UNIVERSIDAD ESTATAL DE GUAYAQUIL

FACULTAD DE CIENCIAS ECONOMICAS

TEMA:
INFORME DE ANÁLISIS ESTRATÉGICO DEL PLAN ESTRATÉGICO DEL
FERROCARRIL DEL ECUADOR EP (FEEP) PERIODO 2015-2016

ESTUDIANTE:
ELIZABETH NICOLE FERNANDEZ VASQUEZ

DOCENTE:
EC. MARIA ROSA ANCHUNDIA PLACES

CURSO 2 PARARELO 3

AÑO
2017-2018
INDICE

ÍNDICE DE ILUSTRACIONES ...................................................................................... 2

INTRODUCCION ............................................................................................................ 4
HISTORIA Y ANTECEDENTES.................................................................................... 5
Visión ............................................................................................................................... 7
Misión ............................................................................................................................... 8
OBJETIVO ESTRATÉGICOS ........................................................................................ 8
ANÁLISIS DEL CUMPLIMIENTO DEL PLAN ESTRATÉGICO ............................... 9
Matriz De Objetivos Estratégicos Meta, Resultado, Cumplimento............................ 10
Objetivo estratégico 1 ................................................................................................. 11
Objetivo estratégico 2 ................................................................................................. 11
CONCLUSIÓN .............................................................................................................. 12
RECOMENDACIÓN ..................................................................................................... 13
ANEXOS ........................................................................................................................ 14
Incrementar la seguridad, fiabilidad y calidad de la operación ferroviaria turística a
nivel nacional.............................................................................................................. 14
Incrementar el resultado operacional con productos más rentables y que fortalezcan
las economías locales.................................................................................................. 14
Incrementar la eficiencia operacional en Ferrocarriles del Ecuador EP ..................... 15
Incrementar el uso eficiente del presupuesto de Ferrocarriles del Ecuador EP.......... 15
Incrementar el desarrollo del Talento Humano en Ferrocarriles del Ecuador EP ...... 15
ANÁLISIS FODA (FORTALEZA, OPORTUNIDADES, DEBILIDADES Y
AMENAZAS)................................................................................................................. 15
Fortalezas priorizadas ............................................................................................. 16
Debilidades priorizadas .......................................................................................... 16
Oportunidades priorizadas ...................................................................................... 17
Amenazas priorizadas ............................................................................................. 17

ÍNDICE DE ILUSTRACIONES

Ilustración I Visión FEEP ................................................................................................. 7

Ilustración II Misión FEEP ............................................................................................... 8
Ilustración III Objetivos Estratégicos ............................................................................... 9

2
Grafico 1 Porcentaje de Cumplimiento .......................................................................... 12

Cuadro 6 Rendición de Cuentas 2016 ............................................................................ 11

Cuadro 7 Rendición de Cuentas 2016 ............................................................................ 11
Cuadro 1 Objetivos estratégicos 1 .................................................................................. 14
Cuadro 2 Objetivo Estratégico 2 .................................................................................... 14
Cuadro 3 Objetivo Estratégico 3 .................................................................................... 15
Cuadro 4 Objetivo Estratégico 4 .................................................................................... 15
Cuadro 5 Objetivo Estratégico 5 .................................................................................... 15

3
 INTRODUCCION

En su forma más simple un plan estratégico es una herramienta que recoge lo que la
organización quiere conseguir para cumplir su misión y alcanzar su propia visión (imagen
futura). Entonces ofrece el diseño y la construcción del futuro para una organización,
aunque éste futuro sea imprevisible. El plan estratégico define también las acciones
necesarias para lograr ese futuro. Entonces dicho plan es una apuesta de futuro y por eso,
se adecua a un postulado de Ackoff R (1981), un gurú de planificación estratégica: El
futuro no hay que preverlo sino crearlo. El objetivo de la planificación debería ser diseñar
un futuro deseable e inventar el camino para conseguirlo.

El Plan Estratégico Institucional – PEI, documento elaborado en la Fase Institucional,

utiliza la información generada en la fase Estratégica del Sector, desarrolla acciones
estratégicas para el logro de objetivos establecidos en el PESEM. Contiene la síntesis de
la Fase Estratégica, la misión, los objetivos estratégicos institucionales, indicadores,
metas anuales, las acciones estratégicas y la ruta estratégica. El PEI se elabora anualmente
para un periodo de 3 años.

Al presentar el “Informe de Análisis Estratégico del Plan Estratégico Institucional del año
2015 - 2016 Ferrocarriles del Ecuador – FEEP”, lo hacemos confiados en que constituye
una importante herramienta para impulsar los avances obtenidos por el FEEP, en cuanto
a la cobertura poblacional y prestacional de sus asegurados que permita alcanzar los
objetivos establecidos en el Plan Estratégico.

En este sentido, estamos convencidos que el presente “informe de análisis estratégico del
plan estratégico del ferrocarril del ecuador EP (FEEP) periodo 2015-2016” contribuirá al
logro de los objetivos planteados por el FEEP; con el compromiso de sus trabajadores
quienes despliegan su mejor esfuerzo para el bienestar de la población nacional y el
progreso de nuestra Patria.

Datos obtenidos de la página del Ministerio de Transparencia.

Palabras Claves: objetivos, estrategias, metas, resultados, cumplimiento, planeación.

4
 HISTORIA Y ANTECEDENTES

FERROCARRILES DEL ECUADOR EP (FEEP), es una entidad de derecho público

creada mediante Decreto Ejecutivo No.313 de 6 de abril del 2010, cuya principal
actividad es establecer, desarrollar, mantener y explorar directamente, los servicios de
transporte de pasajeros, servicios de transporte de carga a realizar por medio de vías
férreas y sistemas similares; acorde con los objetivos establecidos en el Sistema Nacional
de Planificación, la Ley Orgánica de Empresas Públicas, su Reglamento general del
Decreto Ejecutivo de su creación. El Sistema Ferroviario Ecuatoriano con la llegada al
poder del Presidente Rafael Correa, toma un giro histórico y epistémico en la manera de
ver y entender al ferrocarril; pasando de ser un medio de transporte y carga inexistente
durante los noventa y década de los dos mil, a un medio para fomentar el turismo y el
desarrollo local en el país.

Evidentemente se marca un antes y un después para la empresa de ferrocarriles, pues

desde su Plan de Gobierno, se definen 4 ejes fundamentales de desarrollo y 12 objetivos
dentro de su Plan de Desarrollo. En este se coloca al talento humano y al desarrollo de la
persona por encima del lucro y los beneficios económicos privados o empresariales.

A partir de este escenario político, en el 2010, se inició con el trabajo de rescatar y

literalmente “resucitar” la empresa, y luego de un profundo análisis y estudio de la mejor
de las estrategias. Para lograr dicho cometido se concluyó que debían ser tres los ejes en
los que había que concentrarse:

1) Rehabilitación de la línea férrea.

2) Fortalecimiento institucional.

3) Desarrollo de economías locales, a través de emprendimientos.

El Proyecto enviado a SENPLADES para que nos otorgue el Dictamen de Viabilidad

Económica y Financiera tiene un fragmento de lo que dijo el Presidente de la República
en el enlace ciudadano 125 celebrado en Cochasquí, el 20 de junio de 2009, y que ha
repetido en varias ocasiones: “… soy un mal economista para los ortodoxos, porque los
economistas ortodoxos solo se fijan en los flujos financieros, hay cosas que van más allá
de los flujos financieros, que tal vez no tengan rentabilidad financiera, pero tiene una gran

5
rentabilidad económica y tiene un gran impacto social y este país necesita mucho de esas
cosas, cosas de impacto social que aumenten nuestra cohesión social, que rescate nuestra
historia, que refuerce nuestra identidad como país, esa cosa no se miden en dólares, pero
son tremendamente importantes, yo tengo escritos de hace tiempo donde sostengo que tal
vez uno de los mayores costos de la dolarización, además de la barbaridad económica que
significó, parte de esa identidad, parte de la soberanía de un país es su moneda nacional,
no es lo mismo tener un papel, un billete, un papel moneda con la foto de un Antonio José
de Sucre, un Simón Bolívar, un Eloy Alfaro un Rumiñahui, que tener un billete verde con
la foto de un muerto ilustre, cuyo nombre no podemos ni pronunciar, no es lo mismo.

Se pierde algo de esa identidad, algo que no puede ser cuantificable en dólares pero es
pérdida real, entonces hay cosas que no son cuantificables en dólares , pero son
tremendamente importantes es lo que se llama en sociología, la ilusión movilizadora,
moviliza a la sociedad, las cohesiona les levanta la autoestima, eso es fundamental para
el desarrollo y la táctica de ciertos grupos de poder, empezando por cierta prensa corrupta,
es quitarnos la autoestima, que el gobierno una tontería, que el presidente no sirve para
nada, es parte de la autoestima de un país estar orgulloso de su gobierno, que somos los
más corrupto, que somos las más impuntuales , que somos los más ladrones, etc.,

Estrategia para robarnos la autoestima y así se inmovilizan las sociedades, con estas
ilusiones movilizadoras tiembla la oligarquía, porque la sociedad rescatan sus valores,
rescatan su unidad, rescatan su orgullo nacional y esas sociedades se movilizan, pues para
mí, el rescate del ferrocarril la obra magna del mejor ecuatoriano de todos los tiempos,
Eloy Alfaro, es esa ilusión movilizadora para el pueblo ecuatoriano, nos moviliza, rescata
el espíritu alfarista, así que es una obra que me apasiona, además por los recuerdo de la
niñez, y todo eso, el paseo en ferrocarril es una maravilla, pero es parte de la historia del
Ecuador y es parte de la herencia, la destrucción del ferrocarril es otra de las tantas
herencias del neoliberalismo, el ferrocarril lo dejaron abandonado, botado…” Una de las
primeras acciones en la empresa fue estructurar un Plan Estratégico 2009-2013, que trate
de guiar o mostrar un horizonte en la empresa, pues como se conoce el sistema ferroviario
se encontraba totalmente abandonado. En esta primera planificación se formularon tres
objetivos como son:

1. Objetivos primera perspectiva: Modernización

6
2. Objetivos segunda perspectiva; Infraestructura

3. Objetivo tercera perspectiva: Desarrollo local y Clientes

Para tener un mejor control sobre el avance y el cumplimiento de los mismos, la empresa
a inicios del 2011 estructuró un cuadro de mando integral, herramienta que ayudó a
cumplir de manera efectiva las metas propuestas.

Visión
Visión La visión de FEEP fue analizada en función de la matriz de componentes para
verificar que contenga los campos necesarios que expresen el futuro deseado de
Ferrocarriles del Ecuador Empresa Pública, los beneficios a sus clientes y a la sociedad
ecuatoriana.

Ilustración I Visión FEEP

7
Misión
La misión de FEEP al igual que la visión fue revisada en la matriz de componentes para
verificar que cumple con el objetivo de transmitir la razón de ser, con sus clientes y la
sociedad.

Ilustración II Misión FEEP

8
 OBJETIVO ESTRATÉGICOS
Los objetivos estratégicos de FEEP están organizados en las siguientes perspectivas que
interactúan por una relación de causa – efecto ascendente, estos se los plantea con la
finalidad de llegar a tener una sostenibilidad en la operación turística ferroviaria.

Ilustración III Objetivos Estratégicos

ANÁLISIS DEL CUMPLIMIENTO DEL PLAN ESTRATÉGICO

En esta parte se presentan los resultados del plan estratégico 2015-2017 del Ferrocarriles
del ecuador EP con base en los cumplimientos de los proyectos desarrollados en cada
uno de los objetivos propuestos.

Se expondrá la información obtenida del departamento de planificación del FEEP con

base comparativa de resultados, cumplimiento y rendimiento del periodo 2015-2016.

La información será presentada por cada una de las perspectivas para ver la interrelación
de los objetivos con el desempeño del plan estratégico.

9
Matriz De Objetivos Estratégicos Meta, Resultado, Cumplimento.

# Meta base Meta POA Resultados Cumplimmiento %

objetivos estrategicos Indicadores RENDIMIENTO
2015 2016 Descripcion 2015 2016 2015 2016
Incrementar la seguridad, fiabilidad y calidad PERMITE EVALUAR EL NIVEL
PORCENTAJE DE SATISFACCIÓN AL
de la operación ferroviaria turística a nivel 96 96 DE SATISFACCIÓN EN LA ATENCIÓN AL CLIENTE A 97 98 101,04% 97% 4,04%
CLIENTE EN VENTAS
nacional. NIVEL NACIONAL.

MANTENER EL NÚMERO DE NÚMERO DE EMPLEOS GENEREDOS

Incrementar el resultado operacional con
EMPLEOS VINCULADOS A LOS PRODUCTOS Y/O FORTALECIDOS VINCULADOS A
productos más rentables y que fortalezcan las 5483 38265 5497 12231 100,25% 85% 15,25%
TURÍSTICOS Y LAS ESTACIONES DEL CORREDOR LOS PRODUCTOS TURÍSTICOS
economías locales
TURÍSTICO FERROVIARIO COMERCIALIZADOS POR FEEP

DESCRIBE EL NÚMERO DE
PORCENTAJE DE ACCIONES
Incrementar la eficiencia operacional en ACCIONES EMPRENDIDAS
6 N/A EMPRENDIDAS POR EL COMITÉ DE 6 N/A 100,00% N/A N/A
Ferrocarriles del Ecuador EP POR EL COMITÉ DE ÉTICA INSTITUCIONAL PARA EL
ÉTICA INSTITUCIONAL
EMPODERAMIENTO DE LA ÉTICA DEL BUEN VIVIR.
PERMITE CONOCER EL NÚMERO DE CLIENTES
PORCENTAJE DE REQUERIMIENTOS
Incrementar el uso eficiente del presupuesto de INTERNOS Y EXTERNOS QUE
95 N/A ATENDIDOS POR PARTE DE LA 95 N/A 100,00% N/A N/A
Ferrocarriles del Ecuador EP ESTÁN SIENDO ATENDIDOS POR LA SUBGERENCIA
SUBGERENCIA FINANCIERA
FINANCIERA.
SE BUSCA MEDIR LA COBERTURA DE
CAPACITACIÓN A TODO EL PERSONAL, DESDE EL
Incrementar el desarrollo del Talento Humano PORCENTAJE DE FUNCIONARIOS
38 N/A ENFOQUE DE REDUCIR LA 48 N/A 126,31% N/A N/A
en Ferrocarriles del Ecuador EP CAPACITADOS
BRECHA DE CAPACITACIÓN CON LA FINALIDAD DE
DESEMPEÑAR MEJOR UN PUESTO
TOTAL % CUMPLIMIENTO DE LA GESTION 105,52% 91% 14,52%

10
Objetivo estratégico 1
Incrementar la seguridad, fiabilidad y calidad de la operación ferroviaria turística a nivel
nacional.

Indicador Meta 2016 Resultados 216

1 0,96 0,98
2 0,96 0,95
3 0,96 0,98
Cuadro 1 Rendición de Cuentas 2016

En el indicador 2 porcentaje de frecuencias cumplidas por disponibilidad de equipos hay

una baja de – 0.01% dejando como resultado un cumplimiento del 97% en el año 2016.

Objetivo estratégico 2
Incrementar el resultado operacional con productos más rentables y que fortalezcan las
economías locales, las metas del 2016 fueron reformuladas de la siguiente manera:

Indicador Meta 2016 Reformulación Resultados 2016

1 0,10 N/A 0,11
2 0,90 0,80 0,75
3 172.135,00 113.933,00 112.135,00
4 163.410,00 111.893,00 112.507,00
5 0,75 0,49 0,44
6 0,68 0,63 0,66
7 5,00 N/A 5,00
8 38.265,00 11.279,00 12.231,19
Cuadro 2 Rendición de Cuentas 2016

Las bajas porcentuales de los resultados sin tener en cuenta la reformulación de la mestas
es de; en el indicador 2 porcentaje de salidas comerciales cumplidas es de 0,15%; en el
indicador 3 número de turistas que adquieren boletos a nivel nacional es 60.000,00; en
el indicador 5 porcentaje semestral de ocupación del tren crucero es de 0,31%, en el
indicador 8 la productividad en empleada es de 26.033,81; Dejando como resultado un
85% de cumplimiento del 2016.

11
 CUMPLIMENTO

OE1 OE2 OE3 OE4 OE5

2015 101.09% 100.25% 100% 100% 126.31%
2016 97% 85% 0.00% 0.00% 0.00%

Grafico 1 Porcentaje de Cumplimiento

Se puede observar una baja porcentual de 4,08% en el objetivo estratégico 1 del año 2016
a comparación del año 2015, mientras tanto en el objetivo específico 2 la baja porcentual
haciende a un 15,25% en el año 2016 a comparación del año 2015

Dando un cumplimento total de la gestión del 2016 en una baja porcentual de 14,25%
a comparación del año 2015.

CONCLUSIÓN
Después de haber verificado todos los datos en la rendición de cuentas del FEEP del 2015
y 2016, así como los informes de rendición de cuentas de estos años se pudo constatar
que en el año 2016 el cumplimiento total de la gestión, tomando en cuenta todos los
indicadores es de 91%, el cual se contrapone con el expuesto en informe de rendición de
cuentas que es de 105,26%, en este informe solo se presentan dos objetivos estratégicos
de los que solo se evaluación dos indicadores por ende dando dicha cifra como el total
del cumplimiento de la gestión.

12
RECOMENDACIÓN
Reformular las políticas de venta para hacerlas más amigables al canal de distribución,
adaptándonos a los estándares de la industria en términos de plazos, devoluciones,
volumen de comisión dependiendo del canal, entre otros.

En el año 2016 las condiciones climáticas ocasionaron varios daños en las vías a nivel
nacional, por lo que es necesario que estén en continuo control la infraestructura para
soportar este tipo de cambios.

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 ANEXOS
Incrementar la seguridad, fiabilidad y calidad de la operación ferroviaria turística a
nivel nacional.

Cuadro 3 Objetivos estratégicos 1

Incrementar el resultado operacional con productos más rentables y que

fortalezcan las economías locales

Cuadro 4 Objetivo Estratégico 2

14
Incrementar la eficiencia operacional en Ferrocarriles del Ecuador EP

Cuadro 5 Objetivo Estratégico 3

Incrementar el uso eficiente del presupuesto de Ferrocarriles del Ecuador EP

Cuadro 6 Objetivo Estratégico 4

Incrementar el desarrollo del Talento Humano en Ferrocarriles del Ecuador EP

Cuadro 7 Objetivo Estratégico 5

ANÁLISIS FODA (FORTALEZA, OPORTUNIDADES,

DEBILIDADES Y AMENAZAS)
La estructura organizacional de Ferrocarriles del Ecuador Empresa Pública –FEEP,
estará integrada por Gestión de Procesos compatibles con la gestión y operación turística
del Ferrocarril, atendiendo a satisfacción de las necesidades de nuestros clientes internos

15
y externos. El diagnóstico estratégico tiene dos objetivos, a nivel interno identificar las
principales fortalezas y las causas de las debilidades de la empresa, a nivel externo
identificar las oportunidades más aprovechables y las amenazas que representan más
riesgo para las operaciones de la organización. En la empresa FEEP para la realización
del diagnóstico estratégico interno se segmento a la organización en función de su cadena
de valor; procesos gobernantes o estratégicos, misionales u operativos y de soporte o de
apoyo. Como la participación del personal de FEEP en la construcción del plan
estratégico se organizó un cronograma de talleres con los representantes de cada proceso
para realizar la exploración ambiental interna, cuyos resultados de estas reuniones fueron
depurados y clasificados en fortalezas y debilidades.

Fortalezas priorizadas

1. Cumplimiento de estándares internacionales operando una vía férrea rehabilitada.

2. Obtención de reconocimientos internaciones del Tren Crucero, producto único en
el país.
3. Posicionamiento de los productos que ofrece Tren Ecuador a nivel nacional.
4. Existencia de diversos canales de venta y agencias ubicadas en Quito y Filiales
que permiten acceder a la información, reserva y adquisición de los diferentes
productos ofertados.
5. Compromiso del Personal con los objetivos institucionales de la empresa.
6. Firma de Acuerdos comerciales con más de 200 operadores nacionales e
internacionales para promocionar y vender los recorridos turísticos en tren.
7. Apoyo al desarrollo local y promoción de valores nacionales lo que le constituye
en un modelo de gestión para el fortalecimiento de los emprendimientos.
8. Estructura comercial enfocada en el servicio al cliente.
9. Procesos estandarizados a nivel nacional, que ha sido implementado a través de
un sistema de gestión de calidad en las tres filiales y matriz.
10. Certificación de ISO 9001:2008 en las cuatro Filiales: Norte, Centro, Sur y Litoral

Debilidades priorizadas

1. Necesidad de fortalecimiento de la Estructura Organizacional actual enfocada a

una visión más comercial.

16
 2. Falta de articulación horizontal en los sistemas internos de la Empresa
3. Documentación legal incompleta de los predios dificulta su legalización
Elaborado por: Gerencia de Planificación.
4. Falta de proveedores o fabricantes en el país de repuestos de equipo tractivo y
remolcado, obligan su adquisición en el exterior y requieren meses para su
fabricación.
5. Falta de suficiente oferta de servicios de calidad en áreas por donde opera el Tren,
lo que limita nuestra capacidad de selección de proveedores y crecimiento
institucional.

Oportunidades priorizadas

1. Firma anual de convenio/contrato con MINEDUC para beneficiar de manera

anual a 8000 estudiantes destacados de unidades educativas públicas en el
producto Tren Crucero.
2. Formulación de nuevas estrategias de comunicación digital y venta.
3. Posibilidad de desarrollo de productos turísticos a nivel mundial, en base a
recursos naturales y culturales existentes a lo largo del corredor turístico
ferroviario.
4. La economía internacional generaría el crecimiento del turismo internacional en
el Ecuador.
5. Inclusión del turismo como un servicio priorizado en la nueva matriz productiva.
6. Generación de empleos y mejora de las condiciones económicas, sociales y
culturales de los sectores aledaños a la vía férrea.
7. Ventaja comparativa generada por las características geográficas únicas en
Ecuador.
8. Alianzas o convenios firmados con organismos de cooperación internacional que
apoyan a los objetivos institucionales de la empresa (AECID).
9. Incremento de la conectividad aérea internacional.

Amenazas priorizadas

1. Baja articulación entre los gobiernos locales, FEEP y otros actores causaría el
retraso en la ejecución de los proyectos.

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2. Baja del precio del petróleo, limita recursos del estado para inversiones aún
necesarias. 3) La infraestructura inadecuada o falta de apoyo de autoridades en
los destinos por donde pasa la vía férrea, impiden que estos sean considerados
como estratégicos para visita de turistas.
3. Los GAD´s por donde circula el ferrocarril, no atienden sus compromisos de
protección de vías deteriorando la experiencia turística.
4. Limitación de oferta de calidad (alojamiento, actividades, servicios), puede
truncar el crecimiento.
5. La creciente demanda de turistas del tren evidencia la limitada capacidad de
establecimientos turísticos como hoteles, restaurantes, etc.; localizados a lo largo
de la vía férrea.

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