSITIVOS):
1. Reducción de los riesgos en el suministro de logística, transporte y exportación de
mercancías
2. La organización LOGISTICA M5 S.A.S impulsa constantemente una dinámica de mejora
continua en la cadena de suministros

3 Transmite mayor confianza en la cadena de suministros a sus clientes y usuarios con

frecuencia
CONFORMIDADES (CUMPLIMIENTO DE REQUISITOS).
1. Hace referencia a las actividades, situaciones, acciones que se vienen desarrollando y que
generan valor en la gestión del proceso de la cadena de suministros

2. Aprendizaje frente a las buenas prácticas en los procesos de la cadena de suministros,

calidad y programas acreditados en la compañía
3. El fortalecimiento en la gestión de seguridad para la cadena de suministros, estableciendo
estrategias de comunicación, socialización y mejoras que facilitan el trabajo en equipo y el
conocimiento del quehacer de los empleados

OBSERVACIONES:
1.Propuesta del equipo auditor dirigida al mejoramiento de uno o varios aspectos
encontrados en la auditoría.
2. Fortalecer la gestión de seguridad l de forma que garantice la consulta a los funcionarios de
la compañía que los requieran para el cumplimiento o validación de procedimientos internos de
la cadena de suministros

NO CONFORMIDADES:
1 La empresa no ha cumplido con el programa de 2 auditorías anuales; ha logrado mantener el
cumplimiento de los requisitos legales, sin embargo no los controla y muchas veces se cumplen
de manera extemporánea

2. Indica el incumplimiento frente a uno o varios de los requisitos de calidad del sistema de
seguridad en la cadena de suministros

3. No se evidenció el registro del servicio no conforme, lo cual genera incumplimiento de la

norma

4. Se ha observado una no conformidad porque un empleado fue visto

en un área sensible a la que él normalmente no tiene acceso. Es
imposible que nadie en esta área sensible no se haya dado cuenta
que esta persona no tiene autorización para estar allí. Hay carteles
que identifican el área restringida y métodos para controlar los
accesos con tarjetas magnéticas.

Respuesta del auditado:

Causa intrínseca: El empleado, conociendo el reglamento interno de la

compañía, ha violado las reglas, pero es un caso aislado.

Acción Correctiva: Despedir al empleado basándose en las reglas y políticas

de la empresa. (Marco temporal: Inmediatamente).

Se debe tomar la acción correctiva, basándose en las reglas y políticas de la

compañía, ya que todos los empleados tienen el conocimiento previo que indica
las consecuencias que pueden tener y llegar a suceder al incumplir alguna de
estas normas, el empleado no tiene una justificación valida que soporte el
porque estaba en esa área restringida, si no se toma esta medida de
prevención, puede ser afectada la compañía por ese empleado.