DIPLOMA DE ESPECIALIZACIÓN

SISTEMA NACIONAL DE PROGRAMACIÓN

MULTIANUAL, EVALUACIÓN Y GESTIÓN DE
PROYECTOS DE INVERSIÓN PÚBLICA
INVIERTE.PE

MODULO III
FORMULACIÓN DE PROYECTOS

Expositor: Econ. JESUS RUITON

 ¿QUÉ PRETENDEMOS CON ESTE
SESIÓN ?
En esta sesión abordaremos lo referente al estudio de mercado, técnico y de
evaluación de proyectos .
De manera específica pretendemos que tenga una idea clara de cómo:

1. Determinar el horizonte de evaluación dentro del ciclo del proyecto

2. Identificar, analizar, cuantificar y proyectar la Demanda y Oferta en el
mercado objetivo.
3. Determinar el Balance Oferta - Demanda
4. Desarrollar los principales aspectos técnicos; identificando etapas,
actividades y duración
5. Identificar y cuantificar los costos y beneficios del proyecto.
6. Ejemplos de Oferta, demanda y costos.
 ! Cuidado con la
sobreestimación!
Demanda
proyectada
ERRORES
EN LA
# de Unidades DEFINICION
DEL
SOBREESTIMACION
SOBREESTIMACION TAMAÑO
DE
DELALA
DEMANDA
DEMANDA DEL
PROYECTO

Demanda real
ESTA a posteriori RECURSOS
SOBRESTIMACION
PUEDE LLEVAR A
ESCASOS
SOBREDIMENSIONAR DEL ESTADO
EL PROYECTO MAL
UTILIZADOS

Años
Importancia del Estudio de Mercado: Objeto

Importancia: Es la columna vertebral de todo proyecto, y a partir

de ello se realiza los demás estudios técnicos, costos,
financiamiento y evaluación económica de su viabilidad.

 Identificado un problema social, es necesario abundar en su

análisis para determinar la población asociada a lo mismo, y
determinar el tipo y cantidad de bienes o servicios requeridos para
su satisfacción. En ello consiste el estudio de mercado en
proyectos sociales.
 En proyectos productivos o de servicios se tiene que identificar los
oferentes y consumidores de los bienes o servicios en un
determinado mercado.
 Delimitar el ámbito y espacios geográficos del Proyecto
 Definir el producto, bien o servicio (principal y secundario)

 Ello servirá para definir el tamaño de intervención del proyecto

 A. ESTUDIO DE MERCADO
1. HORIZONTE DE EVALUACIÓN
El horizonte de evaluación es el período de tiempo en el cual se comparan los ingresos y
beneficios que el PIP genera con los costos y gastos que requiera. Se considera las
etapas de inversión y mantenimiento. Asimismo, permite proyectar la demanda y oferta del
bien o servicio que se brindara con el proyecto.
Algunos criterios para determinar el horizonte de evaluación:
No mayor a 10 años, a menos que se justifique.
El período de tiempo en el cual el proyecto generará beneficios
La vida útil del activo principal generado por el proyecto
La obsolescencia tecnológica esperada en los activos que se van a adquirir.
La incertidumbre sobre el tiempo que durará la demanda por el bien o el servicio a
proveer
Ejemplo: Proyecto Pachacamac
Período "0" Año 01 Año 02 (…) Año 10
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24
Fase de inversión
PC ET Elaboracion de PC de Obra Ejecucion, recepcion de Obra del Componente 1:
TdR ET Componente 1 Construccion de instalaciones turisticas (Museo
de Sitio, estacionamiento, estacionamiento,
Generacion de beneficios
Suscripci (10 años)
Elaboracion de PC de Obra Ejecucion, recepcion de Obra del Componente 2:
on de TdR PC ET
ET Componente 2 Conservacion y proteccion del recurso turistico
Convenio
PC Ejecución del Componente 3:
TdR Componente 3: Adecuada Gestión (Capacitacion,
Adecuada promocion y difusión)

TdR PC S Supervision

Fase de Post inversión

Operación y matenimiento de la infrestructura y equipamiento

TdR: El aboraci ón de Termi nos de Referenci a

PC: Proceso de sel ecci ón y contrataci ón
ET: Expedi ente Tecni co
S: Supervi si ón
C y D: Capaci taci ón y di fusi ón
2. Componentes del Estudio de Mercado
Definición de demanda: es la cantidad de bienes y servicios que el mercado requiere o
solicita para buscar la satisfacción de una necesidad específica a un precio determinado.

2.1 Análisis de la Demanda:

• Usuarios que están dispuestos a pagar un precio (a que Px, margen, etc.)
• Demostrar existencia de consumidores (actuales, potenciales, que
segmento de mercado)
• Comportamiento de los mercados y su influencia de la política económica
(Impuestos, aranceles, medidas parancelarias, etc.)
• Tendendencias del consumo (gustos y preferencias)

2.2 Análisis de la Oferta:

• Empresas o instituciones que atienden necesidades de Clientes o
usuarios
• Conocer la naturaleza, cantidad, modalidad y ubicación de los
competidores (existe abastecimiento de materia prima, etc.)
• Conocer área de influencia de los competidores (que proporción de
mercado se cubrirá, Proyectos similares: Curva de la Experiencia)
• Tendendencias de producción y nivel tecnológico
 Componentes del Estudio de Mercado
2.3. Comercialización y Precio Internacional del Petroleo (US$/Barril)
Precios:
• Transporte (rutas, clases 120
de transporte, embalajes,
100
cargas, etc.)
80
• Almacenamiento
(conservación hasta su 60
venta) e Intercambio 40
(centros de acopio,
tiendas) 20

• Política de precios y 0
1999 2001 2003 2005 2007 2009
condiciones de venta Años
(crédito, descuentos)

2.4. Balance y proyección de Oferta y Demanda:

• Demanda mayor que la oferta (nichos de mercado, déficit o brecha por cubrir)
• Analizar el comportamiento de las importaciones
• Establecer las metas de los bienes o servicios del proyecto
• Proyecciones del bien o servicio del mercado a cubrir
 Estudio de Mercado en el SNIP

En Proyectos Sociales:
 Cuantificar la población afectada actual...
 Delimitarla en una referencia geográfica.
 Estimar su evolución para los próximos años.
 Definir los bienes y servicios necesarios para
atenderla
En Proyectos Productivos:
 Identificar los competidores o oferentes
 Cuantificar el tamaño de consumidores o clientes.
 Existencia de mercado y sostenibilidad económica.
 3. Análisis de la demanda
Se entiende como demanda la necesidad de bienes o servicios de la población del
área de influencia, en un tiempo determinado, y se mide en términos de cantidad.

Proyectar la Demanda Definir los bienes o servicios

Considerar que en algunas Que los usuarios o beneficiarios
tipologías de PIP debemos
Proyectar la demanda en necesitan o demandan
situaciones Sin Py. Y con
(Diagnostico)
Py. Pueden ser distintas.

Estimación
de la
Demanda
Estimar la demanda efectiva (cantidad
Estimar la población
bienes o servicios que en un periodo demandante:

determinado requerirá la población  La que demanda el

servicio; y
Demandante efectiva).  Cuantos son los
Conocer los ratios de concentración demandantes
 3. ANÁLISIS DE LA DEMANDA
Proyectos Sociales: Conceptos Básicos
1. Población de referencia (N): Es la población total del área o áreas geográfica donde se llevará en
el área de influencia y que potencialmente recibirá los beneficios del proyecto.
2. Población afectada (A): Es la parte de la (N) que requiere de los servicios del proyecto para
satisfacer la necesidad identificada (= Población Carente o Población Demandante).
3. Población Objetivo (B): Es aquélla parte de la (A) a la que el proyecto, una vez examinados los
criterios y restricciones, está en condiciones de atender y beneficiar efectivamente.
4. Población ya atendida por otras entidades u oferta

Identificando la población afectada Enfoque social

“cuánta gente afectada por el problema estamos en condiciones reales de atender hoy y de aquí 10 años”

POBLACION AFECTADA POBLACION OBJETIVO

(POBLACION CARENTE) (META DEL PROYECTO)

POBLACION DE
REFERENCIA 2,497 habitantes 1,998 habitantes
(80%)
(en el ámbito de intervención (70%)
del Proyecto)
POBLACION NO
3,567 habitantes AFECTADA POBLACION APLAZADA
499 habitantes
(100%) 1,070 habitantes
(30%) (20%)
 ANÁLISIS DE LA DEMANDA
Considerar el área de influencia.
Definir los servicios que demandarán los usuarios y que se proveerán en la post-inversión (no los productos a
lograrse con el PIP)
Estimar la población demandante (número de usuarios actuales y futuros)
Población del área
Población
total de influencia
Población
de Población
referencia
Población vinculada al PIP
demandan
te
potencial Población con
Población
necesidades
demanda
nte
efectiva
Población que
busca atención
Teóricamente, debería ser la totalidad del déficit o población carente en cada uno de los casos.
Población demandante efectiva = Población carente (población demandante potencial)
Sin embargo, por diversos tipos de limitaciones (disponibilidad de recursos presupuestales,
logísticos, capacidad institucional, etc.) ello no así. En estos casos, es usual que la Institución
Ejecutora haya establecido como meta atender un cierto porcentaje de la población carente.
Población demandante efectiva = % definido x Población carente 11
 Identificando la demanda potencial
(Enfoque de mercado o privado)
“cuánta gente tiene capacidad económica y está dispuesta a pagar por nuestro bien
o producto”

DEMANDA EFECTIVA
DEMANDA
POTENCIAL (CON CAPACIDAD Y CON
DISPOSICION A PAGAR)
(CON LA
2,800 demandantes
NECESIDAD O
INTERESADOS) (80%)
POBLACION
3,500 demandantes (en Turismo Internacional
DEL AREA DE y Nacional)
MERCADO (70%)
5,000 demandantes (en Atractivos y SS POBLACION SIN
Turísticos) DISPOSICION A PAGAR
(100%)
700 demandantes
(20%)
POBLACION SIN LA
NECESIDAD, NO
INTERESADOS
1,500 demandantes
(30%)
 ANÁLISIS DE LA DEMANDA: POBLACIÓN DEMANDANTE
TIPO DE PIP POBLACIÓN DE REFERENCIA POBLACIÓN DEMANDANTE POBLACIÓN DEMANDA
POTENCIAL DEMANDANTE EFECTIVA (Unidades)

Educación Población del área de influencia por Población en edad escolar (de Población en edad escolar que N°de matrículas
grupos de edades acuerdo con el nivel educativo). acude a la IE para matricularse.

Salud Población del área de influencia por Grupo de población que tiene Grupo de población que acude N°de atenciones de
grupos de edades y/o sexo, relacionados necesidad de los servicios de salud al establecimiento de salud. salud (preventivas,
con los servicios de salud analizados recuperativas

Riego Familias que tienen terrenos aptos para Familias que se dedican a la actividad Familias que solicitan el servicio Nº de m3 de agua
la actividad agrícola en el área de agrícola y tienen déficit hídrico a la organización de usuarios.
influencia

Carreteras Población total del área de influencia Población con necesidad de Población que busca N°de vehículos
trasladarse (viaje) trasladarse (índice medio diario-
IMD)

Agua Potable Población total del área de influencia. Población total del área de influencia Población que solicita el servicio Nº de litros/segundo
que no recibe el servicio

Sistema de Población total del área de influencia Población con necesidad de Población que busca Nº de pasajeros/
transportes trasladarse (viaje) trasladarse Hora/sentido

Electrificación Población total de la localidad Abonados domésticos (Nº de Abonados que solicita Nº de kWh/ mes
Rural hogares), Abonados comerciales, conectarse al sistema eléctrico.
Abonados de Pequeña Industria
13
 Criterios y caracterización de la
población Objetivo
Criterios
•Grado y nivel del problema (o pobreza).
•Grupos con vulnerabilidad
•Valor del impacto del proyecto
•Afectados por la violencia política
•Articulación al mercado
•Concentración geográfica, potencialidad de recursos y activos, etc.

La caracterización nos servirá de base para determinar los principales bienes y servicios, de la oferta existente a
fin de establecer la demanda objetivo; así como otras variables que permitan la evaluación de las alternativas

• Por atributos varios (indicadores):

– Edad (jóvenes o adultos), Nivel de Ingresos
– Nivel de Activos (tangibles e intangibles)
– Nivel educativo, Idioma (quechua)
– Sexo
• Por impacto o gravedad del problema ÁREAS DE RIESGO
• Por dimensión geográfica (Donde se ubica la
Población)
• Por su nivel productivo / tecnológico
• Por la disponibilidad y calidad de los RRNN
• Por acceso de los servicios públicos
• Por disponibilidad de servicios financieros y no financieros
• Por dimensión temporal
 ANÁLISIS DE LA DEMANDA
El conocer la demanda por el bien o servicio permitirá encontrar
el tamaño óptimo del proyecto.
Este análisis consiste en identificar y proyectar los servicios
demandados a lo largo del horizonte de evaluación.
A partir de:
Se calcula:

La cantidad demandada
la población
del servicio que se desea
demandante
brindar

Consiste básicamente en :
i. La determinación de los servicios que el proyecto busca ofrecer.
ii. La proyección (estimación) de la población objetivo.
 i. DETERMINACIÓN DE LOS SERVICIOS
Los bienes o servicios públicos que se ofrecerán surgen directamente de las
Alternativas de Solución. Por ejemplo:
Py. Saneamiento ---) Ss. Dotación de agua y Capacitación para uso adecuado del
agua.
Py. Salud ---) Promoción, consultas de IRA y EDA, parto, CRED (según el nivel del
establecimiento de salud).
Py. Educación ---) Ss. Educativos para tres primeros años de nivel primaria, para
educación especial, etc.

Así como las unidades en que éstos serán medidos.

 Educación  Alumnos/año
 Salud  Atenciones/año
 Acueducto, alcantarillado  M3/año, litros/seg.
 Electricidad  Kilovatios - hora
 Transporte  Pasajeros/día o año
 Limpieza Pública  Toneladas/día o año
 Mercado  Toneladas/día o año
 Matadero  Cabezas/día, Ton/año
 II. ESTIMACION DE LA POBLACION
1. INFORMACIÓN DISPONIBLE:
 Censos o registros,  Estudios recientes
2. PROYECCIONES INTER CENSALES

Pob1993 (1+tasa anual) Pob1994 (1+tasa anual) Pob2002 (1+tasa anual)

Pt = P0 (1 + r)t
.....
1993 199
4
Pob1993 (1+tasa anual)2
199
5 ... 200
2
200
3

P0 : Población año base (inicial) Pob1993 (1+tasa anual)9

Pt : Población del año a estimar (final)
r : tasa de crecimiento poblacional
t : número de años entre año base y año final

Estimación de la Demanda Potencial y Efectiva

Demanda Potencial: Fdp * Población Referencial
Factor de demanda potencial (Fdp). Es la proporción de la población de referencia que estaría dispuesta a
realizar actividades turísticas relacionadas al recurso turístico que se intervendrá con el proyecto; se obtiene a
partir de la información recabada en las encuestas realizadas a los visitantes en el centro soporte que no han
visitado el recurso.

Demanda Efectiva: Fde * Demanda Potencial

Factor de la demanda efectiva (Fde). Es la proporción de la demanda potencial que efectivamente visitaría el
recurso turístico luego de la implementación del proyecto
 Estimación con una tasa de crecimiento asumida
Ejemplo 1
Población actual del municipio (momento cero) = 52,600 habitantes.

Tasa de crecimiento anual: 2.8%

Factor de crecimiento anual = 1 + 0.028 = 1.028

Población esperada para cada año = la del año anterior por
el factor

Población Año 0 52,600

Población Año 1 52,600 x 1.028 = 54,073

Población Año 2 54,073 x 1.028 = 55,587

Población Año 3 55,587 x 1.028 = 57,143

Población Año 4 57,143 x 1.028 = 58,743

Población Año 5 58,743 x 1.028 = 60,388

Demanda Efectiva = (l/s/ha) x número de ha x 3,600 segundos x 24 horas x 365
días)/1´000,000

Ejemplo 2: Proyección de demanda a partir de población

INTER CENSAL
• A la población urbana del Municipio de Accos actualmente (año 0) es de
35,200 habitantes.
• La capacidad instalada tiene un promedio diario de 5,000 metros
cúbicos/día y ya es insuficiente para atenderla población..
• Se requiere estimar la demanda insatisfecha para los próximos 20 años,
tomando un estándar de consumo per cápita de 250 litros/día.
• La tasa de crecimiento aproximada de la población es del 3% anual.
• Con la información disponible construimos
el siguiente cuadro.
 MUNICIPIO DE ACCOS PROYECTO: AMPLIACION
DEL ACUEDUCTO
PROYECCIONES DE POBLACION, DEMANDA Y DEFICIT
POBLACION DEMANDA OFERTA DEFICIT
AÑO URBANA M3/DIA M3/DIA M3/DIA
(1) (2) (3) (4)
0 35200 8800 5000 3800
1 36256 9064 5000 4064
2 37344 9336 5000 4336
3 38464 9616 5000 4616
4 39618 9904 5000 4904
5 40806 10202 5000 5202
6 42031 10508 5000 5508
Pt = P0 (1 + r)t
7 43292 10823 5000 5823
8 44590 11148 5000 6148
9 45928 11482 5000 6482
10 47306 11826 5000 6826
11 48725 12181 5000 7181
12 50187 12547 5000 7547
13 51692 12923 5000 7923
14 53243 13311 5000 8311
15 54840 13710 5000 8710
16 56486 14121 5000 9121
17 58180 14545 5000 9545
18 59926 14981 5000 9981
19 61723 15431 5000 10431
20 63575 15894 5000 10894
 AJUSTE Y PROYECCIÓN DE UNA SERIE
HISTORICA
Definir una tendencia
CONSUMO
• Ajustar sobre dicha
tendencia
• Método común: Valores proyectados
Ajuste lineal
(logarítmico o semi Registro histórico
logarítmico, etc.) de Consumo +
• -Cuantitativamente + +
+ ++ + +
• -Gráficamente
+ + +
+ +
+
Función de ajuste – Interpreta la tendencia

0 AÑOS

Esta proyección se ajusta con prospectiva de mercados, MMM, tendencias,

TLC, cambio climático, etc.
 Estimar la Proyección de la Demanda
 En varias tipologías, la proyección de la demanda se basa, fundamentalmente,
en la proyección de población, siendo necesario recurrir a la información de los
Censos de Población y Vivienda. Con esta información se determina la tasa de
crecimiento de la población en el área de influencia y se proyecta dicha
población, primero, al año base que vamos a considerar en nuestras
proyecciones (año siguiente al que se está elaborando el estudio de
preinversión – año 1 del horizonte de evaluación) y, segundo, la proyección,
año a año, hasta la finalización del horizonte de evaluación.

 Debemos tener presente que, para la proyección de la población no sólo

debemos tener en cuenta, la información de los censos del INEI, sino también la
información que se pueda obtener de otras fuentes de información primaria o
secundaria, vinculada con factores económico-sociales que inciden en un
mayor o menor crecimiento de la población (factores de migración).

 En los casos que exista una población decreciente, según la información de los
censos, se recomienda mantener la población del año base durante todo el
horizonte de evaluación, pero al momento de decidir sobre el tipo de tecnología
a emplear, es necesario analizar la posibilidad de emplear construcciones de
tipo temporal.
 Estimar la Proyección de la Demanda Sin Proyecto
En la proyección de la demanda efectiva «sin proyecto» debemos considerar las
variables que pueden ser sensibles a cambios en el entorno, como las variables
climáticas (ver ejemplo de riego), demográficas (ver ejemplo de agua potable),
económicas, culturales, entre otras.

Ejemplo 1: se encontró que los efectos del cambio climático se evidencian en

incrementos de la temperatura promedio que inciden en el aumento de la Eto
(Evapotranspiración), lo que incrementa la demanda de agua de cultivo en
aproximadamente 10 % durante el horizonte de evaluación del proyecto.

Ejemplo de la demanda proyectada en la situación sin proyecto, “PIP de riego”.

Sectores Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 12

…..
Sector A 6,307 6,362 6,417 6,473 ….. 6,937
Sector B 21,760 21,949 22,140 22,333 ….. 23,937
Sector C 15,768 15,905 16,043 16,183 ….. 17,345
TOTAL 43,835 44,216 44,600 44,989 ….. 48,219

Año 1 Año 2 ….. Año 12

Horizonte de Fase de inversión
Fase de postinversión
evaluación
 Estimar la Proyección de la Demanda Con Proyecto
La demanda efectiva «con proyecto», será distinta a la situación «sin proyecto»
cuando el proyecto puede influir en los factores que determinan la demanda.
En la situación «con proyecto» debes considerar los cambios que se pueden generar en la
población demandante y en el ratio de consumo de agua por hectárea (módulo de riego) por
efecto de las acciones incluidas en el proyecto.
Debido a las acciones previstas en el proyecto para que los agricultores apliquen riego en
sus parcelas en el sector C se logrará incrementar la eficiencia de aplicación de un 75 % a
un 90 %; esta misma eficiencia se espera en el sector A. En el sector B se ha previsto
realizar acciones para optimizar la cédula de cultivo y lograr igual eficiencia de aplicación.
Con esta intervención se conseguirá que la demanda disminuya a un promedio de 1,1 l/s/ha
en los tres sectores a partir del año 2 de la fase de postinversión.

Ejemplo de la demanda proyectada en la situación con proyecto, “PIP de riego”.

Sectores Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 ….. Año 12
Sector A 6,307 6,362 6,417 6,224 ….. 4,878
Sector B 21,760 21,949 22,140 21,476 ….. 16,832
Sector C 15,768 15,905 16,043 15,562 ….. 12,197

TOTAL 43,835 44,216 44,600 43,262 ….. 33,907

Año 1 Año 2 ….. Año 12

Fase de inversión
Horizonte de Fase de postinversión
evaluación
 Estimar la Proyección de la Demanda Con Proyecto
Ejemplo 2: Demanda con Proyecto. PIP de agua potable
Las proyecciones se han realizado teniendo en cuenta:
Fase de Inversión: 2 años . Fase de postinversión: 20 años
Dotación de agua: 120 litros por habitante por día (l/hab./día), los 10 primeros años de la fase de
postinversión; y 130 l/habitante/día los siguientes 10 años, puesto que se asume una mayor
demanda por el incremento de la temperatura promedio según los escenarios de cambio climático.
Los resultados de las proyecciones de la demanda se muestran en las columnas 6 y 7 del
siguiente cuadro:
 Estimar la Proyección de la Demanda sin Proyecto
Total Año
Demanda Unidad Ag. Sept.Oct. Nov. Dic. En. Feb. Mar. Abr. May. Jun. Jul.

Sin CC (año 2024) (m3/seg)

0.78 0.84 0.91 0.87 0.86 0.09 0.68 0.76 0.65 0.68 0.62 0.66 8.40

En Escenario de
(m3/seg)
CC (Año 2024)
0.79 0.86 0.93 0.88 0.88 0.85 0.69 0.73 0.65 0.67 0.61 0.67 9.20

Variación (m3/seg) 0.01 0.02 0.02 0.02 0.02 0.75 0.01 -0.03 0.00 -0.01 -0.01 0.01 0.81
1.00
0.90
0.80
0.70
Sin CC (año 2024)
0.60 (m3/seg)
0.50
0.40 En Escenario de CC
(Año 2024) (m3/seg)
0.30
0.20
0.10
0.00
Ag. Sept. Oct. Nov. Dic. En. Feb. Mar. Abr. May. Jun. Jul.
Tipos de déficit (demanda potencial)

1. Déficit de cobertura.
 Por falta de infraestructura.
 Por mal estado de la infraestructura y/o equipamiento.
2. Déficit en calidad.
 Deficiente administración.
 Falta de capacitación del personal de servicio.
 Falta de participación de la comunidad.

Base: comparación de lo que ofrece el sistema actual (infraestructura,

equipamiento, personal docente, administrativo y auxiliar, calidad
del servicio) y lo que se esta demandando o demandara la
población, tomando como referencia estándares sectoriales para
cada componente de la oferta.

26/06/2017
Análisis de la Demanda (proyectos productivos
o turísticos)
1. Usuarios que están dispuestos a pagar un precio
2. Demostrar la existencia de consumidores (actuales y
potenciales
3. Analizar el comportamiento, tendencias y segmentos del
mercado.
4. Influencia de la política económica (aranceles, impuestos, tipo
de cambio, subsidios, etc.)
5. Como se abordara los problemas de comercialización.
6. Mecanismos de promoción y ventas del producto o servicio.
7. Formación de precios, tarifas y márgenes de ganancia.

Importancia del Análisis de la Demanda:

1. Posibilita la cuantificación los beneficios
2. Nos ayuda a determinar los servicios requeridos
3. Apreciación de los servicios demandados sin proyecto
4. Apreciación de los servicios demandados con proyecto
 Mercados potenciales El otro reto las Agro
(Millones de consumidores) exportaciones

1400 1327
2006-2011: Evolución de las Agroexportaciones
En Millones US$
1200 4.000
1050 3.675

1000 958 3.500

3.199
Con TLC
800
774 3.000
2.786
696
562 2.500 2.426
600 464 524 548 2.212
2.066
425 453 2.000
400
381
1.562
1.500 1.320

200 932
1.015
1.000
782 783

0 500
Norteamérica Europa Asia Sur Asia Este
0
2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011
2000 2010 2020
Fuente: Promar S.A.
“Las hierbas aromáticas crece al
21%, y el 92% es orégano”.
 Evolución Turismo Mundial Crecimiento del Turismo Mundial
2008/2000
Llegada Turistas 2000 2005 2007 2008 (%)
Europa 392 442 488 488 7.7
Europa del Norte 44 53 58 57 9.4
Europa Occidental 139 143 155 153 3.3
Europa Central/Oriental 69 87 97 99 13.2
Europa Meridional/Medit. 140 159 178 179 8.7
Asia y el Pacifico 109 155 185 189 21.2
Asia del Nordeste 58 88 104 105 23.6
Asia del Surdeste 36 48 59 62 20.4
Oceanía 9 11 11 11 7.4
Asia Meridional 6 8 11 11 23.6
Americas 128 133 142 147 4.7
America del Norte 92 90 95 98 2.2
El Caribe 17 19 19 20 5.7
America Central 4 6 8 8 27.8
America del Sur 15 18 20 21 12.0
Africa 28 37 45 47 19.4
Oriente Medio 25 38 48 53 29.6
Total Turismo Mundial 682 805 908 924 10.9

Peru: Arribo de Turistas Extranjeros (miles)

4000
3500
3000 T.C: 8%Anual
En
T.C: 8%Anual
2000 2500
16%
2000

En
1500
2000 1000
4%
500
0
En 2000 58%
 Perú: Visitantes de Extranjeros y Nacionales de las ANP
ANPE 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015
Total 500,925 602,134 611,006 607,782 460,592 587,854 638,023 707,892 764,078 751,823 920,222
Extranjero 128,858 293,527 267,841 293,764 204,700 280,249 259,526 270,603 256,797 255,502 286,356
Nacional 372,067 308,607 343,165 314,018 255,892 307,605 378,497 437,289 507,281 496,321 633,866
Huascaran/Titicada /Paracas 406,345 480,890 443,292 396,503 294,424 429,979 445,485 480,674 522,460 495,400 622,931
Extranjero 101,390 262,153 191,403 215,588 141,198 225,207 218,968 210,687 201,822 202,392 218,772
Nacional 304,955 218,737 251,889 180,915 153,226 204,772 226,517 269,987 320,638 293,008 404,159
Participación de 3 ANP 81.1% 79.9% 72.6% 65.2% 63.9% 73.1% 69.8% 67.9% 68.4% 65.9% 67.7%
Extranjero 78.7% 89.3% 71.5% 73.4% 69.0% 80.4% 84.4% 77.9% 78.6% 79.2% 76.4%
Nacional 82.0% 70.9% 73.4% 57.6% 59.9% 66.6% 59.8% 61.7% 63.2% 59.0% 63.8%

Perú: Visistantes Extranjeros y Nacionales de las Perú: Llegada mensual de turistas internacionales
ANP 350,000

1,000,000 300,000
900,000
250,000
800,000
700,000 200,000
600,000
150,000
500,000
400,000 100,000
300,000
50,000
200,000
100,000 0
0
2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015
Total Extranjero Nacional 2002/2005 2006/2010 2011/2015
Análisis del flujo turístico: demanda con y sin proyecto
TURIST TURIST
AS AS
DEMANDA CON
PROYECTO

BRECHA
DEMANDA
HISTORICA

DEMANDA
PROYECTADA SIN
PROYECTO

T+
T T+1 T+2 T+3 AÑOS
n0 1 2 3 4 …. 10
AÑOS
.
 4. ANÁLISIS DE LA OFERTA
La oferta corresponde al volumen de servicio provisto al momento en que se esta desarrollando el
estudio. O es la capacidad de producción de un bien o servicio cumpliendo con los estándares
establecidos (cantidad y calidad), la cual dependerá de la capacidad de los factores de producción
de los que disponga la UP. Por ende la oferta provista por el Estado corresponde al nivel actual de
oferta total. Por lo tanto la UP es oferta sin proyecto y Oferta optimizada

1. CARACTERÍSTICAS GENERALES DE LA OFERTA

 Identificar y analizar el comportamiento y evolución de todos los agentes oferentes del bien o
servicio (si los hubiere) en el área de influencia del proyecto. Por ejemplo en Educación, el
análisis de oferta dependerá si existe o no un establecimiento educacional.
2. ESTIMACION DE LA OFERTA ACTUAL
 Identificados los oferentes, se debe estimar la capacidad actual de producción del bien o
servicio que el proyecto producirá. Cuando la oferta es inexistente, la demanda potencial
es igual a la demanda actual

3. PROYECCIÓN DE LA OFERTA
 Estimar la capacidad de producción a futuro para los años comprendidos en el horizonte del
proyecto.
 Estimar los probables planes de expansión de los actuales oferentes.
 Identificar proyectos en curso de potenciales oferentes.

4. BALANCE OFERTA - DEMANDA

 A partir de los dos pasos anteriores se estimará el déficit actual y proyectado (balance oferta –
demanda), restando de la oferta la demanda: DEMANDA INSATISFECHA
26/06/2017
Paso 1: Evaluación de los factores de Producción
Evaluar los factores de producción disponibles en la UP, para definir cuáles
cumplen o no con los estándares o normas técnicas establecidas (Diagnóstico).
Ejemplo
Al evaluar los recursos disponibles en una I.E. se encontró que existen 5 aulas para
educación primaria, de las cuales solo 2 cumplen con los estándares establecidos por el
sector (área por alumno, iluminación, entre otros) y cuentan con el mobiliario y equipos
requeridos en buen estado. Así mismo, hay 5 profesores. ¿Cuál es la Capacidad de la I.E.?

La capacidad de la IE, es de las 2 aulas que cumplen con los estándares técnicos del
sector.

Paso 2: Estimación de las Capacidades de Producción

Estimar las capacidades de los factores de producción de la UP que cumplan con los
estándares o normas técnicas, aplicando parámetros definidos por el sector o de no existir
éstos, con referencias internacionales.

El sector educación ha establecido que en un aula se puede atender hasta 30 alumnos de

primaria y que un profesor puede atender como máximo 30 alumnos, y cuenta con 2 aulas y 2
profesores. ¿Cuál es la Capacidad de la UP?.

La capacidad de la UP: 60 alumnos (salvo que sea factible implementar doble horario =
cap. 120 alumnos).
Paso 2: Estimación de las Capacidades de Producción

Cuando en una UP, los bienes o servicios que se proveen a los usuarios no cumplen con los
estándares técnicos de calidad, la capacidad existente no puede ser tomada como oferta y,
por lo tanto se estaría considerando como oferta nula u oferta cero.

Paso 3: Definición de la oferta de la UP

Definir la oferta en función a las capacidades estimadas de cada factor de producción.
La oferta será igual a la menor capacidad que se haya determinado entre los factores.

Siguiendo el ejemplo, la oferta de matrículas para educación primaria en la I.E., será de

60, debido a que el factor de menor capacidad son las aulas.
Paso 4: Proyección de la Oferta sin Proyecto
 Proyectar la oferta en la situación “sin proyecto” para el horizonte de evaluación.
 La oferta actual no siempre se va a mantener constante, pues puede darse el caso que ésta
disminuya (deterioro de los activos, No exista su reposición).
 Cuando se produce esta disminución en la oferta “sin proyecto”, la brecha en la cual
intervendrá el PIP será mayor.
 Las proyecciones de la oferta se realizarán sobre la base de la evaluación del
comportamiento futuro de los factores de producción.

 En el ejemplo relacionado con el servicio de educación primaria, se ha concluido que las 2 aulas
mantendrán su capacidad durante el horizonte de evaluación, ya que tienen una antigüedad de 5
años y su mobiliario y equipos serán repuestos oportunamente.
 En consecuencia durante el horizonte de evaluación será de 60 matrículas.
 Análisis de la oferta – Oferta optimizada
Oferta Optimizada
Máxima cantidad de producción que se puede lograr con los recursos actuales
disponibles, luego de realizar pequeñas intervenciones como adecuaciones en la
infraestructura, mejoras en la gestión, que no involucren gastos significativos, los
cuales puedan ser cubiertos por el presupuesto de gastos corrientes de la UP o la
entidad.
Proceso de
Optimización

Análisis de Estimar las

Posibilidades nuevas
de capacidades
Optimización

Estimar la
Oferta
Optimizada Proyectar la oferta Optimizada
Paso 3 Paso 4
Análisis de la oferta – Oferta optimizada
Paso 1: Analizar las Posibilidades de Optimización

Considerar los resultados del análisis de la oferta en

la situación “sin proyecto” respecto a las factores de
menor capacidad (cuellos de botella) y evaluar si es
posible superar los “cuellos de botella”.

Medidas generales para Optimización:

El incremento de personal o la reasignación del
personal existente.
Establecimiento de turnos adicionales
El cambio de procesos y/o procedimientos de
gestión.
La readecuación de ambientes con pequeñas
obras.
La reparación, rehabilitación y repotenciación de
equipos existentes
 Ejemplo de Calculo de Mercado Efectivo
1. Proyectar el 2. Hallar el factor del 3. Calcular el 2. Hallar el factor del
3. Calcular el
Mercado Mercado Disponible Mercado Mercado Efectivo
Mercado Efectivo
Potencial (encuesta) Disponible (encuesta)

TURISTAS NACIONALES
Mercado
TURISTAS NACIONALES Mercado
Año Disponible
Mercado Potencial
Año Factor = 85%
Potencial 2 3 2009 75,600 64,260
2009 75,600 2010 79,569 67,634
1 2010 79,569 2011 83,600 71,060
2011 83,600 PREGUNTA 2 2012 87,693 74,539
2012 87,693 En su viaje a realizar a Puno, Ud. tendría la disposición de realizar actividades 2013 91,849 78,071
2013 91,849 turísticas como visitar sitios arqueológicos, museos, iglesias, etc.? 2014 96,066 81,656
2014 96,066
2015 100,346 SI NO TOTAL 2015 100,346 85,294
2016 104,688 26 85% 4 15% 30 100.00% 2016 104,688 88,985
2017 109,092 2017 109,092 92,728
2018 113,559 Mercado Disponible 2018 113,559 96,525
2019 118,087 2019 118,087 100,374
Factor = 85%
2020 122,678 2020 122,678 104,276

4 5 TURISTAS NACIONALES
Mercado Mercado
Mercado
Año Disponible Efectivo
Potencial
PREGUNTA 6 Factor = 85% Factor = 87%
2009 75,600 64,260 55,906
Teniendo conocimiento de las mejoras que se realizarán en el recurso turístico y su 2010 79,569 67,634 58,841
entorno, ¿Visitaría usted el Complejo Arqueológico Sillustani? 2011 83,600 71,060 61,822
2012 87,693 74,539 64,849
SI NO TOTAL 2013 91,849 78,071 67,922
2014 96,066 81,656 71,041
23 87% 3 13% 26 100.00%
2015 100,346 85,294 74,206
2016 104,688 88,985 77,417
Mercado Efectivo 2017 109,092 92,728 80,674
Factor = 87% 2018 113,559 96,525 83,977
2019 118,087 100,374 87,325
2020 122,678 104,276 90,720
Fuente: INC Puno
 CALCULO DE LA CAPACIDAD DE CARGA

TURISTAS
OFERTA CON PROYECTO
(Capacidad de Carga con Proyecto)

SUPERAVIT
DEMANDA DEMANDA CON PROYECTO
SIN PROYECTO

OFERTA SIN PROYECTO

BRECHA (Capacidad de Carga sin Proyecto.)
1 AÑOS
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9
0
CAPACIDAD DE CARGA DE VILCASHUAMÁN
La Capacidad de Carga busca establecer el número máximo de visitas que puede recibir un área
(protegida) con base en las condiciones físicas, biológicas y de manejo que se presentan en el área de
turismo en el momento del estudio.
El proceso consta de tres niveles:
CCF: Cálculo de capacidad de carga física (Limite máximo de visitas al sitio durante el día)
= S/sp*NV. S= Superf. Disponible; sp= superf utiliz. por persona; NV= # veces visit. x per.
CCR: Cálculo de capacidad de carga real. Ajustes por fact. de correcc. (pendientes, clima, etc)
CCE: Cálculo de capacidad de carga efectiva
Los tres niveles de capacidad de carga tienen una relación que puede representarse como sigue:
CCF  CCR  CCE

CCF = 405 visitas / día CCR = 341 visitas por día CCE = 252 visitas/día
40
 El Mapa de Oferta-Demanda
facilita identificar vacíos de atención
Población
demandante
Centros de
atención

Sobreoferta

Población
cubierta

Población
desatendida Área de
cobertura
• Superposición de mapas Posible nueva ubicación
• SIG
 Mapa de Riqueza
Identificación y selección actividades
competitivas

• Riquezas naturales renovables:

– Fuentes hidro energéticas
– Biomasa de bosques, ríos y lagos de la región.

• Riquezas naturales no renovables:

– Minería metálica y no metálica.
– Petróleo – Gas

• Riquezas productivas:
– Agrícolas Pecuarias
– Ictiológicas Agro industriales
– Turísticas

• Riquezas culturales:
– Arqueológicas Históricas
– Costumbristas Gastronómicas
 MARCO CONCEPTUAL
ORDENAMIENTO TERRITORIAL

TERRITORIO ORDENAMIENTO

OFERTA DEMANDA

VISION DE Compatibilización:
DESARROLLO ORDENAMIENTO
TERRITORIAL
Criterios:
•Económicos
•Ambientales
Orienta y norma:
ZEE
(Potencialidades y
•Sociales • El Uso Sostenible
Limitaciones)
•Institucionales • La Ocupación “Ordenada”
• Geopolíticos Entorno Escenarios
 5. BALANCE OFERTA - DEMANDA
A partir de la comparación de los resultados de los análisis de la demanda efectiva y la oferta actual, se conocerá
cuál es el déficit o brecha del servicio que debe ser tomado en cuenta para dimensionar la oferta del PIP, y así
establecer las metas del servicio

En este punto, es necesario:

i. Identificar la demanda efectiva no atendida
ii. Determinar las metas globales y parciales
iii. Determinar el plan de producción de servicios
iv. Requerimientos para ofrecer los servicios del proyecto

PROYECCIÓN DE LA OFERTA: DEFICIT AGUA POTABLE

DEMANDA - OFERTA - DEFICIT

1200

1000

800

600 DEFICIT

400
OFERTA
200 AÑOS
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
 Proyección de demanda escolar

AÑO CANTIDAD CANTIDAD DEFICIT

DEMANDADA OFRECIDA

2001 1840 1440 400

2002 1888 960 928
2003 1937 960 977
2004 1988 960 1028
2005 2040 960 1080
2006 2093 960 1133
2007 2148 960 1188

•Población estimada de 1000 familia, con 5000 personas (36.8% estudiantes)

•Existencia de 5 colegios en malas condiciones para estudiar
•Tasa de crecimiento 2.61% anual
 ii. DETERMINACIÓN DE METAS
• El proyecto debería tener como meta global cubrir su demanda
potencial;
• En muchos casos se considera como meta global atender un cierto
porcentaje de la demanda no atendida.
• También deben plantearse metas parciales (% de avance en los
periodos previos a la consolidación), de acuerdo a programación.

iii. PLAN DE PRODUCCIÓN DE SERVICIOS

• Se estima el volumen de cada servicios que el proyecto ofrecerá
a partir de su consolidación, que será el producto de:
• La demanda efectiva de servicios no atendida en el año de
consolidación;
• El porcentaje de la demanda efectiva no atendida que el proyecto
cubrirá.
 EJEMPLO PRECTICO 1:RRSS: DEMANDA
(SERVICIOS)
Deben mencionarse los servicios que el PIP proveerá y sus unidades de medida.

Recolección de RR.SS. ( TM / año )

PROYECCIÓN DE POBLACIÓN
Almacenamiento de RR.SS. (# de contenedores ) OBJETIVO
Disposición final de RR.SS. ( m3 / año ) 9,000
Capacitación a personal ( número de personas )
Talleres de difusión y sensibilización a la población 8,577
8,500
( número de personas ) 8,370
8,169
DEMANDA : OBJETIVO 8,000 7,972
7,779
Población afectada : Población de la localidad 7,592
7,500
7,409
de Pichari 7,230
Habitantes : 6 720 7,000 7,056
6,886
Familias : 1 120 6,720
Tasa de crecimiento de la demanda 2,47% 6,500
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
promedio anual.
Población objetivo : 100%. Todos demandan
servicios de recolección y disposición final de
RR.SS.
RECOLECCIÓN
Generación
Generación per cápita = 0,51 Kg. = 0,00051 TM
• Generación diaria total = 0,00051 TM x 6 720 habitantes = 3,43
TM / día  1 251 TM / año
• Dato : La tasa de crecimiento promedio anual de RR.SS. generados
es 1%
Recolección
• Año 1 = [ 0,51 x ( 1 + 0,01 ) ^ 1 ] * [ 6 720 * ( 1 + 0,0247 ) ^ 1 ] = 3,55
TM / día  1 295 TM / año
• Año 6 = [ 0,51 x ( 1 + 0,01 ) ^ 6 ] * [ 6 720 * ( 1 + 0,0247 ) ^ 6 ] = 4,21
TM / día  1 537 TM / año
• Año 10 = [ 0,51 x ( 1 + 0,01 ) ^ 10 ] * [ 6 720 * ( 1 + 0,0247 ) ^ 10 ] =
4,83 TM / día  1 764 TM / año
RECOLECCIÓN
Año Población GPC Gener. Diaria Gener. Anual
0 6 720 0,51 3,43 1 251
1 6 886 0,52 3,55 1 295
2 7 056 0,52 3,67 1 340
3 7 230 0,53 3,80 1 387
4 7 409 0,53 3,93 1 435
5 7 592 0,54 4,07 1 485
6 7 779 0,54 4,21 1 537
7 7 972 0,55 4,36 1 591
8 8 169 0,55 4,51 1 647
9 8 370 0,56 4,67 1 704
10 8 577 0,56 4,83 1 764
ALMACENAMIENTO
• Se instalarán contenedores en los lugares de mayor generación.
• Un contenedor tiene 1 m3 de capacidad, pero se colmata al 80%.
• La vida útil del contenedor es 3 años.
• El total de contenedores a adquirir es 26 contenedores.
Mercado Central Av. de la Cultura Jr. César Vallejo TOTAL
Año
m3/día Nº Cont. m3/día Nº Cont. m3/día Nº Cont. Nº Cont.
0 1,20 2 1,50 2 1,00 2 6
1 1,21 2 1,52 2 1,01 2 6
2 1,22 2 1,53 2 1,02 2 6
3 1,24 2 1,55 2 1,03 2 6
4 1,25 2 1,56 2 1,04 2 6
5 1,26 2 1,58 2 1,05 2 6
6 1,27 2 1,59 2 1,06 2 6
7 1,29 2 1,61 3 1,07 2 7
8 1,30 2 1,62 3 1,08 2 7
9 1,31 2 1,64 3 1,09 2 7
10 1,33 2 1,66 3 1,10 2 7
 DISPOSICIÓN FINAL
VRS = R x D x MC x RS-NR

VRS : Volumen en el Relleno Sanitario ( m3 / año )

• R : Peso total de RR.SS. ( TM / año )
• D : Densidad de compactación : Los RR.SS. se compactarán en el
Relleno Sanitario ( Se asume 60% )
• MC : Material de cobertura : Se asume 25% de material de cobertura
• RS - NR : Residuos Sólidos No Reaprovechables: En Pichari, es 8%

Volumen actual : 1 251 TM / año x 0,6 x 1,25 x 8% = 75 m3 / año

Área del Relleno Sanitario : Sumatoria del Volumen de los 10 años

dividida entre la profundidad máxima en la zona ( 4 metros )
DISPOSICIÓN FINAL
Generación Material de
Año Densidad No Reaprovechable Área Total
Anual Cobertura
0 1 251 0,60 1,25 0,08 75
1 1 295 0,60 1,25 0,08 78
2 1 340 0,60 1,25 0,08 80
3 1 387 0,60 1,25 0,08 83
4 1 435 0,60 1,25 0,08 86
5 1 485 0,60 1,25 0,08 89
6 1 537 0,60 1,25 0,08 92
7 1 591 0,60 1,25 0,08 95
8 1 647 0,60 1,25 0,08 99
9 1 704 0,60 1,25 0,08 102
10 1 764 0,60 1,25 0,08 106
10 Años 911
Profundidad ( 4m ) 228
+ Área Administrativa ( 30% ) 296
BARRIDO, TRANSPORTE, TRANSFERENCIA Y
DIFUSIÓN
Barrido
• El rendimiento promedio podría llegar a 2 Km. / día, pero se aprecian rendimientos de
700 m ú 800 m. / día. Se recomienda :
3 a 5 veces : Mercados y grandes áreas comerciales
2 veces : Centro de la ciudad, pequeñas áreas comerciales
y zonas residenciales de bajos ingresos
1 vez : Zonas residenciales de altos ingresos
Transporte
• El camión baranda recorre 10,85 Km. / día a una velocidad promedio de 1,55 Km. /
hora, contando con 1 chofer y 2 ayudantes ( a partir del año 2, serán 6 personas más,
estando 3 a medio turno )
Transferencia
• Dado que el Relleno Sanitario está relativamente cerca de la ciudad, no son necesarios
los Camiones - Madrina ni Planta de Transferencia
Capacitación
• Se dirigirá a las personas que trabajarán en el Relleno Sanitario, en los temas de
Tratamiento, Disposición Final y Seguridad en el trabajo
Difusión y Sensibilización
• Se dirigirá a la población y tratará sobre la frecuencia, las rutas, nuevas zonas y los
horarios de recolección por zona ( el camión baranda no pasará por cada acera ).
RESUMEN - DEMANDA POR SERVICIO

Almacenam. (Nº Recolección Disp. Final Difus.-Sensib.

Año Capacitación
(Contenedores) (TM/año) (m3/año) (Población)

0 6 1 251 75 3 6 720
1 6 1 295 78 6 6 886
2 6 1 340 80 9 7 056
3 6 1 387 83 9 7 230
4 6 1 435 86 9 7 409
5 6 1 485 89 9 7 592
6 6 1 537 92 9 7 779
7 7 1 591 95 9 7 972
8 7 1 647 99 9 8 169
9 7 1 704 102 9 8 370
10 7 1 764 106 9 8 577
 OFERTA : ACTUAL
Recursos físicos
• 1 camión de 3 TM ( 10 m3 ) de capacidad y 5 años de antigüedad
• 1 botadero de 0,2 has ( a espacio abierto )
• Contenedores : No existen
Recursos humanos
• 1 chofer, 2 ayudantes y 1 administrativo, sin capacitación
• Herramientas: escoba, carretilla, pala y rastrillo
La recolección se da 3 veces por semana en 2 turnos
Recolección Anual de RR.SS. : 3 TM / turno x 2 turnos / día x 3 días / semana x 52,14
semanas / año = 939 TM / año
Difusión
Año Almacenam Recolección Disp. Final Capacitación
Sensibiliz.
0 0 939 0 0 0
1 0 939 0 0 0
2 0 939 0 0 0
3 0 939 0 0 0
4 0 939 0 0 0
5 0 939 0 0 0
6 0 0 0 0 0
7 0 0 0 0 0
8 0 0 0 0 0
9 0 0 0 0 0
10 0 0 0 0 0
OFERTA : OPTIMIZADA

A San Martín de
Pangoa
XX

Garaje de unidad recolectora Posta Médica Nª 2

25 36 14 13 15 12
A Ccatunrumi

Posta Médica
Colegio

Nº 1
Mercado Central "Clorinda Matto
de Turner" Botadero
35 29 24 22 28 clandestino

32 35 22 23 19 26 22 26 27
Se evitó volver
Avenida La Cultura

a pasar por la
Municipalidad

Plaza de Armas misma vía más

Iglesia de una vez, por
46 41 25 28 25 29

19 16 5 12
lo que se
Colegio
35
redujo el
"Daniel
Alcides
Carrión"
recorrido de
22 26 18 29 Botadero
clandestino 11,94 Kms. a
18 29 25 38
10,85 Kms.
Primera ruta: De 10 a 14 horas
Jirón César Vallejo
Segunda ruta: De 18 a 22 horas

31 25
48 Río Apurímac

1a Ruta : De 10 a 14 horas
45

Botadero de
2a Ruta : De 18 a 22 horas
"Pichari Baja"
A Kimbiri
 OFERTA : OPTIMIZADA
• Aumentar la recolección de 3 a 4 días por semana
• Con esto, se amplía 33% la recolección de RR.SS. :
• 939 x 1,333 = 1 251 TM / año
• Considerar 1 turno adicional de recolección a partir del año 2
• Con esto, se amplía 50% la recolección de RR.SS. :
• 1 251 x 1,5 = 1 877 TM / año
• Sensibilizar a la población para que deposite los RR.SS. en donde existe acceso para el
camión recolector
• Un programa radial de 2 meses, que comunique a la población: frecuencia, los horarios y rutas.
• Desde el año 6, la oferta será nula ( el camión estará inoperativo )
Difusión
Año Almacenam Recolección Disp. Final Capacitación
Sensibiliz.
0 0 939 0 0 0
1 0 1 251 0 0 0
2 0 1 877 0 0 0
3 0 1 877 0 0 0
4 0 1 877 0 0 0
5 0 1 877 0 0 0
6 0 0 0 0 0
7 0 0 0 0 0
8 0 0 0 0 0
9 0 0 0 0 0
10 0 0 0 0 0
 BALANCE OFERTA - DEMANDA

Difusión-
Almacenamiento Recolección Disposición Final Capacitación
Sensibilización
Año
DEM OF BAL DEM OF BAL DEM OF BAL DEM OF BAL DEM OF BAL

0 6 0 6 1251 939 312 75 0 75 3 0 3 6720 0 6720

1 6 0 6 1295 1251 44 78 0 78 6 0 6 6886 0 6886

2 6 0 6 1340 1877 -537 80 0 80 9 0 9 7056 0 7056

3 6 0 6 1387 1877 -490 83 0 83 9 0 9 7230 0 7230

4 6 0 6 1435 1877 -442 86 0 86 9 0 9 7409 0 7409

5 6 0 6 1485 1877 -392 89 0 89 9 0 9 7592 0 7592

6 6 0 6 1537 0 1537 92 0 92 9 0 9 7779 0 7779

7 7 0 7 1591 0 1591 95 0 95 9 0 9 7972 0 7972

8 7 0 7 1647 0 1647 99 0 99 9 0 9 8169 0 8169

9 7 0 7 1704 0 1704 102 0 102 9 0 9 8370 0 8370

10 7 0 7 1764 0 1764 106 0 106 9 0 9 8577 0 8577

Meta Física : 8 243 TMT

 B. Estudio Técnico

Estudio técnico:
Importancia
Aspectos principales:
•Localización
•Tamaño
•Organización
•Plan de ejecución del proyectos
 Importancia y elección de alternativas
técnicas
Se realiza después del estudio de mercado, luego de estimar la demanda del
proyecto y se busca determinar la ALTERNATIVA OPTIMA.
En el proceso de determinación de las características técnicas del proyecto, con la
finalidad de satisfacer la demanda asociada al problema central, se van
configurando distintas alternativas. Ello es base para el calculo de costos.

Alternativa A: Es la alternativa recomendada.

Alternativa B: Es la segunda alternativa

Alternativa C: Es la situación actual optimizada.

Es la alternativa que permite resolver significativamente el problema (o
menguarlo) solamente con mejoras mínimas, sin tener que incurrir en costos
de inversión. Para ello se pueden tomara las siguientes medidas:
a) Administrativas, b) Procedimentales y c). Metodológicas
 Análisis Técnico de las Alternativas
En este proceso, debemos dar
respuesta a las sig. Preguntas:

Para cada Alternativa

Localizació ¿Dónde se producirá el bien y/o de Solución
n servicio? Considera :
•Los factores que influyen sobre
Tecnología ¿Cómo se producirá el bien y/o servicio? cada variable.
Tamaño ¿Cuánto se producirá el bien y/o •Las normas técnicas
servicio? sectoriales.
•Aspectos con la gestión de
Momento ¿Cuándo se ejecutará la inversión? riesgo de desastres y ACC
1 2 3 4

¿Cuánto? ¿Dónde? ¿Cómo? ¿A qué costo?

Cuánto se producirá Dónde se localizará Cómo se producirá Cuánto costará

Tamaño Localización Tecnología

Costos
Aspectos físico-técnicos
 2. Estudio técnico: aspectos principales
2.1 Determinación del tamaño
Definición: capacidad de producción del proyecto o nivel de utilización (objetivo: dimensionar).

Tamaño: Factores Incidentes más importantes

El tamaño se expresan en unidades. Educación (alumnos/año, riego/Lts por segundo)
Variables o factores condicionantes que inciden en el tamaño:
a) Población afectada y demanda insatisfecha, b) Financiamiento. c)
Economías de escala y tecnología, d) Normas regulatorias, e)
Disponibilidad de insumos, f) Localización, g) Estacionalidades, etc.
Márgenes de variación del tamaño
El tamaño del proyecto no es inalterable. A veces, por el tipo de proceso técnico,
se pueden ir agregando unidades a las líneas de producción, ampliándose
paulatinamente la capacidad productora del proyecto. Por otra parte, también se
puede instalar una capacidad superior a la necesaria, si se prevé, que el
comportamiento del mercado o la disponibilidad de insumos posibilitará la
posterior utilización rentable de esa mayor capacidad instalada.

En el tamaño también hay casos especiales. Por ejemplo las comisarías tipo A, B,
C (en función de la población), infraestructura de riego: balance hídrico.
 Tamaño y Punto de Equilibrio

• Cf = Costo fijo, Cv = Costo variable

• Cvu = Costo variable unitario = Cv/X
• Cv = CvuX
• Ct = Costo Total
• X = # de unidades producidas y vendidas
• Ct =Cf + Cv
• Y = Ingresos, P = Precio, Y = PX

Algunas formulas:
• Punto de Equilibrio (Unidades) = Cf / P – Cv
X
• Punto de Equilibrio (Soles) = Cf / 1 - Cv
Ventas
 Tamaño y Punto de Equilibrio

$ Y, C

Área de utilidad

U>0
Punto de Equilibrio
U=0
Ct = Cf + Cv
Área de pérdida

U<0

Y = PX Cf

CV = CvuX

Xe K X = # unidades
 Ejemplo de Punto de Equilibrio
• Costo fijo anual = $5,000,000
• Costo materia prima/unidad = 200
• Costo recurso humano directo/unidad = 100
• K = Capacidad instalada = 20,000 unidades/año
• Y = Ingresos
• P = Precio = $700
¿Cuál es Punto de equilibrio ?

PE (Q) = CF/ P - CV = 5, 000, 000 = 5, 000, 000

X 700 – 6,000,000 400
PE (Q) = 12,500 unidades 20,0000
 2.2 Determinación de la localización
Objetivo: Seleccionar la ubicación mas conveniente para el proyecto (ámbito), de acuerdo a
conjunto de factores. Localización óptima

La localización optima es la que contribuye a que se logre la mayor rentabilidad del K (criterio
privado) en obtener el costo unitario mínimo (criterio social)

Proceso de Localización: Macrolocalización y Microlocalización

Condicionantes o factores incidentes en la localización :

a). Localización de la materia prima, b).Análisis de la disponibilidad de insumos, c).
Ubicación de la población usuaria, d). Análisis de vías de transporte y de comercio, etc.

¿Ya se dispone del lote del terreno y cumple con los requisitos de localización?
Estrategias de localización:
1) Análisis de competitividad regional, 2) Involucrar actores: población afectada y usuarios
potenciales, 3 ) Ponderar factores, 4) Apoyarse en mapas y 5) ¿Tendencias naturales?

Pasos para determinar la Localización:

Paso 1: Identificar Normas técnicas y factores condicionantes
Paso 2: Elaboración de estudios de Base y recopilación de Información.
Paso 3: Evaluación de cumplimiento de normas referidas a localización
Paso 4: Evaluación de factores condicionantes de localización.
2.3 Tecnología y proceso de producción
• Es decir es un conjunto sistemático de conocimientos técnicos y actividades que
permiten transformar los INSUMOS en PRODUCTOS o SERVICIOS (Ejem. agua
de fuente en agua potable, paciente enfermo en persona curada, res en pie en
carne en mercado, etc.). Es la perspectiva técnica de solucionar el problema.
• En etapa de PERFIL – modo tecnología básica: Conceptualización del sistema de
producción, sin entrar a definición de detalle.
• Orientado a buscar una función de producción optima.

El estudio técnico se preocupa principalmente de dos aspectos:

1. Instalación física (Duras) 2. Sistema productivo del proyecto (Blandas: proceso, etc).

• La tecnología suele ser la “lógica” del proyecto

– Casi todo proyecto implica un cambio de tecnología
• La selección de la tecnología apropiada es una de las decisiones clave del proyecto
• La tecnología define las inversiones y costos del PIP

¿Cuál es la mejor tecnología?. Dos respuestas: Técnica y Económica

Eficiencia técnica
Relación entre cantidad de recurso empleado y cantidad de recurso obtenido
Eficiencia económica
Relación entre el valor de los recursos empleados y los obtenidos
¿Qué efectos tiene la tecnología sobre el PIP y su ámbito
Ejemplos 1. Diferentes equipos – Eficiencia técnica

EFICIENCIA TECNICA
0 1 2 3 4 5
Equipo A
Producción (tons.) 100 100 100 100 100
Insumos (tons.) 200 200 200 200 200
Ratio Prod/Insumos 0,5 0,5 0,5 0,5 0,5

0 1 2 3 4 5
Equipo B
Producción (tons.) 100 100 100 100 100
Insumos (tons.) 250 250 250 250 250
Ratio Prod/Insumos 0,4 0,4 0,4 0,4 0,4
Ejemplos 2: Diferentes equipos – Eficiencia económica

Precios
Tonelada producto 12 A igualdad de precios, la eficiencia
Tonelada insumo 2
Tasa de descuento 10% técnica y la económica coinciden: es
preferible el equipo A
FLUJO DE FONDOS
0 1 2 3 4 5
Equipo A
Ingresos 1.200 1.200 1.200 1.200 1.200
Insumos (tons.) -400 -400 -400 -400 -400
Precio -2.500
Ingresos netos -2.500 800 800 800 800 800
VAN Equipo A 533

0 1 2 3 4 5
Equipo B
Ingresos 1.200 1.200 1.200 1.200 1.200
Insumos (tons.) -500 -500 -500 -500 -500
Precio -2.500
Ingresos netos -2.500 700 700 700 700 700
VAN Equipo B 154
 Ejemplos 2: Diferentes equipos – Eficiencia
económica
Precios
Tonelada producto 12 Si B tiene menor costo de inversión,
Tonelada insumo 2
Tasa de descuento 10%
puede ser económicamente más
conveniente
FLUJO DE FONDOS
0 1 2 3 4 5
Equipo A
Ingresos 1.200 1.200 1.200 1.200 1.200
Insumos (tons.) -400 -400 -400 -400 -400
Precio -2.500
Ingresos netos -2.500 800 800 800 800 800
VAN Equipo A 533

0 1 2 3 4 5
Equipo B
Ingresos 1.200 1.200 1.200 1.200 1.200
Insumos (tons.) -500 -500 -500 -500 -500
Precio -2.100
Ingresos netos -2.000 700 700 700 700 700
VAN Equipo B 654
2.4 Administración y organización del proyecto
La organización para la ejecución comprende varios aspectos, los cuales son influidos
por la naturaleza del proyecto, las condiciones del entorno y el contexto institucional.

 Organización conformada por Subsistemas independientes que Interactúan para

alcanzar un Objetivo.
 Son sistemas dinámicos abiertos
 Organizaciones conceptualizadas en función a sus características inherentes y a
la acción del entorno.
Principios orientadores: Temporal, Flexible y versátil, agilidad toma de decisiones, énfasis
en la gestión de la ejecución y maximizar el objetivo del proyecto

Pasos para el diseño de la organización del PIP

1: Identificar el trabajo a realizar (Componentes y actividades del ML)
2: Ajustar a estructura analítica del proyecto.
3: Definir responsabilidades, delegaciones y autorizaciones.
4: Definir relaciones entre grupos de trabajo.
5. Definir inserción institucional.
• Se debe hacer una revisión completa de las características del proyecto para su
implementación. Desarrollar indicadores y un SM&M.
¿ La buena ejecución depende de personas o de estructura organizativa?.
 Organización del “proyecto”

Ámbito de control de la gerencia del PIP

 2.5 Plan de Implementación o de Ejecución
Plan de actividades y de presupuesto
Al culminar los diferentes estudios técnicos de las alternativas, se estará en capacidad de
elaborar un “CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES”, identificando metas y costos.

1. Horizonte de ejecución del Proyecto y la unidad de tiempo

 Horizonte en que se distribuyen los costos netos asumidos por la UE.
 subperíodos de tiempo y que puede variar de acuerdo con la etapa del proyecto. Por
ejemplo:
• Bimestres o trimestres durante la construcción
• Mensual durante la producción de controladores biológicos

2. Definición de los condicionantes y duración de las actividades

• Hacer un listado de las principales actividades que demanden presupuesto
• Desagregarlas en tareas manejables, cuantificables y realistas
• Determinar la secuencia y las dependencias de las actividades y tareas
• Definir los supuestos que deben darse para empezar con cada actividad
• Estimar el inicio, la duración y culminación de cada actividad y tarea.

Las condiciones iniciales necesarias para el inicio de cada etapa y la

secuencia de sus actividades por cada componente en función a la
población objetivo. Analizar condiciones externas e internas
 Metas de productos (componentes)
Establecer un indicador con el que se medirá el logro de cada medio fundamental o
componente del PIP que hemos previsto ejecutar, teniendo en consideración la
brecha oferta-demanda y el análisis técnico realizado.

En la fase de inversión, podemos tener metas como: número de aulas, km de

carreteras, sistema de agua potable para producir X lt/seg, una posta sanitaria de X
m2 de área construida, número de cursos de capacitación, entre otros.
En la fase de post inversión también se estiman las metas de productos
(vinculadas a O&M, y reposiciones).

Igualmente, incluir las metas que se relacionen con las medidas de reducción de
riesgo de desastres y/o adaptación al cambio climático

Ejemplos:
Componentes Metas
Sistema para el abastecimiento de agua Capacidad de producción de 2.31 l/s.
potable
Mecanismos de disposición de excretas 100 unidades básicas

Creación de una JASS para la gestión Una JASS con capacidades y

del servicio competencias
Educación en el buen uso del agua y 50 familias con conocimiento en el buen
buenas prácticas sanitarias uso del agua y buenas prácticas
sanitarias
 Cronograma de actividades del proyecto
Actividades Año 00 Año 01 Año 02 …… Año 10
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
FASE DE INVERSION

Infraestructura
1 Elaboración de términos de referencia para la elaboracion del
Expediente Tecnico
2 Proceso de selección y contratación para la elaboración del
expediente técnico
3 Elaboración del expediente técnico

4 Aprobación del expediente técnico

5 Elaboración de términos de referencia para la contratación de

obra
6 Proceso de selección y contratación de la obra

7 Ejecución de la obra física

8 Supervision por la unidad ejecutora

Conservacion del recurso turistico

9 Investigacion y prospeccion arqueologica

10 Elaboración de términos de referencia para la elaboracion del

Expediente Tecnico de conservación
11 Proceso de selección y contratación para la elaboración del
expediente técnico de conservación
12 Elaboración del expediente técnico de conservación

13 Aprobación del expediente técnico de conservación

14 Elaboración de términos de referencia para la contratación

para la ejecucion de los trabajos de conservacion
15 Proceso de selección y contratación de la obra

16 ejecucion de los trabajos de conservacion

17 Supervision de los trabajos de conservacion

Intangibles
18 Elaboración de términos de referencia para la contratación de
la capacitaciones y difusión
19 Proceso de selección y contratación de las capacitaciones y
difusion
20 Ejecución de la actividades programadas de las capacitaciones
y difusion
21 Elaboración de términos de referencia para la contratación de
la supervision
22 Proceso de selección y contratación de la supervisión

23 Ejecución de la supervisión

24 Capacitación y asistencia técnica necesaria para la operación y

mantenimiento.
25 Recepción y transferencia de la obra(s) física(s) por las
instancias correspondientes (municipalidad, gobierno regional,
FASE DE POST INVERSION
26 Operación y mantenimiento de la infraestructura y
equipamiento implementado
 C: Estudio Económico

CATEGORIA DE LOS COSTOS

1. Inversión
2. Operación
3. Mantenimiento
4. Ejemplo
 1. Costos de Inversión
• Son los que se dan desde el inicio de la ejecución del proyecto
hasta que se encuentra listo para entrar en operación y pueda
brindar los servicios previstos.
A. Inversión fija. (activos fijos), son bienes tangibles que se utilizan en el proceso
de transformación de los insumos o que sirvan de apoyo a la operación normal del
proyecto. No son objeto de comercialización y se usan durante la vida útil del
proyecto. Asimismo, se deprecian y pierden valor por:
a ) Uso/ desgate, b) Obsolescencia. Excepción de los terrenos.
B. Inversión diferida. (intangibles), son aquellas relacionadas a la compra de
servicios o derechos que son necesarios para la puesta en marcha del proyecto.
Incluye gastos preoperativos (expedientes técnicos y jurídicos), de organización
(minuta, licencia, RUC, etc.), franquicias, montaje, permisos, puesta en marcha,
marcas/patentes, capacitación de personal, etc.

A. Capital de trabajo. Es el costo de la operación normal del proyecto durante un

ciclo productivo, para una capacidad y tamaño determinado. O es capital necesario
para operar el proyecto, en forma de activos corrientes.
Cubre el desfase entre el momento de los egresos (adquisición de insumos) e
ingresos (venta de productos).
2. Costos de Operación
• Son los gastos en los que debe incurrir la institución, para que el bien o servicio
se entregue en forma regular. Se cuantifican anualmente los costos unitarios de
los factores e insumos importantes . Incluye:
• Remuneraciones, Insumos, Servicios básicos (agua, energía, luz)
• Arriendos, Otros (Permisos, patentes, publicidad, costos financieros, seguros).
• Costos de producción (MO de obra directa e indirecta, materias primas,
suministros, depreciación, etc), Gastos de Venta, Promoción y Administración

3. Costos de Mantenimiento
Son los gastos requeridos para mantener la capacidad de generación de beneficios,
evitando el deterioro de los equipos. Incluye:
• Mantención mayor de equipos, Repuestos, Reparaciones periódicas

4. Costos de Reposición
Corresponden a aquellos activos del proyecto cuya vida útil culmina durante el
horizonte de evaluación, y que se requieren reemplazar para que el PIP continúe
produciendo la misma cantidad de servicios previstos hasta su culminación.

Finalmente, se determinara la totalidad de los costos de cada proyecto alternativo,

valorado a precios de mercado (incluye Impuestos). Por el cual se elabora una Lista de
Requerimientos, se precisa los Costos Unitarios, y se considera los Gastos Generales
e Imprevistos.
 Costos a precios de mercado
Costos de Inversión
Por cada componente se debe estimar sus costos, que en general podrían ser:
Elaboración de estudios definitivos (ET, Especificaciones T., TdR)
Elaboración de estudios complementarios especializados (EIA, análisis de riesgos
y otros)
Ejecución de obras Adquisición de equipos
Desarrollo de consultorías Ejecución de servicios diversos
Ejecución de medidas de reducción de riesgos e de mitigación de impactos
ambientales negativos
Supervisión de estudios, obras, equipamientos, consultorías y otros servicios
Gestión del proyecto

Recomendaciones:
Los costos por posibles imprevistos o contingentes técnicos no se incluyen como
parte de la inversión del proyecto.
Los costos que se definan para la elaboración de estudios definitivos o
complementarios deben tener sustento.
En el caso de los gastos generales de obras, debe presentarse el sustento
desagregado.
El % de utilidades en obras ejecutadas por contrata, debe ser consistente.
 ¿Cuál es la estructura del monto de la inversión total a
precios de mercado?

“no confunda monto de la inversión total del proyecto a precios de mercado con costo o
presupuesto de obra; éste es un componente más del monto de la inversión total del proyecto”

Estructura

1 Expediente técnico

Costo directo
Costo de obra
2
(presupuesto de obra)
Costo indirecto

3 Supervisión técnica

4 Otros*
* Incluya todo lo que sea necesario para
garantizar la calidad del proyecto
 Costos a precios de mercado
Costos de Inversión (Ejemplo…)
Costo Unitario
Cantidad Costo Total (S/.)
Componente / Acción Unidad (S/.)
C1: Mejoramiento del sistema de agua potable 270,000.00
Elaboración de Expediente Técnico Estudio 1.00 30,000.00 30,000.00
Cambio de trazo de Linea de conduccion metros 2,300.00 75.00 172,500.00
Elaboración de Plan de mantenimiento preventivo y
correctivo del sistema plan 1.00 15,000.00 15,000.00
Entrenamiento de personal operativo para
mantenimiento del sistema. sesión 3.00 3,000.00 9,000.00
Adquisición de equipos y herramientas para mnto.
Unidades 15.00 500.00 7,500.00
Elaboración de manuales de operación del sistema
manual 2.00 15,000.00 30,000.00
Capacitación al personal en operación del sistema.
sesión 2.00 3,000.00 6,000.00
Costos
C2: Disposición adecuada de aguas residuales y excretas
2,902,400.00
debe
Elaboración de Expediente Técnico
agruparse
Estudio 1.00 25,000.00 25,000.00
Ampliación de la red de colectores y conexiones por cada
domiciliarias metros
Ampliación de conexiones domiciliarias unidades
10,200.00
750.00
83.00
650.00
846,600.00
487,500.00
component
Conexión de usuarios en zonas que cuentan con e con sus
redes conexiones 642.00 650.00 417,300.00
Instalación de Emisor de afluente a PTAR metros 3,500.00 120.00 420,000.00 respectivas
Construcción de lagunas de tratamiento unidades 2.00 305,000.00 610,000.00 acciones
Instalación de Emisor de efluente de PTAR metros 800 120 96,000.00
C3: Mejora de la Gestión de los servicios 60,000.00
Elaboración de Términos de referencia para
capacitación. Documento 1.00 4,000.00 4,000.00
Entrenamiento a JASS en Gestión Curso 3.00 10,000.00 30,000.00
Desarrollo de instrumentos de gestión de respuesta
por interrupción de servicio Documento 1.00 15,000.00 15,000.00
Capacitación a operadores (JASS) para rehabilitar
el servicio Taller 1.00 5,000.00 5,000.00
Preparación a ususarios para situación
interrupción de servicio Usuarios 2,000.00 3.00 6,000.00
Costo Total a precio de Mercado 3,232,400.00
 EJEMPLO: COSTOS DE PIP EDUCACIÓN A PRECIOS DE MERCADO
POR COMPONENTE
Costo por Sub Total
Componente Actividades Und. Cant Und S/. S/.
Expediente Técnico Und.
Modulo área administrativa m2
Modulo área pedagógica m2
Modulo de servicios complementarios m2
Modulo de SS.HH m2
Modulo de servicios generales m2
Espacios
Losa deportiva m2
completos y
Patio m2
adecuados
Escaleras Und.
Cerco perimetrico ml
Obras de drenaje pluvial ml
Muros de contención ml
Supervisión y liquidación meses
Sub total
Expediente técnico Und.
Mobiliario de aulas módulos
Mobiliario Mobiliario de talleres módulos
entregado Mobiliario de sala de uso multiples módulos
Mobiliario administrativo módulos
Sub total
Elaboración de terminos de refrencia Und.
Material
Material educativo módulos
educativo
supervisión y liquidación meses
entregado
Sub total
Elaboración de terminos de refrencia Und.
Docentes Capacitación docentes
capacitados supervisión y liquidación meses
Sub total
TOTAL
 EJEMPLOS: PRESUPUESTOS DE PROGRAMAS CON ENDEUDAMIENTO
EXTERNO (BID Y BM)
COMPONENTES M ETAS PRESUPUESTO PRESUPUESTO GENERAL DEL PROGRAMA POR COMPONENTES
ACCIONES DE INVERSIÓN Unidad Cantidad US$ S/. % COMPONENTES TOTAL (S/.)
1
M EJORA DE LAS CAPACIDADES PARA Componente A. Modernización y
INNOVAR EN INDUSTRIA Y SERVICIOS
82,200,000 272,904,000 82.20% 49´280,000
Rehabilitación de Sistemas de Riego
1.1
EXTENSIÓN Y TRANSFERENCIA
42,400,000 140,768,000 42.40% Componente B. Tecnificación del Riego
TECNOLÓGICA 34´893,450
Parcelario
1.2
INCENTIVOS A LA INNOVACIÓN EN
30,500,000 101,260,000 30.50% Componente C. Fortalecimiento Institucional y
EMPRESAS 31´150,605
Apoyo a la Producción/Comercialización
1.3 EMPRENDIMIENTOS DINÁMICOS 9,300,000 30,876,000 9.30%
Subcomponente C.1.
14´819,600
2
ENTORNO PARA LA INNOVACIÓN
13,600,000 45,152,000 13.60% Capacitación/Entrenamiento de las JUs
PRODUCTIVA
Subcomponente C.2. Asistencia Técnica en
16´331,005
FORTALECIMIENTO DE LA Agricultura de Rego
2.1 INSTITUCIONALIDAD DE ACTORES PÚBLICOS 6,300,000 20,916,000 6.30%
DEL ECOSISTEMA
Componente D. Derechos de Uso de agua 10´231,273
Subcomponente D.1 Formalización de
2.2 CAPITAL HUMANO 4,300,000 14,276,000 4.30% 5’995,822
Derechos de Agua
2.3 CULTURA PARA LA INNOVACIÓN 3,000,000 9,960,000 3.00%
Subcomponente D.2 Registro Administrativo
2’309,616
GESTIÓN DEL PROYECTO 4,200,000 13,944,000 4.20% de Derechos de Agua
A. Estudio Definitivo global 1 100,000 332,000 0.10% Subcomponente D.3 Obras de Control y
1’925,836
B. Operación (Recursos Humanos y equipamiento) global 1 2,500,000 8,300,000 2.50% Medición para Bloques de Riego
C. Estudios Externos 0.00% Gestión del Programa 11´882,500
- Auditorías (anuales y de cierre) global 1 500,000 1,660,000 0.50% Otras Actividades Previas de Sensibilización a
- Evaluaciones (Medio Término, de Cierre, de 7,311,800
Impacto)
global 1 300,000 996,000 0.30% Beneficiarios
- Estudios Específicos global 1 800,000 2,656,000 0.80% COSTO TOTAL DEL PROGRAMA (S/.) 144´749,628
TOTAL 100,000,000 332,000,000 100.00% COSTO TOTAL DEL PROGRAMA (US$)[1] 48´275,186
 COSTOS CON PROYECTO Y SIN PROYECTO
Costos para la situación sin proyecto:
Se utilizaran los costos de operación y mantenimiento de la situación actual para todo el
horizonte de evaluación.
Costos para la situación con proyecto:
Para este análisis se utilizaran los costos de operación y mantenimiento, en los que se
incurrirá una vez ejecutado el proyecto, durante el horizonte de evaluación.
Costos incrementales
Éstos resultan de la diferencia de los costos de la situación con y sin proyecto.

COSTOS INCREMENTALES
Son los costos que, efectivamente, pueden atribuirse al proyecto

Costos con Costos sin Costos

Proyecto Proyecto Incrementales

FLUJO DE COSTOS INCREMENTALES A PRECIOS DE MERCADO

El flujo de costos incrementales es la distribución de los costos en el tiempo de ejecución del
proyecto, por tanto deberá ser compatible con el cronograma de actividades, los costos unitarios
y el análisis técnico. Este análisis se elabora para cada una de las alternativas
Presupuesto y financiamiento
FINANCIAMIENTO

INVERSION Donación Aporte TOTAL

R.O R.D.R Canon
o Crédito Propio
COSTOS DIRECTOS (CD)

Componentes:
• A : Infraestructura
• B : Equipamiento
• C : Accesibilidad
• D : Conserv. e Invest
• E : Capac. y Promoc.
• F : Gestión

COSTOS INDIRECTOS (CI)

TOTAL COSTOS
NOTA: En CI. Gastos generales y utilidades (como un % del CD) + IGV (18 del costo total en obras por contrata.
En caso de obras por administración solo se considera GG (mas no utilidad) e IGV de los materiales y equipo. El
CI No superar el 15% del CD y la utilidad del contratista no debe superar el 10% del CD.
Si el PIP implica la adquisición de maquinas o equipos, deberá considerarse su reposición, teniendo en cuenta el
horizonte del proyecto.
Si en la realización del PIP se tiene que la comunidad participa mediante mano de obra gratis o la donación de
una entidad cooperante, el costo de la misma deberá imputarse en el cuadro de inversión.
 Ingresos de operación
Venta de productos, bienes y / o servicios, sub productos y/o derivados
Venta de activos, Venta de deshechos, Valor residual.
Los ingresos se estima con precios más bajos de los BBSS.

Definición de los beneficios directos e indirectos del Proyecto

Estimación del flujo de ingresos anuales del Proyecto

Flujo de caja
Instrumento principal de análisis cuantitativo en la metodología de diseño de un PIP
MOMENTOS CONSTRUCCIÓN OPERACIÓN LIQUIDACIÓN
MODULOS 1 2 3 ...
INVERSIÓN

OPERACIÓN

F.C. ECONÓMICO

FINANCIAMIENTO

F.C.FINANCIERO
 EJEM DE RRSS: COSTOS CON Y SIN PROYECTO

COSTOS SIN PROYECTO ( a precios de mercado )

• Personal y obligaciones sociales S/. 36 000
• Operación y mantenimiento de la unidad S/. 18 000
• Otros gastos S/. 6 000
COSTO TOTAL ANUAL SIN PROYECTO S/. 60 000

COSTOS DE LA ALTERNATIVA 1 ( a precios de mercado )

Expediente técnico (5% de Infraestructura) S/. 45 000
• Infraestructura S/. 900 000
• Equipos y maquinarias S/. 180 000
• Capacitación, difusión y sensibilización S/. 30 000
• Mitigación ambiental S/. 40 000
• Gastos generales ( 10% ) S/. 115 000
• Otros gastos ( 2% ) S/. 23 000
TOTAL INVERSIÓN ( ALTERNATIVA 1 ) S/. 1 333 000

COSTOS DE LA ALTERNATIVA 2 ( a precios de mercado )

Expediente técnico (5% de Infraestructura) S/. 45 000
• Infraestructura S/. 900 000
• Equipos y maquinarias S/. 30 000
• Capacitación, difusión y sensibilización S/. 30 000
• Mitigación ambiental S/. 40 000
• Gastos generales ( 10% ) S/. 100 000
• Otros gastos ( 2% ) S/. 20 000
TOTAL INVERSIÓN ( ALTERNATIVA 2 ) S/. 1 165 000 87
 FLUJO DE COSTOS - ALT. 1

0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

Expediente Técnico 45000

Infraestructura 900000

Maquinaria y Equipos 30000 150000

Capacitación 30000

Mitigación Ambiental 40000

Gastos Generales 100000

Imprevistos 20000

Personal 172800 176256 179781 183377 187044 190785 194601 198493 202463 206512

O&M 12000 12240 12485 12734 12989 13249 13514 13784 14060 14341

Otros Gastos 12000 12240 12485 12734 12989 13249 13514 13784 14060 14341

TOTAL 1165000 196800 200736 204751 208846 363023 217283 221629 226061 230583 235194

88
 FLUJO DE COSTOS - ALT. 2
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

Expediente Técnico 45000

Infraestructura 900000

Maquinaria y
Equipos 30000

Capacitación 30000

Mitigación Ambiental 40000

Gastos Generales 100000

Imprevistos 20000

Personal 172800 176256 179781 183377 187044 190785 194601 198493 202463 206512

O&M 12000 12240 12485 12734 12989 13249 13514 13784 14060 14341

Otros Gastos 12000 12240 12485 12734 12989 13249 13514 13784 14060 14341

Alquiler de 1 Camión 60000 61200 62424 63672 64946

20884
TOTAL 1165000 196800 200736 204751 6 213023 277283 282829 288485 294255 300140

89
 COSTOS INCREMENTALES

COSTOS INCREMENTALES - ALTERNATIVA 1

0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
19680 20884 36302 23058
Con PROYECTO 1165000 0 200736 204751 6 3 217283 221629 226061 3 235194

Sin PROYECTO 60000 60000 60000 60000 60000 60000 60000 60000 60000 60000
30302
INCREMENTALES 1165000 136800 140736 144751 148846 3 157283 161629 166061 170583 175194

COSTOS INCREMENTALES – ALTERNATIVA 2

0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
19680 20884 28282 28848 30014
Con PROYECTO 1165000 0 200736 204751 6 213023 277283 9 5 294255 0

Sin PROYECTO 60000 60000 60000 60000 60000 60000 60000 60000 60000 60000
22848
INCREMENTALES 1165000 136800 140736 144751 148846 153023 217283 222829 5 234255 240140
90
 “Aprende del pasado, prepárate para el futuro y vive el presente”
THOMAS S. MONSON.

¡Muchas Gracias!
Econ. JESUS RUITON

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