UNIVERSIDAD AUTÓNOMA DEL ESTADO DE HIDALGO

DIRECCIÓN GENERAL DE PLANEACIÓN

DIRECCIÓN DE GESTIÓN DE LA CALIDAD
Evaluación de Auditor Interno Fecha:
Nombre del Auditor Evaluado:
Dependencia de origen:
Puesto:
1. Auditor de Gestión de la Calidad bajo la norma ISO 9001: 2008 / ISO 19011: 2011
Función a Evaluar y Calificar:
2. Auditor de Gestión Ambiental bajo la norma ISO 14001: 2004 / ISO 19011: 2011
Instrucciones de llenado:
Coloca en la columna de evaluación, el numero del puntaje que describa la actividad
Criterio:
1. Malo
2. Regular
3. Muy bueno
4. Bueno
5. Excelente
Parámetros:
Comportamiento Personal:
1 Ético: Imparcial, sincero, honesto y discreto;
2 De mentalidad abierta: Dispuesto a considerar ideas o puntos de vista alternativos;
3 Diplomático: Tiene un trato correcto y educado en las relaciones con las personas;
Mira el entorno físico y las actividades con mucha atención y detenimiento, y capta aspectos
4 Observador:
de ellas que pasan desapercibidos a otras personas;
5 Perceptivo: Instintivamente consciente y capaz de entender las situaciones;
6 Versátil: Se adapta fácilmente a diferentes situaciones;
7 Tenaz: Persistente, orientado hacia el logro de los objetivos;
8 Decidido: Alcanza conclusiones oportunas basadas en el análisis y razonamiento lógicos;
9 Seguro de sí mismo: Actúa y funciona de forma independiente a la vez que se relaciona eficazmente con otros;
Actúa responsablemente aún cuando dichas acciones no siempre sean populares y a veces
10 Actúa con fortaleza:
puedan resultar en desacuerdo o confrontación;
 Evaluación de Auditor Interno Fecha:

11 Abierto a la mejora: Dispuesto a aprender de las situaciones, y en búsqueda de mejores resultados de auditoría;

12 Sensible culturalmente: Observante y respetuosos de la cultura del auditado;

Interactúa eficientemente con otros, incluyendo los miembros del equipo auditor y el
13 Colaborador:
personal del auditado.
 Evaluación de Auditor Interno Fecha:
Principios, procedimientos y métodos de auditoría:
14 Aplica principios, procedimientos y técnicas de auditoría;
15 Lleva a cabo la auditoría dentro del horario acordado;
16 Establece prioridades y se centra en los asuntos de importancia
17 Recopila información a través de entrevistas eficaces, escuchando, observando y revisando documentos, registros y datos;
18 Verifica la relevancia y exactitud de la información recopilada;

19 Confirmar que la evidencia de la auditoría es suficiente y apropiada para apoyar los hallazgos y conclusiones de la auditoría;

20 Evalúa aquellos factores que pueden afectar a la fiabilidad de los hallazgos y conclusiones de auditoría;
21 Utiliza los documentos de trabajo para registrar las actividades de la auditoría;
22 Documenta los hallazgos de auditoría y prepara reportes de auditoría apropiados;
23 Mantiene la confidencialidad y seguridad de la información, datos, documentos y registros;
24 Hace entrega del reporte de auditoría en tiempo y forma.
Conocimientos:
25 ISO 9001: 2008 (Sistemas de Gestión de la Calidad);
26 ISO 14001: 2004 (Sistemas de Gestión Ambiental);
27 Manual de organización;
28 Manual de procedimientos;
29 Descripción de puestos;
30 Ficha de descripción de proceso;
31 Matriz de identificación de aspectos y evaluación de impactos ambientales;
32 Indicadores;
33 Lista de registros;
34 Requisitos legales aplicables.
Requerimientos Adicionales
1. Nombre del Evaluador: Firma:
2. Puesto: Director de Gestión de la Calidad
3. Comentarios:
1. Nombre del Evaluador: Firma:
2. Puesto: Auditor Líder
3. Comentarios:
Resultados de la Evaluación
 Evaluación de Auditor Interno Fecha:
Resultados de la Evaluación: 0.00
Calificación Descripción
10 Desempeño excelente
9 Desempeño muy bueno
8 Desempeño bueno con escasas deficiencias (implementar acciones para eliminar las escasas deficiencias)
7 Desempeño regular con algunas deficiencias (implementar acciones para eliminar las pequeñas deficiencias)
6 Desempeño mejorable con claras deficiencias (implementar acciones para eliminar las claras deficiencias)
 Evaluación de Auditor Interno Fecha:
Cualitativo Cuantitativo
1 Malo No cumple 1 Malo
2 Regular Cumple parcialmente 2 Regular
3 Bueno Cumple 3 Bueno
4 Muy Bueno Cumple satisfactoriamente 4 Muy Bueno
5 Excelente Sobre pasa las expectativas 5 Excelente

Parámetros Ponderación
1. Comportamiento Personal 38%
2. Principios, procedimientos y métodos de auditoría 32%
3. Conocimientos 29%
Total 100%
 dd/mm/aa

alidad bajo la norma ISO 9001: 2008 / ISO 19011: 2011

tal bajo la norma ISO 14001: 2004 / ISO 19011: 2011
rucciones de llenado:
scriba la actividad
Puntos
1
2
3
4
5
Evaluación:
dd/mm/aa
 dd/mm/aa

erimientos Adicionales

alidad

tados de la Evaluación
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0.00
Descripción

ementar acciones para eliminar las escasas deficiencias)

ementar acciones para eliminar las pequeñas deficiencias)
lementar acciones para eliminar las claras deficiencias)
 dd/mm/aa
Cuantitativo
Nulo o desconoce
Pobre o medio
Cumple
Se cumplió y en tiempo
Rebasado constantemente

Ponderación
38%
32%
29%
100%