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CATEDRÁTICO
Ing. José Rigoberto Salguero Perdomo
MATERIA
Práctica Gerencial ll
SECCIÓN
01
TEMA
0
ÍÍndice
Introducción...........................................................................................................................................2
Objetivos................................................................................................................................................3
Objetivo general:...............................................................................................................................3
Objetivos específicos:......................................................................................................................3
Diagnóstico del sistema de gestión de la calidad, basados en la Norma ISO 9001: 2015........6
Plan de trabajo para el cumplimiento de la ISO 9001: 2015 según los resultados...................18
Conclusiones.......................................................................................................................................22
Recomendaciones..............................................................................................................................23
Anexos:................................................................................................................................................24
Solicitud de entrevista....................................................................................................................28
1
Introducción
2
Objetivos
Objetivo general:
Identificar la situación actual del Banco Central de Reserva en relación con los
requisitos de la norma ISO 9001: 2015.
Objetivos específicos:
Elaborar un plan de trabajo que permita realizar mejoras para alcanzar el total
cumplimiento de los requisitos que exige la norma ISO 9001:2015.
3
Reseña histórica del Banco Central de Reserva.
El 12 de abril de 1991 fue aprobada la nueva Ley Orgánica del Banco Central de
Reserva de El Salvador, definiéndolo como una institución pública, autónoma y de
carácter técnico. Fijó como su objetivo fundamental, velar por la estabilidad de la
moneda y, como su finalidad esencial, promover y mantener las condiciones
monetarias, cambiarias, crediticias y financieras más favorables para la estabilidad
de la economía nacional.
La nueva Ley Orgánica eliminó la facultad de controlar el destino del crédito,
prohibiendo otorgar financiamiento al Estado y a las empresas públicas,
permitiéndole de esta manera cumplir su propósito fundamental de mantener la
estabilidad monetaria. Obligó al Banco Central a divulgar ampliamente la
información económica y estadística que genera, con el fin de propiciar una mayor
transparencia en sus operaciones. Eliminó la facultad del Banco Central de fijar las
tasas de interés y el tipo de cambio y sólo podía influir sobre estas variables, a través
de operaciones de mercado abierto.
4
Antecedentes del Banco Central de Reserva con sistemas de calidad
Con el propósito de mejorar la calidad en los servicios que brinda el Banco Central
de Reserva decide implementar, desde el año 1997 al 2003, la Estrategia de Calidad
fue necesario contar con un modelo, herramientas y métodos que aseguraron la
calidad de los procesos estratégicos, servicios y productos de las áreas, con el fin de
descentralizar y facultar la calidad, para modificar actuales métodos de trabajo y
enfocarlos hacia el cliente.
5
En enero 2009 hasta octubre del 2011 se inician reuniones con el objetivo de adoptar
una metodología para la mejora de procesos. Las etapas que se llevaron a cabo para
implementar la metodología por procesos son:
La entrevista para la realización del cuestionario se llevó a cabo con el apoyo del
licenciado Carlos Pineda, especialista del Departamento de Riesgos y Gestión
Estratégica.
6
brechas que separan a la entidad del proceso de implementación de la Norma y
tomar las decisiones adecuadas para llevar a cabo dicho proceso.
7
DIAGNOSTICO DE EVALUACION SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD SEGÚN ISO 9001-2015
CRITERIOS DE CALIFICACION
A. Cumple completamente con el criterio enunciado (10 puntos: Se establece, se implementa y se mantiene)
B. cumple parcialmente con el criterio enunciado (7.5 puntos: Se establece, se implementa, trata de mantenerse, pero no se cumple en su totalidad)
Se realiza el seguimiento y la revisión de la información sobre estas partes interesadas y sus requisitos.
4 7.5
El alcance del SGC se ha determinado teniendo en cuenta los problemas externos e internos, las partes
6 Interesadas y sus productos y servicios? 7.5
11 Se mantiene y conserva información documentada que permita apoyar la operación de estos procesos. 10
SUBTOTAL 70 30
Valor Estructura: % Obtenido ((A+B+C) /100) 91%
5. LIDERAZGO
5.112LIDERAZGO Y COMPROMISO
Se demuestra GERENCIAL
responsabilidad por parte de la alta dirección para la eficacia del SGC. 10
5.1.2 Enfoque al cliente
13 La gerencia garantiza que los requisitos de los clientes se determinan y se cumplen. 10
Se determinan y consideran los riesgos y oportunidades que puedan afectar a la conformidad de los productos y
14 servicios y a la capacidad de aumentar la satisfacción del cliente. 10
5.2 POLITICA
5.2.1 ESTABLECIMIENTO DEcon
La política de calidad LA POLITICA
la que cuenta actualmente la organización está acorde con los propósitos establecidos.
15 7.5
SUBTOTAL 40 15
Valor Estructura: % Obtenido ((A+B+C) /100) 92%
6. PLANIFICACION
6.1 ACCIONES
Se han PARA ABORDAR
establecido RIESGOS
los riesgos Y OPORTUNIDADES
y oportunidades que deben ser abordados para asegurar que el SGC logre los
18 10
resultados
esperados.
La organización ha previsto las acciones necesarias para abordar estos riesgos y oportunidades y los ha
19 Integrado en los procesos del sistema. 10
SUBTOTAL 40 7.5
Valor Estructura: % Obtenido ((A+B+C) /100) 95%
8
9
10
11
12
13
14
Análisis de los resultados
0
Se evaluaron las 7 cláusulas de la norma ISO 9001: 2015 dando como resultado los
siguientes datos:
En el Contexto de la organización se obtuvo un 91% de cumplimiento el BCR si ha
determinado su contexto por medio de una gestión estratégica que la elabora cada
quinquenio, periodo que dura la gestión presidencial del ejecutivo.
15
En cuanto al liderazgo se tiene que 92% sean implementados acciones como la
estrategia de calidad donde han creado equipos de trabajo y compromiso de los
líderes, en sus campos de acción.
Se han definido todos los procesos que el BCR realiza, con los responsables de cada
uno de ellos, haciendo un pre-diagnostico, planificación del estudio, estudio de
análisis y mejora de procesos, definición de procesos, análisis del proceso y
propuesta del nuevo proceso.
La Evaluación del desempeño llego al 98% este aspecto de la norma ISO 9001:2015
este proceso tiene relevancia porque es el único en el BCR certificado bajo la Norma
ISO 9001:2015.
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Se le realizo una entrevista a la jefa de auditoria interna licenciada Ana Militza flores
Alvarado y al licenciado Darío Alberto Álvarez valladares auditor coordinador de
Auditoría interna.
La certificación dura tres años en el año uno se audito el proceso y en los dos años
consecutivos se lleva una auditoria de seguimiento, y por cada versión de la norma
ISO se hace otra auditoria y 2 auditorías de seguimiento de la norma, hasta llegar a
la actual ISO 9001: 2015. Los costos fueron de $ 2,925.57 por cada certificación y
un costo similar por cada auditoria se seguimiento anual.
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El Banco siempre está mejorando sus procesos y actualizando los riesgos
relacionados con del negocio en este apartado de Mejora tiene un 89%
Plan de trabajo para el cumplimiento de la ISO 9001: 2015 según los resultados
18
Plan de trabajo para mejorar el cumplimiento de los requisitos del apartado
Nº 6 (Planificación) Norma ISO 9001:2015
19
Total 39
20
4 Creación de un manual de procedimientos 12
para la asignación de recursos en la
empresa.
Total 50
21
Conclusiones
Por medio del análisis de los resultados se pudo identificar que los hallazgos
más recurrentes se encuentran en las áreas de Liderazgo, planificación y
apoyo; esta situación se evidenció en su mayoría por la forma en que se
planean y establecen tiempos estimados sin contar a veces con los recursos
necesarios para el correcto desempeño por lo que la organización debe
trabajar por fortalecer estos aspectos.
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Recomendaciones
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Anexos:
Visión, Misión y Valores de la Universidad Tecnológica de El Salvador.
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Fotografías del equipo.
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Fotografía.03 Al finalizar la reunión. En la que se establecieron las distintas
actividades para la tarea del diagnóstico de la ISO 9001: en el Banco Central de
Reserva
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Imagen Certificado Auditoria Interna ISO 9001:2006 y 2015
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Solicitud de entrevista
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