MANUAL AUTOFORMATIVO

ASIGNATURA

Contratación Pública

Autor

Cárdenas Cabello, Gilberto Elbio

 ÍNDICE

Tabla de contenido
Introducción ............................................................................................... ¡Error! Marcador no definido.
Organización de la Asignatura ..................................................................................................................... 6
Resultado de Aprendizaje de la Asignatura .................................................................................................. 6
Unidades Didácticas ..................................................................................................................................... 6
Tiempo Mínimo de Estudio .......................................................................................................................... 6

UNIDAD I.- TEORÍA DE LA CONTRATACIÓN PÚBLICA: PRINCIPIOS Y SU ROL EN LA

ECONOMÍA ................................................................................................................................................ 7
Diagrama de Organización de la Unidad I ................................................................................................... 7
Organización de los Aprendizajes ................................................................................................................ 7
Organización de Aprendizajes de la Unidad I .............................................................................................. 8
Tema n.° 1.- Contratación pública: Naturaleza, importancia, principios y roles .......................................... 9
1.1 Las contrataciones públicas en la economía .................................................................................. 10
1.2 Evolución de las contrataciones públicas en el país ...................................................................... 11
1.3 Modernización de la Gestión Pública y las contracciones públicas en el país .............................. 12
Tema n.° 2.- Marco general de las contrataciones del Estado. ................................................................... 14
2.1 Marco normativo de las Contrataciones del Estado ...................................................................... 14
2.2 Ley de Contrataciones del Estado, Ley N° 30225 ......................................................................... 16
2.3 Contrataciones públicas, naturaleza, importancia y principios ...................................................... 18
Tema n.° 3.- Plan Anual de Contrataciones y Comité de Selección. .......................................................... 25
1.1 Plan Anual de Contrataciones ....................................................................................................... 25
1.2 Órganos que participan en las contrataciones públicas. ................................................................ 26
1.3 Organismos encargados de las contrataciones ............................................................................... 34
1.4 Funciones del Comité de Selección de Contrataciones ................................................................. 34
Lectura seleccionada n.° 1: ......................................................................................................................... 36
Lectura seleccionada n.° 2: ......................................................................................................................... 36
Actividad n.° 1: .......................................................................................................................................... 36
Producto académico n.º 1 ........................................................................................................................... 37
Glosario de la Unidad I............................................................................................................................... 38
Bibliografía de la Unidad I ......................................................................................................................... 39
Autoevaluación n.° 1 .................................................................................................................................. 43

Unidad II.- ANÁLISIS DE LA LEY DE CONTRATACIONES Y SU REGLAMENTO ........................ 47

Organización de los Aprendizajes de la Unidad II ..................................................................................... 47
Resultado de aprendizaje de la Unidad II ................................................................................................... 47
Tema n.° 1: Aplicación y supuestos de exclusión ...................................................................................... 49
1.1 Ámbito de aplicación de las Contrataciones Públicas. .................................................................. 49
1.2 Supuesto de exclusión de las Contrataciones Públicas .................................................................. 51
Tema n.° 2: Actos preparatorios de las contrataciones y tipología de los procesos de selección:
licitaciones públicas y concurso público. ................................................................................................... 53
2.1 Programación de las Contrataciones Públicas ............................................................................... 53
2.2 Actos preparatorios de las contrataciones públicas. ...................................................................... 55
2.3 Valor de referencia de las contrataciones: ..................................................................................... 56
2.4 Registro Nacional de Proveedores. ................................................................................................ 59
2.5 Procedimientos de selección ......................................................................................................... 60
2.6 Comité de Selección y bases. ........................................................................................................ 64
2.7 Bases de la contratación ................................................................................................................ 64
2.8 Tipologías y características de selección. ...................................................................................... 67
2.8.1 Adjudicación simplificada ................................................................................................................. 68
2.8.2 Comparación de precios .................................................................................................................... 69
2.8.3 Concurso público ............................................................................................................................... 70
2.8.4 Contrataciones Directas ..................................................................................................................... 71
2
2.8.5 Licitación Pública .............................................................................................................................. 75
2.8.6 Selección de Consultores individuales .............................................................................................. 76
2.8.7 Subasta inversa electrónica ................................................................................................................ 78
2.9 Sistemas de contratación ............................................................................................................... 80
2.10 Proceso de selección especial ........................................................................................................ 81
2.11 Compras corporativas .................................................................................................................... 82
Tema n.° 3: Evaluación y calificación de propuestas de contratación del Estado. ..................................... 83
3.1 Evaluación de contratación del Estado. ......................................................................................... 83
3.2 Factores de evaluación. ................................................................................................................. 83
3.3 Otros factores previstos en el documento estándar........................................................................ 84
3.4 Procedimiento de evaluación ......................................................................................................... 84
Tema n.° 4: Ejecución contractual en las contrataciones y liquidación de contratos ................................. 85
4.1 Ejecución contractual .................................................................................................................... 85
4.2 Procedimiento de ampliación de contrato ..................................................................................... 85
4.3 Aplicación de penalidades en las contrataciones del Estado ......................................................... 86
4.4 Liquidación de contratos. .............................................................................................................. 86
4.5 Prestaciones pendientes en caso de resolución de contrato ........................................................... 87
4.6 Contrato de supervisión y liquidación de obra .............................................................................. 87
4.7 Constancia de prestación ............................................................................................................... 87
Lectura seleccionada n.° 1 .......................................................................................................................... 88
Lectura seleccionada n.° 2 .......................................................................................................................... 88
Lectura seleccionada n.° 3 .......................................................................................................................... 88
Actividad n.° 2 ............................................................................................................................................ 88
Glosario Unidad II ...................................................................................................................................... 91
Bibliografía II ............................................................................................................................................. 92
Autoevaluación n.° 2 .................................................................................................................................. 94

Unidad III.- MODALIDADES DE CONTRATACIÓN ESTATAL ......................................................... 97

Organización de los Aprendizajes de la Unidad III .................................................................................... 97
Resultado de aprendizaje de la Unidad III .................................................................................................. 97
Tema n.° 1: Compras Corporativas, Catálogo Electrónico de Convenio Marco y Selección por encargo . 99
1.1. Proceso de selección de Compras Corporativas. ........................................................................... 99
1.2. Catálogo Electrónico de Convenio Marco................................................................................... 105
1.3. Selección por encargo en el ámbito nacional .............................................................................. 108
1.4. Encargo a Organismos Internacionales ....................................................................................... 109
Tema n.° 2 Subasta Inversa Electrónica ................................................................................................... 111
2.1 Proceso de selección de Subasta Inversa Electrónica. ................................................................. 111
2.2 Fichas Técnicas .......................................................................................................................... 111
2.3 Listado de bienes y servicios comunes ....................................................................................... 112
2.4 Contenidos mínimos para un procedimiento de Subasta Inversa Electrónica ............................. 112
Tema n.° 3: Solución de controversias en la etapa de selección ............................................................... 114
3.1 Recursos impugnativos y recurso de apelación ........................................................................... 114
3.2 Denegatoria Ficta ........................................................................................................................ 114
3.3 De la negociación ........................................................................................................................ 115
Lectura seleccionada n.° 1: ....................................................................................................................... 116
Lectura seleccionada n.° 2: ....................................................................................................................... 116
Actividad n.° 3: ........................................................................................................................................ 117
Bibliografía de la Unidad III .................................................................................................................... 119
Autoevaluación n º 3 ................................................................................................................................ 122

Unidad IV.- MECANISMOS DE RESOLUCIÓN DE CONTROVERSIAS Y RECURSOS ................. 127

IMPUGNATIVOS.................................................................................................................................... 127
Organización de los Aprendizajes de la Unidad IV .................................................................................. 127
Resultado de aprendizaje de la Unidad IV ............................................................................................... 127
Tema n.° 1: Solución de controversias en la etapa de ejecución contractual. ........................................... 129
1.1 La Controversia ........................................................................................................................... 129
1.2 La conciliación ............................................................................................................................ 130
1.3 El arbitraje ................................................................................................................................... 130
3
1.4 Junta de Resolución de Disputas ................................................................................................. 130
1.5 Sometimiento a arbitraje de una decisión de la Junta de Resolución de Disputas ....................... 132
1.6 Medios de solución de controversias de la ejecución contractual ............................................... 133
Tema n.° 2: Recursos contra el laudo arbitral........................................................................................... 136
2.1 Laudo arbitral .............................................................................................................................. 136
2.2 Nulidad del laudo arbitral ............................................................................................................ 136
2.3 Desarrollo de dos caso de laudo arbitral ...................................................................................... 137
2.4 Casos prácticos ............................................................................................................................ 137
Tema n.° 3: OSCE: Funciones éticas y transparencia en las compras públicas. ....................................... 141
3.1 El Consejo de Ética – OSCE ....................................................................................................... 141
3.2 Supuestos de Infracción Ética sancionable por el Consejo de Ética para el arbitraje en
contrataciones del Estado ......................................................................................................................... 142
Actividad n.° 4: ........................................................................................................................................ 143
Glosario de la Unidad IV .......................................................................................................................... 144
Bibliografía de la Unidad IV .................................................................................................................... 145
Autoevaluación n º 4 ................................................................................................................................ 147

4
 INTRODUCCIÓN

La asignatura de Contratación Pública corresponde a la materia de especialización,

de contenido teórico y práctico, la misma que tiene como propósito en los estudiantes
fortalecer su capacidad de análisis, interpretación y aplicación asertiva del marco
normativo de las Contrataciones del Estado. Asimismo, al finalizar la asignatura en
mención, se espera que el participante complemente su formación en la materia; en
relación a los principios y aspectos particulares de las contrataciones del Estado en el
país.
La Ley de contrataciones del Estado (LCE), se vincula con otras Directivas de CEPLAN,
en relación al alineamiento de los planes con los Planes Operativos Institucionales (POI)
y con el sistema nacional de Presupuesto; con las fases del ciclo presupuestario. Este
vínculo se establece en la formulación del Plan Anual de Compras, desde su etapa
preparatoria.
La aplicación de la Ley N° 30225, Ley de Contrataciones del Estado establece disposi-
ciones y lineamientos que las entidades del sector público y proveedores de bienes,
servicios y obras en general. Normativa en mención que entró en vigencia el 09 de
enero de 2016, derogando al Decreto Legislativo N° 1017 (anterior normativa en mate-
ria de contrataciones del Estado).
La asignatura se organiza en cuatro unidades, la primera unidad corresponde a la Teo-
ría de la Contratación pública; en ella, desarrollamos la naturaleza del Estado, los fun-
damentos administrativos que da pie a una Teoría de la Contratación pública, respec-
to a fundamentos que rige los contratos por el Derecho Administrativo. Revisamos la
evolución de las contrataciones en el país, en el periodo de los años 50 a la fecha.
Continuamos con el análisis de los principios del marco normativo, los actores de las
contrataciones, el Plan Anual de Compras y revisando las funciones del Comité de
Selección; actor e instancia temporal en el proceso de las contrataciones públicas.
En la segunda unidad, revisamos el marco normativo y su reglamento de la Ley N°
30225 y sus modificatorias. En ella, identificamos las etapas del proceso y dentro de
ella, los procedimientos que señala el sistema y los tipos de métodos de contratación,
siendo estas siete: a) Licitación pública; b) Concurso público; c) Adjudicación simplifi-
cada; d) Subasta inversa electrónica; e) Selección de Consultores individuales; f)
Comparación de precios; y g) Contratación Directa.
La tercera unidad, desarrollamos de manera casuística las modalidades de contrata-
ción, los procedimientos de las etapas de la contratación pública. Analizamos los ca-
sos de nulidad de contrato, culminación del contrato y contratación complementaria.
La cuarta y última unidad, desarrollamos los mecanismos de resolución de controver-
sias y los recursos impugnativos. Hacemos énfasis en la importancia de la función pú-
blica, la función ética y transparente de las compras públicas, en el marco de las fun-
ciones que le toca asumir al Organismo de Supervisión de las Contrataciones del Esta-
do y el Tribunal de las Contrataciones del Estado.
Esperamos de los estudiantes, que el manual de la asignatura oriente y ubique en los
temas a ser desarrollados en esta asignatura de las Contrataciones del Estado, que
demanda profesionales altamente calificados y capaces de conocer, discernir y plan-
tear soluciones a las propuestas, controversias e interpretación del marco normativo,
para beneficios del Estado y de los proveedores (sector privado).

El autor
5
 Organización de la Asignatura

Resultado de Aprendizaje de la Asignatura

Al finalizar la asignatura, el estudiante será capaz de analizar los procedimientos de

selección desarrollados en la Ley de Contrataciones del Estado y su reglamento, a
través del proceso de selección, ejecución contractual y solución de controversias en
el uso de los recursos públicos.

Unidades Didácticas

UNIDAD I UNIDAD II UNIDAD III UNIDAD IV

Teoría de la Contrata- Análisis de la Ley de Modalidades de Mecanismos de
ción Pública: Principios Contrataciones y su Contratación Esta- Resolución de
y su Rol en la Econo- Reglamento tal Controversias y
mía Recursos Impug-
nativos

Resultado de Resultado de Resultado de Resultado de

aprendizaje aprendizaje aprendizaje
aprendizaje
Al finalizar la uni- Al finalizar la Al finalizar la uni-
Al finalizar la unidad,
dad, el estudiante unidad, el dad, el estudiante
el estudiante será ca-
será capaz de ana- estudiante será será capaz de
paz de describir el
lizar las etapas y capaz de analizar analizar los pro-
alcance y la impor-
tipos de procesos las diferentes cedimientos de
tancia de la contra-
de selección para modalidades de selección y eje-
tación pública, me-
aplicar en la resolu- procesos de cución contrac-
diante la resolución y
ción y sustentación selección para tual, a través de la
sustentación de casos
de casos prácticos. aplicar la elaboración de
prácticos.
simulación de una resoluciones que
adquisición correspondan.
mediante el
proceso de
selección por
subasta de inversa
presencial y la
resolución de
casos prácticos.

Tiempo Mínimo de Estudio

UNIDAD I: UNIDAD II: UNIDAD III: UNIDAD IV:

Semana 1 y 2 Semana 3 y 4 Semana 5 y 6 Semana 7 y 8
16 horas 16 horas 16 horas 16 horas

6
 UNIDAD I.- TEORÍA DE LA CONTRATACIÓN PÚBLICA: PRINCIPIOS Y SU ROL EN LA
ECONOMÍA

Al finalizar esta primera unidad, se espera que el participante sea capaz de

describir el alcance y la importancia de la contratación pública, la Ley de
Contrataciones del Estado, Ley N° 30225 (“El Peruano” publicada el 11 de julio
2014); los alumnos serán capaces de interpretar, distinguir los métodos y sistemas
de contratación a través de la solución y sustentación de casos prácticos.

Elaboración: Propia

Diagrama de Organización de la Unidad I

Organización de los Aprendizajes

Resultado de aprendizaje de la Unidad I:

Al finalizar la unidad, el estudiante será capaz de describir el alcance y la importancia
de la contratación pública, mediante la resolución y sustentación de casos prácticos.

7
 CONOCIMIENTOS
Tema n.° 1.- Contratación pública:
Naturaleza, importancia, principios
y roles.
Tema n.° 2.- Marco general de las
contrataciones del Estado.
Tema n.° 3.- Plan Anual de Contra-
taciones y Comité de Selección.
Lectura seleccionada n.° 1: Regla-
mento de la Ley N° 30225, Ley de
Contratación del Estado. Modifica-
toria al Reglamento aprobado por
Decreto Supremo 056-2017-EF.
OSCE (2017).
Lectura seleccionada n.° 2: Ten-
dencias para las contrataciones
públicas en América Latina y el
Caribe Entrevista a Leslie Harper,
especialista en compras públicas,
realizado por Rodrigo Mady - 9
mayo de 2017. Escuela de Admi-
nistración Pública de Brasil.
BID (2017).
Autoevaluación n.° 1
HABILIDADES ACTITUDES
1. Explica el alcance de la
contratación pública en
Muestra actitud
el país y los órganos que
crítica, empática y
participan en las con-
ética profesional
trataciones públicas.
en el desarrolla de
2. Describe la evolución las actividades
de la ley de contrata- programadas en el
ciones del Estado y los campo de la con-
principios rectores de tratación pública.
las contrataciones pú-
blicas.
3. Explica el plan anual de
contrataciones (PAC) y
la importancia del ex-
pediente técnico de
contrataciones.
4. Describe la estructura,
funcionalidad y respon-
sabilidad del comité de
selección de las contra-
taciones.
Actividad n.° 1
Los estudiantes participan
en el Foro de discusión so-
bre “La contratación públi-
ca es una herramienta del
gobierno para el desarrollo
y para las políticas públi-
cas”.

Organización de Aprendizajes de la Unidad I

Es importante la revisión de la teoría de la contratación pública, su finalidad y funda-
mento para luego abordar los principios rectores y roles de los actores del sistema de
las contrataciones.
En la materia de las contrataciones públicas, la asignatura se centra en la Ley N°
30225, Ley de Contrataciones del Estado, en sus modificatorias y reglamento. Asimis-
mo, se realiza un análisis de la evolución de las contrataciones en el país, en el marco
de la modernización de la gestión pública en el país.
Abordamos también, el desarrollo y análisis de los primeros instrumentos de las contra-
taciones del Estado: el Plan Anual de Contrataciones (PAC), las funciones y responsa-
bilidades del Comité Especial de las contrataciones.
Cabe señalar, que las contrataciones del Estado en el país tienen diversas modalida-

8
des y casos especiales, entre otras, “las exigencias y procedimientos específicos1 de los
Organismos Internacionales”. Literal f) del Artículo 4° de la Ley N° 30225. Artículo que la
exceptúa del sistema de las compras del Estado, según los casos.
Al respecto, una referencia y ejemplo, corresponde a las contrataciones de las com-
pras del Estado que realizan por endeudamiento público con los organismos interna-
cionales (Banco Mundial, Banco Interamericano de Desarrollo, entre otros), las mismas
que tienen regímenes especiales.
Entre otros regímenes de carácter local, tenemos a las Compras MYPERú 2 que devie-
nen de los Decretos de Urgencia para las compras de materiales educativos e indu-
mentarias (carpetas, bicicletas, uniformes, buzos, calzados, otros) que no pasan por el
sistema de las contrataciones del Estado, sino que su situación especial hace que
cumpla otros fines, tales dinamizar la economía de las micro, pequeñas y medianas
empresas (MIPYME) del país.

Tema n.° 1.- Contratación pública: Naturaleza, importancia, principios y roles

Para iniciar el presente tema, se tiene en cuenta el rol del Estado; de proveedor de
bienes y servicios, establecer normativa y la regulación de la gestión pública, buscan-
do con ellos, generar y garantizar el bienestar de los ciudadanos. De ella se deriva
que, el Estado realiza acciones de contrataciones de bienes y servicios (en el sentido
amplio) para resolver los problemas púbicos que aqueja a los ciudadanos.

¿Qué es problema público? Es una situación de carencia, precariedad (estado inferior

a lo normal) de carácter social o económico, y que atañe al interés común. Al respec-
to, Montecinos (2005) afirma:

¿Cuándo se define un problema como público? Primero, se pasa a la definición de

un problema público una vez que éste se ha instalado en la agenda de gobierno y
ha sido calificado de “público”, sin perjuicio de que ya en la propia definición de
la agenda pública el problema se haya comenzado a configurar y definir como
tratable para un gobierno. (p.328).

Por lo antes señalado, el problema público conlleva a la intervención del Estado, re-
quiriendo para su solución, los recursos públicos, una estructura organizativa y adminis-
trativa, que contemple al quehacer de las políticas públicas; y que, en nuestro país,
esta normado por la Ley N° 3225, Ley de Contrataciones del Estado.

Cabe precisar que la definición de políticas públicas está íntimamente relacionada a

los problemas públicos. Velásquez (2009) sistematiza diversas definiciones de Políticas
Públicas, de las cuales citamos:

1 Políticas para la Selección y Contratación de Consultores Financiados por el Banco Interamericano

de Desarrollo – GN-2350-9 (versión, marzo 2001). Recuperado de:
http://idbdocs.iadb.org/wsdocs/getdocument.aspx?docnum=774399

2 “Decreto de Urgencia N°058-2011 del 26 de octubre de 2011, se dictaron medidas urgentes y ex-
traordinarias en materia económica y financiera para mantener y promover el dinamismo de la economía
nacional, entre ellas, en materia de producción y productividad a favor de las micro, pequeñas y medianas
empresas, autorizando excepcionalmente a FONCODES a gestionar a través de la modalidad de Núcleo
Ejecutor, las adquisiciones de bienes a las MYPE”. Recuperado de:
http://www.foncodes.gob.pe/portal/index.php/convocatorias/sede-central/compras-myperu/procesos-
compras-2017
9
 i. Por Kraft y Furlong; “la política pública es un curso de acción o inacción guber-
namental en respuesta a problemas públicos”.
ii. De José Antonio Ocampo; “toda forma de acción organizada, encaminada al
logro de objetivos de interés común (…)”.
iii. Thomas Dye: “política pública es, lo que los Gobiernos escogen hacer o no ha-
cer”. (p. 15, 1521).

De las definiciones anteriormente señaladas, se deduce que la política pública tiene

como fin el logro del interés general o interés público, y en el marco de ella, se aborda
dicho problema específico para revertirla, proveyendo de bienes y servicios públicos y,
por tanto, se justifica la participación del Estado (como un agente más) en el merca-
do, como un comprador de bienes y servicios a privados o públicos.

Una definición instrumental y normativa de Política públicas se señala en la Ley Orgá-

nica del Poder Ejecutivo, Ley Nº 29158 (conocida también como Ley LOPE); el Artículo
4º y párrafo segundo, señala que la política nacional está definida por “los objetivos
prioritarios, lineamientos, los contenidos principales de las políticas públicas. Ellas de-
ben contener los estándares nacionales de cumplimiento y la provisión de servicios
que deben ser alcanzados y supervisados para asegurar el normal desarrollo de las
actividades públicas y privadas”. Diario El Peruano, Normas legales (20 de diciembre
de 2007), y sus modificatorias.

Cuando el Estado recurre a las contrataciones públicas, implica ya una asignación

presupuestaria, la misma que busca “maximizar el valor de los recursos públicos”. Ar-
tículo N.° 1, Ley N° 30225; la misma que tiene un enfoque de gestión por resultados -
siendo esta última, parte integrante de las medidas de la modernización de la gestión
pública.

1.1 Las contrataciones públicas en la economía

Las contrataciones públicas derivan del Derecho Administrativo, en tanto corresponde
al ámbito de los contratos administrativos del Estado, Gordillo, A (2013) señala lo si-
guiente:

Habría que señalar entonces que el derecho administrativo estudia la es-

tructura administrativa, la organización centralizada y descentralizada, la
función pública, el acto administrativo, los reglamentos, los contratos admi-
nistrativos, el procedimiento administrativo, la responsabilidad del Estado, el
dominio público, las limitaciones a la propiedad privada... (p. 110). (el sub-
rayado es agregado).

Por lo señalado, en la normativa nacional tenemos la Ley 2744, Ley del Procedimiento
Administrativo General -LPAG, y que en su Artículo III señala la “Finalidad. La presente
Ley tiene por finalidad establecer el régimen jurídico aplicable para que la actuación
de la Administración Pública sirva a la protección del interés general, garantizando los
derechos e intereses de los administrados y con sujeción al ordenamiento constitucio-
nal y jurídico en general”. Ministerio de justicia y Derechos Humanos. (2016).

Según Martín, R. (2014), precisa la diferencia entre un contrato público y un contrato

privado: “[la]… diferencia entre la contratación privada y la administrativa [contrata-
ción pública] radica en que, mientras los contratos privados no pueden afectar dere-
chos de terceros, en el caso de los contratos administrativos [públicos] sí, …” (p. 45).

10
 Por la misma naturaleza de que las compras públicas que devienen de recursos públi-
cos, son procesos administrativos concordante con los fines que persigue el Estado, en
tanto las contrataciones públicas, si afectan a terceros, por vincular recursos públicos,
encargos públicos y administración de bienes públicos, distinto a los contratos entre
privados –siendo esta última, correspondiente al código civil.

Por consiguiente, la configuración de la teoría de las contrataciones públicas, corres-

ponde al ámbito de la administración pública, que señala las relaciones contractuales
entre el Estado y los privados. Al respecto, para sopesar el poder que tiene el Estado
ante un privado, las relaciones contractuales se sujetan a la normativa publica existen-
te, en base a los principios del Derecho Administrativo Público, y de los fines del Esta-
do; como ya es sabido, en aras del interés general y la maximización de los recursos
públicos – y en el caso nuestro país, en el marco de una gestión por resultados 3.

1.2 Evolución de las contrataciones públicas en el país

La síntesis de la evolución de las contrataciones públicas por Danos, J. (2007) citado en

el paper de Martín, R. (2013. P. 50). Danos señalaba tres etapas para un periodo de
tiempo comprendido entre 1950 hasta 2006. Al respecto, Martín, R. adiciona una etapa
más en el análisis; para ser cuadro etapas por el cual discurre la formación de las
contrataciones del Estado en el país, como denomina el autor, “La evolución de la
contratación administrativa en el Perú; la misma que presentaremos en la Tabla N.° 1,
respetando los contenidos del texto. Asimismo, para la etapa quinta que adicionamos,
recogemos la información extraído de la normativa legal y de la información de la
página web de la OSCE.

Tabla n.° 1: La evolución de la contratación administrativa en el Perú.

3Una gestión por resultados, implica la vinculación del presupuesto a productos de bienes y servicios útiles,
necesarios y suficientes para revertir el problema específico.

11
 Fuente: Danos.J. (2007), Normativa del SPIJ (2017). Adaptación propia.

1.3 Modernización de la Gestión Pública y las contracciones públicas en el país

Es necesario abordar la naturaleza de la política nacional de modernización de la
Gestión Pública, en tanto, en ella ubicar a la nueva Ley de Contrataciones del Estado,
Ley N.° 30225 como una acción estratégica del Estado; norma que rige del 09 de
enero de 2016.
Al respecto, mediante Decreto Supremos Nº 004-2013-PCM se aprobó la “Política Na-
cional de Modernización de la Gestión Pública”, para hacer frente a los problemas
que presenta el Estado. Entre ella, se refiere en su exposición de motivos, de que el
Perú es uno de los Estados más disfuncionales de América Latina. Muchas instituciones
estatales no funcionan, y en algunas zonas, su presencia es tenue o no existen.
Los servicios públicos (educación, salud, agua potable, infraestructura) no llegan a
cubrir las expectativas del ciudadano, y si llegan, son [parte de la] corrupción y la in-
eficiencia. Los gobiernos locales y regionales carecen de capacidad administrativa.
La seguridad y la justicia —funciones básicas del Estado— no son ni mínimamente ga-
rantizadas] (el subrayado es agregado).
La visión de la Política Nacional de Modernización de la Gestión Pública –PNMGP, es
clara y sencilla: “un Estado moderno al servicio de las personas”. Hace referencia al
llamado de transformar los enfoques y las prácticas de gestión, orientada a elevar el
nivel de desempeño de las Entidades del Estado; llamadas a recuperar la confianza,
maximizando el valor de los recursos públicos en inversión, se provea bienes, servicios y
obras de calidad. En toda esta complejidad de acciones que desarrolla el Estado, es
el principal comprador y fuente de gasto público, y cuyo impacto en la dinamización
de la economía es fundamental en la demanda agregada interna.
La política de Modernización de la Gestión Pública se sustenta en cinco (05) pilares y
tres (03) ejes transversales. Los cinco pilares de la política son: i) las políticas públicas
nacionales y el planeamiento, ii) el presupuesto para resultados, iii) gestión por proce-
sos y la organización institucional, iv) el servicio civil meritocrático y v) el seguimiento,
monitoreo, evaluación y la gestión del conocimiento.
El Diagnóstico al sistema de las Contrataciones del Estado (OSCE. 2016. p. 141), precisa
entre otros problemas relevantes, de que es identificada por los administrados, retrasos
en el pago por parte del Estado, situación que muchas veces podría generar el incre-
mento de los costos de transacción en las contrataciones públicas; siendo este una
mala práctica, los proveedores incorporan dichos costos en la cotización, desde ya
generando un sobre costo en los bienes y servicios, en desmedro de los recursos del
fisco.
Por lo antes señalado, en el pilar de la “Gestión por procesos y la organización institu-
cional”, las contrataciones del Estado tienen una agenda pendiente a resolver.
De aquellos tres (03) ejes transversales que complementan los pilares de la PNMGP, se
tiene que: a) el gobierno abierto, b) el gobierno electrónico y c) la articulación interins-
titucional (gobierno colaborativo multinivel); [son los relacionados para mejorar la efi-
ciencia del sistema de las contrataciones del Estado en el país]. OSCE (2016, p. 239).

12
Fig. 1. Pilares y ejes de la política de modernización de la gestión pública
Elaboración: PCM. Adaptación propia

Al respecto, es importante destacar el eje transversal de Gobierno Abierto, la misma

que se vincula a la participación y a la rendición de cuentas, la misma que se funda-
menta en la norma señalada por la PCM:
Dentro del marco de la participación peruana en la Alianza para el Gobierno
Abierto, se aprobó el Plan de Acción de Gobierno Abierto, el cual se centra en
cuatro grandes retos: i) la revisión y mejora del marco normativo y de los mecanis-
mos de implementación en materia de transparencia y acceso a la información,
rendición de cuentas y lucha contra la corrupción; ii) promover la participación y
la vigilancia ciudadana informada y alerta; iii) aumentar la integridad pública ga-
rantizando un servicio civil moderno e íntegro, sistemas de adquisiciones y contra-
taciones blindadas contra la corrupción y un control efectivo y disuasivo; y iv) me-
jorar la calidad de los servicios públicos”. Decreto Supremo N° 004-2013-PCM. (p.
485779). El subrayado es agregado.

Pimenta, C. (2002), señala que las áreas de contrataciones gubernamentales deben

ser los principales componentes de la reforma del Estado, por las funciones de contra-
tar, regular y evaluador dentro de un sistema de contratación pública, tales como:
(1) tercerización (outsourcing), (2) transparencia, (3) flexibilidad administrativa, (4)
evaluación de resultados, (5) modelo de gestión descentralizado pero integrado
por la tecnología de la información, (6) no-estandarización de reglas para la ad-
ministración descentralizada y (7) busca del menor precio con la mejor calidad sin
reservas de mercado. El área de sistemas de información también es clave con la
integración de las adquisiciones con la ejecución financiera y la gestión estratégi-
ca, además del desarrollo de licitaciones electrónicas” (p. 2).
Investigaciones en el ámbito de las políticas públicas, ya preveían que la evaluación
de resultados, la transparencia y la búsqueda no solo del menor precio, sino, también
de la mejor calidad son la clave para la gestión estratégica. A ello, agregaremos, co-
mo fundamental la transparencia y el sistema de gobierno abierto.
13
 Las contrataciones del Estado en Europa, representa ser un importante instrumento de
desarrollo, no solo al ámbito de las adquisiciones gubernamentales e interguberna-
mentales, sino que para el mismo cambio ambiental. Pintos, J. (2016) en su tesis de
investigación sustenta que:

La contratación pública constituye uno de los ámbitos vertebrales de la actuación

administrativa, teniendo además un gran significado económico y a la vez social y
medioambiental, no en vano representa aproximadamente un 19% del PIB de la
Unión Europea y es una de las principales herramientas para luchar contra la crisis y
lograr un desarrollo sostenible social, ambiental y económico. (p.21)

En Europa las contracciones públicas constituyen la cuarta generación de las Directi-

vas, en tanto incorpora principios de desarrollo humano y sostenibilidad ambiental.
Para el caso peruano, nuestro sistema de contrataciones tiene un relativo avance en
los procesos de estandarización, pero que está muy centrado en la maximización de
los recursos públicos; lo que haces, ser una normativa de nivel básico.

Tema n.° 2.- Marco general de las contrataciones del Estado.

2.1 Marco normativo de las Contrataciones del Estado

Es de conocer que la Ley de Contrataciones del Estado se emite con la Ley Nº 30225 y
se reglamenta con el Decreto Supremo Nº 350-2015-EF, con fecha diez de diciembre
del 2015, para entrar en vigencia el nueve de enero de 2016. La norma deroga el D.S.
Nº 184-2008-EF, Reglamento del Decreto Legislativo Nº 1017 (y sus modificatorias de la
Ley Nº 26850) y Disposición Complementarías Finales Primero y Tercero del Decreto
Legislativo Nº 1018; relacionadas a la creación de Central de Compras Públicas – Perú
Compras.

La norma de las Contrataciones del Estado N° 30225, acompaña inicialmente el

Reglamento de la Ley, mediante el Decreto Supremo N° 350-2015-EF con fecha 10 de
diciembre de 2015. Posterior a ella, el marco normativo ha modificado la propia Ley,
mediante el Decreto Legislativo N° 1341, y la modificatoria al reglamento mediante el
Decreto Supremo 056-2017-EF.

La fórmula de la Ley N° 30225 comprende lo siguiente:

Título I: Disposiciones preliminares

Capítulo I: Disposiciones generales
Capítulo II: Autoridad responsable el proceso de contratación
Capítulo III: Condiciones exigibles a los proveedores

Título II: Procesos de contratación

Capítulo I: Planificación
Capítulo II: Actuaciones preparatorias
Capítulo III: Métodos de contratación
Capítulo IV: El contrato y su ejecución

Título III: Solución de controversias

Título IV: Registro Nacional de Proveedores
Título V: Sistema Electrónico de Contrataciones del Estado
Título VI: Régimen de infracciones y sanciones

14
Título VII: Organismo Supervisor de Contrataciones del Estado
Título VIII: Tribunal de Contrataciones del Estado

Disposiciones complementarias y finales

Disposición Complementaria Modificatoria
Disposición Complementaria Derogatoria

Fig. 2. Nueva ley N° 30225, Ley de Contrataciones del Estado

Cabe mencionar que el 17 de abril de 2016 se emite el D.S. N° 347-2016-EF, que

declara en reorganización4 al Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado
(OSCE); organismo técnico descentralizado y adscrito al MEF, que ha sido creado
mediante el D.L. N° 1017, para fines de supervisión de las contrataciones del Estado,
gestionar y administrar el Registro Nacional de Proveedores (RNP) y el Sistema
Electrónico de las Contrataciones del Estado (SEACE). Exposición de motivos del D.S. N°
347-2016-EF.

Este hecho antes señalado, ha conllevado a la modificación de la misma Ley N° 30225

y de sus Reglamento, la misma que presentamos de manera esquemática:

4 Crisis provocada por razones de la prensa mediática ocurrido por el escándalo de las compras
direccionadas en el MINEDU, mediante el Catálogo Electrónico de Convenio Marco, y que
consecuentemente conllevo a la renuncia del Ministro del Sector.

15
2.2 Ley de Contrataciones del Estado, Ley N° 30225
Las innovaciones y mejoras de la normativa puedes reflejarse en los diez (10) puntos
principales de la Ley 30255, las que señalamos:

Uno. - La nueva Ley N° 30225 (vigente), Ley de Contratación del Estado (LCE), se perfi-
la en las líneas de la modernidad del Estado, en tanto su FINALIDAD obedece a
“…cumplimiento de los fines públicos y tenga una repercusión positiva en las condi-
ciones de vida de los ciudadanos…”, siendo esta concordante con la visión de país,
que se expresa mediante la Política Nacional de Modernización de la Gestión Pública
–PNMGP, como “un Estado moderno al servicio de las personas”. Decreto Supremos Nº
004-2013-PCM
Todo lo señalado lleva a las contrataciones del Estado al terreno del principio del
desarrollo económico y social, para no solo responder a un instrumento legal (muy
vinculado al Derecho de la Administración Pública). Pero con la nueva finalidad de la
LCE se acerca a los fines del Estado, al de interés general y a los lineamientos de políti-
ca de modernidad de la GESTIÓN POR RESULTADOS.
Otro punto de ver esta nueva orientación de la FINALIDAD que señala la nueva LCE,
señala Derik:
“Por tanto, esto debería dejar de lado la primacía que el enfoque legalista
(que rige hoy en día) le da a las formas y los procedimientos, debiendo
centrarse en la finalidad pública de la contratación y, por tanto, en los te-
mas propios de la logística”. Derik (2014).
Dos. - La nueva LCE amplía el monto máximo de exclusión de las contrataciones con
el Estado a 8 Unidades Impositivas Tributarias (UIT). Con la normativa anterior, este
monto de exclusión comprendía en 3 UIT.

Esta disposición permite tener un rango de flexibilidad en contrataciones de menor

monto, que respondan a disposiciones urgentes y justificadas; cabe mencionar que se
encuentran sujetas a la supervisión del Organismo Supervisor de las Compras Estatales
(OSCE) y a los lineamientos que establezca el reglamento.

Tres.- Se plantea que la incorporación de los nuevos elementos a la nueva LCE, tiene
entre otras finalidades, el de disuadir las malas prácticas en compras públicas y la co-
rrupción, para el cual se ha tomado atención a los aspectos de: Rol de la supervisión
por parte del OSCE, durante el proceso de contratación, interviniendo de oficio (de
manera selectiva y/o aleatoria) o a pedido de parte; la creación del Consejo Multisec-
torial de monitoreo de las Contrataciones; intervención del OSCE en determinados
supuestos de inaplicación; la de disponer de base de datos de la totalidad de los árbi-
tros y secretarios arbitrales; ratifica la participación de la Contraloría General de la
República para aprobación de adicionales de obras; la implementación de la Central
de Compras Públicas – Perú Compras con el objeto de contar con un organismo alta-
mente especializado encargado de los principales procedimientos de selección.
Cuatro. - En el procedimiento de selección se incorpora nuevas modalidades de con-
tratación, con la dificultad de adecuar los bienes, servicios u obras y que causaban
confusión en la parte operativa por las Entidades. Nos referimos a los procedimientos
de: Adjudicación simplificada; Selección de consultores individuales (aplicado para la
contratación de personas naturales que brinden servicios de consultoría y que no re-
quieren equipos de personal); Comparación de precios (procedimiento ágil para la
contratación de bienes y servicios fáciles de obtener y que sean de disponibilidad in-
mediata).
16
Cinco. - La nueva LCE, relativiza la modalidad de “Encargo a Organismos Internacio-
nales”, que implicaba que las Entidades nacionales y subnacionales del Estado pe-
ruano, encarguen procedimientos de selección a los organismos internacionales.
Muy a pesar de la propuesta inicial de la Ley 30225 –de excluirla- lo señalado el párra-
fo anterior, mediante el D.L. N° 1341 retoma y abre las posibilidades para que, de ma-
nera EXCEPCIONAL las Entidades puedan encargar determinados procedimientos de
selección a los organismos internacionales.
Seis. - La nueva LCE vincula la ejecución del Plan Anual de Contrataciones (PAC) con
la etapa de programación presupuestaria del Estado, que estipula su realización de
formulación en el primer semestre del año, para ser ejecutado el próximo año fiscal.
El PAC enlaza las acciones con el Presupuesto Institucional de Apertura (PIA), en tanto
se da un margen de perfeccionamiento, cuando ya se aprueba el presupuesto anual
de cada uno de los sectores. Este nuevo articulado contribuye a una mejor sincroniza-
ción de gasto y de procedimiento de programación; evitando que el PAC se convier-
ta en un formalismo de planificación.

Siete. - En particular con la inclusión de la homologación de bienes y servicios relacio-

nados a las funciones de los Entes que la regula la Ley LOPE. Art.4 de la Ley LOPE: es-
tas son de competencia exclusiva del poder ejecutivo (…Diseñar y supervisar políticas
nacionales y sectoriales, las cuales son de cumplimiento obligatorio por todas las enti-
dades del Estado en todos los niveles de gobierno…) y el (…El cumplimiento de las
políticas nacionales y sectoriales del Estado es de responsabilidad de las autoridades
del Gobierno Nacional, los gobiernos regionales y los gobiernos locales…)
Otro aspecto a no perder de vista, es que la función de emitir políticas públicas las
tiene cada uno de los sectores nacionales de manera exclusiva, concordante con el
carácter unitario y descentralizado del gobierno de la República.
La homologación de procedimientos para la contratación de bienes y servicios, de-
ben estar relacionados al objeto principal de las políticas, mas no a los medios que
requiere los Entes para su gestión administrativa; al respecto la Ficha de Homologación
de la Central de Compras Públicas – PERÚ COMPRAS, no ha sido suficientemente cla-
ras.

Ocho. - La nueva LCE incorpora la Junta de Resolución de Disputas, que permite un

medio de solución de controversias durante la ejecución de obras de gran enverga-
dura, situación que no se tenía en la normativa anterior – derogada- D.L. 1017; esta
última solo comprendía el Art. 44º de Resolución de los contratados, que establecía
derechos negativos (resarcir el daño, perjuicios ocasionados, invitar a otros postores
para culminar la obra, entre otros). La Junta de Resolución de Disputas, es un medio
válido para que, usando el principio de discrecionalidad, se pueda optar por la mejor
alternativa viable en el marco del imperio de la Ley, como mención el Derecho Admi-
nistrativo.

Pero en la contra argumentación a lo señalado, la incorporación del Consejo de Ética

no ha sido acogida por consenso y en buena cuenta en el ámbito académico, en el
supuesto objetivo de encargarse la determinación del régimen sancionador al arbitra-
je; cuestionando de que los arbitrajes no estarían cumpliendo los principios y reglas
básicas en la materia, y que implicaría cuestionamiento deficiencias y malas prácti-
cas.

17
 Al respecto, Bullard, A. (2016) señala que “…como los tribunales arbitrales no deciden
siempre como el Estado quiere, se ha dedicado a “estatizar” a los árbitros.” y agrega
“¿…Que el arbitraje es malo para el Estado? Eso no es cierto. Al Perú le va muy bien en
otro sistema de arbitraje: el de inversiones, que suele verse en el CIADI. El país ha ga-
nado casi todos sus casos. Pero allí hizo lo contrario a lo que ha hecho con el arbitraje
de contratación pública. En lugar de tratar de presionar al árbitro, armó un buen
equipo. Creó una comisión que organiza la defensa y contrato a los mejores aboga-
dos del mundo para ver sus casos…”(s/n).

Nueve. - Respecto a la incorporación de las SANCIONES A LOS PROVEEDORES en la

nueva LCE; incorporar las multas como una sanción, las mismas que no pueden ser
menores del 5% ni mayor al 15% de la propuesta económica o del contrato. En com-
paración con la LCE 1017 (no vigente), no la comprendía.
Se argumenta que dada el reducido número de proveedores que participan en el
procedimiento de contrataciones con el Estado, esta medida implicaría reducir los
riesgos de desabastecimiento de las Entidades.
Al respecto, en contra argumento se puede plantear que se debe mejorar la estrate-
gia de acercamiento a proveedores internacionales con las cuales el país cuenta
convenios marcos en aplicación a la contratación con el Estado; Art. 46º y numeral
46.2 de la Ley LCE señala que “Las empresas extranjeras reciben el mismo trato que las
empresas peruanas reciben en su país de origen en materia de contrataciones del
Estado”.

Diez. - En la Nueva LCE se incorpora la implementación de la Central de Compras Pú-

blicas –PERÚ COMPRAS, en la que se argumenta que el Estado no cuenta con una
agencia de compras encargadas a las compras especializadas o estratégicas. Un
segundo propósito es incentivar la creación de catálogos de Convenio Marco, lo cual
permitirá simplificar los mecanismos de compra que utilizan las Entidades.
Cabe señalar que, mediante Decreto Legislativo N° 1341, se modifica la Ley N° 30225,
las mismas que se considera las más importantes en la Tabla N° 2: Principales Modifi-
caciones a la Ley de Contrataciones del Estado (nueva Ley 30225).
Consideramos importante establecer un cuadro comparativo de la Ley N° 30225, Con-
trataciones de Estado (vigente) con la normativa deroga (Ley 29873 y el Decreto Su-
premo N° 1017).

2.3 Contrataciones públicas, naturaleza, importancia y principios

La contratación pública responde a la aplicación de la Ley N° 30225 y sus modificato-
rias, en ella se señala prerrogativas y exclusiones. Asimismo, su cumplimiento obedece
a “…documentos estandarizados, manuales y demás documentos orientadores” dis-
puestos por el órgano competente a los administrados. El Peruano, D.L. N° 1341, Prime-
ra Disposición complementarias Finales. (p.14).
Las contrataciones del Estado, es el instrumento legal y el sistema de gestión estandari-
zada de procesos y procedimientos, que responde a la Ley N° 0225 (en adelante LCE)
y a su Reglamento el Decreto Supremos N° 350-2015-EF (en adelante Reglamento de la
LCE).

La naturaleza de las contrataciones del Estado, responde al fin del Estado, el bienestar
de los ciudadanos, y en relación a la solución de los problemas públicos, para el cual
el instrumento (normativa de la LCE) es un medio para proveer bienes y servicios de
calidad.
18
El Estado asume dos roles: la primera de regular y la segunda de Prestacional, esta
última, consiste en que el Estado debe brindar bienes y servicios para atender las ne-
cesidades de los ciudadanos. Para dicho propósito el Estado pueden atender de ma-
nera directa o indirecta en la prestación de servicios. Para dicho propósito Estado es-
tablece contratos.

La Constitución Política de 1993, señala en su Artículo 76° de la “Obligatoriedad de la

Contrata y Licitación Pública”:
Las obras y la adquisición de suministros con utilización de fondos o recursos
públicos se ejecutan obligatoriamente por contrata y licitación pública, así
como también la adquisición o la enajenación de bienes.
La contratación de servicios y proyectos cuya importancia y cuyo monto se-
ñala la Ley de Presupuesto se hace por concurso público. La ley establece el
procedimiento, las excepciones y las respectivas responsabilidades”. Consti-
tución Política del Perú. (p.23).

Por lo señalado en la Carta Magna de 1993, los fondos o recursos públicos requieren
procedimientos de contratación y licitación pública, con el presupuesto asignado por
la Ley de Presupuesto que establece el marco del gasto público.
Asimismo, el Estado para la administración pública se compone de 11 sistemas admi-
nistrativos, una de ellas, corresponde al Sistema Nacional de Abastecimiento, cuyas
funciones se define en Ley Orgánica del Poder Ejecutivo (Ley LOPE), Art. 46°. (p.
360411).

El Sistema Nacional de Abastecimiento tiene sus orígenes en la Ley N° 22056, Ley del
Sistema Administrativo de Abastecimiento tiene las funciones de:

Artículo 2°. Corresponde al Sistema de Abastecimiento asegurar la unidad,

racionalidad, eficiencia y eficacia de los procesos de Abastecimiento de
bienes y servicios no personales en la Administración Pública, a través de
procesos técnicos de catalogación, registro de proveedores, programa-
ción, adquisiciones, almacenamiento y seguridad, distribución, registro y
control, mantenimiento, recuperación de bienes y disposición final”. El Pe-
ruano. (Publicado el 1 de enero de 1978).

La Ley N° 30225, Ley de Contrataciones del Estado (LCE) es parte del Sistema Nacional
de Abastecimiento, que tiene por finalidad de establecer procedimientos estandari-
zados, documentos y manuales que pone el ente rector y los órganos competentes
(OSCE y la Central de Compras Públicas –Perú Compras) a los usuarios de las contra-
taciones. D.L. N° 1314, Primera Disposiciones Complementarias Finales (p.14). El Pe-
ruano (emitido el 07 de enero de 2017).
Importancia de las Contrataciones del Estado. - Según especialistas del BID de la Divi-
sión de Gestión Fiscal y Municipal del BID: el tamaño del gasto público de América
Latina y el Caribe (ALC) es menor en promedio que en los países de la OCDE.

El tamaño del Estado en ALC es menor en varias dimensiones en relación a

los países de la OCDE, sin embargo, esta diferencia ha ido disminuyendo
con el tiempo. Si bien el gasto público alcanza 31% del PIB en promedio en
los países de ALC, comparado con 41,5% en los países de la OCDE; entre

19
 2007 y 2014 el gasto público aumentó en 4,7 puntos porcentuales en ALC,
en comparación con un aumento de 2,5 puntos en la OCDE. Nicareta, R.
(p.1).

Es importante considerar las brechas de la gestión pública en relación a los estándares

internacionales de la OCDE, aspiración nacional de incluir al Perú al 2021.
La pregunta es ¿cuánto gasta el Estado peruano en compras públicas? Al respecto, la
Contraloría General de la República (2015), señala que las contrataciones con el Esta-
do al 2014, alcanzo el 36% del presupuesto y el 12% del PBI:

El Estado es uno de los más importantes agentes económicos a nivel nacio-

nal. Por día, realiza un promedio de 340 operaciones de compra de bienes,
ejecución de obras y servicios. Solo en el 2014, las contrataciones efectua-
das superaron los S/. 52,300 millones, lo que representó el 36 % del presu-
puesto nacional y el 12 % del PBI. Según información registrada en el Siste-
ma Electrónico de Contrataciones del Estado (SEACE), las entidades del
gobierno nacional efectuaron 45,299 procesos de selección por más de S/.
31,874 millones en el 2014. Contraloría General de la República (p.1).

Fig. 3. Compras del Estado – Perú 2009 -2014

Resulta que las compras públicas es un principal instrumento para garantizar la calidad
del gasto y la eficacia que implicaría en términos re resultados de impacto en la eco-
nomía local y el bienestar de los ciudadanos.
Las entidades que lideran el ranking de contrataciones al 2014, son: Petroperú, MTC-
Provias Nacional, EsSalud, Sedapal, Ejercito peruano, Fuerza Aérea del Perú, Programa
Nacional de Infraestructura Educativa-PRONIED, Marina de Guerra del Perú, Autoridad
Autónoma del Sistema Eléctrico de Transporte –AATE y el Ministerio de Salud. Contralo-
ría General de la República (2015).
La nueva normativa de la LCE busca mejorar los procedimientos y el fortalecimiento
de la arquitectura organizativa, conllevando a una profesionalización de la gestión
pública. Aspiraciones y propósitos que se condicen con los niveles de corrupción, que
20
han debilitado y cuestionado la gestión pública de los gobiernos, en las dos últimas
décadas.

De la finalidad. - El Estado tiene como propósito satisfacer el interés público o interés

general, su satisfacción constituye los fines del Estado, y por tanto justifica la existencia
de la organización administrativa en el marco del Estado de Derecho. Por consiguien-
te, al referir que la nueva LCE busca cumplir los FINES PÚBLICOS, maximizando los recur-
sos públicos, es concordante con el enfoque de GESTIÓN DE RESULTADOS; es decir,
que manejando recursos públicos se concrete en la provisión de bienes y servicios a los
ciudadanos. Ver gráfico adjunto.
Lo señalado en subrayado, resulta ser un nuevo enfoque de gestión pensado más en
el ciudadano. Enfoque que evoluciona a la normativa derogada (D.L. N° 1017), que
señalaba “…maximizar el valor del dinero del contribuyente…” Ministerio de Justicia
(2017). Por lo antes señalado, resulta un avance institucional en las reglas de juego
(formal) del Estado, antes de pensar en el contribuyente (que no son todos los perua-
nos), pensar en el resultado de las acciones que desarrollo el Estado para todos los
peruanos.

Fig. 4. Esquema de los fines de la Ley N° 30225, Ley de Contrataciones del Estado

Fuente: LCE 30225, Adaptación propia.

DE LOS PRINCIPIOS. - Al respecto, los principios “tiene el propósito de armonización la

Ley con el Reglamento y su interpretación”. El Peruano (2014, publicación 11/07/2014,
p. 527446). Asimismo, los principios se basan en el Derecho de la Administración Públi-
ca (aquella que orienta y estudia el ejercicio de la función administrativa y la protec-
ción judicial existente contra ésta).
Ya en la aplicación de la norma, la nueva LCE reduce a diez (10) principios de los tre-
ce (13) que comprendía la LCE derogada (Decreto Legislativo N° 1017), bajo el criterio
de evitar la redundancia.

“La importancia de los Principios es la de servir como criterio interpretativo e inte-

grador para la aplicación [de la nueva LCE y su reglamento]; siendo estas, como
21
 parámetro de actuación de los actores en las contrataciones del Estado”. El Pe-
ruano (2014, publicación 11/07/2014, p. 527446).

Asimismo, debemos mencionar que se deja abierto a la aplicación de otros principios

que está comprendidas en el campo de la función jurisdiccional de la Constitución
Políticas del Perú (1993); “El principio de inaplicabilidad por analogía de la ley penal y
de las normas que restrinjan derechos”. Constitución Política del Perú 1993. Numeral 9,
Artículo 139°.

Fig. 5. Esquema de los principios – Ley N° 30225

Fuente: LCE 30225, Adaptación propia.

Principios fundamentales. - Los principios de la LCE tienen una estructura que es posi-
ble realizara una tipología, es así, que de los diez principios que se señala en el Art. 1°
de la LCE tres de ellas resultan ser los PRINCIPIOS FUNDAMENTALES; Competencia, Liber-
tad de concurrencia e igualdad de trato. Sin estos principios rectores, no sería posible
la simulación o el acercamiento al mercado de libre competencia, postura económi-
ca de libre mercado que garantiza la asignación optima de los recursos y el bienestar.
Desde ya, la participación del Estado es un distorsionante al libre mercado, al ser uno
de los grandes compradores, y por lo mismo tiene poder para negociar y establecer
condiciones con mayor fuerza frente a un proveedor del Estado. Justamente, para
equiparar estas fuerzas, el derecho de la Administración pública establece principios
que permitan interpretar la norma, pero a su vez, garantizar la competencia entre los
postores; mediante libertad de concurrencia e igualdad de trato” El Peruano (2017,
publicación 11/07/2014, p. 527446).

22
Principios transversales. - Son aquellas que deben estar presente en todo el proceso,
procedimiento y accionar de la función pública y del espíritu de participación de los
proveedores y postores. El principio de INTEGRIDAD, que ha sido incorporada con el
D.L. 1341, que modifico la LCE, hace referencia a la “…conducta de los participantes
en cualquier proceso de contratación está guiada por la honestidad y veracidad,
evitando toda practica indebida…” El Peruano (2017, publicación 07/01/2017, p. 5).
Otro principio transversal importantes es la TRANSPARENCIA, en su dimensión de acto,
para distinguir de la información que es otro aspecto. Una definición amplia y cohe-
rente es:

“La transparencia es la apertura y exposición a la ciudadanía del ejercicio

de las funciones del Estado en su conjunto (autoridades políticas, funciona-
rios, funcionarias y servidores públicos) y así, se constituye en un principio
constitucional. Esto significa que se trata de un elemento fundamental y
básico que rige la totalidad del Estado y obliga a todos los funcionarios,
funcionarias y servidores públicos a cumplir sus exigencias” PCM. (2015. p.
9).
No es exactamente lo señalado por la LCE, al reducirla a brindar información por parte
de las Entidades para que el proceso sea comprendido. Transparencia es apertura y
exposición, en los mismos términos que señala la gestión de modernidad del Estado, el
de GOBIERNO ABIERTO, con la excepción que señala la norma en materia de seguri-
dad nacional.

La publicidad, es un principio accesorio a los principios fundamentales; necesarios

para facilitar la concurrencia, la competencia y la LCE señala que es obligatorio in-
formar respecto al Plan Anual de Compras, mediante el SEACE y por las mismas Enti-
dades. Artículo 249° del Reglamento de la LCE. Decreto Supremo N° 350-2015-EF. El
Peruano. (2015, fecha 10/12/1015, p. 568320).

Los principios de EFICACIA Y EFICIENCIA hacen un llamado a que los procedimientos

de las contrataciones del Estado no deben ser distinta los fines, objetivos y metas de la
Entidad que la requiera. Se busca una correspondencia de propósito, “priorizando
estos sobre las realizaciones de formalidades no esenciales”. El Peruano. (2015, fecha
10/12/2015, p. 568320). Un ejemplo de formalidades no esenciales, son documentos
accesorios, como la exigencia de croquis de localización o presencia de DNI, que ya
siendo información que registran y emiten el Estado, no es necesario solicitarla.
También es de señalar, que la eficiencia es el valor agregado respecto al recurso utili-
zado, pudiendo ser como parte del proceso o procedimiento de las contrataciones.
La eficacia es el cambio esperado que conllevaría un bien de calidad y mejor uso
público.
El principio de VIGENCIA TECNOLÓGICA, refiere a que los bienes y servicios deben ser
“de calidad y modernidad tecnológica”, para el propósito de los fines públicos. El Pe-
ruano. (2015, Publicada 11/07/2015, p. 527447).
El principio de EQUIDAD, es aquella que pode al Estado al mismo nivel que el postor o
proveedor; en tanto hace referencia a la equivalencia de trato y la proporcionalidad
en las relaciones.
El SOSTENIBILIDAD AMBIENTAL Y SOCIAL, es un principio de cuarta generación (como
señalan por la normativa europea); en tanto los bienes y servicios no deben generar
efectos negativos o externalidades respecto a terceros; contaminación, polución,
agotamiento de recursos naturales y otros.
23
De Los principios de las Contrataciones en países de América Latina
Según Benavides, J. et al (2016), en el estudio del BID de los países de Ecuador, Méxi-
co, Bolivia, Chile, Argentina, Brasil y Perú, los principios de las contrataciones públicas
se presentan con mayor énfasis en la transparencia, eficiencia e igualdad, y en un
segundo nivel la publicidad y la competencia. Siendo el más bajo, en el principio de
“Mejor valor Costo Beneficio”, “justicia social y redistribución” y “Desarrollo Humano y
Sostenibilidad Social “(p.6).

Fuente: Benavides et al (2016)- BID. (p.6).

Al respecto de los tres principales principios que señala el estudio del BID, en el
principio de transparencia, se suele comprender la garantía de publicidad de los
procedimientos de selección. En relación al principio de eficiencia, algunos países la
relacionan con el principio de simplificación, celeridad o planificación. En Honduras el
principio de aprovechamiento óptimo de los recursos estatales con aplicación de la
tecnología electrónica, y en Ecuador y Perú. Para el caso del principio de igualdad, se
considera en la mayor parte de países, con excepción en Panamá. “En Chile se prevé
también el principio de no discriminación económica del Estado. En el mismo sentido,
en algunos países (Brasil, Chile, México y Perú), se incluye el principio de
imparcialidad”. Benavides, J. et al (2016)- BID. (p. 6 y 7). Cabe señalar, para el caso
peruano el principio de imparcialidad se trata como IGUALDAD DE TRATO mediante la
Ley N° 30225, Ley de Contratación del Estado.

24
 Tema n.° 3.- Plan Anual de Contrataciones y Comité de Selección.

1.1 Plan Anual de Contrataciones

El Plan Anual de Contrataciones en la nueva LCE incorpora su sincronización con la
etapa de programación presupuestario, a efectos de ser comprendidos en el Plan
Operativo Institucional (POI), debiendo esta ser publicada el PAC en “el Sistema Elec-
trónico de Contrataciones del Estado (SEACE) y en el portal web de la respectiva Enti-
dad." Ley N° 30225, Articulo 15. El Peruano (2017. Publicada el 07/01/2017, p. 7).
Cabe señalar que el programa presupuestario comprende de cinco fases: Programa-
ción, Formulación, Aprobación, Ejecución y Evaluación. Se rige por la Ley N° 28411,
Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto. El D.L. 1014 (LCE derogada) vincu-
laba en su Artículo 12°, que señala de que el PAC deberá disponer de recursos y fuen-
te de financiamiento. Asimismo, la Ley del Sistema Nacional de Presupuesto Público,
recoge en su numeral 77.5 del Artículo 77:
“se tomará en cuenta la certificación del gasto correspondiente al año fis-
cal en curso y, en el caso de ejecuciones contractuales que superen el
año fiscal, el documento suscrito por el jefe de la Oficina General de Ad-
ministración o el que haga sus veces en el pliego presupuestario, que ga-
rantice la programación de los recursos suficientes para atender el pago
de las obligaciones en los años fiscales subsiguientes”.
Al respecto la Ley N° 30225, no establece vínculo con la Ley N° 28411, al ser derogado
el D.L. 1014 (LCE anterior- no vigente) y no ser reemplazada por la Ley actual.

El desarrollo del Plan Anual de Contrataciones requiere de la ejecución procedimien-

tos previos, entre ellas, identificara y consolidar el cuadro de necesidades de la Enti-
dad. Para que los requerimientos resulten ser materia de programación deben estas
de “acompañarse de las especificaciones técnicas o términos de referencia”.
 Al respecto “cada Entidad identifica en su ROF el órgano encargado de las contrata-
ciones; encargándose de la gestión administrativa del contrato, de procedimientos de
perfeccionamiento, aplicación de penalidad, según corresponda”. Reglamento de la
LCE. El Peruano (2015, publicada 10/12/2015, p. 568278).
 La OSCE establece la certificación a los profesionales y técnicos vinculados a algún
proceso de las contrataciones. Esta función de la OSCE de extiende a instituciones y
empresa en materia de certificación.

Planificación del PAC.- La planificación y programación del PAC es el resultado de la

consolidación y conformación del “cuadro consolidado de necesidades” para el si-
guiente año fiscal, y que se debe presentar en el periodo del primer semestre del año
en curso (precedente); la misma que debe coincide con el ciclo del proceso presu-
puestario del MEF. El requerimiento de bienes, servicios y obras deben estar incluidas
en el Proyecto del Presupuesto Institucional de Apertura (PIA) y en el proyecto de Plan
Operativo Institucional (POI) del año subsiguiente.
Ya en diciembre, que aprueban el presupuesto del próximo año, el cuadro de nece-
sidades debe ajustarse, mediante la revisión del valor estimado y las especificaciones
técnicas y/o términos de referencia. Por consiguiente, se ajusta el PAC, aprobándose
por el titular o por el funcionario designado, a fin de ser remitido al SEACE y en publi-
cada en la página web del Ente. Ver esquema de la fase del programa presupuesta-
rio.
25
 “Las especificaciones técnicas y/o términos de referencia debe ser fundamentadas y
elaboradas por el área usuaria, siendo esta elaborada de manera objetiva y según los
principios de igualdad y libre concurrencia; es decir no creando obstáculos. “no se
hace referencia a fabricación, referencias de proveedores, procedencia, marcas,
patentes y otros”. LCE. El Peruano (2014, publicada 11/07/2014, p. 527448).
 “Las áreas usuarias son responsables de la modificación del requerimiento, que
provengan como resultado de las indagaciones de mercado, consultas y observacio-
nes, poniendo en conocimiento a la dependencia que aprueba el expediente de la
contratación”. Reglamento de la LCE. El Peruano (2015, publicada 10/12/2015, p.
568279).

El PAC es aprobado:

Fig. 6. El PAC aprobado. Fuente: Reglamento de la Ley N° 30225, adaptación propia.

1.2 Órganos que participan en las contrataciones públicas.

Los organismos que participan en el proceso de las contrataciones del Estado, corres-
ponde a:

 Consejo de ética, es el ente colegiado encargado de determinar la comisión de

infracción al código de ética para el arbitraje.
 Contraloría General de la República.
 El Centro de Administración de la Junta de Resolución de Disputa.
 El Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado –OSCE.
 Institución arbitral, aquellas que está formalmente acreditado ante el OSCE.
 Junta de Resolución de Disputa.
 Juntas de participación social, constituidas con fondos del sector público.
 La Central de Compras Públicas – Perú Compras.
 Las Entidades, que comprende los sectores nacionales (Ministerios, órganos
26
 descentralizados, autónomos) y subnacionales (Gobierno Regionales, Locales y
empresas públicas), quienes tiene un Titular y presupuesto a nivel de pliego.
 Ministerio de Economía y Finanzas, a través de la Dirección General de Presupuesto
Público como Ente rector del Sistema Nacional de Presupuesto.
 Organismo Internacionales, tales como el Banco Mundial, Banco Interamericano de
Desarrollo.
 Proveedor (contratistas, postor, persona natural o jurídica que ofrece un servicio
debidamente inscrito en el Registro Nacional de Proveedores).
 Tribunal de Contrataciones del Estado.
 Universidades públicas, Sociedades de Beneficencia pública.

27
Fig. 7. Fases del programa presupuestario
Fuente: Martínez. (2010)
1.3 Organismos encargados de las contrataciones
El presente acápite comprende a la organización de los procesos de contratación
respecto a los funcionarios, dependencias y órganos encargados de las contratacio-
nes, a responsabilidad y supervisión de la Entidad.
Los procesos de contratación son organizados por la Entidad, para ello deben de te-
ner el titular de la entidad la asignación del crédito presupuestario asignado por Ley,
correspondiente a cada nivel de gobierno (nacional y subnacional), programas y pro-
yectos con autonomía administrativa, presupuestal y que cuente con un titular. Asi-
mismo, se da el caso de que en algunas organizaciones del Estado la aprobación de
obras solo se permite por aprobación del Consejo Directores, como en el caso del FO-
NAFE.
Los responsables involucrados en los procesos de contratación por encargo o a nom-
bre de la Entidad, independiente del régimen jurídico laboral, son responsables en el
ámbito de acción administrativa que interviene.
La Entidad tiene la obligación de supervisar directamente o mediante servicios de to-
do el proceso de contratación, el no cumplimiento de este enunciado no exime al
contratista de cumplir sus deberes y responsabilidades.
Los funcionarios, servidores públicos y organismo de la Entidad que se encuentran a
cargo de las contrataciones, son las siguientes: el titular, el área usuaria y el órgano.

Fig. 8. Actores de los órganos de las contrataciones. Adaptado de: LCE 30225

1.4 Funciones del Comité de Selección de Contrataciones

Las funciones:
 “Tiene la custodia del expediente de contratación en el periodo de selección que le
corresponde. Una vez consentida el otorgamiento de la buena pro, se remite el expe-
diente al órgano encargado de las contrataciones de la Entidad. A su vez, el Comité
 de Selección tiene la obligación de permitir el acceso de los participantes y postores
al expediente de contratación, salvo las de información secreta, reserva o confiden-
cial, establecida por la norma. Para la absolución de consulta y observaciones, el
Comité de Selección (previa notificación del SEACE) debe dar respuesta no debe su-
perar de 5 días hábiles de la fecha señalada de cierre de consulta”. El Peruano (2017,
publicada 19/03/2017)
 “Actúan de forma colegiada y son autónomos en sus decisiones. Asimismo, son
solidariamente responsables, salvo a aquella de voto discrepante. Los acuerdos son
por unanimidad o por mayoría. No existe la posibilidad de abstención. Los acuerdos
que adopten son parte del expediente de contratación. El otorgamiento de la buena
pro en acto privado se publica en el SEACE, el mismo día. El otorgamiento en acto
público se considera notificado, y se publica en el SEACE”. El Peruano (2017, publica-
da 19/03/2017).
 El quórum es por el total de miembros. Los miembros “deben actuar con honestidad,
probidad, transparencia e imparcialidad en el ejercicio de sus funciones, debiendo
informar con oportunidad sobre la existencia de cualquier conflicto de intereses y co-
municar a la autoridad competente sobre cualquier acto de corrupción de la función
pública del que tuvieran conocimiento durante el desempeño de su encargo, bajo
responsabilidad”. D.S. N° 056-2017-EF, que modifica el Reglamento. El Peruano (2017,
publicada 19/03/2017, p. 11).
 “Solo abren los sobres que contenga las ofertas técnicas, anunciando los nombres de
los proveedores y verificando la documentación y el notario o juez de paz proceden a
sellar y firmar cada hoja. La oferta económica queda en poder del notario o juez, has-
ta el consentimiento de la buena pro”. D.S. N° 056-2017-EF, que modifica el Reglamen-
to. El Peruano (2017, publicada 19/03/2017, p. 17).
 “El saldo del requerimiento no atendido por el postor ganador es otorgado a los
postores que le sigan, respetando el orden de prelación, siempre que cumplan con los
requisitos de calificación y los precios ofertados no sean superiores al cinco por ciento
(5%) del precio del postor ganador”. D.S. N° 056-2017-EF, que modifica el Reglamento.
El Peruano (2017, publicada 19/03/2017, p. 14).
 El comité de Selección o el órgano encargado de las contrataciones tiene la facultad
de solicitar al postor la descripción a detalle de la oferta, en un plazo de 2 días, cuan-
do la oferta es sustancialmente inferior en los casos de “la contratación de bienes,
servicios en general y consultoría en general”, y rechazar cuando supere el presupues-
to”. Asimismo, para consultoría de obras, ejecución y modalidad mixta, el Comité o el
órgano competente, rechazar aquellas ofertas por debajo del 20% o supere el 10%. El
Peruano (2017, publicada 19/03/2017, p. 15).

Responsabilidad:

 Evalúa la oferta económica. Devuelve la oferta de los participantes que no se en-

cuentren dentro del límite del valor referencial, dándose por no admitido. Asimismo,
verifica si cuenta con certificación de crédito.
 “Para el caso de licitaciones públicas con precalificación para la ejecución de obras,
el Comité de Selección debe determinar si los proveedores cumplen los requisitos: a)
capacidad legal, b) solvencia económica, c) listado de principales obras, d) capaci-
dad de gestión. Debe de publicar a los proveedores preseleccionados en el plazo
menor a 10 días hábiles, en el SEACE; asimismo, de la publicación del preseleccionado
a la presentación de la oferta no debe haber menos de 7 días”. D.S. N° 056-2017-EF,
que modifica el Reglamento. El peruano (2017, publicada 19/03/2017, p. 16).

35
 “Elabora el documento de procedimientos de selección y realiza la convocatoria: el
presidente que la preside y en caso de faltar los titulares, es cubierta por los miembros
suplentes previa justificación debidamente motivada. La remoción o renuncia de los
miembros del comité de selección, solo se da por caso fortuito o fuerza mayor: cese
en el servicio, conflicto de interés, mediante documento debidamente motivada”. El
peruano (2017, publicada 19/03/2017)
 “En caso de prorrogas o postergación del proceso de selección, comunicando al
SEACE la modificación del calendario, tanto por el Comité de Selección o el órgano
encargado de las contrataciones, según corresponda”. El peruano (2017, publicada
19/03/2017, p. 13).

Estructura:
 “Para la formalidad del inicio del proceso de selección, es requisito (entre otras) de
contar con un Comité de contratación designado. Son designados por el titular de la
Entidad o el funcionario que haces las veces (por escrito). A la vez, la Entidad comuni-
cada a cada uno de los miembros”. El Peruano (2017, publicada 19/03/2017)
 “Se compone de tres miembros: uno que pertenece al órgano encargado de la
contratación; al menos uno debe tener conocimiento técnico del tema u objeto de
contratación”. El Peruano (2017, publicada 19/03/2017)
 “Para procesos de selección de contratación de ejecución de obras, consultoría en
general, consultoría de obras y modalidad mixta: al menos dos de tres deben terne
conocimiento técnico del objeto de contratación. Si en caso, no cuente con especia-
listas en la materia, la normativa estipula su contratación o gestión a otra Entidad”. El
Peruano (2017, publicada 19/03/2017)

Lectura seleccionada n.° 1:

OSCE. (2017). Reglamento de la Ley N° 30225, Ley de Contratación del Estado. Modifi-
catoria al Reglamento aprobado por Decreto Supremo 056-2017-EF. Disponible en:

http://portal.osce.gob.pe/osce/sites/default/files/Documentos/legislacion/ley/2017
-Reg_DL1341/DS-056-mODIFICACIONES%20AL%20REGLAMENTO%20LEY%2030225.pdf

Lectura seleccionada n.° 2:

BID, (2017). Tendencias para las contrataciones públicas en América Latina y el Caribe
Entrevista a Leslie Harper, especialista en compras públicas, realizado por Rodrigo
Mady - 9 Mayo de 2017. Escuela de Administración Pública de Brasil.

Recuperado en: https://comunidades.enap.gov.br/mod/forum/discuss.php?d=85

Actividad n.° 1:
Los estudiantes participan en el Foro de discusión sobre “La contratación pública es
una herramienta del gobierno para el desarrollo y para las políticas públicas”.
Esta actividad tiene por finalidad de intercambiar apreciaciones y puntos de vista de
los participantes de la asignatura, en los temas de reconocer que las contrataciones
36
del Estado son un instrumento de nivel global, y su aplicación, mejoras y efectos bus-
cados, implica avances y retrocesos en la gestión de las políticas públicas.
Las preguntas motivadoras sugeridas son:
a) ¿Cuál es el avance de los sistemas de compras públicas en materia de transpa-
rencia, en el país?
b) Los riesgos de la aplicación de los medios informáticos en las contrataciones públi-
cas, ¿están en los métodos o en los procesos previos a ésta?
c) ¿Cuánto se ha avanzado en materia de gobierno abierto e información de las
compras públicas en el país?
Instrucciones
a) Lea y analice el tema n.° 1 del manual
b) Ingrese al foro y participe con comentarios críticos y analíticos sobre el tema.
c) Se invoca la participación una amplitud de tolerancia y respecto a los puntos de
vistas de los participantes del foro.

Producto académico nº 1
Realice un análisis comparativo del Plan Anual de Contrataciones (PAC) y su relación
con el Plan Operativo Institucional (POI) en el marco de la Ley N° 30225, al respecto
tome en cuentas las siguientes instrucciones:

Instrucciones:

a) Considere que la Ley N° 30225 y su reglamento han sufrido modificaciones, por lo

mismo que, es necesario realizar un análisis comparativo, respecto a dichas modifi-
caciones.
b) Utilice el aplicativo SPIJ del Ministerio de Justicia, para la realización de la búsque-
da de la norma, en la siguiente pág. web.
http://spij.minjus.gob.pe/libre/main.asp

c) Complete el análisis comparativo de las modificaciones referido al PAC en las si-

guientes cuatro preguntas:

N° D.S. N° 350-2015-EF D.S. N° 056-2017-EF, que

Preguntas a responder Reglamento de la modifica el reglamento
Ley N° 30225 de la Ley N° 30225
1 Principales funciones del PAC.
2 Los procesos de la formulación del PAC
(previo a la aprobación del presupuesto)
3 Los procesos de la formulación del PAC
(posterior a la aprobación del presupues-
to)
4 Relación del PAC y el POI

d) Para la pregunta 4, recomendamos revisar la Directiva N° 001 -2017-CEPLAN/PCD

para ampliar sus conocimientos en relación a la vinculación de los planes y el POI;
en vista que el PAC es un tipo de plan. Recuperado de:
https://www.ceplan.gob.pe/wp-content/uploads/2017/05/Directiva-2017-03-05-
2017.pdf

37
e) Utilizando el cuadro comparativo (señalado en el numeral 3) realice un análisis de
las funciones principales del PAC y su relación con el presupuesto y el POI. La en-
trega del producto se realiza de manera virtual, en el día y hora a indicarse, siendo
esta en formato Word, dos páginas como máximo, a simple línea y en letra Times
New Roman tamaño 12.

f) Calificación:

Excelente Satisfactorio Regular Necesita mejora

20 puntos 16 puntos 12 puntos 0 puntos

Establece adecua- Establece adecua- Establece adecua- No establece los

damente las pre- damente las pre- damente las pre- conceptos claves y
guntas 1, 2, 3 y se- guntas 1, 2 y preci- guntas 1 y concep- no diferencia los
ñala correctamen- sa de manera clara tualiza y establece cambios entre am-
te la relación entre los procesos de la correctamente las bas normas.
el PAC y el POI. formulación ex an- principales funcio-
tes y ex post del nes del Estado.
PAC.

Glosario de la Unidad I

Bienes o servicios comunes

“Son bienes y servicios comunes aquellos que, existiendo más de un proveedor en el
mercado, cuentan con características o especificaciones usuales en el mercado, o
han sido estandarizados como consecuencia de un proceso de homogeneización
llevado a cabo al interior del Estado, cuyo factor diferenciador entre ellos es el precio
en el cual se transan, siendo que la naturaleza de los mismos debe permitirles cumplir
sus funciones sin requerir de otros bienes o servicios conexos, por ende está en capa-
cidad de desarrollar las mismas como una unidad. La Central de Compras Públicas –
PERÚ COMPRAS los incorpora, mediante la aprobación de fichas técnicas, dentro del
Listado de Bienes y Servicios Comunes”. OSCE (2017).

Contratista
“El proveedor que celebra un contrato con una Entidad de conformidad con las dis-
posiciones de la Ley y el Reglamento”. OSCE (2017).

Contrato
“Es el acuerdo para crear, regular, modificar o extinguir una relación jurídica dentro
de los alcances de la Ley y del presente Reglamento”. OSCE (2017).

38
Interés público
“El interés público tiene que ver con aquello que beneficia a todos; por ende, es sinó-
nimo y equivalente al interés general de la comunidad. Su satisfacción constituye uno
de los fines del Estado y justifica la existencia de la organización administrativa”. Tribu-
nal Constitucional (2014).

Participante
“Proveedor que ha realizado su registro para intervenir en un procedimiento de selec-
ción”. OSCE (2017).

Plan Anual de Contrataciones

Requerimiento de bienes, servicios y obras que las entidades identifican y requieren
para el cumplimiento de los fines públicos, la misma que debe de ceñirse al marco
legal de las contrataciones del Estado; su formulación obedece a procedimientos de
la Entidad y se desarrolla en el primer trimestre, y publica en el SEACE y en la pág. web
de la misma institución. Su formalización se vincula al presupuesto público y al Plan
Operativo Institucional de la Entidad. OSCE (2017).

Proveedor
“La persona natural o jurídica que vende o arrienda bienes, presta servicios en gene-
ral, consultoría en general, consultoría de obra o ejecuta obras”. OSCE (2017).
Términos de Referencia
“Descripción de las características técnicas y las condiciones en que se ejecuta la
contratación de servicios en general, consultoría en general y consultoría de obra. En
el caso de consultoría, la descripción además incluye los objetivos, las metas o resul-
tados y la extensión del trabajo que se encomienda (actividades), así como si la Enti-
dad debe suministrar información básica, con el objeto de facilitar a los proveedores
de consultoría la preparación de sus ofertas”. OSCE (2017).

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3%B3n%20de%20pol%C3%ADtica%20p%C3%BAblica.pdf

Autoevaluación n.° 1

N° Alternativas de preguntas

1 Complete las siguientes ideas claves para hacer que la afirmación respecto a
las compras Estatales tenga sentido, en razón del marco normativo de la Ley
N° 30225. Marcar solo una opción.

Las Contrataciones del Estado, es el régimen de las compras que realiza el

Estado para el logro de brindar un bien o servicio a los ciudadanos, para el
cual busca ………………………………………………… con enfoque de gestión por
resultados.

a) Realizar un adecuado uso de los recursos solo de los contribuyentes.

b) Maximizar el valor de los recursos públicos.

c) Norma las contrataciones de los privados

d) Reducir las disputas entre proveedores privados y el Estado.

e) El beneficio del sector privado únicamente.

2 Cuáles son los principios fundamentales de las contracciones del Estado.

Aquella que necesariamente debe estar presente en la norma. Marcar solo

una opción.

a) Sostenibilidad ambiental y social y equidad.

b) Eficacia y eficiencia, y vigencia tecnológica.

c) Competencia, libertad de concurrencia e igualdad de trato

d) Competencia, libertad de concurrencia e igualdad de trato e integridad.

3 La política de modernización de la gestión pública comprende cinco pilares y

tres ejes transversales; de estas últimas, corresponde el eje de Gobierno Abier-
43
N° Alternativas de preguntas

to, Gobierno Electrónico y Articulación institucional.

Cuál o cuáles de estos ejes está relacionado a la gestión esperada de las Con-
trataciones Públicas. Solo marque una alternativa.

a) Solo Gobierno Electrónico.

b) Articulación institucional y Gobierno Electrónico

c) Gobierno abierto y Gobierno Electrónico

d) El pilar de la Gestión para Resultados.

e) El pilar de Servicio Civil Meritocrático.

4 Quiénes son los actores de los órganos de las contratación del Estado:

Marque solo una alternativa.

a) El titular de la Entidad es la más alta autoridad ejecutiva en las contrata-

ciones del Estado, pero al delegar se excluye de la responsabilidad.

b) El titular de la Entidad es responsable del cumplimiento de la norma de

contratación, aprobación, autorización y supervisión de las contrataciones
públicas y puede delegar sus funciones.

c) El titular de la Entidad puede delegar sin responsabilidad alguna, que seña-

la la Ley.

d) Solo el Comité de Selección.

e) Solo el funcionario público.

5 El gasto público es parte de un instrumento de la política macroeconómica,

por lo mismo se señala que el 36% del presupuesto del 2014 correspondió al
gasto público. Dicho gasto representa ser el 12% del PBI.

Pregunta, si el Estado incrementa sus compras de manera eficiente y con el

principio de integridad, ¿Cuál sería el efecto del gasto público en el PBI?

Marque solo una alternativa.

a) El gasto público y las contrataciones contribuiría en mayor medida al PBI.

b) El gasto público y las contrataciones del Estado no contribuirá en nada al

PBI.

c) El gasto público y las contrataciones del Estado, no tiene ninguna relación

con el PBI.

d) El PBI es constante, por cuanto aún se incrementa el gasto no afectara el

PBI.

e) El gasto público es constantes, por cuanto no incrementara el PBI.

6 En relación al Comité de Selección de las contrataciones del Estado. ¿Cuáles

de las afirmaciones es la correcta?

44
N° Alternativas de preguntas

Marque solo una alternativa.

a) No puede estar conformado por profesionales que no son parte de la Enti-

dad.

b) Si es un miembro externo a la Entidad, no asumen ninguna responsabilidad.

c) Son autónomos en su dictamen y no existe abstención de voto, todos diri-

men.

d) Los miembros pueden renunciar sin justificación de fuerza mayor.

e) El Comité de selección es de manera permanente y única en la entidad.

7 La autoridad máxima responsable del proceso de contrataciones. Marque

solamente una respuesta, aquella que ayuda a complementar mejor el con-
cepto:

a) El Titular del Sector.

b) El área usuaria.

c) El postor o proveedor

d) El Comité de Selección

e) Solo el presidente del Comité de selección.

8 El Plan Anual de Contrataciones (PAC) consiste en...

Marque solo la opción incorrecta.

a) Difundir en el SEACE y en la pág. web de la misma Entidad.

b) Formaliza el cuadro de necesidades antes de finalizar el primer semestre.

c) El PAC solo es referencial, no tiene implicancia con la aprobación del cré-

dito presupuestario al Sector.

d) El PAC, una vez aprobado ya no es modificado durante el ejercicio fiscal.

e) El PAC aprobado en el presente año, es de aplicación para el año subsi-

guiente.

9 El Comité de Selección se compone de… y tiene las siguientes funciones.

Marque solo la opción incorrecta

a) Se compone de tres miembros titulares y suplentes.

b) En su deliberación uno o los demás miembros pueden abstenerse.

c) La preside el presidente del Comité de Selección.

d) En su deliberación solo pueden votar en contra o a favor.

e) Su decisión es inapelable, salvo resolución del Tribunal de las Contratacio-

nes del Estado.

45
N° Alternativas de preguntas

10 El Comité de Selección consiste en… Marque la incorrecta.

a) Sus miembros pueden renunciar de manera voluntaria.

b) Sus deliberaciones son inapelables.

c) Ser autónomos y temporales.

d) Sus deliberaciones solo pueden votar en contra o a favor.

e) El Comité de Selección es de manera permanente.

46
Unidad II.- ANÁLISIS DE LA LEY DE CONTRATACIONES Y SU REGLAMENTO

Organización de los Aprendizajes de la Unidad II

Adaptado de: Ley N° 30225.

Resultado de aprendizaje de la Unidad II

Al finalizar la unidad, el estudiante será capaz de analizar las etapas y tipos de procesos
de selección para aplicar en la resolución y sustentación de casos prácticos.

CONOCIMIENTOS HABILIDADES ACTITUDES

Tema n.° 1: Aplicación y supuestos 1. Explica la definición e

de exclusión importancia del Registro
Nacional de Proveedo- Muestra actitud
Tema n.° 2: Actos preparatorios de res. crítica, empática y
las contrataciones y tipología de los ética profesional
procesos de selección: licitaciones 2. Identifica la definición, en el desarrolla de
públicas y concurso público. naturaleza, elaboración las actividades
y contenido de las ba- programadas en el
Tema n.° 3: Evaluación y calificación ses administrativas y su campo de la con-
de propuestas de contratación del diferencia con las bases tratación pública.
Estado. integradas.
Tema n.° 4: Ejecución contractual en 3. Explica la evaluación y
las contrataciones y liquidación de calificación de propues-
contratos. tas en adquisición o su-
ministro de bienes, ser-
vicios en general, servi-
cios de consultoría y
ejecución de obras.
Lectura seleccionada n.° 1: Opinión
 CONOCIMIENTOS HABILIDADES ACTITUDES

Técnica –OSCE - Caso Municipalidad 4. Analiza y desarrolla el

Distrital de Lurigancho - Chosica - OCI objeto de la evalua-
ción, metodología y re- Muestra actitud
Lectura seleccionada n.° 2: Opinión querimientos técnicos crítica, empática y
Técnica –OSCE - Caso Superinten- mínimos de las exone- ética profesional
dencia Nacional de Aduanas y de raciones, definición, en el desarrolla de
Administración Tributaria – SUNAT. causales de proceden- las actividades
cia, trámite de la con- programadas en el
Lectura seleccionada n.° 3: Opinión campo de la con-
Técnica –OSCE - Caso Universidad tratación exonerada.
tratación pública.
Nacional de Trujillo.

Autoevaluación n.° 1 Actividad n.° 1: Los estu-

diantes participan en el
Foro de discusión sobre “El
procedimiento de subasta
inversa comparativa –Perú,
Ecuador y Argentina”.

48
Tema n.° 1: Aplicación y supuestos de exclusión

1.1 Ámbito de aplicación de las Contrataciones Públicas.

La Ley de Contrataciones del Estado, Ley N° 30225 y sus modificatorias corresponde al

régimen de las compras públicas, de las Entidades que hacen uso de fondos públicos
para todo tipo de contraprestación de bienes o servicios reciban de proveedores na-
cionales o del exterior.
El Estado peruano se compone de instituciones que conforman el Poder Legislativo
(Congreso de la República), el poder Judicial (órganos de gobierno y de administra-
ción, órganos jurisdiccionales y órganos de control); cada una de ellas, corresponde a
ser una Entidad contratante.
Asimismo, el poder Ejecutivo que se compone de la presidencia de la república, con-
cejo de ministros, Presidencia del Consejo de Ministros, Ministros y organismos públicos
del poder ejecutivo, también comprende Entidades de servicios públicos de nivel na-
cional.
Por otro lado, en el ámbito de la norma, los Gobierno Regionales y Locales, las empre-
sas públicas, los programas y proyectos, y todos aquellos que representen ser un plie-
go presupuestal; es decir, la asignación de recurso público a un Ente Rector, órgano
desconcentrado o proyecto o programa (adscrito a un Sector); es materia de contra-
tación pública y sujeto de la aplicación de la Ley N° 30225 y sus modificatorias. Al res-
pecto, entre otras entidades se encuentra inmerso las universidades públicas, las be-
neficencias públicas y las juntas de participación Social. A todo lo antes señalado, se
incluye a las Fuerzas Armadas y la Policía Nacional, los organismos constitucionales
autónomos y toda entidad que, como parte de un servicio contrata bienes o servicios
con fondos públicos. Artículo 3° de la Ley N° 30225. Ver esquema de (1) ámbito de
aplicación de la Ley y la (2) estructura del Estado peruano, según Servir (2017).

Fig. 1. Ámbito de aplicación de la ley Nº 30225

49
Fuente: Servir (2017)
Fig. 2. Esquema de la Estructura del Estado Peruano.

50
1.2 Supuesto de exclusión de las Contrataciones Públicas

Los supuestos de exclusión a la Ley N° 30225 y modificatorias son de dos tipos: (1) Su-
puestos de exclusión del ámbito de la aplicación y (2) supuestos excluidos del ámbito
de aplicación sujetos a supervisión.

Supuestos de exclusión del ámbito de la aplicación. - corresponde a las contratacio-

nes que no son parte de la presente Ley.
1 Contratos por operaciones bancarias y financieras, Artículo 4 de la Ley N° 30225; en
tanto el financiamiento del sector público se rige por la Ley de Presupuesto y el Sis-
tema Nacional de Presupuesto Público. Esta no corresponde ser un servicio a de-
mandar, excepto el servicio de seguro y arrendamiento financiero. La Ley N°
28411, Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto5, en su Artículo I, publica-
do en El Peruano (2004), señala:

El Presupuesto del Sector Público está constituido por los créditos presupuesta-
rios que representan el equilibrio entre la previsible evolución de los ingresos y
los recursos a asignar de conformidad con las políticas públicas de gasto, es-
tando prohibido incluir autorizaciones de gasto sin el financiamiento corres-
pondiente. (P.1).

2 Las contrataciones que resulta de las operaciones de los órganos del Servicio Exte-
rior de la República y de contrataciones realizadas por el Ministerio de Relaciones
Exteriores, todas estas, fuera del territorio nacional; en los aspectos que señala la Ley
en su literal b y c del Artículo 4 de la Ley N° 30225. El Peruano (2014, P. 527447)
3 Los servicios de las notarías para las acciones vinculados a la norma, según lo seña-
lado en la Ley y su reglamentación como, por ejemplo; en la presentación de ofer-
tas; apertura de sobres por acto público con presencia de un notario o un juez de
paz; en las evaluaciones de ofertas en la que se requiere la presencia del notario o
juez de paz; apertura y evaluación de ofertas económicas; en el otorgamiento de
la buena pro, entre otros que señala en el Artículo 4 de la Ley N° 30225. El Peruano
(2014).
4 Servicios de instituciones de conciliación, arbitral, Junta de Resolución de Disputas, y
lo que señala la Ley, en el literal e) del Artículo 4 de la Ley N° 30225. El Peruano
(2014).
5 Las excepciones de contrataciones con los organismos internacionales (Banco
Mundial, el BID, otros) estados y cooperación internacional, que resulten de endeu-
damiento o donaciones. El Peruano (2014, P. 527447).
6 Contratos de locación de servicios de los presidentes de directorios de entidades y
empresa públicas. Artículo 4 de la Ley N° 30225. El Peruano (2014).
7 Las operaciones de compra de las Entidades como resultado de adquisiciones de
remates públicos. Los ítems señalados contienen su base legal en Artículo 4 de la
Ley N° 30225. El Peruano (2014).

Supuestos excluidos del ámbito de aplicación sujetos a supervisión. - esta implica que
solo esta exceptuada la supervisión de la OSCE, pero que ha de conservarse las
formalidades de las contrataciones en apego a Ley, en los siguientes casos:

a) Contrataciones cuyo monto resulte ser igual o menor a 8 unidades impositivas tribu-
tarias (UIT); a este procedimiento de excluye las operaciones de contratación de
catálogo electrónico de convenio marco: Artículo 5 de la Ley N° 30225. El Peruano
(2014).

5
La Dirección Nacional de Presupuesto Público del MEF, es la máxima autoridad técnica-normativa
en materia Presupuestaria.

51
b) En el caso de “Contratación de servicios públicos”, en la que no exista más provee-
dor que el único postor, dada las especificaciones técnicas o términos de referen-
cia. Artículo 5 de la Ley N° 30225. El Peruano (2014).
c) Convenios de colaboración entre Entidades, cuando lo bienes y servicios corres-
ponda a los fines de la función de la Entidad. Por ejemplo, es muy escaso de institu-
ciones privadas Uno de los casos que frecuentemente se usa, es el convenio de las
Entidades con el INEI, para el caso de los Censos y encuestas requeridas por otros
sectores, tales como el MINEDU, Produce (encuesta MYPE y el Censo de mercados
de abasto en el 2017).
d) Las contrataciones que se realizan por exigencia y procedimiento de los mecanis-
mos y metodologías de contratación de los organismos internacionales, Estados o
Entidades de cooperación. En el caso de donaciones, cuando esta supera el 25%
del monto total de las contrataciones. El Peruano (2014).
e) Así como de las contrataciones que se realiza de Estado a Estado, entre países. El
Peruano (2014).
f) Y finalmente, con las contrataciones realizados con proveedores no domiciliados en
el país, previa sustentación de no ser posible realizarse por los métodos de contra-
tación del Estado. El Peruano (2014); Cabe señalar que muy a pesar que el provee-
dor no domiciliado (es decir que no se encuentra en el país) debe de cumplir de es-
tar inscritos en el Registro Nacional de Proveedores.

52
Tema n.° 2: Actos preparatorios de las contrataciones y tipología de los proce-
sos de selección: licitaciones públicas y concurso público.

2.1 Programación de las Contrataciones Públicas

La programación de las contrataciones se inicia con la elaboración del Plan Anual de

las Contrataciones (PAC), la misma que se ha desarrollado con mayor amplitud en la
Unidad I. A continuación, desarrollaremos aspectos complementarios a la programa-
ción de las Contrataciones del Estado y su relación con el Plan Operativo Institucional
(POI) que señala la Directiva de CEPLAN. Para lo referido, nos remitiremos a la Directiva
de CEPLAN, Ente rector de la Planificación en el país, y que dicta la normativa en la
planificación del país.

CEPLAN señala que las políticas y los planes (instrumentos) deben estar articulados,
siendo estas, para ello, los objetivos de desarrollo, las acciones estratégicas y las ac-
ciones deben estar articulados (secuencia, coherencia y relación de las metas y los
indicadores con el propósito, de los objetivos de desarrollo, pare el periodo de tiempo
establecido: siendo estas de (1) corto, (2) mediano y (3) largo plazo. Asimismo, esta-
blece una diferenciación de los diversos tipos de planes que han de utilizar el sector
público, las que mostramos en el mismo esquema que presenta el CEPLAN (2017, p. 8):

Fig. 3. Plan Estratégico de Desarrollo Nacional. Fuente: CEPLAN (2017)

53
Los tipos de Planes que precisa el CEPLAN, según jerarquía descendente señala al Plan
Estratégico de Desarrollo Nacional (Plan Bicentenario: El Perú hacia el 2021); dicho plan
debe vincularse con los Entes sectoriales nacional (ministerios) mediante el Plan Estra-
tégico Sectorial Multianual (PESEM) y esta a su vez con el Plan Estratégico Institucional
(PEI) del Sector nacional. Consecuentemente, el PESEM y el PEI conducen al Plan Ope-
rativo Institucional (POI), de uso y aplicación obligatoria para el sector público. Ver
círculo en rojo del gráfico de CEPLAN, líneas arriba.

El POI se formula a nivel del Sector y de la unidad administrativa, proyecto o programa,

en la que se señala de manera precisa los objetivos (articulados al PEI y al PESEM), las
actividades y las tareas. Asimismo, estas dos últimas incorporan el presupuesto apro-
bado por Ley.

El CEPLAN (2016) establece los criterios mínimos para la formulación del Plan Operativo
Institucional (POI), como señala a continuación:

Culminada la redacción de la fase correspondiente al PEI, se procede

con la elaboración del Plan Operativo Institucional (POI). Se reitera que
la misma comisión de planeamiento y equipo técnico conformados pa-
ra el PEI continúan validando y formulando respectivamente el proceso
para la formulación del POI.

En esta fase:

1. Se identifican las actividades que se desarrollarán tomando en cuenta las

acciones estratégicas
2. institucionales planteadas durante la formulación del PEI.
3. Se vincula el planeamiento estratégico con la formulación presupuestal.
4. Se identifican los elementos críticos de las actividades a desarrollar.

Los programas, proyectos y ejecutoras participan en esta fase. Excepcionalmente

cuando por norma estos realicen su plan operativo institucional deben realizarlo poste-
rior al de la Entidad y con una lógica de desagregación articulada al PEI-POI Institucio-
nal. (p.68).

Fig. 4. Etapas del POI. Fuente: CEPLAN (2016, p. 69)

Entre la Etapa 1 y Etapa 2 del POI del gráfico líneas arriba, en el año presente se elabo-
ra el “Cuadro de consolidación de necesidades” durante el I semestre del año fiscal;
conteniendo los requerimientos de bienes y servicios y obras para el próximo año fiscal.

Asimismo, las actividades que corresponde a las contrataciones públicas, parte de las
acciones que desarrolla el Ente púbico, debe de incluir los términos de referencia, las
especificaciones técnicas, en lo que corresponda a valor estimado y valor referencial.

54
Esta acción ya corresponde a la formulación del Proyecto del Plan Anual de Contra-
taciones (PAC). Y, que a la aprobación del Presupuesto Institucional de Apertura PIA)
por el MEF en diciembre de cada año (para año fiscal subsiguiente), mediante el cré-
dito presupuestario aprobado por Ley: (1) se reajusta el PAC, dentro de los 15 días há-
biles de su aprobación del PIA; (2) a los 5 días hábiles se remite el PAC aprobado por el
Titular de la Entidad al SEACE; (3) el PAC en el ejercicio del año fiscal vigente, puede
ajustar la misma (PAC).

Al respecto, se asume que las variaciones del PAC no deberían ser muy frecuentes, en
vista que responde a un proceso de programación (prevista o programada con ante-
rioridad); sobre todo, en las acciones que contenga los programas presupuestales.
Pero en la aplicación práctica, el PAC tiene tantas modificaciones, que refleja una
deficiente planificación. Ver texto del numeral 6.1 de la Unidad I, para retomar el hilo
conductor de la definición y funciones de PAC.

A continuación, se presenta un esquema, en la que se integra la formulación del PEI,

POI y el PAC; esta última, que corresponde a la materia de análisis.

Por último, y en relación al PAC, “las contrataciones mediante Compras Corporativas,

así como las contrataciones por [catálogo electrónico de] Acuerdo Marco. Las con-
trataciones iguales o menores a ocho (8) UIT a ser efectuadas mediante Compras
Corporativas deben estar incluidas en el Plan Anual de Contrataciones”. Literal 5.6 del
D.S. 056-2017-EF, Norma que modifica el Reglamento de la Ley N° 30225.

2.2 Actos preparatorios de las contrataciones públicas.

El acto preparatorio corresponde a la elaboración de los instrumentos (que también

son propios para elaborar el PAC): (1) especificaciones técnicas, (2) términos de refe-
rencia, (3) expediente técnico de los bienes y servicios u obras, según corresponda.
Esta acción preparatoria se inicia a demanda del área usuaria de la Entidad, debien-
do justificar la finalidad pública y en el cumplimiento de las funciones de la Entidad.
Artículo 16 de la Ley N° 30225. El Peruano (2014).
Los tres instrumentos de contratación, antes señalados deben de “[contener] la des-
cripción objetiva, las características y/o requisitos funcionales relevantes para cumplir
la finalidad pública de la contratación, y las condiciones en las que debe ejecutarse.
55
El requerimiento debe incluir, los requisitos de calificación que se consideren necesa-
rios” (El subrayado es agregado). Literal 8.1 del D.S. 056-2017-EF, Norma que modifica el
Reglamento de la Ley N° 30225.

1. Los Términos de Referencia (TdR), debe de armonizar las especificaciones relevan-

tes con los criterios de selección, de manera que esta no colisione con los princi-
pios que señala la Ley N° 30225, en su Artículo 2.

Un ejemplo es la Opinión N° 115-2017/DTN que emite la OSCE (2017.a),

ante la solicitud del Ministerio de Agricultura y Riego (MINAGRI), en rela-
ción a la contratación de servicio que proviene de organismos interna-
cionales; en ella se consulta, si en los TdR se puede requerir que el per-
sonal clave debe contar con “experiencia internacional”, siendo esta
una condición del organismo internacional, señalada en la Minuta de
Discusión. (p.1)

Al respecto, el área usuaria debe precisar si el “[contenido de] la descripción obje-

tiva y precisa las características y/o requisitos funcionales relevantes para cumplir
la finalidad pública de la contratación, y las condiciones en las que debe ejecu-
tarse la contratación. (…)”. Literal 8.1 del artículo 8 del D.S. 056-2017-EF.

Puede darse el caso, de que al incorporar el requisito de “experiencia internacio-

nal” esta limite la participación de los agentes nacional en aquellas que no cuen-
ten con la experiencia internacional, y resultando con ello una barrera. Salvo la
debida fundamentación del área usuaria en razón del cumplimiento público.

Al respecto, puede surgir otra posibilidad, al amparo del literal f) del artículo 4 de
la Ley N° 30225; que excluye del régimen de contrataciones a las operaciones con
organismos internacionales y/o cuyo financiamiento procede de endeudamiento
público externo.

 Las (1) especificaciones técnicas, (2) términos de referencia, (3) expediente técni-
co pueden ser formulados por el área usuaria, o por el órgano encargado de la
contratación, previa aprobación del área usuaria; dichos instrumentos deben per-
mitir igualdad de trato y acceso de competitividad, sin generar barreras. Art. 16,
del numeral 16.1, párrafo segundo del D.L. N° 1341, norma que modifica la Ley N°
30225.

 En otro aspecto, los actos preparatorios también caben la posibilidad de ser en-
cargada a otra Entidad pública, debiendo existir de manera previa un convenio in-
terinstitucional, incluso con la posibilidad de llevar acabo el procedimiento de se-
lección; siempre en cuanto, se cuente con un informe técnico legal motivada y
con viabilidad del encargo, siendo aprobado por el Titular de la Entidad. Art. 94,
numeral 94.1 del D.S. N° 056-2017-EF. La norma establece determinadas exclusio-
nes.

2.3 Valor de referencia de las contrataciones:

 En relación a los casos de (1) contrataciones de bienes y servicios, el VALOR REFE-

RENCIAL se establece mediante un estudio de mercado, a fin de caracterizar el ti-
po de procedimiento de selección de contratación. Asimismo, para (2) consulto-
rías de obras, se establece el VALOR REFERENCIAL, con la posibilidad de que el ór-
gano encargado de realizar un estudio de mercado para verificar el valor. Para las
contrataciones de (3) ejecución de obras, el VALOR REFERENCIAL, viene a ser un
dato que se encuentra en el expediente técnico o estudio definitivo de obras. No
aplica el VALOR REFERENCIA, para (4) implementar o mantener Catálogo Electró-

56
 nico de Convenio Marco. Artículo 18 del D.L. N° 1341, norma que modifica la Ley N°
30225.

 Cabe señalar que la Ley N° 30225, en su artículo 18 hace la distinción entre VALOR
ESTIMADO Y VALOR REFERENCIAL. Pero, el D.L. N° 1341, normativa que modifica el
Reglamento de la Ley, para ambos casos, no hace distingo entre ellas, por cuanto
solo hace mención al Valor de Referencia.

Modalidad Característica D.S. N° 350- D.S. N° 056- Base legal

N° de contrata- 2015-EF 2017-EF
ción

Valor referencial, Art. 12 y 13 del

puede ser reserva- D.S. N° 350-
do6 2015-EF
Bienes y ser- Valor esti- Valor refe-
1
vicios La antigüedad no mado rencial Art. 12 y nume-
debe ser mayor a ral 12.1 del D.S.
3 meses. 056-2017-EF

Valor referencial Art. 12 y 13 del

público/expediente D.S. N° 350-
Consultorías de obras. 2015-EF
2 Valor refe- Valor refe-
de obras La antigüedad no rencial rencial
debe ser mayor a 6
meses.

Valor referencial Art. 12 y nume-

público ral 12.1 del D.S.
Ejecución de Valor refe- Valor refe- 056-2017-EF
3 La antigüedad no
obras rencial rencial
debe ser mayor a 6
meses.

Modalidad Art. 58-A.1, D.L.

Mixta (servi- N° 1341: “apli-
cios y obras). can las nor-
mas del Siste-
Se da en el Valor referencial Valor refe- ma Nacional
4 caso de que público rencial de Programa-
el valor del ción Multi-
servicio sea anual y Ges-
mayor al de tión de Inver-
obras. siones”.

Valor refe- Valor referencial de Art. 13 del D.L.

5 Valore re- Valore refe-
rencial de los la prima comercial. N° 1341, esta-
ferencial rencial
servicios re- blece su mo-

6 “El valor referencial puede ser reservado por la naturaleza de la contratación o por las condiciones
del mercado, en dicho caso el órgano encargado de las contrataciones de la Entidad debe emitir un infor-
me fundamentado, el cual debe ser aprobado por el Titular de la Entidad y adjuntarse al expediente de
contratación”. Asimismo, el valor referencial cesa cuando el comité de selección lo hace de conocimiento
de los postores. los procedimientos de selección con valor referencial reservado no se aplican los límites
mínimos y máximos para admitir la oferta económica, previstos en la Ley y el Reglamento. Art. 12. D.S. N° 056-
2017-EF.
57
 Modalidad Característica D.S. N° 350- D.S. N° 056- Base legal
N° de contrata- 2015-EF 2017-EF
ción

lacionados a dalidad de
los seguros cálculo.
patrimoniales

Catálogo No aplica, valor

Electrónico referencial
6
de Convenio
Marco
Adaptado de: Ley Nª 30225

 A manera de conclusión, mediante el D.S. N° 056-2017-EF (norma que modifica el

reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado), en ella, solo se hace mención
al valor referencial, sin distingo de tipo de contratación, con excepción de lo refe-
rente al catálogo electrónico de convenio marco.

De manera suscita nos referiremos al CERTIFICADO DE CRÉDITO PRESUPUESTARIO,

concepto importante en el Régimen de las contrataciones del Estado, la misma,
que proviene del Sistema Nacional de Presupuesto. En la Unidad I de la Asignatura
hemos comentado que las Etapas del Proceso Presupuestario, las mismas que res-
ponden a: Programación, Formulación, Aprobación, Ejecución y Evaluación. La
Certificación de Crédito Presupuestario corresponde a la etapa de Ejecución.

Al respecto, al aprobar el Congreso de la República el Proyecto de Ley, la Direc-

ción General de Presupuesto Público del MEF (en diciembre) asigna el presupuesto
Institucional de Apertura (PIA) a cada sector, que implica el máximo de gasto que
tiene cada sector para el año fiscal. Volviendo a la Etapa de Ejecución, que con-
siste en la “ejecución de gasto”, que comprende tres pasos: (1) compromiso, (2)
devengado, y (3) pago, mediante el aplicativo oficial, denominado SIAF. Previo a
cada imputación de compromiso de gasto, es necesario verificar la disponibilidad
del recurso presupuestario; a este acto se denomina, CERTIFICADO DE CRÉDITO
PRESUPUESTARIO.

 La certificación de crédito presupuestarios, siendo un procedimiento de ejecución

presupuestal, debe estará presente desde la convocatoria hasta la entrega del
servicio o la obra; a efecto de ser comprometido, devengado y pagado. El titular
de la Entidad es el responsable, por que deviene de la Ley de Presupuesto y de lo
señalado por la Ley de Contratación del Estado, Ley 30225. Art. 19. El Peruano
(2014, publicada el 11 de julio de 2014, p. 527450).

 Se presenta algunos casos específicos, para aquellos servicios u obras que pasan
de un año fiscal7, adicionalmente de la Certificación del Crédito Presupuestario, es-
ta debe contar con un documento de la unidad u oficina de presupuesto, garanti-
zando la programación de gastos para el siguiente año, la misma que han de to-
marse en cuenta para la elaboración del Proyecto de Ley de Presupuesto del si-
guiente año. El Peruano (2014, publicada el 11 de julio de 2014, p. 527450).

 En el caso de bienes, servicios u obras, cuyo proceso de selección y buena pro se

realiza en el IV trimestre del año (vigente), y su ejecución está prevista para el año
subsiguiente, este debe contar con una CONSTANCIA que emita el área u oficina

7 El Principio de “anualidad” rige para esta materia, en tanto el presupuesto tiene vigencia anual y coin-
cide con el año calendario; se inicia el 1 de enero y termina el 31 de diciembre.
58
 de Presupuesto, garantizando su programación y previsión del recurso al valor refe-
rencial fijado en el contrato. El Peruano (2014, publicada el 11 de julio de 2014, p.
527450).

 El Comité de Selección, previo al otorgamiento de la Buena Pro, debe de contar

con la certificación del crédito presupuestal emitido por el área de presupuesto, en
todos los casos, bajo responsabilidad del Titular de la Entidad. El Peruano (2014, pu-
blicada el 11 de julio de 2014, p. 527450).

 También es de señalar, que está prohibido el fraccionamiento de las contratacio-

nes a efectos, de evitar malas prácticas que surgen al evadir los procedimientos de
contratación, cuando los valores de referencia son mayores a 8 UIT, y tratarlas co-
mo un procedimiento de “cuantía menor” al fraccionarlas. Pero este incentivo per-
verso de fraccionar, pierde fuerza para contratos mayores a 16 UIT, por un sentido
práctico. El articulo 5 e inciso a) comprende a la exclusión del marco normativo de
las contrataciones del Estado, cuando este es igual o menor a 8 UIT. El Reglamento
de la ley, D.S. N° 056-2017-EF, en su artículo 19 del numeral 19.2 señala dos casos en
que no se incurre en fraccionamiento:

a) Se contraten bienes o servicios idénticos a los contratados anterior-

mente durante el mismo ejercicio fiscal, cuando la contratación com-
pleta no se pudo realizar en su oportunidad, debido a que no se conta-
ba con los recursos disponibles suficientes para realizar dicha contrata-
ción completa, o surge una necesidad imprevisible adicional a la pro-
gramada.

b) La contratación se efectúe a través de los Catálogos Electrónicos de

Acuerdo Marco, salvo en los casos que determine el OSCE. D.S. N° 056-
2017-EF

2.4 Registro Nacional de Proveedores.

El Registro Nacional de Proveedores (RNP), es un sistema de información oficial,

para fines de registrar, mantener y actualizar la información de los proveedores
activos y potenciales, con interés de participar en las contrataciones del Estado. El
RNP no puede ser una barrera o limitación a la participación en el régimen e con-
tratación pública. El RNP es un medio vinculante para definir el valor de referencia
máxima de ejecución de obras; señalando que el capital social no debe ser infe-
rior al 5% de su capacidad máxima de contratación.

El capital social es acreditable, mediante el depósito realizado en una entidad fi-

nanciera, al igual, para el caso de persona jurídica nacional con sucursales en el
extranjero. De igual forma, las personas jurídicas no domiciliados, pueden acredi-
tar el capital social, mediante el depósito realizado en el sistema financiero nacio-
nal, o en caso a sus gastos e inversiones realizadas en el país.

En el caso de las empresas no domiciliadas en el país, estas reciben el mismo tra-

tamiento que en su caso, resulten las empresas nacionales; siempre en cuando
existe un tratado o compromiso internacional, que medie.

El RNP es una exclusividad, no debiendo existir, crear o generar por Entidad algu-
na; las entidades, si esta facultados tener “Listado interno de proveedores”, siendo
la incorporación gratuita y discrecional.

En el Reglamento, D.S. N° 056-2017-Ef se señala tres excepciones, tales como son:

59
 1. Las entidades del Estado comprendidas en el numeral del 3.1.
del artículo 3 de la Ley.
2. Las sociedades conyugales y las sucesiones indivisas para ce-
lebrar contratos sobre bienes y servicios.
3. Aquellos proveedores cuyas contrataciones sean por montos
iguales o menores a una (1) UIT. Artículo N° 235, numeral del 1
al 3, del D.S. N° 056-2017-EF

La inscripción en el RNP, es indefinida, siendo responsabilidad del proveedor o par-

ticipantes de las contrataciones, su vigencia y actualización de la información.

Según el artículo 232 del D.S. 056-2017-EF, se presenta el caso en que no pueden
acceder al RNP, en los términos siguiente:

Las personas naturales o jurídicas con sanción vigente de inhabilitación

o que tengan suspendido su derecho a participar en procedimientos de
selección, procedimientos para implementar o extender la vigencia de
los Catálogos Electrónicos de Acuerdo Marco y contratar con el Estado,
no pueden acceder a la inscripción en ninguno de los registros del RNP
ni a la reactivación de su vigencia como proveedor en el RNP.

2.5 Procedimientos de selección

 “En los procedimientos de selección con valor de referencia reservado, no se

aplican los límites mínimos y máximos para admitir la oferta económica, previs-
tos en la Ley y el Reglamento”. Numeral 12.3 del artículo 12 del D.S. N° 056-2017-
EF. Esta especificación se aplica a bienes y servicios y tiene forma reservada,
por la naturaleza de la contratación o condiciones del mercado, previa un in-
forme debidamente motivada, aprobada por el titular de la Entidad.
 “En el caso de los procedimientos de selección según relación de ítems, el valor
referencial del conjunto sirve para determinar el tipo de procedimiento de se-
lección, el cual se determina en función a la sumatoria de los valores referen-
ciales de cada uno de los ítems considerados”. Numeral 12.8 del artículo 12 del
D.S. N° 056-2017-EF.
Al respecto, muy aparte del valor referencial existen otras consideraciones para
la adquisición de ítem, por otros procedimientos de selección. Por ejemplo,
cuando los bienes son estandarizados o normados. Si este es el caso, el proce-
dimiento de selección puede ser mediante Catalogo Electrónico de Convenio
Marco o Adjudicación Simplificada.

Caso práctico de procedimiento de selección de Catalogo Electrónico de

Convenio Marco o Adjudicación Simplificada:
Por ejemplo, el MINEDU para el “Buen Inicio del Año Escolar” cada año realiza
compras de material fungibles (borradores, lápices, reglas, material de papeles,
plumones, entre otros) por monto diversos –de cuantía menor hasta cuantía
mayor-. El procedimiento de contrataciones públicas del MINEDU, es que las
regiones realizan las compras con transferencia del MINEDU a las Direcciones
Regionales de Educación (DRE) o las Unidades Gestión Educativa Local (UGEL).
Estas instituciones regionales, realizan sus procedimientos de compras mediante
Catalogo Electrónico de Convenio Marco; en el caso que encuentre todo o
parte de los ítems.
Si las DRE o las UGEL, por temas de economía de escala o la falta de disponibi-
lidad del ítem mediante el Catalogo Electrónico de Convenio Marco. Ante esta
situación, las DRE o UGEL pueden adquirir mediante el procedimiento de selec-
60
 ción de Adjudicación Simplificada; siempre en cuanto, esta es adecuadamen-
te motivada por las áreas especializadas (Dirección del Área Pedagógico y del
área logístico- responsable de las contrataciones). Ver, página 14: Lista de ma-
terial fungible para el “Buen Inicio del Año Escolar”.
Por lo antes señalado, el valor referencial puede definir el procedimiento de se-
lección, pero también la naturaleza del bien, cuanto está debidamente moti-
vada por las Entidades públicas. De lo que se observa, es que las compras de
material fungible realizadas por las DRE y las UGEL, ha sido mediantes procedi-
mientos de selección de Catalogo Electrónico de Convenio Marco y Adjudi-
cación Simplificada.
“La determinación del procedimiento de selección se realiza en atención al
objeto de la contratación, la cuantía del valor referencial, y las demás condi-
ciones para su empleo previstos en la Ley y el Reglamento”. Numeral 31.1 del
artículo 31 del D.S. N° 056-2017-EF. El subrayado es agregado.

 Según el numeral 20.1 del artículo 20 del D.S. N° 056-2017-EF, un requisito para
convocar un procedimiento de selección, previamente debe de contarse con:
o Estas señalado en el Plan Anual de Contrataciones.
o La designación del comité de selección, cuando corresponda.
o Contar con documentos de los procedimientos de selección aprobados y
publicados.
o Para ejecución de obras: contar adicionalmente con el expediente
técnico y la disponibilidad física del terreno.

 Los procedimientos de selección de las contrataciones, establecidas en la

norma, que resulta ser parte del método de contratación, siendo estas:
 Licitación pública
 Concurso público
 Adjudicación simplificada
 Subasta inversa electrónica
 Selección de Consultores individuales
 Comparación de precios
 Contratación Directa

 En relación al artículo 48 del D.S. N° 056-2017-EF, que señala la culminación de

los procedimientos de selección, esta culmina cuando:
a) Se perfecciona el contrato.
b) Se cancela el procedimiento.
c) Se deja sin efecto el otorgamiento de la buena pro por causa imputable a
la Entidad.
d) No se suscriba el contrato por las causales establecidas en el artículo 114.

 Las Entidades están obligadas a suscribir todos los documentos que resulten
necesarios para la formalización del o los contratos que se deriven del o los
procedimientos de selección, pagar al proveedor o proveedores selecciona-
dos la contraprestación acordada, previa conformidad con la prestación eje-
cutada, así como los demás actos relacionados con la ejecución del contrato.
Numeral 91.3 del artículo 91 del D.S. N° 056-2017-EF. El subrayado es agregado.
Al respecto, la norma otorga derechos a los postores que obtuvieron la buena
pro o adjudicación, como resultado de un procedimiento de selección.

 “De conformidad con lo dispuesto en el numeral 6.3 del artículo 6 de la Ley, de

manera excepcional, tratándose de contrataciones altamente especializadas

61
 o muy complejas, las Entidades pueden encargar determinados procedimien-
tos de selección a organismos internacionales debidamente acreditados”. Para
que surja este efecto legal, que ha sido recogida en la modificación de la Ley
N° 30225, mediante el D.L. N° 1341. Para que se fundamente esta opción de
encargo de procedimiento de selección a un organismo internacional, debe
de estar motivada, de que el Ente no es posible de realizarla al interior de ella,
dada las razones de alta complejidad. El procedimiento requiere de un informe
favorable del área de presupuesto o las que haga sus veces, para sustentar la
disponibilidad del presupuesto. Asimismo, el organismo internacional debe
contar con los fines de desarrollo materia de la contratación.
 Se ha de tomar en cuenta que, por la Primera Disposiciones Complementarias
Transitorias del D.S. N° 056-2017-EF, que:

Los procedimientos de selección iniciados antes de la entrada

en vigencia de las modificaciones al Reglamento de la Ley Nº
30225, Ley de Contrataciones del Estado, aprobadas mediante
el presente Decreto Supremo, se rigen por las normas vigentes al
momento de su convocatoria. Igual regla se aplica para el per-
feccionamiento de los contratos que deriven de los menciona-
dos procedimientos de selección. (2017).

62
Lista de material fungible para el “Buen Inicio del Año Escolar”

Fuente: Resolución Ministerial N° 695-2016-MINEDU.

Norma que aprueba la “Normas Técnicas para la Implementación de los Compromisos de Desempeño 2017”. Los ítems señalados son
parte de las adquisiciones de material fungible que los UGEL deben adquirir para el año escolar 2017. Estas compras se han realizado el
año 2016. (p.39).

63
2.6 Comité de Selección y bases.

En la Unidad I se ha desarrollado con mayor detalle lo referente al Comité de Selec-

ción, por cuanto, complementaremos algunos temas centrales que complemente y
desarrollaremos con mayor detalle, en relación a las bases de los procedimientos de
selección.

Comité de Selección.
1. “El comité de selección debe determinar si los proveedores que presentaron
solicitud de precalificación cumplen los siguientes requisitos:
a) Capacidad legal.
b) Solvencia económica, que se puede medir con líneas de crédito o el récord
crediticio, entre otros.
c) Relación de las principales obras ejecutadas.
d) Capacidad de gestión, que se refiere a infraestructura estratégica, equipos
estratégicos, organización, entre otros”. Numeral 57.4 del artículo 57 del D.S. N°
056-2017-EF.

Al respecto da la casualidad de que muchas obras de infraestructura resultan ser

inconclusas, expresado en colegios, puentes, carreteras viales, que no han sido
entregadas(os) como bienes concluidas(os). Resultado que el procedimiento de
selección no ha cumplido con verificar, los ítems señalados en el artículo antes
señalado (párrafo arriba).

2. El Comité de Selección tiene compromiso en los procedimientos de la publicación

en el SEACE, en un plazo establecido por ley:
“El comité de selección debe publicar la relación de los proveedores
precalificados en el SEACE dentro del plazo previsto en la convocatoria,
el que no puede exceder de diez (10) días hábiles, contados desde el
día siguiente de vencido el plazo para presentar solicitudes de precalifi-
cación. Entre la publicación de los precalificados y la presentación de
ofertas no puede mediar menos de siete (7) días hábiles computados a
partir del día siguiente de la publicación de los precalificados. Numeral
57.5 del artículo 57 del D.S. N° 056-2017-EF.

2.7 Bases de la contratación

3. En relación a la oferta, según el numeral 54.1 del artículo 54 del D.S. N° 056-2017-EF,
señala que: “Previo a la evaluación, el comité de selección debe determinar si las
ofertas responden a las características y/o requisitos funcionales y condiciones de
las Especificaciones Técnicas [señaladas] en las bases. De no cumplir con lo reque-
rido, la oferta se considera no admitida”. El subrayado es agregado.
4. “Las Bases deben prever la posibilidad de distribuir la buena pro, en los casos de
que el estudio de mercado evidencie, de que un solo proveedor no cubra el servi-
cio de la Entidad [solicitante]”. Numeral 41.1 del artículo 41 del D.S. N° 056-2017-EF.
5. “Los participantes pueden formular consultas y observaciones respecto de las Ba-
ses, estas se presentan en un plazo no menor a diez (10) días hábiles contados
desde el día siguiente de la convocatoria”. Asimismo, el plazo de absolución de
consultas y/o observaciones por “parte del comité de selección y su respectiva no-
tificación a través del SEACE no puede exceder de cinco (5) días hábiles contados
desde el vencimiento del plazo para recibir consultas y observaciones señaladas
en las bases”. Artículo 51 del D.S. N° 056-2017-EF.
6. En relación a la calificación de los postores, “Luego de culminada la evaluación, el
comité de selección debe determinar si los postores que obtuvieron el primer y se-
gundo lugar, según el orden de prelación, cumplen con los requisitos de califica-

64
 ción especificados en las bases”. En caso que no la cumple deberán ser descalifi-
cados. Art. 55, del D.S. N° 056-2017-EF.
7. “Luego de la integración de Bases, se contemplan las (1) etapas de presentación
de solicitudes de precalificación, (2) evaluación de documentos de precalificación
y (3) publicación de precalificados, continuándose con las demás etapas desde la
presentación de ofertas donde únicamente los proveedores precalificados presen-
tan su oferta”. Numeral 57.2 del Art. 55, del D.S. N° 056-2017-EF.
8. En licitaciones con precalificación, luego de integrar las bases “Los participantes
registrados [presentan únicamente los proveedores precalificados] deben presen-
tar su solicitud de precalificación en acto público dentro del plazo de diez (10) días
hábiles, computados desde el día siguiente”. Numeral 57.3 del artículo 57 del D.S.
N° 056-2017-EF.
9. Un aspecto a considerar en las bases, consiste en los contenidos mínimos de los
documentos del procedimiento de selección: siendo estas para licitación pública,
concurso público, la adjudicación simplificada y la subasta inversa electrónica;
asimismo, e en comparación de precios. Aspecto que desarrollamos, en el cuadro
ajunto.
10. Asimismo, detallamos los requisitos de calificación y procedimientos de evaluación.
Adjuntamos cuadro.

RESEÑA DEL COMITÉ ESPECIAL EN LA VERSIÓN DE LA NORMA DEROGADA (D.L. 1017)

Cabe señalar que en la normativa derogada el D.L. N° 1017 de las contrataciones del
Estado, el “Comité Especial”, tenía funciones parecidas al Comité de Selección, que
establece la normativa vigente (Ley N° 30225, Ley de Contrataciones del Estado), pero
con funciones diferentes.
 En la normativa derogada de las contrataciones del Estado, señalaba que el Co-
mité Especial conduce el proceso de selección, siendo esta de manera permanen-
te o ad hoc; esta última cuando considera pertinente.
 En la normativa vigente (Ley 30225), solo se refiere al Comité de Selección y no
necesariamente dirige el proceso de selección, sino que, en algunos casos, puede
realizarla el área designada de la Entidad.
 En la composición de los integrantes del Comité Especial (no vigente) y el Comité
de Selección (normativa vigente), se mantiene el mismo criterio de conformación
de los miembros: tres integrantes con similares perfiles.
 El Comité Especial (en la normativa derogada) elaboraba las bases, organizaba,
conducía y ejecutaba el proceso. El comité de Selección, de la normativa actual
solo conduce el proceso de selección, todos los instrumentos (expediente) son de-
rivados del área usuaria y de la unidad responsable de la convocatoria.
 Tanto en el Comité Especial y en el Comité de Selección, los miembros son solida-
riamente responsables, en caso de dolo y negligencia.
 En la normativa de la Ley 30225 (vigente), se cuenta con el “Comité Técnico Espe-
cial, que es totalmente distinta al Comité Especial.
 El Comité Técnico Especial (en la norma vigente) se emplea para el procedimiento
de Compras Corporativas, y es un órgano colegiado, designado por Perú Compras
para determinar las características de homogenización de bienes y servicios gene-
rales. Su designación es mediante Resolución Jefatural de PERÚ COMPRAS y está
conformado por cinco (05) miembros, y sus respectivos suplentes…”. Numeral 8.5
del R.J. N° 063-2016-PERU-COMPRAS (2016).

65
 Matriz de contenido mínimo de los documentos del procedimiento
Licitación pública, concurso público, la adjudicación simplificada y la subasta inversa Expresión de interés del Cotización en el caso de la
electrónica procedimiento de selección comparación de precios
de consultores individuales
1. “La denominación del objeto de la contratación; a) “La denominación del a) “Las Especificaciones
2. Las Especificaciones Técnicas, los Términos de Referencia, la Ficha de objeto de la Técnicas;
Homologación, la Ficha Técnica o el Expediente Técnico de Obra, según contratación; b) Los Términos de
corresponda; b) Los Términos de Referencia;
3. El valor referencial. Para el caso de obras y consultoría de obras se debe indicar el Referencia; c) La Ficha de
límite superior que señala el artículo 28 de la Ley. Este límite se calcula considerando c) El valor referencial, que Homologación;
dos decimales y sin efectuar el redondeo en el segundo decimal; constituye el precio de la d) La Ficha Técnica o el
4. La moneda en que se expresa la oferta económica; contratación; Expediente Técnico de
5. La modalidad de ejecución de llave en mano, cuando corresponda; d) El formato de hoja de Obra, según
6. El sistema de contratación; vida; corresponda;
7. Las fórmulas de reajuste, cuando correspondan; e) Los requisitos de e) Cuando no se elabore
8. El costo de reproducción; calificación, los factores una solicitud de
9. Los requisitos de precalificación, cuando corresponda; de evaluación y el cotización y la
10. Los requisitos de calificación; procedimiento de información se obtenga
11. Los factores de evaluación; calificación y evaluación; de manera telefónica,
12. Las instrucciones para formular ofertas; y, presencial o mediante
13. Las garantías aplicables; f) Las instrucciones para portales electrónicos la
14. En el caso de ejecución de obras, cuando se hubiese previsto las entregas parciales formular expresión de Entidad debe elaborar un
del terreno, la precisión de que cualquier demora justificada en dicha entrega, no interés.”. Numeral 27.2 del informe que contenga los
genera mayores pagos; artículo 27 del D.S. N° 056- detalles de dicha
15. Los mecanismos para asegurar la terminación de la obra, en caso de nulidad o 2017-EF. indagación”. Numeral
resolución del contrato por causas imputables al contratista, siempre que exista 27.3 del artículo 27 del
necesidad urgente de continuar con las prestaciones no ejecutadas, atendiendo los D.S. N° 056-2017-EF.
fines públicos de la contratación;
16. Las demás condiciones contractuales; y,
17. La proforma del contrato, cuando corresponda” Numeral 27.1 del artículo 27 del D.S.
N° 056-2017-EF.
Adapta de: Ley N° 30225 y D.S. N° 056-2017-EF.

66
2.8 Tipologías y características de selección.

En este temario entenderemos como tipología a los diversos métodos de contratación

que comprende la ley de contrataciones del Estado (Ley N° 30225); al respecto tene-
mos 7 modalidades y tres métodos especiales (Catálogo electrónico de convenio
marco, contrataciones directas y compras corporativas), los mismos que señalamos a
continuación:

Métodos de contratación

Los métodos de las contrataciones son los siguientes:

Adjudicación simplificada
Comparación de precios
Concurso público
Contratación Directa
Licitación pública
Selección de Consultores individuales
Subasta inversa electrónica

El desarrollo de los tipos de selección de las contrataciones del Estado, se desarrolla

mediante una matriz comparativa. Ver cuadro adjunto.

RESEÑA DE LA ADJUDICACIÓN DIRECTA Y ADJUDICACIÓN DE MENOR CUANTÍA EN LA

VERSIÓN DE LA NORMA DEROGADA (D.L. 1017)
 Al respecto, la modalidad de selección de Adjudicación de Directa, siendo estas
públicas y selectivas (Ver Art. 16 del D.L 1017 y modificatoria).
 No existe en la normativa vigente (Ley 30225), Así como que tampoco existe Adju-
dicación de Menor Cuantía, que refería a compras menores a 3 UIT y las contrata-
ciones se realizaba obligatoriamente a través del SEACE. En la normativa vigente
(Ley 30225) es totalmente distinta a las contrataciones menores de 8 UIT, que se
realiza en el ámbito de la Ley, pero sin los procedimientos de selección.
 Para el alumno que desea profundizar e investigar la evolución de las contratacio-
nes públicas, recomendamos la bibliografía de Retamozo Linares, A. (2016). Con-
trataciones y adquisiciones del Estado y normas de control (11ª ed.). Lima: Gaceta
Jurídica, p. 1994.
 De manera complementaria, sugerimos revisar Gamarra Barrantes, C. (mayo,
2009). Reflexiones sobre la nueva Ley de contrataciones del Estado en materia de
solución de controversias en el proceso de selección. Revista de derecho adminis-
trativo. 4 (7), p. 218-229

67
 Procedimiento de selección (tipologías de contratación).
Licitación pública Tipología
“La adjudicación simplificada para la contratación de
bienes, servicios en general y obras se realiza conforme a
las reglas previstas en la ley y el régimen de infracciones y
sanciones administrativas, y en la contratación de consul-
toría en general y consultoría de obra:
1. El plazo mínimo para formular consultas y observacio-
nes es de dos (2) días hábiles y el plazo máximo para
su absolución es de dos (2) días hábiles. Para el caso
de ejecución de obras, el plazo mínimo para formular-
las es de tres (3) días hábiles y el plazo máximo para su
absolución es de tres (3) días hábiles. No puede solici-
tarse la elevación de los cuestionamientos al pliego
2.8.1 Adjudicación de absolución de consultas y observaciones.
simplificada 2. La integración se realiza al día hábil siguiente de ven-
cido el plazo para la absolución de consultas y obser-
vaciones.
3. La presentación de ofertas se efectúa en un plazo
mínimo de tres (3) días hábiles, contados desde la in-
tegración de las bases.
4. En el caso de bienes, servicios en general y obras, la
presentación de ofertas y apertura de sobres puede
realizarse en acto privado o en acto público”.
En el caso de consultorías de obras o consultorías en ge-
neral, la presentación de ofertas, apertura de sobres eco-
nómicos y el otorgamiento de la buena pro puede reali-
Aspectos complementarios
1. “La contratación de los requerimientos que cuenten con fi-
cha de Homologación aprobada se realiza mediante el proce-
dimiento de selección de Adjudicación Simplificada”. Numeral
9.4, del artículo 9 del D.S. N° 056-2017-EF.
2. “En el caso de licitación pública sin modalidad o concurso
público, la siguiente convocatoria debe efectuarse siguiendo el
procedimiento de adjudicación simplificada”. Numeral 44.3, del
artículo 44 del D.S. N° 056-2017-EF.
3. “Si una subasta inversa electrónica es declarada desierta por
segunda vez, la siguiente convocatoria se realiza bajo el pro-
cedimiento de adjudicación simplificada”. Numeral 44.5, del
artículo 44 del D.S. N° 056-2017-EF.
4. “En el supuesto que se haya excluido la ficha técnica objeto
del procedimiento antes de la segunda convocatoria, esta de-
be efectuarse siguiendo el procedimiento de adjudicación sim-
plificada”. Numeral 44.6, del artículo 44 del D.S. N° 056-2017-EF.
5. “El contrato se perfecciona con la suscripción del documen-
to que lo contiene, salvo en los contratos derivados de proce-
dimientos de subasta inversa electrónica y adjudicación simpli-
ficada para bienes y servicios en general, en los que el contrato
se puede perfeccionar con la recepción de la orden de com-
pra o de servicios, conforme a lo previsto en los documentos del
68
 Licitación pública Tipología Aspectos complementarios

zarse en acto privado o en acto público.” Numeral 44.6, procedimiento de selección, siempre que el monto del valor
del artículo 44 del D.S. N° 056-2017-EF. referencial no supere los cien mil Soles (S/ 100 000,00)”. Numeral
115.1.6, del artículo 155 del D.S. N° 056-2017-EF.
5. Nota: para el caso de Adjudicación Simplificada, no
se perfecciona el contrato mediante la recepción de
la orden de compras o de servicio. Numeral 115.1.6,
del artículo 155 del D.S. N° 056-2017-EF.
6. “En los contratos periódicos de suministro de bienes o
de prestación de servicios en general, así como en los
contratos de consultoría en general, de ejecución y
consultoría de obras que celebren las Entidades con
las micro y pequeñas empresas, estas últimas pueden
otorgar como garantía de fiel cumplimiento el diez
por ciento (10%) del monto del contrato original,
porcentaje que es retenido por la Entidad. En el caso
Adjudicación simplifi-
de los contratos para la ejecución de obras, tal
cada
beneficio solo procede cuando:
a) El procedimiento de selección original del cual
derive el contrato a suscribirse sea una
adjudicación simplificada”. Numeral 126.3, del
artículo 126 del D.S. N° 056-2017-EF. El subrayado es
agregado.

1. “… Entidad debe verificar que los bienes y/o servicios
en general objeto de la contratación sean de dispo-
nibilidad inmediata, fáciles de obtener en el merca-
do, se comercialicen bajo una oferta estándar esta-
blecida por el mercado y que no se fabrican, produ-
2.8.2 Comparación cen, suministran o prestan siguiendo la descripción
particular o instrucciones dadas por la Entidad con-
de precios
 Es requisito para la convocatoria de los procedimientos
de selección, salvo para la comparación de precios,
que estén incluidos en el Plan Anual de Contrataciones,
bajo sanción de nulidad. Numeral 6.4 del artículo 6 del
D.S. N° 056-2017-EF.
 “…en el caso de la comparación de precios debe con-
tener como mínimo (Las Especificaciones Técnicas, los
69
 Licitación pública Tipología
tratante”.
2. “Una vez definido el requerimiento de la Entidad, el
órgano encargado de las contrataciones elabora un
informe en el que debe constar el cumplimiento de
las condiciones para el empleo del procedimiento de
selección de comparación de precios”.
Comparación de 3. “El valor referencial de las contrataciones que se
precios realicen aplicando este procedimiento de selección
debe ser igual o menor a quince (15) UIT”. Artículo 76
del D.S. N° 056-2017-EF.
4. “La apelación contra el otorgamiento de la buena
pro o contra los actos dictados con anterioridad a
ella debe interponerse dentro de los ocho (8) días
hábiles siguientes de haberse notificado el otorga-
miento de la buena pro. En el caso de Adjudicacio-
nes Simplificadas, Selección de Consultores Individua-
les y Comparación de Precios, la apelación se pre-
senta dentro de los cinco (5) días hábiles siguientes
de haberse notificado el otorgamiento de la buena
pro. Numeral 97.1 del artículo 97 del D.S. N° 056-2017-
EF.
2. “La Entidad debe utilizar el concurso público para
contratar servicios en general, consultorías en gene-
2.8.3 Concurso pú- ral, consultoría de obras y modalidad mixta”. Artículo
blico 58 del D.S. N° 056-2017-EF.
Aspectos complementarios
Términos de Referencia, la Ficha de Homologación, la
Ficha Técnica o el Expediente Técnico de Obra, según
corresponda). Cuando no se elabore una solicitud de
cotización y la información se obtenga de manera tele-
fónica, presencial o mediante portales electrónicos la
Entidad debe elaborar un informe que contenga los de-
talles de dicha indagación”. Numeral 27.3 del artículo 27
del D.S. N° 056-2017-EF.
 “La convocatoria de los procedimientos de selección,
con excepción de la comparación de precios, se realiza
a través de la publicación en el SEACE,”. Numeral 33.1
del artículo 33 del D.S. N° 056-2017-EF.
 “Cuando se hayan presentado dos (2) o más ofertas, el
consentimiento de la buena pro se produce a los ocho
(8) días hábiles siguientes a la notificación de su otor-
gamiento, sin que los postores hayan ejercido el dere-
cho de interponer el recurso de apelación. En el caso
de adjudicaciones simplificadas, selección de consulto-
res individuales y comparación de precios, el plazo es
de cinco (5) días hábiles”. Numeral 43.1 del artículo 43
del D.S. N° 056-2017-EF.
1. “Consentimiento del otorgamiento de la buena pro: En el
caso de subasta inversa electrónica, el consentimiento de
la buena pro se produce a los cinco (5) días hábiles de la
notificación de su otorgamiento, salvo que su valor referen-
cial corresponda al de una licitación pública o concurso
70
 Licitación pública Tipología
3. “… para contratar servicios en general y modalidad
mixta se rige por las disposiciones aplicables a la lici-
tación pública…”. Corresponde a las etapas de la li-
citación, tales como: Convocatoria; Consulta y ob-
servación; integración de bases; Presentación de
oferta; Evaluación de la oferta; Calificación; y Otor-
gamiento de la buena Pro”. Artículos 49 al 56 del D.S.
350-2015-EF.
4. Asignación de especialidades y categorías a los Con-
sultores de obras, “…la antigüedad requerida respec-
to de los trabajos de consultoría de obras, será la
misma que se establece para los factores de evalua-
Concurso público
ción en los procedimientos de selección de concurso
público considerados hasta la fecha de presentación
de su solicitud.”. artículo 240 del D.S. N° 056-2017-EF
Excepcionalmente, las Entidades pueden contratar
directamente con un determinado proveedor en los
siguientes supuestos:
a) Cuando se contrate con otra Entidad, siempre que en
razón de costos de oportunidad resulte más eficiente
2.8.4 Contratacio- y técnicamente viable para satisfacer la necesidad,
nes Directas sin contravenir el artículo 60 de la Constitución Política
del Perú (reconocimiento de pluralismo económico y
…
subsidiaridad del Estado por interés público).
b) Ante una situación de emergencia derivada de
Aspectos complementarios
público, en cuyo caso se produce a los ocho (8) días hábi-
les de la notificación de dicho otorgamiento”. Numeral 43.2
del artículo 43 del D.S. N° 056-2017-EF.
2. “Cuando los procedimientos de selección se declaran de-
siertos, la siguiente convocatoria debe efectuarse siguiendo
el mismo procedimiento de selección. En el caso de licita-
ción pública sin modalidad o concurso público, la siguiente
convocatoria debe efectuarse siguiendo el procedimiento
de adjudicación simplificada. Numeral 44.3 del artículo 44
del D.S. N° 056-2017-EF.
3. “En el caso de Subasta Inversa Electrónica, el plazo para la
interposición del recurso es de cinco (5) días hábiles, salvo
que su valor referencial corresponda al de una licitación
pública o concurso público, en cuyo caso el plazo es de
ocho (8) días hábiles”. Numeral 97.1 del artículo 97 del D.S.
N° 056-2017-EF.
1. “Situación de Emergencia. - La situación de emergencia se
configura por alguno de los siguientes supuestos:
a) Acontecimientos catastróficos, que son aquellos de
carácter extraordinario ocasionados por la naturaleza o por
la acción u omisión del obrar humano que generan daños
afectando a una determinada comunidad.
b) Situaciones que afectan la defensa o seguridad nacional
dirigidas a enfrentar agresiones de orden interno o externo
que menoscaben la consecución de los fines del Estado.
c) Situaciones que supongan grave peligro, en… cualquiera
de los acontecimientos o situaciones anteriores ocurra de
71
 Licitación pública Tipología
acontecimientos catastróficos, situaciones que
afecten la defensa o seguridad nacional, situaciones
que supongan el grave peligro de que ocurra alguno
de los supuestos anteriores, o de una emergencia
sanitaria declarada por el ente rector del sistema
nacional de salud.
c) Ante una situación de desabastecimiento8
debidamente comprobada, que afecte o impida a la
Entidad cumplir con sus actividades u operaciones.
d) Cuando las Fuerzas Armadas, la Policía Nacional del
Perú y los organismos conformantes del Sistema
Nacional de Inteligencia requieran efectuar
contrataciones con carácter secreto, secreto militar o
por razones de orden interno, que deban mantenerse
en reserva conforme a ley, previa opinión favorable
de la Contraloría General de la República.
… e) Cuando los bienes y servicios solo puedan obtenerse
Contrataciones de un determinado proveedor o un determinado
Directas… proveedor posea derechos exclusivos respecto de
ellos.
f) Para los servicios personalísimos prestados por
personas naturales, que cuenten con la debida
sustentación.
g) Para los servicios de publicidad que prestan al Estado
los medios de comunicación televisiva, radial, escrita
o cualquier otro medio de comunicación.
8
(*) De conformidad con el Numeral 8.2 del Artículo 8 del Decreto de Urgencia N° 012-2017, publicado el 29 agosto 2017, se dispone que para lo establecido en su nume-
ral 8.1, tales contrataciones constituyen un supuesto de contratación directa por situación de emergencia, resultándole aplicable las disposiciones legales y reglamentarias corres-
pondientes al supuesto a que se refiere el presente literal. CONCORDANCIAS: D.S.N° 029-2016-SA, Art. 21 (Contratación de bienes y servicios)
Aspectos complementarios
manera inminente.
2. Emergencias sanitarias. - que son aquellas declaradas por
el ente rector del sistema nacional de salud conforme a la
ley de la materia.
3. Situación de desabastecimiento
La situación de desabastecimiento se configura ante la
ausencia inminente de determinado bien, servicio en
general o consultoría, debido a la ocurrencia de una
situación extraordinaria e imprevisible, que compromete la
continuidad de las funciones, servicios, actividades u
operaciones que la Entidad tiene a su cargo.
4. Contrataciones con carácter secreto, secreto militar o por
razones de orden interno. - Son aquellas cuyo objeto
contractual se encuentra incluido en la lista que, aprobado
el Consejo de Ministros, debidamente refrendado por el
sector correspondiente. La opinión favorable de la
Contraloría General de la República debe sustentarse en la
comprobación de la inclusión del objeto de la contratación
en la lista a que se refiere el párrafo anterior y debe emitirse
dentro del plazo de siete (7) días hábiles a partir de
presentada la solicitud.
5. Proveedor único. - En este supuesto, la verificación de que
los bienes, servicios en general y consultorías solo pueden
obtenerse de un determinado proveedor debe realizarse en
el mercado peruano.
6. Servicios personalísimos. - En este supuesto pueden
72
 Licitación pública Tipología
h) Para los servicios de consultoría, distintos a las
consultorías de obra, que son la continuación y/o
actualización de un trabajo previo ejecutado por un
consultor individual a conformidad de la Entidad,
siempre que este haya sido seleccionado conforme al
procedimiento de selección individual de consultores.
i) Para los bienes y servicios con fines de investigación,
experimentación o desarrollo de carácter científico o
tecnológico, cuyo resultado pertenezca
exclusivamente a la Entidad para su utilización en el
ejercicio de sus funciones.
j) Para el arrendamiento de bienes inmuebles y la
adquisición de bienes inmuebles existentes.
k) Para los servicios especializados de asesoría legal,
… contable, económica o afín para la defensa de
Contrataciones funcionarios, ex funcionarios, servidores, ex servidores,
Directas… y miembros o ex miembros de las fuerzas armadas y
policiales, por actos funcionales, a los que se refieren
las normas de la materia."
l) Cuando exista la necesidad urgente de la Entidad de
continuar con la ejecución de las prestaciones no
ejecutadas derivadas de un contrato resuelto o de un
contrato declarado nulo por las causales previstas en
los literales a) y b) del artículo 44, siempre que se haya
invitado a los demás postores que participaron en el
procedimiento de selección y no se hubiese obtenido
aceptación a dicha invitación.
m) Para contratar servicios de capacitación de interés
institucional con entidades autorizadas u organismos
internacionales especializados. Se pueden efectuar
Aspectos complementarios
contratarse servicios especializados profesionales, artísticos,
científicos o tecnológicos brindado por personas naturales,
siempre que se sustente objetivamente lo siguiente:
a) Especialidad del proveedor, relacionada con sus
conocimientos profesionales, artísticos, científicos o
tecnológicos que permitan sustentar de modo razonable e
indiscutible su adecuación para satisfacer la complejidad
del objeto contractual.
b) Experiencia reconocida en la prestación objeto de la
contratación.
Las prestaciones que se deriven de los contratos celebrados
al amparo del presente numeral no son materia de
subcontratación.
7. Servicios de publicidad para el Estado.- En este supuesto la
contratación de los mencionados servicios corresponde a
aquellos que prestan directamente los medios de
comunicación para difundir un contenido determinado al
público objetivo al que se quiere llegar.
Servicios de consultoría distintos a las consultorías de obra
que son continuación y/o actualización de un trabajo previo
ejecutado por un consultor individual. AL respecto debe
sustentarse la contratación necesaria a efectos de
mantener el enfoque técnico de la consultoría original, y el
monto de la contratación no debe exceder los márgenes
que señala la Ley. Esta contratación se puede efectuar por
única vez.
8. Contratación de bienes o servicios con fines de
investigación, experimentación o desarrollo de carácter
científico o tecnológico. - Pueden contratarse directamente
bienes, servicios en general o consultorías en general con
73
 Licitación pública Tipología
compras corporativas mediante contrataciones
directas.
5. Condiciones para el empleo de la contratación
… directa: la contratación entre Entidades, la Entidad
Contrataciones que actúe como proveedor no debe ser empresa del 9. Contrataciones derivadas de un contrato resuelto o
Directas Estado o realizar actividad empresarial de manera
habitual. Se considera por habitual la suscripción de
más de dos (2) contratos en el objeto de la
contratación en los últimos doce (12) meses. Art. 27
de la Ley N° 30225.
f)
g) Por organismos internacionales especializados, conforme a
1. “El consentimiento del otorgamiento de la buena pro,
se produce a los ocho (8) días hábiles de la
notificación de dicho otorgamiento”. Numeral 43.2
Licitación Pública del artículo 43 del D.S. N° 056-2017-EF.
2. “Cuando los procesos de selección se declaran de-
Aspectos complementarios
fines de investigación, experimentación o desarrollo de
carácter científico o tecnológico vinculadas con las
funciones u objeto propios, que por Ley le corresponde a la
Entidad, siempre que los resultados pertenezcan
exclusivamente a esta.
declarado nulo cuya continuidad de ejecución resulta
urgente.
Este supuesto se aplica siempre que se haya agotado lo
dispuesto en el artículo 138 (la Entidad define el precio
incluido todos los costos).
10. Contrataciones de servicios de capacitación de interés
institucional. - La contratación de los servicios de
capacitación debe realizarse con instituciones acreditadas:
Conforme a las normas del Sistema Nacional de Evaluación,
Acreditación y Certificación de la Calidad Educativa,
los lineamientos establecidos por el Sector Educación. (El
organismo internacional, debe tener entre su finalidad u
objeto, la prestación de servicios de formación,
capacitación o asistencia técnica)”. Artículo 85 del D.S. N°
056-2017-EF.
1. “Las bases de la licitación pública, debe contener:
a) La denominación del objeto de la contratación;
b) Las Especificaciones Técnicas, los Términos de Referencia,
la Ficha de Homologación, la Ficha Técnica o
el Expediente Técnico de Obra, según corresponda;
c) El valor referencial. Para el caso de obras y consultoría de
74
 Licitación pública Tipología
siertos, en el caso de licitación público sin modalidad,
la siguiente convocatoria debe efectuarse siguiendo
el procedimiento de adjudicación simplificada”. Nu-
meral 44.3 del artículo 44 del D.S. N° 056-2017-EF.
3. “La Entidad puede optar por convocar la licitación
pública con precalificación para la ejecución de
obras cuando el valor referencial de la contratación
es igual o superior a veinte millones de Soles (S/ 20 000
000,00), con la finalidad de preseleccionar a provee-
dores con calificaciones suficientes para ejecutar el
contrato, e invitarlos a presentar su oferta. Esta moda-
lidad exige la existencia de, por lo menos, dos partici-
2.8.5 Licitación Pú- pantes precalificados. Numeral 57.1 del artículo 57 del
blica D.S. N° 056-2017-EF. El subrayado es agregado.
4. “En el supuesto que en una licitación pública con
precalificación no existieran dos o más participantes
precalificados, debe declararse desierta, correspon-
diendo a la Entidad definir si resulta necesario convo-
car un nuevo procedimiento con precalificación o
uno sin modalidad”. Numeral 44.4 del artículo 44 del
D.S. N° 056-2017-EF (2017). El subrayado es agregado.
5. “El RNP asigna una capacidad máxima de contrata-
ción a los ejecutores de obra. La capacidad máxima
de contratación es el monto hasta por el cual un eje-
cutor de obras está autorizado a contratar la ejecu-
ción de obras públicas simultáneamente, y está de-
terminada por la ponderación del capital y las obras
registradas en el módulo de experiencia cuya anti-
güedad requerida será la misma que se establece pa-
ra los factores de evaluación en los procedimientos
Aspectos complementarios
obras se debe indicar el límite superior que señala el artículo
28 de la Ley. Este límite se calcula considerando dos
decimales y sin efectuar el redondeo en el segundo
decimal;
d) La moneda en que se expresa la oferta económica;
e) La modalidad de ejecución de llave en mano, cuando
corresponda;
f) El sistema de contratación;
g) Las fórmulas de reajuste, cuando correspondan;
h) El costo de reproducción;
i) Los requisitos de precalificación, cuando corresponda;
j) Los requisitos de calificación;
k) Los factores de evaluación;
l) Las instrucciones para formular ofertas;
m) Las garantías aplicables;
n) En el caso de ejecución de obras, cuando se hubiese
previsto las entregas parciales del terreno, la precisión de
que cualquier demora justificada en dicha entrega, no
genera mayores pagos;
o) Los mecanismos para asegurar la terminación de la obra,
en caso de nulidad o resolución del contrato por causas
imputables al contratista, siempre que exista necesidad
urgente de continuar con las prestaciones no ejecutadas,
atendiendo los fines públicos de la contratación;
p) Las demás condiciones contractuales; y,
q) La proforma del contrato, cuando corresponda”.
Numeral 27.1 del artículo 27 del D.S. N° 056-2017-EF (2017).
2. “La Entidad debe utilizar la licitación pública para contratar
bienes y obras. La licitación pública contempla las
75
 Licitación pública Tipología
de selección de licitación pública”; equivalente a 10
veces el capital, más dos veces la suma de las obras
registradas en el RNP. Art. 243 D.S. =56-2017-EF (2017).
“…se utiliza para la contratación de servicios de
consultoría en los que no se necesita equipos de personal
ni apoyo profesional adicional, y en tanto la experiencia y
las calificaciones de la persona natural que preste el
servicio son los requisitos primordiales para atender la
necesidad, conforme a lo que establece el
2.8.6 Selección de reglamento…" Art. 24 de la Ley N° 30225. (2014).
Consultores indivi-
duales “Artículo 71.- Etapas de la selección de consultores
individuales contempla las siguientes etapas:
…
Aspectos complementarios
siguientes etapas:
a) Convocatoria.
b) Registro de participantes.
c) Formulación de consultas y observaciones.
d) Absolución de consultas y observaciones.
e) Integración de bases.
f) Presentación de ofertas.
g) Evaluación de ofertas.
h) Calificación de ofertas.
i) Otorgamiento de la buena pro.
El plazo para la presentación de ofertas no puede ser
menor de veintidós (22) días hábiles, computado a partir del
día siguiente de la convocatoria. Asimismo, entre la
integración de las bases y la presentación de ofertas no
puede mediar menos de siete (7) días hábiles, computados
a partir del día siguiente de la publicación de las Bases
integradas en el SEACE. Art. 49 del D.S. N° 350-2015-EF
(2015).
“Las solicitudes de expresión de interés del procedimiento de
selección de consultores individuales deben contener:
a) La denominación del objeto de la contratación;
b) Los Términos de Referencia;
c) El valor referencial, que constituye el precio de la
contratación;
d) El formato de hoja de vida;
e) Los requisitos de calificación, los factores de evaluación y el
procedimiento de calificación y evaluación; y,
f) Las instrucciones para formular expresión de interés”.
76
 Licitación pública Tipología
1. Convocatoria. - El comité de selección realiza una
convocatoria pública a través del SEACE solicitando la
presentación de expresiones de interés y un plazo
máximo de presentación. La convocatoria contiene los
términos de referencia y el perfil del consultor.
2. Registro de participantes. - La misma que debe
implementar la Entidad, solicitante.
3. Recepción de expresiones de interés. - Los
participantes presentan sus expresiones de interés en el
plazo que no puede ser menor de cinco (5) días
hábiles contados desde el día siguiente de la
convocatoria, a través de la Unidad de Trámite
Documentario de la Entidad, de un (1) sobre con los
formatos requeridos, adjuntando la documentación
Selección de que sustente los requisitos de calificación y los factores
Consultores de evaluación. Se deja expreso el precio fijado en los
individuales… documentos del procedimiento.
4. Calificación y evaluación. - El comité de selección
califica las expresiones de interés, en un plazo no
mayor a tres (3) días hábiles de vencido el plazo para
su recepción, consignando el resultado en acta
debidamente motivada, la que se publica en el
SEACE, conjuntamente con el cronograma de
entrevistas personales para la evaluación.
El comité evalúa a los postores calificados asignando
puntajes conforme a los siguientes factores:
a) Experiencia en la especialidad: sesenta (60) puntos.
b) Calificaciones: treinta (30) puntos.
c) Entrevista: diez (10) puntos.
Los criterios de la entrevista son considerados en los
Aspectos complementarios
Numeral 27.2 del artículo 27 del D.S. N° 056-2017-EF.
1. “En el caso de selección de consultores individuales, los
factores de evaluación deben ser: a) Experiencia en la
especialidad;
Calificaciones; y, c) Entrevista”. Numeral 30.4 del artículo 30
del D.S. N° 056-2017-EF.
2. “Cuando se hayan presentado dos (2) o más ofertas, el
consentimiento de la buena pro se produce a los ocho (8)
días hábiles siguientes a la notificación de su otorgamiento,
sin que los postores hayan ejercido el derecho de interponer
el recurso de apelación. En el caso de… selección de
consultores individuales…, el plazo es de cinco (5) días
hábiles. Numeral 43.1 del artículo 43 del D.S. N° 056-2017-EF.
3. “No cabe subcontratación en la selección de consultores
individuales”. Numeral 124.3 del artículo 124 del D.S. N° 056-
2017-EF.
4. “Las solicitudes de expresión de interés del procedimiento
de selección de consultores individuales deben contener:
a) La denominación del objeto de la contratación;
b) Los Términos de Referencia;
c) El valor referencial, que constituye el precio de la
contratación;
d) El formato de hoja de vida;
e) Los requisitos de calificación, los factores de evaluación
y el procedimiento de calificación y evaluación; y,
f) Las instrucciones para formular expresión de interés”.
Numeral 27.2 del artículo 27 del D.S. N° 056-2017-EF.
77
 Licitación pública Tipología
documentos estándar que elabore el OSCE.
5. Otorgamiento de la buena pro. - La buena pro se
otorga mediante su publicación en el SEACE, al postor
que obtuvo el mejor puntaje, a más tardar al día hábil
siguiente de realizadas las entrevistas.”. Artículo 71 al 75
del D.S. N° 056-2017-EF.
1. “A través de la Subasta Inversa Electrónica se
contratan bienes y servicios comunes. El postor
ganador es aquel que oferte el menor precio por los
bienes y/o servicios objeto de dicha Subasta. El
acceso al procedimiento de Subasta Inversa
Electrónica se realiza a través del SEACE.
2. PERÚ COMPRAS genera y aprueba las fichas técnicas
de los bienes y servicios transables, las que son
incluidas en un Listado de Bienes y Servicios Comunes
al que se accede a través del SEACE, pudiendo ser
objeto de modificación o exclusión, previo sustento
2.8.7 Subasta inver- técnico.
sa electrónica 3. Para aprobar una ficha técnica, PERÚ COMPRAS
puede solicitar información u opinión técnica a
Entidades del Estado, las que deben brindar dicha
información de manera idónea y oportuna, bajo
responsabilidad. Así también, puede solicitar
información a gremios, organismos u otras que se
estime pertinente”, Artículo 78 del D.S. N° 056-2017-EF.
Etapas de la Subasta Inversa Electrónica
4. “El procedimiento de subasta inversa electrónica
tiene las siguientes etapas:
Aspectos complementarios
1. “La contratación a través de la Subasta Inversa Electrónica
es obligatoria a partir del día calendario siguiente de
publicadas las fichas técnicas en el SEACE, siempre que
dicho bien y/o servicio no se encuentre incluido en los
Catálogos Electrónicos de los Acuerdo Marco. La Entidad
evalúa y determina la alternativa que resulte más eficiente
para el cumplimiento sus objetivos.
2. “Las Entidades pueden emplear otro procedimiento de
selección, para lo cual deben obtener previamente la
autorización de PERÚ COMPRAS, antes de efectuar la
contratación, debiendo adjuntar un informe técnico que
justifique su necesidad, conforme a los requisitos que emita
dicha Entidad.
3. “En caso que, con anterioridad a la publicación de las
fichas técnicas, una Entidad haya convocado un
procedimiento de selección sobre los mismos bienes y
servicios, debe continuar con dicho procedimiento”.
Artículo 79 del D.S. N° 056-2017-EF.
4. El contrato se perfecciona con la suscripción del
documento que lo contiene, salvo en los contratos
derivados de procedimientos de subasta inversa electrónica
78
 Licitación pública Tipología Aspectos complementarios

a) Convocatoria.
b) Registro de participantes, registro y presentación de 5. Homologación. - En el caso de las Entidades bajo el ámbito
ofertas. de la Ley, si el bien o servicio es incluido en el Listado de
c) Apertura de ofertas y periodo de lances. Bienes y Servicios Comunes corresponderá que se contrate
d) Otorgamiento de la buena pro. mediante Subasta Inversa Electrónica. Numeral 9.5 del ar-
… 5. La habilitación del postor se verifica en la etapa de tículo 9 del D.S. N° 056-2017-EF.
otorgamiento de la Buena Pro”.
6. El desarrollo del procedimiento de selección, a cargo
Subasta inversa de las Entidades, se sujeta a los lineamientos y en la
electrónica documentación de orientación que emita el OSCE”.
Artículo 80 del D.S. N° 056-2017-EF.
Fuente: Ley N° 30225 y D.S. N° 056-2017-EF. Adaptación: Propia.

79
2.9 Sistemas de contratación

La LCE estipula como sistemas de contratación las siguientes: a suma alzada, pre-
cios unitarios; esquema mixto de suma alzada y precios unitarios; tarifa; en base de
porcentaje; y finalmente, honorarios fijo y comisión de éxito. Su aplicación y perti-
nencia se señala en el Artículo 14° del Reglamento de la LCE. Diarios el Peruanos,
D.S. N° 350, (fecha de publicación 10 de diciembre de 2015, p. 568280)

 Suma alzada
El postor formula su oferta por un monto fijo integral y por un determinado plazo de
ejecución
Se aplica a cantidades, magnitudes y calidades de la prestación definidas en las
especificaciones técnicas, en los términos de referencia o, en el caso de obras, en
los planos, especificaciones técnicas, memoria descriptiva y presupuesto de obra.
Se excluye su aplicación a obras de saneamiento y obras viales. Reglamento de la
LCE Diario el Peruanos, D.S. N° 350, (p. 568280).

 A precio unitario
El postor formula su oferta en función de las cantidades referenciales contenidas en
los documentos del procedimiento de selección.
El bien o servicio se valoriza en relación a su ejecución real, durante un determinado
plazo de ejecución. En el caso de contrataciones de bienes, servicios en ge-
neral, consultorías y obras, en los casos de que no es posible conocerse con exacti-
tud o precisión las cantidades o magnitudes requeridas. Para el caso de obras, el
postor formula su oferta proponiendo precios unitarios considerando las partidas
contenidas en los documentos del procedimiento, las condiciones previstas en los
planos y especificaciones técnicas, y las cantidades referenciales, y que se valori-
zan en relación a su ejecución real y por un determinado plazo de ejecución. Re-
glamento de la LCE Diario el Peruanos, D.S. N° 350, (p. 568280).

 Esquema mixto, de suma alzada y precio unitario:

Se aplica a las contrataciones de servicios en general y Obras:
• En el caso de servicios: Cuando las prestaciones comprendan magnitudes o
cantidades que puedan conocerse con exactitud y precisión, se aplica el sis-
tema de suma alzada.
En el otro caso, de que los elementos cuyas magnitudes o cantidades no pue-
dan conocerse, se aplica el sistema a precios unitarios.

• En el caso de obras: Cuando en el expediente técnico uno o varios componen-

tes técnicos corresponden a magnitudes y cantidades no definidas con preci-
sión, se contratan bajo el sistema de precios unitarios, y los componentes, de
cantidades y magnitudes estén definidas en el expediente técnico, se contra-
tan bajo el sistema de suma alzada.
Reglamento de la LCE Diario el Peruanos, D.S. N° 350, (p. 568280).

 Tarifas
El postor formula su oferta proponiendo tarifas en base al tiempo estimado o refe-
rencial para la ejecución de la prestación contenido en los documentos del proce-
dimiento y que se valoriza en relación a su ejecución real.
Se aplica a las contrataciones de consultoría en general y de supervisión de
obra, cuando no puede conocerse con precisión el tiempo de prestación de
servicio.
Los pagos se basan en tarifas. Incluyendo en esta costos directos, cargas socia-
les, tributos, gastos generales y utilidades. Reglamento de la LCE Diario el Pe-
ruanos, D.S. N° 350, (p. 568280).

80
 En base a porcentajes
Se aplica en la contratación de servicios de cobranzas, recuperaciones o pres-
taciones de naturaleza similar. El porcentaje incluye todos los conceptos que
comprende la contraprestación que le corresponde al contratista. Reglamento
de la LCE Diario el Peruanos, D.S. N° 350, (p. 568280).

 Honorario fijo y comisión de éxito

El postor formula su oferta contemplando un monto fijo y un monto adicional
como incentivo que debe pagarse al alcanzarse el resultado esperado
Se aplica a contrataciones de servicios.
El honorario fijo y la comisión de éxito pueden calcularse en base a porcenta-
jes. Reglamento de la LCE Diario el Peruanos, D.S. N° 350, (p. 568280).

2.10 Proceso de selección especial

Catálogo electrónico de convenio marco

 “Las contrataciones cuyos montos sean iguales o inferiores a ocho (8) Unidades
Impositivas Tributarias, vigentes al momento de la transacción. Lo señalado en el
presente literal no es aplicable a las contrataciones de bienes y servicios inclui-
dos en el Catálogo Electrónico de Acuerdo Marco”. Artículo 5 de la Ley N°
30225.
 “En el caso que el bien o servicio esté incluido en un Catálogo Electrónico de
Acuerdo Marco, se utiliza este método especial para su contratación”. Numeral
9.5 del artículo 9 del D.S. N° 056-2017-EF.
 “Atendiendo a la naturaleza de cada Catálogo Electrónico de Acuerdos Mar-
co, según corresponda, se puede exigir al proveedor la acreditación de expe-
riencia, capacidad financiera, el compromiso de constituir una garantía de fiel
cumplimiento durante la vigencia del Catálogo Electrónico, el compromiso de
mantener determinado stock mínimo, entre otras condiciones que se detallen
en los documentos del procedimiento”. Literal d), del numeral 83.1 del artículo
83 del D.S. N° 056-2017-EF.

 “Los Acuerdos Marco deben incluir la cláusula anticorrupción prevista en el nu-

meral 116.4 del artículo 116. El incumplimiento de lo establecido en la cláusula
anticorrupción constituye causal de exclusión del total de los Catálogos Electró-
nicos de Acuerdo Marco.
 La formalización de un Acuerdo Marco entre PERÚ COMPRAS y los proveedores
adjudicatarios, supone para estos últimos la aceptación de los términos y condi-
ciones establecidas como parte de la convocatoria respecto a la implementa-
ción o mantenimiento para formar parte de los Catálogos Electrónicos de
Acuerdo Marco, entre las cuales pueden establecerse causales de suspensión,
penalidades, u otros.
 PERÚ COMPRAS puede efectuar la revisión de los Catálogos Electrónicos de
Acuerdo Marco durante su vigencia, estando facultada para solicitar a los pro-
veedores adjudicatarios y a las Entidades, la información que considere necesa-
ria o actuar de oficio para gestionar su contenido. Los proveedores adjudicata-
rios y las Entidades deben brindar dicha información de manera idónea y opor-
tuna bajo responsabilidad.
 Las Entidades que contraten a través de los Catálogos Electrónicos de Acuerdo
Marco son responsables de aplicar las reglas establecidas en el respectivo
Acuerdo Marco.
 El plazo de vigencia de los Catálogos Electrónicos de Acuerdo Marco es especi-
ficado en los documentos de la convocatoria, tanto para su implementación
81
 como para su gestión y mantenimiento, siendo que dicha vigencia puede ser
extendida sucesivamente, previa aprobación de PERÚ COMPRAS.
 Las Entidades pueden exceptuarse de la obligación de contratar los bienes y/o
servicios de los Catálogos Electrónicos de Acuerdo Marco, en caso verifiquen en
el mercado la existencia de condiciones más ventajosas, las cuales deben ser
objetivas y demostrables, para lo cual deberán obtener previamente la autori-
zación de PERÚ COMPRAS, bajo sanción de nulidad”. Literal e) a la k) del nume-
ral 83.1 del artículo 83 del D.S. N° 056-2017-EF.

2.11 Compras corporativas

 El Plan Anual de Contrataciones debe contemplar las contrataciones de bienes

y servicios a ser efectuadas mediante Compras Corporativas… Las contratacio-
nes iguales o menores a ocho (8) UIT a ser efectuadas mediante Compras Cor-
porativas deben estar incluidas en el Plan Anual de Contrataciones”. Numeral
5.6 del artículo 5 del D.S. N° 056-2017-EF.
 “Características del proceso de Compra Corporativa: Las Entidades pueden
contratar bienes y servicios en general en forma conjunta, a través de un pro-
cedimiento de selección único, aprovechando los beneficios de las economías
de escala, en las mejores y más ventajosas condiciones para el Estado; También
pueden incorporarse en las compras corporativas los requerimientos de las Enti-
dades cuyos valores referenciales no superen las ocho (8) UIT. Para tal efecto,
dichas contrataciones deberán estar incluidas en el Plan Anual de Contratacio-
nes de cada Entidad participante; Las Compras Corporativas pueden ser facul-
tativas, para lo cual las Entidades celebran un convenio interinstitucional, u obli-
gatorias, cuando se establezca mediante decreto supremo emitido por el Minis-
terio de Economía y Finanzas, con el voto aprobatorio del Consejo de Ministros.
Las Compras Corporativas Obligatorias están a cargo de PERÚ COMPRAS.” Ar-
tículo 88 del D.S. N° 056-2017-EF.

Compras Corporativas Facultativas

 Para las Compras Corporativas que se realicen de manera facultativa, se debe

elaborar uno o varios convenios que deben ser suscritos por los funcionarios
competentes de las Entidades participantes. El convenio debe establecer el ob-
jeto y alcances, las obligaciones y responsabilidades de las partes, así como la
designación de la Entidad encargada de la compra corporativa: La Entidad
encargada de la Compra Corporativa tiene a su cargo las siguientes tareas:

a) Recibir los requerimientos de las Entidades participantes.

b) Consolidar y homogeneizar las características de los bienes y servicios en
general, así como determinar el valor referencial para cada procedimiento
de selección a convocarse en forma conjunta.
c) Efectuar todas las actuaciones preparatorias necesarias para elaborar y
aprobar el expediente de contratación.
d) Designar al o a los comités de selección que tienen a su cargo los proce-
dimientos de selección para las compras corporativas.
e) Aprobar los documentos del procedimiento de selección que correspon-
dan.
f) Resolver los recursos de apelación, en los casos que corresponda”. Artículo
92 del D.S. N° 056-2017-EF.

82
  “Las Compras Corporativas no requieren de la modificación del Plan Anual de
Contrataciones de las Entidades participantes, aunque debe indicarse que se
procede a contratar mediante Compra Corporativa Facultativa, con expresa
mención de la Entidad encargada de la Compra Corporativa”. Artículo 92 del
D.S. N° 056-2017-EF.

Excepciones

 “No se otorga garantía de fiel cumplimiento del contrato ni garantía de fiel

cumplimiento por prestaciones accesorias en los siguientes casos: En los
contratos de bienes y servicios, distintos a la consultoría de obras, cuyos montos
sean iguales o menores a cien mil Soles (S/ 100 000,00): (ii) a los contratos
derivados de procedimientos de selección realizados para compras
corporativas, cuando el monto del contrato a suscribir por la Entidad
participante no supere el monto indicado”. Artículo 128 del D.S. N° 056-2017-EF.
 “El Fondo Nacional de Financiamiento de la Actividad Empresarial del Estado -
FONAFE, la Agencia de Compras de las Fuerzas Armadas y la Central de
Compras Públicas - PERÚ COMPRAS, el Centro Nacional de Abastecimiento de
Recursos Estratégicos en Salud - CENARES pueden realizar Compras
Corporativas con administración delegada”. Décima sexta de la D.S. N° 056-
2017-EF.

Tema n.° 3: Evaluación y calificación de propuestas de contratación del Esta-

do.

3.1 Evaluación de contratación del Estado.

 “Capacidad legal: aquella documentación que acredite la representación y habi-

litación para llevar a cabo la actividad económica materia de contratación.
 Capacidad técnica y profesional: aquella que acredita el equipamiento estratégi-
co, infraestructura estratégica, así como la experiencia del personal clave requeri-
do. Las calificaciones del personal pueden ser requeridas para servicios en general,
obras, consultoría en general y consultoría de obras.
 Experiencia del postor.
 La capacidad legal es un requisito de precalificación en aquellas licitaciones pú-
blicas que se convoquen con esta modalidad.
 La Entidad no puede imponer requisitos distintos a los señalados en el presente ar-
tículo y en los documentos estándar aprobados por el OSCE.
 En el caso de consorcios, solo se considera la experiencia de aquellos integrantes
que ejecutan conjuntamente el objeto del contrato conforme a lo previsto en el
numeral 13.1 del artículo 13 de la Ley.
 El área usuaria puede establecer un número máximo de consorciados en función
a la naturaleza de la prestación, debiendo dicha decisión encontrarse
debidamente sustentada. Asimismo, puede establecer un porcentaje mínimo de
participación en la ejecución del contrato, para el integrante del consorcio que
acredite mayor experiencia” Artículo 28 del D.S. N° 056-2017-EF.

3.2 Factores de evaluación.

 “La Entidad evalúa las ofertas conforme a los factores de evaluación previstos en
las Bases, a fin de determinar la mejor oferta.
 En el caso de bienes, servicios en general, modalidad mixta y obras, el precio debe
ser un factor de evaluación y, adicionalmente, pueden establecerse los siguientes
83
 factores:
o El plazo para la entrega de los bienes o la prestación de los servicios;
o Las características particulares que se ofrecen para el objeto de contratación,
como pueden ser las relacionadas a la sostenibilidad ambiental o social,
mejoras para bienes y servicios, entre otras;
o Garantía comercial y/o de fábrica;

3.3 Otros factores previstos en el documento estándar

o Los factores de evaluación señalados deben ser objetivos.
 En el caso de consultoría en general o consultoría de obra, debe establecerse al
menos uno de los siguientes factores de evaluación:
o La metodología propuesta;
o Calificaciones y/o experiencia del personal clave con formación,
conocimiento, competencia y/o experiencia similar al campo o especialidad
que se propone, así como en administración de riesgos en obra, de ser el caso;
o Referidos al objeto de la convocatoria, tales como equipamiento,
infraestructura, entre otros;
o Otros que se prevean en los documentos estándar que aprueba el OSCE.
o Adicionalmente, debe considerarse el precio como un factor de evaluación.
 En el caso de selección de consultores individuales, los factores de evaluación
deben ser:
o Experiencia en la especialidad;
o Calificaciones; y,
o Entrevista”. Artículo N° 30 del D.S. N° 056-2017-EF.

3.4 Procedimiento de evaluación

1. “La indicación de todos los factores de evaluación, los cuales deben guardar vin-
culación, razonabilidad y proporcionalidad con el objeto de la contratación.
2. La ponderación de cada factor en relación con los demás, los puntajes máximos
relativos para cada factor y la forma de asignación del puntaje en cada uno de
estos. En las contrataciones de consultoría en general y consultoría de obras, el
puntaje técnico mínimo se define en las Bases estándar.
3. En las contrataciones de bienes, servicios en general y obras, la evaluación se reali-
za sobre la base de cien (100) puntos. En la evaluación se debe observar la ponde-
ración que establecen los documentos del procedimiento estándar aprobados por
el OSCE.
4. En las contrataciones de consultoría en general y consultoría de obras, la evalua-
ción técnica y económica se realiza sobre cien (100) puntos en cada caso.
5. La documentación que sirve para acreditar los factores de evaluación.
6. Tratándose de la contratación de servicios en general, consultorías y obras que se
presten o ejecuten fuera de la provincia de Lima y Callao, cuyo valor referencial
no supere los doscientos mil Soles (S/ 200 000,00) para la contratación de servicios
en general y consultorías y no superen los novecientos mil Soles (S/ 900 000,00) en el
caso de obras, a solicitud del postor se asigna una bonificación equivalente al diez
por ciento (10%) sobre el puntaje total obtenido por los postores con domicilio en la
provincia donde presta el servicio o se ejecuta la obra, o en las provincias colin-
dantes, sean o no pertenecientes al mismo departamento o región. El domicilio es
el consignado en la constancia de inscripción ante el RNP.
7. Para evaluar las ofertas, la Entidad utiliza únicamente los factores de evaluación y
el procedimiento que haya enunciado en los documentos del procedimiento.
8. Lo dispuesto en el presente artículo no es aplicable para la subasta inversa electró-
nica” Numeral 28 del artículo 27 del D.S. N° 056-2017-EF.

84
 Tema n.° 4: Ejecución contractual en las contrataciones y liquidación de con-
tratos

4.1 Ejecución contractual

 En la contratación pública “El plazo de ejecución contractual se inicia el día si-

guiente del perfeccionamiento del contrato, desde la fecha que se establezca en
el contrato o desde la fecha en que se cumplan las condiciones previstas en el
contrato, según sea el caso”. Numeral 120.1 del artículo D.S. N° 056-2017-EF.
 “Solo se pueden establecer como plazo de ejecución contractual hasta un máxi-
mo de tres (3) años, salvo que por leyes especiales o por la naturaleza de la pres-
tación se requiera plazos mayores, siempre y cuando se adopten las previsiones
presupuestarias necesarias para garantizar el pago de las obligaciones, de acuer-
do al Sistema Nacional de Presupuesto Público”. Numeral 120.2 del artículo D.S. N°
056-2017-EF.
 “El plazo de ejecución contractual de los contratos de supervisión de obra debe
estar vinculado a la duración de la obra supervisada”. Numeral 120.3 del artículo
D.S. N° 056-2017-EF.
 “Cuando se trate del arrendamiento de bienes inmuebles, el plazo puede ser has-
ta por un máximo de tres (3) años prorrogables en forma sucesiva por igual o me-
nor plazo; reservándose la Entidad el derecho de resolver unilateralmente el con-
trato antes del vencimiento previsto, sin reconocimiento de lucro cesante ni daño
emergente, sujetándose los reajustes que pudieran acordarse al Índice de Precios
al Consumidor que establece el Instituto Nacional de Estadística e Informática –
INEI”. Numeral 120.6 del artículo D.S. N° 056-2017-EF.
a) “Cuando se trate de modalidad mixta, el plazo de ejecución contractual se
inicia al día siguiente de cumplidas las siguientes condiciones:
b) la Entidad notifique al contratista la designación del inspector o del supervisor,
según corresponda;
c) la Entidad haya hecho entrega total o parcial de la infraestructura, terreno o
lugar en donde se ejecutará el contrato, según corresponda;
d) la Entidad haya otorgado al contratista el adelanto directo, de ser el caso”.
Numeral 120.7 del artículo D.S. N° 056-2017-EF.

4.2 Procedimiento de ampliación de contrato

 “Para una ampliación de plazo de conformidad el contratista, por intermedio de su

residente debe anotar en el cuaderno de obra, el inicio y el final de la situación cri-
terio determinen la ampliación de plazo, para ello, se detalle del riesgo no previsto,
señalando su efecto y los hitos afectados o no cumplidos. Dentro de los quince (15)
días siguientes de concluida la circunstancia invocada, el contratista o su represen-
tante legal solicita, cuantifica y sustenta su solicitud de ampliación de plazo ante el
inspector o supervisor, siempre que la demora afecte la ruta crítica del programa
de ejecución de obra vigente”. Numeral 170.1 del artículo D.S. N° 056-2017-EF.
 “Si dentro del plazo de quince (15) días hábiles de presentada la solicitud, la enti-
dad no se pronuncia y no existe opinión del supervisor o inspector, se considera
ampliado el plazo solicitado por el contratista. Asimismo, cuando las ampliaciones
se sustenten en causales que no correspondan a un mismo periodo de tiempo, sea
este parcial o total, cada solicitud de ampliación de plazo debe tramitarse y resol-
verse independientemente”. Numeral 170.3 y 170.4 del artículo D.S. N° 056-2017-EF.
 Efectos de la modificación del plazo actual. - “…la reducción de prestaciones ge-
nere la reducción del plazo de ejecución contractual, los menores gastos genera-
les se deducen de la liquidación final del contrato”. Numeral 1711.2 del artículo D.S.
N° 056-2017-EF.
4.3 Aplicación de penalidades en las contrataciones del Estado

1. “El reglamento de la LCE, en su artículo 132 del Reglamento, el contrato señala las
penalidades aplicables al contratista ante el incumplimiento injustificado de sus
obligaciones contractuales, las cuales deben ser objetivas, razonables y congruen-
tes con el objeto de la contratación. Asimismo, se indica que “La Entidad debe
prever en los documentos del procedimiento de selección la aplicación de la pe-
nalidad por mora; asimismo, puede prever otras penalidades”. OSCE (2017.b, p.2).
2. Por lo mismo, en la normativa de contrataciones del Estado son: la “penalidad por
mora en la ejecución de la prestación” y “otras penalidades”, las cuales se esta-
blece en el Reglamento, respectivamente. Adicionalmente, cabe precisar que la
finalidad de establecer dichas penalidades es desincentivar el incumplimiento del
contratista, así como resarcir a la Entidad por el perjuicio que le hubiera causado
tal incumplimiento o retraso en la ejecución de las prestaciones a su cargo. OSCE
(2017.b, p.2).
3. La normativa de contrataciones del Estado ha regulado la causal de ampliación
de plazo por atrasos y/o paralizaciones no imputables al contratista; pudiendo -
entre otros casos- sustentarse estos sobre la base de la configuración de un “caso
fortuito o fuerza mayor”. No obstante, corresponde a la Entidad determinar si, en
efecto, se configura dicha causal, a fin de resolver la solicitud de ampliación de
plazo y notificar su decisión al contratista, conforme a lo establecido en el
Reglamento; caso contrario, si esta determina que no se configura la causal,
aplica la “penalidad por mora en la ejecución de la prestación” al contratista.
OSCE (2017.b, p.6).

4.4 Liquidación de contratos.

 Medida enunciativa antes incumplimiento de que cualquiera de las partes no

cumple con “sus obligaciones, la parte perjudicada debe requerir mediante carta
notarial que las ejecute en un plazo no mayor a cinco (5) días, bajo apercibimiento
de resolver el contrato. Dependiendo del monto contractual y de la complejidad,
envergadura o sofisticación de la contratación, la Entidad puede establecer pla-
zos mayores, pero en ningún caso mayor a quince (15) días. En caso de ejecución
de obras se otorga un plazo de quince (15) días. Si vencido dicho plazo el incum-
plimiento continúa, la parte perjudicada puede resolver el contrato en forma total
o parcial, comunicando mediante carta notarial la decisión de resolver el contrato.
El contrato queda resuelto de pleno derecho a partir de la recepción de dicha
comunicación” Artículo 136 del D.S. N° 350-2015-EF.

 Sin embargo, “La Entidad puede resolver el contrato sin requerir previamente el
cumplimiento al contratista, cuando se deba a la acumulación del monto máximo
de penalidad por mora u otras penalidades o cuando la situación de incumpli-
miento no pueda ser revertida. En estos casos, basta comunicar al contratista me-
diante carta notarial la decisión de resolver el contrato”. Artículo 136 del D.S. N°
350-2015-EF.

 La resolución del contrato, puede ser parcial, es así que, “La resolución parcial solo
involucra a aquella parte del contrato afectada por el incumplimiento y siempre
que dicha parte sea separable e independiente del resto de las obligaciones con-
tractuales, siempre que la resolución total del contrato pudiera afectar los intereses
de la Entidad. [Para ello, debe indicarse] parte del contrato queda resuelta si per-
sistiera el incumplimiento. De no hacerse tal precisión, se entiende que la resolución
es total”. Artículo 136 del D.S. N° 350-2015-EF.
86
 “Los contratos regulados por la presente norma [incluye bajo responsabilidad]…las
cláusulas referidas a: a) Garantías, b) Anticorrupción, c) Solución de controversias y
d) Resolución de contrato por incumplimiento, conforme a lo previsto en el regla-
mento”. Numeral 32.3 del artículo 32 de la Ley N° 30225.

4.5 Prestaciones pendientes en caso de resolución de contrato

 En relación del numeral 138.1 del artículo 138 del D.S. N° 056-2017-EF, la norma se-
ñala que, al resolverse un contrato, y existiendo la necesidad de urgente de culmi-
nar con la ejecución de las prestaciones derivadas de este, (sin perjuicio de que
dicha resolución se encuentre sometida a alguno de los medios de solución de
controversias), la Entidad puede contratar a alguno de los postores que participa-
ron en el procedimiento de selección. Para dicho efecto, la Entidad fija el precio
de dichas prestaciones, incluyendo los costos necesarios para su ejecución, todos
debidamente sustentados”.

 En el numeral 45.2 del artículo 45 de la Ley N° 30225, señala que: “Para los casos
específicos en los que la materia en controversia se refiera a nulidad de contrato,
resolución de contrato, ampliación de plazo contractual, recepción y conformidad
de la prestación, valorizaciones o metrados, liquidación del contrato, se debe ini-
ciar el respectivo medio de solución de controversias dentro del plazo de treinta
(30) días hábiles conforme a lo señalado en el reglamento (p. 527454).

4.6 Contrato de supervisión y liquidación de obra

 “Cuando se haya previsto en el contrato de supervisión que las actividades com-

prenden la liquidación del contrato de obra: (i) el contrato de supervisión culmina
en caso la liquidación sea sometida a arbitraje; (ii) el pago por las labores hasta el
momento en que se efectúa la recepción de la obra, debe ser realizado bajo el sis-
tema de tarifas mientras que la participación del supervisor en el procedimiento de
liquidación debe ser pagada empleando el sistema a suma alzada” Numeral 120.4
del artículo D.S. N° 056-2017-EF.

4.7 Constancia de prestación

 “Otorgada la conformidad de la prestación, el órgano de administración o el fun-

cionario designado expresamente por la Entidad es el único autorizado para otor-
gar al contratista, de oficio o a pedido de parte, una constancia que debe preci-
sar, como mínimo, la identificación del contrato, objeto del contrato, el monto del
contrato vigente, el plazo contractual y las penalidades en que hubiera incurrido el
contratista”. Numeral 145.1 del artículo 145 del D.S. N° 350-2015-EF. Subrayado es
agregado.

“Solo se puede diferir la entrega de la constancia en los casos

en que hubiera penalidades, hasta que estas sean canceladas.”
Numeral 145.3 del artículo 145 del D.S. N° 350-2015-EF

87
Lectura seleccionada n.° 1

Caso Municipalidad Distrital de Lurigancho - Chosica - OCI

Opinión N° 082-2017/DTN que emite la OSCE; Admisión de propuestas durante el pro-
cedimiento de selección. (Emitida con fecha 15 de marzo de 2017). OSCE (2017.c)
Recuperada de: http://portal.osce.gob.pe/osce/content/opiniones

Lectura seleccionada n.° 2

Caso Superintendencia Nacional de Aduanas y de Administración Tributaria – SUNAT

Opinión N° 051-2017/DTN que emite la OSCE; Acceso a la información de las ofertas
cuyos requisitos de calificación no han sido evaluados por el comité de selección o el
órgano encargado de las contrataciones. (Emitida con fecha 21 de febrero de 2017).
OSCE (2017.d). Recuperada de: http://portal.osce.gob.pe/osce/content/opiniones

Lectura seleccionada n.° 3

Caso Universidad Nacional de Trujillo

Opinión N° 190-2017/DTN que emite la OSCE: Recepción y liquidación de obra. (Emitida

con fecha 1 de septiembre de 2017). OSCE (2017.d). Recuperada de:
http://portal.osce.gob.pe/osce/content/opiniones

Actividad n.° 2

Los estudiantes participan en el Foro de discusión sobre “El procedimiento de subasta

inversa comparativa –Perú, Ecuador y Argentina”. Aguirre, J. (2012)

Analizar el documento centrando su lectura entre las páginas 100 a la página 110 del
documento, “El procedimiento de subasta inversa ecuatoriano en comparación con
otros procedimientos de contratación pública; y, con la legislación peruana y argenti-
na”. Para el caso del análisis de comparación, considere que el estudio señalado, ha-
ce la comparación a la Ley de Contrataciones del Estado D.L. 1017 del Perú, la misma
que esta derogado. Luego responda las siguientes preguntas:

1 ¿Cuáles la definición de subasta inversa según la normativa de las contrataciones

públicas entre Argentina, Ecuador y Perú?
2 ¿Dónde radica las diferencias o la igualdad en el procedimiento de subasta inver-
sa?
3 ¿Cuáles de ellas resultan ser más eficientes? A tu parecer. Sustente.

Instrucciones
a) Leer el documento de manera crítica.
b) Considera que, para el caso de comparación de la subasta inversa del Perú, esta
refiere a una norma derogada (D.L. 1017), tomar en cuenta esta consideración.
c) Para tomar en conocimiento de la normativa anterior (D.L. 1017), revisar Retamozo
Linares, A. (2016). Contrataciones y adquisiciones del Estado y normas de control
(11ª ed.). Lima: Gaceta Jurídica, p. 1994.
d) Ingrese al foro y participe, apelando su ponderación y tolerancia por la opinión de
los participantes.
88
Producto académico nº 2
Realice una simulación del cálculo del mejor puntaje en una selección de consultoría
de obras.
Instrucciones:
a) Para dicho propósito utilice la Guía Práctica N° 3 ¿Cómo se determina el mejor
puntaje en los procedimientos de selección para consultoría de obras?
b) Paso 1: Señale cuales son los documentos requeridos según la base.
c) Paso 2: Califiqué y evalué las ofertas técnicas, considerando los valores de referen-
cia es de S/. 1 200, 000.oo. Considera el cuadro siguiente:

Postores Admisión Requisitos de Puntaje de la eva- Resultado

calificación luación técnica (*)
Consultor A Sí cumple Sí cumple 80
Consultor B Sí cumple Sí cumple 90
Consultor C Sí cumple Sí cumple 70
Consultor D Sí cumple Sí cumple 87
Consultor E Sí cumple No cumple
Consultor F Sí cumple Sí cumple 65
Consultor G Sí cumple Sí cumple 90
Consultor H Sí cumple Sí cumple 83
Consultor I Sí cumple
Consultor F Sí cumple Sí cumple 76
Consultor E Sí cumple Sí cumple 98

(*) = Rellenar con los resultados de “califica o descalifica”.

d) Paso 3: Verificar la oferta económica, apoyado en el siguiente cuadro:

Postores Oferta económica

Consultor A 800,000.oo
Consultor B 980,000.oo
Consultor C 1 400,000.oo
Consultor D 1 800,700.oo
Consultor E 1 300,000.oo
Consultor F 1 250,000.oo
Consultor G 600,000.oo
Consultor H 890,000.oo
Consultor I 1 600,000.oo
Consultor F 1 200,000.oo
Consultor E 1 700,000.oo

e) Paso 4: calcular el límite máximo del valor referencial.

f) Paso 5: calcular el promedio de la oferta económica.
g) Paso 6: Determinar el puntaje de oferta económica.
h) Paso 7: Determine el puntaje total.
i) Paso 8: ¿Qué consultor se lleva la buena pro?

Guía Práctica N° 3. ¿Cómo se determina el mejor puntaje en los procedimientos de

selección para consultoría de obras? OSCE (2017.e).

89
Excelente Satisfactorio Regular Necesita mejora
20 puntos 16 puntos 12 puntos 0 puntos

Determina el pun- Estima los límites Señala adecua- No cumple con

taje de oferta eco- máximos del valor damente cuales seguir la secuencia,
nómica, puntaje de referencia, el son los documentos y no realiza los
total y define al promedio de la requeridos y califi- cálculos de califi-
consultor de la oferta económica. ca y evalúa la ofer- cación de manera
buena pro. ta técnica. acertada.

Completa ade- Completa ade- Completa satisfac-

cuadamente los cuadamente los toriamente los pa-
pasos del 1 al 8 pasos del 1 al 5 sos del 1 al 3.

Presentar en trabajo en grupos de 4 alumnos, en un máximo de 4 páginas en letras

Time New Roman y tamaño 12.

90
Glosario Unidad II

Adjudicación simplificada

“La adjudicación simplificada se utiliza para la contratación de bienes y servicios, con

excepción de los servicios a ser prestados por consultores individuales, así como para
la ejecución de obras, cuyo valor referencial, se encuentre dentro de los márgenes
que establece la ley de presupuesto del sector público." Artículo 23 de la Ley N°
30225. (2014).

Comparación de precios

“La comparación de precios puede utilizarse para la contratación de bienes y

servicios de disponibilidad inmediata, distintos a los de consultoría, que no sean
fabricados o prestados siguiendo las especificaciones o indicaciones del contratante,
siempre que sean fáciles de obtener o que tengan un estándar establecido en el
mercado, conforme a lo que señale el reglamento." Artículo 25 de la Ley N° 30225.
(2014).

El Plan Operativo Institucional (POI)

“Este documento desagrega las acciones estratégicas institucionales identificadas en
el PEI en actividades que se efectuarán en un periodo de un año”. CEPLAN (2016, p.
18).

Licitación pública y concurso público

“La licitación pública se utiliza para la contratación de bienes y obras, el concurso

público para la contratación de servicios y modalidades mixtas. Se aplican a las
contrataciones cuyo valor referencial se encuentre dentro de los márgenes que
establece la ley de presupuesto del sector público. Se entiende como modalidad
mixta a aquellas contrataciones que impliquen la prestación de servicios y obras de
manera conjunta. Numeral 22.1 y 22.4 del artículo 22 de la Ley N° 30225. (2014).

Liquidación de contrato
“Cálculo técnico efectuado, bajo las condiciones normativas y contractuales aplica-
bles al contrato, que tiene como finalidad determinar el costo total del contrato y su
saldo económico”. Artículo 2 del D.S. N° 060-2017-EF (2017).

Plan Estratégico Institucional (PEI)

“Este documento desarrolla los objetivos estratégicos institucionales, las acciones es-
tratégicas institucionales acompañadas de sus correspondientes indicadores y metas,
que la Entidad efectuará en un periodo de tres años, para contribuir al logro de los
objetivos establecidos en el PESEM o PDC, según sea el caso”. CEPLAN (2016, p. 18)

91
Programa de ejecución de obra
“Es la secuencia lógica de actividades constructivas que deben realizarse en un de-
terminado plazo de ejecución; la cual debe comprender todas las actividades aun
cuando no tengan una partida específica de pago, así como todas las vinculaciones
entre actividades que pudieran presentarse. El Programa de ejecución de obra debe
elaborarse aplicando el método CPM.” D.S. 056-2017-EF (2017).

Selección de consultores individuales

La selección de consultores individuales se utiliza para la contratación de servicios de

consultoría en los que no se necesita equipos de personal ni apoyo profesional
adicional, y en tanto la experiencia y las calificaciones de la persona natural que
preste el servicio son los requisitos primordiales para atender la necesidad, conforme a
lo que establece el reglamento, siempre que su valor referencial se encuentre dentro
de los márgenes que establece la ley de presupuesto del sector público." Artículo 24
de la Ley N° 30225. (2014).

Subasta inversa electrónica

“La subasta inversa electrónica se utiliza para la contratación de bienes y servicios

comunes que cuenten con ficha técnica y se encuentren incluidos en el Listado de
Bienes y Servicios Comunes”. Artículo 26 de la Ley N° 30225. (2014).

Bibliografía II

Aguirre, J. (2012) El procedimiento de subasta inversa ecuatoriano en

comparación con otros procedimientos de contratación pública; y, con
la legislación peruana y Argentina. Universidad Andina Simón Bolívar.
Ecuador.

Recuperado de: http://repositorio.uasb.edu.ec/handle/10644/2992

CEPLAN (2016) Guía metodológica de la fase institucional del proceso de

planeamiento estratégico. Aprobado por Resolución de Presidencia de
Consejo Directivo Nº 010-2016-CEPLAN/PDC.
Recuperada de:
http://www2.congreso.gob.pe/sicr/cendocbib/con4_uibd.nsf/1B5CBF6A9
EF7667605257F6F005B1740/$FILE/guia_metodologica_fase_institucional_ce
plan-web_.pdf

CEPLAN (2017) Directiva N° 001 -2017-CEPLAN/PCD Directiva para la Ac-

tualización del Plan Estratégico de Desarrollo Nacional.
Recuperada de:
https://www.ceplan.gob.pe/wp-content/uploads/2017/05/Directiva-2017-
03-05-2017.pdf

92
El Peruano (2004) Ley N° 28411, Ley General del Sistema Nacional de Pre-
supuesto. (Publicada el 06 de diciembre de 2004).
Recuperado de:
http://www.une.edu.pe/planeamiento/docs/documentos-
normativos/DISPOSITIVOS%20LEGALES%20VIGENTES%20EN%20LA%20ADM%
20PUBLICA/03%20SIST.%20%20ADM.%20%20DE%20PRESUPUESTO%20PUBLIC
O/01%20LEY%20N%C2%BA%20%2028411%20LEY%20GNRAL%20DEL%20SIST.
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OSCE (2017.b) Opinión N° 195-2017/DTN que emite la OSCE; Caso de

“Causal de ampliación de plazo por atrasos y/o paralizaciones no impu-
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OSCE (2017.c) Opinión N° 082-2017/DTN que emite la OSCE; Caso de Ad-

misión de propuestas durante el procedimiento de selección. (Emitida
con fecha 15 de marzo de 2017).
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http://portal.osce.gob.pe/osce/content/opiniones

93
 OSCE (2017.d) Opinión N° 051-2017/DTN que emite la OSCE; Acceso a la
información de las ofertas cuyos requisitos de calificación no han sido
evaluados por el comité de selección o el órgano encargado de las con-
trataciones. (Emitida con fecha 21 de febrero de 2017).

Recuperada de:
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OSCE (2017.e) Guía Práctica N° 3: ¿Cómo se determina el mejor puntaje

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mooc-estructura-y-funcionamiento-del-estado-peruano/

Autoevaluación nº 2
N° Alternativas de preguntas
1 El ámbito de la Ley de contrataciones del Estado a cuáles no corresponde el
ámbito de la Ley.
Marcar únicamente una opción.
a) Fuerzas armadas y policía nacional.
b) Poder legislativo, poder judicial.
c) Ministerios, Programas y proyectos.
d) Organismos constitucionales autónomos
e) Las contrataciones de las Embajadas en el Exteriores.
2 Según el supuesto de exclusión con supervisión, cuál de ellas es la afirmación
incorrecta. Solo marque una opción.

a) La contratación no requiere seguir el proceso de contrataciones, pero está

sujeta a supervisión de la OSCE.

b) Si requiere estar inscrito en el RNP, salvo que sea menor a una UIT.

c) La contratación menor a 8 UIT necesariamente requiere seguir el proceso

de contrataciones, y no está sujeto a la supervisión de la OSCE.

d) La contratación menor a 8 UIT no requiere seguir el proceso de contrata-

ciones, excepto para Compras Corporativas.

e) La contratación menor a 3 UIT no requiere seguir el proceso de contrata-

94
N° Alternativas de preguntas
ciones, pero está sujeta a supervisión de la OSCE.

3 Según el supuesto de exclusión del ámbito de aplicación de la norma de con-

trataciones del Estado. Cuál de las afirmaciones es la incorrecta.

Solo marque una opción.

a) Contratos por operaciones bancarias y financieras, excluido el servicio de

seguro y arrendamiento.
b) Las contrataciones provenientes de los órganos de servicio exterior y con-
trataciones del Ministerio de Relaciones Exteriores.
c) Los servicios de notaria, que son vinculantes al propósito de la norma de
contrataciones del Estado.
d) Servicios de instituciones de conciliación y arbitraje.
e) Contratos por operaciones bancarias y financieras, incluido el servicio de
seguro y arrendamiento.

4 Un requisito previo para definir el Plan Anual de Contrataciones es…

Marque solo una alternativa, la correcta.

a) La entidad solo debe acreditar la certificación de crédito presupuestal.

b) Solo debe contar con el “Cuadro de consolidación de necesidades”.
c) La entidad debe presentar a la OSCE antes del I semestre del año, el pro-
yecto del PAC.
d) La Entidad debe acreditar la certificación de crédito presupuestal y debe
contar con el “Cuadro de consolidación de necesidades” antes del I se-
mestre.
e) La Entidad debe acreditar la certificación de crédito presupuestal y debe
contar con el “Cuadro de consolidación de necesidades” en cualquier
tiempo del año.

5 Para la elaboración del POI, se sigue una secuencia según la Directiva de CE-
PLAN, ordena según la secuencia: a, b, c y d que corresponda:
( ) Vinculación con presupuesto publico
( ) Redacción del PEI-POI
( ) Desagregación de las acciones estratégicas en actividades
( ) Identificación de elementos críticos

6 Respecto a los actos preparatorios de las contrataciones del Estado, ¿cuál es

la afirmación que NO es correcta?
a) La especificación técnica; términos de referencia; y expediente técnico de
bienes y servicios.
b) La especificación técnica; términos de referencia; y expediente técnico de
bienes y servicios, según corresponda; valor de referencia o valor estimado
c) Los términos de referencia; y expediente técnico de bienes y servicios, se-
gún corresponda; valor de referencia o valor estimado.
d) La especificación técnica y expediente técnico de bienes y servicios, se-
gún corresponda.
e) Solo el expediente técnico de bienes y servicios, según corresponda; valor
de referencia o valor estimado.

95
N° Alternativas de preguntas
7 Cuál de los siguientes procedimientos de selección no están vigentes. Solo
marque una opción. La correcta.

a) Concurso público; Comparación de precios; Contratación Directa;

b) Subasta inversa electrónica; Selección de Consultores individuales; Contra-
tación Directa;
c) Adjudicación de Menor cuantía; Adjudicación Directa.
d) Licitación pública; Concurso público; Adjudicación simplificada;
e) Comparación de precios; y Contratación Directa.

8 Respecto a la modalidad de contratación y los valores de referencia y anti-

güedad, establezca las respectivas correspondencia, marcando en la colum-
na derecha lo correspondiente:
a) Bienes y servicios ( ) Valor de referencia
b) Consultoría de obras. ( ) Valor de referencia público.
c) Ejecución de obras ( ) Valor de referencia reservada
d) Modalidad mixta (servicios y ( ) Valor de referencia público
obras)
e) No se aplica los límites mínimos y ( ) Valor de referencia reservada
máximos

9 El procedimiento de subasta inversa electrónica tiene las siguientes etapas,

complete lo faltantes:
a) Convocatoria.
b) Registro de participantes,
c) Registro y presentación de ofertas.
d) Apertura de ofertas y periodo de lances.
e) La acción final:………………………..

10 Cuando no se aplica la penalidad por mora en la ejecución de la prestación:

Solo marque la correcta.
a) Solo por caso fortuito
b) Por falta de liquidez de la empresa proveedora.
c) Solo por demora en la entrega parcial del terreno, para la construcción de
obras.
d) caso fortuito o fuerza mayor y por demora en la entrega parcial del te-
rreno, para la construcción de obras.
e) Solo por caso fuerza mayor.

96
Unidad III.- MODALIDADES DE CONTRATACIÓN ESTATAL

Organización de los Aprendizajes de la Unidad III

Resultado de aprendizaje de la Unidad III

Al finalizar la unidad, el estudiante será capaz de analizar las diferentes modalidades de

procesos de selección para aplicar la simulación de una adquisición mediante el proce-
so de selección por subasta de inversa presencial y la resolución de casos prácticos.

CONOCIMIENTOS HABILIDADES ACTITUDES

Tema n.° 1: Compras Corporativas, 1. Identifica el perfeccio-

Catálogo Electrónico de Convenio namiento y formaliza-
Muestra actitud
Marco y selección por encargo. ción del contrato, do-
crítica, empática y
cumentos que lo inte-
ética profesional
gran y las cláusulas
en el desarrolla de
obligatorias de las ga-
97
 CONOCIMIENTOS
Tema n.° 2: Subasta Inversa electró-
nica.
Tema n.° 3: Solución de controver-
sias en la etapa de selección
Lectura seleccionada n.° 1: El caso
de Subasta Inversa Electrónica para
Compras Corporativas. OSCE
(2017.a) Laboratorios AC FARMA S.A.
Lectura seleccionada n.° 2: Presu-
puestos de Arbitrabilidad en los Arbi-
trajes en construcción. Paredes. G.
(2011, P.33), En Revista Arbitraje
PUCP.
Autoevaluación n.° 1
HABILIDADES ACTITUDES
rantías (excepciones) y las actividades
sub contratación. programadas en el
campo de la con-
2. Analiza sobre la solución
tratación pública.
de controversias, de re-
solución de contratos, en
la contratación pública,
vigencia y plazos, pró-
rrogas, subcontratación,
adelantos, garantía y
pagos.
3. Analiza sobre adiciona-
les y reducciones, am-
pliaciones de plazo, re-
solución de contrato, nu-
lidad de contrato y con-
tratación complementa-
ria.
4. Analiza la nulidad de
contrato, culminación
del contrato y contrata-
ción complementaria
exonerada.
Actividad n.° 1: ¿Qué se
requiere realmente para
contar con compras gu-
bernamentales más eficien-
tes? Prudencio. S. (2011).
98
Tema n.° 1: Compras Corporativas, Catálogo Electrónico de Convenio Marco y
Selección por encargos

1.1. Proceso de selección de Compras Corporativas.

Las Compras Corporativas ya se han definido en la Unidad II, pero ya en esta Unidad
desarrollamos y profundizamos, el mismo que desarrollamos a manera de preguntas,
para facilitar su comprensión en la materia de Compras Corporativas Obligatorias y
Facultativas. Recomendando distinguir entre Comité Técnico Especial y Comité de
Selección.

¿En qué consiste?

Consiste en que las Entidades facultan a Perú Compras para que realice la adquisición
de bienes y servicios generales, mediante un procedimiento de selección único,
pudiendo ser esta en las siguientes modalidades: Compras corporativas facultativas y
obligatorias.

¿Características?
a) Las Compras Corporativas no requieren de la modificación del PAC de las Entida-
des, sin embargo, señala que en el “Plan Anual de Contrataciones (PAC) debe
comprender las contrataciones de bienes y servicios, mediante la modalidad de
Compras Corporativas. Asimismo, las contrataciones menores o iguales a 8 UIT, de-
ben estar incluidas en el PAC. Numeral 5.6 del artículo 5 del D.S. N° 056-2017-EF
(2017).
b) Cuando la Entidad desea incorporar o complementar requerimientos adicionales a
lo visto en el convenio institucional, esta procede mediante una cláusula adicional.
Numeral 92.7 del artículo 92 del D.S. 056-2017-EF (2017). Asimismo, el convenio en
mención permite la incorporación de más Entes, antes de que se inicie la convoca-
toria. La información que deviene de dichos contratos, debe ingresar al SEACE por
cada Entidad participante, antes de los 10 días hábiles a su perfeccionamiento.
Numeral 92.8 y 92.9 del artículo 92 del D.S. N° 056-2017-EF (2017).

c) Cabe señalar que, el Comité Técnico Especial es distinto al Comité de Selección:

(1) “El Comité Técnico Especializado es un órgano colegiado y se forma a
designación de Perú Compras para determinar las características de
homogenización de bienes y servicios generales, su designación es mediante
Resolución Jefatural de PERÚ COMPRAS y está conformado por cinco (05)
miembros, y sus respectivos suplentes…”. Numeral 8.5 del R.J. N° 063-2016-PERU-
COMPRAS (2016).
(2) El Comité de Selección es quien ejerce los procesos de contratación tanto para
las Compras Corporativas Facultativas y Obligatorias, los miembros son tres (03),
pueden ser, un representante de Perú Compras (de la Dirección Compras
Corporativas y Encargos), un miembro con conocimiento técnico de la materia a
contratar, y un miembro de la Entidad solicitante de la contratación; siendo todos
ellos, designados por Resolución Jefatural emitida por PERÚ COMPRAS. Numeral 8.7
del R.J. N° 063-2016-PERU-COMPRAS (2016).

99
¿Cuál es la motivación?
Las Entidades que adquieran bienes y servicios en general, por razones de economía
de escala, por representar ser bienes y servicios atomizados (volúmenes pequeños y de
cuantía menor) con ventaja para organizar y gestionar con eficiencia y eficacia, y por
razones de geografía, sectorial, temporal y otros, recurran a las Compras Corporativas,
siempre en cuando, los bienes y servicios son estandarizados. La norma señala, que
“las Entidades pueden contratar bienes y servicios en general en forma conjunta, a
través de un procedimiento de selección único”. Literal 88.1 del artículo 88 del D.S. N°
056-2017-EF (2017). El subrayado es agregado.
Cuando hacemos referencia a “volúmenes pequeños y de cuantía menor”, es que,
por el tema de atomización da la posibilidad que las contrataciones puedan ser com-
prendidas en lo señalado por el artículo 5 de la Ley N° 30225; dicho artículo, indica
que, si la contratación es igual o menor a 8 UIT, corresponde al supuesto de exclusión
de las contrataciones del Estado, pero sujeto a supervisión por la OSCE. Literal a) del
artículo 5 de la Ley N° 30225, (2014); es decir que al realizar las compras públicas pue-
de prescindir de los procedimientos de las contrataciones del Estado.
Asimismo, en relación a las Compras Corporativas por el criterio de Sector; las Entida-
des son responsables de organizar las contrataciones, y pueden consolidar sus contra-
taciones para fines de satisfacer sus requerimientos de bienes y servicios generales, a
través de la Central de Compras Públicas – Perú Compras. Art. 7 de la Ley N° 30225
(2014).
Las compras que se realizan mediante Perú Compras, corresponde a la denominación
de Compras Corporativas Facultativas, aquellas que son resultado de encargos de
otras Entidades, y se viabiliza mediante un convenio; resultan ser a potestad de la Enti-
dad.
Por otro lado, Perú Compras realiza las Compras Corporativas Obligatorias, que se ori-
gina mediante un Decreto Supremo emitido por el Ministerio de Economía y Finanzas y
con el voto aprobatorio del Consejo de Ministros. Literal 88.2 del artículo 88 del D.S. N°
056-2017-EF (2017). Es de señalar, que solo para este procedimiento se requiere la con-
formación del Comité Técnico Especial.

¿Cuáles son los pasos para la determinación de la viabilidad de las Compras

Corporativas?
Paso 1: “La Dirección de Análisis de Mercado de Perú Compras, elaborará un Informe
de Viabilidad por cada oportunidad de compra corporativa identificada, que se remi-
tirá a la Dirección de Compras Corporativas y Encargos. Dicho informe contiene, como
mínimo; i) El análisis de la Demanda; ii) El análisis de la Oferta; y iii) La Matriz de Riesgos,
y el análisis de aquellas condiciones relevantes a cada objeto de contratación identi-
ficado. El Informe de Viabilidad permitirá decidir sobre la procedencia de la Compra
Corporativa.
Paso 2: La Dirección de Análisis de Mercado informará respecto de aquellas oportuni-
dades identificadas, que resultarían potencialmente viables, siempre que, se lleve a
cabo una estrategia propuesta que permita lograr su viabilidad.
Paso 5: La Dirección de Compras Corporativas y Encargos podrá remitir a la Dirección
de Análisis de Mercado, información respecto de los bienes y/o servicios en general
identificados como potenciales Compras Corporativas, para que pueda tomarla en
consideración durante el análisis descrito en el numeral precedente.
Paso 6: Recibido el Informe de Viabilidad, la Dirección de Compras Corporativas y En-
cargos evalúa la conveniencia y factibilidad de llevar a cabo las posibles Compras

100
Corporativas identificadas por la Dirección de Análisis de Mercado.
Paso 7: La Dirección de Compras Corporativas y Encargos presentará al Jefe de PERÚ
COMPRAS, el informe con la propuesta de los bienes y/o servicios a contratar, las Enti-
dades Participantes y la estructura del Comité Técnico Especializado para cada Com-
pra Corporativa Obligatoria. De considerarlo pertinente, PERÚ COMPRAS puede agru-
par las contrataciones por criterios objetivos, a fin de asignar un solo Comité Técnico
Especializado”. Numeral 8.1 de la R.J. N° 063-2016-PERU-COMPRAS (2016).

¿Quién convoca el proceso de contratación?

En las Compras Corporativas, la organiza y gestiona Perú Compras, bajo su responsabi-
lidad, en tanto las Entidades tiene la obligación de remitir lo siguiente requerimientos:
g) La certificación y/o previsión presupuestal,
h) La información complementaria conforme a los lineamientos, plazos y proce-
dimiento establecidos

Del convenio interinstitucional

El instrumento válido para las Compras Corporativas Facultativas, es el convenio interi-
nstitucional, cuyo contenido establecer la Resolución Jefatural N° 063-2016-Perú Com-
pras9 (2016). El convenio se suscribe por los funcionarios competentes de las Entidades
participantes (aquellas que están obligados a contratar los bienes y servicios generales
con los proveedores de manera directa y exclusivamente con los proveedores selec-
cionados; así como, a suscribir todo documentos para su formalización), en la que
comprenda el objeto, el alcance, las obligaciones y responsabilidades de las partes, la
designación de la Entidad encargada de la compra corporativa, y detalle de los ar-
tículos, tareas y obligaciones de la entidad encargada y de las entidades participan-
tes.
Según el numeral 8.4 de la R.J. Nº 063-2016-PERU-COMPRAS, “las Entidades debe remitir
a Perú Compras, lo siguiente a los 10 días de firmado el convenio:
1. Constancia de inclusión de la Compra Corporativa en su Plan Anual de
Contrataciones (PAC);
2. La certificación de crédito presupuestario y/o previsión presupuestal;
3. Su requerimiento de contratación;
4. Su planificación y programación multianual de la demanda del bien y/o servicio a
contratar, y;
5. Los contratos vigentes”. (2016).

De las Compras Corporativas Obligatorias y facultativas

Compras Corporativas Obligatorias Compras Corporativas Facultativas

 “De estar de acuerdo con la  “El Jefe de PERÚ COMPRAS aprobará

propuesta, el Jefe de PERÚ mediante Resolución Jefatural, la Lista
COMPRAS propondrá al Ministerio de bienes y/o servicios en general a
de Economía y Finanzas la Lista de contratar través de Compras
los bienes y/o servicios en general Corporativas Facultativas y dispondrá

9
Directiva Nº 008-2016-PERÚ-COMPRAS, denominada “Lineamientos para la Gestión de las Compras
Corporativas y las Contrataciones por Encargo”
101
 Compras Corporativas Obligatorias Compras Corporativas Facultativas
a contratar, las Entidades su publicación en la Plataforma de
participantes y las Entidades cuyos PERÚ COMPRAS, o la que haga sus
especialistas conformarán el veces.
Comité Técnico Especializado por  Una vez publicada la Lista de bienes
cada Compra Corporativa y/o servicios en general a contratar a
Obligatoria; para lo cual remitirá través de Compras Corporativas
los siguientes documentos: Facultativas, las Entidades que
1. Informe de Viabilidad emitidos deseen participar pueden manifestar
por la Dirección de Análisis de su interés dentro del rango de fechas
Mercado. establecidas para la agregación de
2. Informe emitido por la la demanda.
Dirección de Compras  La Oficina de Coordinación y
Corporativas y Encargos, Relaciones Estratégicas
descrito en el 8.1.4 de la promocionará entre las Entidades, la
presente Directiva. Lista aprobada de los Bienes y/o
3. Proyecto de Decreto Supremo, Servicios en general a contratar a
con la exposición de motivos y través de Compras Corporativas
opinión legal, emitida por la Facultativas, a fin de promover la
Oficina de Asesoría Jurídica. adhesión del mayor número posible
 Mediante Decreto Supremo del de Entidades.
Ministerio de Economía y Finanzas  Las Entidades manifestarán su interés
y con el voto aprobatorio del en acogerse a alguna de las
Consejo de Ministros, se Compras Corporativas Facultativas
establecerán los bienes y/o aprobadas, a través de una Solicitud
servicios en general a contratar, de Adhesión, conforme a los formatos
las Entidades Participantes y las que para dicho efecto se aprueben,
Entidades cuyos especialistas acompañando un informe técnico
conformarán el Comité Técnico legal que sustente que el bien y/o
Especializado por cada Compra servicio requerido por la Entidad es
Corporativa Obligatoria”. Numeral susceptible de ser homogeneizado y
8.2 de la R.J. N° 063-2016-PERU- comprado por PERÚ COMPRAS a
COMPRAS (2016). través de la Compra Corporativa
Facultativa publicada.
 La Dirección de Compras
Corporativas y Encargos analizará la
solicitud y el sustento técnico legal
presentado por las Entidades
interesadas, para lo cual podrá
requerir la opinión de la Oficina de
Asesoría Jurídica y/o de la Dirección
de Análisis de Mercado. De estar
conforme, emitirá un informe
recomendando la suscripción del
Convenio Interinstitucional respectivo.
Caso contrario, se comunicará a la
Entidad la denegatoria a su solicitud y
el sustento correspondiente.
 El Convenio Interinstitucional referido
será suscrito por los funcionarios
competentes de las Entidades
interesadas y por el Jefe de PERÚ
COMPRAS. La gestión del Convenio
Interinstitucional corresponde a la
102
 Compras Corporativas Obligatorias Compras Corporativas Facultativas
Dirección de Compras Corporativas y
Encargos”. Numeral 8.3 de la R.J. N°
063-2016-PERU-COMPRAS (2016).

Fuente: D.S. N° 056-2017-EF (2017) y R.J. Nº 063-

2016-PERU-COMPRAS (2016).

¿Cómo se designa y conforma al Comité Técnico Especializado?

La Dirección de Compras Corporativa y Encargos de Perú Compras solicitará a las En-
tidades Participantes y Especializadas, la designación de los miembros titulares y su-
plentes que integran el Comité Técnico Especializado (CTE), en un plazo no mayor a
cinco (05) días hábiles de recibida la solicitud, con las funciones siguientes:
 Dicho CTE es el responsable de determinar las características técnicas homogenei-
zadas de los bienes y/o servicios en general.
 “Los CTE serán designados mediante Resolución Jefatural de PERÚ COMPRAS y
estarán integrados por cinco (05) miembros:
 Un (01) representante de PERÚ COMPRAS, quien lo presidirá.
 Dos (02) representantes de las Entidades Participantes, necesariamente uno
(01) de ellos corresponderá a la Entidad cuyo requerimiento constituya el posi-
ble mayor porcentaje de la compra corporativa;
 Un (01) representante del organismo técnico especializado, regulador, supervi-
sor u otro referente en la materia de la contratación;
 Un (01) consultor especializado o un (01) especialista técnico en la materia a
contratar, según lo determine PERÚ COMPRAS y;
 El Comité Técnico Especializado se instalará dentro de los diez (10) días hábiles pos-
teriores a la convocatoria y regirá su actuación dentro de los parámetros estable-
cidos a través de los Lineamientos aprobados por el Jefe de PERÚ COMPRAS, a
propuesta de la Dirección de Compras Corporativas y Encargos de Perú Compras”.
Numeral 8.5 de la R.J. N° 063-2016-PERU-COMPRAS (2016).

¿Cuáles son los pasos de los Actos Preparatorios y/o Procedimiento de Selección?

Paso 1: “La Dirección de Compras Corporativas y Encargos remitirá a la Dirección de

Análisis de Mercado el expediente para que ésta realice las indagaciones de merca-
do necesarias para la convocatoria de las Compras Corporativas.
Paso 2: La Dirección de Análisis de Mercado realizará las indagaciones de mercado a
fin de determinar el valor estimado (referencial) de la contratación, considerando to-
dos los conceptos que sean aplicables, conforme al mercado específico del y/o servi-
cios en general a contratar, de acuerdo a lo establecido en el artículo 12 del Regla-
mento.
Paso 3: Una vez culminada la indagación de mercado, el expediente será remitido a
la Dirección de Compras Corporativas y Encargos, mediante el informe de determina-
ción del valor estimado.

103
Del comité de selección
Paso 4: La Dirección de Compras Corporativas y Encargos propondrá a la Jefatura de
PERÚ COMPRAS a los miembros que conformarán los Comités de Selección, debiendo
considerarse, necesariamente: un (01) miembro que tenga conocimiento técnico de
la materia a contratar y un (01) miembro que represente a la Dirección Compras Cor-
porativas y Encargos.
Paso 5: Los miembros del Comité de Selección podrán pertenecer a las Entidades de:
un representante de Perú Compras; dos representantes de las Entidades participantes;
un representante de un organismo técnico especializado; un consultor especializado,
según defina Perú Compras. Dichos miembros del Comité Técnico Especial, serán de-
signados mediante Resolución Jefatural emitida por PERÚ COMPRAS para cada pro-
cedimiento de Compra Corporativa o Contratación por Encargo.
Paso 6: El expediente de contratación de una Compra Corporativa contendrá desde
el informe de viabilidad de la Dirección de Análisis de Mercado, o de la Dirección de
Compras Corporativas y Encargos, lo que ocurra primero, e incluirá todas las actua-
ciones hasta el cumplimiento total de las obligaciones derivadas del contrato, inclui-
das las incidencias del recurso de apelación y los medios de solución de controversias
de la ejecución contractual, según corresponda; para lo cual, las Entidades contratan-
tes deberán publicar en la plataforma de Perú Compras, la información y documenta-
ción generada en la ejecución contractual; debiendo realizarse en el plazo mayor de
10 días. Numeral 8.7 de la R.J. N° 063-2016-PERU-COMPRAS (2016).
Paso 7: La Dirección de Compras Corporativas y Encargos aprobará el expediente de
contratación y lo remitirá al Comité de Selección en un plazo no mayor a cinco (05)
días hábiles posteriores a su designación.
Paso 8: El procedimiento de selección de la Compra Corporativa y de la Contratación
por Encargo, se realizará conforme a lo dispuesto por la Ley y el Reglamento.
Paso 9: Sí el procedimiento de selección es declarado desierto, el Comité de Selección
remitirá el expediente de contratación a la Dirección de Compras Corporativas y En-
cargos con el respectivo informe donde justificará y evaluará las causas que no permi-
tieron la conclusión del procedimiento.
Paso 10: Recibido el expediente de contratación, y de evidenciarse que el procedi-
miento fue declarado desierto por las características técnicas del bien y/o servicio
requerido homogeneizado, la Dirección de Compras Corporativas y Encargos lo remiti-
rá al Comité Técnico Especializado para que efectúe el informe correspondiente; caso
contrario, lo remitirá a la Dirección de Análisis de Mercado, para la revisión y el análisis
de la situación presentada, quien emitirá opinión a fin de determinar la acciones si-
guientes.
Paso 11: El Comité de Selección, al día siguiente de consentida la buena pro o de ha-
ber quedado administrativamente firme, remitirá el expediente de contratación a la
Dirección de Compras Corporativas y Encargos, debidamente foliado y ordenado
cronológicamente, conforme a las normas y/o lineamientos para ordenamiento do-
cumentario emitidas en el marco del Sistema Nacional de Archivos.
Paso 12: Recibido el expediente de contratación, la Dirección de Compras Corporati-
vas y Encargos gestionará la digitalización de los expedientes de contratación y serán
publicados en la Plataforma de PERÚ COMPRAS, o la que haga sus veces.
Paso 13: La Dirección de Compras Corporativas y Encargos remitirá, en un plazo máxi-
mo de tres (03) días hábiles contados desde el registro del consentimiento de la buena
pro, copia simple del expediente de contratación a las Entidades Participantes para
que perfeccionen el contrato; sin perjuicio de ello, y a fin de optimizar los plazos, las

104
Entidades tendrán acceso a la información digitalizada a través de la Plataforma de
PERÚ COMPRAS.
Paso 14: Las Entidades participantes deberán suscribir los contratos correspondientes,
conforme a los requisitos y plazos establecidos en el Reglamento; luego de lo cual los
publicarán en el SEACE y en la Plataforma de la Central de Compras Públicas- PERÚ
COMPRAS.
Paso 15: La Dirección de Compras Corporativas y Encargos elaborará un informe final
donde pondrá en conocimiento de la Jefatura de PERÚ COMPRAS, las incidencias de
la Compra Corporativa o de la Contratación por Encargo, y formulará sus recomen-
daciones y conclusiones”. Numeral 8.7 de la R.J. N° 063-2016-PERU-COMPRAS (2016).

1.2. Catálogo Electrónico de Convenio Marco.

¿Qué es un Catálogos Electrónicos de Acuerdo Marco?

“Es la contratación a través de Catálogos Electrónicos de Acuerdo Marco, [que impli-

ca realizar] sin mediar procedimiento de selección, siempre y cuando los bienes y/o
servicios formen parte de dichos catálogos. El acceso a los Catálogos Electrónicos de
Acuerdo Marco se realiza en forma electrónica, a través del SEACE.” Art. 81 del D.S. N°
056-2017-EF (2017).

De manera complementaria y ampliada, también se señala que, el Catálogo Electró-

nico de Convenio Marco es “…un método especial de contratación mediante el cual,
una Entidad realiza la contratación, sin mediar procedimiento de selección, siempre y
cuando estos Catálogos contengan el bien y/o servicio que permita la atención de su
requerimiento y que se cuente con la disponibilidad [del recurso presupuestario]. Perú
Compras (2017.a)
El uso de Catálogo Electrónico de Convenio Marco para las Entidades del Estado es
obligatorio. Por ejemplo, señalamos los bienes que figuran en la página web de Perú
Compras.

Inicio de vigencia Rubros de los Acuerdos Marcos N° CE

Impresoras, consumibles y repuestos de
10.04.2017 3
accesorio de oficina.
útiles de escritorio, papeles y cartones y
18.04.2017 3
materiales e insumos de aseo y tocador
Computadoras de escritorio, compu-
03.05.2017 3
tadoras portátiles y escáneres.
Fuente: Perú Compras, página web recuperada el 03.10.2017

El perfeccionamiento de la contratación de Catálogos Electrónicos de Acuerdo Mar-

co se realiza mediante la recepción de la orden de compra o de servicios. Debe de
señalarse, que es nulo el contrato en cuyo procedimiento de selección se ha incurrido
en prácticas corruptas, fraudulentas, colusorias o ilícitas. Numeral 115.3 y 115.4 del ar-
tículo 115 del D.S. N° 056-2017-EF.

¿Cuáles son los beneficios?

“Debido a sus características – similares a las de una tienda virtual - propicia la gestión
de las contrataciones públicas bajo la premisa de eficacia y eficiencia considerando
la ventaja diferencial de su procedimiento, el mismo que contribuye no solo con opti-
105
mizar la gestión de los órganos encargados de las compras públicas sino que, además,
optimiza la gestión de cara al proveedor en la medida que le permite formar parte de
una plataforma virtual que posibilita acceder a múltiples oportunidades de negocio”.
Perú Compras (2017.a)

Beneficios para las Entidades Públicas:

a) Por los costos en la realización del procedimiento de selección.

b) Facilidad en de la contratación dado la canasta de productos estandarizados.
c) La verificación de certificación es realizada por una Entidad externa (Perú Com-
pras), la misma que guarda los criterios de calidad asociadas a los productos del
catálogo y su contenido.
d) La operación de compra se realiza en forma inmediata, pudiéndose formalizar de
manera electrónica.

Beneficios para los proveedores:

a) Acorta, reduce y simplifica los procedimientos de selección.

b) En una sola ventana virtual, se muestra la oferta a todo el sector público, con alta
posibilidad de venta.
c) Siendo una página virtual y un aplicativo, acerca en tiempo virtual al demandante
del bien.

¿Cómo se desarrolla el Catálogos Electrónicos de Convenio Marco?

a) “Selección de proveedores mediante convocatoria, sujetas a cumplimiento de

reglas especiales de procedimientos,
b) Proveedor inscrito y habilitado en el RNP,
c) Exigir al proveedor la acreditación de experiencia, capacidad financiera,
d) El compromiso de constituir una garantía de fiel cumplimiento,
e) Mantener determinado stock mínimo, entre otros,
f) Todos los contratos deben incorporar cláusulas anticorrupción, bajo sanción de
nulidad, con penalidad de exclusión.
g) El Acuerdo Marco entre PERÚ COMPRAS y los proveedores adjudicatarios, supone
para estos últimos la aceptación de los términos y condiciones establecidas.
h) Supervisión de PERÚ COMPRAS a los proveedores, para revisar los Catálogos Elec-
trónicos de Acuerdo Marco durante su vigencia,
i) Las Entidades que contraten bajos este sistema, son responsables de aplicar las
reglas establecidas en el Acuerdo Marco.
j) El proveedor adjudicatario puede rechazar la contratación cuando la Entidad
tenga retraso en el pago de deudas,
k) Los plazos de la vigencia de los Catálogos Electrónicos de Acuerdo Marco son es-
pecificados en los documentos de la convocatoria,
l) Las Entidades pueden exceptuarse de la obligación de contratar los bienes y/o
servicios de los Catálogos Electrónicos de Acuerdo Marco, en caso verifiquen en el
mercado la existencia de condiciones más ventajosas 10,
m) PERÚ COMPRAS aprueba los lineamientos complementarios para la implementa-
ción o extensión de la vigencia de los Catálogos Electrónicos de Acuerdo Marco”.
Art. 83 del D.S. N° 056-2017-EF. (2017).

10 las cuales deben ser objetivas y demostrables, para lo cual deberán obtener previamente la auto-
rización de PERÚ COMPRAS, bajo sanción de nulidad.

106
¿Cuáles son las causas de exclusión?

Los proveedores adjudicatarios son excluidos en los siguientes casos:

 “Cuando esté impedido para contratar con el Estado, de acuerdo a las exclu-
siones del artículo 11 de la Ley,
 Si el proveedor adjudicatario este suspendido, inhabilitado temporal o definiti-
vamente para contratar con el Estado. Su exclusión es permanente durante la
vigencia de la suspensión o inhabilitación.

 Al no contar con inscripción vigente en el RNP,

 Cuando se incumpla el Acuerdo Marco”. Art. 83 del D.S. N° 056-2017-EF (2017).

RESEÑA DE CONVENIO MARCO EN LA VERSIÓN DE LA NORMA DEROGADA (D.L. 1017)

Cabe señalar que en la normativa derogada el D.L. N° 1017 de las contrataciones del
Estado, refería a CONVENIO MARCO sin la mención de “Catálogo electrónico11”; sien-
do distinta en los procedimientos a la normativa vigente (Ley N° 30225, Ley de Contra-
taciones del Estado).
En esta normativa derogada se refería y denominaba como “CONVENIO MARCO”:
e) Siendo un procedimiento especial y novedoso para entonces, las Entidades asu-
mían las fases del proceso de selección en: (1) acto preparatorio, (2) Selección, (3)
Catalogación y (4) Ejecución contractual (etapas de planeamiento, programa-
ción, coordinación, evaluación y conducción de los procesos de selección para la
implementación de la modalidad de Convenio Marco). Numeral 7.3 de la Directiva
N° 007-2010-OSCE-CD; a la fecha, se realiza sin mediar procedimiento de selección
y el Convenio Marco se establece entre PERÚ COMPRAS y los proveedores adjudi-
catarios.
f) La norma anterior señalaba que los mecanismos de contratación, era subasta in-
versa o convenio marco. Así como, el desarrollo de la fase de ejecución contrac-
tual de los Convenios Marco estaba a cargo de cada Entidad, y se formalizaba a
través del Módulo de Convenio Marco del SEACE. Asimismo, la norma señalaba
que no necesariamente debería conformar un Comité Especial (en la norma vi-
gente, se llama Comité de Selección).
g) En esta normativa no vigente, los bienes y servicios no necesariamente deberían
estar comprendidos en el Plan Anual de Contrataciones. La norma exceptuaba
para aquellas necesidades de los Entes que surgían después de aprobado el PAC.
Asimismo, exceptuaba para aquellas adjudicaciones de Menor Cuantía o montos
inferiores a 3 UIT. (terminología que ya no aplica).
h) En relación al valor de referencia, en la norma derogada en el procedimiento de
convenio marco, la determinación del valor referencial es “facultativa”; mientras
que en la normativa actual (Ley 0225) no corresponde.
i) Al respecto, posterior a dicho proceso, la Entidad responsable comunicaba a los
proveedores adjudicatarios las decisiones propias de la operatividad de los Catá-
logos Electrónicos, de acuerdo a lo establecido en las Bases. En la norma vigente

11 En estricto, la denominación de Catalogo Electrónico de Convenio Marco, ya se encontraba

definido en la Directiva N° 007-2010-OSCE-CD en el numeral 7.1 de Definición de Convenio Marco, hace
referencia a “Catálogos Electrónicos de Convenios Marco”; por lo tanto, ya era un concepto que se vislum-
braba aparecer.
107
 (Ley 30225) está a cargo de Perú Compras y esta aprueba los lineamientos.
Para los alumnos que requieran analizar la normativa, a manera de revisar la evolución
de normativa del D.L 1017 (no vigente) y la Ley 30225 (vigente), sugerimos revisar la
bibliografía de Retamozo Linares, A. (2016). Contrataciones y adquisiciones del Estado
y normas de control (11ª ed.). Lima: Gaceta Jurídica, p. 1994.

1.3. Selección por encargo en el ámbito nacional

Las contrataciones por encargo tienen dos vertientes, una relacionada al encargo a
Perú Compras (organismos internos) y otra a organismos internacionales; ambos casos
la desarrollamos.

¿Qué son las contrataciones por encargo?

Son aquellas contrataciones a solicitud de las Entidades encargantes que, por conve-
niencia técnica, de oportunidad y de manera voluntaria se encarga la contratación a
Perú Compras, formalizando mediante la suscripción de un Convenio específico entre
PERÚ COMPRAS y la Entidad encargante.

¿Dónde se genera?

Perú Compras a través de la Dirección de Compras Corporativas y Encargos y la Di-

rección de Análisis de Mercado realizará las indagaciones de mercado necesarias
para la convocatoria de las Contrataciones por Encargo. Perú Compras mediante su
unidad responsable, emitirá un informe respecto a la posibilidad de realizar la Contra-
tación por Encargo.

Al respecto, de ser favorable Perú Compras propondrá la conformación del Comité de

Selección; debiendo al menos ser integrada por un especialista con conocimiento
técnico en la materia, un representante de Perú Compras, y el tercer miembro que-
dando a mejor criterio. Cabe señalar que, el Comité de Selección se conforma por tres
miembros y sus respectivos suplentes.

¿Cómo se formaliza la Contratación por Encargo?

La Entidad para encargar una “Contratación por Encargo”, establece un convenio

interinstitucional y en ello, debe indicar el alcance del proceso de la compra, preci-
sándose hasta que etapa del procedimiento de contratación ha de incluir: (1) actos
preparatorios (2) y/o el procedimiento de selección, (3) hasta la buena pro o quede
administrativamente firme, como señala el numeral 94.1 del artículo 94 del D.S. N° 056-
2017-EF.

“La competencia para la aprobación del expediente de contratación y de los

documentos del procedimiento de selección es precisada en el convenio res-
pectivo. Una vez consentido o administrativamente firme el otorgamiento de la
buena pro, debe remitirse el expediente a la Entidad encargante para el per-
feccionamiento y ejecución del contrato respectivo”. (2017). El subrayado es
agregado.

108
Asimismo, la Entidad interesada presentará el correspondiente informe técnico legal
donde sustentará el beneficio del encargar esta contratación, la propuesta de un (01)
miembro titular y su suplente, a fin de integrar el Comité de Selección.

1.4. Encargo a Organismos Internacionales:

Como refiere en el numeral 6.3 del artículo 6 de la ley y “de manera excepcional, tra-
tándose de contrataciones altamente especializadas o muy complejas, las Entidades
pueden encargar determinados procedimientos de selección a organismos interna-
cionales debidamente acreditados. Dicho encargo debe ser aprobado, en los siguien-
tes casos:

 Por el Poder Ejecutivo mediante Resolución del Titular de la Entidad,

 Por los Poderes Legislativo y Judicial y los Organismos Constitucionalmente
Autónomos, por el Titular de dichas Entidades,
 Por los Gobiernos Regionales y Locales por acuerdo de Consejo Regional o
Concejo Municipal, según corresponda y
 Por las empresas del Estado por Acuerdo de Directorio. Esta facultad es
indelegable”. Literal a del numeral 94.2 del artículo 94 del D.S. N° 056-2017-EF.

Cabe señalar que, para su tratamiento, la Entidad debe contar con informe favorable
de la unidad de presupuesto o la que haga sus veces, señalando la disponibilidad del
recurso asignado, para satisfacer la demanda de la Entidad.
Es un requisito indispensable que, el organismo internacional cuente entre sus fines el
bien o servicio a encargo y cuente con procedimientos formales de carácter general,
ya establecidos para ejecutar dicho servicio.
“El instrumento que viabiliza y perfecciona esta posibilidad de contratación por
encargo, es el convenio específico y concreto para cada procedimiento de
selección, detallando las obligaciones y responsabilidades de cada una de las partes.
Asimismo, en ello, debe precisara que el Organismo Internacional se somete a la
supervisión de la OSCE”. Literal d y e del numeral 94.2 del artículo 94 del D.S. N° 056-
2017-EF. El subrayado es agregado.

La entidad establece el procedimiento de contratación y una vez consentido o admi-

nistrativamente firme el otorgamiento de la buena pro, Perú Compras remite el expe-
diente a la Entidad para el perfeccionamiento y ejecución del contrato respectivo. Al
respecto, la Entidad es responsable de registrar en el SEACE la información relaciona-
da al encargo.

A continuación, se muestra los convenios específicos entre Perú Compras y la entidad

(MEF), en el marco de Contrataciones por Encargo. Ver líneas abajo.

109
Fuente: Pág.12 web de Perú Compras (Recuperado 03 de octubre de 2019).

12 http://www.perucompras.gob.pe/servicios/contrataciones-por-encargo/fsdfsd.html
110
 Tema n.° 2 Subasta Inversa Electrónica

1.1 Proceso de selección de Subasta Inversa Electrónica.

¿En qué consiste una subasta inversa electrónica?

“Es un procedimiento de selección especial, denominada subasta inversa electrónica
y tiene por finalidad contratar bienes y servicios comunes, en dos condiciones: (1) de
contar con una ficha técnica y (2) estar incluido en el listado de bienes y servicios co-
munes (LBSC)”. Art. 26 de la Ley N° 30225 (2014).
Asimismo, “La subasta inversa implica que el postor ganador es aquel que oferte al
menor precio por los bienes y servicios objeto de la Subasta. Dicho procedimiento de
contratación se realiza directamente a través del SEACE”. Perú Compras (2017.a).
Complementariamente, Perú Compras define en los términos siguientes:
Son aquellos que, existiendo más de un proveedor en el mercado,
cuentan con características o especificaciones usuales en el mercado,
o han sido estandarizados como consecuencia de un proceso de ho-
mogeneización llevado a cabo al interior del Estado, cuyo factor dife-
renciador entre ellos es el precio en el cual se transan. Perú Compras
(2017.a).

2.1 Fichas Técnicas

Las fichas técnicas son documentos estandarizados y uniformizados, que señala la

identificación y descripción de un bien o servicio incluido en el LBSC, a fin de facilitar la
determinación de las necesidades de las Entidades para su contratación y verificación
al momento de la entrega o prestación del servicio. Perú Compras (2017.a).
Es, así que la Central de Compras Públicas – PERÚ COMPRAS genera y aprueba las
fichas técnicas de los bienes y servicios a ser incluidas en un LISTADO llamado LBSC, la
misma que puede ser objeto de modificación o exclusión, previo sustento técnico. Pe-
rú Compras (2017.a).
Al respecto, para la aprobación de la FICHA TÉCNICA, PERÚ COMPRAS puede solicitar
información u opinión técnica a las Entidades del Estado, las que deben brindar dicha
información de manera idónea y oportuna, bajo responsabilidad. Así también, puede
solicitar información a gremios, organismos u otras que se estime pertinente. Numeral
78.3 artículo 78 del D.S. N° 056-2017-EF (2017).
Asimismo, si el bien o servicio es incluido en el Listado de Bienes y Servicios Comunes
corresponderá a la Entidad de que se contrate mediante Subasta Inversa Electrónica,
siendo la OSCE quien establece los procedimientos. Al respecto, mediante Directiva Nº
002-2017-OSCE-CD se ha definido el Procedimiento de selección de Subasta Inversa
Electrónica. Numeral 9.5 del artículo 9 del D.S. N° 350-2015-EF (2015).

111
2.2 Listado de bienes y servicios comunes

¿Qué es el listado de bienes y servicios comunes?

“…si el bien o servicio es incluido en el Listado de Bienes y Servicios Comunes corres-
ponderá a las Entidades que se contrate mediante Subasta Inversa Electrónica”. Nu-
meral 9.5 del artículo 5 del D.S. N° 056-2017-EF. La Directiva vinculada a la LBSC, corres-
ponden a Directiva13 06-2016-PERU COMPRAS.
Según reporte Perú Compras (2017.a), a marzo de 2016 en la lista LBSC se cuenta con
770 fichas técnicas vigentes, las mismas que se pueden clasificar en:
a) Alimentos, bebidas y productos de tabaco.
b) Combustibles, aditivos para combustibles, lubricantes y materiales anticorrosi-
vos.
c) Componentes y suministros de construcciones, estructuras y obras.
d) Componentes y suministros de fabricación.
e) Componentes, equipos y sistemas de acondicionamiento y de distribución.
f) Material, accesorios y suministros de plantas y animales vivos.
g) Medicamentos y productos farmacéuticos.
h) Servicios financieros y de seguros.

1.2 Contenidos mínimos para un procedimiento de Subasta Inversa Electrónica

¿Cuáles son los contenidos mínimos para un procedimiento de Subasta Inversa Elec-
trónica?

Según el artículo 27 del D.S. N° 350-2015-EF, señala que los contenidos mínimos del
procedimiento de la Subasta Inversa Electrónica:

a) Debe incluir la denominación del objeto de la contratación,

b) La Ficha Técnica,
c) La moneda en que se expresa la oferta económica;
d) La modalidad de ejecución de llave en mano, cuando corresponda;
e) El sistema de contratación;
f) Las fórmulas de reajuste, cuando correspondan;
g) El costo de reproducción;

13 “Directiva que: i) establezca los lineamientos generales y específicos que permitan a la Central de
Compras Públicas - PERÚ COMPRAS llevar a cabo la gestión de las Fichas Técnicas del Listado de Bienes y
Servicios Comunes; y las pautas de la obligatoriedad del uso del procedimiento de la Subasta Inversa Elec-
trónica; ii) defina los lineamientos para evaluar las solicitudes de autorización para utilizar un procedimiento
distinto para contratar un bien o servicio común; con la finalidad de generar Fichas Técnicas idóneas de
bienes y servicios e implementar procesos que garanticen la sostenibilidad del Listado de Bienes y Servicios
Comunes – LBSC, a efectos de promover el uso del procedimiento de Subasta Inversa Electrónica por parte
de las Entidades, y que con ello se contribuya a la eficiencia en las contrataciones públicas”. Perú Compras
(2016.b).
112
 h) Los requisitos de precalificación, cuando corresponda;
i) Los requisitos de calificación;
j) Los factores de evaluación;
k) Las instrucciones para formular ofertas;
l) Las garantías aplicables;
m) Las demás condiciones contractuales; y,
n) La proforma del contrato.

RESEÑA DE LA SUBASTA INVERSA EN LA VERSIÓN DE LA NORMATIVA DEROGADA (D.L. N°

1017).
1. En la normativa derogada del D.L. 1017, denominada SUBASTA INVERSA, la OSCE
aprobada las fichas técnicas y que su inclusión en el LBSC se realizaba mediante
Resolución de la Presidencia Ejecutiva de la OSCE; en la normativa vigente Perú
Compras genera y aprueba la ficha técnica a ser incluido en la Lista de Bienes y
Servicios Comunes (LBSC). También cabe señalar que la OSCE únicamente esta-
blece los procedimientos en la ley actual.
2. Otra diferencia respecto al actual proceso de contratación es que, cualquier Enti-
dad, gremio legalmente constituido o proveedor inscrito en el RNP podrá solicitar la
modificación o exclusión de una ficha técnica incluida en el Listado de Bienes y
Servicios Comunes. Numeral 6.4 Resolución N° 290-2012-OSCE-PRE.; en la normativa
vigente la formula Perú Compras y que tiene la potestad de solicitar información
de los Entes y los gremios, cuanto lo crea conveniente.
3. La norma anterior. Señalaba la existencia de una subasta inversa presencial y una
subasta inversa electrónica. Las fichas técnicas son aprobadas por el OSCE. Para
investigar en el procedimiento no vigente, se recomienda revisar Directiva Nº 015-
2012-OSCE-CD “Aplicación de la modalidad Especial de Selección por Subasta In-
versa” y Sistema Electrónico de las Contrataciones del Estado. OSCE (2012).; a la
fecha solo existe subasta inversa electrónica, cuyos procedimientos la define la
OSCE.
Nuevamente, a los estudiantes interesados en conocer la evolución y desarrollo de las
contrataciones del Estado en el país, recomendamos revisar la bibliografía de:
 Sistema Electrónico de las Contrataciones del Estado. Recuperado de
www.seace.gob.pe
 Retamozo Linares, A. (2016). Contrataciones y adquisiciones del Estado y normas
de control (11ª ed.). Lima: Gaceta Jurídica, p. 1994.

113
 Tema n.° 3: Solución de controversias en la etapa de selección

3.1 Recursos impugnativos y recurso de apelación

Al respecto, las discrepancias que surgen entre la Entidad y los postores en el proceso
de selección y la implementación o mantenimiento de Catálogo Electrónico de Con-
venio Marco, solo dan lugar a interponer RECURSOS DE APELACIÓN. Asimismo, los re-
cursos de apelación conllevan a impugnar lo actuado, hasta antes del PERFECCIO-
NAMIENTO DEL CONTRATO. Sin embargo, no se puede impugnar las Contrataciones
Directas.

El recurso de apelación solo aplica posterior al otorgamiento de la buena pro, como

señala el reglamento. Este recurso de apelación la resuelve la Entidad o el Tribunal de
Contrataciones del Estado; el tribunal de Contrataciones del Estado la resuelve en
monto mayor a 50 UIT, y en los casos de Catálogo Electrónico de Convenio Marco.
Asimismo, aquellos actos de nulidad y otros que la Entidad haya emitido, de manera
que afecte la continuidad del procedimiento, solo se impugnara ante el Tribunal de las
Contrataciones del Estado.

El recurso de apelación implica una garantía (del 3% del valor de referencia) por inter-
poner el recurso de apelación, debiendo ser está a favor de la OSCE. Consecuente-
mente, la resolución que resulte del recurso de apelación agota la vía administrativa.
Artículo 41 del D.S. 350-2015-EF (2015. P 527453), y modificatoria el D.L. 1341.

3.2 Denegatoria Ficta

Cuando se haya vencido el plazo del Tribunal de las Contrataciones del Estado o de la
Entidad, sin haber notificado la resolución en relación al recurso de apelación, el parti-
cipante entenderá que fue desestimada la apelación, se entenderá como DENEGA-
TORIA FICTA, a efectos de la interposición de la demanda contencioso administrativa.
Asimismo, la omisión de resolver y notificar el recurso de apelación en el plazo que se-
ñala la normativa, implica responsabilidad funcional, a quien corresponda. Artículo 111
del D.S. 056-2017-EF.

Infracciones y sanciones administrativas en la Selección

El Tribunal de Contrataciones del Estado sanciona a los proveedores, participantes,

postores, contratistas y/o subcontratistas, cuando corresponda, incluso en los casos a
que se refiere el literal a) del artículo 5 de la presente Ley, cuando incurran en las si-
guientes infracciones, según el Art. 50 del D.S. Nª 056-2017-EF:

 Desistirse o retirar injustificadamente su propuesta.

 Incumplir con su obligación de perfeccionar el contrato o de formalizar Acuerdos
Marco.
 Ocasionar que la Entidad resuelva el contrato, incluido Acuerdos Marco, siempre
que dicha resolución haya quedado consentida o firme en vía conciliatoria o
arbitral.
 No proceder al saneamiento de los vicios ocultos en la prestación a su cargo,

114
 según lo requerido por la Entidad, cuya existencia haya sido reconocida por el
contratista o declarada en vía arbitral.
 Presentar información inexacta a las Entidades, al Tribunal de Contrataciones del
Estado o al Registro Nacional de Proveedores (RNP), siempre que esté relacionada
con el cumplimiento de un requerimiento o factor de evaluación que le represente
una ventaja o beneficio en el procedimiento de selección o en la ejecución
contractual.
 Registrarse como participantes, presentar propuestas o suscribir contratos o
Acuerdos Marco sin contar con inscripción vigente en el Registro Nacional de
Proveedores (RNP) o suscribir contratos por montos mayores a su capacidad libre
de contratación, o en especialidades distintas a las autorizadas por el Registro
Nacional de Proveedores (RNP).
 Perfeccionar el contrato, luego de notificada en el Sistema Electrónico de
Contrataciones del Estado (SEACE) la suspensión, recomendación de nulidad o la
nulidad del proceso de contratación dispuesta por el Organismo Supervisor de las
Contrataciones del Estado (OSCE) en el ejercicio de sus funciones.
 Presentar cuestionamientos maliciosos o manifiestamente infundados al pliego de
absolución de consultas y/u observaciones.
 Presentar recursos maliciosos o manifiestamente infundados. (2017. Sin n/p).

3.3 De la negociación

Según Alaaci (1998) “la negociación es un proceso de comunicación dinámico en

mérito del cual dos o más partes tratan de resolver sus diferencias e intereses en forma
directa a fin de lograr con ello una solución que genere mutua satisfacción”. Pero el
origen resulta ser la satisfacción entre las partes, frente al cual, este medio de comuni-
cación, no es más que la expresión de la satisfacción o la insatisfacción (parcial o to-
tal). Esta confrontación de intereses en las contrataciones del Estado, resulta ser las
bases y el reglamento y finalmente el contrato. Prudencio S. (2011) precisa que:

El reglamento define las bases como aquellos documentos que contie-

nen el conjunto de reglas formuladas por la entidad convocante y que
especifica el objeto del proceso, las condiciones a seguir en la prepa-
ración y ejecución del contrato, y los derechos y obligaciones de los
participantes, postores y el futuro contratista. (p.9).

De manera tradicional, los conflictos se vinculan a reacciones de competir, ceder,

colaborar, evitar y compromiso; siendo en las contrataciones del Estado, el más impor-
tante, el COMPROMISO y la COLABORACIÓN.
Al respecto en las contrataciones del marco normativo de las contrataciones del Esta-
do, Ley N° 30225, se señala el uso de la Junta Resolutiva de Disputa; mecanismo valido
que coadyuva a prevenir y facilitar el cumplimiento del objeto de contratación entre
las partes, siendo la colaboración y el compromiso pilares de reducción de conflictos.
Al respecto, Flint, Pinkas en Alacci (1998, p.4) desarrollan una serie de técnicas de ne-
gociación, en la que esquemáticamente desarrolla las actitudes ante el conflicto de
las partes.
La normativa de las contrataciones del Estado, precisa los medios pasa solucionar una
controversia, pudiendo ser: (1) Conciliación, (2) Junta de resolución de disputas o (3) y
Arbitraje institucional. A su vez, se precisa que para que el responsable de la Entidad o
el funcionario que la asuma, debe fundamentar su decisión de optar por la concilia-
ción o el arbitraje, en razón de los siguientes criterios para optar por el arbitraje:
115
(1) Costo-beneficio;
(2) Ponderando los costos en tiempo y recursos del proceso arbitral;
(3) La expectativa de éxito de seguir el arbitraje;
(4) La conciliación;
(5) Los riesgos que representa la controversia;
(6) Considerando el no poder alcanzar la finalidad del contrato al no adoptarse un
acuerdo conciliatorio

En una estrategia de negociación, resulta útil la opinión de los expertos, pero, aun así,
no deja de ser criterios valorativos, que desde ya tiene un alto contenido de motiva-
ción y de la naturaleza de las personas y no de los procedimientos; que señala las con-
trataciones del Estado. Al respecto Prudencio S. (2011) en sus conclusiones del artículo
señala:

Las compras gubernamentales nunca serán solo un conjunto de proce-

dimientos. En la medida en que deben ser articulados por personas, es-
te se constituye en factor vital para el éxito de aquellas. Si se tiene eso
en cuenta, y dada nuestra realidad, no es suficiente simplificar reglas o
ajustar tiempos para obtener resultados eficientes en el corto plazo.
(p.66).

En un proceso de controversia, de no conformidad de una obra, condiciones, plazos y

oportunidad de pago, aspectos no contemplados, el funcionario público llevará a la
conciliación o al arbitraje, en tanto necesita instrumentos y medios para descargar su
nivel de responsabilidad; y que muchas veces tiene nacimiento en el inadecuado
TÉRMINO DE REFERENCIA (imprecisa, genérica o no adecuadamente acotada o des-
vinculada de la realidad), que genera las controversias, y de las cuales, casi siempre el
Estado es el perdedor.

Lectura seleccionada n.° 1:

El caso de Subasta Inversa Electrónica para Compras Corporativas. OSCE (2017.a).

106-2017 - Laboratorios AC FARMA S.A.
En relación a la lectura del tema n.° 1, revise lo concerniente al proceso de selección
de Compras Corporativas y Subasta Inversa Electrónica.
Recuperado de:
http://portal.osce.gob.pe/osce/content/opiniones

Lectura seleccionada n.° 2:

Presupuestos de Arbitrabilidad en los Arbitrajes en Construcción. Paredes. G. (2011), en
Revista Arbitraje PUCP

Recuperado de:
http://revistas.pucp.edu.pe/index.php/arbitrajepucp/article/view/9355/9772

116
Actividad n.° 3:

¿Qué se requiere realmente para contar con compras gubernamentales más eficien-
tes?

1. En relación del artículo de Prudencio. S. (2011), la pregunta para el foro es ¿Basta

con modificaciones normativas? para evitar las controversias.

Instrucciones
 Analice el artículo referido y revise el tema 1 y 3, para argumente su respuesta y
participar en el foro.

 Sugerimos aplicar en su respuesta y el debate, ideas claras y concretar en la que

facilita tener una ayuda memoria, para su participación en el foro.

117
Glosario de la Unidad III

Acto de corrupción
“Es el requerimiento o aceptación por, o el ofrecimiento u otorgamiento a, ya sea
directa o indirectamente, un servidor público o persona que ejerce funciones públi-
cas, de cualquier objeto de valor pecuniario u otros beneficios como dádivas, favo-
res, promesas o ventajas para sí mismo o para otra persona o entidad a cambio de la
realización u omisión de cualquier acto en el ejercicio de sus funciones públicas”. D.S.
N° 350-2015-EF (2015).

Contrataciones por Encargo

“Las Contrataciones por Encargo son aquellas contrataciones que lleva a cabo PERÚ
COMPRAS a solicitud de las Entidades encargantes. El encargo de la compra se for-
maliza mediante la suscripción de un Convenio Interinstitucional entre PERÚ COMPRAS
y la Entidad encargante”. Numeral 7.3 de la Resolución Jefatural Nº 063-2016-PERU-
COMPRAS (2016, publicada el 9 de setiembre de 2016, en el Diario El Peruano).

Denegatoria Ficta
“Vencido el plazo para que el Tribunal o la Entidad resuelva y notifique la resolución
que se pronuncia sobre el recurso de apelación, el impugnante debe asumir que el
mismo fue desestimado, operando la denegatoria ficta, a efectos de la interposición
de la demanda contencioso administrativa”. Artículo 111 del D.S. 056-2017-EF.

Especificaciones Técnicas
“Descripción de las características técnicas y/o requisitos funcionales del bien a ser
contratado. Incluye las cantidades, calidades y las condiciones bajo las que deben
ejecutarse las obligaciones”. D.S. N° 350-2015-EF (2015).

Homogeneización
“Es el procedimiento mediante el cual se unifican las características técnicas de un
bien y/o servicio común a la necesidad de las Entidades participantes. La homoge-
neización se realiza a fin de obtener un requerimiento unificado que permita satisfacer
la necesidad y el objetivo común y principal de las Entidades Participantes”. Numeral
11.8 de la Resolución Jefatural Nº 063-2016-PERU-COMPRAS (2016, publicada el 9 de
setiembre de 2016).

La Compra Corporativa
“Es un mecanismo que centraliza los requerimientos de los bienes y/o servicios con
características susceptibles de ser homogeneizadas, que serán contratados en forma
conjunta a través de un procedimiento de selección único, aprovechando los bene-
ficios de la economía de escala y en condiciones más ventajosas para las Entidades
participantes”. Numeral 7.1 de la Resolución Jefatural Nº 063-2016-PERU-COMPRAS
(2016, publicada el 9 de setiembre de 2016, en el Diario El Peruano).

Negociación
“Negociación es un proceso de comunicación dinámico en mérito del cual dos o
más partes tratan de resolver sus diferencias e intereses en forma directa a fin de lo-
grar con ello una solución que genere mutua satisfacción. En toda negociación se
presenta una confrontación de intereses. Estas diferencias deben ser resueltas por las
partes aprovechando los distintos valores que cada una de ellas asigna a la toma de
decisiones”. ALACCI (1998, P. 2).
118
Subasta Inversa Electrónica
“Mediante Subasta Inversa Electrónica se contratan bienes y servicios comunes. El
postor ganador es aquel que oferte el menor precio por los bienes y/o servicios objeto
de dicha Subasta. El acceso al procedimiento de Subasta Inversa Electrónica se reali-
za a través del SEACE”. Artículo 78 del D.S. N° 056-2017-EF. (2017).

Bibliografía de la Unidad III

Alacci (1988). Principios y Técnicas de la Negociación Internacional, Flint, Pinkas.

Recuperado de:

http://www.ingenieroambiental.com/4017/principios_y_tecnicas_de_n
egociacion.pdf.

Gandía M. (2014). El Arbitraje frente a los Litigios Internacionales en Materia de Pro-

piedad Intelectual: La Arbitrabilidad y la Adopción de Medidas Caute-
lares. Thomson Reuters (legal).

Referido en:
Domínguez S. (s/f) La arbitrabilidad de los derechos de propiedad inte-
lectual. Facultades de Derecho de la Universidad de Antioquia y de la
Universidad CES.

Recuperado de:
www.revistaderecho.org/index.php/Derecho/article/download/69/64

OSCE (2012) Sistema Electrónico de las Contrataciones del Estado.

Recuperado de:
http://portal.osce.gob.pe/seace/content/subasta-inversa-documentos

OSCE (2017.a) Laboratorios AC FARMA S.A. Opinión N° 106-2017/DTN- Subasta Inversa

Electrónica para Compras Corporativas.
Recuperado de:
http://portal.osce.gob.pe/osce/content/opiniones

Paredes. G. (2011) Presupuestos de Arbitrabilidad en los Arbitrajes en Construcción. En

Revista Arbitraje PUCP

Recuperado de:
http://revistas.pucp.edu.pe/index.php/arbitrajepucp/article/view/9355
/9772

119
Perú Compras (2016). Directiva Nº 008-2016-PERU COMPRAS- Lineamientos para la
Gestión de las Compras Corporativas y las Contrataciones por Encar-
go, aprobado mediante RESOLUCION JEFATURAL Nº 063-2016-PERU-
COMPRAS.

Recuperado en:

http://www.perucompras.gob.pe/userfiles/misc/lineamientos-gestion-
compras-corporativas.pdf

Perú Compras (2016.b) Directiva Nº 006-2016-PERÚ-COMPRAS: “Disposiciones sobre el

Listado de Bienes y Servicios Comunes, y la obligatoriedad de su uso”,
aprobado por la Resolución Jefatural Nº 042-2016-PERU-COMPRAS

Recuperado en:

http://busquedas.elperuano.com.pe/normaslegales/aprueban-la-
directiva-n-006-2016-peru-compras-denominada-resolucion-jefatural-n-
042-2016-peru-compras-1400055-1/

Perú Compras (2017.a) Página Web de Perú Compras.

Recuperado en:

http://www.perucompras.gob.pe/servicios/catalogos-electronicos-de-
acuerdos-marco.html

Prudencio. S. (2011) ¿Qué se requiere realmente para contar con compras guberna-
mentales más eficientes? ¿Basta con modificaciones normativas? Una
mirada a los procesos de selección sujetos a la legislación de contra-
taciones del Estado. Revista Derecho PUCP.
Recuperado de:
http://revistas.pucp.edu.pe/index.php/derechopucp/article/view/3141

Retamozo Linares, A. (2016). Contrataciones y adquisiciones del Estado y normas de

control (11ª ed.). Lima: Gaceta Jurídica, p. 1994.

120
Producto académico nº 3

Analice la contratación Corporativa y establezca los puntos centrales respecto a su

relación con el PAC, con las contrataciones cuantía menor, y el Comité Técnico Espe-
cial. Agregue a ello, cuales son los pasos para determinar la viabilidad de las compras
corporativas.

Se solicita que el estudiante desarrolle un mapa conceptual, de manera que se pre-

sente lo requerido en esquemas y secuencias. Posterior a la actividad antes indicada,
redacta en una página como máximo, la secuencia y relación de dicho mapa con-
ceptual.

Instrucciones:

1. Revise la bibliografía sugerida en relación a Mapa Conceptual, que anotaremos

en líneas abajo. Guerrero. M. (s/a) Selección de materiales didácticos de Mapa
Conceptual. Universidad Autónoma del Estado de Hidalgo- México.

Recuperada de:

https://www.uaeh.edu.mx/docencia/VI_Lectura/maestria/documentos/
LECT52.pdf

2. Presentar los gráficos e interpretación en un archivo PDF a colores, considerando la

interpretación del mapa conceptual con una extensión máxima de una hoja.

121
Autoevaluación n º 3

N° Alternativas de preguntas

1 Respecto a las Compras Corporativas. Cuál es la afirmación correcta, Solo

marque una alternativa.

a) Las Compras Corporativas no debe estar inscrita en el PAC, pero, sin em-
bargo, esta no requiere ser modificada en el PAC por la entidad.

b) Las Compras Corporativas tiene dos momentos: una primera que está ins-
crita o incluida en el PAC; segundo momento, que esta sea modificado en
la medida que el presupuesto lo requiera.

c) Para realizar una Compras Corporativa solo es necesario que la Entidad

justifique la necesidad, independiente de estar o no incluido en el PAC.

d) Las Compras Corporativas deben estar inscrita en el PAC, pero, sin embar-
go, esta no requiere ser modificada en el PAC por la entidad.

e) Las Compras Corporativas no tiene ninguna relación con el PAC.

2 Esta pregunta refiere al tipo de Compras Corporativas y su relación con el Co-

mité Técnico Especial y Comité de Selección. Al respecto solo marque una
alternativa correcta.

a) Las Compras Corporativas facultativas son de obligatorio cumplimiento pa-

ra las Entidades.

b) Las Compras Corporativas obligatorias, son emitidas por Decreto Supremo

del MEF y voto aprobatorio del Consejo de Ministros, siendo su cumplimiento
obligatorio para las Entidades, para el procedimiento de contratación con el
Estado.

c) Las Compras Corporativas facultativas no requieren del Comité de Selec-

ción para el procedimiento de contratación con el Estado.

d) Las Compras Corporativas obligatorias solo requiere la conformación del

Comité de Selección.

e) Las Compras Corporativas obligatorias, son emitidas por Decreto Supremo

del MEF, siendo su cumplimiento obligatorio para las Entidades, para el proce-
dimiento de contratación con el Estado.

3 La pregunta se relaciona a la modalidad de Catálogo Electrónico de Convenio

Marco. Solo marque la alternativa correcta.

a) Es la contratación a través de Catálogos Electrónicos de Acuerdo Marco,

no aplica el procedimiento de selección, y los bienes y/o servicios forman
parte de dichos catálogos y su uso es obligatorio para las Entidades.

b) Es la contratación a través de Catálogos Electrónicos de Acuerdo Marco,

si requiere del procedimiento de selección, siempre en cuando los bienes
y/o servicios forman parte de dichos catálogos.

c) Es la contratación a través de Catálogos Electrónicos de Acuerdo Marco,

se requiere del procedimiento de selección, y los bienes y/o servicios for-
122
N° Alternativas de preguntas

man parte de dichos catálogos.

d) Es la contratación a través de Catálogos Electrónicos de Acuerdo Marco,

no aplica el procedimiento de selección, y los bienes y/o servicios forman
parte de dichos catálogos y su uso no es obligatorio para las Entidades.

e) El perfeccionamiento de la contratación de Catálogos Electrónicos de

Acuerdo Marco se realiza mediante la recepción de la orden de compra
o de servicios, pero su uso no es obligatorio.

4 La pregunta se relaciona al procedimiento de Subasta Inversa Electrónica. Solo

marque una alternativa, aquella que consideres la correcta.

a) La Subasta Inversa Electrónica requiere tener una ficha técnica y estar in-
cluida en el listado de bienes y servicios comunes (LBSC) y es de obligato-
rio cumplimiento para la Entidad.

b) La Subasta Inversa Electrónica, también puede ser un procedimiento de

manera física, es decir que no se requiere del sistema electrónico, siempre
en cuando, cuente con la ficha técnica y está incluida en el listado de
bienes y servicios comunes (LBSC, necesariamente.

c) La ficha técnica de la Subasta Inversa, no necesariamente tiene que ser

bienes o servicios estandarizados, solo basta que los postores estén inscritos
en el RNP.

d) Muy a pesar de que, el bien o servicio está incluido en el Listado de Bienes

y Servicios Comunes de la Entidad, es opcional para la Entidad contratar
mediante Subasta Inversa Electrónica.

e) Solo es la OSCE quien establece los procedimientos de contratación de

Subasta Inversa Electrónica, así como que aprueba la Ficha Técnica.

5 Esta pregunta se relaciona a contrataciones por encargo. Solo marque la res-

puesta correcta.

a) Puede señalarse que la contratación por encargo tiene relación solo tiene
relación con organismos internacionales.

b) Para las contrataciones por encargo, Perú Compras propone la confor-

mación del Comité de Selección, garantizando que esté compuesto por
un técnico en la materia, un representante de Perú compras, al menos.

c) Para una Contratación por Encargo no es necesario un convenio interinsti-

tucional, solo basta con la conformación del Comité de Selección.

d) Para una Contratación por Encargo es necesario un convenio interinstitu-

cional, pero no un Comité de Selección.

e) Para una Contratación por Encargo con un organismo internacional, no es

necesario que se emita una resolución del poder ejecutivo.

123
N° Alternativas de preguntas

6 Complete la oración, utilizando el término jurídico de las contrataciones del

Estado, complete la correcta.

“Cuando se haya vencido el plazo del Tribunal de las Contrataciones del Esta-
do o de la Entidad, sin haber notificado la resolución en relación al recurso de
apelación, el participante entenderá que fue desestimada la apelación, se
entenderá como ………….……………..…………….”

a) Negativa Ficta

b) Denegatoria Ficta

c) Silencio administrativo negativo

d) Silencio administrativo positivo

e) Expediente denegado

7 Al quedar consentida la buena pro o administrativamente firme, los postores y

la Entidad están obligados a contratar. La Entidad tiene la obligación de con-
cretar la contratación. ¿En qué caso no contrataría la Entidad?:

Marque la opción correcta:

a) Por recorte presupuestal

b) Por recorte presupuestal y desaparece la necesidad.

c) Desaparece la necesidad, pero posteriormente la convoco en el mismo

periodo fiscal.

d) Recorte presupuestal, pero posteriormente la convoco en el mismo periodo

fiscal, sin ser fundamentada.

e) No contrata sin justificación.

8 En relación a las infracciones y sanciones administrativas, se aplica en aque-

llos casos de…. Nota: Solo marque la respuesta incorrecta.

a) Desistirse o retirar injustificadamente su propuesta.

b) Subcontratar prestaciones sin autorización de la Entidad o en porcentaje

mayor al permitido por el Reglamento.

c) Incumplir la prohibición expresa de que el residente o supervisor de obra, a

tiempo completo, preste servicios en más de una obra a la vez.

d) Negarse injustificadamente a cumplir las obligaciones derivadas del con-

trato cuando estas deban verificarse con posterioridad al pago o cuando
el pago ya se hubiera efectuado.

e) Formular estudios de pre inversión, expedientes técnicos o estudios definiti-

vos sin omisiones, eficientes o información correcta.

124
N° Alternativas de preguntas

9 Respecto a la negociación, solo marque la respuesta correcta.

a) Los conflictos se vinculan a reacciones de competir, ceder, colaborar, evi-

tar y compromiso; siendo en las contrataciones del Estado, el más impor-
tante, el COMPROMISO y la COLABORACIÓN.

b) Los conflictos se vinculan a reacciones de competir, ceder, colaborar, evi-

tar y compromiso; siendo en las contrataciones del Estado, el más impor-
tante, solo el COMPROMISO.

c) Los conflictos se vinculan a reacciones de competir, ceder, colaborar, evi-

tar y compromiso; siendo en las contrataciones del Estado, el Competir
como el más importante.

d) Los conflictos se vinculan a reacciones de competir, ceder, colaborar, evi-

tar y compromiso; siendo en las contrataciones del Estado, el evitar.

e) Los conflictos se vinculan a reacciones de competir, ceder, colaborar, evi-

tar y compromiso; siendo en las contrataciones del Estado el ceder.

10 Para la contribuir a la eficiencia de las contrataciones del estado, se requiere…

Solo marque la pregunta correcta.

a) Que los procedimientos normativos de las contrataciones del Estado estén

adecuadamente normados.

b) Hace falta que la normativa simplifique y no conlleve a trabas, mediante

procedimientos innecesarios.

c) No solo basta tener una normativa con procedimientos administrativos

adecuados, también es necesario la calidad del recurso humano; tam-
bién tiene un componente moral y ético.

d) Las prácticas perversas de direccionamiento obedecen solo a que los

procedimientos administrativos están mal diseñados.

e) La cultura empresarial hace que las contrataciones del Estado conlleve a

actos de corrupción, para asignar adecuadamente las obras públicas.

125
126
 Unidad IV.- MECANISMOS DE RESOLUCIÓN DE CONTROVERSIAS Y RECURSOS

IMPUGNATIVOS

Organización de los Aprendizajes de la Unidad IV

Resultado de aprendizaje de la Unidad IV

Al finalizar la unidad, el estudiante será capaz de analizar los procedimientos de

selección y ejecución contractual, a través de la elaboración de resoluciones que
correspondan.

CONOCIMIENTOS HABILIDADES ACTITUDES

Tema n.° 1: Solución de contro- a) Soluciona controversias

versias en la etapa de ejecución en la vía administrativa
contractual. y análisis de fallos juris-
prudenciales del Tribu-
nal de Contratacio-
Tema n.° 2: Recursos contra el
nes.
laudo arbitral. Muestra actitud
b) Soluciona controversias crítica, empática y
en la etapa contrac- ética profesional
Tema n.° 3: OSCE: Funciones éti- tual del procedimiento en el desarrolla de
cas y transparencia en las com- de conciliación y arbi- las actividades
pras públicas. traje. programadas en el
campo de la
c) Explica la definición e contratación
importancia de la fun- pública.
ción ética y transpa-
Lectura seleccionada n.° 1: Ga- rencia en las compras
rantía por recurso de apelación- públicas.
Caso del Gobierno Regional de
d) Analiza el papel del
Cajamarca- Opinión N° 046-
OSCE según la Ley de
2017/DTN-OSCE.
Contrataciones del Es-
tado

127
Lectura seleccionada n.° 2: De-
signación de árbitros - Proyecto
Especial Huallaga Central y Bajo
Mayo -Opinión N° 044-2017/DTN-
OSCE.
Autoevaluación n.° 4
Actividad n.° 1: Realizar un
análisis comparativo entre
la Ley de Contrataciones
del Estado, entre la Ley
30225 (vigente) y el D.L N°
1017 (norma derogada)
en materia Arbitral.
128
Tema n.° 1: Solución de controversias en la etapa de ejecución contractual.

1.1 La controversia

Las controversias que surjan entre las partes sobre la ejecución, interpretación,
resolución, inexistencia, ineficacia o invalidez del contrato se resuelven según el
acuerdo de las partes, estas pueden ser:

a) Conciliación,
b) Junta de Resolución de Disputas, y
c) Arbitraje institucional.

De manera excepcional, las partes podrán resolver sus controversias mediante

arbitraje ad hoc solo en los supuestos previstos en el presente Reglamento. Asimismo,
las controversias referidas al incumplimiento del pago final también son resueltas
mediante conciliación y/o arbitraje. Numeral 182.1 del artículo 182 del D.S. N° 056-2017-
EF

a) La Entidad de las contrataciones es la encargada de llevar un expediente del

proceso de contratación, entre otros aspectos debe contener los medios de
solución de controversias de la ejecución contractual. Artículo N° 21 del D.S. N°
056-2017-EF. (2017).

b) En el contrato debe incluir bajo responsabilidad de la Entidad, la cláusula referida

a… (iii) Solución de controversias. Artículo N° 116 del D.S. N° 056-2017-EF. (2017).

c) Cuando surja la posibilidad de declarar la nulidad de oficio del contrato y declara

la nulidad con carta notarial, de los treinta (30) días hábiles siguientes el contratista
puede someterse a controversia de arbitraje. Artículo N° 122 del D.S. N° 056-2017-EF.
(2017).

d) Si al final de la liquidación se determine un saldo a favor del contratista y este

someta a controversia la cuantía de ese saldo a favor, la Entidad debe devolverle
la garantía de fiel cumplimiento. Numeral 126.2 del artículo N° 122 del D.S. N° 056-
2017-EF (2017).

e) Al resolver un contrato y exista la necesidad concluir con las prestaciones

derivadas contratados, - sin perjuicio de que dicha resolución se encuentre
sometida a alguno de los medios de solución de controversias-, la Entidad puede
contratar a alguno de los postores que participaron en el procedimiento de
selección.

f) “Las controversias en relación a los pagos a cuenta o pago final pueden ser
sometidas a conciliación y/o arbitraje”. Numeral 149.2 del artículo N° 122 del D.S. N°
056-2017-EF (2017).

g) Una controversia relacionada con las solicitudes de ampliación de plazo puede ser
sometida a solución de controversias dentro de los treinta (30) días hábiles
posteriores a la fecha en que la Entidad haya notificado de la denegatoria, total o
parcial, de la solicitud formulada. Numeral 170.7 del artículo N° 122 del D.S. N° 056-
2017-EF (2017).

129
1.2 La conciliación

a) La conciliación es un mecanismo previo al inicio de un arbitraje. La conciliación se

realiza con un centro de conciliación acreditado por el Ministerio de Justicia y
Derechos Humanos dentro del plazo de caducidad correspondiente, el conciliador
debe estar certificado por dicho Ministerio. Numeral 183.1 del artículo 183 del D.S.
N° 056-2017-EF.

b) La Entidad debe contener un informe técnico legal debidamente motivada, con

las opciones a evaluar la decisión de conciliar considerando los siguientes
aspectos: (1) criterios de costo-beneficio; (2) ponderando los costos en tiempo y
recursos del proceso arbitral; (3) la expectativa de éxito de seguir el arbitraje; y la
(4) conveniencia de resolver la controversia a través de la conciliación; los riesgos
que representa la controversia; (5) considerando el no poder alcanzar la finalidad
del contrato al no adoptarse un acuerdo conciliatorio. Dicha evaluación debe
estar contenida en un informe técnico legal previo debidamente sustentado.
Numeral 183.2 del D.S. N° 056-2017-EF.

c) En el supuesto de que el procedimiento conciliatorio concluya por acuerdo parcial

o sin acuerdo, las partes podrán resolver la controversia en la vía arbitral. En caso
de acuerdo parcial, el arbitraje solo podrá tratar respecto a la parte controvertida.
Numeral 183.5 del D.S. N° 056-2017-EF.

1.3 El arbitraje

a) “Cualquiera de las partes tiene el derecho a iniciar el arbitraje dentro del plazo de
caducidad correspondiente. El arbitraje es nacional y de derecho”. Numeral 184.1
del D.S. N° 056-2017-EF.

b) La Entidad en su responsabilidad funcional que le faculta la norma, aplica a la

decisión de: (1) no impulsar o proseguir con la vía arbitral cuando en el informe
técnico legal se recomienda acudir a dicha sede; o, (2) impulsar o proseguir la vía
arbitral cuando el informe técnico legal determine que la posición de la Entidad no
será acogida. Numeral 184.2 del D.S. N° 056-2017-EF.

c) “Las partes pueden recurrir al arbitraje ad hoc solo cuando las controversias deri-
ven de contratos de bienes, servicios y consultoría en general, cuyo monto con-
tractual original sea menor o igual a veinticinco (25) UIT”. Numeral 184.2 del D.S. N°
056-2017-EF.

d) Si las partes han convenido que las controversias se sometan previamente a una
Junta de Resolución de Disputas (JRD), el inicio del arbitraje y su plazo se rige por
dicho procedimiento que precisa la norma. Numeral 184.6 del D.S. N° 056-2017-EF.

1.4 Junta de Resolución de Disputas

La Junta de Resolución de Disputa (JRD), es un mecanismo para reducir las controver-

sias entre las partes, se compone de uno (01) a tres (03) miembros según el monto de
la contratación, dichos miembros de la JRD se llaman ADJUDICADORES, (profesionales
independientes e imparciales) que, actuando por acuerdo de las partes, hace las fun-
ciones resolutivas y de asesoría.
El artículo 2005 del D.S. N° 056-2017-EF (2017), señala que la finalidad de la JRD es de
130
resolver eficientemente las controversias que posiblemente puedan surgir en el tramo
de ejecución de inicio hasta la recepción de la obra a la Entidad.

a) Los plazos de caducidad previstos en la Ley para someter la controversia o arbitra-

je se computan a partir de: (1) vencido el plazo para que la Junta de Resolución
de Disputas emita y notifique a las partes su decisión o (2) se comunique a las par-
tes la disolución de la Junta de Resolución de Disputas o (3) se ha producido la re-
cepción total de la obra, según corresponda. Numeral 213.2 del artículo 213 del
D.S. N° 056-2017-EF.
b) “Todas las materias comprendidas en las decisiones de la Junta de Resolución de
Disputas pueden ser sometidas a arbitraje siempre que la parte que se encuentre
en desacuerdo y hayan manifestado oportunamente su disconformidad, debiendo
interponerse el arbitraje respectivo dentro de los treinta (30) días hábiles siguientes
a la recepción de la obra” Numeral 213.3 del artículo 213 del D.S. N° 056-2017-EF.

c) Es responsabilidad del “Titular de la Entidad o a quien corresponda de asumir la

evaluación de la conveniencia o no de someter a arbitraje las decisiones de la
Junta de Resolución de Disputas en considerando a los siguientes criterios: (1) cos-
to-beneficio y (2) ponderando los costos en tiempo y (3) recursos de recurrir a la vía
arbitral, así como la (4) expectativa de éxito en dicha vía y los riesgos de no adop-
tar la decisión. La evaluación en referencia debe estar contenida en un informe
técnico legal debidamente motivada. Numeral 213.4 del artículo 213 del D.S. N°
056-2017-EF.

d) La composición de los miembros de la JRD según norma, corresponde según mon-

to de las obras, como establece el Art. 205 del D.S. N° 056-2017-EF, la misma que
presentamos en el gráfico siguiente.

Fuente: D.S. N° 056-2017-EF y adaptación propia.

Gráfico n.° 1. Numero de Adjudicadores según monto de las contrataciones.

e) La decisión que emita la JRD son vinculantes, de inmediato y obligatorio cumpli-

131
 miento para las partes. Así como, ninguna autoridad administrativa, arbitral o judi-
cial puede impedir el cumplimiento de las decisiones del JRD. Puede ser el caso de
una o ambas partes estén en desacuerdo con la decisión de la JRD, esta debe ser
presentada dentro de siete (07) días de la notificación con la reserva de someter la
controversia a arbitraje. En caso de no remitir comunicación alguna en relación a
la decisión del JRD, esta adquiere el carácter de definitiva e inimpugnable. Art. 212
del D.S. N° 056-2017-EF

1.5 Sometimiento a arbitraje de una decisión de la Junta de Resolución de

Disputas

a) El agotamiento del procedimiento ante la JRD, es un presupuesto de arbitrabilidad

si previamente ha sido pactado. En el ámbito del arbitraje la Junta de Resolución
de Disputas no es parte del proceso. Numeral 213.1 del Art. 212 del D.S. N° 056-
2017-EF
Al respecto es necesario precisar, los términos jurídicos y que requieren ser desarro-
llados, los términos de “presupuesto de arbitrabilidad”:

La Real Academia Española (RAE) señala que “presupuesto” de presuponer, signi-

fica motivo, causa o pretexto con que se ejecuta algo. Asimismo, “arbitrabilidad”
según Gardia (2014) y referido por Domínguez S. (s/f), significa:

La arbitrabilidad constituye la condición sine qua non para que el pro-

ceso arbitral surta efectos. Según la doctrina, la arbitrabilidad abarcaría
una triple dimensión: como condición impuesta por el derecho de fon-
do, como condición de validez del convenio arbitral, y como presu-
puesto que posibilita la no anulación y el reconocimiento y la ejecución
de la sentencia arbitral. Así pues, la arbitrabilidad es un aspecto crucial,
en tanto en cuanto es presupuesto imprescindible para la eficacia final
del laudo arbitral. Por ello, la cuestión de la arbitrabilidad hay que tener-
la en cuenta desde el momento en que se decide someter un determi-
nado asunto o arbitraje” (p.41).

b) En caso de haberse conformado la JRD, las partes quedan habilitadas para el

inicio de un arbitraje. Asimismo, si no ha emitido y notificado a las partes su decisión
en el plazo previsto (en las reglas de procedimiento respectivas), y en que la JRD se
disuelve antes de la emisión de una decisión. Y Finalmente, cuando se ha produci-
do la recepción total de la obra. Segundo párrafo del numeral 213.1 del Art. 212
del D.S. N° 056-2017-EF.

c) “Todas las materias comprendidas en las decisiones de la JRD pueden ser someti-
das a arbitraje siempre que la parte se encuentren en desacuerdo y haya manifes-
tado oportunamente su disconformidad. Al respecto, deben interponerse al arbi-
traje respectivo dentro de los treinta (30) días hábiles siguientes a la recepción de
la obra. En estos casos deberá plantearse un único arbitraje, con independencia
del número de decisiones de la Junta de Resolución de Disputas que se sometan a
controversia. El sometimiento a arbitraje de las decisiones de la Junta de Resolu-
ción de Disputas no suspende el trámite de liquidación del contrato, siendo que, en
caso de plantearse controversia respecto de la liquidación final, ésta deberá acu-
mularse necesariamente con el proceso arbitral a cargo de resolver las decisiones
de la Junta de Resolución de Disputas” numeral 213.3 del Art. 212 del D.S. N° 056-
2017-EF.

132
d) “Bajo responsabilidad, el Titular de la Entidad o el servidor en quien este haya dele-
gado tal función evalúa la conveniencia o no de someter a arbitraje las decisiones
de la JRD considerando criterios de costo-beneficio y ponderando los costos en
tiempo y recursos de recurrir a la vía arbitral, así como la expectativa de éxito en
dicha vía y los riesgos de no adoptar la decisión. Dicha evaluación debe estar con-
tenida en un informe técnico legal debidamente fundamentado.” 213.4 del Art.
212 del D.S. N° 056-2017-EF.

e) El tribunal de Contrataciones, tiene la facultad de imponer las sanciones a que se

refiere el artículo 50 de la Ley a proveedores, participantes, postores, contratistas
y/o subcontratistas, según corresponda, así como a las Entidades cuando actúen
como tales, por infracción a las disposiciones contenidas en la Ley y el presente
Reglamento, reside exclusivamente en el Tribunal.

1.6 Medios de solución de controversias de la ejecución contractual

Las controversias pueden ser resueltas mediante conciliación o arbitraje institucional.

Así como también pueden optar por la junta de Resolución de Disputa, en el caso de
contrato de obras superiores a cinco millones de soles.

Controversia o disputa Se resuelve

Las controversias que surjan entre a) Mediante conciliación o arbitraje institucional.

las partes sobre la ejecución,
interpretación, resolución, b) Recurriendo al arbitraje Ad Hoc: solo cuando
inexistencia, ineficacia o invalidez las controversias deriven de contratos de
del contrato bienes, servicios y consultoría en general, cuyo
monto contractual original sea menor o igual
a veinticinco (25) UIT. Art. 184 del D.S. 056-
2017-EF.

Disputa en una contratación de iv. Mediante la Junta de Resolución de

obras Disputas de acuerdo al valor
referencial: en aquellos contratos de
ejecución de obra cuyos montos sean
superiores a cinco millones de Soles
(S/ 5 000 000,00), siendo sus decisiones
vinculantes para las partes. Numeral
205.4 del Art. 205 del D.S. 056-2017-EF.

Fuente: D.S. 056-2017-EF.

133
Convenio arbitral

i. Si las partes considerar optar por el arbitraje institucional (integrado por tres
miembros), dicho propósito debe celebrarse con el convenio arbitral con
una institución arbitral debidamente acreditada ante el OSCE. Numeral
185.1 del artículo 185 del D.S. N° 056-2017-EF
ii. Al respecto, “el postor podrá elegir entre el arbitraje institucional o el ad
hoc con la presentación de su oferta. Si el postor no cumple con realizar la
elección, el arbitraje es institucional. Numeral 185.2 del artículo 185 del D.S.
N° 056-2017-EF
iii. Asimismo, “la Entidad incorpora en la cláusula de solución de controversias
de la proforma de contrato contenida en los documentos del
procedimiento de selección, una lista de dos (2) instituciones arbitrales
registradas y acreditadas ante el OSCE”. Numeral 185.3 del artículo 185 del
D.S. N° 056-2017-EF
iv. “En los siguientes supuestos, el arbitraje deberá ser iniciado ante cualquier
institución arbitral registrada y acreditada ante el OSCE ubicada en el
lugar del perfeccionamiento del contrato o, en caso no exista una en
dicho lugar, ante cualquier otra ubicada en un lugar distinto”. Numeral
185.4 del artículo 185 del D.S. N° 056-2017-EF

Adaptado de: D.S. N° 056-2017-EF.

Gráfico n.° 1: Supuesto que el arbitraje debe iniciar al no ser comprendido en el expediente

La obligación de contratar

Al quedar consentida la buena pro o administrativamente firme, los postores y la Enti-

dad están obligados a contratar. La Entidad tiene la obligación de concretar la con-
tratación, salvo por recorte presupuestal o que desaparezca la necesidad, siendo esta

134
debidamente motivada. “Esta situación implica la imposibilidad de convocar el mismo
objeto contractual durante el ejercicio presupuestal, salvo que la causal sea la falta de
presupuesto” Numeral 114.2 del artículo 114 del D.S. N° 056-2017-EF.
En el caso de que los postores ganadores de la buena pro no suscriban el contrato,
son pasibles de sanción, salvo imposibilidad física o jurídica. Numeral 114.3 del artículo
114 del D.S. N° 056-2017-EF.

“Al respecto, la decisión de la Entidad o de la Contraloría General de la República de

aprobar o no la ejecución de prestaciones adicionales, no puede ser sometida a
conciliación, ni arbitraje ni a Junta de Resolución de Disputa”. Párrafo tercero del
Numeral 45.1 del artículo 45 de la Ley N° 30225.

Sanciones administrativas en la Ejecución

 Subcontratar prestaciones sin autorización de la Entidad o en porcentaje mayor al

permitido por el Reglamento o cuando el subcontratista no cuente con inscripción
vigente en el Registro Nacional de Proveedores (RNP), esté impedido o inhabilitado
para contratar con el Estado.
 Incumplir la prohibición expresa de que el residente o supervisor de obra, a tiempo
completo, preste servicios en más de una obra a la vez.
 Contratar con el Estado estando en cualquiera de los supuestos de impedimento
previstos en el artículo 11 de esta Ley.
 Negarse injustificadamente a cumplir las obligaciones derivadas del contrato
cuando estas deban verificarse con posterioridad al pago o cuando el pago ya se
hubiera efectuado.
 Presentar documentos falsos o adulterados a las Entidades, al Tribunal de
Contrataciones del Estado o al Registro Nacional de Proveedores (RNP).

135
Tema n.° 2: Recursos contra el laudo arbitral.

Los motivos de disputa y conflicto en las contrataciones del Estado, surgen general-
mente en ampliación de plazos, con el reconocimiento de los gastos que no está es-
tablecido en el contrato. También surge por imprecisiones respecto a los términos de
referencia o deficiencias en los estudios técnicos de las contrataciones del Estado.

Asimismo, recordaremos que el arbitraje es de derecho y resuelto por árbitro único o

tribunal arbitral; esta segunda se compone de tres miembros, presidida por un aboga-
do y los demás miembros pueden ser expertos o profesionales; todos ellos deben estar
inscritos en el Registro Nacional de Árbitros, que maneja la OSCE. Numeral 45.5 y 45.6
del artículo 45 de la Ley N° 30225

Si en el transcurso de una controversia y siendo esta materia de arbitraje, surja otra

disputa, esta puede ser solicitada para que el arbitraje acumule el caso, y en caso de
ser denegado, las partes pueden contratar un arbitraje paralelo. Párrafo segundo del
Numeral 45.8 del artículo 45 de la Ley N° 30225.

2.1 Laudo arbitral

 Laudo arbitral es la resolución que se dictamina por un árbitro, con la finalidad de

resolver un conflicto. En la normativa de las contrataciones de Estado, el laudo ar-
bitral es inapelable, definitivo y obligatorio de cumplimiento para las partes, desde
el momento de su notificación. En este caso, la notificación es a través del Sistema
Electrónico de Contrataciones del Estado (SEACE). Contra dicho laudo solo cabe
interponer recurso de anulación de acuerdo a lo establecido en el Decreto Legisla-
tivo 1071 Decreto Legislativo que norma el arbitraje o norma que lo sustituya. Nu-
meral 45.8 del artículo 45 del D.L. 1341(2017).

Complementariamente, el artículo 197 del D.S. 056-2017-EF señala que:

El laudo, así como sus integraciones, exclusiones, interpretaciones y recti-
ficaciones, debe ser notificado personalmente a las partes y a través del
SEACE. El laudo vincula a las partes del Arbitraje, no pudiendo afectar
derechos ni facultades legales de personas ni autoridades ajenas al
proceso. El laudo debe ser motivado, no pudiéndose pactar en contra-
rio. (2017).

2.2 Nulidad del laudo arbitral

 Asimismo, para interponer la nulidad del laudo arbitral por el proveedor, esta re-
quiere presentar la carta fianza solidaria, incondicionada y a favor del Estado. Por
otro lado, las Entidades no pueden interponer el recurso de nulidad u otro, en la vía
judicial, solo en los siguientes casos, que señala el numeral 45.8 del artículo 45 del
D.L. 134:

Las entidades no pueden interponer recurso de anulación del laudo u otra

actuación impugnable en vía judicial, salvo que se cumplan las siguientes
condiciones de manera conjunta:

o Que la acción judicial sea autorizada por la máxima autoridad de la

Entidad, mediante resolución debidamente motivada, bajo

136
 responsabilidad, siendo esta facultad indelegable.
o Que la referida autorización sea aprobada por el Titular del sector
correspondiente, excepto tratándose de Ministerios en cuyo caso, la
autorización deberá ser aprobada por Consejo de Ministros.

Los procuradores públicos que no interpongan estas acciones no incurren en

responsabilidad. (2017, p.11).

 Para dicho propósito, es una condición necesaria de que los árbitros deben ser y
permanecer independientes e imparciales. Asimismo, tiene la obligación de infor-
mar si impida ejercer el cargo con independencia, imparcialidad y autonomía; pa-
ra ello, debe actuar con transparencia y observar la debida conducta procedi-
mental. Párrafo segundo, del numeral 45.9 del artículo 45 del D.L. 1341.

La Contraloría General de la República

 Cuando la Entidad no cumpla con el laudo arbitral (resolución), emitido por el Tri-
bunal de las Contrataciones del Estado, el proveedor tiene dos caminos: (1) comu-
nicar a la Contraloría General de la República, sin perjuicio de la responsabilidad
que pueda corresponder al Titular de la Entidad; y (2) denuncia a los infractores
según lo tipificado en el Código Penal.

2.3 Desarrollo de dos casos de laudo arbitral

A continuación, revisemos dos casos relacionados a laudo arbitral: la primera trata

de la diferencia entre el consentimiento de la liquidación y la segunda, respecto a
la anulación del laudo arbitral.

2.4 Casos prácticos

Caso n.° 1: Hidroingenieria S.R.L.

Diferencias entre el consentimiento de la liquidación de un contrato y un laudo

arbitral, OPINIÓN Nº 012-2016/DTN.

Recuperado de:
http://portal.osce.gob.pe/osce/node/15383

Antecedente:

 La empresa HIDROINGENIERIA S.R.L. consulta al OSCE respecto a las diferencias

entre el consentimiento de liquidación de un contrato y un laudo arbitral que re-
suelve una controversia sobre la liquidación.
 El OSCE precisa que la consulta de la referida empresa se encuentra en el marco
de la normativa derogada; D.L. 1017.
 Para el objeto de nuestro análisis, y solo para fines académicos analizaremos en el
marco de la normativa actual, la Ley 30225.

Consulta:

 “¿Los laudos arbitrales que resuelven las controversias sobre liquidaciones de obra
137
 o de supervisión pueden considerarse como supuestos de consentimiento de las li-
quidaciones en el marco de los dispuesto en los (…)?” (sic). OSCE (2016.a).

Análisis:

 Primer aspecto, en relación al Art. 197, del numeral 197-A.1, señala que, para que
el contratista interponga el recurso de nulidad del aludo, este debe pagar la carta
fianza bancaria, solidaria, incondicionada, irrevocable y de realización automáti-
ca.

 Segundo aspecto: según el numeral 143.6 del artículo 143 del D.S. N° 056-2017-EF,
“Las discrepancias en relación a la recepción y conformidad pueden ser sometidas
a conciliación y/o arbitraje dentro del plazo de treinta (30) días hábiles de ocurrida
la recepción, la negativa de esta o de vencido el plazo para otorgar la conformi-
dad, según corresponda.”

 Tercer aspecto: en relación a la liquidación de supervisión de obra. La normativa se

señala que la supervisión de obras culmina cuando se ha sometido a arbitraje. Al
respecto el Numeral 120.4 del Art. 124 del D.S. N° 056, señala:

Cuando se haya previsto en el contrato de supervisión que las activida-

des comprenden la liquidación del contrato de obra: (i) el contrato de
supervisión culmina en caso la liquidación sea sometida a arbitraje; (ii) el
pago por las labores hasta el momento en que se efectúa la recepción
de la obra, debe ser realizado bajo el sistema de tarifas mientras que la
participación del supervisor en el procedimiento de liquidación debe ser
pagada empleando el sistema a suma alzada14. (2017).

Por lo indicado líneas arriba, no habría inconveniente en la liquidación de supervi-

sión de obra, ante una situación de que se somete a arbitraje.

 Por otro lado, si mediante laudo arbitral se reconoce algún monto a pagar al pro-
veedor o contratista, el pago por parte de la Entidad debe efectuarse junto con la
liquidación o conclusión del contrato. Numeral 45.13 del Art 45 de la Ley 30225.

 La liquidación de obras o conformidad de la obra concluye, cuando esta corres-

ponde al cumplimiento del expediente técnicos, de las especificaciones, términos
de referencia, planos, memoria y presupuesto.

Conclusión:

Son dos cosas distintas, la liquidación de obras y liquidación de supervisión de obras:

a) En el primer aspecto, responde a cumplimiento de los instrumentos contractuales

(expediente, términos de referencia, etc.), su satisfacción es independiente de un
laudo arbitral que responde a cumplimientos totales o parciales de disputas;
b) En el segundo caso, la norma es clara, al señalar que la supervisión de obras termi-
na en caso, la liquidación sea sometido a arbitraje.

14 A suma alzada, aplicable cuando las cantidades, magnitudes y calidades de la prestación estén
definidas en las especificaciones técnicas, en los términos de referencia o, en el caso de obras, en los pla-
nos, especificaciones técnicas, memoria descriptiva y presupuesto de obra, respectivas. El postor formula su
oferta por un monto fijo integral y por un determinado plazo de ejecución, para cumplir con el requerimien-
to. Art. 14 D.S. N° 056-2017-EF.
138
Caso n.° 2: Municipalidad Provincial de Cajamarca

Anulación de laudo, OPINIÓN Nº 161-2016/DTN.

Recuperado de:
http://portal.osce.gob.pe/osce/node/15383

Antecedente:

 La Gerente Municipal de la Municipalidad Provincial de Cajamarca, realiza la

consulta al OSCE, en relación a la anulación de laudo.

 El Laudo arbitral es la resolución a la disputa que emite el árbitro, en relación a la

materia en controversia.

 La OSCE señala que la consulta recae en la normativa de contrataciones del Es-

tado no vigente (D.L. N° 1017). Pero para fines académicos, analizaremos en el
marco de la nueva Ley de Contrataciones, Ley 30225.

Consulta:

 “La Sala de la Corte Superior competente podría declarar nulo un Laudo Arbitral
por inaplicación del orden de preferencia de normas para resolver el arbitraje que
fuera establecida en el numeral 52.3) del Artículo 52 de la Ley de Contrataciones
del Estado?” (sic). OSCE (2016.b)

Análisis:

 El numeral 52.3 del artículo 52 del D.L. 1017 señala que:” El arbitraje será de dere-
cho y resuelto por árbitro único o tribunal arbitral mediante la aplicación de la
Constitución Política del Perú, de la presente ley y su reglamento, así como de las
normas de derecho público y las de derecho privado; manteniendo obligatoria-
mente este orden de preferencia en la aplicación del derecho. Esta disposición es
de orden público. El incumplimiento de lo dispuesto en este numeral es causal de
anulación del laudo” (2008).

 En la normativa vigente de las contrataciones del Estado, numeral 45.6 del artículo
45, de la Ley 30225. señala que: “El arbitraje es de derecho y resuelto por árbitro
único o tribunal arbitral integrado por tres miembros”. Asimismo, se agrega que:
“Las controversias se resuelven mediante la aplicación de la Constitución Política
del Perú, de la presente Ley y su reglamento, así como de las normas de derecho
público y las de derecho privado; manteniendo obligatoriamente este orden de
preferencia en la aplicación del derecho. Esta disposición es de orden público”.
numeral 45.3 del artículo 45, de la Ley 30225

 Asimismo, según el numeral 143.6 del artículo 143 del D.S. N° 056-2017-EF, “Las dis-
crepancias en relación a la recepción y conformidad pueden ser sometidas a
conciliación y/o arbitraje dentro del plazo de treinta (30) días hábiles de ocurrida
la recepción, la negativa de esta o de vencido el plazo para otorgar la conformi-
dad, según corresponda.”

 El OSCE ha precisado que si bien las causales de anulación de laudo se encuen-

tran previstas taxativamente en el numeral 1) del artículo 63 del Decreto Legislati-
139
 vo N° 1071 “Decreto Legislativo que norma el arbitraje”, la anterior Ley dispuso que
el orden de preferencia contemplado en el numeral 52.3 de su artículo 52 era de
orden público y, por tanto, su incumplimiento constituía una causal de anulación
de laudo. Numeral 2.1.2 del OSCE (2016.b)

 Asimismo, se ha pronunciado en los términos de: “Como se advierte, la citada pre-

lación tenía un matiz especial por contar con el carácter de norma de orden pú-
blico, con lo cual se apartaba del carácter de norma dispositiva (sujeta a la volun-
tad de los árbitros) y se convertía en norma imperativa; así, el incumplimiento de
dicha disposición conllevaba la configuración de una causal de anulación de
laudo, la misma que podía ser declarada exclusivamente por la jurisdicción ordi-
naria”. Segundo párrafo el Numeral 2.1.2 del OSCE (2016.b).

 “En tal sentido, la inobservancia del orden de preferencia establecido en el nume-

ral 52.3 del artículo 52 de la anterior Ley constituía una causal para solicitar la anu-
lación del laudo arbitral, por tanto, correspondía a los órganos judiciales evaluar la
configuración de dicha causal y -de ser el caso- declarar la nulidad del laudo”.
Tercer párrafo del Numeral 2.1.2 el OSCE (2016.b).

Conclusión:

 La conclusión de la OSCE, “La inobservancia del orden de preferencia establecido

en el numeral 52.3 del artículo 52 de la anterior Ley constituía una causal para soli-
citar la anulación del laudo arbitral, por tanto, correspondía a los órganos judiciales
evaluar la configuración de dicha causal y -de ser el caso- declarar la nulidad del
laudo” Numeral 3.1 el OSCE (2016.b).

140
Tema n.° 3: OSCE: Funciones éticas y transparencia en las compras públicas.

3.1 El Consejo de Ética – OSCE

 El Consejo de Ética es un ente colegiado, cuya función consiste en determinar la

comisión de infracción al Código de Ética e imposición de sanciones, en el marco
del arbitraje de las contrataciones del Estado. Numeral 218.1 del Art. 218 del D.S. N°
056-2017-EF.

 Dicho Consejo de Ética se compone de tres miembros independientes, solventes y

profesional. Sus acuerdos son por mayoría simple, en caso de empate el presidente
tiene el voto dirimente. Dichos cargos tienen una duración de dos años y renova-
bles por única vez. Sus miembros son designados por los titulares de la Presidencia
de Consejo de Ministros, MEF, Ministerio de Justicia y Derechos Humanos. El Consejo
de ética es presidida por el representante del MEF. 218.4 del Art. 218 del D.S. N° 056-
2017-EF.

 “El OSCE asume la función de Secretaria Técnica, encargada del registro de la

información de las denuncias declaradas fundadas en el Registro Nacional de Ár-
bitros (RNA) y en el Registro de Infractores”. 218.6 del Art. 218 del D.S. N° 056-2017-
EF.

 En materia de ética y transparencia, El OSCE ejerce las funciones de Secretaría

Técnica del Consejo de Ética, órgano encargado del registro de la información de
las denuncias declaradas fundadas en el Registro Nacional de Árbitros (RNA) y en
el Registro de Infractores.

 Según el numeral 218.8 del Art. 218 del D.S. N° 056-2017-EF, las facultades y atribu-
ciones del Consejo de Ética, son los siguientes:

o Disponer investigaciones de oficio ante la presunta comisión de infracciones;

o Determinar la comisión de infracciones;
o Imponer las sanciones de amonestación, suspensión temporal e inhabilitación
permanente;
o Proponer al Consejo Directivo del OSCE las modificaciones al Código de Ética;
y
o Las demás que resulten necesarias para la correcta y debida aplicación del
Código de Ética.

 En el caso de que los árbitros trasgredan los principios de independencia, imparcia-

lidad y autonomía, que contraviene a los códigos de la ética arbitral, será sancio-
nada la infracción en tres modalidades, como señala el numeral 45.9 en su tercer
párrafo del artículo 45 del D.L. 1341 (2017):
a) Amonestación.
b) Suspensión temporal de hasta cinco (5) años.
c) Inhabilitación permanente. (2017. P. 12).

 Complementariamente a lo antes señalado, “El Código de Ética para el arbitraje

en Contrataciones del Estado desarrolla los principios rectores que deben observar
todos aquellos que participan en arbitrajes en contrataciones con el Estado…”
numeral 215.1 del artículo 215 del D.S. N° 056-2017-EF.

141
3.2 Supuestos de Infracción Ética sancionable por el Consejo de Ética para el
arbitraje en contrataciones del Estado

Los supuestos de infracción sancionable por el Consejo de Ética están señalados en el

Numeral 216.1 del artículo 2016 del D.S. N° 056-2017-EF. En ella contiene el Principio de
Independencia:

a) Que exista identidad entre el árbitro y una de las partes.

b) La representación legal asumida por el árbitro respecto de una de las partes.
c) El árbitro ha tenido una función que denote un control y poder de decisión sig-
nificativo dentro de la estructura de la persona jurídica, dentro de los cinco (5)
años previos a la aceptación de su designación como árbitro.
d) El asesoramiento regular del árbitro o su empresa o despacho a una de las par-
tes, sus abogados, asesores o representantes, percibiendo de esta actividad
ingresos significativos.
e) El árbitro o su empresa o despacho mantuvo o mantiene una relación personal,
comercial, de dependencia o profesional significativa con una de las partes,
sus abogados, asesores, representantes o con los otros árbitros que puede afec-
tar su desempeño en el arbitraje, en los cinco (5) años previos a la aceptación
de su designación como árbitro.
f) El árbitro con el abogado, asesor o representante de una de las partes forman
parte del mismo despacho o estudio de abogados, o mantienen, de hecho, o
de derecho, colaboración empresarial o alianzas estratégicas. (2017).

Los principios de imparcialidad que señala la norma son las siguientes, Asimismo, se
señala los supuestos de conflictos de interés, tales como:

a) El interés económico significativo del árbitro o sus parientes, hasta el cuarto grado
de consanguinidad y segundo de afinidad, respecto de una de las partes.
b) El árbitro o su empresa o despacho emitió informe, opinión, dictamen o recomen-
dación, o asesoró a una de las partes, acerca de la controversia objeto del arbitra-
je.
c) El árbitro o su empresa o despacho patrocina o mantiene controversias relevantes
con alguna de las partes, sus abogados, asesores o representantes. Numeral 216.2
del Art. 216 del D.S. N° 056-2017-EF.

h) “El Consejo de Ética tiene como facultades y atribuciones, por norma los siguiente:

 Disponer investigaciones de oficio ante la presunta comisión de infracciones.

 Determinar la comisión de infracciones.
 Imponer las sanciones de amonestación, suspensión temporal e inhabilitación
permanente.
 Proponer al Consejo Directivo del OSCE las modificaciones al Código de Ética.
 Las demás que resulten necesarias para la correcta y debida aplicación del
Código de Ética”. Numeral 218.8 del Art. 218 del D.S. N° 056-2017-EF.

142
Lectura seleccionada n.° 1: Garantía por recurso de apelación- Caso del Gobierno
Regional de Cajamarca- Opinión N° 046-2017/DTN-OSCE.
Recuperado de:
http://portal.osce.gob.pe/osce/content/opiniones

Lectura seleccionada n.° 2: Designación de árbitros - Proyecto Especial Huallaga Cen-

tral y Bajo Mayo -Opinión N° 044-2017/DTN-OSCE.

Recuperado de:
http://portal.osce.gob.pe/osce/content/opiniones

Actividad n.° 4:

Realizar un análisis comparativo entre la Ley de Contrataciones del Estado, entre la

Ley 30225 (vigente) y el D.L N° 1017 (norma derogada) en materia Arbitral.

¿Cuáles son las principales diferencias en materia de la normativa de arbitraje en

ambas normas?

¿Es posible afirmar que resulta un avance o un retroceso?

Instrucciones
 Revise la norma de la Ley N° 30225 y modificatorias.
 Retamozo Linares, A. (2016). Contrataciones y adquisiciones del Estado y normas
de control (11ª ed.). Lima: Gaceta Jurídica, p. 1994.
 Martínez Zamora, M.A. (noviembre, 2017). El régimen de impugnaciones para la
determinación del postor adjudicado con la buena pro. Revista Jurídica del Perú
N° 81, p. 73-82
 Realice un cuadro comparativo sucinto, de las ideas claves diferenciadoras.

 Sugerimos que, para el debate, utilice el cuadro comparativo y participe en el

foro.

143
Glosario de la Unidad IV

Consultoría de obra
“Servicios profesionales altamente calificados consistentes en la elaboración del ex-
pediente técnico de obras o en la supervisión de obras. Tratándose de elaboración
de expediente técnico la persona natural o jurídica encargada de dicha labor debe
contar con una experiencia especializada no menor de 1 año; en el caso de supervi-
siones de obra la experiencia especializada debe ser no menor de 2 años”. Anexos.
D.S.350-2015-EF.

Expediente Técnico de Obra

“El conjunto de documentos que comprende: memoria descriptiva, especificaciones
técnicas, planos de ejecución de obra, metrados, presupuesto de obra, fecha de
determinación del presupuesto de obra, análisis de precios, calendario de avance de
obra valorizado, fórmulas polinómicas y, si el caso lo requiere, estudio de suelos, estu-
dio geológico, de impacto ambiental u otros complementarios”. Anexos. D.S.350-
2015-EF.

Impugnación
“Impugnación trata el fenómeno de la denuncia referida a la presencia de actos
procesales imperfectos o ineficaces, así como el estudio de los medios y procedimien-
tos que el derecho positivo prevé con el objeto de rectificar tales actos”. Blog Articulo
legales. Recuperado de: https://articuloslegales.wordpress.com/2011/05/29/teoria-
general-de-la-impugnacion/.

La arbitrabilidad
“La arbitrabilidad es un aspecto crucial, en tanto en cuanto es presupuesto impres-
cindible para la eficacia final del laudo arbitral. Por ello, la cuestión de la arbitrabili-
dad hay que tenerla en cuenta desde el momento en que se decide someter un de-
terminado asunto o arbitraje”. Gandía. M. (2014).

La Ética
“La ética se relaciona con el estudio de la moral y de la acción humana. El concepto
proviene del término griego ethikos, que significa “carácter”. Una sentencia ética es
una declaración moral que elabora afirmaciones y define lo que es bueno, malo,
obligatorio, permitido, etc. en lo referente a una acción o a una decisión” Blog Defini-
ciones.de https://definicion.de/etica/

Laudo arbitral
Es la resolución del árbitro con la finalidad de resolver un conflicto, de manera inde-
pendiente, técnica y jurídica, y es vinculante en su mandato. “El laudo vincula a las
partes del Arbitraje, no pudiendo afectar derechos ni facultades legales de personas
ni autoridades ajenas al proceso. El laudo debe ser motivado, no pudiéndose pactar
en contrario”. Numeral 197.1, del Articulo 197 del D.S.056-2017-EF.

Silencio Administrativo
El silencio administrativo negativo es un mecanismo de garantía procesal de los parti-
culares, tiene por objetivo evitar que la Administración eluda el control jurisdiccional
mediante el simple expediente de permanecer inactiva”. Danos J. (s/año, p.227).

144
vicios (o errores) in procedendo
“Los vicios (o errores) in procedendo, llamados también vicios de la actividad o in-
fracción en las formas, constituyen, pues, irregularidades o defectos o errores en el
procedimiento, en las reglas formales. El vicio in procedendo supone la inaplicación o
aplicación defectuosa de las normas adjetivas que afecta el trámite del proceso y/o
los actos procesales que lo componen. Blog Articulo legales. Recuperado de:
https://articuloslegales.wordpress.com/2011/05/29/teoria-general-de-la-
impugnacion/.

Bibliografía de la Unidad IV

Danos J. (s/año). El silencio administrativo como técnica de garantía del particular

frente a la inactividad formal de la Administración. RUS EF VERITAS No. 13. (s/año).

OSCE (2016.a) Caso Hidroingenieria S.R.L. Diferencias entre el consentimiento de la li-

quidación de un contrato y un laudo arbitral, OPINIÓN Nº 012-2016/DTN.

Recuperado de:
http://portal.osce.gob.pe/osce/node/15383

OSCE (2016.b) Caso Municipalidad Provincial de Cajamarca. Anulación de laudo,

OPINIÓN Nº 161-2016/DTN.

Recuperado de:
http://portal.osce.gob.pe/osce/node/15383

OSCE (2016.c) Caso de Garantía por recurso de apelación- Caso del Gobierno Regio-
nal de Cajamarca- Opinión N° 046-2017/DTN-OSCE.

Recuperado de:
http://portal.osce.gob.pe/osce/content/opiniones

OSCE (2016.d) Caso Designación de árbitros - Proyecto Especial Huallaga Central y

Bajo Mayo -Opinión N° 044-2017/DTN-OSCE.

Recuperado de:
http://portal.osce.gob.pe/osce/content/opiniones

OSCE. (2017). Reglamento de la Ley N° 30225, Ley de Contratación del Estado. Modifi-
catoria al Reglamento aprobado por Decreto Supremo 056-2017-EF.
Disponible en:
http://portal.osce.gob.pe/osce/content/ley-de-contrataciones-del-estado-y-reglamento

Retamozo. A. (2016). Contrataciones y adquisiciones del Estado y normas de control

(11ª ed.). Lima: Gaceta Jurídica, p. 1994.
145
Martínez M. (2017). El régimen de impugnaciones para la determinación del postor
adjudicado con la buena pro. Revista Jurídica del Perú N.° 81, p. 73-82

Producto académico n.º 4

Análisis comparativo en la normativa de las contrataciones del Estado en materia

arbitral. - Analizar en la normativa de la Ley N° 30225 las normas vinculadas a disputas
y controversias que comprende la intervención arbitral.

Identifique las particularidades, las funciones y los casos que aborda la normativa en
materia de arbitraje, en el procedimiento de selección y en la ejecución. Posterior a
ello, diseño un mapa conceptual y en una hoja explique la secuencia o relación de los
casos y procedimientos del arbitraje en las contrataciones del Estado.

Instrucciones:

3. Revisar la Ley N° 30225 y su modificatoria (D.L. 1341), Asimismo, revise el D.S. N° 350-
2015-EF y su modificatoria el D.S. N° 056-2017-EF.

OSCE. (2017). Reglamento de la Ley N° 30225, Ley de Contratación del Estado. Modifi-
catoria al Reglamento aprobado por Decreto Supremo 056-2017-EF.
Disponible en:
http://portal.osce.gob.pe/osce/content/ley-de-contrataciones-del-estado-y-reglamento

4. Presentar los gráficos en un archivo PDF a colores junto con la interpretación del
mapa conceptual; esta última, máximo en una hoja.

Excelente Satisfactorio Regular Necesita mejora

20 puntos 16 puntos 12 puntos 0 puntos

Presenta de mane- Estructura adecua- Presenta una com- No identifica las

ra coherente el damente los temas paración parafra- principales diferen-
esquema, señalan- central coincidente seada de la norma, cias entre ambas
do secuencia, par- y no coincidente, estableciendo las normas.
ticularidad, puntos los presenta de vinculaciones y
centrales y coinci- manera esquemá- señalando las dife- Presenta una com-
dentes. tica. rencias paración parafra-
seada de la norma,
pero desvinculada.

146
Autoevaluación n º 4

N° Alternativas de preguntas

1 En relación al tema de impugnaciones y recursos de apelación, se presenta los

supuestos jurídicos.

Marque solo una opción, la incorrecta.

a) Los recursos de apelación no conllevan a impugnar lo actuado, hasta an-

tes del PERFECCIONAMIENTO DEL CONTRATO, siendo posible impugnar las
Contrataciones Directas.

b) Los recursos de apelación conllevan a impugnar lo actuado, hasta antes

del PERFECCIONAMIENTO DEL CONTRATO. Sin embargo, no se puede im-
pugnar las Contrataciones Directas.

c) El recurso de apelación solo aplica posterior al otorgamiento de la buena

pro Para realizar una Compras Corporativa solo es necesario que la Enti-
dad justifique la necesidad, independiente de estar o no incluido en el
PAC.

d) Este recurso de apelación la resuelve la Entidad o el Tribunal de Contrata-

ciones del Estado; el tribunal de Contrataciones del Estado la resuelve en
monto mayor a 50 UIT.

e) Los actos de nulidad y otros que la Entidad haya emitido, de manera que
afecte la continuidad del procedimiento, solo se impugnara ante el Tribu-
nal de las Contrataciones del Estado.

2 En relación a la solución de controversias, señale solo la respuesta correcta.

a) En una solución de Controversia, se tiene el camino de la Junta de Resolu-

ción de Disputa, el arbitraje institucional y el arbitraje ad hoc (en caso ex-
cepcional), muy a pesar que no está incluido en la cláusula del contrato.

b) En una solución de Controversia, la Entidad no está obligada a llevar un

registro del expediente del proceso de contratación.

c) La Entidad no está obligada a incluir en el contrato la cláusula de solución

de controversias.

d) Cualquiera de las partes tiene el derecho a iniciar el arbitraje dentro del

plazo de caducidad correspondiente. El arbitraje es internacional y de de-
recho.

e) Todas las materias comprendidas en las decisiones de la Junta de Resolu-

ción de Disputas pueden ser sometidas a arbitraje siempre que la parte
que se encuentre en desacuerdo y hayan manifestado oportunamente su
disconformidad.

3 Las controversias en el marco de las contrataciones del Estado, se generan

entre las partes respecto a la ejecución, interpretación, resolución, inexisten-
cia, ineficacia o invalidez del contrato, y a su vez, se resuelven mediante las

147
N° Alternativas de preguntas

siguientes opciones.

Marque una de ellas, la opción incorrecta.

a) Conciliación únicamente.

b) Arbitraje únicamente.

c) Junta de Resolución de Disputa

d) Arbitraje ad hoc

e) Proceso judicial

4 En relación a la Junta de Resolución de Disputa, señale solo la afirmación co-

rrecta.

a) El agotamiento del procedimiento ante la JRD, es un presupuesto de Arbi-

trabilidad si previamente ha sido pactado. En el ámbito del arbitraje la
Junta de Resolución de Disputas si es parte del proceso.

b) El agotamiento del procedimiento ante la JRD, es un presupuesto de Arbi-

trabilidad si previamente ha sido pactado. En el ámbito del arbitraje la
Junta de Resolución de Disputas no es parte del proceso.

c) En el ámbito del arbitraje la Junta de Resolución de Disputas si es parte del

proceso.

d) Materias no comprendidas en las decisiones de la JRD pueden ser objeto

de disputa, y no derivan a arbitraje.

e) La Junta de Resolución de Disputa (JRD), es un mecanismo para reducir las

controversias entre las partes, y sus decisiones no son mandatorios o vincu-
lantes.

5 En relación al laudo arbitral, cuál de las afirmaciones es incorrecta.

Marque solo una:

a) El laudo arbitral es la resolución que se dictamina por un árbitro, con la fina-

lidad de resolver un conflicto.

b) El laudo arbitral es inapelable, definitivo y obligatorio de cumplimiento para

las partes para una Contratación por Encargo no es necesario un convenio
interinstitucional, solo basta con la conformación del Comité de Selección.

c) Contra dicho laudo solo cabe interponer recurso de anulación

d) El laudo arbitral es a favor del proveedor, y la Entidad desconoce y no está

dispuesto a atacar el laudo.

6 Cuando la Entidad no cumple con el laudo arbitral, cual es el supuesto inco-

rrecto.

Marque solo una alternativa.

a) El proveedor comunica a la Contraloría General de la República.

148
N° Alternativas de preguntas

b) El proveedor denuncia a los infractores según lo tipificado en el Código

Penal.

c) La Entidad demanda al árbitro.

d) El árbitro ha sido independiente e imparcial.

e) El árbitro ha actuado de manera transparente y observada la debida con-

ducta procedimental de las contrataciones del Estado.

7 En relación al Consejo de Ética, cuál es la afirmación incorrecta:

a) El Consejo de Ética es un ente colegiado, cuya función consiste en deter-

minar la comisión de infracción al Código de Ética e imposición de sancio-
nes

b) Consejo de Ética se compone de tres miembros independientes, solventes

y profesional.

c) Consejo de Ética se compone de tres miembros independientes, solventes

y profesional, y la preside necesariamente un abogado de profesión.

d) Dichos cargos tienen una duración de dos años y renovables por única
vez.

e) Sus miembros son designados por los titulares de la Presidencia de Consejo

de Ministros, MEF, Ministerio Público. El Consejo de ética es presidida por el
representante del MEF

8 En relación al OSCE y el Consejo de ética.

Señale solo una opción, aquella que resulta ser incorrecta.

a) El OSCE asume la función de Secretaria Técnica.

b) El OSCE es el órgano encargado del registro de la información de las de-

nuncias declaradas fundadas en el Registro Nacional de Árbitros (RNA) y
en el Registro de Infractores.

c) Un miembro del OSCE preside el Consejo de Ética.

d) Determinar la comisión de infracciones

e) Proponer al Consejo Directivo del OSCE las modificaciones al Código de

Ética.

9 En qué caso NO se aplica la infracción sancionadora en el ámbito de la ética

arbitral.
Señala solo una alternativa.

a) Que exista identidad entre el árbitro y una de las partes.

b) El árbitro o su empresa o despacho no ha emitió informe, opinión, dicta-

men o recomendación, o asesoró a una de las partes, acerca de la con-
troversia objeto del arbitraje.

149
N° Alternativas de preguntas

c) El asesoramiento regular del árbitro o su empresa o despacho a una de las

partes, sus abogados, asesores o representantes, percibiendo de esta acti-
vidad ingresos significativos.

d) El árbitro con el abogado, asesor o representante de una de las partes

forman parte del mismo despacho o estudio de abogados, o mantienen,
de hecho, o de derecho, colaboración empresarial o alianzas estratégicas

e) Los conflictos se vinculan a reacciones de competir, ceder, colaborar, evi-

tar y compromiso; siendo en las contrataciones del Estado, el Competir
como el más importante.

10 Cual no es la atribución del Consejo Fiscal. Marco la alternativa correcta

a) Disponer investigaciones de oficio ante la presunta comisión de infraccio-

nes.

b) Determinar la comisión de infracciones.

c) Imponer las sanciones de amonestación, suspensión temporal e inhabilita-

ción permanente.

d) Proponer al Consejo Directivo del OSCE las modificaciones al Código de

Ética.

e) Llevar el registro de la información de las denuncias declaradas fundadas

en el Registro Nacional de Árbitros (RNA)

150
ANEXO nº 1 – UNIDAD I

Respuestas de la Autoevaluación de la Unidad I

Número Respuesta
1. b
2. d
3. c
4. b
5. a
6. c
7. a
8. c
9. b
10. e

Respuestas de la Autoevaluación de la Unidad II

Número Respuesta
1 e
2 c
3 e
4 d
5 Secuencia: b, d, a y c.
6 b
7 c
8

La secuencia es: c, d, e, b y a
9 Otorgamiento de la buena pro.
10 b

151
Respuestas de la Autoevaluación de la Unidad III

Número Respuesta
1. d
2. b
3. a
4. b
5. b
6. e
7. b
8. e
9. a
10. c

Respuestas de la Autoevaluación de la Unidad IV

Número Respuesta
1. a
2. e
3. e
4. b
5. d
6. c
7. e
8. c
9. b
10. e

152