Código: SGC-FR-29

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SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN DE CALIDAD
PLAN DE AUDITORIA INTERNA DE CALIDAD Versión: 3
Vigencia a partir de:
2016-10-03

Objetivo del Plan:

1. Realizar seguimiento al cumplimiento de los requisitos de las Normas NTCGP 1000: 2009 y NTC ISO 9001:2015, en todos los procesos del Sistema Integrado de Gestión de Calidad de la Universidad de Nariño.
2. Determinar la conformidad del sistema de gestión de calidad de la Universidad de Nariño con los requisitos de la norma de sistema de gestión.
3. Identificar unidades académicas y administrativas para la implementación de acciones de mejora.

Alcance del Plan: Aplica para los quince procesos del Sistema Integrado de Calidad la Universidad de Nariño, es decir estratégicos, apoyo, misionales y de control y evaluación.

Criterios:
- Norma Técnica de Calidad para la Gestión Pública NTCGP 1000: 2009
- Norma Técnica Colombiana NTC ISO 9001:2015
- Modelo Estándar de Control Interno, para el Estado Colombiano Decreto 943 de 2014

Fecha, Hora y Lugar de la Reunión de Cierre: 4 de octubre de 2017, 2:30 pm auditorio bloque Tecnológico
Fecha, Hora y Lugar de la Reunión de Apertura: 2 de octubre 2017, 8.00 a.m, aula 106 bloque de Ingeniería

DEPENDENCIAS
PROCESOS
A AUDITAR FECHA HORA EQUIPO AUDITOR REQUISITOS ACTIVIDAD Y/O REQUISITO LUGAR OBSERVACIONES
AUDITADO
(RESPONSABLES)

6.4 Ambiente de Trabajo; 7.1 Planificación para la prestación del Servicio,

7.2.3 comunicación con el cliente;
7.5 Prestación del Servicio; 8.2 seguimiento y medición, 8.2.4
NTCGP 1000: 2009
Seguimiento y medición del producto y/o servicio; 8.3 servicio no
Adriana Yepez conforme, 8,4 análisis de datos, 8.5 Mejora,
Sistema de Bienestar 02 de octubre de Oficina de Bienestar
2017
9:00 AM 8.5.1 Mejora continua
Universitario Universitario
Patricia Enriquez

Gestión de Bienestar 7.1.4 Ambiente para la operación de los procesos, 8. Operación, 8.1
Universitario Planificación y Control Operacional, 8.2 Requisitos para los servicios,
8.2.1 Comunicación con el cliente, 8.2.2 Determinación de los requisitos
para los servicios, 8,2,3 Revisión de los requisitos para los servicios, 8.2.4
Cambios en los requisitos para los servicios, 8.5 Producción y Provisión
NTC ISO 9001: 2015
del Servicio, 8.5.1 Control de la producción y de la provisión del servicio,
Paola Fuertes 8.7 Control de las Salidas No Conformes, 9.1 Seguimiento, Medición,
02 de octubre de
Fondo de Salud 2017
9:00 AM Análisis y Evaluación, 9.1.2 Satisfacción del Cliente, 10 Mejora, 10.1 Fondo de Salud VIPRI
Solier Medina Generalidades, 10.2 No Conformidad y Acción Correctiva, 10.3 Mejora
Continua.

6.3 Infraestructura; 7.2.3 Comunicación con el Cliente;

6.4 Ambiente de Trabajo;7.4 adquisición de bienes y servicios, 8.2
NTCGP 1000: 2009
seguimiento y medición, 8.2.4 Seguimiento y medición del producto y/o
servicio; 8.3 servicio no conforme, 8,4 análisis de datos, 8.5 Mejora, 8.5.1
Almacén y Suministros Raquel Enciso
Gestión de 02 de octubre de Mejora continua Oficina de Servicios
Servicios Generales 9:00 AM
Recursos Físicos 2017 Generales
Fondo de Construcciones Paola Guerrero
 DEPENDENCIAS
PROCESOS
A AUDITAR
Almacén y Suministros
AUDITADO
Gestión de
(RESPONSABLES)
Servicios Generales
Recursos Físicos
Fondo de Construcciones
Gestión Documental Archivo y Correspondencia
Unidad de Televisión
Radio
Gestión de Comunicaciones
Centro de Publicaciones
Web Master
Recursos Humanos
Gestión Humana
Salud Ocupacional
Control Interno de Gestión
Control y Evaluación
Control Interno Disciplinario
FECHA HORA EQUIPO
RaquelAUDITOR
Enciso REQUISITOS ACTIVIDAD Y/O REQUISITO LUGAR OBSERVACIONES
02 de octubre de Oficina de Servicios
9:00 AM
2017 Generales
Paola Guerrero
7. Apoyo, 7.1 Recursos, 7.1.1 Generalidades, 7.1.3 Infraestructura, 7.1.4
Ambiente para la operación de los procesos, 8.4 Control de los procesos,
NTC ISO 9001: 2015 productos y servicios suministrados externamente, 8.4.1 Generalidades,
8.4.2 Tipo y Alcance del Control, 8.4.3 Información para los proveedores
externos.
4.2 Gestión Documental; 4.2.3 Control de Documentos ;
4.2.4 Control de Registros; 6.4 Ambiente de Trabajo, 8.2 seguimiento y
NTCGP 1000: 2009 medición, 8.2.4 Seguimiento y medición del producto y/o servicio; 8,4
análisis de datos, 8.5 Mejora,
8.5.1 Mejora continua
02 de octubre de Esperanza Aguilar Oficina de Archivo y
2017
9:00 AM
Sandra Ordóñez Correspondencia
7.2.3 Comunicación con el Cliente, 7.5 Información Documentada, 7.5.1
Generalidades, 7.5.2 Creación y actualización, 7.5.3 Control de la
NTC ISO 9001: 2015 Información documentada, 9.1 Seguimiento, Medición, Análisis y
Evaluación, 10 Mejora, 10.1 Generalidades, 10.2 No Conformidad y
Acción Correctiva, 10.3 Mejora Continua.
5.5.3 Comunicación Interna; 6.4 Ambiente de Trabajo, 8.2 seguimiento y
medición, 8.2.4 Seguimiento y medición del producto y/o servicio; 8.3
NTCGP 1000: 2009
servicio no conforme, 8,4 análisis de datos, 8.5 Mejora, 8.5.1 Mejora
continua
02 de octubre de Francisco Torres
2017
9:00 AM Unidad de Televisión
Maria Lorcy Rosero
7.4 Comunicación, 7.5 Información Documentada, 7.5.1 Generalidades,
NTC ISO 9001: 2015 7.5.2 Creación y actualización, 7.5.3 Control de la Información
documentada, 8.2.1 Comunicación con el cliente.
6.2.2 Competencia, formación y toma de conciencia, 6.4 Ambiente de
Trabajo, 8.2 seguimiento y medición, 8.2.4 Seguimiento y medición del
NTCGP 1000: 2009
producto y/o servicio; 8,4 análisis de datos, 8.5 Mejora, 8.5.1 Mejora
continua
02 de octubre de María Angélica Insuasty Oficina de Recursos
2017
9:00 AM
Elizabeth Tobar Humanos
7.1.2 Personas, 7.1.6 Conocimientos de la Organización, 7.2
NTC ISO 9001: 2015
Competencia, 7.3 Toma de Conciencia, 7.4 Comunicación,
7.1 Planificación para la prestación del Servicio,
7.2 Procesos relacionados con el cliente, 7.2.3 comunicación con el
cliente; 8.2 Seguimiento y Medición; 8.2.1 Satisfacción del Cliente; 8.2.2
NTCGP 1000: 2009
Auditoria Interna; 8.5.3 Acciones Preventivas; 8.5.1 Mejora Continua;
8.5.2 Acciones correctiva; 6.4 Ambiente de Trabajo
02 de octubre de Ruth Johana Rodríguez Oficina de Control
2017
2:30 PM
Oscar Arango Interno
 DEPENDENCIAS
PROCESOS
A AUDITAR FECHA HORA EQUIPO AUDITOR REQUISITOS ACTIVIDAD Y/O REQUISITO LUGAR OBSERVACIONES
AUDITADO
(RESPONSABLES)
Control Interno de Gestión
02 de octubre de Ruth Johana Rodríguez Oficina de Control
Control y Evaluación 2017
2:30 PM
Oscar Arango Interno
Control Interno Disciplinario
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades, 7.1.4 Ambiente para la
operación de los procesos, 8. Operación, 8.1 Planificación y Control
Operacional, 8.2 Requisitos para los servicios, 8.2.1 Comunicación con el
NTC ISO 9001: 2015
cliente, 8.5.1 Control de la producción y de la provisión del servicio, 10
Mejora, 10.1 Generalidades, 10.2 No Conformidad y Acción Correctiva,
10.3 Mejora Continua.

4.2 Gestion Documental, 6.4 Ambiente de Trabajo, 8.2 seguimiento y

NTCGP 1000: 2009 medición, 8.2.4 Seguimiento y medición del producto y/o servicio;8,4
análisis de datos, 8.5 Mejora, 8.5.1 Mejora continua

02 de octubre de Eliana España

Gestión Jurídica Departamento Jurídico 2.00 PM 7. Apoyo, 7.1 Recursos, 8. Operación, 8.1 Planificación y Control Departamento Jurídico
2017 Diana Molano
Operacional, 8.2 Requisitos para los servicios, 8.2.1 Comunicación con el
NTC ISO 9001: 2015 cliente, 9.1 Seguimiento, Medición, Análisis y Evaluación, 9.1.2
Satisfacción del Cliente, 10 Mejora, 10.1 Generalidades, 10.2 No
Conformidad y Acción Correctiva, 10.3 Mejora Continua.

7.1 Planificación para la prestación del Servicio;

02 de octubre de Adriana Eraso 7.2 Procesos Relacionados con el Cliente; 7.4 adquisición de Bienes y
Laboratorios 2017
9:00 AM Servicios; 7.5 Prestación del Servicio;6.3 Infraestructura; 8.3 Serivicio no
Oficina de Laboratorios y Equipos
Alvaro Burgos
Conforme; 8.2.4 Seguimiento y Medición; 8,4 análisis de datos, 6.4
NTCGP 1000: 2009 Ambiente de Trabajo
02 de octubre de Luis Obeymar Aula de Informática Bloque
Aula de Informática 4:30 PM
2017 Mario Mora Tecnologico - Tercer Piso

7.1.3 Infraestructura, 7.1.4 Ambiente para la operación de los procesos,

7.1.5 Recursos de seguimiento y medición, 8.4 Control de los procesos,
productos y servicios suministrados externamente, 8. Operación, 8.1
Planificación y Control Operacional, 8.2 Requisitos para los servicios,
Soporte a Procesos 8.2.1 Comunicación con el cliente, 8.2.2 Determinación de los requisitos
02 de octubre de Jairo España para los servicios, 8,2,3 Revisión de los requisitos para los servicios, 8.2.4
Misionales Biblioteca 2:30 PM Cambios en los requisitos para los servicios, 8.5 Producción y Provisión Biblioteca
2017 Idelfonso Burbano del Servicio, 8.5.1 Control de la producción y de la provisión del servicio,
8.7 Control de las Salidas No Conformes, 9.1 Seguimiento, Medición,
NTC ISO 9001: 2015 Análisis y Evaluación, 9.1.2 Satisfacción del Cliente, 10 Mejora, 10.1
Generalidades, 10.2 No Conformidad y Acción Correctiva, 10.3 Mejora
Continua.

02 de octubre de Solier Medina

Granjas 2017
2:30 PM Granja Botana
Paola Fuertes

6.3 Infraestructura Literal b.) 6.4 Ambiente de Trabajo, 8.2 seguimiento y

medición, 8.2.4 Seguimiento y medición del producto y/o servicio; 8,4
NTCGP 1000: 2009
análisis de datos, 8.5 Mejora,
8.5.1 Mejora continua

Gestión de Información 02 de octubre de Luis Obeymar Centro de Informática

Centro de Informática 2017
2.30 PM Bloque Tecnologico - Segundo
y Tecnología Mario Mora Piso
 DEPENDENCIAS
PROCESOS
A AUDITAR FECHA HORA EQUIPO AUDITOR REQUISITOS ACTIVIDAD Y/O REQUISITO LUGAR OBSERVACIONES
AUDITADO
(RESPONSABLES)

Gestión de Información Luis Obeymar Centro de Informática

02 de octubre de
Centro de Informática 2017
2.30 PM Bloque Tecnologico - Segundo
y Tecnología Mario Mora 7.1.3 Infraestructura, 7.1.4 Ambiente para la operación de los procesos, Piso
9.1 Seguimiento, Medición, Análisis y Evaluación, 9.1.2 Satisfacción del
NTC ISO 9001: 2015
Cliente, 10 Mejora, 10.1 Generalidades, 10.2 No Conformidad y Acción
Correctiva, 10.3 Mejora Continua.

6.4 Ambiente de Trabajo; 7.1 Planificación para la prestación del Servicio,

7.2.3 comunicación con el cliente;
NTCGP 1000: 2009 7.5 Prestación del Servicio; 8.2 seguimiento y medición, 8.2.4
Seguimiento y medición del producto y/o servicio; 8.3 servicio no
conforme, 8,4 análisis de datos.

Direccionamiento Oficina de Planeación y
02 de octubre de
Estratégico Desarrollo- Equipo de
Calidad
7.1.4 Ambiente para la operación de los procesos, 8. Operación, 8.1
Esperanza Aguilar Oficina de Planeación y
2017
2.30 PM Planificación y Control Operacional, 8.2 Requisitos para los servicios,
Desarrollo
Sandra Ordóñez 8.2.1 Comunicación con el cliente, 8.2.2 Determinación de los requisitos
para los servicios, 8,2,3 Revisión de los requisitos para los servicios, 8.2.4
Cambios en los requisitos para los servicios, 8.5 Producción y Provisión
NTC ISO 9001: 2015
del Servicio, 8.5.1 Control de la producción y de la provisión del servicio,
8.7 Control de las Salidas No Conformes, 9.1 Seguimiento, Medición,
Análisis y Evaluación, 9.1.2 Satisfacción del Cliente, 10 Mejora, 10.1
Generalidades, 10.2 No Conformidad y Acción Correctiva, 10.3 Mejora
Continua.

5 Responsabilidad de la Dirección;
5.1 Compromiso de la Dirección; 5.2 enfoque del cliente; 5.4 planificación;
5.4.4.1 Objetivos de Calidad; 5.4.2 Planificación del Sistema; 5.5
Responsabilidad, autoridad y comunicación; 5.5.1 responsabilidad y
autoridad; 5.5.2 Representante de la Dirección; 5.5.3 Comunicación
interna; 5.6 Revisión por la Dirección; 6.4 Ambiente de Trabajo
4.2.1 d) Manual de Calidad, 4.2.3 Control de Documentos, 4.2.4 Control
Gestión de 02 de octubre de María Angélica Insuasty de Registros, 6.4 Ambiente de Trabajo, 7.1 Planificación para la
DAAC 2017
4.30 PM División DAAC
Calidad Elizabeth Tobar 4.prestación
Contexto dedella
Servicio, 7.2 Procesos
Organización, relacionados
4.1 Comprensión de con el cliente, 7.2.3
la Organización y su
comunicación
Contexto, con el cliente;
4.2 Comprensión 8.2Necesidades
de las Seguimiento yy Expectativas
Medición; 8.2.1de las
PartesSatisfacción
Interesadas,del
4.3Cliente; 8.2.2 Auditoria
Determinación Interna;
del Alcance del8.5.3 Acciones
Sistema de Gestión
dePreventivas; 8.5.1
la Calidad, 4.4 Mejora
Sistema deContinua;
Gestión de 8.5.2 Acciones
la Calidad correctiva;
y sus 6.4 5
Procesos.,
Liderazgo, 5.1 Liderazgo Ambiente de Trabajo
y Compromiso, 5.1.1 Generalidades, 5.1.2
Enfoque al Cliente, 5.2 Política, 5.2.1 Establecimiento de la Política de la
Calidad, 5.2.2 Comunicación de la política de la calidad, 5.3 Roles,
Responsabilidades, y Autoridades en la Organización, 6. Planificación, 6.1
Acciones para abordar riesgos y oportunidades, 6.2 Objetivos de la
Calidad y Planificación para Lograrlos, 6.3 Planificación de los Cambios
6.1 Provisión de Recursos; 7.4 adquisición de bienes y servicios;
6.4 Ambiente de Trabajo, 8.2 seguimiento y medición, 8.2.4 Seguimiento y
NTCGP 1000: 2009 medición del producto y/o servicio; 8.3 servicio no conforme, 8,4 análisis
de datos, 8.5 Mejora,
8.5.1 Mejora continua

Compras y Contratación
Gestión Financiera 02 de octubre de Catherine Realpe Oficina Compras y
Ingresos 2017
2:30 PM Contratación
Hernando Meneses
Cartera
 DEPENDENCIAS
PROCESOS
A AUDITAR FECHA HORA EQUIPO AUDITOR REQUISITOS ACTIVIDAD Y/O REQUISITO LUGAR OBSERVACIONES
AUDITADO
(RESPONSABLES)
Compras y Contratación
Gestión Financiera 02 de octubre de Catherine Realpe Oficina Compras y
Ingresos 2017
2:30 PM Contratación
Hernando Meneses
Cartera
7. Apoyo, 7.1 Recursos, 8. Operación, 8.1 Planificación y Control
Operacional, 8.2 Requisitos para los servicios, 8.2.1 Comunicación con el
NTC ISO 9001: 2015 cliente, 8.4 Control de los procesos, productos y servicios suministrados
externamente, 8.4.1 Generalidades, 8.4.2 Tipo y Alcance del Control, 8.4.3
Información para los proveedores externos, 8.5 Producción y Provisión
del Servicio, 9.1 Seguimiento, Medición, Análisis y Evaluación, 9.1.2
Satisfacción del Cliente, 10 Mejora, 10.1 Generalidades, 10.2 No
Conformidad y Acción Correctiva, 10.3 Mejora Continua.

Observaciones: