Vol21211A Lista de Comprobación de Auditoría Interna

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MANUAL- SGS CAPITULO 12 1/19 S.12.1.1A 00
Hecho por: Aprobado por: Fecha:

LISTA DE COMPROBACION DE AUDITORIA INTERNA KMOR RSM 25-05-2012
Nombre del buque :
Capitán :
Reporte no. :
Cubierta Maquinas Catering Equipamiento de Puente Otros (especificar)
Archivos SGS referentes a :
Persona designada :
Actividad auditada :
Cuerpo de la auditoria :
Persona auditora :
Programa
Arribo :
Partida :
Participantes :
Acuerdos especiales:
Fecha de la auditoria:
Ship’s certificates
Si No N/a Observaciones
Star Ship Management


1 Registry (Nationality) certificate

2 International Tonnage Certificate (1969)
3 Ship Radio Station License
4 Cargo Ship Safety Radio Certificate
5 Cargo Ship Safety Construction Certif.
6 Cargo Ship Safety Equipment Certificate
7 International Load Line Certif. (1966)
8 CLC (Civil Liability Certificate)
8.1 CLC(Civil Liability Certificate) Bunker oil pollution damage
9 P&I (GUARD)
10 ITOPF
11 SMC / DOC certificates
12 ISSC
13 Continuos Sinopsys Record (CSR)
14 Safe Manning certificate
15 Deratting Exemption Certificate
16 ITF agreement (blue card)
17 Certification of inspection of crew accommodation.
18 Flag state inspection certificate/report
19 Paid Tax Certificate
20 Medicine Chest Certificate
21 Insurance HULL/MACHINERY
22 Drug & Alcohol Screening program
23 IOPP -International Oil Pollution Prevention
24 IAPP - International Air Pollution Prevention
25 Sewage -International Sewage Pollution Prevention
26 Garbage – Certificate concerning prevention pollution by garbage
(International) Certificate of Fitness for the Carriage of
27
Dangerous Chemicals in Bulk [ICOF or COF]
28 Appendix to the ICOF or to the COF
29 OPA 90 certificates
30 CORF
31 Cargo Securing manual
32 Transport of Cargoes in BULK
33 Grain certificate
34 Suez Canal Special Tonnage Certificate
35 Panama Canal certificate
36 Classification Certificate (copy)
37 Class Hull (copy)
38 Class Machinery (copy)
39 Exemption certificates
40 Life Raft and release (STBD)
41 Life Raft and release (PORT)
42 Fire Fighting Equipment Certificate
43 Portable Fire Extinguisher
44 Co2 plant certificate
45 Radar Transponder I
46 EPIRB
47 Radar Transponder II


48 AIS annual test

49 VDR annual test
50 LRIT conformance test
51 Anchor / mooring winch brake test certificate
52 Crane load test certificate
53 Cargo Line Certificates
54 Cargo Hose Certificates (all)
55 UTI certificate
Certificaciones de la tripulación y calificaciones

Certificado de familiarización de buque tanque petróleo/químico.
Certificado de operación de buque petróleo/químico.

S.6.2. Reporte evaluatorio del personal del buque
Certificado y competencia / estado de bandera.

S.6.5.1/.2/.3 Programa de entrenamiento
Certificado of competencia / nacional

S.6.3.1 Tarjeta de familirialización
Avanzado de contra incendio

(por listado de tripulación)
Certificado de salud
Años en la compañía
Incendio básico
Acuerdo D & A
Aprobación NIS
Años abordo
GMDSS
ARPA
1 / /
2 / /
3 / /
4 / /
5 / /
6 / /
7 / /
8 / /
9 / /
10 / /
11 / /
12 / /
13 / /
14 / /
15 / /
16 / /
Entrevistas personales


Capitán
Si No
1 Conocimiento del MARPOL
2 Conocimiento del SOLAS
3 Conocimiento del STCW
4 Conocimiento de clasificación
5 SMS
6 Políticas de la compañía
7 Conocimiento general
8 Conocimiento del manual SOPEP
9 Control de Puerto
Observaciones:
Jefe de máquinas
Si No
4 Conocimiento de clasificación
5 Relevo de jefe de maquinas
6 SMS
9 Motor principal general (diario/semanal/mensual)
8 auxiliares general (diario/semanal/mensual)
9 Bitácora de maquinas
10 Libro de registro de combustibles
11 Repuestos
12 Salidas de emergencia
13 PMS
14 ODM -máquinas
Observaciones:
Jefe de Cubierta
Si No



4 SMS
7 Carga
8 Descarga
9 Limpieza de tanques
8 Equipamiento de seguridad de carga
9 Equipamiento de carga
10 Ex/Ox/Tox
11 Diferencia en calibración de instrumentos/mantenimientos
12 Mantenimientos de equipamiento de cubierta ( SMS)
13 Permisos (espacio confinado /caliente/frio)
Observaciones:
1st/ 2nd Oficial de Cubierta
Si No
4 SMS
7 Permisos
8 Carga / Descarga
9 Seguridad
8 Adiestramientos
9 Conocimientos de ingles
Observaciones:
1st / 2nd Ingenieros
Si No
4 SMS


7 Permisos
8 Carga / descargas
9 Seguridad
8 Adiestramientos
Observaciones:
Marinos/ Cocinero
Si No
4 SMS
7 Permisos
8 Carga y descarga
9 Seguridad
8 Adiestramientos
Observaciones:
Equipamiento de Puente
Si No
1 GPS
2 RADAR
3 ECDIS
4 AIS
5 GIRO
6 COMPAS MAGNÉTICO
7 ECO SONDA
8 LUCES DE NAVEGACIÓN
9 VHF-DSC
8 MF-HF
9 EPIRB
10 NAVTEX


11 INMARSAT
12 TELÉFONO
13 TRANSPONDEDOR DE RADAR
14 VDR
Observaciones:
Condición del buque
Cubierta
Observaciones:
Maquinas
Observaciones:
Puente
Observaciones:
Alojamientos
Observaciones:
Equipamiento de seguridad
Observaciones:
Revisión de documentación del SMS
Capitulo 5
Si No N/A
S.5.1.1 Cambio de comando
S.5.1.2 Revisión anual del capitán
Capitulo 6
Si No N/A


S.6.2.0
Revisión del capitán de los certificados de la tripulación
S.6.2.1 Reporte evaluatorio del personal del buque
S.6.3.1 Tarjeta de familirialización
S.6.5.1 Programa de entrenamiento– oficiales de cubierta
S.6.5.2 Programa de entrenamiento – oficiales de maquinas
S.6.5.3 Programa de entrenamiento – marinos
Capítulo 7
Si No N/A
S.7.1.1 Familiarización con el equipamiento de puente
S.7.1.2 Lista de comprobación antes de arribo/zarpada
S.7.1.3 Lista de comprobación relevo de guardia
S.7.1.4 Plan de viaje


S.7.1.5 Cartilla de practico
S.7.1.6 Lista de comprobación de petrolero
S.7.1.8 Registro de avisos a los navegantes
S.7.1.9 Lista de comprobación - UMS
S.7.2.1 Permiso para trabajos en caliente
S.7.2.2 Permiso para espacios confinados
S.7.2.3 Permiso para trabajos en frio
S.7.2.4 Registro de entrada del compartimento de bombas de carga
S.7.3.1 Operación de carga
S.7.3.2 Operación de descarga
S.7.3.3A Lista de comprobación de buque en tierra (petróleo)
S.7.3.3B Lista de comprobación de buque en tierra (químicos)


S.7.3.4 Registro de carga / Registro de descarga
S.7.3.5 Certificado ante carga
S.7.3.6 Certificado post descarga
S.7.3.7 Ullage report
S.7.3.8 Plan de estiba
S.7.3.9 Lista de comprobación de seguridad en carga /descarga
S.7.3.10 Antes de zarpada
S.7.3.11 Registro de temperatura en la carga
S.7.3.12A Declaración de hechos– cargando
S.7.3.12B Declaración de hechos – descargando
S.7.3.13 Limpieza de tanques
S.7.3.14 Slops/ sentinas / aguas de lavado de tanques


S.7.3.15 Lista de comprobación S.B.T.
S.7.3.16 Reporte de viaje
S.7.4.1 Notificación del estado de alistamiento
S.7.4.2 Carta de protesta– Falso flete
S.7.4.3 Carta de protesta – Diferencia de figuras B/L & S/F
S.7.4.4 Carta de protesta – Free water
S.7.4.5 Carta de protesta – rata de carga
S.7.4.6 Carta de protesta – derrame
S.7.5.1 Antes de arribar a fondeadero para trasbordo de combustible
S.7.5.2 Lista de comprobación de trasbordo de combustible buque que

aprovisiona / buque que recibe
S.7.5.3 Procedimientos y lista de comprobación de trasbordo de

combustible
S.7.5.4 STS no 1


S.7.5.5 STS no 2
S.7.5.6 STS no 3
S.7.5.7 STS no 4
S.7.5.8 STS no 5
S.7.6.1 Registro químico
Capítulo 8
Si No N/A
S.8.1.1 Reunión de incendio
S.8.1.2 Reunión en bote
S.8.1.3 Reunión por hombre al agua
S.8.4.1A Plan de contingencia de incendio en sala de maquinas
S.8.4.1B Plan de contingencia de incendio en cubierta


S.8.4.1C Plan de contingencia de incendio en alojamientos
S.8.4.3 Plan de contingencia de hombre al agua
S.8.4.6 Plan de contingencia de de fallo de giro
S.8.4.5 Plan de contingencia de gobierno de emergencia
S.8.4.10A Plan de contingencia de falla total de energía
S.8.4.10B Plan de contingencia de máquina principal- control de puente
S.8.2.2 Planificación de ejercicios
S.8.2.3 Evaluación de ejercicios
S.8.3.1 Ejercicio mensual de lucha contra incendios
S.8.3.2 Ejercicio mensual de abandono de buque y balsa salvavidas
S.8.3.3 Ejercicio de hombre al agua
S.8.3.4 Ejercicio de contaminación


S.8.3.5 Emergencia de gobierno– plan de contingencia
S.8.3.6 Ejercicio de evacuación de espacio confinado
S.8.3.7 Ejercicio de situación de emergencia
S.8.4.2 Lista de comprobación de incendio abordo
S.8.4.4 Lista de comprobación de contaminación
S.8.4.5 Lista de comprobación de gobierno de emergencia
S.8.4.8B Lista de comprobación de colisión con otro buque
S.8.4.8C Lista de comprobación de colisión con muelle, esclusa, etc.
S.8.4.9 Lista de comprobación en una varada
S.8.5.1 Protocolo de reunión de comité de seguridad
S.8.5.2 Registro de reunión de comité de seguridad
S.8.5.3 Evaluación de riesgos


S.8.5.4 Inspecciones de seguridad de área
S.8.5.5 Reunión de protocolo de gerenciamiento
S.8.6.1 Lista de contactos en caso de emergencias
Capítulo 9
Si No N/A
S.9.1.1 Reporte de No- conformidad
S.9.1.2 Reporte de accidente
S.9.1.3 Reporte de casi accidente
S.9.1.4 Mejora sugerida y modificaciones al SGS
S.9.1.5 Reporte de falla de equipo
Capítulo 10
Si No N/A
S.10.1.1 Cambio de jefe de maquinas
S.10.1.1.A Cambio de primer oficial
S.10.1.2 Registros de inspección y visita (dueños)


S.10.1.3 Reporte de inspección del superintendente
S.10.2.1 Inspecciones semanales al equipamiento de salvamento
S.10.2.2 Inspecciones mensuales al equipamiento de salvamento
S.10.2.3 Inspecciones semanales de equipamiento de lucha contra

incendio
S.10.2.3J Registro de testeo de detectores de humo/calor y botón de

prueba
S.10.2.4 Inspecciones mensuales de equipamiento de lucha contra

incendio
S.10.2.4D Registro de testeo de mangueras de incendio
S.10.3.1 Carga /Manguera de aprovisionamiento de combustible
S.10.3.2 Línea de carga
S.10.3.3 Butterworth hose
S.10.3.4 Comprobación de indicador de nivel
S.10.3.5 Manejo de pesos


S.10.3.6 Comprobación de válvula P/V
S.10.3.7 Cabos de atraque
S.10.3.8 Parada de emergencia de la carga
S.10.3.9 Registro de instrumentos de inspección de gas
S.10.3.10 Alarmas de nivel
S.10.3.11 Válvulas remotas de carga
S.10.3.12 Inspecciones mensuales– departamento cubierta
S.10.3.13A Purgado de bombas de carga
S.10.3.13B Inspección / evaluación de tanques de carga
S.10.3.13C Termómetros fijos de carga
S.10.3.14 Comprobación de programa de carga
S.10.3.15 Lista de comprobación de defensas


S.10.3.16 Lista de comprobación de aparatos de resucitación
S.10.4.1A Inspecciones diarias– sala de maquinas
S.10.4.1B Inspecciones semanales– sala de maquinas
S.10.4.1C Inspecciones mensuales – sala de maquinas
S.10.4.1D Máquinas – reporte mensual
S.10.4.2 Comprobaciones criticas del departamento de maquinas
Capítulo 11
Si No N/A
S.11.2.2 Recepción de documentos SGS
Capítulo 12
Si No N/A
S.12.1.1 Reporte de auditoría interna
S.12.1.1 A Lista de comprobación de auditoría interna


S.12.1.1 B Auditoría interna de navegación
SGS-Observaciones generales:

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MANUAL- SGS CAPITULO 12 1/19 S.12.1.1A 00

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Nombre del buque :

Cubierta Maquinas Catering Equipamiento de Puente Otros (especificar)

Archivos SGS referentes a :

Star Ship Management

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1 Registry (Nationality) certificate

Star Ship Management

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48 AIS annual test

Certificaciones de la tripulación y calificaciones

Certificado de operación de buque petróleo/químico.

Certificado y competencia / estado de bandera.

Certificado of competencia / nacional

Avanzado de contra incendio

Star Ship Management

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2 Conocimiento del SOLAS

1st/ 2nd Oficial de Cubierta

1st / 2nd Ingenieros

Star Ship Management

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Condición del buque

Revisión de documentación del SMS

S.5.1.2 Revisión anual del capitán

Star Ship Management

Hecho por: Aprobado por: Fecha:

S.6.2.1 Reporte evaluatorio del personal del buque

S.6.3.1 Tarjeta de familirialización

S.6.5.1 Programa de entrenamiento– oficiales de cubierta

S.6.5.2 Programa de entrenamiento – oficiales de maquinas

S.6.5.3 Programa de entrenamiento – marinos

S.7.1.2 Lista de comprobación antes de arribo/zarpada

S.7.1.3 Lista de comprobación relevo de guardia

S.7.1.4 Plan de viaje

Star Ship Management

Hecho por: Aprobado por: Fecha:

S.7.1.5 Cartilla de practico

S.7.1.6 Lista de comprobación de petrolero

S.7.1.8 Registro de avisos a los navegantes

S.7.1.9 Lista de comprobación - UMS

S.7.2.1 Permiso para trabajos en caliente

S.7.2.2 Permiso para espacios confinados

S.7.2.3 Permiso para trabajos en frio

S.7.2.4 Registro de entrada del compartimento de bombas de carga

S.7.3.1 Operación de carga

S.7.3.2 Operación de descarga

S.7.3.3A Lista de comprobación de buque en tierra (petróleo)

S.7.3.3B Lista de comprobación de buque en tierra (químicos)

Star Ship Management

Hecho por: Aprobado por: Fecha:

S.7.3.4 Registro de carga / Registro de descarga

S.7.3.5 Certificado ante carga

S.7.3.6 Certificado post descarga

S.7.3.7 Ullage report

S.7.3.8 Plan de estiba

S.7.3.9 Lista de comprobación de seguridad en carga /descarga

S.7.3.10 Antes de zarpada