Quyet Dinh 477

Ng©n hung Nhu n−íc Céng hou x· héi chñ nghÜa ViÖt Nam
ViÖt Nam §éc lËp - Tù do - H¹nh phóc

Sè 477/2004/Q§-NHNN
Hµ Néi, ngµy 28 th¸ng 4 n¨m 2004
quyÕt ®Þnh cña Thèng ®èc Ng©n hung Nhu n−íc

VÒ viÖc ban hunh ChÕ ®é b¸o ço thèng kª ¸p dông ®èi víi
çc ®¬n vÞ thuéc Ng©n hung Nhu n−íc vu çc tæ chøc tÝn dông
Thèng ®èc Ng©n hung Nhu n−íc
- C¨n cø LuËt Ng©n hµng Nhµ n−íc ViÖt Nam sè 01/1997/QH10 ngµy 12/12/1997 vµ
LuËt söa ®æi, bæ sung mét sè ®iÒu cña LuËt Ng©n hµng Nhµ n−íc ViÖt Nam sè 10/2003/QH11
ngµy 17/6/2003;
- C¨n cø LuËt çc tæ chøc tÝn dông sè 02/1997/QH10 ngµy 12/12/1997;
- C¨n cø LuËt Thèng kª sè 04/2003/QH11 ngµy 17/6/2003;
- C¨n cø NghÞ ®Þnh sè 86/2002/N§-CP ngµy 5/11/2002 cña ChÝnh phñ quy ®Þnh vÒ chøc
n¨ng, nhiÖm vô, quyÒn h¹n vµ c¬ cÊu tæ chøc cña Bé, c¬ quan ngang Bé;
- Theo ®Ò nghÞ cña Vô tr−ëng Vô ChÝnh s¸ch tiÒn tÖ,
quyÕt ®Þnh
§iÒu 1. Ban hµnh kÌm theo QuyÕt ®Þnh nµy ChÕ ®é b¸o ço thèng kª ¸p dông ®èi víi
çc ®¬n vÞ thuéc Ng©n hung Nhu n−íc vu çc tæ chøc tÝn dông (gäi t¾t lµ ChÕ ®é b¸o ço
thèng kª).
§iÒu 2. QuyÕt ®Þnh nµy cã hiÖu lùc thi hµnh kÓ tõ ngµy 01 th¸ng 01 n¨m 2005 vµ thay
thÕ çc quy ®Þnh vÒ b¸o ço thèng kª t¹i QuyÕt ®Þnh sè 516/2000/Q§-NHNN1 ngµy
18/12/2000 cña Thèng ®èc Ng©n hµng Nhµ n−íc vÒ viÖc ban hµnh ChÕ ®é th«ng tin b¸o ço
¸p dông ®èi víi çc ®¬n vÞ thuéc Ng©n hµng Nhµ n−íc vµ çc tæ chøc tÝn dông vµ QuyÕt ®Þnh
sè 07/2004/Q§-NHNN ngµy 02/01/2004 cña Thèng ®èc Ng©n hµng Nhµ n−íc vÒ viÖc söa ®æi,
bæ sung mét sè biÓu mÉu b¸o ço t¹i ChÕ ®é th«ng tin b¸o ço ¸p dông ®èi víi çc ®¬n vÞ
thuéc Ng©n hµng Nhµ n−íc vµ çc tæ chøc tÝn dông ban hµnh kÌm theo QuyÕt ®Þnh sè
516/2000/Q§-NHNN11 ngµy 18/12/2000 cña Thèng ®èc Ng©n hµng Nhµ n−íc.
§iÒu 3. Ch¸nh V¨n phßng, Vô tr−ëng Vô ChÝnh s¸ch tiÒn tÖ, Thñ tr−ëng çc ®¬n vÞ liªn
quan thuéc Ng©n hµng Nhµ n−íc, Gi¸m ®èc Ng©n hµng Nhµ n−íc chi nh¸nh tØnh, thµnh phè
trùc thuéc Trung −¬ng, Tr−ëng V¨n phßng ®¹i diÖn t¹i thµnh phè Hå ChÝ Minh, Tæng gi¸m
®èc (Gi¸m ®èc) çc tæ chøc tÝn dông chÞu tr¸ch nhiÖm thi hµnh QuyÕt ®Þnh nµy./.
KT. Thèng ®èc Ng©n hung Nhu n−íc

Phã thèng ®èc
Phïng Kh¾c KÕ
ChÕ ®é b¸o ço thèng kª ¸p dông ®èi víi çc ®¬n vÞ
thuéc Ng©n hung Nhu n−íc vu çc tæ chøc tÝn dông
(Ban hunh kÌm theo QuyÕt ®Þnh sè 477/2004/Q§-NHNN
nguy 28 th¸ng 4 n¨m 2004 cña Thèng ®èc Ng©n hung Nhu n−íc)
Ch−¬ng I
nh÷ng quy ®Þnh chung
§iÒu 1. ChÕ ®é b¸o ço thèng kª quy ®Þnh t¹i QuyÕt ®Þnh nµy thuéc lo¹i ChÕ ®é b¸o ço
thèng kª c¬ së theo quy ®Þnh cña LuËt Thèng kª sè 04/2003/QH11 ngµy 17/6/2003.
B¸o ço thèng kª quy ®Þnh trong ChÕ ®é nµy lµ h×nh thøc thu thËp th«ng tin thèng kª tõ
çc ®¬n vÞ b¸o ço ®Ó ®¸p øng viÖc thùc hiÖn chøc n¨ng qu¶n lý nhµ n−íc vÒ tiÒn tÖ vµ ho¹t
®éng ng©n hµng vµ chøc n¨ng ng©n hµng trung −¬ng cña Ng©n hµng Nhµ n−íc.
§èi víi çc b¸o ço kh¸c kh«ng thuéc ph¹m vi ®iÒu chØnh cña ChÕ ®é nµy, çc ®¬n vÞ
b¸o ço thùc hiÖn theo çc quy ®Þnh hiÖn hµnh cña Thèng ®èc Ng©n hµng Nhµ n−íc vµ cña
çc c¬ quan qu¶n lý Nhµ n−íc cã thÈm quyÒn.
§iÒu 2. §¬n vÞ b¸o ço.
1. Çc ®¬n vÞ thuéc c¬ cÊu tæ chøc cña Ng©n hµng Nhµ n−íc, bao gåm: Çc ®¬n vÞ gióp
Thèng ®èc Ng©n hµng Nhµ n−íc thùc hiÖn chøc n¨ng qu¶n lý Nhµ n−íc vµ chøc n¨ng Ng©n
hµng Trung −¬ng (sau ®©y gäi t¾t lµ çc Vô, Côc, ®¬n vÞ thuéc Ng©n hµng Nhµ n−íc) çc Chi
nh¸nh tØnh, thµnh phè trùc thuéc Trung −¬ng, V¨n phßng ®¹i diÖn t¹i thµnh phè Hå ChÝ Minh.
2. Çc tæ chøc ®−îc thµnh lËp vµ ho¹t ®éng theo LuËt çc tæ chøc tÝn dông (trô së chÝnh,
çc së giao dÞch, çc chi nh¸nh vµ ®¬n vÞ trùc thuéc cña çc tæ chøc nµy) - sau ®©y gäi chung
lµ tæ chøc tÝn dông.
§iÒu 3. §¬n vÞ nhËn b¸o ço
§¬n vÞ nhËn b¸o ço lµ çc ®¬n vÞ thuéc Ng©n hµng Nhµ n−íc, bao gåm:
1. T¹i Trung −¬ng: Çc Vô, Côc, ®¬n vÞ thuéc Ng©n hµng Nhµ n−íc.
2.T¹i tØnh, thµnh phè: çc Ng©n hµng Nhµ n−íc chi nh¸nh tØnh, thµnh phè trùc thuéc
Trung −¬ng.
3. V¨n phßng ®¹i diÖn t¹i thµnh phè Hå ChÝ Minh.
§iÒu 4. ChØ tiªu gèc vµ mÉu biÓu b¸o ço
1. Çc chØ tiªu gèc, mÉu biÓu b¸o ço ®Þnh kú: néi dung vµ h−íng dÉn b¸o ço çc chØ
tiªu gèc, mÉu biÓu b¸o ço thèng kª ®Þnh kú, ®Þnh kú lËp, ®èi t−îng b¸o ço ¸p dông ®èi víi
çc ®¬n vÞ thuéc Ng©n hµng Nhµ n−íc vµ çc tæ chøc tÝn dông ®−îc quy ®Þnh cô thÓ t¹i çc
Phô lôc 1, 2 3a, 3b kÌm theo ChÕ ®é nµy.
2. Çc chØ tiªu, mÉu biÓu b¸o ço ®ét xuÊt: Trong tr−êng hîp cÇn thiÕt, Thèng ®èc Ng©n
hµng Nhµ n−íc (hoÆc Gi¸m ®èc Chi nh¸nh tØnh, thµnh phè trùc thuéc Trung −¬ng) yªu cÇu
b¸o ço ®ét xuÊt, çc ®¬n vÞ b¸o ço cã tr¸ch nhiÖm ®¸p øng ®Çy ®ñ, kÞp thêi.
§iÒu 5. M∙ sè thèng kª
Çc quy ®Þnh cô thÓ vÒ m∙ sè thèng kª ¸p dông trong c«ng t¸c thèng kª ng©n hµng,
h−íng dÉn ph©n lo¹i çc lo¹i h×nh kinh tÕ, h−íng dÉn ph©n ngµnh kinh tÕ, h−íng dÉn ph©n tæ
ng−êi c− tró, h−íng dÉn ph©n tæ xuÊt, nhËp khÈu çc ngµnh dÞch vô, vµ ph©n vïng kinh tÕ
®−îc quy ®Þnh t−¬ng øng t¹i çc Phô lôc 5, 6, 7, 8, 9 vµ 10 kÌm theo ChÕ ®é nµy.
§iÒu 6. Ph−¬ng thøc b¸o ço
1. B¸o ço ®iÖn tö lµ b¸o ço thÓ hiÖn d−íi d¹ng tÖp (file) d÷ liÖu ®−îc truyÒn qua m¹ng
m¸y tÝnh hoÆc göi qua vËt mang tin. B¸o ço ®iÖn tö ph¶i cã ®Çy ®ñ ch÷ ký ®iÖn tö cña Thñ
tr−ëng ®¬n vÞ b¸o ço vµ theo ®óng m∙ hiÖu, m∙ truyÒn tin, cÊu tróc file do Ng©n hµng Nhµ
n−íc quy ®Þnh.
B¸o ço ®iÖn tö ¸p dông b¾t buéc ®èi víi çc chØ tiªu b¸o ço quy ®Þnh t¹i Phô lôc 1
kÌm theo ChÕ ®é nµy. B¸o ço theo mÉu biÓu quy ®Þnh t¹i Phô lôc 3a, 3b cã thÓ ¸p dông h×nh
thøc b¸o ço ®iÖn tö (göi file b¸o ço) hoÆc göi b¸o ço b»ng v¨n b¶n cho ®¬n vÞ nhËn b¸o
ço theo quy ®Þnh t¹i kho¶n 2 cña §iÒu nµy.
2. B¸o ço b»ng v¨n b¶n lµ b¸o ço b»ng giÊy vµ ph¶i theo ®óng mÉu biÓu quy ®Þnh, cã
®Çy ®ñ dÊu, ch÷ ký cña thñ tr−ëng ®¬n vÞ vµ ch÷ ký cña ng−êi lËp, ng−êi kiÓm so¸t b¸o ço.
§iÒu 7. Nèi m¹ng vµ quy tr×nh göi b¸o ço ®iÖn tö.
1. Së giao dÞch, chi nh¸nh vµ ®¬n vÞ trùc thuéc tæ chøc tÝn dông (kÓ c¶ chi nh¸nh phô
cña chi nh¸nh ng©n hµng n−íc ngoµi ch−a ®−îc chuyÓn thµnh chi nh¸nh ng©n hµng n−íc
ngoµi), trô së chÝnh cña tæ chøc tÝn dông kh«ng ph¶i tæ chøc tÝn dông Nhµ n−íc ph¶i nèi m¹ng
truyÒn tin víi Chi nh¸nh tØnh, thµnh phè trùc thuéc Trung −¬ng (n¬i ®Æt trô së) ®Ó göi b¸o ço
cho Chi nh¸nh tØnh, thµnh phè trùc thuéc Trung −¬ng.
2. Trô së chÝnh tæ chøc tÝn dông Nhµ n−íc, Quü tÝn dông nh©n d©n Trung −¬ng, çc chi
nh¸nh tØnh, thµnh phè trùc thuéc Trung −¬ng phÝa B¾c (tõ tØnh Thõa Thiªn HuÕ trë ra) ph¶i
nèi m¹ng truyÒn tin trùc tiÕp víi Côc C«ng nghÖ tin häc Ng©n hµng; Trô së tæ chøc tÝn dông
Nhµ n−íc vµ çc Chi nh¸nh tØnh, thµnh phè trùc thuéc Trung −¬ng phÝa Nam (tõ thµnh phè §µ
N½ng trë vµo) ph¶i nèi m¹ng truyÒn tin víi Chi côc C«ng nghÖ tin häc ng©n hµng t¹i thµnh
phè Hå ChÝ Minh ®Ó göi b¸o ço vÒ Côc C«ng nghÖ tin häc Ng©n hµng.
3. §èi víi Quü tÝn dông nh©n d©n c¬ së ch−a ®ñ ®iÒu kiÖn ®Ó nèi m¹ng truyÒn tin víi
Ng©n hµng Nhµ n−íc th× göi file chØ tiªu b¸o ço qua vËt mang tin hoÆc göi b»ng v¨n b¶n cho
Chi nh¸nh tØnh, thµnh phè trùc thuéc Trung −¬ng (n¬i ®ãng trô së). Chi nh¸nh tØnh, thµnh phè
trùc thuéc Trung −¬ng cã tr¸ch nhiÖm nhËp sè liÖu b¸o ço cña tõng Quü tÝn dông nh©n d©n
c¬ së vµo m¸y vi tÝnh vµ göi file chØ tiªu b¸o ço vÒ Ng©n hµng Nhµ n−íc theo quy ®Þnh.
4. Tr−êng hîp hÖ thèng truyÒn d÷ liÖu cã sù cè, çc ®¬n vÞ b¸o ço ph¶i göi file chØ tiªu
b¸o ço ®−îc l−u trªn vËt mang tin cho Ng©n hµng Nhµ n−íc theo quy ®Þnh sau:
a- Çc ®¬n vÞ b¸o ço quy ®Þnh t¹i kho¶n 1 §iÒu nµy göi cho bé phËn tin häc thuéc Chi
nh¸nh tØnh, thµnh phè trùc thuéc Trung −¬ng.
b- Çc ®¬n vÞ b¸o ço quy ®Þnh t¹i kho¶n 2 §iÒu nµy göi cho Côc C«ng nghÖ tin häc
Ng©n hµng Nhµ n−íc (®èi víi çc ®¬n vÞ b¸o ço cã trô së chÝnh t¹i phÝa B¾c) hoÆc göi chi
Chi côc C«ng nghÖ tin häc t¹i thµnh phè Hå ChÝ Minh (®èi víi çc ®¬n vÞ b¸o ço cã trô së
chÝnh t¹i phÝa Nam).
§iÒu 8. Quy tr×nh göi b¸o ço b»ng v¨n b¶n.
Quy tr×nh göi b¸o ço b»ng v¨n b¶n ¸p dông ®èi víi mÉu biÓu b¸o ço ®−îc thùc hiÖn
theo quy ®Þnh cô thÓ trªn tõng mÉu biÓu b¸o ço t¹i Phô lôc 3a, 3b kÌm theo ChÕ ®é nµy.
§iÒu 9. B¶o mËt th«ng tin b¸o ço
Nh÷ng sè liÖu b¸o ço thèng kª vµ çc tµi liÖu liªn quan thuéc danh môc bÝ mËt Nhµ
n−íc ph¶i ®−îc qu¶n lý, sö dông vµ truyÒn tin theo ®óng quy ®Þnh cña ph¸p luËt vÒ b¶o vÖ bÝ
mËt Nhµ n−íc.
§iÒu 10. ChÊt l−îng sè liÖu b¸o ço
Çc sè liÖu b¸o ço thèng kª ph¶i ®¶m b¶o tÝnh trung thùc, kh¸ch quan, chÝnh x¸c, ®Çy
®ñ, kÞp thêi. Khi cã chØnh söa ®èi víi sè liÖu ®∙ b¸o ço hoÆc sè liÖu trong kú b¸o ço cã biÕn
®éng kh¸c th−êng th× ®¬n vÞ b¸o ço ph¶i göi çc thuyÕt minh b¸o ço b»ng v¨n b¶n cho ®¬n
vÞ nhËn b¸o ço.
§iÒu 11. Thêi h¹n göi b¸o ço
1. Thêi h¹n göi b¸o ço ¸p dông ®èi víi chØ tiªu b¸o ço.
a. B¸o ço ngµy: çc ®¬n vÞ b¸o ço göi chØ tiªu b¸o ço chËm nhÊt vµo 9h s¸ng ngµy
lµm viÖc tiÕp theo ngay sau ngµy b¸o ço.
b. B¸o ço tuÇn: çc ®¬n vÞ b¸o ço göi chØ tiªu b¸o ço tuÇn chËm nhÊt vµo 14h ngµy
thø S¸u hµng tuÇn.
c. B¸o ço 10 ngµy, 15 ngµy: çc ®¬n vÞ b¸o ço göi chØ tiªu b¸o ço chËm nhÊt sau 3
ngµy lµm viÖc tiÕp theo.
d. B¸o ço th¸ng: çc ®¬n vÞ b¸o ço göi chØ tiªu b¸o ço chËm nhÊt vµo ngµy 7 th¸ng
tiÕp ngay sau th¸ng b¸o ço.
e. B¸o ço quý: çc ®¬n vÞ b¸o ço göi chØ tiªu b¸o ço chËm nhÊt vµo ngµy 12 th¸ng
®Çu quý tiÕp theo ngay sau quý b¸o ço.
f. B¸o ço 6 th¸ng; çc ®¬n vÞ b¸o ço göi chØ tiªu b¸o ço chËm nhÊt vµo ngµy 12 th¸ng
tiÕp theo ngay sau kú b¸o ço.
g. B¸o ço n¨m: çc ®¬n vÞ b¸o ço göi chØ tiªu b¸o ço chËm nhÊt vµo ngµy 15 th¸ng
®Çu n¨m tiÕp theo ngay sau n¨m b¸o ço.
Tr−êng hîp thêi h¹n göi b¸o ço kh¸c víi çc quy ®Þnh nªu trªn ®−îc quy ®Þnh cô thÓ
t¹i Phô lôc 2 kÌm theo ChÕ ®é nµy.
2. Thêi h¹n göi b¸o ço ¸p dông ®èi víi mÉu biÓu b¸o ço ®−îc quy ®Þnh cô thÓ trªn çc
mÉu biÓu b¸o ço t¹i Phô lôc 3a, 3b kÌm theo ChÕ ®é nµy.
3. NÕu ngµy quy ®Þnh cuèi cïng cña thêi h¹n göi b¸o ço trïng víi ngµy nghØ lÔ, nghØ
TÕt hoÆc ngµy nghØ cuèi tuÇn, th× ngµy göi b¸o ço lµ ngµy lµm viÖc tiÕp theo ngay sau ngµy
nghØ lÔ, nghØ TÕt hoÆc ngµy nghØ cuèi tuÇn ®ã.
Tr−êng hîp çc b¸o ço göi b»ng v¨n b¶n, ngµy göi b¸o ço thùc tÕ ®−îc tÝnh lµ ngµy
trªn dÊu cña b−u ®iÖn n¬i tiÕp nhËn b¸o ço göi ®i, hoÆc ngµy Fax b¸o ço (nÕu b¸o ço göi
b»ng Fax).
ch−¬ng II
Tr¸ch nhiÖm cña çc ®¬n vÞ thuéc Ng©n hung Nhu n−íc
vu çc tæ chøc tÝn dông trong viÖc thùc hiÖn
chÕ ®é b¸o ço thèng kª
§iÒu 12. Theo chøc n¨ng, nhiÖm vô ®−îc giao, çc Vô, Côc, ®¬n vÞ liªn quan thuéc
Ng©n hµng Nhµ n−íc cã tr¸ch nhiÖm nh− sau:
1. Dù th¶o çc chØ tiªu, mÉu biÓu b¸o ço thèng kª liªn quan ®Õn viÖc thùc hiÖn chøc
n¨ng, nhiÖm vô cña ®¬n vÞ m×nh.
2. Phèi hîp víi Vô ChÝnh s¸ch tiÒn tÖ tæ chøc çc ®ît tËp huÊn vÒ ChÕ ®é b¸o ço thèng
kª, h−íng dÉn lËp çc chØ tiªu, mÉu biÓu b¸o ço thèng kª do ®¬n vÞ m×nh x©y dùng.
3. H−íng dÉn vµ tr¶ lêi kÞp thêi cho çc ®¬n vÞ b¸o ço vÒ çc v−íng m¾c liªn quan ®Õn
tr¸ch nhiÖm cña m×nh trong viÖc thùc hiÖn ChÕ ®é b¸o ço thèng kª. Tr−êng hîp cã h−íng
dÉn hoÆc tr¶ lêi b»ng v¨n b¶n th× ph¶i ®ång sao göi Vô ChÝnh s¸ch tiÒn tÖ ®Ó theo dâi chung.
4. Theo dâi, ®«n ®èc çc ®¬n vÞ b¸o ço thùc hiÖn ®Çy ®ñ, ®óng h¹n çc chØ tiªu, b¸o
ço theo quy ®Þnh t¹i §iÒu 13 cña ChÕ ®é nµy. Khi ph¸t hiÖn chØ tiªu b¸o ço cã sai sãt, ph¶i
kÞp thêi yªu cÇu çc ®¬n vÞ b¸o ço chØnh söa vµ göi l¹i sè liÖu ®óng; phèi hîp víi Côc C«ng
nghÖ tin häc Ng©n hµng tra so¸t viÖc göi chØ tiªu, mÉu biÓu b¸o ço cña çc ®¬n vÞ b¸o ço
qua m¹ng m¸y tÝnh.
5. §Þnh kú hµng quý, nhËn xÐt, ®¸nh gi¸ t×nh h×nh thùc hiÖn ChÕ ®é b¸o ço thèng kª
cña çc ®¬n vÞ b¸o ço ®èi víi çc chØ tiªu, mÉu biÓu b¸o ço thèng kª do ®¬n vÞ m×nh phô
tr¸ch vµ göi Vô ChÝnh s¸ch tiÒn tÖ chËm nhÊt vµo ngµy 25 th¸ng ®Çu quý sau ®Ó tæng hîp,
th«ng b¸o chung.
6. Tæ chøc l−u gi÷ vµ qu¶n lý çc b¸o ço thèng kª b»ng v¨n b¶n do ®¬n vÞ m×nh trùc
tiÕp nhËn tõ çc ®¬n vÞ b¸o ço theo çc quy ®Þnh hiÖn hµnh vÒ qu¶n lý l−u tr÷ hå s¬, tµi liÖu
trong ngµnh ng©n hµng.
7. Phèi hîp víi Thanh tra Ng©n hµng trong viÖc thanh tra thùc hiÖn ChÕ ®é b¸o ço
thèng kª cña çc tæ chøc tÝn dông.
8. LËp vµ göi çc chØ tiªu, mÉu biÓu b¸o ço cho çc ®¬n vÞ nhËn b¸o ço theo quy ®Þnh
t¹i ChÕ ®é nµy.
§iÒu 13. Tr¸ch nhiÖm cña çc ®¬n vÞ thuéc Ng©n hµng Nhµ n−íc trong viÖc theo dâi,
®«n ®èc çc chØ tiªu vµ mÉu biÓu b¸o ço:
1. Vô ChÝnh s¸ch tiÒn tÖ: nhãm chØ tiªu 1A.1, 1A.3, 1A.4, 1A.5, 1A.6, 1A.7, 1B.1. 1B.3,
1B.4, 1B.5, 1B.6, 1B.7, 1E, 1H, 2A, 2B.2, 3, 4A, 4B, 4C, 4D, 8B.
2. Vô TÝn dông: nhãm chØ tiªu 1A.2, 1A.8, 1B.2, 1B.8, 1C, 1G, 8A.
3. Vô Çc ng©n hµng: nhãm chØ tiªu 1D, 2B.1, 9A.1, 9A.3, 9C, 9D (chØ tiªu 1, 2).
4. Thanh tra Ng©n hµng: nhãm chØ tiªu 1B.9, 7, 9A.4, 9A.5, 9A.6, 9B, 9D (tõ chØ tiªu 3
®Õn 12), 9E.
5. Côc Ph¸t hµnh vµ kho quü: nhãm chØ tiªu 4E.
6. Vô Qu¶n lý ngo¹i hèi: nhãm chØ tiªu 5, 6, 10, 11, 12, 13.
7. Vô Çc tæ chøc tÝn dông vµ hîp t¸c: nhãm chØ tiªu 9G, 9H.
8. §èi víi çc mÉu biÓu b¸o ço, ®¬n vÞ phô tr¸ch mÉu biÓu lµ ®¬n vÞ tiÕp nhËn b¸o ço
®−îc quy ®Þnh cô thÓ trªn çc mÉu biÓu t¹i Phô lôc 3a, 3b kÌm theo ChÕ ®é nµy.
§iÒu 14. Söa ®æi, bæ sung hoÆc ban hµnh míi chØ tiªu, mÉu biÓu b¸o ço thèng kª
§Ó ®¶m b¶o tÝnh tËp trung, thèng nhÊt, tr¸nh trïng lÆp, khi çc Vô, Côc, ®¬n vÞ thuéc
Ng©n hµng Nhµ n−íc cã yªu cÇu söa ®æi, bæ sung hoÆc ban hµnh míi çc chØ tiªu, mÉu biÓu
b¸o ço thèng kª liªn quan ®Õn viÖc thùc hiÖn chøc n¨ng, nhiÖm vô cña ®¬n vÞ m×nh th× ph¶i
thèng nhÊt víi ®¬n vÞ ®Çu mèi lµ Vô ChÝnh s¸ch tiÒn tÖ vµ do Vô ChÝnh s¸ch tiÒn tÖ tr×nh
Thèng ®èc Ng©n hµng Nhµ n−íc ban hµnh.
§iÒu 15. Tr¸ch nhiÖm cña Vô ChÝnh s¸ch tiÒn tÖ
Ngoµi tr¸ch nhiÖm nªu t¹i çc §iÒu 12, 13, 14, Vô ChÝnh s¸ch tiÒn tÖ cßn cã tr¸ch
nhiÖm:
1. Hµng th¸ng lËp çc b¶ng c©n ®èi tiÒn tÖ cña Ng©n hµng Nhµ n−íc, cña tæ chøc tÝn
dông vµ toµn ngµnh ®Ó b¸o ço Thèng ®èc Ng©n hµng Nhµ n−íc, b¸o ço ChÝnh phñ vµ göi
çc Bé, ngµnh, ®¬n vÞ cã liªn quan, çc tæ chøc quèc tÕ theo quy ®Þnh cña ChÝnh phñ vµ
Thèng ®èc Ng©n hµng Nhµ n−íc.
2. Lµ ®Çu mèi t¹i Trung −¬ng trong viÖc tiÕp nhËn çc ý kiÕn vµ kiÕn nghÞ b»ng v¨n b¶n
vÒ thùc hiÖn ChÕ ®é b¸o ço thèng kª, chuyÓn cho çc ®¬n vÞ liªn quan ®Ó tr¶ lêi trùc tiÕp cho
®¬n vÞ cã ý kiÕn. Theo dâi ý kiÕn tr¶ lêi cña çc ®¬n vÞ liªn quan.
3. Lµ ®¬n vÞ ®Çu mèi tæng hîp vµ tham m−u tr×nh Thèng ®èc phª duyÖt quyÒn khai th¸c
chØ tiªu, mÉu biÓu b¸o ço cña çc ®¬n vÞ thuéc Ng©n hµng Nhµ n−íc.
4. Tæng hîp nhËn xÐt, ®¸nh gi¸ vµ thõa lÖnh Thèng ®èc Ng©n hµng Nhµ n−íc th«ng b¸o
t×nh h×nh thùc hiÖn ChÕ ®é b¸o ço thèng kª cña çc ®¬n vÞ b¸o ço theo ®Þnh kú quý.
§iÒu 16. Tr¸ch nhiÖm cña Côc C«ng nghÖ tin häc Ng©n hµng.
1. Lµ ®¬n vÞ ®Çu mèi tæ chøc, tiÕp nhËn çc chØ tiªu b¸o ço d−íi d¹ng file d÷ liÖu, kiÓm
tra tªn, cÊu tróc file d÷ liÖu vµ m∙ chØ tiªu b¸o ço do çc ®¬n vÞ b¸o ço truyÒn qua m¹ng
m¸y tÝnh hoÆc göi qua vËt mang tin. Tr−êng hîp b¸o ço bÞ sai vÒ tªn, cÊu tróc file hoÆc m∙
chØ tiªu, ph¶i yªu cÇu ®¬n vÞ b¸o ço chØnh söa vµ göi l¹i theo ®óng quy ®Þnh.
Tæ chøc qu¶n lý kho d÷ liÖu b¸o ço thèng kª cña Ng©n hµng Nhµ n−íc, ®¶m b¶o viÖc
khai th¸c, sö dông cho çc Vô, Côc, ®¬n vÞ thuéc Ng©n hµng Nhµ n−íc theo quy ®Þnh t¹i ChÕ
®é nµy.
2. Nèi vµ duy tr× m¹ng truyÒn tin, lËp, cµi ®Æt vµ h−íng dÉn vËn hµnh ch−¬ng tr×nh tin
häc th«ng tin b¸o ço cho çc Vô, Côc, ®¬n vÞ liªn quan thuéc Ng©n hµng Nhµ n−íc vµ çc
Chi nh¸nh tØnh, thµnh phè trùc thuéc Trung −¬ng ®Ó çc ®¬n vÞ nµy truyÒn, nhËn, theo dâi vµ
tæng hîp, khai th¸c chØ tiªu b¸o ço qua m¹ng m¸y tÝnh.
Cung cÊp ch−¬ng tr×nh ®Ó çc Chi nh¸nh tØnh, thµnh phè trùc thuéc Trung −¬ng, çc
Vô, Côc, ®¬n vÞ thuéc Ng©n hµng Nhµ n−íc tiÕp nhËn file biÓu mÉu b¸o ço vµ sao l−u, ghi
nhËt ký çc file b¸o ço ®∙ göi ®i.
3. Cµi ®Æt ch−¬ng tr×nh phÇn mÒm truyÒn, nhËn vµ l−u tr÷ th«ng tin, b¸o ço thèng kª
cho V¨n phßng ®¹i diÖn t¹i thµnh phè Hå ChÝ Minh ®Ó khai th¸c, tæng hîp b¸o ço thèng kª
tõ çc Chi nh¸nh tØnh, thµnh phè trùc thuéc Trung −¬ng phÝa Nam trªn m¹ng m¸y tÝnh.
4. Chñ tr× vµ phèi hîp víi Vô ChÝnh s¸ch tiÒn tÖ nghiªn cøu, x©y dùng vµ thõa lÖnh
Thèng ®èc Ng©n hµng Nhµ n−íc ban hµnh m∙ chØ tiªu b¸o ço thèng kª, m∙ ®¬n vÞ b¸o ço ¸p
dông ®èi víi b¸o ço ®iÖn tö ®Ó truyÒn qua m¹ng m¸y tÝnh; x©y dùng quy tr×nh truyÒn, nhËn
b¸o ço qua m¹ng m¸y tÝnh vµ h−íng dÉn triÓn khai thùc hiÖn ChÕ ®é nµy theo quy ®Þnh cña
Thèng ®èc Ng©n hµng Nhµ n−íc.
5. CÊp ph¸t, qu¶n lý m∙ kho¸, ch−¬ng tr×nh ký ®iÖn tö dïng trong b¸o ço thèng kª cho
çc ®¬n vÞ b¸o ço nèi m¹ng truyÒn tin trùc tiÕp víi Côc C«ng nghÖ tin häc Ng©n hµng hoÆc
Chi côc C«ng nghÖ tin häc Ng©n hµng t¹i thµnh phè Hå ChÝ Minh theo quy ®Þnh t¹i kho¶n 2
§iÒu 7 cña ChÕ ®é nµy.
6. H−íng dÉn çc quy ®Þnh vÒ m∙ truyÒn tin, tªn, cÊu tróc file d÷ liÖu cña b¸o ço ®iÖn
tö ®Ó thùc hiÖn ChÕ ®é nµy.
7. Tr−êng hîp çc ®¬n vÞ b¸o ço th«ng b¸o ®∙ truyÒn file d÷ liÖu b¸o ço nh−ng çc
®¬n vÞ nhËn b¸o ço vÉn ch−a nhËn ®−îc çc chØ tiªu b¸o ço qua m¹ng, sau khi nhËn ®−îc
ph¶n ¸nh cña çc ®¬n vÞ, Côc C«ng nghÖ tin häc Ng©n hµng cã tr¸ch nhiÖm kiÓm tra, x¸c
minh viÖc truyÒn file d÷ liÖu b¸o ço cña ®¬n vÞ b¸o ço vµ th«ng b¸o kÕt qu¶ cho ®¬n vÞ nhËn
b¸o ço ®Ó phèi hîp xö lý kÞp thêi.
§iÒu 17. Tr¸ch nhiÖm cña Thanh tra Ng©n hµng
Ngoµi tr¸ch nhiÖm nªu t¹i §iÒu 12, 13, 14, Thanh tra Ng©n hµng cã tr¸ch nhiÖm thanh
tra viÖc chÊp hµnh ChÕ ®é nµy cña çc tæ chøc tÝn dông.
§iÒu 18. Tr¸ch nhiÖm cña Vô Tæng kiÓm so¸t
Ngoµi tr¸ch nhiÖm nªu t¹i §iÒu 12, 14, Vô Tæng kiÓm so¸t cã tr¸ch nhiÖm kiÓm tra viÖc
chÊp hµnh ChÕ ®é nµy cña çc ®¬n vÞ thuéc Ng©n hµng Nhµ n−íc th«ng qua çc ®ît kiÓm
to¸n.
§iÒu 19. Tr¸ch nhiÖm cña V¨n phßng ®¹i diÖn t¹i thµnh phè Hå ChÝ Minh.
V¨n phßng ®¹i diÖn t¹i thµnh phè Hå ChÝ Minh cã tr¸ch nhiÖm tiÕp nhËn, xö lý, tæng
hîp çc b¸o ço tiÕp nhËn tõ Chi côc C«ng nghÖ tin häc Ng©n hµng t¹i thµnh phè Hå ChÝ
Minh, çc Chi nh¸nh tØnh, thµnh phè trùc thuéc Trung −¬ng phÝa Nam ®Ó thùc hiÖn nhiÖm vô
cña ®¬n vÞ m×nh theo quy ®Þnh cña Thèng ®èc Ng©n hµng Nhµ n−íc.
§iÒu 20. Tr¸ch nhiÖm cña Chi nh¸nh tØnh, thµnh phè trùc thuéc Trung −¬ng.
1. §«n ®èc ®¬n vÞ b¸o ço göi ®Çy ®ñ, kÞp thêi çc chØ tiªu, mÉu biÓu b¸o ço; kiÓm tra
tÝnh chÝnh x¸c cña çc b¸o ço; tæng hîp b¸o ço vµ göi vÒ Ng©n hµng Nhµ n−íc theo quy
®Þnh;
Tr−êng hîp trªn ®Þa bµn tØnh, thµnh phè ch−a ph¸t sinh (hoÆc kh«ng cã) çc ho¹t ®éng
liªn quan ®Õn néi dung cña tõng nhãm chØ tiªu hoÆc mÉu biÓu b¸o ço quy ®Þnh t¹i ChÕ ®é
nµy, Chi nh¸nh tØnh, thµnh phè trùc thuéc Trung −¬ng ph¶i th«ng b¸o cô thÓ b»ng v¨n b¶n cho
çc ®¬n vÞ phô tr¸ch çc chØ tiªu, mÉu biÓu theo quy ®Þnh t¹i §iÒu 13 cña ChÕ ®é nµy.
2. §Þnh kú hµng quý tiÕn hµnh nhËn xÐt, ®¸nh gi¸ vµ th«ng b¸o t×nh h×nh thùc hiÖn ChÕ
®é b¸o ço thèng kª cña çc ®¬n vÞ b¸o ço trªn ®Þa bµn.
3. Tr−êng hîp Quü tÝn dông nh©n d©n c¬ së göi b¸o ço b»ng v¨n b¶n, Chi nh¸nh tØnh,
thµnh phè trùc thuéc Trung −¬ng cã tr¸ch nhiÖm nhËp çc b¸o cã vµo m¸y tÝnh ®Ó göi vÒ
Ng©n hµng Nhµ n−íc chËm nhÊt ngµy 10 th¸ng sau ®èi víi b¸o ço th¸ng, ngµy 15 th¸ng ®Çu
quý sau ®èi víi b¸o ço quý vµ ngµy 20 th¸ng ®Çu n¨m sau ®èi víi b¸o ço n¨m.
4. CÊp ph¸t, qu¶n lý m∙ kho¸, ch−¬ng tr×nh ký ®iÖn tö dïng trong b¸o ço thèng kª cho
çc ®¬n vÞ b¸o ço trªn ®Þa bµn nèi m¹ng trùc tiÕp víi Chi nh¸nh theo quy ®Þnh t¹i kho¶n 1
§iÒu 7 cña ChÕ ®é nµy.
5. Tr¸ch nhiÖm cña Phßng, tæ hoÆc bé phËn m¸y tÝnh thuéc Chi nh¸nh tØnh, thµnh phè
trùc thuéc Trung −¬ng:
a. Lµm ®Çu mèi tiÕp nhËn çc chØ tiªu b¸o ço do çc tæ chøc tÝn dông trªn ®Þa bµn göi
qua m¹ng m¸y tÝnh (hoÆc göi qua vËt mang tin); kiÓm tra tªn, cÊu tróc file d÷ liÖu vµ m∙ chØ
tiªu b¸o ço do çc ®¬n vÞ b¸o ço göi qua m¹ng m¸y tÝnh hoÆc qua vËt mang tin. NÕu file d÷
liÖu kh«ng cã sai sãt th× ph¶i göi ngay qua m¹ng m¸y tÝnh cho çc phßng, ban chøc n¨ng
thuéc chi nh¸nh khai th¸c, tæng hîp theo quy ®Þnh cña Gi¸m ®èc Chi nh¸nh tØnh, thµnh phè
trùc thuéc Trung −¬ng; truyÒn ngay cho Côc C«ng nghÖ tin häc Ng©n hµng ®èi víi çc chØ
tiªu yªu cÇu göi trùc tiÕp cho ®¬n vÞ nhËn b¸o ço. Tr−êng hîp bÞ sai vÒ tªn, cÊu tróc file hoÆc
m∙ chØ tiªu, ph¶i yªu cÇu ®¬n vÞ b¸o ço chØnh söa vµ göi l¹i theo ®óng quy ®Þnh.
b. TiÕp nhËn file chØ tiªu, mÉu biÓu b¸o ço tõ çc phßng, ban chøc n¨ng thuéc Chi
nh¸nh tØnh, thµnh phè trùc thuéc Trung −¬ng ®Ó truyÒn qua m¹ng m¸y tÝnh cho Côc C«ng
nghÖ tin häc Ng©n hµng.
c. Khi nhËn ®−îc yªu cÇu tra so¸t cña Côc C«ng nghÖ tin häc Ng©n hµng, ph¶i phèi hîp
víi çc phßng, ban chøc n¨ng thuéc Chi nh¸nh tØnh, thµnh phè trùc thuéc Trung −¬ng kiÓm
tra, ®«n ®èc ®¬n vÞ b¸o ço chØnh söa vµ kÞp thêi göi b¸o ço ®óng vÒ Côc C«ng nghÖ tin häc
Ng©n hµng.
6. C¨n cø quy ®Þnh t¹i çc kho¶n 1, 2, 3, 4 vµ 5 cña §iÒu nµy, Gi¸m ®èc Chi nh¸nh tØnh,
thµnh phè trùc thuéc Trung −¬ng quy ®Þnh cô thÓ tr¸ch nhiÖm cña çc phßng, ban thuéc Chi
nh¸nh trong viÖc thùc hiÖn ChÕ ®é nµy.
§iÒu 21. Tr¸ch nhiÖm vµ quyÒn h¹n cña çc tæ chøc tÝn dông trong viÖc thùc hiÖn ChÕ
®é b¸o ço thèng kª.
1. ChÊp hµnh ®óng çc quy ®Þnh vÒ b¸o ço thèng kª cña Thèng ®èc Ng©n hµng Nhµ
n−íc t¹i ChÕ ®é nµy. Trong qu¸ tr×nh thùc hiÖn, nÕu cã v−íng m¾c ph¶i ph¶n ¸nh kÞp thêi vÒ
Ng©n hµng Nhµ n−íc ®Ó ®−îc gi¶i ®¸p theo quy ®Þnh sau:
a. Çc tæ chøc tÝn dông kh«ng ph¶i tæ chøc tÝn dông Nhµ n−íc (trô së chÝnh, Së giao
dÞch, chi nh¸nh vµ ®¬n vÞ trùc thuéc tæ chøc tÝn dông), Së giao dÞch, chi nh¸nh vµ ®¬n vÞ trùc
thuéc tæ chøc tÝn dông Nhµ n−íc, chi nh¸nh Quü TÝn dông nh©n d©n Trung −¬ng ph¶n ¸nh vÒ
Chi nh¸nh tØnh, thµnh phè trùc thuéc Trung −¬ng trªn ®Þa bµn (®¬n vÞ cô thÓ do Chi nh¸nh
tØnh, thµnh phè trùc thuéc Trung −¬ng quy ®Þnh).
b. Trô së chÝnh cña çc tæ chøc tÝn dông Nhµ n−íc, Quü TÝn dông nh©n d©n Trung −¬ng
ph¶n ¸nh vÒ Ng©n hµng Nhµ n−íc (Vô ChÝnh s¸ch tiÒn tÖ).
2. Khi ph¸t hiÖn cã sù sai sãt cña çc b¸o ço ®∙ göi cho Ng©n hµng Nhµ n−íc, çc tæ
chøc tÝn dông ph¶i kÞp thêi cã v¨n b¶n göi Ng©n hµng Nhµ n−íc gi¶i tr×nh râ sai sãt nµy vµ
göi l¹i b¸o ço ®óng cho Ng©n hµng Nhµ n−íc.
§iÒu 22. Khai th¸c chØ tiªu, mÉu biÓu b¸o ço.
1. Çc ®¬n vÞ thuéc Ng©n hµng Nhµ n−íc ®−îc khai th¸c çc chØ tiªu, mÉu biÓu b¸o ço
theo quy ®Þnh t¹i Phô lôc sè 4a, 4b kÌm theo ChÕ ®é nµy. ViÖc bæ sung, thay ®æi quyÒn khai
th¸c chØ tiªu, mÉu biÓu b¸o ço cña çc ®¬n vÞ thuéc Ng©n hµng Nhµ n−íc do Thèng ®èc
Ng©n hµng Nhµ n−íc quyÕt ®Þnh trªn c¬ së tham m−u cña Vô ChÝnh s¸ch tiÒn tÖ.
2. Çc chi nh¸nh tØnh, thµnh phè trùc thuéc Trung −¬ng ®−îc khai th¸c toµn bé çc
th«ng tin b¸o ço cña çc tæ chøc tÝn dông trªn ®Þa bµn.
ch−¬ng III
§iÒu kho¶n thi hunh
§iÒu 3. Khen th−ëng vµ kû luËt

1. Tæ chøc hoÆc ç nh©n cã thµnh tÝch tèt trong viÖc thùc hiÖn ChÕ ®é nµy sÏ ®−îc khen
th−ëng theo çc quy ®Þnh hiÖn hµnh cña Thèng ®èc Ng©n hµng Nhµ n−íc.
2. Tæ chøc hoÆc ç nh©n vi ph¹m çc quy ®Þnh t¹i ChÕ ®é nµy, lµm ¶nh h−ëng ®Õn viÖc
qu¶n lý vµ ®iÒu hµnh chÝnh s¸ch tiÒn tÖ vµ ho¹t ®éng ng©n hµng, tuú theo tÝnh chÊt vµ møc ®é
vi ph¹m sÏ bÞ xö lý kû luËt, xö ph¹t hµnh chÝnh hoÆc bÞ truy cøu tr¸ch nhiÖm h×nh sù theo quy
®Þnh cña ph¸p luËt hiÖn hµnh.
§iÒu 24. Thñ tr−ëng çc ®¬n vÞ thuéc Ng©n hµng Nhµ n−íc; Tæng gi¸m ®èc (Gi¸m ®èc)
çc tæ chøc tÝn dông chÞu tr¸ch nhiÖm tæ chøc thùc hiÖn çc quy ®Þnh cña ChÕ ®é nµy.
§iÒu 25. ViÖc söa ®æi, bæ sung ChÕ ®é nµy do Thèng ®èc Ng©n hµng Nhµ n−íc quyÕt
®Þnh./.
KT. Thèng ®èc Ng©n hung Nhu n−íc

Phã thèng ®èc
Phïng Kh¾c KÕ
Phô lôc 1
HÖ thèng chØ tiªu gèc ¸p dông cho çc TCTD

vu çc ®¬n vÞ thuéc Ng©n hung Nhu n−íc
1- Ho¹t ®éng tÝn dông
Ký hiÖu Tªn chØ tiªu §Þnh kú

b¸o ço
1A Theo ngunh kinh tÕ
1A.1 Tæng d− nî tÝn dông

1. D− nî tÝn dông ng¾n h¹n b»ng lo¹i tiÒn xx ®èi víi ngµnh kinh tÕ xxxx th¸ng
2. D− nî tÝn dông trung h¹n b»ng lo¹i tiÒn xx ®èi víi ngµnh kinh tÕ xxxx th¸ng
3. D− nî tÝn dông dµi h¹n b»ng lo¹i tiÒn xx ®èi víi ngµnh kinh tÕ xxxx th¸ng
4. D− nî tÝn dông ng¾n h¹n b»ng vµng ®èi víi ngµnh kinh tÕ xxxx th¸ng
5. D− nî tÝn dông trung h¹n b»ng vµng ®èi víi ngµnh kinh tÕ xxxx th¸ng
6. D− nî tÝn dông dµi h¹n b»ng vµng ®èi víi ngµnh kinh tÕ xxxx th¸ng
1A.2 Cã b¶o ®¶m b»ng tui s¶n
1 D− nî tÝn dông ng¾n h¹n b»ng lo¹i tiÒn xx cã b¶o ®¶m b»ng tµi s¶n ®èi th¸ng
víi ngµnh kinh tÕ xxxx
2 D− nî tÝn dông trung h¹n b»ng lo¹i tiÒn xx cã b¶o ®¶m b»ng tµi s¶n ®èi th¸ng
3 D− nî tÝn dông dµi h¹n b»ng lo¹i tiÒn xx cã b¶o ®¶m b»ng tµi s¶n ®èi th¸ng
4 D− nî tÝn dông ng¾n h¹n b»ng vµng cã b¶o ®¶m b»ng tµi s¶n ®èi víi th¸ng
ngµnh kinh tÕ xxxx
5 D− nî tÝn dông trung h¹n b»ng vµng cã b¶o ®¶m b»ng tµi s¶n ®èi víi th¸ng
6 D− nî tÝn dông dµi h¹n b»ng vµng cã b¶o ®¶m b»ng tµi s¶n ®èi víi th¸ng
1A.3 Doanh sè cÊp vu thu nî tÝn dông
1. Doanh sè cÊp tÝn dông ng¾n h¹n b»ng lo¹i tiÒn xx ®èi víi ngµnh kinh tÕ th¸ng
xxxx
2. Doanh sè thu nî tÝn dông ng¾n h¹n b»ng lo¹i tiÒn xx ®èi víi ngµnh th¸ng
kinh tÕ xxxx
3. Doanh sè cÊp tÝn dông trung h¹n b»ng lo¹i tiÒn xx ®èi víi ngµnh kinh th¸ng
tÕ xxxx
4. Doanh sè thu nî tÝn dông trung h¹n b»ng lo¹i tiÒn xx ®èi víi ngµnh th¸ng
kinh tÕ xxxx
5. Doanh sè cÊp tÝn dông dµi h¹n b»ng lo¹i tiÒn xx ®èi víi ngµnh kinh tÕ th¸ng
xxxx
6. Doanh sè thu nî tÝn dông dµi h¹n b»ng lo¹i tiÒn xx ®èi víi ngµnh kinh th¸ng
tÕ xxxx
7. Doanh sè cÊp tÝn dông ng¾n h¹n b»ng vµng ®èi víi ngµnh kinh tÕ xxxx th¸ng
8. Doanh sè thu nî tÝn dông ng¾n h¹n b»ng vµng ®èi víi ngµnh kinh tÕ th¸ng
xxxx
9. Doanh sè cÊp tÝn dông trung h¹n b»ng vµng ®èi víi ngµnh kinh tÕ xxxx th¸ng
10. Doanh sè thu nî tÝn dông trung h¹n b»ng vµng ®èi víi ngµnh kinh tÕ th¸ng
xxxx
11. Doanh sè cÊp tÝn dông dµi h¹n b»ng vµng ®èi víi ngµnh kinh tÕ xxxx th¸ng
12. Doanh sè thu nî tÝn dông dµi h¹n b»ng vµng ®èi víi ngµnh kinh tÕ xxxx th¸ng
1A.4 Nî vay ®· gia h¹n
1. D− nî cho vay ng¾n h¹n ®∙ ®−îc gia h¹n nî ®èi víi ngµnh kinh tÕ xxxx th¸ng
2. D− nî cho vay trung h¹n ®∙ ®−îc gia h¹n nî ®èi víi ngµnh kinh tÕ th¸ng
xxxx
3. D− nî cho vay dµi h¹n ®∙ ®−îc gia h¹n nî ®èi víi ngµnh kinh tÕ xxxx th¸ng
1A.5 Nî qu¸ h¹n
1 D− nî tÝn dông ng¾n h¹n qu¸ h¹n b»ng lo¹i tiÒn xx ®èi víi ngµnh kinh th¸ng
tÕ xxxx
2 D− nî tÝn dông ng¾n h¹n qu¸ h¹n b»ng vµng ®èi víi ngµnh kinh tÕ th¸ng
xxxx
3 D− nî tÝn dông trung h¹n qu¸ h¹n b»ng lo¹i tiÒn xx ®èi víi ngµnh kinh th¸ng
tÕ xxxx
4 D− nî tÝn dông trung h¹n qu¸ h¹n b»ng vµng ®èi víi ngµnh kinh tÕ th¸ng
xxxx
5 D− nî tÝn dông dµi h¹n qu¸ h¹n b»ng lo¹i tiÒn xx ®èi víi ngµnh kinh tÕ th¸ng
xxxx
6 D− nî tÝn dông dµi h¹n qu¸ h¹n b»ng vµng ®èi víi ngµnh kinh tÕ xxxx th¸ng
7 D− nî tÝn dông ng¾n h¹n qu¸ h¹n b»ng lo¹i tiÒn xx cã b¶o ®¶m b»ng tµi th¸ng
s¶n ®èi víi ngµnh kinh tÕ xxxx
8 D− nî tÝn dông ng¾n h¹n qu¸ h¹n b»ng vµng cã b¶o ®¶m b»ng tµi s¶n th¸ng
®èi víi ngµnh kinh tÕ xxxx
9 D− nî tÝn dông trung h¹n qu¸ h¹n b»ng lo¹i tiÒn xx cã b¶o ®¶m b»ng th¸ng
tµi s¶n ®èi víi ngµnh kinh tÕ xxxx
10 D− nî tÝn dông trung h¹n qu¸ h¹n b»ng vµng cã b¶o ®¶m b»ng tµi s¶n th¸ng
®èi víi ngµnh kinh tÕ xxxx
11 D− nî tÝn dông dµi h¹n qu¸ h¹n b»ng lo¹i tiÒn xx cã b¶o ®¶m b»ng tµi th¸ng
s¶n ®èi víi ngµnh kinh tÕ xxxx
12 D− nî tÝn dông dµi h¹n qu¸ h¹n b»ng vµng cã b¶o ®¶m b»ng tµi s¶n ®èi th¸ng
1A.6 Çc kho¶n nî chê xö lý
1. D− nî tÝn dông ng¾n h¹n chê xö lý b»ng lo¹i tiÒn xx ®èi víi ngµnh kinh th¸ng
tÕ xxxx
2. D− nî tÝn dông ng¾n h¹n chê xö lý b»ng vµng ®èi víi ngµnh kinh tÕ th¸ng
xxxx
3. D− nî tÝn dông trung h¹n chê xö lý b»ng lo¹i tiÒn xx ®èi víi ngµnh th¸ng
kinh tÕ xxxx
4. D− nî tÝn dông trung h¹n chê xö lý b»ng vµng ®èi víi ngµnh kinh tÕ th¸ng
xxxx
5. D− nî tÝn dông dµi h¹n chê xö lý b»ng lo¹i tiÒn xx ®èi víi ngµnh kinh th¸ng
tÕ xxxx
6. D− nî tÝn dông dµi h¹n chê xö lý b»ng vµng ®èi víi ngµnh kinh tÕ xxxx th¸ng
1A.7 Nî khoanh
1 D− nî tÝn dông ng¾n h¹n ®−îc khoanh b»ng lo¹i tiÒn xx ®èi víi ngµnh th¸ng
kinh tÕ xxxx
2 D− nî tÝn dông ng¾n h¹n ®−îc khoanh b»ng vµng ®èi víi ngµnh kinh tÕ th¸ng
xxxx
3 D− nî tÝn dông trung h¹n ®−îc khoanh b»ng lo¹i tiÒn xx ®èi víi ngµnh th¸ng
kinh tÕ xxxx
4 D− nî tÝn dông trung h¹n ®−îc khoanh b»ng vµng ®èi víi ngµnh kinh tÕ th¸ng
xxxx
5 D− nî tÝn dông dµi h¹n ®−îc khoanh b»ng lo¹i tiÒn xx ®èi víi ngµnh th¸ng
kinh tÕ xxxx
6 D− nî tÝn dông dµi h¹n ®−îc khoanh b»ng vµng ®èi víi ngµnh kinh tÕ th¸ng
xxxx
1A.8 Nî khã ®ßi
1. D− nî tÝn dông ng¾n h¹n khã ®ßi b»ng lo¹i tiÒn xx ®èi víi ngµnh kinh th¸ng
tÕ xxxx do nguyªn nh©n xx
2. D− nî tÝn dông trung h¹n khã ®ßi b»ng lo¹i tiÒn xx ®èi víi ngµnh kinh th¸ng
tÕ xxxx do nguyªn nh©n xx
3. D− nî tÝn dông dµi h¹n khã ®ßi b»ng lo¹i tiÒn xx ®èi víi ngµnh kinh tÕ th¸ng
xxxx do nguyªn nh©n xx
4. D− nî tÝn dông ng¾n h¹n khã ®ßi b»ng vµng ®èi víi ngµnh kinh tÕ xxxx th¸ng
do nguyªn nh©n xx
5. D− nî tÝn dông trung h¹n khã ®ßi b»ng vµng ®èi víi ngµnh kinh tÕ th¸ng
xxxx do nguyªn nh©n xx
6. D− nî tÝn dông dµi h¹n khã ®ßi b»ng vµng ®èi víi ngµnh kinh tÕ xxxx th¸ng
do nguyªn nh©n xx
7. D− nî tÝn dông ng¾n h¹n khã ®ßi b»ng lo¹i tiÒn xx cã b¶o ®¶m b»ng tµi th¸ng
s¶n ®èi víi ngµnh kinh tÕ xxxx do nguyªn nh©n xx
8. D− nî tÝn dông trung h¹n khã ®ßi b»ng lo¹i tiÒn xx cã b¶o ®¶m b»ng tµi th¸ng
9. D− nî tÝn dông dµi h¹n khã ®ßi b»ng lo¹i tiÒn xx cã b¶o ®¶m b»ng tµi th¸ng
10. D− nî tÝn dông ng¾n h¹n khã ®ßi b»ng vµng cã b¶o ®¶m b»ng tµi s¶n th¸ng
®èi víi ngµnh kinh tÕ xxxx do nguyªn nh©n xx
11. D− nî tÝn dông trung h¹n khã ®ßi b»ng vµng cã b¶o ®¶m b»ng tµi s¶n th¸ng
®èi víi ngµnh kinh tÕ xxxx do nguyªn nh©n xx
12. D− nî tÝn dông dµi h¹n khã ®ßi b»ng vµng cã b¶o ®¶m b»ng tµi s¶n ®èi th¸ng
víi ngµnh kinh tÕ xxxx do nguyªn nh©n xx
1B Theo lo¹i h×nh kinh tÕ
1B.1 Tæng d− nî tÝn dông

1 D− nî tÝn dông ng¾n h¹n b»ng lo¹i tiÒn xx ®èi víi ngµnh kinh tÕ xx th¸ng
2 D− nî tÝn dông ng¾n h¹n b»ng vµng ®èi víi ngµnh kinh tÕ xx th¸ng
3 D− nî tÝn dông trung h¹n b»ng lo¹i tiÒn xx ®èi víi ngµnh kinh tÕ xx th¸ng
4 D− nî tÝn dông trung h¹n b»ng vµng ®èi víi ngµnh kinh tÕ xx th¸ng
5 D− nî tÝn dông dµi h¹n b»ng lo¹i tiÒn xx ®èi víi ngµnh kinh tÕ xx th¸ng
6 D− nî tÝn dông dµi h¹n b»ng vµng ®èi víi ngµnh kinh tÕ xx th¸ng
1B.2 Cã b¶o ®¶m b»ng tui s¶n
1 D− nî tÝn dông ng¾n h¹n b»ng lo¹i tiÒn xx cã b¶o ®¶m b»ng tµi s¶n ®èi th¸ng
víi ngµnh kinh tÕ xx
2 D− nî tÝn dông trung h¹n b»ng lo¹i tiÒn xx cã b¶o ®¶m b»ng tµi s¶n ®èi th¸ng
3 D− nî tÝn dông dµi h¹n b»ng lo¹i tiÒn xx cã b¶o ®¶m b»ng tµi s¶n ®èi th¸ng
4 D− nî tÝn dông ng¾n h¹n b»ng vµng cã b¶o ®¶m b»ng tµi s¶n ®èi víi th¸ng
ngµnh kinh tÕ xx
5 D− nî tÝn dông trung h¹n b»ng vµng cã b¶o ®¶m b»ng tµi s¶n ®èi víi th¸ng
ngµnh kinh tÕ xx
6 D− nî tÝn dông dµi h¹n b»ng vµng cã b¶o ®¶m b»ng tµi s¶n ®èi víi th¸ng
ngµnh kinh tÕ xx
1B.3 Doanh sè cÊp vu thu nî tÝn dông
1. Doanh sè cÊp tÝn dông ng¾n h¹n b»ng lo¹i tiÒn xx ®èi víi ngµnh kinh tÕ th¸ng
xx
2. Doanh sè thu nî tÝn dông ng¾n h¹n b»ng lo¹i tiÒn xx ®èi víi ngµnh th¸ng
kinh tÕ xx
3. Doanh sè cÊp tÝn dông trung h¹n b»ng lo¹i tiÒn xx ®èi víi ngµnh kinh th¸ng
tÕ xx
4. Doanh sè thu nî tÝn dông trung h¹n b»ng lo¹i tiÒn xx ®èi víi ngµnh th¸ng
kinh tÕ xx
5. Doanh sè cÊp tÝn dông dµi h¹n b»ng lo¹i tiÒn xx ®èi víi ngµnh kinh tÕ th¸ng
xx
6. Doanh sè thu nî tÝn dông dµi h¹n b»ng lo¹i tiÒn xx ®èi víi ngµnh kinh th¸ng
tÕ xx
7. Doanh sè cÊp tÝn dông ng¾n h¹n b»ng vµng ®èi víi ngµnh kinh tÕ xx th¸ng
8. Doanh sè thu nî tÝn dông ng¾n h¹n b»ng vµng ®èi víi ngµnh kinh tÕ xx th¸ng
9. Doanh sè cÊp tÝn dông trung h¹n b»ng vµng ®èi víi ngµnh kinh tÕ xx th¸ng
10. Doanh sè thu nî tÝn dông trung h¹n b»ng vµng ®èi víi ngµnh kinh tÕ xx th¸ng
11. Doanh sè cÊp tÝn dông dµi h¹n b»ng vµng ®èi víi ngµnh kinh tÕ xx th¸ng
12. Doanh sè thu nî tÝn dông dµi h¹n b»ng vµng ®èi víi ngµnh kinh tÕ xx th¸ng
1B.4 Nî vay ®· gia h¹n
1 D− nî cho vay ng¾n h¹n ®∙ ®−îc gia h¹n nî ®èi víi ngµnh kinh tÕ xx th¸ng
2 D− nî cho vay trung h¹n ®∙ ®−îc gia h¹n nî ®èi víi ngµnh kinh tÕ xx th¸ng
3 D− nî cho vay dµi h¹n ®∙ ®−îc gia h¹n nî ®èi víi ngµnh kinh tÕ xx th¸ng
1B.5 Nî qu¸ h¹n
1 D− nî tÝn dông ng¾n h¹n qu¸ h¹n b»ng lo¹i tiÒn xx ®èi víi ngµnh kinh th¸ng
tÕ xx
2 D− nî tÝn dông ng¾n h¹n qu¸ h¹n b»ng vµng ®èi víi ngµnh kinh tÕ xx th¸ng
3 D− nî tÝn dông trung h¹n qu¸ h¹n b»ng lo¹i tiÒn xx ®èi víi ngµnh kinh th¸ng
tÕ xx
4 D− nî tÝn dông trung h¹n qu¸ h¹n b»ng vµng ®èi víi ngµnh kinh tÕ xx th¸ng
5 D− nî tÝn dông dµi h¹n qu¸ h¹n b»ng lo¹i tiÒn xx ®èi víi ngµnh kinh tÕ th¸ng
xx
6 D− nî tÝn dông dµi h¹n qu¸ h¹n b»ng vµng ®èi víi ngµnh kinh tÕ xx th¸ng
7 D− nî tÝn dông ng¾n h¹n qu¸ h¹n b»ng lo¹i tiÒn xx cã b¶o ®¶m b»ng tµi th¸ng
s¶n ®èi víi ngµnh kinh tÕ xx
8 D− nî tÝn dông ng¾n h¹n qu¸ h¹n b»ng vµng cã b¶o ®¶m b»ng tµi s¶n th¸ng
®èi víi ngµnh kinh tÕ xx
9 D− nî tÝn dông trung h¹n qu¸ h¹n b»ng lo¹i tiÒn xx cã b¶o ®¶m b»ng th¸ng
tµi s¶n ®èi víi ngµnh kinh tÕ xx
10 D− nî tÝn dông trung h¹n qu¸ h¹n b»ng vµng cã b¶o ®¶m b»ng tµi s¶n th¸ng
®èi víi ngµnh kinh tÕ xx
11 D− nî tÝn dông dµi h¹n qu¸ h¹n b»ng lo¹i tiÒn xx cã b¶o ®¶m b»ng tµi th¸ng
s¶n ®èi víi ngµnh kinh tÕ xx
12 D− nî tÝn dông dµi h¹n qu¸ h¹n b»ng vµng cã b¶o ®¶m b»ng tµi s¶n ®èi th¸ng
1B.6 Çc kho¶n nî chê xö lý
1. D− nî tÝn dông ng¾n h¹n chê xö lý b»ng lo¹i tiÒn xx ®èi víi ngµnh kinh th¸ng
tÕ xx
2. D− nî tÝn dông ng¾n h¹n chê xö lý b»ng vµng ®èi víi ngµnh kinh tÕ xx th¸ng
3. D− nî tÝn dông trung h¹n chê xö lý b»ng lo¹i tiÒn xx ®èi víi ngµnh th¸ng
kinh tÕ xx
4. D− nî tÝn dông trung h¹n chê xö lý b»ng vµng ®èi víi ngµnh kinh tÕ xx th¸ng
5. D− nî tÝn dông dµi h¹n chê xö lý b»ng lo¹i tiÒn xx ®èi víi ngµnh kinh th¸ng
tÕ xx
6. D− nî tÝn dông dµi h¹n chê xö lý b»ng vµng ®èi víi ngµnh kinh tÕ xx th¸ng
1B.7 Nî khoanh
1 D− nî tÝn dông ng¾n h¹n ®−îc khoanh b»ng lo¹i tiÒn xx ®èi víi ngµnh th¸ng
kinh tÕ xx
2 D− nî tÝn dông ng¾n h¹n ®−îc khoanh b»ng vµng ®èi víi ngµnh kinh tÕ th¸ng
xx
3 D− nî tÝn dông trung h¹n ®−îc khoanh b»ng lo¹i tiÒn xx ®èi víi ngµnh th¸ng
kinh tÕ xx
4 D− nî tÝn dông trung h¹n ®−îc khoanh b»ng vµng ®èi víi ngµnh kinh tÕ th¸ng
xx
5 D− nî tÝn dông dµi h¹n ®−îc khoanh b»ng lo¹i tiÒn xx ®èi víi ngµnh th¸ng
kinh tÕ xx
6 D− nî tÝn dông dµi h¹n ®−îc khoanh b»ng vµng ®èi víi ngµnh kinh tÕ th¸ng
xx
1B.8 Nî khã ®ßi
1. D− nî tÝn dông ng¾n h¹n khã ®ßi b»ng lo¹i tiÒn xx ®èi víi ngµnh kinh th¸ng
tÕ xx do nguyªn nh©n xx
2. D− nî tÝn dông trung h¹n khã ®ßi b»ng lo¹i tiÒn xx ®èi víi ngµnh kinh th¸ng
tÕ xx do nguyªn nh©n xx
3. D− nî tÝn dông dµi h¹n khã ®ßi b»ng lo¹i tiÒn xx ®èi víi ngµnh kinh tÕ th¸ng
xx do nguyªn nh©n xx
4. D− nî tÝn dông ng¾n h¹n khã ®ßi b»ng vµng ®èi víi ngµnh kinh tÕ xx th¸ng
do nguyªn nh©n xx
5. D− nî tÝn dông trung h¹n khã ®ßi b»ng vµng ®èi víi ngµnh kinh tÕ xx th¸ng
do nguyªn nh©n xx
6. D− nî tÝn dông dµi h¹n khã ®ßi b»ng vµng ®èi víi ngµnh kinh tÕ xx do th¸ng
nguyªn nh©n xx
7. D− nî tÝn dông ng¾n h¹n khã ®ßi b»ng lo¹i tiÒn xx cã b¶o ®¶m b»ng tµi th¸ng
s¶n ®èi víi ngµnh kinh tÕ xx do nguyªn nh©n xx
8. D− nî tÝn dông trung h¹n khã ®ßi b»ng lo¹i tiÒn xx cã b¶o ®¶m b»ng tµi th¸ng
9. D− nî tÝn dông dµi h¹n khã ®ßi b»ng lo¹i tiÒn xx cã b¶o ®¶m b»ng tµi th¸ng
10. D− nî tÝn dông ng¾n h¹n khã ®ßi b»ng vµng cã b¶o ®¶m b»ng tµi s¶n th¸ng
®èi víi ngµnh kinh tÕ xx do nguyªn nh©n xx
11. D− nî tÝn dông trung h¹n khã ®ßi b»ng vµng cã b¶o ®¶m b»ng tµi s¶n th¸ng
®èi víi ngµnh kinh tÕ xx do nguyªn nh©n xx
12. D− nî tÝn dông dµi h¹n khã ®ßi b»ng vµng cã b¶o ®¶m b»ng tµi s¶n ®èi th¸ng
víi ngµnh kinh tÕ xx do nguyªn nh©n xx
1B.9 Thu nî qu¸ h¹n, nî khã ®ßi
1 Thu kho¶n nî tÝn dông ng¾n h¹n qu¸ h¹n ®Õn 180 ngµy b»ng lo¹i tiÒn Quý
xx ®èi víi lo¹i h×nh kinh tÕ xx
2 Thu kho¶n nî tÝn dông ng¾n h¹n qu¸ h¹n tõ 180 ngµy ®Õn 360 ngµy Quý
b»ng lo¹i tiÒn xx ®èi víi lo¹i h×nh kinh tÕ xx
3 Thu kho¶n nî tÝn dông ng¾n h¹n qu¸ h¹n khã ®ßi b»ng lo¹i tiÒn xx ®èi Quý
víi lo¹i h×nh kinh tÕ xx
4 Thu kho¶n nî tÝn dông ng¾n h¹n qu¸ h¹n ®Õn 180 ngµy b»ng vµng ®èi Quý
5 Thu kho¶n nî tÝn dông ng¾n h¹n qu¸ h¹n tõ 180 ngµy ®Õn 360 ngµy Quý
b»ng vµng ®èi víi lo¹i h×nh kinh tÕ xx
6 Thu kho¶n nî tÝn dông ng¾n h¹n qu¸ h¹n khã ®ßi b»ng vµng ®èi víi Quý
lo¹i h×nh kinh tÕ xx
7 Thu kho¶n nî tÝn dông trung h¹n qu¸ h¹n ®Õn 180 ngµy b»ng lo¹i tiÒn Quý
xx ®èi víi lo¹i h×nh kinh tÕ xx
8 Thu kho¶n nî tÝn dông trung h¹n qu¸ h¹n tõ 180 ngµy ®Õn 360 ngµy Quý
b»ng lo¹i tiÒn xx ®èi víi lo¹i h×nh kinh tÕ xx
9 Thu kho¶n nî tÝn dông trung h¹n qu¸ h¹n khã ®ßi b»ng lo¹i tiÒn xx ®èi Quý
10 Thu kho¶n nî tÝn dông trung h¹n qu¸ h¹n ®Õn 180 ngµy b»ng vµng ®èi Quý
11 Thu kho¶n nî tÝn dông trung h¹n qu¸ h¹n tõ 180 ngµy ®Õn 360 ngµy Quý
b»ng vµng ®èi víi lo¹i h×nh kinh tÕ xx
12 Thu kho¶n nî tÝn dông trung h¹n qu¸ h¹n khã ®ßi b»ng vµng ®èi víi Quý
lo¹i h×nh kinh tÕ xx
13 Thu kho¶n nî tÝn dông dµi h¹n qu¸ h¹n ®Õn 180 ngµy b»ng lo¹i tiÒn xx Quý
®èi víi lo¹i h×nh kinh tÕ xx
14 Thu kho¶n nî tÝn dông dµi h¹n qu¸ h¹n tõ 180 ngµy ®Õn 360 ngµy b»ng Quý
lo¹i tiÒn xx ®èi víi lo¹i h×nh kinh tÕ xx
15 Thu kho¶n nî tÝn dông dµi h¹n qu¸ h¹n khã ®ßi b»ng lo¹i tiÒn xx ®èi Quý
16 Thu kho¶n nî tÝn dông dµi h¹n qu¸ h¹n ®Õn 180 ngµy b»ng vµng ®èi Quý
17 Thu kho¶n nî tÝn dông dµi h¹n qu¸ h¹n tõ 180 ngµy ®Õn 360 ngµy b»ng Quý
vµng ®èi víi lo¹i h×nh kinh tÕ xx
18 Thu kho¶n nî tÝn dông dµi h¹n qu¸ h¹n khã ®ßi b»ng vµng ®èi víi lo¹i Quý
h×nh kinh tÕ xx
1C Theo tÝnh chÊt kho¶n vay
1C.1 Tæng d− nî
1 D− nî chiÕt khÊu, cÇm cè th−¬ng phiÕu, giÊy tê kh¸c cã gi¸ th¸ng
2 D− nî tÝn dông th«ng th−êng th¸ng
3 Dù nî çc kho¶n tr¶ thay kh¸ch hµng th¸ng
4 D− nî tÝn dông b»ng vèn tµi trî, uû th¸c ®Çu t− th¸ng
5 D− nî tÝn dông vèn ®Æc biÖt th¸ng
6 D− nî tÝn dông thanh to¸n c«ng nî th¸ng
7 D− nî tÝn dông §TXDCB th¸ng
8 D− nî tÝn dông §TXDCB cã ®¶m b¶o b»ng tµi s¶n th¸ng
9 D− nî cho vay ®Çu t− ra n−íc ngoµi th¸ng
10 D− nî tÝn dông b»ng VND b¶o ®¶m gi¸ trÞ theo gi¸ vµng th¸ng
11 D− nî gãp vèn ®ång tµi trî b»ng lo¹i tiÒn xx th¸ng
12 D− nî tÝn dông b»ng vèn nhËn cña ChÝnh phñ b»ng lo¹i tiÒn xx th¸ng
13 D− nî tÝn dông b»ng vèn nhËn cña Tæ chøc quèc tÕ b»ng lo¹i tiÒn xx th¸ng
14 D− nî tÝn dông §TXDCB theo KHNN th¸ng
15 D− nî tÝn dông §TXDCB theo KHNN cã ®¶m b¶o b»ng tµi s¶n th¸ng
1C.2 Nî qu¸ h¹n th¸ng
1 D− nî tÝn dông qu¸ h¹n d−íi h×nh thøc chiÕt khÊu, t¸i chiÕt khÊu th¸ng
th−¬ng phiÕu vµ giÊy tê cã gi¸ ng¾n h¹n kh¸c
2 D− nî tÝn dông b»ng vèn ®Æc biÖt qu¸ h¹n th¸ng
3 D− nî tÝn dông thanh to¸n c«ng nî th¸ng
4 D− nî tÝn dông ®Çu t− ra n−íc ngoµi qu¸ h¹n th¸ng
5 D− nî tÝn dông b»ng vèn tµi trî, uû th¸c ®Çu t− qu¸ h¹n th¸ng
6 D− nî tÝn dông b»ng vèn nhËn cña ChÝnh phñ qu¸ h¹n theo lo¹i tiÒn xx th¸ng
7 D− nî tÝn dông b»ng vèn nhËn cña Tæ chøc quèc tÕ qu¸ h¹n theo lo¹i th¸ng
tiÒn xx
8 D− nî tÝn dông gãp vèn b»ng ®ång tµi trî qu¸ h¹n theo lo¹i tiÒn xx th¸ng
9 Çc kho¶n tr¶ thay kh¸ch hµng qu¸ h¹n theo lo¹i tiÒn xx th¸ng
10 D− nî cho vay ®Çu t− XDCB qu¸ h¹n ®èi víi ngµnh kinh tÕ xxxx th¸ng
11 D− nî cho vay ®Çu t− XDCB qu¸ h¹nh ®èi víi lo¹i h×nh kinh tÕ xx th¸ng
12 D− nî cho vay ®Çu t− XDCB theo KHNN qu¸ h¹n ®èi víi ngµnh kinh tÕ th¸ng
xxxx
13 D− nî cho vay ®Çu t− XDCB theo KHNN qu¸ h¹n ®èi víi lo¹i h×nh th¸ng
kinh tÕ xx
14 D− nî tÝn dông qu¸ h¹n b»ng VND b¶o ®¶m gi¸ trÞ b»ng vµng th¸ng
1C.3 Nî khã ®ßi
1 D− nî tÝn dông th«ng th−êng khã ®ßi do nguyªn nh©n xx th¸ng
2 D− nî tÝn dông vèn ®Æc biÖt khã ®ßi do nguyªn nh©n xx th¸ng
3 D− nî tÝn dông thanh to¸n c«ng nî khã ®ßi do nguyªn nh©n xx th¸ng
4 D− nî tÝn dông b»ng vèn tµi trî, uû th¸c ®Çu t− khã ®ßi do nguyªn nh©n th¸ng
xx
5 D− nî tÝn dông §TXDCB khã ®ßi do nguyªn nh©n xx th¸ng
6 D− nî tÝn dông §TXDCB khã ®ßi cã b¶o ®¶m b»ng tµi s¶n do nguyªn th¸ng
nh©n xx
7 Çc kho¶n tr¶ thay kh¸ch hµng khã ®ßi theo lo¹i tiÒn xx do nguyªn th¸ng
nh©n xx
8 D− nî khã ®ßi chiÕt khÊu, cÇm cè th−¬ng phiÕu, giÊy tê cã gi¸ ng¾n th¸ng
h¹n kh¸c do nguyªn nh©n xx
9 D− nî cho vay ®Çu t− ra n−íc ngoµi khã ®ßi do nguyªn nhan xx th¸ng
10 D− nî cho thuª tµi chÝnh khã ®ßi theo nguyªn nh©n xx th¸ng
11 D− nî gãp vèn ®ång tµi trî khÝ ®ßi b»ng lo¹i tiÒn xx do nguyªn nh©n th¸ng
xx
12 D− nî tÝn dông b»ng vèn nhËn cña ChÝnh phñ khã ®ßi theo lo¹i tiÒn xx th¸ng
do nguyªn nh©n xx
13 D− nî tÝn dông b»ng vèn nhËn cña Tæ chøc quèc tÕ khã ®ßi theo lo¹i th¸ng
tiÒn xx do nguyªn nh©n xx
14 D− nî tÝn dông §TXDCB theo KHNN khã ®ßi ®èi víi lo¹i h×nh kinh tÕ th¸ng
xx do nguyªn nh©n xx
15 D− nî tÝn dông §TXDCB theo KHNN khã ®ßi cã b¶o ®¶m b»ng tµi s¶n th¸ng
®èi víi lo¹i h×nh kinh tÕ xx do nguyªn nh©n xx
16 D− nî tÝn dông §TXDCB theo KHNN khã ®ßi theo ngµnh kinh tÕ xx th¸ng
do nguyªn nh©n xx
17 D− nî tÝn dông §TXDCB theo KHNN khã ®ßi cã b¶o ®¶m b»ng tµi s¶n th¸ng
theo ngµnh kinh tÕ xx do nguyªn nh©n xx
1D Cho thuª tui chÝnh
1 D− nî cho thuª tµi chÝnh b»ng lo¹i tµi s¶n xx th¸ng
2 Doanh sè cho thuª tµi chÝnh b»ng lo¹i tµi s¶n xx th¸ng
3 D− nî cho thuª tµi chÝnh ®èi víi ngµnh kinh tÕ xx th¸ng
4 Doanh sè cho thuª tµi chÝnh ®èi víi ngµnh kinh tÕ xx th¸ng
5 D− nî cho thuª tµi chÝnh ®èi víi lo¹i h×nh kinh tÕ xx th¸ng
6 Doanh sè cho thuª tµi chÝnh ®èi víi lo¹i h×nh kinh tÕ xx th¸ng
7 Sè tiÒn ®∙ ®Çu t− vµo tµi s¶n cho thuª tµi chÝnh b»ng lo¹i tµi s¶n xx th¸ng
8 Sè tiÒn ®∙ ®Çu t− vµo tµi s¶n cho thuª tµi chÝnh ®èi víi ngµnh kinh tÕ xx th¸ng
9 Sè tiÒn ®∙ ®Çu t− vµo tµi s¶n cho thuª tµi chÝnh ®èi víi lo¹i h×nh kinh tÕ th¸ng
xx
1E D− nî tÝn dông ®èi víi doanh nghiÖp nhá vu võa
1 D− nî tÝn dông ng¾n h¹n ®èi víi doanh nghiÖp nhá vµ võa theo lo¹i tiÒn th¸ng
xx
2 D− nî tÝn dông trung vµ dµi h¹n ®èi víi doanh nghiÖp nhá vµ võa theo th¸ng
lo¹i tiÒn xx
3 D− nî tÝn dông ng¾n h¹n qu¸ h¹n ®èi víi doanh nghiÖp nhá vµ võa theo th¸ng
lo¹i tiÒn xx
4 D− nî tÝn dông trung h¹n vµ dµi h¹n h¹n qu¸ h¹n ®èi víi doanh nghiÖp th¸ng
nhá vµ võa theo lo¹i tiÒn xx
5 D− nî tÝn dông khã ®ßi ®èi víi doanh nghiÖp nhá vµ võa theo lo¹i tiÒn th¸ng
xx
6 D− nî tÝn dông ®−îc khoanh ®èi víi doanh nghiÖp nhá vµ võa theo lo¹i th¸ng
tiÒn xx
7 D− nî tÝn dông chê xö lý ®èi víi doanh nghiÖp nhá vµ võa theo lo¹i th¸ng
tiÒn xx
1G B¶o l·nh
1. Sè tiÒn b¶o l∙nh vay vèn trong n−íc ph¸t sinh t¨ng trong kú theo lo¹i th¸ng
tiÒn xx
2. Sè tiÒn b¶o l∙nh vay vèn trong n−íc ph¸t sinh gi¶m trong kú theo lo¹i th¸ng
tiÒn xx
3. Sè d− cuèi kú b¶o l∙nh vay vèn trong n−íc theo lo¹i tiÒn xx th¸ng
4. D− nî qu¸ h¹n cuèi kú b¶o l∙nh vay vèn trong n−íc theo lo¹i tiÒn xx th¸ng
5. Sè d− cuèi kú TCTD ®∙ tr¶ thay b¶o l∙nh vay vèn trong n−íc ph¸t sinh th¸ng
gi¶m trong kú theo lo¹i tiÒn xx
6. Sè tiÒn b¶o l∙nh vay vèn n−íc ngoµi ph¸t sinh t¨ng trong kú theo lo¹i th¸ng
tiÒn xx
7. Sè tiÒn b¶o l∙nh vay vèn n−íc ngoµi ph¸t sinh gi¶m trong kú theo lo¹i th¸ng
tiÒn xx
8. Sè d− cuèi kú b¶o l∙nh vay vèn n−íc ngoµi theo lo¹i tiÒn xx th¸ng
9. D− nî qu¸ h¹n cuèi kú b¶o l∙nh vay vèn n−íc ngoµi theo lo¹i tiÒn xx th¸ng
10. Sè d− cuèi kú TCTD ®∙ tr¶ thay b¶o l∙nh vay vèn n−íc ngoµi theo lo¹i th¸ng
tiÒn xx
11. Sè tiÒn b¶o l∙nh thanh to¸n ph¸t sinh t¨ng trong kú theo lo¹i tiÒn xx th¸ng
12. Sè tiÒn b¶o l∙nh thanh to¸n ph¸t sinh gi¶m trong kú theo lo¹i tiÒn xx th¸ng
13. Sè d− cuèi kú b¶o l∙nh thanh to¸n theo lo¹i tiÒn xx th¸ng
14. D− nî qu¸ h¹n cuèi kú b¶o l∙nh thanh to¸n theo lo¹i tiÒn xx th¸ng
15. Sè d− cuèi kú TCTD ®∙ tr¶ thay b¶o l∙nh thanh to¸n theo lo¹i tiÒn xx th¸ng
16. Sè tiÒn b¶o l∙nh thùc hiÖn hîp ®ång ph¸t sinh t¨ng trong kú theo lo¹i th¸ng
tiÒn xx
17. Sè tiÒn b¶o l∙nh thùc hiÖn hîp ®ång ph¸t sinh gi¶m trong kú theo lo¹i th¸ng
tiÒn xx
18. Sè d− cuèi kú b¶o l∙nh thùc hiÖn hîp ®ång theo lo¹i tiÒn xx th¸ng
19. D− nî qu¸ h¹n cuèi kú b¶o l∙nh thùc hiÖn hîp ®ång theo lo¹i tiÒn xx th¸ng
20. Sè d− cuèi kú TCTD ®∙ tr¶ thay b¶o l∙nh thùc hiÖn hîp ®ång theo lo¹i th¸ng
tiÒn xx
21. Sè tiÒn b¶o l∙nh dù thÇu ph¸t sinh t¨ng trong kú theo lo¹i tiÒn xx th¸ng
22. Sè tiÒn b¶o l∙nh dù thÇu ph¸t sinh gi¶m trong kú theo lo¹i tiÒn xx th¸ng
23. Sè d− cuèi kú b¶o l∙nh dù thÇu theo lo¹i tiÒn xx th¸ng
24. D− nî qu¸ h¹n cuèi kú b¶o l∙nh dù thÇu theo lo¹i tiÒn xx th¸ng
25. Sè d− cuèi kú TCTD ®∙ tr¶ thay b¶o l∙nh dù thÇu theo lo¹i tiÒn xx th¸ng
26. Sè tiÒn b¶o l∙nh kh¸c ph¸t sinh t¨ng trong kú theo lo¹i tiÒn xx th¸ng
27. Sè tiÒn b¶o l∙nh kh¸c ph¸t sinh gi¶m trong kú theo lo¹i tiÒn xx th¸ng
28. Sè d− cuèi kú b¶o l∙nh kh¸c theo lo¹i tiÒn xx th¸ng
29. D− nî qu¸ h¹n cuèi kú b¶o l∙nh kh¸c theo lo¹i tiÒn xx th¸ng
30. Sè d− cuèi kú TCTD ®∙ tr¶ thay b¶o l∙nh kh¸c theo lo¹i tiÒn xx th¸ng
31. Sè tiÒn b¶o l∙nh cho lo¹i h×nh kinh tÕ xx ph¸t sinh t¨ng trong kú theo th¸ng
lo¹i tiÒn xx
32. Sè tiÒn b¶o l∙nh cho lo¹i h×nh kinh tÕ xx ph¸t sinh gi¶m trong kú theo th¸ng
lo¹i tiÒn xx
33. Sè d− cuèi kú b¶o l∙nh cho lo¹i h×nh kinh tÕ xx theo lo¹i tiÒn xx th¸ng
34. D− nî qu¸ h¹n cuèi kú b¶o l∙nh cho lo¹i h×nh kinh tÕ xx theo lo¹i tiÒn th¸ng
xx
35. Sè d− cuèi kú TCTD ®∙ tr¶ thay b¶o l∙nh cho lo¹i h×nh kinh tÕ xx theo th¸ng
lo¹i tiÒn xx
36. Sè tiÒn x¸c nhËn b¶o l∙nh cho lo¹i h×nh TCTD xx ph¸t sinh t¨ng trong th¸ng
kú theo lo¹i tiÒn xx
37. Sè tiÒn x¸c nhËn b¶o l∙nh cho lo¹i h×nh TCTD xx ph¸t sinh gi¶m trong th¸ng
kú theo lo¹i tiÒn xx
38. Sè d− cuèi kú x¸c nhËn b¶o l∙nh cho lo¹i h×nh TCTD xx theo lo¹i tiÒn th¸ng
xx
39. D− nî qu¸ h¹n cuèi kú x¸c nhËn b¶o l∙nh cho lo¹i h×nh TCTD xx theo th¸ng
lo¹i tiÒn xx
40. Sè d− cuèi kú TCTD ®∙ tr¶ thay x¸c nhËn b¶o l∙nh cho lo¹i h×nh TCTD th¸ng
xx theo lo¹i tiÒn xx
III Mét sè chØ tiªu
1. Doanh sè cÊp tÝn dông ng¾n h¹n b»ng lo¹i tiÒn xx tuÇn
2. Doanh sè thu nî tÝn dông ng¾n h¹n b»ng lo¹i tiÒn xx tuÇn
3. D− nî tÝn dông ng¾n h¹n trong h¹n b»ng lo¹i tiÒn xx tuÇn
4. Doanh sè cÊp tÝn dông trung h¹n b»ng lo¹i tiÒn xx tuÇn
5. Doanh sè thu nî tÝn dông trung h¹n b»ng lo¹i tiÒn xx tuÇn
6. D− nî tÝn dông trung h¹n trong h¹n b»ng lo¹i tiÒn xx tuÇn
7. Doanh sè cÊp tÝn dông dµi h¹n b»ng lo¹i tiÒn xx tuÇn
8. Doanh sè thu nî tÝn dông dµi h¹n b»ng lo¹i tiÒn xx tuÇn
9. D− nî tÝn dông dµi h¹n trong h¹n b»ng lo¹i tiÒn xx tuÇn
10. Doanh sè cÊp tÝn dông ng¾n h¹n b»ng vµng tuÇn
11. Doanh sè thu nî tÝn dông ng¾n h¹n b»ng vµng tuÇn
12. D− nî tÝn dông ng¾n h¹n trong h¹n b»ng vµng tuÇn
13. Doanh sè cÊp tÝn dông trung h¹n b»ng vµng tuÇn
14. Doanh sè thu nî tÝn dông trung h¹n b»ng vµng tuÇn
15 D− nî tÝn dông trung h¹n trong h¹n b»ng vµng tuÇn
16. Doanh sè cÊp tÝn dông dµi h¹n b»ng vµng tuÇn
17. Doanh sè thu nî tÝn dông dµi h¹n b»ng vµng tuÇn
18. D− nî tÝn dông dµi h¹n trong h¹n b»ng vµng tuÇn
19. Doanh sè ph¸t sinh nî qu¸ h¹n b»ng lo¹i tiÒn xx tuÇn
20. Doanh sè thu nî qu¸ h¹n b»ng lo¹i tiÒn xx tuÇn
21. D− nî qu¸ h¹n b»ng lo¹i tiÒn xx tuÇn
22. Doanh sè ph¸t sinh nî qu¸ h¹n b»ng vµng tuÇn
23 Doanh sè thu nî qu¸ h¹n b»ng vµng tuÇn
24. D− nî qu¸ h¹n b»ng vµng tuÇn
25. Doanh sè ph¸t sinh nî ®−îc khoanh b»ng lo¹i tiÒn xx tuÇn
26. Doanh sè thu nî tÝn dông ®−îc khoanh b»ng lo¹i tiÒn xx tuÇn
27. D− nî tÝn dông ®−îc khoanh b»ng lo¹i tiÒn xx tuÇn
28. Doanh sè ph¸t sinh tÝn dông ®∙ ®−îc khoanh b»ng vµng tuÇn
29. Doanh sè thu nî tÝn dông ®−îc khoanh b»ng vµng tuÇn
30. D− nî ®−îc khoanh b»ng vµng tuÇn
31. Doanh sè ph¸t sinh çc kho¶n nî chê xö lý b»ng lo¹i tiÒn xx tuÇn
32. Doanh sè ph¸t sinh thu nî çc kho¶n nî chê xö lý b»ng lo¹i tiÒn xx tuÇn
33. D− nî çc kho¶n nî chê xö lý b»ng lo¹i tiÒn xx tuÇn
34. Doanh sè ph¸t sinh çc kho¶n nî chê xö lý b»ng vµng tuÇn
35. Doanh sè ph¸t sinh thu nî çc kho¶n nî chê xö lý b»ng vµng tuÇn
36. D− nî çc kho¶n nî chê xö lý b»ng vµng tuÇn
37. TiÒn göi Kho b¹c Nhµ n−íc b»ng lo¹i tiÒn xx tuÇn
38. TiÒn mÆt t¹i quü cña TCTD tuÇn
2- Huy ®éng vèn

b¸o ço
2A huy ®éng vèn trong n−íc
2A.1 TiÒn göi cña kh¸ch hung trong n−íc b»ng lo¹i tiÒn xx
1 TiÒn göi tiÕt kiÖm kh«ng kú h¹n cña ç nh©n trong n−íc b»ng lo¹i tiÒn TuÇn,
xx Th¸ng
2 TiÒn göi tiÕt kiÖm kú h¹n tõ 1 ®Õn 3 th¸ng cña ç nh©n trong n−íc b»ng TuÇn,
lo¹i tiÒn xx Th¸ng
3 TiÒn göi tiÕt kiÖm kú h¹n trªn 3 ®Õn 6 th¸ng cña ç nh©n trong n−íc TuÇn,
b»ng lo¹i tiÒn xx Th¸ng
4 TiÒn göi tiÕt kiÖm kú h¹n trªn 6 ®Õn 9 th¸ng cña ç nh©n trong n−íc TuÇn,
5 TiÒn göi tiÕt kiÖm kú h¹n trªn 9 ®Õn d−íi 12 th¸ng cña ç nh©n trong TuÇn,
n−íc b»ng lo¹i tiÒn xx Th¸ng
6 TiÒn göi tiÕt kiÖm kú h¹n trªn 12 ®Õn d−íi 24 th¸ng cña ç nh©n trong TuÇn,
7 TiÒn göi tiÕt kiÖm kú h¹n tõ 12 th¸ng ®Õn d−íi 12 th¸ng cña ç nh©n TuÇn,
trong n−íc b»ng lo¹i tiÒn xx Th¸ng
8 TiÒn göi tiÕt kiÖm kú h¹n tõ 60 th¸ng trë lªn cña ç nh©n trong n−íc TuÇn,
9 TiÒn göi kh¸c cña ç nh©n trong n−íc b»ng lo¹i tiÒn xx TuÇn,
Th¸ng
10 TiÒn göi tiÕt kiÖm b»ng VND b¶o ®¶m gi¸ trÞ theo gi¸ vµng TuÇn,
Th¸ng
11 TiÒn göi kh«ng kú h¹n cña lo¹i h×nh kinh tÕ xx b»ng lo¹i tiÒn xx TuÇn,
Th¸ng
12 TiÒn göi cã kú h¹n d−íi 12 th¸ng cña ç nh©n trong n−íc b»ng lo¹i tiÒn TuÇn,
xx Th¸ng
13 TiÒn göi cã kú h¹n trªn 12 ®Õn d−íi 24 th¸ng cña ç nh©n trong n−íc TuÇn,
14 TiÒn göi cã kú h¹n tõ 12 th¸ng ®Õn d−íi 12 th¸ng cña ç nh©n trong TuÇn,
15 TiÒn göi cã kú h¹n tõ 60 th¸ng trë lªn cña ç nh©n trong n−íc b»ng lo¹i TuÇn,
tiÒn xx Th¸ng
2A.2 Ph¸t hunh çc giÊy tê cã gi¸ vu çc h×nh thøc huy ®éng kh¸c ®èi
víi çc tæ chøc kinh tÕ vu ç nh©n trong n−íc
1 Ph¸t hµnh giÊy tê cã gi¸ lo¹i xxxx b»ng lo¹i tiÒn xx cho ç nh©n trong TuÇn,
n−íc Th¸ng
2 Ph¸t hµnh giÊy tê cã gi¸ lo¹i xxxx b»ng lo¹i tiÒn xx cho çc tæ chøc TuÇn,
kinh tÕ Th¸ng
3 Ph¸t hµnh giÊy tê cã gi¸ lo¹i xxxx b»ng vµng cho ç nh©n trong n−íc TuÇn,
Th¸ng
4 Ph¸t hµnh giÊy tê cã gi¸ lo¹i xxxx b»ng vµng cho çc tæ chøc kinh tÕ TuÇn,
Th¸ng
5 Ph¸t hµnh giÊy tê cã gi¸ lo¹i xxxx b»ng lo¹i tiÒn xx cã ghi danh cho ç TuÇn,
nh©n trong n−íc Th¸ng
6 Ph¸t hµnh giÊy tê cã gi¸ lo¹i xxxx b»ng vµng cã ghi dan cho çc ç TuÇn,
nh©n trong n−íc Th¸ng
2B Huy ®éng vèn n−íc ngoui
2B.1 TiÒn göi cña kh¸ch hung n−íc ngoui
1 TiÒn göi tiÕt kiÖm d−íi 12 th¸ng cña kh¸ch hµng lµ ç nh©n ng−êi n−íc Th¸ng
ngoµi
2 TiÒn göi tiÕt kiÖm tõ 12 th¸ng trë lªn cña kh¸ch hµng lµ ç nh©n ng−êi Th¸ng
n−íc ngoµi
3 TiÒn göi kh«ng kú h¹n cña kh¸ch hµng lµ ç nh©n ng−êi n−íc ngoµi Th¸ng
b»ng lo¹i tiÒn xx
4 TiÒn göi cã kú h¹n d−íi 12 th¸ng cña kh¸ch hµng lµ ç nh©n ng−êi Th¸ng
n−íc ngoµi b»ng lo¹i tiÒn xx
5 TiÒn göi cã kú h¹n tõ 12 th¸ng trë lªn cña kh¸ch hµng lµ ç nh©n ng−êi Th¸ng
6 TiÒn göi kh«ng kú h¹n cña kh¸ch hµng lµ ph¸p nh©n n−íc ngoµi b»ng Th¸ng
lo¹i tiÒn xx
7 TiÒn göi cã kú h¹n d−íi 12 th¸ng cña kh¸ch hµng lµ ph¸p nh©n n−íc Th¸ng
ngoµi b»ng lo¹i tiÒn xx
8 TiÒn göi cã kú h¹n tõ 12 th¸ng trë lªn cña kh¸ch hµng lµ ph¸p nh©n Th¸ng
2B.2 Ph¸t hunh giÊy tê cã gi¸ cho çc tæ chøc kinh tÕ vu ç nh©n n−íc
ngoui
1 Ph¸t hµnh giÊy tê cã gi¸ lo¹i xxxx cho kh¸ch hµng lµ ç nh©n ng−êi Th¸ng
2 Ph¸t hµnh giÊy tê cã gi¸ lo¹i xxxx cho kh¸ch hµng lµ ph¸p nh©n n−íc Th¸ng
ngoµi b»ng lo¹i tiÒn xx
3 Ph¸t hµnh giÊy tê cã gi¸ lo¹i xxxx b»ng lo¹i tiÒn xx cã ghi danh cho ç Th¸ng
nh©n ng−êi n−íc ngoµi
3- L·i suÊt

b¸o ço
3A L·i suÊt ®èi víi nÒn kinh tÕ
1. L∙i suÊt tiÕt kiÖm kh«ng kú h¹n b»ng lo¹i tiÒn xx 2

kú/th¸ng
2. L∙i suÊt tiÕt kiÖm kú h¹n 3 th¸ng b»ng lo¹i tiÒn xx nt
8. L∙i suÊt huy ®éng b»ng ph¸t hµnh giÊy tê cã gi¸ lo¹i xxxx b»ng lo¹i nt
tiÒn xxxx
9. L∙i suÊt tiÕt kiÖm b»ng VND b¶o ®¶m gi¸ trÞ theo gi¸ vµng kú h¹n 3 nt
th¸ng
th¸ng
th¸ng
th¸ng
th¸ng
th¸ng
15. L∙i suÊt huy ®éng vèn b»ng vµng kú h¹n 3 th¸ng nt
21. L∙i suÊt cho vay ng¾n h¹n b»ng lo¹i tiÒn xx nt
22. L∙i suÊt cho vay trung h¹n b»ng lo¹i tiÒn xx nt
23. L∙i suÊt cho vay dµi h¹n b»ng lo¹i tiÒn xx nt
24. L∙i suÊt cho vay ng¾n h¹n b»ng VND b¶o ®¶m gi¸ trÞ theo vµng nt
25. L∙i suÊt cho vay trung h¹n b»ng VND b¶o ®¶m gi¸ trÞ theo vµng nt
26. L∙i suÊt cho vay dµi h¹n b»ng VND b¶o ®¶m gi¸ trÞ theo vµng nt
27. L∙i suÊt cho vay ng¾n h¹n b»ng vµng nt
28. L∙i suÊt cho vay trung h¹n b»ng vµng nt
29. L∙i suÊt cho vay dµi h¹n b»ng vµng nt
4- DÞch vô thanh to¸n vu ng©n quü

b¸o ço
4A Thu chi tiÒn mÆt qua quü ng©n hung
1. Tæng thu tiÒn mÆt qua quü ng©n hµng th¸ng

2. Tæng chi tiÒn mÆt qua quü ng©n hµng th¸ng
4B Tui kho¶n thanh to¸n ph©n lo¹i theo ®èi t−îng
1. Sè l−îng tµi kho¶n tiÒn göi thanh to¸n cña ç nh©n th¸ng
2. Sè d− tµi kho¶n tiÒn göi thanh to¸n cña ç nh©n th¸ng
3. Sè l−îng tµi kho¶n tiÒn göi thanh to¸n cña tæ chøc th¸ng
4. Sè d− tµi kho¶n tiÒn göi thanh to¸n cña tæ chøc th¸ng
5. Sè l−îng tµi kho¶n tiÒn göi thanh to¸n cña çc TCC¦DVTT kh¸c th¸ng
6. Sè d− tµi kho¶n tiÒn göi thanh to¸n cña çc TCC¦DVTT kh¸c th¸ng
4C Thanh to¸n ph©n lo¹i theo lo¹i ph−¬ng tiÖn thanh to¸n
1. Sè l−îng giao dÞch rót tiÒn mÆt b»ng lo¹i PTTT xxx th¸ng
2. Gi¸ trÞ giao dÞch rót tiÒn mÆt b»ng lo¹i PTTT xxx th¸ng
3. Gi¸ trÞ giao dÞch thanh to¸n b»ng lo¹i PTTT xxx th¸ng
4. Sè l−îng giao dÞch thanh to¸n b»ng lo¹i PTTT xxx th¸ng
5. Sè l−îng giao dÞch thanh to¸n ®−îc xö lý qua chuyÓn tiÒn ®iÖn tö th¸ng
6. Gi¸ trÞ giao dÞch thanh to¸n ®−îc xö lý qua chuyÓn tiÒn ®iÖn tö th¸ng
7. Sè l−îng giao dÞch thanh to¸n ®−îc xö lý b»ng chøng tõ th¸ng
8. Gi¸ trÞ giao dÞch thanh to¸n ®−îc xö lý b»ng chøng tõ th¸ng
9. Sè l−îng giao dÞch thanh to¸n ®−îc xö lý qua Internet, mobile, PC kÕt th¸ng
nèi m¹ng
10. Gi¸ trÞ giao dÞch thanh to¸n ®−îc xö lý qua Internet, mobile, PC kÕt nèi th¸ng
m¹ng
11. Sè l−îng thÎ thanh to¸n néi ®Þa ®ang l−u hµnh th¸ng
12. Sè l−îng thÎ néi ®Þa ®ang l−u hµnh th¸ng
13. Sè l−îng thÎ néi ®Þa kh¸c ®ang l−u hµnh th¸ng
14. Sè l−îng thÎ thanh to¸n quèc tÕ kh¸c ®ang l−u hµnh th¸ng
15. Sè l−îng thÎ tÝn dông quèc tÕ ®ang l−u hµnh th¸ng
16. Sè l−îng thÎ quèc tÕ kh¸c ®ang l−u hµnh th¸ng
17. Sè l−îng m¸y ATM (m¸y rót tiÒn tù ®éng) th¸ng
18. Sè l−îng thiÕt bÞ ®Çu, cuèi, EFTPOS th¸ng
19. Sè l−îng ®¬n vÞ chÊp nhËn thÎ th¸ng
20. Sè l−îng çc sÐc du lÞch cña n−íc ngoµi ®−îc TCTD chi tr¶ th¸ng
21. Gi¸ trÞ çc sÐc du lÞch cña n−íc ngoµi ®−îc TCTD chi tr¶ th¸ng
22. Sè l−îng çc sÐc du lÞch cña TCTD ®−îc chi tr¶ ë n−íc ngoµi th¸ng
23. Gi¸ trÞ çc sÐc du lÞch cña TCTD ®−îc chi tr¶ ë n−íc ngoµi th¸ng
24. Sè l−îng çc sÐc ph¸t hµnh ra n−íc ngoµi ®−îc TCTD chi tr¶ th¸ng
25. Gi¸ trÞ çc sÐc ph¸t hµnh ra n−íc ngoµi ®−îc TCTD chi tr¶ th¸ng
26. Sè l−îng çc sÐc cña n−íc ngoµi ®−îc TCTD thu hé th¸ng
27. Gi¸ trÞ çc sÐc cña n−íc ngoµi ®−îc TCTD thu hé th¸ng
28. Sè l−îng giao dÞch thanh to¸n thÎ quèc tÕ do TCTD kh¸c ph¸t hµnh th¸ng
29. Gi¸ trÞ giao dÞch thanh to¸n thÎ quèc tÕ do TCTD kh¸c ph¸t hµnh th¸ng
30. Sè l−îng giao dÞch thanh to¸n thÎ quèc tÕ ®−îc n−íc ngoµi ®¹i lý thanh th¸ng
to¸n
31. Gi¸ trÞ giao dÞch thanh to¸n thÎ quèc tÕ ®−îc n−íc ngoµi ®¹i lý thanh th¸ng
to¸n
32. Sè l−îng nhê thu göi ®i n−íc ngoµi th¸ng
33. Gi¸ trÞ nhê thu göi ®i n−íc ngoµi th¸ng
34. Sè l−îng nhê thu ®−îc n−íc ngoµi göi ®Õn th¸ng
35. Gi¸ trÞ nhê thu ®−îc n−íc ngoµi göi ®Õn th¸ng
36. Sè l−îng lÖnh chi göi ®i n−íc ngoµi th¸ng
37. Gi¸ trÞ lÖnh chi göi ®i n−íc ngoµi th¸ng
38. Sè l−îng lÖnh chi ®−îc n−íc ngoµi göi ®Õn th¸ng
39. Gi¸ trÞ lÖnh chi ®−îc n−íc ngoµi ®Õn th¸ng
40. Sè l−îng ph−¬ng tiÖn thanh to¸n kh¸c göi ®i n−íc ngoµi th¸ng
41. Gi¸ trÞ ph−¬ng tiÖn thanh to¸n kh¸c göi ®i n−íc ngoµi th¸ng
42. Sè l−îng ph−¬ng tiÖn thanh to¸n kh¸c ®−îc n−íc ngoµi göi ®Õn th¸ng
43. Gi¸ trÞ ph−¬ng tiÖn thanh to¸n kh¸c ®−îc n−íc ngoµi göi ®Õn th¸ng
44. Sè l−îng chuyÓn tiÒn néi ®Þa göi qua SWIFT th¸ng
45. Gi¸ trÞ chuyÓn tiÒn néi ®Þa göi qua SWIFT th¸ng
46. Sè l−îng chuyÓn tiÒn quèc tÕ göi qua SWIFT th¸ng
47. Gi¸ trÞ chuyÓn tiÒn quèc tÕ göi qua SWIFT th¸ng
48. Sè l−îng chuyÓn tiÒn quèc tÕ nhËn qua SWIFT th¸ng
49. Gi¸ trÞ chuyÓn tiÒn quèc tÕ nhËn qua SWIFT th¸ng
50. Sè l−îng chuyÓn tiÒn quèc tÕ qua thanh to¸n biªn mËu th¸ng
51 Gi¸ trÞ chuyÓn tiÒn quèc tÕ göi qua thanh to¸n biªn mËu th¸ng
52. Sè l−îng chuyÓn tiÒn quèc tÕ nhËn qua thanh to¸n biªn mËu th¸ng
53. Gi¸ trÞ chuyÓn tiÒn quèc tÕ nhËn qua thanh to¸n biªn mËu th¸ng
54. Sè l−îng chuyÓn tiÒn quèc tÕ göi b»ng ph−¬ng thøc kh¸c th¸ng
55. Gi¸ trÞ chuyÓn tiÒn quèc tÕ göi b»ng ph−¬ng thøc kh¸c th¸ng
56. Sè l−îng chuyÓn tiÒn quèc tÕ nhËn b»ng ph−¬ng thøc kh¸c th¸ng
57. Gi¸ trÞ chuyÓn tiÒn quèc tÕ nhËn b»ng ph−¬ng thøc kh¸c th¸ng
4D Thanh to¸n quèc tÕ
1. Thu chuyÓn tiÒn mét chiÒu cña khu vùc t− nh©n theo lo¹i tiÒn xx th¸ng
2. Chi chuyÓn tiÒn mét chiÒu cña khu vùc t− nh©n theo lo¹i tiÒn xx th¸ng
3. Chi chuyÓn tiÒn cho môc ®Ých ®i häc tËp, ch÷a bÖnh theo lo¹i tiÒn xx th¸ng
4. Thu chuyÓn tiÒn cña ®¹i sø qu¸n, l∙nh sù qu¸n, tæ chøc qu©n sù vµ tæ th¸ng
chøc quèc tÕ n−íc ngoµi t¹i ViÖt Nam theo lo¹i tiÒn xx
5. Chi chuyÓn tiÒn cña ®¹i sø qu¸n, l∙nh sù qu¸n, tæ chøc qu©n sù vµ tæ th¸ng
6. Thu chuyÓn tiÒn cña ®¹i sø qu¸n, l∙nh sù qu¸n, tæ chøc qu©n sù vµ tæ th¸ng
7. Chi chuyÓn tiÒn cña ®¹i sø qu¸n, l∙nh sù qu¸n, tæ chøc qu©n sù cña th¸ng
ViÖt Nam ë n−íc ngoµi theo lo¹i tiÒn xx
8. Thu héi phÝ theo lo¹i tiÒn xx th¸ng
9. Chi héi phÝ theo lo¹i tiÒn xx th¸ng
10. XuÊt khÈu ngµnh dÞch vô xx theo lo¹i tiÒn xx th¸ng
11. NhËp khÈu ngµnh dÞch vô xx theo lo¹i tiÒn xx th¸ng
12. XuÊt khÈu hµng ho¸ theo lo¹i tiÒn xx th¸ng
13. NhËp khÈu hµng ho¸ theo lo¹i tiÒn xx th¸ng
4E Ng©n quü
4E.1 ¸p dông cho çc Kho tiÒn TW

1 NhËp Quü DTPH trong kú lo¹i tiÒn xxx ®ñ TCLT tõ çc Nhµ m¸y in th¸ng
tiÒn & tiÒn míi c«ng bè
2 NhËp Quü DTPH trong kú lo¹i tiÒn xxx ®ñ TCLT do ®iÒu chuyÓn gi÷a th¸ng
çc Kho tiÒn TW
3 NhËp Quü DTPH trong kú lo¹i tiÒn xxx ®ñ TCLT tõ NHNN chi nh¸nh th¸ng
tØnh, TP.
4 NhËp Quü DTPH trong kú lo¹i tiÒn xxx ®ñ TCLT tõ Quü NghiÖp vô PH th¸ng
5 NhËp Quü DTPH trong kú lo¹i tiÒn xxx ®ñ TCLT ®−îc tuyÓn chän tõ th¸ng
tiÒn kh«ng ®ñ TCLT
6 XuÊt Quü DTPH trong kú lo¹i tiÒn xxx ®ñ TCLT ®Ó ®iÒu chuyÓn gi÷a th¸ng
çc Kho tiÒn TW
7 XuÊt Quü DTPH trong kú lo¹i tiÒn xxx ®ñ TCLT ®Ó giao cho NHNN th¸ng
chi nh¸nh tØnh, TP.
8 XuÊt Quü DTPH trong kú lo¹i tiÒn xxx ®ñ TCLT ®Ó giao cho Quü th¸ng
NghiÖp vô PH.
9 XuÊt Quü DTPH trong kú lo¹i tiÒn xxx ®ñ TCLT do kh«ng ®ñ TCLT th¸ng
(®−îc tuyÓn chän tõ tiÒn ®ñ TCLT)
10 Tån Quü DTPH cuèi kú lo¹i tiÒn xxx ®ñ TCLT th¸ng
4E.2 ¸p dông cho NHNN chi nh¸nh tØnh, TP.
1 NhËp Quü DTPH trong kú lo¹i tiÒn xxx ®ñ TCLT tõ Quü NghiÖp vô PH th¸ng
2 NhËp Quü DTPH trong kú lo¹i tiÒn xxx ®ñ TCLT tõ tiÒn míi c«ng bè th¸ng
l−u hµnh
3 NhËp Quü DTPH trong kú lo¹i tiÒn xxx ®ñ TCLT do ®iÒu chuyÓn ®Õn th¸ng
tõ NHTW
4 NhËp Quü DTPH trong kú lo¹i tiÒn xxx ®ñ TCLT do ®iÒu chuyÓn ®Õn th¸ng
tõ tØnh kh¸c
5 NhËp Quü DTPH trong kú lo¹i tiÒn xxx ®ñ TCLT do tuyÓn chän tõ tiÒn th¸ng
kh«ng ®ñ TCLT
6 XuÊt Quü DTPH trong kú lo¹i tiÒn xxx ®ñ TCLT cho Quü NghiÖp vô th¸ng
PH cña NHNN chi nh¸nh tØnh, TP.
7 XuÊt Quü DTPH trong kú lo¹i tiÒn xxx ®ñ TCLT do ®iÒu chuyÓn ®i th¸ng
NHTW
8 XuÊt Quü DTPH trong kú lo¹i tiÒn xxx ®ñ TCLT do ®iÒu chuyÓn ®i th¸ng
tØnh kh¸c
9 NhËp Quü DTPH trong kú lo¹i tiÒn xxx ®ñ TCLT (tuyÓn chän tõ tiÒn th¸ng
kh«ng ®ñ TCLT)
10 Tån Quü DTPH cuèi kú lo¹i tiÒn xxx ®ñ TCLT th¸ng
4E.3 ¸p dông cho NHNN chi nh¸nh tØnh, TP, çc Kho tiÒn TW
1 NhËp Quü DTPH trong kú lo¹i tiÒn xxx kh«ng ®ñ TCLT th¸ng
2 XuÊt Quü DTPH trong kú lo¹i tiÒn xxx kh«ng ®ñ TCLT th¸ng
3 Tån Quü DTPH cuèi kú lo¹i tiÒn xxx kh«ng ®ñ TCLT th¸ng
4 NhËp Quü DTPH trong kú lo¹i tiÒn xxx ®×nh chØ l−u hµnh th¸ng
5 XuÊt Quü DTPH trong kú lo¹i tiÒn xxx ®×nh chØ l−u hµnh th¸ng
6 Tån Quü DTPH cuèi kú lo¹i tiÒn xxx ®×nh chØ l−u hµnh th¸ng
4E.4 ¸p dông cho NHNN chi nh¸nh tØnh, TP, SGDNNN
1 Thu trong kú lo¹i tiÒn xxx ®ñ TCLT thuéc Quü NghiÖp vô PH tõ Quü th¸ng
DTPH
2 Thu trong kú lo¹i tiÒn xxx ®ñ TCLT thuéc Quü NghiÖp vô PH tõ çc tæ th¸ng
chøc tÝn dông trªn ®Þa bµn
3 Thu trong kú lo¹i tiÒn xxx ®ñ TCLT thuéc Quü NghiÖp vô PH tõ Kho th¸ng
b¹c Nhµ n−íc
4 Thu trong kú lo¹i tiÒn xxx ®ñ TCLT thuéc Quü NghiÖp vô PH tõ çc th¸ng
nghiÖp vô kh¸c
5 Thu trong kú lo¹i tiÒn xxx ®ñ TCLT thuéc Quü NghiÖp vô PH ®Ó ®æi th¸ng
lo¹i tiÒn
loai tiÒn
7 Thu trong kú lo¹i tiÒn xxx ®ñ TCLT thuéc Quü NghiÖp vô PH cho çc th¸ng
tæ chøc dông trªn ®Þa bµn
8 Thu trong kú lo¹i tiÒn xxx ®ñ TCLT thuéc Quü NghiÖp vô PH cho Kho th¸ng
b¹c Nhµ n−íc
9 Thu trong kú lo¹i tiÒn xxx ®ñ TCLT thuéc Quü NghiÖp vô PH cho çc th¸ng
nghiÖp vô kh¸c
lo¹i tiÒn
11 Tån Quü NghiÖp vô PH cuèi kú lo¹i tiÒn xxx ®ñ TCLT th¸ng
12 Thu tiÒn trong kú lo¹i tiÒn xxx kh«ng ®ñ TCLT thuéc Quü NghiÖp vô th¸ng
PH
13 Chi tiÒn trong kú lo¹i tiÒn xxx kh«ng ®ñ TCLT thuéc Quü NghiÖp vô th¸ng
PH
14 Tån Quü NghiÖp vô PH cuèi kú lo¹i tiÒn xxx kh«ng ®ñ TCLT th¸ng
15 Thu trong kú lo¹i tiÒn xxx ®×nh chØ l−u hµnh thuéc Quü NghiÖp vô PH th¸ng
16 Chi trong kú lo¹i tiÒn xxx ®×nh chØ l−u hµnh thuéc Quü NghiÖp vô PH th¸ng
17 Tån Quü NghiÖp vô PH cuèi kú lo¹i tiÒn xxx ®×nh chØ l−u hµnh th¸ng
18 NhËp Quü DTPH trong kú tõ Quü NghiÖp vô PH th¸ng
19 XuÊt Quü DTPH trong kú tõ Quü NghiÖp vô PH th¸ng
20 Thu tõ Ng©n hµng C«ng th−¬ng th¸ng
21 Thu tõ Ng©n hµng N«ng nghiÖp vµ PTNT th¸ng
22 Thu tõ Ng©n hµng Ngo¹i th−¬ng th¸ng
23 Thu tõ Ng©n hµng §Çu t− vµ ph¸t triÓn th¸ng
24 Thu tõ Ng©n hµng ChÝnh s¸ch x∙ héi th¸ng
25 Thu tõ çc TCTD kh¸c th¸ng
26 Thu tõ Kho b¹c Nhµ n−íc th¸ng
27 Çc nguån thu cßn l¹i th¸ng
28 Chi cho Ng©n hµng C«ng th−¬ng th¸ng
29 Chi tõ Ng©n hµng N«ng nghiÖp vµ PTNT th¸ng
30 Chi tõ Ng©n hµng Ngo¹i th−¬ng th¸ng
31 Chi tõ Ng©n hµng §Çu t− vµ ph¸t triÓn th¸ng
32 Chi tõ Ng©n hµng ChÝnh s¸ch x∙ héi th¸ng
33 Chi tõ çc TCTD kh¸c th¸ng
34 Chi tõ Kho b¹c Nhµ n−íc th¸ng
35 Çc nguån chi cßn l¹i th¸ng
4E.5 ¸p dông cho NHNN chi nh¸nh tØnh, TP. SGDNHNN, çc Kho tiÒn
TW
1 Doanh sè XuÊt Quü NghiÖp vô ph¸t hµnh (luü kÕ tõ ®Çu th¸ng) Ngµy
2 Doanh sè NhËp Quü NghiÖp vô ph¸t hµnh (luü kÕ tõ ®Çu th¸ng) Ngµy
3 Tån Quü NghiÖp vô ph¸t hµnh Ngµy
4 Tån Quü DTPH Ngµy
5 Tån Quü DTPH lo¹i tiÒn xxx ®ñ tiªu chuÈn l−u th«ng Ngµy
6 Tån Quü DTPH lo¹i tiÒn xxx kh«ng ®ñ tiªu chuÈn l−u th«ng Ngµy
7 Tån Quü DTPH lo¹i tiÒn xxx ®×nh chØ l−u hµnh Ngµy
8 NhËp trong kú lo¹i tiÒn xxx gi¶ Th¸ng
9 XuÊt trong kú lo¹i tiÒn xxx gi¶ Th¸ng
10 Tån quü cuèi kú lo¹i tiÒn xxx gi¶ Th¸ng
11 NhËp trong kú lo¹i tiÒn xxx nghi gi¶ chê xö lý Th¸ng
12 XuÊt trong kú lo¹i tiÒn xxx nghi gi¶ chê xö lý Th¸ng
13 Tån quü cuèi kú lo¹i tiÒn xxx nghi gi¶ chê xö lý Th¸ng
14 NhËp trong kú lo¹i tiÒn xxx bÞ ph¸ ho¹i chê xö lý Th¸ng
15 XuÊt trong kú lo¹i tiÒn xxx bÞ ph¸ ho¹i chê xö lý Th¸ng
16 Tån quü cuèi kú lo¹i tiÒn xxx bÞ ph¸ ho¹i chê xö lý Th¸ng
17 NhËp trong kú lo¹i Ng©n phiÕu thanh to¸n xx hÕt gi¸ trÞ l−u hµnh Th¸ng
18 XuÊt trong kú lo¹i Ng©n phiÕu thanh to¸n xx hÕt gi¸ trÞ l−u hµnh Th¸ng
19 Tån quü cuèi kú lo¹i Ng©n phiÕu thanh to¸n xx hÕt gi¸ trÞ l−u hµnh Th¸ng
5- Ho¹t ®éng ngo¹i hèi

b¸o ço
5A ¸p dông cho çc TCTD
5A.1 Mua, b¸n ngo¹i tÖ

1. L−îng ngo¹i tÖ xx mua b¸n giao ngay tõ kh¸ch hµng ngµy
2. L−îng ngo¹i tÖ xx mua b¸n giao ngay tõ TCTD kh¸c ngµy
3. L−îng ngo¹i tÖ xx mua b¸n giao ngay tõ NHNN ngµy
4. L−îng ngo¹i tÖ xx mua b¸n giao ngay cho kh¸ch hµng ngµy
5. L−îng ngo¹i tÖ xx mua b¸n giao ngay cho TCTD kh¸c ngµy
6. L−îng ngo¹i tÖ xx mua b¸n giao ngay cho NHNN ngµy
7. L−îng ngo¹i tÖ xx mua ®−îc víi kú h¹n d−íi 31 ngµy cña kh¸ch hµng ngµy
8. L−îng ngo¹i tÖ xx mua ®−îc víi kú h¹n d−íi 31 ngµy cña TCTD kh¸c ngµy
9. L−îng ngo¹i tÖ xx mua ®−îc víi kú h¹n d−íi 31 ngµy cña NHNN ngµy
10. L−îng ngo¹i tÖ xx mua ®−îc víi kú h¹n tõ 31 ®Õn 90 ngµy cña kh¸ch ngµy
hµng
11. L−îng ngo¹i tÖ xx mua ®−îc víi kú h¹n tõ 31 ®Õn 90 ngµy cña TCTD ngµy
kh¸c
12. L−îng ngo¹i tÖ xx mua ®−îc víi kú h¹n tõ 31 ®Õn 90 ngµy cña NHNN ngµy
13. L−îng ngo¹i tÖ xx mua ®−îc víi kú h¹n tõ 91 ®Õn 180 ngµy cña kh¸ch ngµy
hµng
14. L−îng ngo¹i tÖ xx mua ®−îc víi kú h¹n tõ 91 ®Õn 180 ngµy cña TCTD ngµy
kh¸c
15. L−îng ngo¹i tÖ xx mua ®−îc víi kú h¹n tõ 91 ®Õn 180 ngµy cña NHNN ngµy
16. L−îng ngo¹i tÖ xx b¸n víi kú h¹n d−íi 31 ngµy cho kh¸ch hµng ngµy
17. L−îng ngo¹i tÖ xx b¸n víi kú h¹n d−íi 31 ngµy cho TCTD kh¸c ngµy
18. L−îng ngo¹i tÖ xx b¸n víi kú h¹n d−íi 31 ngµy cho NHNN ngµy
19. L−îng ngo¹i tÖ xx b¸n víi kú h¹n tõ 31 ®Õn 90 ngµy cho kh¸ch hµng ngµy
20. L−îng ngo¹i tÖ xx b¸n víi kú h¹n tõ 31 ®Õn 90 ngµy cho TCTD kh¸c ngµy
21. L−îng ngo¹i tÖ xx b¸n víi kú h¹n tõ 31 ®Õn 90 ngµy cho NHNN ngµy
22. L−îng ngo¹i tÖ xx b¸n víi kú h¹n tõ 91 ®Õn 180 ngµy cho kh¸ch hµng ngµy
23. L−îng ngo¹i tÖ xx b¸n víi kú h¹n tõ 91 ®Õn 180 ngµy cho TCTD kh¸c ngµy
24. L−îng ngo¹i tÖ xx b¸n víi kú h¹n tõ 91 ®Õn 180 ngµy cho NHNN ngµy
25. L−îng ngo¹i tÖ xx giao dÞch swap d−íi 31 ngµy víi kh¸ch hµng ngµy
26. L−îng ngo¹i tÖ xx giao dÞch swap d−íi 31 ngµy víi TCTD kh¸c ngµy
27. L−îng ngo¹i tÖ xx giao dÞch swap tõ 31 ®Õn 90 ngµy víi kh¸ch hµng ngµy
28. L−îng ngo¹i tÖ xx giao dÞch swap tõ 31 ®Õn 90 ngµy víi TCTD kh¸c ngµy
29. L−îng ngo¹i tÖ xx giao dÞch swap tõ 91 ®Õn 180 ngµy víi kh¸ch hµng ngµy
30. L−îng ngo¹i tÖ xx giao dÞch swap tõ 91 ®Õn 180 ngµy víi TCTD kh¸c ngµy
31. Tû gi¸ mua tiÒn mÆt ngo¹i tÖ xx/ NVD ngµy
32. Tû gi¸ mua chuyÓn kho¶n ngo¹i tÖ xx/ VND ngµy
33. Tû gi¸ b¸n ngo¹i tÖ xx / VND ngµy
34. Tû gi¸ mua chuyÓn kho¶n USD/VND thÊp nhÊt trong ngµy ngµy
35. Tû gi¸ b¸n chuyÓn kho¶n USD/VND thÊp nhÊt trong ngµy ngµy
36. Tr¹ng th¸i cuèi ngµy cña ngo¹i tÖ xx ngµy
5A.2 Chi tr¶ kiÒu hèi
1 Tæng sè ngo¹i tÖ kiÒu hèi chuyÓn tõ n−íc xxx vÒ VN (kh«ng bao gåm Th¸ng
sè ngo¹i tÖ kiÒu hèi chuyÓn vÒ cho çc tæ chøc kinh tÕ ®−îc phÐp lµm
dÞch vô nhËn vµ chi tr¶ ngo¹i tÖ)
2 Tæng sè ngo¹i tÖ kiÒu hèi TCTD chi tr¶ cho ng−êi thô h−ëng b»ng Th¸ng
ngo¹i tÖ (bao gåm c¶ sè ngo¹i tÖ uû nhiÖm cho ®¹i lý chi tr¶)
3 Tæng sè ngo¹i tÖ kiÒu hèi TCTD uû nhiÖm cho çc ®¹i lý chi tr¶ cho Th¸ng
ng−êi thô h−ëng
5A.3 Thu, chi ngo¹i tÖ tiÒn mÆt
1 Tæng sè ngo¹i tÖ tiÒn mÆt rót tõ ng©n hµng n−íc ngoµi Th¸ng
2 Tæng sè ngo¹i tÖ tiÒn mÆt rót tõ ng©n hµng trong n−íc Th¸ng
3 Tæng sè ngo¹i tÖ tiÒn mÆt thu tõ ho¹t ®éng ®æi ngo¹i tÖ (c¶ bµn trùc tiÕp Th¸ng
vµ ®¹i lý)
4 Tæng sè ngo¹i tÖ tiÒn mÆt thu do çc ®¬n vÞ kinh tÕ vµ ç nh©n nép vµo Th¸ng
tµi kho¶n
5 Tæng sè ngo¹i tÖ tiÒn mÆt thu tõ tiÒn göi tiÕt kiÖm Th¸ng
6 Tæng çc kho¶n thu kh¸c b»ng ngo¹i tÖ tiÒn mÆt Th¸ng
7 Tæng sè ngo¹i tÖ tiÒn mÆt chi cho Ng−êi kh«ng c− tró rót tõ tµi kho¶n Th¸ng
ngo¹i tÖ
8 Tæng sè ngo¹i tÖ tiÒn mÆt nép vµo Ng©n hµng ë n−íc ngoµi Th¸ng
9 Tæng sè ngo¹i tÖ tiÒn mÆt nép vµo çc tµi kho¶n ë ng©n hµng trong Th¸ng
n−íc
10 Tæng sè ngo¹i tÖ tiÒn mÆt b¸n cho c«ng d©n ViÖt Nam ®i n−íc ngoµi Th¸ng
11 Tæng sè ngo¹i tÖ tiÒn mÆt chi cho môc ®Ých kiÒu hèi Th¸ng
12 Tæng sè ngo¹i tÖ tiÒn mÆt cho çc ®¬n vÞ, ç nh©n rót tiÒn mÆt Th¸ng
13 Tæng sè ngo¹i tÖ tiÒn mÆt chi cho tr¶ tiÕt kiÖm Th¸ng
14 Tæng çc kho¶n chi ngo¹i tÖ tiÒn mÆt kh¸c Th¸ng
15 Tæng sè ngo¹i tÖ tiÒn mÆt tån quü cuèi kú Th¸ng
5A.4 B¸n, chuyÓn ngo¹i tÖ ra n−íc ngoui cho c«ng d©n VN
1 Tæng doanh sè ngo¹i tÖ TCTD b¸n cho çc môc ®Ých du häc, ch÷a QuÝ
bÖnh, thõa kÕ, ®Þnh c−, trî cÊp, c«ng t¸c, du lÞch, th¨m viÕng, tr¶ phÝ vµ
çc môc ®Ých kh¸c ®−îc Thèng ®èc cho phÐp
2 Tæng doanh sè ngo¹i tÖ TCTD chuyÓn ra n−íc ngoµi cho c«ng d©n VN QuÝ
theo giÊy phÐp cña NHNN
3 Tæng doanh sè ngo¹i tÖ TCTD chuyÓn ra n−íc ngoµi cho c«ng d©n VN QuÝ
theo thÈm quyÒn cña çc ng©n hµng ®−îc phÐp
5A.5 Ho¹t ®éng më vu sö dông tui kho¶n tiÒn göi ngo¹i tÖ ë n−íc ngoui
1 Sè l−îng tµi kho¶n tiÒn göi ngo¹i tÖ cña TCTD më t¹i çc NH n−íc QuÝ
ngoµi
2 Sè l−îng tµi kho¶n tiÒn göi ngo¹i tÖ kh«ng kú h¹n cña TCTD më t¹i çc QuÝ
NH n−íc ngoµi
3 Doanh sè Nî ph¸t sinh trong quý cña çc tµi kho¶n tiÒn göi ngo¹i tÖ QuÝ
kh«ng kú h¹n cña TCTD ë NH n−íc ngoµi
4 Doanh sè Cã ph¸t sinh trong quý cña çc tµi kho¶n tiÒn göi ngo¹i tÖ QuÝ
kh«ng kú h¹n cña TCTD ë NH n−íc ngoµi
5 Sè d− trªn çc tµi kho¶n tiÒn göi ngo¹i tÖ cña TCTD ë çc NH n−íc QuÝ
ngoµi cuèi quÝ
6 Sè d− trªn çc tµi kho¶n tiÒn göi ngo¹i tÖ kh«ng kú h¹n cña TCTD ë QuÝ
çc NH n−íc ngoµi cuèi quÝ
5A.6 Thanh to¸n xuÊt, nhËp khÈu vu ho¹t ®éng ®æi tiÒn víi çc n−íc cã
chung biªn giíi
1 Doanh sè thanh to¸n xuÊt khÈu víi n−íc cã chung biªn giíi xxx theo Th¸ng
lo¹i tiÒn xx
2 Doanh sè thanh to¸n nhËp khÈu víi n−íc cã chung biªn giíi xxx theo Th¸ng
lo¹i tiÒn xx
3 Doanh sè mua chuyÓn kho¶n lo¹i tiÒn víi n−íc cã chung biªn giíi xxx Th¸ng
víi kh¸ch hµng
4 Doanh sè b¸n chuyÓn kho¶n lo¹i tiÒn víi n−íc cã chung biªn giíi xxx Th¸ng
víi kh¸ch hµng
5 Sè d− tµi kho¶n tiÒn göi b»ng tiÒn cña n−íc cã chung biªn giíi xxx ë Th¸ng
n−íc ngoµi
6 Sè d− tµi kho¶n tiÒn göi b»ng ®ång ViÖt Nam cña NHTM n−íc cã Th¸ng
chung biªn giíi xxx t¹i TCTD
7 Sè l−îng bµn ®æi ngo¹i tÖ cña TCTD thùc hiÖn mua, b¸n tiÒn cña n−íc Th¸ng
cã chung biªn giíi
8 Doanh sè mua tiÒn cña n−íc cã chung biªn giíi xx cña bµn ®æi ngo¹i tÖ Th¸ng
cña TCTD
9 Doanh sè b¸n tiÒn cña n−íc cã chung biªn giíi xxx cña bµn ®æi ngo¹i Th¸ng
tÖ cña TCTD
5B ¸p dông cho NHNN chi nh¸nh tØnh, thunh phè
5B.1 Chi tr¶ kiÒu hèi

1 Sè l−îng TCKT lµm ®¹i lý chi tr¶ ngo¹i tÖ kiÒu hèi trªn ®Þa bµn Th¸ng
2 Sè l−îng TCKT lµm ®¹i lý chi tr¶ ngo¹i tÖ kiÒu hèi Th¸ng
3 Tæng doanh sè ngo¹i tÖ kiÒu hèi çc TCKT vµ TCTD lµm ®¹i lý chi tr¶ Th¸ng
ngo¹i tÖ kiÒu hèi trªn ®Þa bµn chi tr¶ cho ng−êi thô h−ëng
5B.2 T×nh h×nh thu ®æi ngo¹i tÖ
1 Tæng sè bµn ®¹i lý ®æi ngo¹i tÖ QuÝ
2 Doanh sè mua ngo¹i tÖ cña Bµn ®¹i lý QuÝ
3 Doanh sè b¸n ngo¹i tÖ cho kh¸ch hµng cña Bµn ®¹i lý QuÝ
4 Doanh sè b¸n ngo¹i tÖ cña Bµn ®¹i lý cho TCTD QuÝ
5 Tæng sè Bµn trùc tiÕp ®æi ngo¹i tÖ QuÝ
6 Doanh sè mua ngo¹i tÖ cña Bµn trùc tiÕp QuÝ
7 Doanh sè b¸n ngo¹i tÖ cho kh¸ch hµng cña Bµn trùc tiÕp QuÝ
8 Doanh sè nép ngo¹i tÖ cña Bµn trùc tiÕp QuÝ
5B.3 T×nh h×nh thu ®æi ngo¹i tÖ
1 Tæng sè giÊy phÐp cÊp cho ç nh©n mang ngo¹i tÖ ra n−íc ngoµi QuÝ
2 Tæng sè ngo¹i tÖ tiÒn mÆt mang ra n−íc ngoµi ghi trªn giÊy phÐp QuÝ
3 Tæng sè giÊy phÐp cÊp cho ç nh©n chuyÓn ngo¹i tÖ ra n−íc ngoµi QuÝ
4 Tæng sè ngo¹i tÖ ®−îc phÐp chuyÓn kho¶n ra n−íc ngoµi ghi trªn giÊy QuÝ
phÐp
5B.4 Ho¹t ®éng ®æi ngo¹i tÖ t¹i khu vùc biªn giíi vu khu kinh tÕ cöa
khÈu
1 Sè l−îng bµn ®æi ngo¹i tÖ cña ç nh©n ®−îc NHNN cÊp giÊy phÐp thùc QuÝ
hiÖn mua b¸n tiÒn cña çc n−íc cã chung biªn giíi
2 Doanh sè b¸n tiÒn cña n−íc cã chung biªn giíi xxx cña bµn ®æi ngo¹i QuÝ
tÖ cña ç nh©n
3 Doanh sè b¸n tiÒn cña n−íc cã chung biªn giíi xxx cña bµn ®æi ngo¹i QuÝ
tÖ cña ç nh©n
5C ¸p dông cho NHNN chi nh¸nh tØnh, thunh phè, së GD NHNN
1 Gi¸ trÞ ngo¹i tÖ xx mua vµo cho quü dù tr÷ ngo¹i hèi ph¸t sinh tõ ®Çu 3
th¸ng ®Õn ngµy lµm viÖc cuèi cïng cña kú b¸o ço kú/th¸ng
2 Gi¸ trÞ ngo¹i tÖ xx thuéc quü dù tr÷ ngo¹i håi b¸n ra hoÆc sö dông cho 3
Nhµ n−íc ph¸t sinh tõ ®Çu th¸ng ®Õn ngµy lµm viÖc cuèi cïng cña kú kú/th¸ng
b¸o ço
3 Gi¸ trÞ ngo¹i tÖ xx mua vµo (cho môc ®Ých kinh doanh) ph¸t sinh tõ ®Çu 3
4 Gi¸ trÞ ngo¹i tÖ xx b¸n ra (cho môc ®Ých kinh doanh) ph¸t sinh tõ ®Çu 3
6- Kinh doanh vung

b¸o ço
6A ¸p dông cho NHNN chi nh¸nh tØnh, thunh phè
1 Sè ®¬n vÞ thuéc lo¹i h×nh kinh tÕ xx cã ®¨ng ký ho¹t ®éng kinh doanh n¨m
vµng
2 Sè ®¬n vÞ thuéc lo¹i h×nh kinh tÕ xx cã ®¨ng ký ho¹t s¶n xuÊt vµng n¨m
trang søc, mü nghÖ
3 L−îng vµng nguyªn liÖu nhËp khÈu ®Ó gia c«ng t¸i xuÊt cho n−íc ngoµi n¨m
4 Gi¸ trÞ vµng nguyªn liÖu nhËp khÈu ®Ó gia c«ng t¸i xuÊt cho n−íc ngoµi n¨m
7- gãp vèn, mua cæ phÇn

b¸o ço
1. Tªn cña ®¬n vÞ xxxx mµ TCTD gãp vèn, mua cæ phÇn QuÝ
2. §Þa chØ cña ®¬n vÞ xxxx mµ TCTD gãp vèn, mua cæ phÇn QuÝ
3. Sè tiÒn mµ TCTD gãp vèn, mua cæ phÇn ®èi víi ®¬n vÞ xxxx QuÝ
4. Vèn ®iÒu lÖ cña ®¬n vÞ xxxx mµ TCTD gãp vèn, mua cæ phÇn QuÝ
5. Sè cæ tøc, l∙i mµ TCTD nhËn ®−îc tõ viÖc gãp vèn, mua cæ phÇn cña QuÝ
®¬n vÞ xxxx (luü kÕ tõ khi gãp vèn)
6. Hä tªn ng−êi ®−îc TCTD cö lµm ®¹i diÖn, qu¶n lý trùc tiÕp phÇn vèn QuÝ
gãp, mua cæ phÇn t¹i ®¬n vÞ xxxx
7. Chøc danh t¹i TCTD cña ng−êi ®−îc TCTD cö lµm ®¹i diÖn, qu¶n lý QuÝ
trùc tiÕp phÇn vèn gãp, mua cæ phÇn t¹i ®¬n vÞ xxxx
8. Chøc danh t¹i ®¬n vÞ xxxx cña ng−êi ®¹i diÖn, qu¶n lý trùc tiÕp phÇn QuÝ
vèn gãp, mua cæ phÇn t¹i ®¬n vÞ xxxx
9. Tªn cña TCTD xxx mµ TCTD gãp vèn, mua cæ phÇn QuÝ
10. §Þa chØ cña TCTD xxx mµ TCTD gãp vèn, mua cæ phÇn QuÝ
11. Sè tiÒn gãp vèn, mua cæ phÇn víi TCTD xxx QuÝ
12. Vèn ®iÒu lÖ cña TCTD nhËn ®−îc tõ viÖc gãp vèn, mua cæ phÇn cña QuÝ
TCTD xxx (luü kÕ tõ khi gãp vèn)
13. Sè cæ tøc, l∙i mµ TCTD nhËn ®−îc tõ viÖc gãp vèn, mua cæ phÇn cña QuÝ
TCTD xxx (luü kÕ tõ khi gãp vèn)
14. Hä tªn ng−êi ®−îc TCTD cö lµm ®¹i diÖn, qu¶n lý trùc tiÕp phÇn vèn QuÝ
gãp, mua cæ phÇn víi TCTD xxx
15. Chøc danh t¹i TCTD cña ng−êi ®−îc TCTD cö lµm ®¹i diÖn, qu¶n lý QuÝ
trùc tiÕp phÇn vèn gãp, mua cæ phÇn víi TCTD xxx
16. Chøc danh t¹i TCTD cña ng−êi ®¹i diÖn, qu¶n lý trùc tiÕp phÇn vèn QuÝ
gãp, mua cæ phÇn cña TCTD
7B ¸p dông cho TCTD cã cæ phÇn cña nhu n−íc vu nh©n d©n
1. Sè l−îng cæ ®«ng lµ ph¸p nh©n t¹i TCTD QuÝ

2. Tæng sè vèn cæ phÇn t¹i TCTD cña tÊt c¶ cæ ®«ng lµ ph¸p nh©n QuÝ
3. Sè l−îng cæ ®«ng lµ ph¸p nh©n t¹i TCTD QuÝ
4. Tæng sè vèn cæ phÇn t¹i TCTD cña tÊt c¶ cæ ®«ng lµ thÓ nh©n QuÝ
5. Tæng sè vèn cæ phÇn t¹i TCTD cña tÊt c¶ cæ ®«ng lµ doanh nghiÖp nhµ QuÝ
n−íc
6. Vèn cæ phÇn lín nhÊt cña cæ ®«ng lµ DNNN QuÝ
7. Tæng sè vèn cæ phÇn cña cæ ®«ng së h÷u trªn 10% vèn ®iÒu lÖ cña QuÝ
TCTD
8. Vèn cæ phÇn lín nhÊt cña cæ ®«ng ngoµi quèc doanh QuÝ
9. Vèn cæ phÇn ph¸t sinh t¨ng trong kú cña TCTD QuÝ
10 Vèn cæ phÇn ph¸t sinh gi¶m trong kú cña TCTD QuÝ
11. Sè cæ ®«ng chuyÓn nh−îng vèn cæ phÇn QuÝ
12. Tæng sè vèn cæ phÇn cña cæ ®«ng chuyÓn nh−îng QuÝ
8- thÞ tr−êng tiÒn tÖ

b¸o ço
8A ¸p dông cho çc TCTD (trõ QTDND c¬ së)
8A.1. Quan hÖ tÝn dông, göi tiÒn gi÷a çc TCTD

1. Tæng nhu cÇu cho vay TCTD kh¸c vµ göi tªn t¹i TCTD kh¸c theo lo¹i Ngµy
tiÒn xx trong ngµy lµm viÖc tiÕp theo
2. Doanh sè cho TCTD kh¸c vay qua ®ªm theo lo¹i tiÒn xx Ngµy
3. Doanh sè göi tiÒn qua ®ªm t¹i çc TCTD kh¸c theo lo¹i tiÒn xx Ngµy
4. Doanh sè cho vay ®èi víi lo¹i h×nh TCTD xx b»ng lo¹i tiÒn xx Ngµy
5. Doanh sè göi tiÒn t¹i lo¹i h×nh TCTD xx b»ng lo¹i tiÒn xx Ngµy
6. Doanh sè thu nî cho vay tõ lo¹i h×nh TCTD xx b»ng lo¹i tiÒn xx Ngµy
7. Doanh sè rót tiÒn göi tõ lo¹i h×nh TCTD xx b»ng lo¹i tiÒn xx Ngµy
8. D− nî cho vay ®èi víi lo¹i h×nh TCTD xx b»ng lo¹i tiÒn xx Ngµy
9. Sè d− tiÒn göi t¹i lo¹i h×nh TCTD xx b»ng lo¹i tiÒn xx Ngµy
10. D− nî cho vay qu¸ h¹n ®èi víi lo¹i h×nh TCTD xx b»ng lo¹i tiÒn xx Ngµy
11. Tæng nhu cÇu ®i vay TCTD kh¸c vµ nhËn tiÒn göi tõ TCTD kh¸c theo Ngµy
lo¹i tiÒn xx trong ngµy lµm viÖc tiÕp theo
12. Doanh sè ®i vay qua ®ªm tõ çc TCTD kh¸c theo lo¹i tiÒn xx Ngµy
13. Doanh sè nhËn tiÒn göi qua ®ªm tõ çc TCTD kh¸c theo lo¹i tiÒn xx Ngµy
14. Doanh sè ®i vay tõ lo¹i h×nh TCTD xx theo lo¹i tiÒn xx Ngµy
15. Doanh sè nhËn tiÒn göi tõ lo¹i h×nh TCTD xx theo lo¹i tiÒn xx Ngµy
16. Doanh sè tr¶ nî vay tõ lo¹i h×nh TCTD xx theo lo¹i tiÒn xx Ngµy
17. Doanh sè thanh to¸n tiÒn göi cho lo¹i h×nh TCTD xx theo lo¹i tiÒn xx Ngµy
18. Sè d− ®i vay lo¹i h×nh TCTD xx theo lo¹i tiÒn xx Ngµy
19. Sè d− nhËn tiÒn göi lo¹i h×nh TCTD xx theo lo¹i tiÒn xx Ngµy
20. D− nî ®i vay qu¸ h¹n tõ lo¹i h×nh TCTD xx b»ng lo¹i tiÒn xx Ngµy
21. L∙i suÊt b×nh qu©n cho vay, göi tiÒn qua ®ªm t¹i çc TCTD kh¸c b»ng Ngµy
lo¹i tiÒn xx
22. L∙i suÊt b×nh qu©n cho vay, göi tiÒn qua ®ªm t¹i çc TCTD kh¸c thêi Ngµy
h¹n 1 tuÇn b»ng lo¹i tiÒn xx
h¹n 2 tuÇn b»ng lo¹i tiÒn xx
h¹n 1 th¸ng b»ng lo¹i tiÒn xx
h¹n trªn 12 th¸ng b»ng lo¹i tiÒn xx
29. L∙i suÊt b×nh qu©n ®i vay, nhËn tiÒn göi tõ çc TCTD kh¸c b»ng lo¹i Ngµy
tiÒn xx
30. L∙i suÊt b×nh qu©n ®i vay, nhËn tiÒn göi tõ çc TCTD kh¸c thêi h¹n 1 Ngµy
tuÇn b»ng lo¹i tiÒn xx
tuÇn b»ng lo¹i tiÒn xx
th¸ng b»ng lo¹i tiÒn xx
36. L∙i suÊt b×nh qu©n ®i vay, nhËn tiÒn göi tõ çc TCTD kh¸c thêi h¹n Ngµy
trªn 12 th¸ng b»ng lo¹i tiÒn xx
8A.2 Mua l¹i giÊy tê cã gi¸ gi÷a çc TCTD
1. GiÊy tê cã gi¸ lo¹i xxxx theo lo¹i tiÒn xx mua l¹i tõ TCTD xxx trong ngµy ph¸t
ngµy b¸o ço, mãn thø xxxx sinh
2. Thêi h¹n mua l¹i giÊy tê cã gi¸ lo¹i xxxx theo lo¹i tiÒn xx tõ TCTD ngµy ph¸t
xxx trong ngµy b¸o ço, mãn thø xxxx sinh
3. L∙i suÊt mua l¹i giÊy tê cã gi¸ lo¹i xxxx theo lo¹i tiÒn xx tõ TCTD xxx ngµy ph¸t
trong ngµy b¸o ço, mãn thø xxxx sinh
4. Tæng gi¸ trÞ giÊy tê cã gi¸ lo¹i xxxx theo lo¹i tiÒn xx ®ang n¾m gi÷ ngµy ph¸t
sinh
8A.3 Mua, b¸n nî gi÷a çc TCTD
1. Tªn cña ®¬n vÞ mua kho¶n nî xxx do TCTD b¸n QuÝ
2. Tªn cña kh¸ch hµng ®∙ vay vèn cña kho¶n nî xxx do TCTD b¸n QuÝ
3. Gi¸ trÞ kho¶n nî xxx do TCTD b¸n QuÝ
4. Tr¹ng th¸i kho¶n nî xxx do TCTD b¸n QuÝ
5. L∙i suÊt cña kho¶n nî xxx do TCTD b¸n QuÝ
6. Thêi h¹n cho vay cña kho¶n nî xxx do TCTD b¸n QuÝ
7. Thêi h¹n cßn l¹i cña kho¶n nî xxx do TCTD b¸n QuÝ
8. Gi¸ c¶ kho¶n nî xxx TCTD b¸n QuÝ
9. BiÖn ph¸p b¶o ®¶m ®èi víi kho¶n nî xxx do TCTD b¸n QuÝ
8B ¸p dông cho NHNN chi nh¸nh tØnh, thunh phè, së giao dÞch
NHNN
1. Sè d− tiÒn göi b»ng VND cña TCTD xxx Ngµy
2. Sè d− tiÒn göi b»ng VND cña Kho b¹c Nhµ n−íc Ngµy
3. D− nî cho vay TCTD vay t¸i cÊp vèn Ngµy
4. D− nî cho vay hç trî ®Æc biÖt ®èi víi TCTD Ngµy
5. D− nî cho çc TCTD vay theo çc môc tiªu chØ ®Þnh cña ChÝnh phñ Ngµy
6. D− nî cho TCTD xxx vay qua ®ªm t¹i NHNN Ngµy
7. Sè l−îng ngo¹i tÖ xx NHNN mua cña TCTD xxx Ngµy
8. Sè l−îng ngo¹i tÖ xx NHNN mua cña KBNN Ngµy
9. Sè l−îng ngo¹i tÖ xx NHNN mua cña tæ chøc quèc tÕ Ngµy
10. Sè l−îng ngo¹i tÖ xx NHNN b¸n cho TCTD xxx Ngµy
11. Sè l−îng ngo¹i tÖ xx NHNN b¸n cho KBNN Ngµy
12. Sè l−îng ngo¹i tÖ xx NHNN b¸n cho tæ chøc quèc tÕ Ngµy
13. Sè l−îng ngo¹i tÖ xx TCTD xxx b¸n cho TCTD ttt trªn thÞ tr−êng ngo¹i Ngµy
tÖ liªn ng©n hµng
14. D− nî cho TCTD Nhµ n−íc vay b»ng lo¹i tiÒn xx 3 Ngµy
kú/th¸ng
15. D− nî cho TCTD kh¸c vay b»ng lo¹i tiÒn xx 3
kú/th¸ng
16. D− nî cho vay thanh to¸n bï trõ 3
kú/th¸ng
17. TiÒn göi cña çc TCTD Nhµ n−íc b»ng lo¹i tiÒn xx 3
kú/th¸ng
18. TiÒn göi cña çc TCTD kh¸c b»ng lo¹i tiÒn xx 3
kú/th¸ng
19. TiÒn göi cña Kho b¹c Nhµ n−íc b»ng lo¹i tiÒn xx 3
kú/th¸ng
9- Gi¸m s¸t, b¶o ®¶m an toun ho¹t ®éng cña TCTD

b¸o ço
9A.1. Çc chØ tiªu liªn quan ®Õn thùc hiÖn mét sè tû lÖ b¶o ®¶m an toun
trong ho¹t ®éng cña TCTD
1. Vèn ®iÒu lÖ th¸ng
2. Quü dù tr÷ bæ sung ®iÒu lÖ th¸ng
3. Gi¸ trÞ cßn l¹i cña TSC§ ®−îc mua, ®Çu t− b»ng vèn tù cã th¸ng
4. Gãp vèn, mua cæ phÇn cña lo¹i h×nh kinh tÕ xx b»ng lo¹i tiÒn xx th¸ng
5. Gãp vèn, mua cæ phÇn cña çc TCTD kh¸c b»ng lo¹i tiÒn xx th¸ng
6. Sè d− tiÒn mÆt ®Çu ngµy lµm viÖc cuèi cïng cña th¸ng b¸o ço th¸ng
7. Sè d− tiÒn mÆt cuèi ngµy lµm viÖc cuèi cïng cña th¸ng b¸o ço th¸ng
8. Vµng t¹i quü th¸ng
9. TiÒn göi t¹i NHNN th¸ng
10. §Çu t− mua giÊy tê cã gi¸ do NHNN ViÖt Nam, ChÝnh phñ ViÖt Nam th¸ng
ph¸t hµnh hoÆc b¶o l∙nh
11. Cho vay cã b¶o ®¶m b»ng tiÒn göi tiÕt kiÖm t¹i chÝnh TCTD th¸ng
12. Cho vay cã b¶o ®¶m b»ng giÊy tê cã gi¸ do chÝnh TCTD ph¸t hµnh th¸ng
13. Cho vay cã b¶o ®¶m b»ng çc lo¹i giÊy tê cã gi¸ do NHNN ViÖt Nam, th¸ng
ChÝnh phñ ViÖt Nam ph¸t hµnh, b¶o l∙nh
14. Cho vay ®−îc ChÝnh phñ ViÖt Nam b¶o l∙nh th¸ng
15. TiÒn göi ph¶i duy tr× t¹i Ng©n hµng ChÝnh s¸ch X∙ héi th¸ng
16. TiÒn göi t¹i çc TCTD kh¸c ë trong n−íc vµ ë n−íc ngoµi (kh«ng kÓ th¸ng
kho¶n tiÒn göi ph¶i duy tr× t¹i NH ChÝnh s¸ch x∙ héi theo quy ®Þnh).
17. §Çu t− mua giÊy tê cã gi¸ do chÝnh quyÒn tØnh, thµnh phè b¶o l∙nh, th¸ng
hoÆc b»ng giÊy tê cã gi¸ do TCTD kh¸c ph¸t hµnh.
18. Cho vay cã b¶o ®¶m b»ng giÊy tê cã gi¸ do chÝnh quyÒn tØnh, thµnh th¸ng
phè b¶o l∙nh, hoÆc b»ng giÊy tê cã gi¸ do TCTD kh¸c ph¸t hµnh.
19. Cho vay ®èi víi TCTD kh¸c cã b¶o ®¶m b»ng tµi s¶n, kh«ng cã b¶o th¸ng
®¶m b»ng tµi s¶n
20. Cho vay ®−îc TCTD kh¸c b¶o l∙nh th¸ng
21. Cho thuª tµi chÝnh ®èi víi TCTD kh¸c th¸ng
22. Cho vay cã thÕ chÊp bÊt ®éng s¶n, cÇm cè ®éng s¶n kh¸c cã b¶o l∙nh th¸ng
cña tæ chøc, ç nh©n kh¸c theo quy ®Þnh cña ph¸p luËt.
23. Cho vay kh«ng cã b¶o ®¶m b»ng tµi s¶n th¸ng
24. Çc tµi s¶n “Cã” kh¸c (trõ çc kho¶n ®ãng gãp vèn, mua cæ phÇn cña th¸ng
TCTD kh¸c)
25. Sè tiÒn b¶o l∙nh d−íi çc h×nh thøc kh¸c cho tæ chøc, ç nh©n th¸ng
26. Sè tiÒn cam kÕt trong nghiÖp vô thanh to¸n L/C th¸ng
27. Sè tiÒn cam kÕt mua, b¸n hèi ®o¸i cã kú h¹n th¸ng
28. TiÒn göi kh«ng kú h¹n, cã kú h¹n d−íi 12 th¸ng cña çc TCTD kh¸c th¸ng
29. TiÒn göi cña çc tæ chøc, ç nh©n n−íc ngoµi cã kú h¹n tõ 12 th¸ng trë th¸ng
lªn
30. TiÒn vay cña çc tæ chøc, ç nh©n trong n−íc vµ n−íc ngoµi cã kú h¹n th¸ng
tõ 12 th¸ng trë lªn
31. NhËn vèn trung h¹n vµ dµi h¹n ®Ó cho vay ®ång tµi trî th¸ng
32. Vèn tµi trî, uû th¸c ®Çu t− ®Çu t− trung h¹n vµ dµi h¹n th¸ng
33. Nguån vèn ng©n s¸ch chuyÓn sang cho vay ®Çu t− x©y dùng c¬ b¶n th¸ng
theo kÕ ho¹ch nhµ n−íc
34. Sè d− vµng, kim lo¹i quý, ®¸ quý cã thÓ b¸n ngay ®Çu ngµy lµm viÖc th¸ng
cuèi cïng cña th¸ng b¸o ço
35. Çc lo¹i giÊy tê cã gi¸ ®Õn h¹n thanh to¸n hoÆc cã thÓ b¸n ngay hoÆc th¸ng
cã thÓ ®em chiÕt khÊu, t¸i chiÕt khÊu t¹i NHNN ®Çu ngµy lµm viÖc cuèi
cïng cña th¸ng b¸o ço
36. Sè d− tiÒn göi kh¸c t¹i NHNN ®Çu ngµy lµm viÖc cuèi cïng cña th¸ng th¸ng
b¸o ço (kh«ng bao gåm DTBB)
37. Sè d− tiÒn göi DTBB ®Çu ngµy lµm viÖc cuèi cïng cña th¸ng b¸o ço th¸ng
38. Sè d− tiÒn göi kh«ng kú h¹n (gèc, l∙i) t¹i çc TCTD kh¸c trong n−íc vµ th¸ng
ë n−íc ngoµi ®Çu ngµy lµm viÖc cuèi cïng cña th¸ng b¸o ço.
39. Sè tiÒn rót tiÒn göi cã kú h¹n (gèc vµ l∙i) t¹i çc TCTD kh¸c trong n−íc th¸ng
vµ ë n−íc ngoµi
40. Thu tõ çc cam kÕt mua, b¸n ngo¹i tÖ cã kú h¹n trong ngµy lµm viÖc th¸ng
41. Thu cña çc kho¶n kh¸c ®Õn h¹n thu trong ngµy lµm viÖc cuèi cïng cña th¸ng
th¸ng b¸o ço
42. Thanh to¸n tiÒn göi kh«ng kú h¹n cña tæ chøc, ç nh©n (gèc, l∙i) trong th¸ng
ngµy lµm viÖc cuèi cïng cña th¸ng b¸o ço
43. Thanh to¸n tiÒn göi cã kú h¹n cña tæ chøc, ç nh©n (gèc, l∙i) trong th¸ng
44. Thanh to¸n tiÒn göi kh«ng kú h¹n cña ç nh©n (gèc, l∙i) trong ngµy lµm th¸ng
viÖc cuèi cïng cña th¸ng b¸o ço
45. Thanh to¸n tiÒn göi cã kú h¹n cña ç nh©n (gèc, l∙i) trong ngµy lµm th¸ng
46. Thanh to¸n giÊy tê cã gi¸ do chÝnh TCTD ph¸t hµnh ®Õn h¹n (gèc, l∙i) th¸ng
trong ngµy lµm viÖc cuèi cïng cña th¸ng b¸o ço
47. Tr¶ theo çc cam kÕt b¸n, mua ngo¹i tÖ cã kú h¹n trong th¸ng b¸o ço th¸ng
48. Tr¶ thay kh¸ch hµng trong nghiÖp vô b¶o l∙nh, thanh to¸n L/C trong th¸ng
th¸ng b¸o ço
49. Doanh sè cho vay theo h¹n møc tÝn dông dù phßng trong ngµy lµm viÖc th¸ng
50. Tr¶ cho çc kho¶n ph¶i tr¶ ®Õn h¹n tr¶ trong ngµy lµm viÖc cuèi cïng th¸ng
cña th¸ng b¸o ço
51. Tæng d− nî cho vay trung vµ dµi h¹n th¸ng
52. Sè tiÒn thu nî (gèc, l∙i) tõ çc kho¶n cho vay ®èi víi tæ chøc, ç nh©n th¸ng
9A.2 Çc chØ tiªu vÒ ph©n lo¹i tui s¶n cã
1. D− nî tÝn dông ch−a ®Õn h¹n thu nî (kÓ c¶ nî ®∙ gia h¹n) th¸ng
2. D− nî tÝn dông d−íi h×nh thøc chiÕt khÊu, t¸i chiÕt khÊu th−¬ng phiÕu th¸ng
vµ giÊy tê cã gi¸
3. D− nî cho thuª tµi chÝnh ch−a ®Õn h¹n thu tiÒn thuª th¸ng
vµ giÊy tê cã gi¸ ng¾n h¹n kh¸c ®∙ qu¸ h¹n thanh to¸n trong thêi gian
d−íi 31 ngµy
vµ giÊy tê cã gi¸ ng¾n h¹n kh¸c ®∙ qu¸ h¹n thanh to¸n tõ 31 ngµy ®Õn
d−íi 61 ngµy
vµ giÊy tê cã gi¸ ng¾n h¹n kh¸c ®∙ qu¸ h¹n thanh to¸n tõ 61 ngµy trë
lªn
7. Çc kho¶n tr¶ thay cho ng−êi cã ®−îc b¶o l∙nh nh−ng ch−a thu håi th¸ng
®−îc trong thêi gian d−íi 61 ngµy
®−îc trong thêi gian tõ 61 ngµy ®Õn d−íi 181 ngµy
®−îc trong thêi gian tõ 181 ngµy trë lªn
10. D− nî cho thuª tµi chÝnh mµ bªn thuª kh«ng tr¶ ®−îc tiÒn thuª trong th¸ng
thêi gian d−íi 181 ngµy
11. D− nî cho thuª tµi chÝnh mµ bªn thuª kh«ng tr¶ ®−îc tiÒn thuª tõ 181 th¸ng
ngµy ®Õn d−íi 361 ngµy
12. D− nî cho thuª tµi chÝnh mµ bªn thuª kh«ng tr¶ ®−îc tiÒn thuª tõ 361 th¸ng
ngµy trë lªn
13. D− nî tÝn dông cã b¶o ®¶m b»ng tµi s¶n ®∙ qu¸ h¹n tr¶ nî d−íi 181 th¸ng
ngµy
14. D− nî tÝn dông kh«ng cã b¶o ®¶m b»ng tµi s¶n ®∙ qu¸ h¹n tr¶ nî d−íi th¸ng
91 ngµy
15. D− nî tÝn dông cã b¶o ®¶m b»ng tµi s¶n ®∙ qu¸ h¹n tr¶ nî tõ 181 ngµy th¸ng
®Õn d−íi 361 ngµy
16. D− nî tÝn dông kh«ng cã b¶o ®¶m b»ng tµi s¶n ®∙ qu¸ h¹n tr¶ nî tõ 91 th¸ng
17. D− nî tÝn dông cã b¶o ®¶m b»ng tµi s¶n ®∙ qu¸ h¹n tr¶ nî tõ 361 ngµy th¸ng
trë lªn
ngµy trë lªn
20. Çc kho¶n thanh to¸n hé kh¸ch hµng, TCTD kh¸c (kh«ng bao gåm th¸ng
nh÷ng kho¶n tr¶ thay cho ng−êi ®−îc b¶o l∙nh) ®∙ qu¸ h¹n thu håi
trong th¸ng b¸o ço
9A.3 Çc chØ tiªu vÒ trÝch lËp vu sö dông dù phßng ®Ó xö lý rñi ro trong
ho¹t ®éng ng©n hung
1. Tæng sè tiÒn dù phßng rñi ro ®∙ trÝch lËp QuÝ
2. Sè tiÒn dù phßng rñi ro ®∙ sö dông ®Ó xö lý rñi ro khi kh¸ch hµng vay QuÝ
vèn, ng−êi b¶o l∙nh vay vèn, ng−êi ph¸t hµnh th−¬ng phiÕu vµ giÊy tê
cã gi¸ ng¾n h¹n kh¸c, ng−êi b¶o l∙nh th−¬ng phiÕu, bªn thuª tµi chÝnh,
ng−êi ®−îc cung øng dÞch vô thanh to¸n lµ çc tæ chøc bÞ ph¸ s¶n, gi¶i
thÓ vµ hoµn thµnh viÖc thanh to¸n tµi s¶n
3. Sè tiÒn dù phßng rñi ro ®∙ sö dông ®Ó xö lý rñi ro ®èi víi nh÷ng kho¶n QuÝ
cho vay cã b¶o ®¶m b»ng tµi s¶n ®∙ qu¸ h¹n tr¶ nî tõ 721 ngµy trë lªn;
nh÷ng kho¶n cho vay kh«ng cã b¶o ®¶m b»ng tµi s¶n ®∙ qu¸ h¹n tr¶ nî
tõ 361 ngµy trë lªn
tiÒn chiÕt khÊu, t¸i chiÕt khÊu th−¬ng phiÕu vµ giÊy tê cã gi¸ ng¾n h¹n
kh¸c ®∙ qu¸ h¹n thanh to¸n tõ 91 ngµy trë lªn
5. Sç tiÒn dù phßng rñi ro ®∙ sö dông ®Ó xö lý rñi ro ®èi víi nh÷ng kho¶n QuÝ
tr¶ thay cho ng−êi ®−îc b¶o l∙nh nh−ng ch−a thu håi ®−îc tõ 361 ngµy
trë lªn
cho thuª tµi chÝnh mµ bªn thuª kh«ng tr¶ ®−îc tiÒn thuª tõ 721 ngµy trë
lªn
thanh to¸n hé kh¸ch hµng, TCTD kh¸c (kh«ng bao gåm nh÷ng kho¶n
tr¶ thay cho ng−êi ®−îc b¶o l∙nh) ®∙ qu¸ h¹n thu håi tõ 181 ngµy trë
lªn
nî cho vay ®−îc ChÝnh phñ cho phÐp xo¸ nî cho kh¸ch hµng nh−ng
kh«ng ®−îc ChÝnh phñ cÊp nguån ®Ó bï ®¾p
9. Sè tiÒn dù phßng rñi ro cßn l¹i sau khi xö lý rñi ro QuÝ
10. Sè tiÒn thu håi tõ nh÷ng rñi ro ®∙ ®−îc xö lý b»ng dù phßng QuÝ
11. Tæng sè tiÒn ®∙ xö lý rñi ro ch−a thu håi ®−îc ®Õn thêi ®iÓm b¸o ço QuÝ
(sè luü kÕ), kh«ng bao gåm sè tiÒn ®−îc ChÝnh phñ cho phÐp xo¸ nî
cho kh¸ch hµng
9A.4 T×nh h×nh më L/C tr¶ chËm
1. Sè d− ®Çu kú cam kÕt thanh to¸n L/C tr¶ chËm theo lo¹i tiÒn xx Th¸ng
2. Sè tiÒn TCTD cam kÕt thanh to¸n L/C tr¶ chËm theo lo¹i tiÒn xx ph¸t Th¸ng
sinh t¨ng trong kú
3. Sè tiÒn TCTD cam kÕt thanh to¸n L/C tr¶ chËm theo lo¹i tiÒn xx ph¸t Th¸ng
sinh gi¶m trong kú
4. Cam kÕt thanh to¸n L/C tr¶ chËm ®∙ qu¸ h¹n theo lo¹i tiÒn xx mµ Th¸ng
TCTD ch−a thanh to¸n cho n−íc ngoµi
5. Sè d− cuèi kú cam kÕt thanh to¸n L/C tr¶ chËm theo lo¹i tiÒn xx mµ Th¸ng
TCTD ®∙ thanh to¸n thay kh¸ch hµng
6. Sè d− cuèi kú cam kÕt thanh to¸n L/C tr¶ chËm theo lo¹i tiÒn xx mµ Th¸ng
TCTD ®∙ thanh to¸n thay cho kh¸ch hµng nh−ng ®∙ chuyÓn sang nî
qu¸ h¹n
7. Sè d− cuèi kú cam kÕt thanh to¸n L/C tr¶ chËm theo lo¹i tiÒn xx b¶o Th¸ng
®¶m b»ng gi¸ trÞ l« hµng nhËp
8. Sè d− cuèi kú cam kÕt thanh to¸n L/C tr¶ chËm theo lo¹i tiÒn xx kh«ng Th¸ng
cã b¶o ®¶m
9. Sè tiÒn thu ®−îc tõ nh÷ng kh¸ch hµng cã nî ®∙ dïng quü dù phßng rñi QuÝ
ro ®Ó xö lý theo dâi ë ngo¹i b¶ng
10. Sè tiÒn ®∙ lo¹i khái tµi kho¶n ngo¹i b¶ng cña tÊt c¶ nh÷ng kh¸ch hµng QuÝ
cã nî ®∙ dïng quü dù phßng rñi ro ®Ó xö lý ®∙ qu¸ thêi gian theo dâi
9A.5 TÝn dông cho çc ®èi t−îng ®−îc quy ®Þnh theo ®iÒu 78 LuËt çc
TCTD
1. Tªn cña kh¸ch hµng thø xxxx lµ ®èi t−îng ®−îc quy ®Þnh theo ®iÒu 78 Th¸ng
LuËt çc TCTD ®ang vay nî, b¶o l∙nh, nhËn b¶o l∙nh vµ t¹m øng cña
TCTD
2. §Þa chØ cña kh¸ch hµng thø xxxx lµ ®èi t−îng ®−îc quy ®Þnh theo ®iÒu Th¸ng
78 LuËt çc TCTD ®ang vay nî, b¶o l∙nh, nhËn b¶o l∙nh vµ t¹m øng
cña TCTD
3. Mèi quan hÖ cña kh¸ch hµng thø xxxx lµ ®èi t−îng ®−îc quy ®Þnh theo Th¸ng
®iÒu 78 LuËt çc TCTD ®ang vay nî, b¶o l∙nh, nhËn b¶o l∙nh vµ t¹m
øng cña TCTD
4. D− nî tÝn dông cña kh¸ch hµng thø xxxx lµ ®èi t−îng ®−îc quy ®Þnh Th¸ng
theo ®iÒu 78 LuËt çc TCTD
5. Sè tiÒn b¶o l∙nh cña TCTD ®èi víi kh¸ch hµng thø xxxx lµ ®èi t−îng Th¸ng
®−îc quy ®Þnh theo ®iÒu 78 LuËt çc TCTD
6. Tæng sè tiÒn t¹m øng cho kh¸ch hµng thø xxxx lµ ®èi t−îng ®−îc quy Th¸ng
®Þnh theo ®iÒu 78 LuËt çc TCTD
7. Tæng sè tiÒn kh¸ch hµng thø xxxx lµ ®èi t−îng ®−îc quy ®Þnh theo ®iÒu Th¸ng
78 LuËt çc TCTD b¶o l∙nh cho ng−êi kh¸c vay t¹i TCTD cña m×nh
9A.6 Xö lý tui s¶n b¶o ®¶m
1. Tªn kh¸ch hµng thø xxxx cã tµi s¶n b¶o ®¶m ®−îc xö lý QuÝ
2. §Þa chØ kh¸ch hµng thø xxxx cã tµi s¶n b¶o ®¶m ®−îc xö lý QuÝ
3. Nî gèc kh¸ch hµng thø xxxx t¹i thêi ®iÓm TCTD nhËn tµi s¶n b¶o ®¶m QuÝ
4. L∙i thu ®−îc tõ kh¸ch hµng thø xxxx ®Õn thêi ®iÓm nhËn tµi s¶n b¶o QuÝ
®¶m
5. Gi¸ trÞ tµi s¶n cña kh¸ch hµng thø xxxx ghi trong biªn b¶n nhËn tµi s¶n QuÝ
b¶o ®¶m
6. Gi¸ trÞ tµi s¶n cña kh¸ch hµng thø xxxx ®∙ ®−îc TCTD b¸n QuÝ
7. Gi¸ trÞ tµi s¶n cña kh¸ch hµng thø xxxx ®ang qu¶n lý chê b¸n QuÝ
8. Gi¸ trÞ tµi s¶n cña kh¸ch hµng thø xxxx dïng ®Ó sö dông cho TCTD QuÝ
9. Sè tiÒn thu ®−îc tõ viÖc xö lý tµi s¶n b¶o ®¶m cña kh¸ch hµng thø xxxx QuÝ
®−îc h¹ch to¸n thu nî gèc
10. Sè tiÒn thu ®−îc tõ viÖc xö lý tµi s¶n b¶o ®¶m cña kh¸ch hµng thø xxxx QuÝ
®−îc h¹ch to¸n thu l∙i
9B ¸p dông cho c«ng ty thuª tui chÝnh
1. Tªn kh¸ch hµng thø xxxx cã d− nî thuª tµi chÝnh tõ 1 tû VND trë lªn QuÝ
2. §Þa chØ kh¸ch hµng thø xxxx cã d− nî thuª tµi chÝnh tõ 1 tû VND trë QuÝ
lªn
3. D− nî cho thuª tµi chÝnh cña kh¸ch hµng thø xxxx tõ 1 tû VND trë lªn QuÝ
4. Tæng sè kh¸ch hµng ®ang thuª tµi chÝnh cña TCTD QuÝ
9C ¸p dông cho ng©n hung liªn doanh
1. TiÒn göi cã kú h¹n b»ng ngo¹i tÖ cã nguån gèc cña ç nh©n ViÖt Nam Th¸ng
2. TiÒn göi kh«ng kú h¹n b»ng ngo¹i tÖ cã nguån gèc cña ç nh©n ViÖt Th¸ng
Nam
9D ¸p dông cho chi ng©n hung n−íc ngoui
1. TiÒn göi kh«ng kú h¹n, cã kú h¹n vµ tiÒn göi tiÕt kiÖm b»ng VND cña Th¸ng
ç nh©n ViÖt Nam kh«ng cã quan hÖ tÝn dông
2. TiÒn göi kh«ng kú h¹n, cã kú h¹n b»ng VND cña ph¸p nh©n lµ çc tæ Th¸ng
chøc ViÖt Nam kh«ng cã quan hÖ tÝn dông
3. Tªn kh¸ch hµng thø xxxx cã d− nî tÝn dông so víi vèn tù cã cña TCTD Th¸ng
chiÕm tõ 15% trë lªn
4. §Þa chØ kh¸ch hµng thø xxxx cã d− nî tÝn dông so víi vèn tù cã cña Th¸ng
TCTD chiÕm tõ 15% trë lªn
5. D− nî tÝn dông kh¸ch hµng thø xxxx cã d− nî tÝn dông so víi vèn tù cã Th¸ng
cña TCTD chiÕm tõ 15% trë lªn
6. Gi¸ trÞ tµi s¶n b¶o ®¶m cho kho¶n vay cña kh¸ch hµng thø xxxx b»ng Th¸ng
lo¹i tiÒn xx cã d− nî so víi vèn tù cã cña TCTD chiÕm tõ 15% trë lªn
7. Tæng sè kh¸ch hµng vay vèn t¹i TCTD Th¸ng
8. Tªn kh¸ch hµng thø xxxx ®−îc TCTD cam kÕt b¶o l∙nh cã sè d− b¶o Th¸ng
l∙nh so víi vèn tù cã cña TCTD chiÕm tõ 15% trë lªn
9. §Þa chØ kh¸ch hµng thø xxxx ®−îc TCTD cam kÕt b¶o l∙nh cã sè d− Th¸ng
b¶o l∙nh so víi vèn tù cã cña TCTD chiÕm tõ 15% trë lªn
10. Sè d− cam kÕt b¶o l∙nh cña kh¸ch hµng thø xxxx cã sè d− b¶o l∙nh so Th¸ng
víi vèn tù cã cña TCTD chiÕm tõ 15% trë lªn
11. Gi¸ trÞ tµi s¶n b¶o ®¶m cho sè d− cam kÕt b¶o l∙nh b»ng lo¹i tiÒn xx Th¸ng
cña kh¸ch hµng thø xxxx cã sè d− b¶o l∙nh so víi vèn tù cã cña TCTD
chiÕm tõ 15% trë lªn
12. Tæng sè kh¸ch hµng ®−îc cam kÕt b¶o l∙nh cña TCTD Th¸ng
9E ¸p dông cho chi ng©n hung liªn doanh, chi nh¸nh ng©n
hung n−íc ngoui
1. TiÒn vay tæ chøc tÝn dông n−íc ngoµi Th¸ng
2. TiÒn göi tæ chøc tÝn dông n−íc ngoµi Th¸ng
3. Vèn ®iÒu lÖ sö dông ®Ó mua tµi s¶n cè ®Þnh Th¸ng
4. Lîi nhuËn tr−íc thuÕ Th¸ng
5. Thu nhËp tõ phÝ Th¸ng
6. TiÒn göi ra n−íc ngoµi kh«ng kú h¹n Th¸ng
7. TiÒn göi ra n−íc ngoµi cã kú h¹n Th¸ng
8. Tæng d− nî cña 10 kh¸ch hµng vay vèn lín nhÊt Quý
9. Lîi nhuËn tr−íc thuÕ tÝnh trªn 1 nh©n viªn Quý
9G ¸p dông cho quü tÝn dông nh©n d©n TW
1. D− nî cho vay ®èi víi kh¸ch hµng kh«ng ph¶i thµnh viªn cña QTDTW Th¸ng
2. Sè thµnh viªn vay vèn QTDTW Th¸ng
3. Sè thµnh viªn tham gia QTDTW Quý
4. Sè thµnh viªn ra khái QTDTW Quý
5. Tæng sè çn bé, nh©n viªn lµm viÖc t¹i QTDTW N¨m
9H ¸p dông cho quü tÝn dông nh©n d©n c¬ së
1. Sè thµnh viªn tham gia QTDND c¬ së Th¸ng

2. Sè thµnh viªn ra khái QTDND c¬ së Th¸ng
3. Sè l−ît thµnh viªn vay vèn QTDND c¬ së Th¸ng
4. Sè thµnh viªn ®ang vay vèn QTDND c¬ së Th¸ng
5. TiÒn göi cña çc tæ chøc, ç nh©n ngoµi ®Þa bµn ho¹t ®éng cña QTDND Th¸ng
c¬ së
6. D− nî cho vay ®èi víi çc hé nghÌo kh«ng ph¶i lµm thµnh viªn cña Th¸ng
QTDND c¬ së
7. Tæng sè çn bé, nh©n viªn lµm viÖc t¹i QTDND c¬ së N¨m
10- Vay, tr¶ nî n−íc ngoui

b¸o ço
10A Vay, tr¶ nî n−íc ngoui ng¾n h¹n
1 Sè tiÒn rót vèn vay n−íc ngoµi ng¾n h¹n theo lo¹i h×nh vay xx trong kú Th¸ng
2 Sè tiÒn tr¶ nî vay n−íc ngoµi ng¾n h¹n theo lo¹i h×nh vay xx trong kú Th¸ng
3 Sè tiÒn tr¶ nî qu¸ h¹n vay n−íc ngoµi ng¾n h¹n theo lo¹i h×nh vay xx Th¸ng
trong kú
4 Sè tiÒn nî qu¸ h¹n vay n−íc ngoµi ng¾n h¹n theo lo¹i h×nh vay xx ph¸t Th¸ng
sinh t¨ng trong kú
5 Tæng d− vay n−íc ngoµi ng¾n h¹n theo lo¹i h×nh vay xx t¹i ngµy lµm Th¸ng
6 Sè d− vay n−íc ngoµi ng¾n h¹n theo lo¹i h×nh vay xx t¹i ngµy lµm viÖc Th¸ng
7 NghÜa vô tr¶ nî vay n−íc ngoµi ng¾n h¹n theo lo¹i h×nh vay xx th¸ng Th¸ng
tiÕp theo
10B Vay, tr¶ nî n−íc ngoui Trung, dui h¹n
1 Rót vèn vay n−íc ngoµi trung vµ dµi h¹n trong kú cña kho¶n vay QuÝ
xxxxxxxxx b»ng lo¹i tiÒn xx vµo ngµy xxxxxxxx
2 Tr¶ gèc vay n−íc ngoµi trung vµ dµi h¹n trong kú cña kho¶n vay QuÝ
3 Tr¶ l∙i vay n−íc ngoµi trung vµ dµi h¹n trong kú cña kho¶n vay QuÝ
4 Tr¶ phÝ vay n−íc ngoµi trung vµ dµi h¹n trong kú cña kho¶n vay QuÝ
5 Tæng d− vay n−íc ngoµi trung vµ dµi h¹n trong kú cña kho¶n vay QuÝ
xxxxxxxxx b»ng lo¹i tiÒn xx t¹i ngµy lµm viÖc cuèi cïng cña quý b¸o
ço
6 D− qu¸ h¹n vay n−íc ngoµi trung vµ dµi h¹n trong kú cña kho¶n vay QuÝ
xxxxxxxxx b»ng lo¹i tiÒn xx t¹i ngµy lµm viÖc cuèi cïng cña quÝ b¸o
ço
10C Nî n−íc ngoui d−íi h×nh thøc thanh to¸n b»ng L/C tr¶
chËm
1 Sè nhËn nî n−íc ngoµi ng¾n h¹n d−íi h×nh thøc thanh to¸n b»ng L/C Th¸ng
tr¶ chËm trong kú
2 Tr¶ nî n−íc ngoµi ng¾n h¹n d−íi h×nh thøc thanh to¸n b»ng L/C tr¶ Th¸ng
chËm trong kú
3 Tr¶ nî qu¸ h¹n n−íc ngoµi ng¾n h¹n d−íi h×nh thøc thanh to¸n b»ng Th¸ng
L/C tr¶ chËm trong kú
4 Nî n−íc ngoµi ng¾n h¹n d−íi h×nh thøc thanh to¸n b»ng L/C tr¶ chËm Th¸ng
ph¸t sinh t¨ng trong kú
5 D− nî n−íc ngoµi ng¾n h¹n d−íi h×nh thøc L/C tr¶ chËm t¹i ngµy lµm Th¸ng
6 D− nî qu¸ h¹n n−íc ngoµi ng¾n h¹n d−íi h×nh thøc L/C tr¶ chËm t¹i Th¸ng
7 NghÜa vô tr¶ nî n−íc ngoµi ng¾n h¹n d−íi h×nh thøc thanh to¸n b»ng Th¸ng
L/C tr¶ chËm th¸ng tiÕp theo
11- b¸o ço vÒ doanh nghiÖp cã vèn ®Çu t− n−íc ngoui (DNCV§TNN)
vu bªn n−íc ngoui tham gia hîp ®ång hîp t¸c kinh doanh

b¸o ço
1 Gi¸ trÞ gãp vèn b»ng quyÒn sö dông ®Êt cña bªn VN vµo DNCV§TNN 6 th¸ng
vµ bªn n−íc ngoµi tham gia hîp ®ång hîp t¸c kinh doanh trong kú b¸o
ço
2 Gi¸ trÞ gãp vèn b»ng tiÒn cña bªn VN vµo DNCV§TNN vµ bªn n−íc 6 th¸ng
ngoµi tham gia hîp ®ång hîp t¸c kinh doanh trong kú b¸o ço
3 Gi¸ trÞ gãp vèn b»ng tµi s¶n cña bªn VN vµo DNCV§TNN vµ bªn n−íc 6 th¸ng
ngoµi tham gia hîp ®ång hîp t¸c kinh doanh trong kú b¸o ço
4 Gi¸ trÞ gãp vèn b»ng çc h×nh thøc kh¸c cña bªn VN vµo DNCV§TNN 6 th¸ng
vµ bªn n−íc ngoµi tham gia hîp ®ång hîp t¸c kinh doanh trong kú b¸o
ço
5 Gi¸ trÞ gãp vèn b»ng tiÒn cña n−íc xxx vµo DNCV§TNN vµ bªn n−íc 6 th¸ng
ngoµi tham gia hîp ®ång hîp t¸c kinh doanh thuéc ngµnh kinh tÕ xxxx
trong kú b¸o ço
6 Gi¸ trÞ gãp vèn b»ng tµi s¶n cña n−íc xxx vµo DNCV§TNN vµ bªn 6 th¸ng
n−íc ngoµi tham gia hîp ®ång hîp t¸c kinh doanh thuéc ngµnh kinh tÕ
xxxx trong kú b¸o ço
7 Gi¸ trÞ gãp vèn b»ng çc h×nh thøc kh¸c cña n−íc xxx vµo 6 th¸ng
DNCV§TNN vµ bªn n−íc ngoµi tham gia hîp ®ång hîp t¸c kinh doanh
thuéc ngµnh kinh tÕ xxxx trong kú b¸o ço
8 Sè tiÒn DNCV§TNN vµ bªn n−íc ngoµi tham gia hîp ®ång hîp t¸c 6 th¸ng
kinh doanh thuéc ngµnh kinh tÕ xxxx rót vèn vay trung, dµi h¹n tõ
n−íc xxx trong kú b¸o ço
kinh doanh thuéc ngµnh kinh tÕ xxxx tr¶ nî gèc vèn vay trung, dµi h¹n
tõ n−íc xxx trong kú b¸o ço
kinh doanh thuéc ngµnh kinh tÕ xxxx tr¶ l∙i vèn vay trung, dµi h¹n tõ
kinh doanh thuéc ngµnh kinh tÕ xxxx tr¶ phÝ vèn vay trung, dµi h¹n tõ
12 Sè d− vay trung, dµi h¹n tõ n−íc xxx cña DNCV§TNN vµ bªn n−íc 6 th¸ng
ngoµi tham gia hîp ®ång hîp t¸c kinh doanh thuéc ngµnh kinh tÕ xxxx
t¹i ngµy lµm viÖc cuèi cïng cña kú b¸o ço
13 Sè d− vay ng¾n h¹n tõ n−íc xxx cña DNCV§TNN vµ bªn n−íc ngoµi 6 th¸ng
tham gia hîp ®ång hîp t¸c kinh doanh thuéc ngµnh kinh tÕ xxxx t¹i
ngµy lµm viÖc cuèi cïng cña kú b¸o ço
14 Lîi nhuËn do DNCV§TNN vµ bªn n−íc ngoµi tham gia hîp ®ång hîp 6 th¸ng
t¸c kinh doanh thuéc ngµnh kinh tÕ xxxx chuyÓn ra n−íc xxx trong kú
b¸o ço
15 Lîi nhuËn do phÝa n−íc ngoµi trong DNCV§TNN vµ bªn n−íc ngoµi 6 th¸ng
tham gia hîp ®ång hîp t¸c kinh doanh thuéc n−íc xxx ®Ó l¹i t¸i ®Çu t−
vµo ho¹t ®éng cña ngµnh kinh tÕ xxxx trong kú b¸o ço
16 Sè vèn ph¸p ®Þnh do DNCV§TNN vµ bªn ng tham gia hîp ®ång hîp 6 th¸ng
t¸c kinh doanh thuéc ngµnh kinh tÕ xxxx chuyÓn ra n−íc xxx trong kú
b¸o ço
11B ¸p dông cho çc TCTD
11B.1 Ho¹t ®éng mua, b¸n ngo¹i tÖ víi DNCV§TNN vu bªn n−íc ngoui QuÝ
tham gia hîp ®ång hîp t¸c kinh doanh
1 Tæng sè ngo¹i tÖ mua cña DNCV§TNN vµ bªn n−íc ngoµi tham gia QuÝ
hîp ®ång hîp t¸c kinh doanh
2 Tæng sè ngo¹i tÖ b¸n cña DNCV§TNN vµ bªn n−íc ngoµi tham gia QuÝ
hîp ®ång hîp t¸c kinh doanh
11B.2 Tui kho¶n Vèn chuyªn dïng (TKVCD) b»ng ngo¹i tÖ cña QuÝ
DNCV§TNN vu bªn n−íc ngoui tham gia hîp ®ång hîp t¸c kinh
doanh
1 Tæng sè TKVCD b»ng ngo¹i tÖ cña DNCV§TNN vµ bªn n−íc ngoµi QuÝ
tham gia hîp ®ång hîp t¸c kinh doanh
2 Vèn gãp ph¸p ®Þnh cña bªn n−íc ngoµi vµo DNCV§TNN vµ bªn n−íc QuÝ
ngoµi tham gia hîp ®ång hîp t¸c kinh doanh qua TKVCD
3 Sè tiÒn DNCV§TNN vµ bªn n−íc ngoµi tham gia hîp ®ång hîp t¸c QuÝ
kinh doanh rót vèn vay trung, dµi h¹n n−íc ngoµi qua TKVCD vµ tµi
kho¶n tiÕp nhËn vµ tr¶ nî vèn vay trung, dµi h¹n n−íc ngoµi
4 Sè tiÒn DNCV§TNN vµ bªn n−íc ngoµi tham gia hîp ®ång hîp t¸c QuÝ
kinh doanh chuyÓn tõ TK tiÒn göi ngo¹i tÖ vµo TKVCD
5 Sè vèn ph¸p ®Þnh do DNCV§TNN vµ bªn n−íc ngoµi tham gia hîp QuÝ
®ång hîp t¸c kinh doanh chuyÓn ra n−íc ngoµi qua TKVCD
6 Sè vèn t¸i ®Çu t− do DNCV§TNN vµ bªn n−íc ngoµi tham gia hîp QuÝ
®ång hîp t¸c kinh doanh chuyÓn ra n−íc ngoµi qua TKVCD
7 Sè tiÒn do DNCV§TNN vµ bªn n−íc ngoµi tham gia hîp ®ång hîp t¸c QuÝ
kinh doanh tr¶ nî gèc kho¶n vay trung, dµi h¹n n−íc ngoµi qua
TKVCD vµ TK tiÕp nhËn vµ tr¶ nî vèn vay trung, dµi h¹n n−íc ngoµi
kinh doanh tr¶ l∙i, phÝ kho¶n vay trung, dµi h¹n n−íc ngoµi qua
TKVCD vµ TK tiÕp nhËn vµ tr¶ nî vèn vay trung, dµi h¹n n−íc ngoµi
kinh doanh chuyÓn tõ TKVCD sang TK tiÒn göi ngo¹i tÖ
12- b¸o ço vÒ doanh nghiÖp VN cã dù ¸n ®Çu t−

ra n−íc ngoui (DNVNCDA§TRNN)

b¸o ço
1 Tæng sè dù ¸n do çc DN ViÖt Nam ®Çu t− vµo n−íc xxx 6 th¸ng

2 Tæng sè vèn ®Çu t− vµo n−íc xxx ®−îc ghi trªn GiÊy phÐp ®Çu t− cña 6 th¸ng
çc DN ViÖt Nam
3 Tæng gi¸ trÞ vèn gãp cña çc DN vµo ViÖt Nam vµo n−íc xxx 6 th¸ng
12B ¸p dông cho çc TCTD
1 Sè ngo¹i tÖ do §NVNCA§TRNN ®∙ chuyÓn ra n−íc xxx ®Ó gãp vèn 6 th¸ng

®Çu t−
2 Sè tiÒn chuyÓn lîi nhuËn vµ thu nhËp kh¸c tõ n−íc xxx vÒ ViÖt Nam 6 th¸ng
cña do §NVNCA§TRNN
3 Sè vèn ®Çu t− chuyÓn tõ n−íc xxx vÒ ViÖt Nam cña do 6 th¸ng
§NVNCA§TRNN
13- Ho¹t ®éng cña TCTD víi t− çch

lu thunh viªn l−u ký chøng kho¸n
(¸p dông ®èi víi çc TCTD lu Thunh viªn l−u ký chøng kho¸n)

b¸o ço
13A ho¹t ®éng cña Tui kho¶n giao dÞch chøng kho¸n (TKGDCK)
cña tæ chøc, ç nh©n n−íc ngoui t¹i TCTD lu Thunh viªn
l−u ký chøng kho¸n
1. Tæng sè TKGDCK cña tæ chøc n−íc ngoµi më t¹i TCTD Th¸ng
2. Tæng sè TKGDCK cña ç nh©n n−íc ngoµi më t¹i TCTD Th¸ng
3. Sè tiÒn chuyÓn tõ n−íc ngoµi cña tæ chøc n−íc ngoµi thuéc n−íc xxx Th¸ng
vµo TKGDCK
4. Sè tiÒn chuyÓn tõ n−íc ngoµi cña ç nh©n n−íc ngoµi thuéc n−íc xxx Th¸ng
vµo TKGDCK
5. Sè tiÒn b¸n chøng kho¸n cña tæ chøc n−íc ngoµi thuéc n−íc xxx vµo Th¸ng
TKGDCK
6. Sè tiÒn b¸n chøng kho¸n cña ç nh©n n−íc ngoµi thuéc n−íc xxx vµo Th¸ng
TKGDCK
7. Cæ tøc tõ viÖc n¾m gi÷ chøng kho¸n cña tæ chøc n−íc ngoµi thuéc n−íc Th¸ng
xxx vµo TKGDCK
8. L∙i tõ viÖc n¾m gi÷ chøng kho¸n cña tæ chøc n−íc ngoµi thuéc n−íc Th¸ng
xxx vµo TKGDCK
9. Thu nhËp kh¸c tõ viÖc n¾m gi÷ chøng kho¸n cña tæ chøc n−íc ngoµi Th¸ng
thuéc n−íc xxx vµo TKGDCK
10. Cæ tøc tõ viÖc n¾m gi÷ chøng kho¸n ç nh©n n−íc ngoµi thuéc n−íc Th¸ng
xxx vµo TKGDCK
11. L∙i tõ viÖc n¾m gi÷ chøng kho¸n cña ç nh©n n−íc ngoµi thuéc n−íc Th¸ng
xxx vµo TKGDCK
12. Thu nhËp kh¸c tõ viÖc n¾m gi÷ chøng kho¸n cña ç nh©n n−íc ngoµi Th¸ng
13. Sè tiÒn chuyÓn tõ tµi kho¶n tiÒn göi b»ng VND cña tæ chøc n−íc ngoµi Th¸ng
14. Sè tiÒn chuyÓn tõ tµi kho¶n tiÒn göi b»ng VND cña ç nh©n n−íc ngoµi Th¸ng
15. Sè tiÒn chuyÓn tõ çc nguån thu kh¸c cña tæ chøc n−íc ngoµi thuéc Th¸ng
n−íc xxx vµo TKGDCK
16. Sè tiÒn chuyÓn tõ çc nguån thu kh¸c cña ç nh©n n−íc ngoµi thuéc Th¸ng
n−íc xxx vµo TKGDCK
17. Chi mua chøng kho¸n tõ TKGDCK cña tæ chøc n−íc ngoµi thuéc n−íc Th¸ng
xxx
18. Chi mua chøng kho¸n tõ TKGDCK cña ç nh©n n−íc ngoµi thuéc n−íc Th¸ng
xxx
19. Chi mua ngo¹i tÖ ®Ó chuyÓn ra n−íc ngoµi tõ TKGDCK cña tæ chøc Th¸ng
n−íc ngoµi thuéc n−íc xxx
20. Chi mua ngo¹i tÖ ®Ó chuyÓn ra n−íc ngoµi tõ TKGDCK cña ç nh©n Th¸ng
n−íc ngoµi thuéc n−íc xxx
21. D− cuèi kú trªn TKGDCK cña tæ chøc n−íc ngoµi thuéc n−íc xxx Th¸ng
22. D− cuèi kú trªn TKGDCK cña ç nh©n n−íc ngoµi thuéc n−íc xxx Th¸ng
13B Mua b¸n ngo¹i tÖ cña TCTD lu Thunh viªn l−u ký chøng
kho¸n
1. Sè ngo¹i tÖ mua ®−îc tõ tæ chøc n−íc ngoµi thuéc n−íc xxx Th¸ng
2. Sè ngo¹i tÖ mua ®−îc tõ ç nh©n n−íc ngoµi thuéc n−íc xxx Th¸ng
3. Sè ngo¹i tÖ b¸n cho tæ chøc n−íc ngoµi thuéc n−íc xxx ®Ó chuyÓn ra Th¸ng
n−íc ngoµi
4. Sè ngo¹i tÖ b¸n cho ç nh©n n−íc ngoµi thuéc n−íc xxx ®Ó chuyÓn ra Th¸ng
n−íc ngoµi
13C Ho¹t ®éng cña Tui kho¶n l−u ký chøng kho¸n (TKLKCK)
cña tæ chøc, ç nh©n n−íc ngoui t¹i TCTD lu Thunh viªn
1. Tæng gi¸ trÞ cæ phiÕu qui VND cña çc tæ chøc n−íc ngoµi trªn Th¸ng
TKLKCK
2. Tæng gi¸ trÞ tr¸i phiÕu qui VND cña çc tæ chøc n−íc ngoµi trªn Th¸ng
TKLKCK
3. Tæng gi¸ trÞ chøng chØ quü ®Çu t− qui VND cña çc tæ chøc n−íc ngoµi Th¸ng
trªn TKLKCK
4. Tæng gi¸ trÞ çc chøng kho¸n kh¸c qui VND cña çc tæ chøc n−íc Th¸ng
ngoµi trªn TKLKCK
5. Tæng gi¸ trÞ cæ phiÕu qui VND cña çc ç nh©n n−íc ngoµi trªn Th¸ng
TKLKCK
6. Tæng gi¸ trÞ tr¸i phiÕu qui VND cña çc ç nh©n n−íc ngoµi trªn Th¸ng
TKLKCK
7. Tæng gi¸ trÞ chøng chØ quü ®Çu t− qui VND cña çc ç nh©n n−íc ngoµi Th¸ng
trªn TKLKCK
8. Tæng gi¸ trÞ çc chøng kho¸n kh¸c qui VND cña çc ç nh©n n−íc Th¸ng
ngoµi trªn TKLKCK
Phô lôc 2
H−íng dÉn b¸o ço çc chØ tiªu gèc
PhÇn 1
Quy ®Þnh chung
1. M· sè thèng kª: M· sè thèng kª nªu trong çc néi dung h−íng dÉn lËp chØ tiªu b¸o
ço t¹i Phô lôc nµy ®−îc quy ®Þnh cô thÓ t¹i Phô lôc 5 kÌm theo ChÕ ®é nµy.
2. §¬n vÞ tÝnh: quy ®Þnh ®¬n vÞ tÝnh ®−îc ¸p dông ®Ó b¸o ço ®èi víi çc chØ tiªu b¸o
ço gèc nh− sau:
a. §èi víi çc chØ tiªu yªu cÇu b¸o ço theo lo¹i tiÒn VND hoÆc kh«ng yªu cÇu b¸o ço
theo lo¹i tiÒn: triÖu VND.
b. §èi víi çc chØ tiªu yªu cÇu b¸o ço theo tõng lo¹i ngo¹i tÖ: nguyªn tÖ.
c. §èi víi çc chØ tiªu liªn quan ®Õn ngo¹i tÖ, nh−ng kh«ng yªu cÇu b¸o ço theo tõng
lo¹i ngo¹i tÖ: qui ra USD.
d. §èi víi çc chØ tiªu yªu cÇu b¸o ço theo vµng: quy ra triÖu VND
e. §èi víi çc chØ tiªu b¸o ço vÒ l∙i suÊt:%/n¨m
f. Tr−êng hîp cã quy ®Þnh kh¸c víi quy ®Þnh t¹i ®iÓm a, b, c, d vµ e nªu trªn th× sÏ ®−îc
ghi cô thÓ trong phÇn h−íng dÉn lËp b¸o ço ®èi víi tõng lo¹i chØ tiªu.
PhÇn 2
§èi t−îng b¸o ço çc chØ tiªu gèc
1. Çc chØ tiªu nhãm 1A.1, 1A.2, 1A.3, 1A.4, 1A.5, 1A.6, 1A.7, 1A.8, 1B.1, 1B.2.
1B.3, 1B.4, 1B.5, 1B.6, 1B.7, 1B.8.
- TCTD kh«ng cã chi nh¸nh trùc thuéc, chi nh¸nh TCTD, Héi së, Së Giao dÞch cña
TCTD, ®iÓm giao dÞch (hoÆc tæ tÝn dông) cña TCTD truyÒn qua m¹ng m¸y tÝnh (hoÆc göi
b»ng ®Üa mÒm) b¸o ço ph¶n ¸nh ho¹t ®éng cña ®¬n vÞ trªn ®Þa bµn cho NHNN chi nh¸nh
tØnh, thµnh phè trùc thuéc Trung −¬ng (n¬i ®Æt trô së).
- TCTD kh«ng ph¶i TCTD Nhµ n−íc tæng hîp b¸o ço ph¶n ¸nh ho¹t ®éng cña toµn hÖ
thèng truyÒn qua m¹ng m¸y tÝnh (hoÆc göi b»ng ®Üa mÒm) cho NHNN chi nh¸nh tØnh, thµnh
phè trùc thuéc Trung −¬ng (n¬i ®Æt trô së chÝnh).
- NHNN Chi nh¸nh tØnh, thµnh phè trùc thuéc Trung −¬ng truyÒn sè liÖu tæng hîp ph¶n
¸nh ho¹t ®éng cña çc TCTD trªn ®Þa bµn vµ truyÒn sè liÖu cña tõng TCTD kh«ng ph¶i TCTD
Nhµ n−íc cho Côc C«ng nghÖ tin häc NH ®Ó truyÒn cho çc ®¬n vÞ thuéc NHNN tæng hîp vµ
khai th¸c sö dông.
- TCTD Nhµ n−íc, Quü TDDTTW tæng hîp b¸o ço ph¶n ¸nh ho¹t ®éng cña toµn hÖ
thèng truyÒn cho Côc C«ng nghÖ tin häc NH ®Ó truyÒn cho çc ®¬n vÞ thuéc NHNN tæng hîp
vµ khai th¸c sö dông.
2. Çc chØ tiªu nhãm 1B.9, 1C, 1D, 1E, 1H, 8A, 9A.1, 9A.2, 9A.2, 9A.4, 9A.6
(riªng Quü TDND c¬ së chØ b¸o ço chØ tiªu nhãm 9A.1).
thèng truyÒn qua m¹ng m¸y tÝnh cho NHNN chi nh¸nh tØnh, thµnh phè trùc thuéc Trung −¬ng
(n¬i ®Æt trô së chÝnh).
- NHNN Chi nh¸nh tØnh, thµnh phè trùc thuéc Trung −¬ng truyÒn qua m¹ng m¸y tÝnh sè
liÖu cña tõng TCTD kh«ng ph¶i TCTD Nhµ n−íc cho Côc C«ng nghÖ tin häc NH ®Ó truyÒn
cho çc ®¬n vÞ thuéc NHNN tæng hîp vµ khai th¸c sö dông.
- TCTD Nhµ n−íc, Quü TDNDTW tæng hîp b¸o ço ph¶n ¸nh ho¹t ®éng cña toµn hÖ
3. Çc chØ tiªu nhãm 2
- TCTD kh«ng cã chi nh¸nh trùc thuéc, chi nh¸nh TCTD, Héi së, Së Giao dÞch cña
TCTD truyÒn qua m¹ng m¸y tÝnh (hoÆc göi b»ng ®Üa mÒm) b¸o ço ph¶n ¸nh ho¹t ®éng cña
®¬n vÞ trªn ®Þa bµn cho NHNN chi nh¸nh tØnh, thµnh phè trùc thuéc Trung −¬ng (n¬i ®Æt trô
së). Riªng Quü TDND c¬ së chØ thùc hiÖn b¸o ço theo ®Þnh kú th¸ng.
thèng truyÒn qua m¹ng m¸y tÝnh (hoÆc göi b»ng ®Üa mÒm) cho NHNN chi nh¸nh tØnh, thµnh
phè trùc thuéc Trung −¬ng (n¬i ®Æt trô së chÝnh).
- NHNN Chi nh¸nh tØnh, thµnh phè trùc thuéc Trung −¬ng truyÒn sè liÖu tæng hîp ph¶n
¸nh ho¹t ®éng cña çc TCTD trªn ®Þa bµn vµ truyÒn sè liÖu cña tõng TCTD kh«ng ph¶i TCTD
Nhµ n−íc cho Côc C«ng nghÖ tin häc NH ®Ó truyÒn cho çc ®¬n vÞ thuéc NHNN tæng hîp vµ
khai th¸c sö dông.
- TCTD Nhµ n−íc, Quü TDDTTW tæng hîp b¸o ço ph¶n ¸nh ho¹t ®éng cña toµn hÖ
4. Çc chØ tiªu nhãm 3, 4 A.
- TCTD kh«ng cã chi nh¸nh trùc thuéc (trõ Quü TDND c¬ së), chi nh¸nh TCTD, Héi
së, Së Giao dÞch cña TCTD truyÒn çc chØ tiªu b¸o ço qua m¹ng m¸y tÝnh cho NHNN chi
nh¸nh tØnh, thµnh phè trùc thuéc Trung −¬ng (n¬i ®Æt trô së).
- NHNN Chi nh¸nh tØnh, thµnh phè trùc thuéc Trung −¬ng truyÒn sè liÖu cña çc TCTD
trªn ®Þa bµn vµ truyÒn qua m¹ng m¸y tÝnh cho Côc C«ng nghÖ tin häc NH.
5. Çc chØ tiªu nhãm 4B, 4C
- TCTD kh«ng cã chi nh¸nh trùc thuéc (trõ Quü TDND c¬ së), chi nh¸nh TCTD, Héi
së, Së Giao dÞch cña TCTD truyÒn qua m¹ng m¸y tÝnh (hoÆc göi b»ng ®Üa mÒm) sè liÖu ph¶n
¸nh t×nh h×nh th¸ng tr−íc cña ®¬n vÞ cho NHNN chi nh¸nh tØnh, thµnh phè trùc thuéc Trung
−¬ng (n¬i ®Æt trô së).
- NHNN Chi nh¸nh tØnh, thµnh phè trùc thuéc Trung −¬ng tæng hîp sè liÖu theo tõng
lo¹i h×nh TCTD trªn ®Þa bµn vµ truyÒn qua m¹ng m¸y tÝnh cho Côc C«ng nghÖ tin häc NH.
- TCTD Nhµ n−íc, Quü TDNDTW truyÒn qua m¹ng m¸y tÝnh sè liÖu tæng hîp toµn hÖ
thèng cho Côc C«ng nghÖ tin häc NH.
6. Çc chØ tiªu nhãm 4D
ChØ ¸p dông cho çc TCTD ë ViÖt Nam ®−îc Ng©n hµng Nhµ n−íc cho phÐp ho¹t ®éng
ngo¹i hèi (gäi t¾t lµ TCTD ®−îc phÐp):
- TCTD kh«ng ph¶i lµ TCTD Nhµ n−íc tæng hîp sè liÖu cña toµn hÖ thèng vµ truyÒn
qua m¹ng m¸y tÝnh cho NHNN chi nh¸nh tØnh, thµnh phè trùc thuéc Trung −¬ng (n¬i ®Æt trô
së chÝnh).
- NHNN chi nh¸nh tØnh, thµnh phè trùc thuéc Trung −¬ng truyÒn sè liÖu cña tõng TCTD
kh«ng ph¶i TCTD Nhµ n−íc qua m¹ng m¸y tÝnh cho Côc C«ng nghÖ tin häc NH.
- TCTD Nhµ n−íc truyÒn qua m¹ng m¸y tÝnh sè liÖu tæng hîp toµn hÖ thèng cho Côc
C«ng nghÖ tin häc NH.
7. Çc chØ tiªu nhãm 4E: ®èi t−îng b¸o ço ®−îc ghi cô thÓ t¹i tªn gäi cña tõng nhãm
chØ tiªu 4E.
8. Çc nhãm chØ tiªu 5A.
- TCTD kh«ng ph¶i lµ TCTD Nhµ n−íc (trõ Quü TDND c¬ së) tæng hîp sè liÖu cña toµn
hÖ thèng vµ truyÒn qua m¹ng m¸y tÝnh cho NHNN chi nh¸nh tØnh, thµnh phè trùc thuéc Trung
−¬ng (n¬i ®Æt trô së chÝnh).
- TCTD Nhµ n−íc truyÒn qua m¹ng m¸y tÝnh sè liÖu tæng hîp toµn hÖ thèng cho Côc
9. Çc chØ tiªu nhãm 5B.
NHNN chi nh¸nh tØnh, thµnh phè trùc thuéc Trung −¬ng truyÒn sè liÖu b¸o ço qua
m¹ng m¸y tÝnh cho Côc C«ng nghÖ tin häc ng©n hµng.
10. Çc chØ tiªu nhãm 5C.
NHNN chi nh¸nh tØnh, thµnh phè trùc thuéc Trung −¬ng, Së Giao dÞch NHNN truyÒn sè
liÖu b¸o ço qua m¹ng m¸y tÝnh cho Côc C«ng nghÖ tin häc ng©n hµng.
11. Çc chØ tiªu nhãm 6.
NHNN chi nh¸nh tØnh, thµnh phè trùc thuéc Trung −¬ng tæng hîp ho¹t ®éng kinh doanh
vµng trªn ®Þa bµn vµ truyÒn qua m¹ng m¸y tÝnh cho Côc C«ng nghÖ tin häc ng©n hµng.
12. Çc chØ tiªu nhãm 7A.
- TCTD kh«ng ph¶i lµ TCTD Nhµ n−íc (trõ Ng©n hµng liªn doanh, chi nh¸nh ng©n
hµng n−íc ngoµi t¹i ViÖt Nam, Quü t×nh dông nh©n d©n c¬ së) tæng hîp sè liÖu cña toµn hÖ
thèng vµ truyÒn qua m¹ng m¸y tÝnh cho NHNN chi nh¸nh tØnh, thµnh phè trùc thuéc Trung
−¬ng (n¬i ®Æt trô së chÝnh).
13. Çc nhãm chØ tiªu 7B.
TCTD cæ phÇn cña Nhµ n−íc vµ nh©n d©n tæng hîp sè liÖu cña toµn hÖ thèng vµ truyÒn
së chÝnh).
14. Çc chØ tiªu nhãm 8B: ¸p dông cho NHNN chi nh¸nh tØnh, thµnh phè, Së Giao
dÞch NHNN.
15. Çc chØ tiªu nhãm 9A.3, 9A.5 (kh«ng ¸p dông ®èi víi chi nh¸nh NH n−íc
ngoui).
- Chi nh¸nh TCTD, Héi së, Së Giao dÞch cña TCTD truyÒn qua m¹ng m¸y tÝnh (hoÆc
göi b»ng ®Üa mÒm) sè liÖu ph¶n ¸nh t×nh h×nh cña ®¬n vÞ trªn ®Þa bµn cho NHNN chi nh¸nh
tØnh, TP. trùc thuéc Trung −¬ng (n¬i ®Æt trô së(.
së chÝnh).
16. Çc chØ tiªu nhãm 9B, 9D, 9E: ®èi t−îng b¸o ço ®−îc ghi cô thÓ t¹i phÇn h−íng
dÉn ®èi víi tõng nhãm chØ tiªu. Çc ®èi t−îng ®ã thùc hiÖn truyÒn b¸o ço nh− sau:
- Çc ®¬n vÞ (thuéc ®èi t−îng ¸p dông theo quy ®Þnh) tæng hîp sè liÖu b¸o ço cña toµn
hÖ thèng truyÒn qua m¹ng m¸y tÝnh cho NHNN chi nh¸nh tØnh, thµnh phè trùc thuéc Trung
−¬ng trªn ®Þa bµn (n¬i ®ãng trô së chÝnh).
- NHNN chi nh¸nh tØnh, thµnh phè trùc thuéc Trung −¬ng truyÒn sè liÖu cña tõng ®¬n vÞ
qua m¹ng m¸y tÝnh cho Côc C«ng nghÖ tin häc NH.
17. Çc chØ tiªu nhãm 9G.
- Chi nh¸nh Quü TDNDTW truyÒn sè liÖu qua m¹ng m¸y tÝnh cho NHNN chi nh¸nh
tØnh, thµnh phè trùc thuéc Trung −¬ng trªn ®Þa bµn (n¬i ®ãng trô së).
- Quü TDNDTW tæng hîp sè liÖu toµn hÖ thèng truyÒn qua m¹ng m¸y tÝnh cho Côc
18. Çc chØ tiªu nhãm 9H
- Quü TDND c¬ së göi b¸o ço cho NHNN chi nh¸nh tØnh, thµnh phè trùc thuéc Trung
−¬ng trªn ®Þa bµn.
- NHNN chi nh¸nh tØnh, thµnh phè trùc thuéc Trung −¬ng nhËp b¸o ço cña çc
QTDND c¬ së vµo m¸y tÝnh vµ truyÒn File sè liÖu b¸o ço cña tõng QTD c¬ së trªn ®Þa bµn
cho Côc C«ng nghÖ tin häc NH.
19. Çc chØ tiªu nhãm 10: ®èi t−îng b¸o ço lµ çc tæ chøc tÝn dông cã ho¹t ®éng vay,
tr¶ nî n−íc ngoµi. Çc tæ chøc tÝn dông nµy thùc hiÖn truyÒn b¸o ço nh− sau:
së chÝnh).
- NHNN chi nh¸nh tØnh, thµnh phè trùc thuéc Trung −¬ng truyÒn qua m¹ng m¸y tÝnh sè
liÖu cña tõng TCTD kh«ng ph¶i TCTD Nhµ n−íc qua m¹ng m¸y tÝnh cho Côc C«ng nghÖ tin
häc NH.
- TCTD Nhµ n−íc tæng hîp toµn hÖ thèng vµ truyÒn qua m¹ng m¸y tÝnh cho Côc C«ng
nghÖ tin häc NH.
20. Çc chØ tiªu nhãm 11A:
NHNN chi nh¸nh tØnh, thµnh phè trùc thuéc Trung −¬ng truyÒn sè liÖu tæng hîp cña çc
DNCV§TNN vµ bªn n−íc ngoµi tham gia hîp ®ång hîp t¸c kinh doanh qua m¹ng m¸y tÝnh
cho Côc C«ng nghÖ tin häc ng©n hµng.
21. Çc chØ tiªu nhãm 11B.
§èi t−îng b¸o ço çc chØ tiªu 11B.1: Ng©n hµng th−¬ng m¹i ®−îc phÐp mua vµ b¸n
ngo¹i tÖ víi çc DNCV§TNN vµ bªn n−íc ngoµi tham gia hîp ®ång hîp t¸c kinh doanh.
§èi t−îng b¸o ço çc chØ tiªu 11B.2: Ng©n hµng th−¬ng m¹i ®−îc phÐp më vµ sö dông
tµi kho¶n vèn chuyªn dïng b»ng ngo¹i tÖ cña çc DNCV§TNN vµ bªn n−íc ngoµi tham gia
hîp ®ång hîp t¸c kinh doanh.
Çc ®èi t−îng ¸p dông nªu trªn thùc hiÖn truyÒn b¸o ço nh− sau:
- Ng©n hµng th−¬ng m¹i kh«ng ph¶i lµ Ng©n hµng th−¬ng m¹i Nhµ n−íc tæng hîp sè
liÖu toµn hÖ thèng vµ truyÒn qua m¹ng m¸y tÝnh cho NHNN chi nh¸nh tØnh, thµnh phè trùc
thuéc Trung −¬ng (n¬i ®ãng trô së chÝnh).
liÖu b¸o ço cña tõng Ng©n hµng th−¬ng m¹i kh«ng ph¶i lµ Ng©n hµng th−¬ng m¹i Nhµ n−íc
cho Côc C«ng nghÖ tin häc ng©n hµng.
- Ng©n hµng th−¬ng m¹i Nhµ n−íc tæng hîp sè liÖu toµn hÖ thèng vµ truyÒn qua m¹ng
m¸y tÝnh cho Côc C«ng nghÖ tin häc ng©n hµng.
22. Çc chØ tiªu nhãm 12A.
Ng©n hµng Nhµ n−íc chi nh¸nh tØnh, thµnh phè trùc thuéc Trung −¬ng tæng hîp sè liÖu
vÒ t×nh h×nh ®Çu t− ra n−íc ngoµi cña çc DNVNCV§TRNN trªn ®Þa bµn (th«ng qua sè liÖu
b¸o ço tõ çc DNVNCV§TRNN trªn ®Þa bµn) vµ truyÒn qua m¹ng m¸y tÝnh cho Côc C«ng
nghÖ tin häc ng©n hµng.
23. Çc chØ tiªu nhãm 12B: ®èi t−îng b¸o ço çc chØ tiªu nµy lµ çc Ng©n hµng ®−îc
phÐp ho¹t ®éng ngo¹i hèi. Çc ng©n hµng nµy thùc hiÖn truyÒn b¸o ço nh− sau:
- Çc ng©n hµng kh«ng ph¶i TCTD Nhµ n−íc: tæng hîp sè liÖu toµn hÖ thèng vµ truyÒn
qua m¹ng m¸y tÝnh cho NHNN chi nh¸nh tØnh, thµnh phè trùc thuéc Trung −¬ng (n¬i ®ãng
trô së chÝnh).
liÖu b¸o ço cña tõng Ng©n hµng kh«ng ph¶i lµ TCTD Nhµ n−íc cho Côc C«ng nghÖ tin häc
ng©n hµng.
- Çc ng©n hµng lµ TCTD Nhµ n−íc: tæng hîp sè liÖu toµn hÖ thèng vµ truyÒn qua m¹ng
m¸y tÝnh cho Côc C«ng nghÖ tin häc ng©n hµng.
24. Çc chØ tiªu nhãm 13.
Çc tæ chøc tÝn dông lµ Thµnh viªn l−u ký chøng kho¸n thùc hiÖn truyÒn b¸o ço nh−
sau:
- TCTD kh«ng ph¶i lµ TCTD Nhµ n−íc tæng hîp sè liÖu toµn hÖ thèng vµ truyÒn qua
m¹ng m¸y tÝnh cho NHNN chi nh¸nh tØnh, thµnh phè trùc thuéc Trung −¬ng (n¬i ®ãng trô së
chÝnh).
liÖu b¸o ço cña tõng tæ chøc tÝn dông kh«ng ph¶i lµ tæ chøc tÝn dông Nhµ n−íc cho Côc
C«ng nghÖ tin häc ng©n hµng.
- TCTD Nhµ n−íc tæng hîp sè liÖu toµn hÖ thèng vµ truyÒn qua m¹ng m¸y tÝnh cho Côc
C«ng nghÖ tin häc ng©n hµng.
PhÇn 3
Gi¶i thÝch mét sè tõ ng÷
Mét sè tõ ng÷ nªu trong hÖ thèng chØ tiªu gèc t¹i Phô lôc 1 ®−îc hiÓu nh− sau:
I. Mét sè tõ ng÷ chung
1. TÝn dông ng¾n h¹n ®−îc hiÓu lµ çc kho¶n cÊp tÝn dông cã thêi h¹n ®Õn 12 th¸ng.
2. TÝn dông trung h¹n ®−îc hiÓu lµ çc kho¶n cÊp tÝn dông cã thêi h¹n tõ trªn 12
th¸ng ®Õn 60 th¸ng.
3. TÝn dông dui h¹n ®−îc hiÓu lµ çc kho¶n cÊp tÝn dông cã thêi h¹n tõ trªn 60 th¸ng
trë lªn.
4. Doanh sè cÊp tÝn dông, thu nî tÝn dông kh«ng bao gåm çc kho¶n h− sè (nh− sè
tiÒn chuyÓn sang nî qu¸ h¹n, çc kho¶n ®iÒu chØnh kh¸c,...).
5. D− nî tÝn dông ®−îc hiÓu lµ toµn bé sè d− cña çc kho¶n cÊp tÝn dông, bao gåm çc
kho¶n nî trong h¹n, nî qu¸ h¹n, nî khã ®ßi, nî cho vay ®−îc khoanh, çc kho¶n nî chê xö
lý.
6. Nî vay ®· gia h¹n ph¶n ¸nh sè d− nî cho vay ®∙ ®−îc TCTD chÊp thuËn kÐo dµi
thªm mét kho¶ng thêi gian ngoµi thêi h¹n cho vay ®∙ tho¶ thuËn trong hîp ®ång tÝn dông ®èi
víi tõng ngµnh kinh tÕ, lo¹i h×nh kinh tÕ.
7. D− nî tÝn dông qu¸ h¹n: ®−îc hiÓu lµ toµn bé sè d− nî ®−îc TCTD chuyÓn sang nî
qu¸ h¹n khi ®Õn kú h¹n tr¶ nî gèc hoÆc l∙i, kh¸ch hµng kh«ng tr¶ nî ®óng h¹n vµ kh«ng ®−îc
®iÒu chØnh kú h¹n nî gèc hoÆc l∙i hoÆc kh«ng ®−îc gia h¹n nî gèc hoÆc l∙i.
8. D− nî khã ®ßi: lµ çc kho¶n d− nî ®∙ qu¸ h¹n trªn 360 ngµy vµ çc kho¶n d− nî
kh¸c ®∙ ®−îc çc TCTD ®¸nh gi¸ lµ khã thu håi hoÆc kh«ng cã kh¶ n¨ng thu håi.
9. Nî cho vay ®−îc khoanh lµ çc kho¶n nî ®∙ qu¸ h¹n tr¶ vµ ®∙ ®−îc ChÝnh phñ chÊp
thuËn cho çc kho¶n nî qu¸ h¹n nµy kh«ng ph¶i tr¶ l∙i ®Ó chê xö lý.
10. Çc kho¶n nî chê xö lý bao gåm çc kho¶n nî ®∙ qu¸ h¹n chê xö lý vµ cã tµi s¶n
xiÕt nî, g¸n nî lµm ®¶m b¶o; çc kho¶n nî cã tµi s¶n thÕ chÊp liªn quan ®Õn vô ¸n ®ang trong
thêi gian chê çc c¬ quan ph¸p luËt ph¸n xÐt; çc kho¶n nî tån ®äng ®−îc xö lý theo QuyÕt
®Þnh sè 149/2001/Q§-TTg ngµy 5/10/2001 cña Thñ t−íng ChÝnh phñ.
11. Cho thuª tui chÝnh lµ ho¹t ®éng tÝn dông trung h¹n, dµi h¹n trªn c¬ së hîp ®ång
cho thuª tµi chÝnh gi÷a bªn cho thuª lµ tæ chøc tÝn dông víi kh¸ch hµng thuª.
12. Doanh nghiÖp nhá vu võa: §Þnh nghÜa Doanh nghiÖp nhá vµ võa ®−îc quy ®Þnh t¹i
§iÒu 3, NghÞ ®Þnh sè 90/2001/N§-CP ngµy 23/11/2001 cña ChÝnh phñ” “Doanh nghiÖp nhá
vµ võa lµ c¬ së s¶n xuÊt, kinh doanh ®éc lËp, ®· ®¨ng ký kinh doanh theo ph¸p luËt hiÖn
hµnh, cã vèn ®¨ng ký kh«ng qu¸ 10 tû ®ång hoÆc sè lao ®éng trung b×nh hµng n¨m kh«ng qu¸
350 ng−êi”.
13. Kh¸ch hung trong n−íc vµ kh¸ch hung n−íc ngoui (liªn quan ®Õn nhãm chØ tiªu
2) ®−îc hiÓu theo kh¸i niÖm “Ng−êi c− tró cña ViÖt Nam” vµ “Ng−êi kh«ng c− tró cña ViÖt
Nam” nh− ®−îc h−íng dÉn t¹i Phô lôc 8 kÌm theo ChÕ ®é nµy.
14. TiÒn göi tiÕt kiÖm ®−îc hiÓu theo Quy chÕ hiÖn hµnh cña NHNN vÒ tiÒn göi tiÕt
kiÖm.
15. TiÒn göi kh«ng kú h¹n ®−îc hiÓu lµ çc kho¶n tiÒn göi cña tæ chøc kinh tÕ vµ ç
nh©n t¹i TCTD d−íi d¹ng kh«ng kú h¹n. Lo¹i tiÒn göi nµy cã thÓ ®−îc sö dông trùc tiÕp ®Ó
thùc hiÖn thanh to¸n, chuyÓn tiÒn b»ng çch viÕt sÐc, hèi phiÕu, lÖnh chi, hoÆc b»ng çc
ph−¬ng tiÖn thanh to¸n trùc tiÕp kh¸c. TiÒn göi kh«ng kú h¹n cña ç nh©n kh«ng bao gåm tiÒn
göi tiÕt kiÖm kh«ng kú h¹n.
16. TiÒn göi cã kú h¹n ®−îc hiÓu lµ kho¶n tiÒn göi cña tæ chøc kinh tÕ cã kú h¹n vµ
tiÒn göi cña ç nh©n cã kú h¹n t¹i TCTD (kh«ng bao gåm tiÒn göi tiÕt kiÖm cã kú h¹n).
17. Giao dÞch thanh to¸n néi ®Þa ®−îc hiÓu lµ çc giao dÞch thanh to¸n b»ng ®ång néi
tÖ vµ ngo¹i tÖ (nÕu b»ng ngo¹i tÖ th× chuyÓn ®æi theo tû gi¸ trung b×nh b¸n - mua hiÖn hµnh
cña TCTD), ®−îc khëi t¹o, xö lý vµ kÕt thóc trªn l∙nh thæ ViÖt Nam (bÊt kÓ ng−êi tham gia lµ
ng−êi ViÖt Nam hay n−íc ngoµi) ngo¹i trõ tr−êng hîp liªn quan ®Õn tµi kho¶n më t¹i n−íc
ngoµi (nh− tr−êng hîp ®¹i lý thanh to¸n thÎ quèc tÕ cho n−íc ngoµi) hoÆc cã doanh nghiÖp
chÕ xuÊt tham gia.
18. Giao dÞch thanh to¸n quèc tÕ ®−îc hiÓu lµ giao dÞch ®−îc khëi t¹o, hoÆc ®−îc thùc
hiÖn hoÆc ®−îc kÕt thóc ë n−íc ngoµi, hoÆc cã liªn quan ®Õn tµi kho¶n më t¹i n−íc ngoµi,
hoÆc cã doanh nghiÖp chÕ xuÊt tham gia.
19. Thanh to¸n néi bé TCTD lµ çc giao dÞch thanh to¸n gi÷a çc kh¸ch hµng trong
cïng mét chi nh¸nh, hoÆc çc chi nh¸nh kh¸c nhau, hoÆc chuyÓn vèn gi÷a çc chi nh¸nh cña
cïng mét TCTD vµ ®−îc xö lý qua hÖ thèng thanh to¸n néi bé cña mét TCTD. Héi së cña
TCTD ®−îc coi nh− mét chi nh¸nh.
20. Thanh to¸n bï trõ liªn ng©n hung lµ çc giao dÞch thanh to¸n gi÷a kh¸ch hµng cã
tµi kho¶n t¹i çc TCTD kh¸c nhau, th«ng qua thanh to¸n bï trõ t¹i mét ®¬n vÞ NHNN, hoÆc
xö lý bï trõ t¹i hÖ thèng thanh to¸n ®iÖn tö liªn ng©n hµng cña NHNN;
21. Thanh to¸n qua TKTG t¹i NHNN lµ çc giao dÞch thanh to¸n gi÷a çc kh¸ch
hµng cña TCTD kh¸c nhau, kh«ng thanh to¸n bï trõ mµ ®−îc xö lý thanh to¸n qua tµi kho¶n
tiÒn göi (TKTG) cña TCTD ë t¹i NHNN (trÝch TKTG toµn bé tæng gi¸ trÞ kho¶n cña thanh
to¸n khi cã lÖnh thanh to¸n).
22. Thanh to¸n qua TKTG t¹i TCTD kh¸c ph¶n ¸nh çc giao dÞch thanh to¸n kh«ng
thanh to¸n bï trõ hoÆc qua TKTG t¹i NHNN, mµ th«ng qua TKTG më t¹i tæ chøc cung øng
dÞch vô thanh to¸n kh¸c (TCC¦DVTT).
23. ChuyÓn tiÒn néi ®Þa göi ®i qua SWIFT ®−îc hiÓu lµ lÖnh chuyÓn tiÒn ®−îc ®¬n vÞ
b¸o ço göi qua SWIFT ®Õn mét chñ thÓ trong n−íc kh¸c.
24. ChuyÓn tiÒn néi ®Þa nhËn qua SWIFT ®−îc hiÓu lµ lÖnh chuyÓn tiÒn cña mét chñ
thÓ trong n−íc kh¸c göi qua SWIFT mµ ®¬n vÞ b¸o ço nhËn ®−îc.
25. Thanh to¸n qua Internet hay Mobile ®−îc hiÓu lµ sö dông Internet hay Mobile
nh− ph−¬ng tiÖn nhËp lÖnh thanh to¸n vµo hÖ thèng thanh to¸n ®Ó thùc hiÖn viÖc thanh to¸n.
26. "Giao dÞch giao ngay" lµ giao dÞch trong ®ã hai bªn thùc hiÖn mua, b¸n mét sè
l−îng ngo¹i tÖ theo tû gi¸ giao ngay t¹i thêi ®iÓm giao dÞch (ký hîp ®ång) vµ kÕt thóc thanh
to¸n trong vßng 02 (hai) ngµy lµm viÖc tiÕp theo kÓ tõ ngµy cam kÕt mua b¸n.
27. "Giao dÞch kú h¹n" lµ giao dÞch trong ®ã hai bªn cam kÕt sÏ mua, b¸n víi nhau
mét sè l−îng ngo¹i tÖ theo mét møc tû gi¸ x¸c ®Þnh, vµ viÖc thanh to¸n sÏ ®−îc thùc hiÖn vµo
mét ngµy x¸c ®Þnh trong t−¬ng lai.
28. "Giao dÞch swap" lµ giao dÞch hèi ®o¸i kÐp bao gåm ®ång thêi c¶ hai giao dÞch hèi
®o¸i ®¬n: giao dÞch mua vµ giao dÞch b¸n cïng mét l−îng ®ång tiÒn nµy víi l−îng ®ång tiÒn
kh¸c (chØ cã hai ®ång tiÒn ®−îc sö dông trong giao dÞch), trong ®ã kú h¹n thanh to¸n cña hai
giao dÞch lµ kh¸c nhau vµ tû gi¸ cña hai giao dÞch ®−îc x¸c ®Þnh t¹i thêi ®iÓm ®−îc ký kÕt hîp
®ång.
29. Ngo¹i tÖ kiÒu hèi ®−îc hiÓu lµ ngo¹i tÖ tù do chuyÓn ®æi cña ng−êi ViÖt Nam ë
n−íc ngoµi hoÆc ng−êi n−íc ngoµi chuyÓn vÒ ViÖt Nam ®Ó gióp ®ì gia ®×nh, th©n nh©n hay v×
çc môc ®Ých tõ thiÖn kh¸c.
30. "Vung, trang søc" lµ çc s¶n phÈm vµng cã g¾n hoÆc kh«ng g¾n ®¸ quý, kim lo¹i
quý hoÆc vËt liÖu kh¸c ®Ó phôc vô nhu cÇu trang søc cña con ng−êi nh−: nhÉn, d©y, vßng, hoa
tai, kim cµi, t−îng vµ çc lo¹i kh¸c.
31. "Vung mü nghÖ" lµ çc s¶n phÈm vµng cã g¾n ®¸ quý hoÆc kh«ng g¾n ®¸ quý, kim
lo¹i quý hoÆc vËt liÖu kh¸c ®Ó phôc vô nhu cÇu trang trÝ mü thuËt nh− çc lo¹i: khung ¶nh,
t−îng vµ çc lo¹i kh¸c.
32. "Vung miÕng" lµ vµng ®∙ ®−îc dËp thµnh miÕng d−íi çc h×nh d¹ng kh¸c nhau, cã
®ãng ch÷ sè chØ khèi l−îng, chÊt l−îng vµ ký m∙ hiÖu cña nhµ s¶n xuÊt.
33. "Vung nguyªn liÖu" lµ vµng d−íi çc d¹ng: khèi, thái, l¸, h¹t, d©y, dung dÞch, bét,
b¸n thµnh phÈm trang søc vµ çc lo¹i kh¸c nh−ng kh«ng ph¶i vµng tiªu chuÈn quèc tÕ.
34. Gi¸ trÞ giÊy tõ cã gi¸: ph¶n ¸nh mÖnh gi¸ cña giÊy tê cã gi¸ ®−îc TCTD mua hoÆc
b¸n l¹i.
35. Vay n−íc ngoui ng¾n h¹n lµ kho¶n vay n−íc ngoµi cã thêi h¹n vay ®Õn 12 th¸ng.
Nî n−íc ngoµi ng¾n h¹n ®−îc hiÓu theo quy ®Þnh t¹i NghÞ ®Þnh sè 90/1998/N§-CP ngµy
7/1/1998 cña ChÝnh phñ ban hµnh quy chÕ qu¶n lý vay, tr¶ nî n−íc ngoµi.
36. Vay n−íc ngoui trung, dui h¹n lµ kho¶n vay n−íc ngoµi cã thêi h¹n vay trªn 12
th¸ng. Nî n−íc ngoµi trung h¹n ®−îc hiÓu theo quy ®Þnh t¹i NghÞ ®Þnh 90/1998/N§-CP ngµy
7/1/1998 cña ChÝnh phñ ban hµnh quy chÕ qu¶n lý vay, tr¶ nî n−íc ngoµi.
37. Kho¶n vay xxxxxxxxx (liªn quan ®Õn nhãm chØ tiªu 10B) lµ kho¶n vay cã m∙ sè (9
ch÷ sè) do NHNN cÊp khi ®¬n vÞ ®¨ng ký kho¶n vay n−íc ngoµi trung, dµi h¹n t¹i NHNN.
Çc ®¬n vÞ b¸o ço khi göi b¸o ço sÏ tù ®iÒn m∙ sè kho¶n vay do NHNN cÊp.
38. Nguy xxxxxxxx (dd/mm/yyyy) (liªn quan ®Õn nhãm chØ tiªu 10B) lµ ngµy, th¸ng,
n¨m ph¸t sinh giao dÞch rót vèn hoÆc tr¶ nî cña kho¶n vay n−íc ngoµi ®−îc ghi nh− sau: 02
ký hiÖu ®Çu tiªn ghi ngµy ph¸t sinh, 02 ký hiÖu tiÕp theo ghi th¸ng ph¸t sinh, 04 ký hiÖu cuèi
cïng ghi n¨m ph¸t sinh.
39. Tui kho¶n Vèn chuyªn dïng b»ng ngo¹i tÖ lµ tµi kho¶n mµ çc DNCV§TNN vµ
bªn n−íc ngoµi tham gia hîp ®ång hîp t¸c kinh doanh më t¹i ng©n hµng ®−îc phÐp ®Ó thùc
hiÖn çc giao dÞch chuyÓn vèn vµo hoÆc ra khái ViÖt Nam cña Nhµ ®Çu t− n−íc ngoµi theo
quy ®Þnh t¹i §iÓm 3 PhÇn II Th«ng t− sè 04/2001/TT-NHNN ngµy 18/5/2001 Ng©n hµng Nhµ
n−íc.
II. Çc tõ ng÷ g¾n víi m· sè thèng kª ¸p dông trong

c«ng t¸c thèng kª ng©n hung quy ®Þnh t¹i phô lôc 5
1. Lo¹i h×nh kinh tÕ xx (liªn quan ®Õn nhãm chØ tiªu 1B, 2, 6): ®−îc hiÓu lµ lo¹i h×nh
kinh tÕ ghi theo m∙ lo¹i h×nh kinh tÕ (®−îc ký hiÖu b»ng 2 ch÷ sè). Ph©n tæ lo¹i h×nh kinh tÕ
®−îc h−íng dÉn t¹i Phô lôc 6 kÌm theo ChÕ ®é nµy.
2. Ngunh kinh tÕ xxxx (liªn quan ®Õn nhãm chØ tiªu 1A, 10): ®−îc hiÓu lµ ngµnh kinh
tÕ ghi theo m∙ ngµnh kinh tÕ (®−îc ký hiÖu b»ng 3 ch÷ sè). Ph©n tæ ngµnh kinh tÕ ®−îc h−íng
dÉn cô thÓ t¹i Phô lôc 7 kÌm theo ChÕ ®é nµy.
3. Lo¹i h×nh TCTD xx (liªn quan ®Õn nhãm chØ tiªu 1G, 8A.1): ®−îc hiÓu lµ lo¹i h×nh
TCTD ghi theo m∙ lo¹i h×nh TCTD (®−îc ký hiÖu b»ng 2 ch÷ sè).
4. Lo¹i tui s¶n xx (liªn quan ®Õn nhãm chØ tiªu 1D): ®−îc hiÓu lµ lo¹i tµi s¶n cho thuª
tµi chÝnh ghi theo m∙ lo¹i h×nh tµi s¶n cho thuª tµi chÝnh (®−îc ký hiÖu b»ng 2 ch÷ sè).
5. Nguyªn nh©n xx: (liªn quan ®Õn nhãm chØ tiªu 1A.8, 1B.8): ®−îc hiÓu lµ nguyªn
nh©n nî khã ®ßi ghi theo m∙ nguyªn nh©n nî khã ®ßi (®−îc ký hiÖu b»ng 2 ch÷ sè).
6. Lo¹i tiÒn xx (liªn quan ®Õn nhãm chØ tiªu 1, 2, 3, 4D, 8A.1, 9A.1, 9A.4, 9D, 10B):
®−îc hiÓu lµ lo¹i ®ång tiÒn çc n−íc ghi theo m∙ ®ång tiÒn çc n−íc (®−îc ký hiÖu b»ng 2 ch÷
sè).
7. GiÊy tê cã gi¸ lo¹i xxxx (liªn quan ®Õn nhãm chØ tiªu 2A.2, 2B.2, 8A.2): ®−îc hiÓu
lµ çc lo¹i giÊy tê cã gi¸ do çc tæ chøc ph¸t hµnh trªn thÞ tr−êng tiÒn tÖ (nh− Kho b¹c Nhµ
n−íc, NHNN, TCTD,...) ghi theo m∙ çc lo¹i giÊy tê cã gi¸ (®−îc ký hiÖu b»ng 4 ch÷ sè).
8. Lo¹i PTTT xxx (liªn quan ®Õn nhãm chØ tiªu 4C) ®−îc hiÓu lµ lo¹i ph−¬ng tiÖn ®−îc
sö dông trong giao dÞch thanh to¸n ghi theo m∙ ph−¬ng tiÖn thanh to¸n (®−îc ký hiÖu b»ng 3
ch÷ sè).
9. DÞch vô xx (liªn quan ®Õn nhãm chØ tiªu 4D) ®−îc hiÓu lµ lo¹i ngµnh dÞch vô liªn
quan ®Õn ho¹t ®éng thanh to¸n quèc tÕ ghi theo m∙ çc ngµnh dÞch vô. Ph©n tæ xuÊt, nhËp
khÈu çc ngµnh dÞch vô ®−îc h−íng dÉn cô thÓ t¹i Phô lôc 9 kÌm theo ChÕ ®é nµy.
10. Lo¹i tiÒn xxx ®ñ tiªu chuÈn l−u th«ng (liªn quan ®Õn nhãm chØ tiªu 4E) ®−îc hiÓu
lµ lo¹i tiÒn ViÖt Nam ®ang l−u hµnh trong l−u th«ng ghi theo m∙ sè lo¹i ®ång tiÒn ViÖt Nam
®ang l−u hµnh.
11. Lo¹i tiÒn xxx kh«ng ®ñ tiªu chuÈn l−u th«ng (liªn quan ®Õn nhãm chØ tiªu 4E.3,
4E.4, 4E.5) ®−îc hiÓu lµ lo¹i ®ång tiÒn ViÖt Nam b»ng giÊy cotton, polymer, kim lo¹i ®ang
l−u hµnh nh−ng ®∙ bÞ r¸ch n¸t, h− háng hoÆc biÕn d¹ng ghi theo m∙ lo¹i ®ång tiÒn ViÖt Nam
®ang l−u hµnh.
12. Lo¹i tiÒn xxx ®×nh chØ l−u hunh (liªn quan ®Õn nhãm chØ tiªu 4E.3, 4E.4, 4E.5)
®−îc hiÓu lµ lo¹i ®ång tiÒn ViÖt Nam b»ng giÊy cotton, polymer, kim lo¹i kh«ng cßn gi¸ trÞ
khi Ng©n hµng Nhµ n−íc c«ng bè thu håi vµ rót khái l−u th«ng ghi theo m∙ lo¹i tiÒn ®ång
ViÖt Nam ®×nh chØ l−u hµnh.
13. Lo¹i tiÒn xxx gi¶ (liªn quan ®Õn nhãm chØ tiªu 4E.5) ®−îc hiÓu lµ lo¹i tiÒn ®−îc
lµm gièng nh− lo¹i tiÒn cña ViÖt Nam nh−ng kh«ng do Ng©n hµng Nhµ n−íc in, ®óc, ph¸t
hµnh. Lo¹i tiÒn nµy ®−îc ghi theo m∙ lo¹i tiÒn ®ång ViÖt Nam ®ang l−u hµnh.
14. Lo¹i tiÒn xxx nghi gi¶ chê xö lý liªn quan ®Õn nhãm chØ tiªu 4E.5) ®−îc hiÓu lµ
lo¹i tiÒn ch−a x¸c ®Þnh lµ tiÒn thËt hay tiÒn gi¶ vµ ®ang t¹m thu gi÷ ®Ó çc ®¬n vÞ cã chøc
n¨ng gi¸m ®Þnh, kiÓm tra vµ cã kÕt luËn cuèi cïng. Lo¹i tiÒn nµy ®−îc ghi theo m∙ lo¹i tiÒn
®ång ViÖt Nam ®ang l−u hµnh.
15. Lo¹i tiÒn xxx bÞ ph¸ ho¹i (liªn quan ®Õn nhãm chØ tiªu 4E.5) ®−îc hiÓu lµ lo¹i tiÒn
ViÖt Nam bÞ lµm thay ®æi, söa ch÷a hoÆc c¾t d¸n kh¸c ®i so víi ®ång tiÒn nguyªn b¶n. Lo¹i
tiÒn nµy ®−îc ghi theo m∙ lo¹i tiÒn ®ång ViÖt Nam ®ang l−u hµnh.
16. Lo¹i ng©n phiÕu thanh to¸n xx hÕt gi¸ trÞ l−u hunh (liªn quan ®Õn nhãm chØ tiªu
4E.5) ®−îc hiÓu lµ lo¹i ng©n phiÕu thanh to¸n ®∙ hÕt gi¸ trÞ l−u hµnh trong l−u th«ng ghi theo
m∙ lo¹i ng©n phiÕu thanh to¸n ®∙ hÕt gi¸ trÞ l−u hµnh.
17. Lo¹i ng©n phiÕu thanh to¸n xx nghi gi¶ chê xö lý (liªn quan ®Õn nhãm chØ tiªu
4E.5) ®−îc hiÓu lµ lo¹i ng©n phiÕu thanh to¸n ch−a x¸c ®Þnh lµ ng©n phiÕu thanh to¸n thËt hay
ng©n phiÕu thanh to¸n gi¶ vµ ®ang t¹m thu gi÷ ®Ó çc ®¬n vÞ cã chøc n¨ng gi¸m ®Þnh, kiÓm
tra vµ cã kÕt luËn cuèi cïng. Lo¹i ng©n phiÕu thanh to¸n nµy ®−îc ghi theo m∙ sè thèng kª
lo¹i ng©n phiÕu thanh to¸n ®∙ hÕt gi¸ trÞ l−u hµnh.
18. Lo¹i ng©n phiÕu thanh to¸n xx bÞ ph¸ ho¹i chê xö lý (liªn quan ®Õn nhãm chØ
tiªu 4E.5) ®−îc hiÓu lµ lo¹i ng©n phiÕu thanh to¸n bÞ lµm thay ®æi, söa ch÷a hoÆc c¾t d¸n kh¸c
®i so víi ng©n phiÕu thanh to¸n nguyªn b¶n. Lo¹i ng©n phiÕu thanh to¸n nµy ®−îc ghi theo
m∙ sè thèng kª lo¹i ng©n phiÕu thanh to¸n ®∙ hÕt gi¸ trÞ l−u hµnh.
19. Lo¹i ngo¹i tÖ xx (liªn quan ®Õn nhãm chØ tiªu 5A.1, 5C, 8B): ®−îc hiÓu lµ lo¹i ®ång
tiÒn çc n−íc (kh«ng ph¶i tiÒn VND) ghi theo m∙ ®ång tiÒn çc n−íc (®−îc ký hiÖu b»ng 2
ch÷ sè).
20. N−íc xxx (liªn quan ®Õn nhãm chØ tiªu) ph¶n ¸nh tªn quèc gia cã ho¹t ®éng chuyÓn
ngo¹i tÖ kiÒu hèi vÒ ViÖt Nam ghi theo m∙ quèc gia (®−îc ký hiÖu b»ng 3 ch÷ sè).
21. Lo¹i h×nh vay xx (liªn quan ®Õn nhãm chØ tiªu 10A) ®−îc hiÓu lµ lo¹i h×nh vay nî
n−íc ngoµi ghi theo m∙ lo¹i h×nh vay nî n−íc ngoµi (®−îc ký hiÖu b»ng 2 ch÷ sè).
PhÇn 4
H−íng dÉn lËp çc chØ tiªu
1. Nhãm chØ tiªu 1 "Ho¹t ®éng tÝn dông".

Çc chØ tiªu thuéc nhãm nµy thÓ hiÖn ho¹t ®éng cÊp tÝn dông cña TCTD ®èi víi khu vùc
thÓ chÕ phi tµi chÝnh, khu vùc hé gia ®×nh vµ khu vùc thÓ chÕ kh«ng v× lîi nhuËn phôc vô hé
gia ®×nh (sau ®©y gäi t¾t lµ çc tæ chøc kinh tÕ vµ ç nh©n) d−íi h×nh thøc cho vay, chiÕt khÊu
th−¬ng phiÕu vµ çc lo¹i giÊy tê cã gi¸ kh¸c, cho thuª tµi chÝnh, tr¶ thay cho kh¸ch hµng trong
tr−êng hîp kh¸ch hµng ®−îc b¶o l∙nh kh«ng thùc hiÖn ®−îc nghÜa vô cña m×nh khi ®Õn h¹n
thanh to¸n.
Çc chØ tiªu 1A- Theo ngµnh kinh tÕ - ph¶n ¸nh ho¹t ®éng tÝn dung cña TCTD ®èi víi
ngµnh kinh tÕ.
- Çc chØ tiªu 1A.1- Tæng d− nî tÝn dông - thèng kª toµn bé d− nî tÝn dông cña TCTD
®èi víi tõng ngµnh kinh tÕ t¹i ngµy lµm viÖc cuèi cïng cña th¸ng b¸o ço.
- Çc chØ tiªu 1A.2- Cã b¶o ®¶m b»ng tµi s¶n - thèng kª d− nî tÝn dông cã b¶o ®¶m
b»ng tµi s¶n ®èi víi tõng ngµnh kinh tÕ t¹i ngµy lµm viÖc cuèi cïng cña th¸ng b¸o ço.
- Çc chØ tiªu 1A.3- Doanh sè cÊp vµ thu nî tÝn dông - thèng kª doanh sè cÊp vµ thu nî
tÝn dông ph¸t sinh trong th¸ng b¸o ço ®èi víi tõng ngµnh kinh tÕ.
- Çc chØ tiªu 1A.4- Nî vay ®· gia h¹n - thèng kª sè d− nî cho vay ®∙ ®−îc gia hanh
- Çc chØ tiªu 1A.5- Nî qu¸ h¹n
ChØ tiªu tõ 1 ®Õn 6 thèng kª sè d− nî tÝn dông ®∙ qu¸ h¹n ®èi víi tõng ngµnh kinh tÕ
(bao gåm c¶ d− nî cho vay cã b¶o ®¶m b»ng tµi s¶n vµ kh«ng cã b¶o ®¶m b»ng tµi s¶n) t¹i
ngµy lµm viÖc cuèi cïng cña th¸ng b¸o ço.
ChØ tiªu tõ 7 ®Õn 12 chØ thèng kª sè d− nî tÝn dông ®∙ qu¸ h¹n cã b¶o ®¶m b»ng tµi s¶n
- Çc chØ tiªu 1A.6- Çc kho¶n nî chê xö lý - thèng kª d− nî chê xö lý ®èi víi tõng
ngµnh kinh tÕ t¹i ngµy lµm viÖc cuèi cïng cña th¸ng b¸o ço.
- Çc chØ tiªu 1A.7- Nî khoanh - thèng kª d− nî cho vay ®−îc khoanh ®èi víi tõng
ngµnh kinh tÕ.
- Çc chØ tiªu 1A.8- Nî khã ®ßi
ChØ tiªu tõ 7 ®Õn 12 chØ thèng kª d− nî khã ®ßi cã b¶o ®¶m b»ng tµi s¶n theo nguyªn
nh©n nî khã ®ßi ®èi víi tõng ngµnh kinh tÕ t¹i ngµy lµm viÖc cuèi cïng cña th¸ng b¸o ço.
Çc chØ tiªu 1B - Theo lo¹i h×nh kinh tÕ - ph¶n ¸nh ho¹t ®éng tÝn dông ®èi víi tõng
lo¹i h×nh kinh tÕ .
- Çc chØ tiªu 1B.1- Tæng d− nî tÝn dông - thèng kª toµn bé d− nî tÝn dông cña TCTD
®èi víi tõng lo¹i h×nh kinh tÕ t¹i ngµy lµm viÖc cuèi cïng cña th¸ng b¸o ço.
- Çc chØ tiªu 1B.2- Cã b¶o ®¶m b»ng tµi s¶n - thèng kª d− nî tÝn dông cã b¶o ®¶m
b»ng tµi s¶n ®èi víi tõng lo¹i h×nh kinh tÕ t¹i ngµy lµm viÖc cuèi cïng cña th¸ng b¸o ço.
- Çc chØ tiªu 1B.3 - Doanh sè cÊp vµ thu nî tÝn dông - thèng kª doanh sè cÊp vµ thu nî
tÝn dông ph¸t sinh trong th¸ng b¸o ço ®èi víi tõng lo¹i h×nh kinh tÕ.
- Çc chØ tiªu 1B.4 - Nî vay ®· gia h¹n - thèng kª sè d− nî cho vay ®∙ ®−îc gia h¹n ®èi
víi tõng lo¹i h×nh kinh tÕ t¹i ngµy lµm viÖc cuèi cïng cña th¸ng b¸o ço.
- Çc chØ tiªu 1B.5 - Nî qu¸ h¹n
ChØ tiªu tõ 1 ®Õn 6 thèng kª sè d− nî tÝn dông ®∙ qu¸ h¹n ®èi víi tõng lo¹i h×nh kinh tÕ
t¹i ngµy lµm viÖc cuèi cïng cña th¸ng b¸o ço (bao gåm c¶ d− nî cho vay cã b¶o ®¶m b»ng
tµi s¶n vµ kh«ng cã b¶o ®¶m b»ng tµi s¶n).
ChØ tiªu tõ 7 ®Õn 12 chØ thèng kª sè d− nî tÝn dông ®∙ qu¸ h¹n cã b¶o ®¶m b»ng tµi s¶n
®èi víi tõng lo¹i h×nh kinh tÕ t¹i ngµy lµm viÖc cuèi cïng cña th¸ng b¸o ço (bao gåm c¶ b¶o
®¶m tiÒn vay b»ng tµi s¶n cÇm cè, thÕ chÊp cña kh¸ch hµng vay, b¶o l∙nh b»ng tµi s¶n cña bªn
thø 3 vµ b¶o ®¶m tiÒn vay b»ng tµi s¶n h×nh thµnh tõ vèn vay).
- Çc chØ tiªu 1B.6 - Çc kho¶n nî chê xö lý - thèng kª d− nî chê xö lý ®èi víi tõng
lo¹i h×nh kinh tÕ t¹i ngµy lµm viÖc cuèi cïng cña th¸ng b¸o ço.
- Çc chØ tiªu 1B.7 - Nî khoanh - thèng kª d− nî cho vay ®−îc khoanh ®èi víi tõng lo¹i
h×nh kinh tÕ t¹i ngµy lµm viÖc cuèi cïng cña th¸ng b¸o ço.
- Çc chØ tiªu 1B.8 - Nî khã ®ßi
ChØ tiªu tõ 1 ®Õn 6 thèng kª d− nî khã ®ßi theo nguyªn nh©n nî khã ®ßi ®èi víi tõng
lo¹i h×nh kinh tÕ (bao gåm c¶ d− nî cho vay cã b¶o ®¶m b»ng tµi s¶n vµ kh«ng cã b¶o ®¶m
b»ng tµi s¶n) t¹i ngµy lµm viÖc cuèi cïng cña th¸ng b¸o ço.
ChØ tiªu tõ 7 ®Õn 12 chØ thèng kª d− nî khã ®ßi cã b¶o ®¶m b»ng tµi s¶n theo nguyªn
nh©n nî khã ®ßi ®èi víi tõng lo¹i h×nh kinh tÕ.
- Çc chØ tiªu 1B.9 - Thu nî qu¸ h¹n, nî khã ®ßi - thèng kª doanh sè thu nî tÝn dông
qu¸ h¹n, nî tÝn dông khã ®ßi ph¸t sinh trong quý b¸o ço.
Çc chØ tiªu 1C - Theo tÝnh chÊt kho¶n vay
- Çc chØ tiªu 1C.1 - Tæng d− nî - thèng kª tæng d− nî tÝn dông cña TCTD theo tÝnh
chÊt çc kho¶n vay t¹i ngµy lµm viÖc cuèi cïng cña th¸ng b¸o ço.
- Çc chØ tiªu 1C.2 - Nî qu¸ h¹n - thèng kª d− nî tÝn dông qu¸ h¹n theo tÝnh chÊt
kho¶n vay t¹i ngµy lµm viÖc cuèi cïng cña th¸ng b¸o ço.
- Çc chØ tiªu 1C.3 - Nî khã ®ßi - thèng kª d− nî tÝn dông khã ®ßi theo nguyªn nh©n
nî khã ®ßi ®èi víi tõng tÝnh chÊt kho¶n vay t¹i ngµy lµm viÖc cuèi cïng cña th¸ng b¸o ço.
Çc chØ tiªu 1D - Cho thuª tµi chÝnh
- ChØ tiªu 1, 3, 5, thèng kª d− nî cho thuª tµi chÝnh theo lo¹i tµi s¶n cho thuª, theo
ngµnh kinh tÕ vµ theo lo¹i h×nh kinh tÕ t¹i ngµy lµm viÖc cuèi cïng cña th¸ng b¸o ço.
- ChØ tiªu 2, 4, 6 thèng kª doanh sè cho thuª tµi chÝnh theo lo¹i tµi s¶n cho thuª, theo
ngµnh kinh tÕ vµ theo lo¹i h×nh kinh tÕ trong th¸ng b¸o ço.
- ChØ tiªu tõ 7 ®Õn 9 thèng kª sè tiÒn thùc tÕ TCTD ®∙ ®Çu t− vµo tµi s¶n cho thuª tµi
chÝnh ph©n theo tõng lo¹i tµi s¶n, tõng ngµnh kinh tÕ vµ tõng lo¹i h×nh kinh tÕ trong th¸ng b¸o
ço.
Çc chØ tiªu 1E D− nî tÝn dông ®èi víi doanh nghiÖp nhá vµ võa - thèng kª t×nh h×nh
d− nî tÝn dông ®èi víi doanh nghiÖp nhá vµ võa.
Çc chØ tiªu 1G- B¶o l·nh ph¶n ¸nh t×nh h×nh b¶o l∙nh, x¸c nhËn b¶o l∙nh vay vèn
trong n−íc vµ n−íc ngoµi cña TCTD theo lo¹i tiÒn trong th¸ng b¸o ço (kh«ng bao gåm h×nh
thøc më L/C nhËp hµng tr¶ chËm).
- §¬n vÞ tÝnh ®èi víi çc chØ tiªu liªn quan ®Õn ngo¹i tÖ: 1000 nguyªn tÖ
- Çc h×nh thøc b¶o l∙nh ®−îc hiÓu theo quy ®Þnh t¹i §iÒu 2, QuyÕt ®Þnh sè
283/2000/Q§-NHNN14 ngµy 25/08/2000 cña Thèng ®èc NHNN vÒ viÖc ban hµnh Quy chÕ
b¶o l∙nh ng©n hµng.
- Çc chØ tiªu vÒ sè tiÒn b¶o l∙nh, x¸c nhËn b¶o l∙nh ph¸t sinh gi¶m trong kú b¸o ço
ph¶n ¸nh çc ph¸t sinh do çc nguyªn nh©n sau:
. Kh¸ch hµng ®∙ hoµn thµnh nghÜa vô ®èi víi bªn nhËn b¶o l∙nh;
. TCTD ®∙ tr¶ thay kh¸ch hµng cho bªn nhËn b¶o l∙nh.
- Çc chØ tiªu vÒ sè d− b¶o l∙nh, x¸c nhËn b¶o l∙nh cña TCTD ph¶n ¸nh sè d− t¹i thêi
®iÓm ngµy cuèi cïng cña kú b¸o ço, trong ®ã cã sè d− b¶o l∙nh, x¸c nhËn b¶o l∙nh ®∙ qu¸
h¹n.
- Çc chØ tiªu vÒ tr¶ thay b¶o l∙nh, x¸c nhËn b¶o l∙nh ph¶n ¸nh t×nh h×nh TCTD tr¶ thay
cho kh¸ch hµng ®−îc b¶o l∙nh, x¸c nhËn b¶o l∙nh ®èi víi bªn nhËn b¶o l∙nh t¹i thêi ®iÓm
ngµy cuèi cïng cña kú b¸o ço.
- Çc chØ tiªu 1H - Mét sè chØ tiªu ®iÖn b¸o
Çc chØ tiªu nµy ®−îc b¸o ço chËm nhÊt vµo 14 h ngµy thø S¸u hµng tuÇn. Çc chØ tiªu
tæng hîp theo sè d− lÊy sè d− cuèi ngµy thø N¨m cña tuÇn b¸o ço. Çc chØ tiªu vÒ doanh sè
ph¶n ¸nh doanh sè ph¸t sinh luü kÕ ngµy thø S¸u tuÇn tr−íc ®Õn hÕt ngµy thø N¨m cña tuÇn
b¸o ço (Doanh sè ph¸t sinh trong ngµy thø S¸u ®−îc tÝnh vµo sè liÖu cña tuÇn tiÕp theo). NÕu
ngµy thø N¨m cña tuÇn b¸o ço trïng víi ngµy nghØ lÔ, nghØ tÕt th× sè liÖu b¸o ço tuÇn ®−îc
tÝnh ®Õn ngµy lµm viÖc cuèi cïng trong tuÇn b¸o ço. §©y lµ lo¹i b¸o ço nhanh nh»m ®¸p
øng kÞp thêi yªu cÇu chØ ®¹o, ®iÒu hµnh cña NHNN hµng tuÇn.
2. Nhãm chØ tiªu 2 "Huy ®éng vèn"
Huy ®éng vèn trong nhãm nµy ph¶n ¸nh t×nh h×nh huy ®éng vèn cña TCTD tõ çc tæ
chøc kinh tÕ vµ ç nh©n trong vµ ngoµi n−íc d−íi h×nh thøc nhËn tiÒn göi vµ ph¸t hµnh çc
lo¹i giÊy tê cã gi¸.
Çc chØ tiªu 2A - Huy ®éng vèn trong n−íc - ph¶n ¸nh t×nh h×nh huy ®éng vèn cña
TCTD ®èi víi çc kh¸ch hµng trong n−íc d−íi h×nh thøc nhËn tiÒn göi, ph¸t hµnh giÊy tê cã
gi¸. Çc chØ tiªu nµy ®−îc thùc hiÖn b¸o ço theo 2 lo¹i ®Þnh kú:
Lo¹i b¸o ço TuÇn: Çc chØ tiªu nµy ®−îc b¸o ço vµo ngµy thø S¸u hµng tuÇn. Çc chØ
tiªu tæng hîp theo sè d− lÊy sè d− cuèi ngµy thø N¨m cña tuÇn b¸o ço. NÕu nµy thø N¨m cña
tuÇn b¸o ço trïng víi ngµy nghØ lÔ, nghØ tÕt th× sè liÖu b¸o ço ®−îc tÝnh ®Õn cuèi ngµy lµm
viÖc cuèi cïng trong tuÇn b¸o ço. §©y lµ lo¹i b¸o ço nhanh nh»m ®¸p øng kÞp thêi yªu cÇu
chØ ®¹o, ®iÒu hµnh cña NHNN hµng tuÇn.
Lo¹i b¸o ço theo ®Þnh kú th¸ng: çc b¸o ço th¸ng ph¶n ¸nh sè liÖu chÝnh thøc vÒ ho¹t
®éng cña TCTD trong th¸ng b¸o ço. Çc chØ tiªu vÒ sè d− ph¶n ¸nh sè d− t¹i ngµy lµm viÖc
cuèi cïng cña th¸ng b¸o ço.
- ChØ tiªu tõ 1 ®Õn 8 cña nhãm chØ tiªu 2A.1 thèng kª tÊt c¶ çc kho¶n tiÒn göi tiÕt kiÖm
cña kh¸ch hµng lµ ç nh©n trong n−íc theo tõng lo¹i kú h¹n t¹i ngµy lµm viÖc cuèi cïng cña
kú b¸o ço. TiÒn göi tiÕt kiÖm b»ng VND theo tõng kú h¹n bao gåm c¶ çc kho¶n tiÒn göi tiÕt
kiÖm b»ng VND b¶o ®¶m gi¸ trÞ theo gi¸ vµng.
- ChØ tiªu 9 thèng kª tÊt c¶ çc kho¶n tiÒn göi kh¸c cña ç nh©n trong n−íc theo tõng
lo¹i tiÒn t¹i ngµy lµm viÖc cuèi cïng cña th¸ng b¸o ço (nh−: tiÒn göi thanh to¸n,...).
- Çc chØ tiªu tõ 1 ®Õn 4 cña nhãm 2A.2 ph¶n ¸nh t×nh h×nh ph¸t hµnh giÊy tê cã gi¸ cña
TCTD trong kú b¸o ço ®èi víi çc tæ chøc kinh tÕ vµ ç nh©n trong n−íc, bao gåm c¶ lo¹i ghi
danh vµ kh«ng ghi danh. Çc chØ tiªu ph¸t hµnh giÊy tê cã gi¸ b»ng VND bao gåm c¶ h×nh
thøc ph¸t hµnh giÊy tê cã gi¸ b»ng VND b¶o ®¶m gi¸ trÞ theo vµng.
Çc chØ tiªu 2B - Huy ®éng vèn n−íc ngoµi - ph¶n ¸nh sè d− çc lo¹i tiÒn göi t¹i
TCTD cña kh¸ch hµng lµ ç nh©n, ph¸p nh©n n−íc ngoµi vµ sè d− ph¸t hµnh giÊy tê cã gi¸
cho kh¸ch hµng lµ ç nh©n, ph¸p nh©n n−íc ngoµi t¹i ngµy lµm viÖc cuèi cïng cña th¸ng b¸o
ço (kh«ng ph©n biÖt kú h¹n vµ lo¹i tiÒn göi).
3. Nhãm chØ tiªu 3 "L·i suÊt"
Çc chØ tiªu thuéc nhãm nµy ph¶n ¸nh møc l∙i suÊt thùc tÕ cña TCTD thùc hiÖn trong
kú b¸o ço ®Ó cho vay vµ nhËn tiÒn göi ®èi víi çc ç nh©n, tæ chøc kinh tÕ vµ çc TCTD
kh¸c.
Çc ®èi t−îng b¸o ço ®−îc yªu cÇu b¸o ço 1 th¸ng 2 kú:
- Kú 1: lÊy sè liÖu tõ ®Çu th¸ng ®Õn cuèi ngµy 15 cña th¸ng b¸o ço.
- Kú 2: lÊy sè liÖu tõ ngµy 16 ®Õn ngµy cuèi cïng cña th¸ng b¸o ço.
Çc chØ tiªu 3A - L·i suÊt ®èi víi nÒn kinh tÕ - ph¶n ¸nh çc møc l∙i suÊt cña TCTD
¸p dông ®èi víi nÒn kinh tÕ.
- ChØ tiªu tõ 1 ®Õn 8 ®−îc x¸c ®Þnh b»ng møc l∙i suÊt tiÒn göi tiÕt kiÖm thùc tÕ vµ l∙i
suÊt huy ®éng thùc tÕ d−íi h×nh thøc ph¸t hµnh giÊy tê cã gi¸ b»ng çc lo¹i tiÒn mµ TCTD
huy ®éng ®−îc ®èi víi tõng lo¹i kú h¹n trong kú b¸o ço.
- ChØ tiªu tõ 9 ®Õn 14 ®−îc x¸c ®Þnh b»ng møc l∙i suÊt tiÒn göi tiÕt kiÖm thùc tÕ b»ng
VND ®−îc b¶o ®¶n gi¸ trÞ theo gi¸ vµng cña TCTD ®èi víi tõng lo¹i kú h¹n trong b¸o ço.
- ChØ tiªu tõ 15 ®Õn 20 ®−îc x¸c ®Þnh b»ng møc l∙i suÊt huy ®éng thùc tÕ b»ng vµng cña
TCTD ®èi víi tõng lo¹i kú h¹n trong kú b¸o ço.
- ChØ tiªu tõ 21 ®Õn 23 ®−îc x¸c ®Þnh b»ng møc l∙i suÊt cho vay thùc tÕ b»ng çc lo¹i
tiÒn cña TCTD ®èi víi tõng lo¹i cho vay trong kú b¸o ço.
- ChØ tiªu tõ 24 ®Õn 26 ®−îc x¸c ®Þnh b»ng møc l∙i suÊt cho vay thùc tÕ b»ng VND b¶o
®¶m gi¸ trÞ theo vµng cña TCTD ®èi víi tõng lo¹i cho vay trong kú b¸o ço.
- ChØ tiªu tõ 27 ®Õn 29 ®−îc x¸c ®Þnh b»ng møc l∙i suÊt cho vay thùc tÕ b»ng vµng cña
TCTD ®èi víi tõng lo¹i cho vay trong kú b¸o ço.
L−u ý:
- L∙i suÊt tiÕt kiÖm vµ çc l∙i suÊt huy ®éng kh¸c ®−îc b¸o ço theo møc l∙i suÊt tr¶
sau.
- NÕu trong kú b¸o ço cã nhiÒu møc l∙i suÊt trong cïng mét lo¹i kú h¹n huy ®éng hoÆc
cho vay, th× ph¶i ghi møc l∙i suÊt phæ biÕn, møc l∙i suÊt thÊp nhÊt vµ møc l∙i suÊt cao nhÊt. VÝ
dô: nÕu l∙i suÊt tiÒn göi tiÕt kiÖm cã kú h¹n 3 th¸ng trong kú b¸o ço phæ biÕn lµ 0,50%/
th¸ng, thÊp nhÊt lµ 0,45%/ th¸ng vµ cao nhÊt lµ 0,55%/ th¸ng, th× b¸o ço vµo chØ tiªu nµy nh−
sau: 0.50% (0.45% - 0,55%).
4. Nhãm chØ tiªu 4 "DÞch vô Thanh to¸n vu ng©n quü"
Çc chØ tiªu thuéc nhãm nµy ph¶n ¸nh t×nh h×nh thùc hiÖn çc dÞch vô thanh to¸n vµ
ho¹t ®éng ng©n quü cña çc ®¬n vÞ.
Çc chØ tiªu 4A - Thu, chi tiÒn mÆt qua quü ng©n hµng - ph¶n ¸nh tæng sè thu, chi tiÒn
mÆt qua quü ng©n hµng. Kh«ng thèng kª vµo chØ tiªu nµy çc kho¶n thu, chi gi÷a NHNN víi
TCTD, gi÷a çc TCTD trong cïng hÖ thèng vµ gi÷a çc TCTD kh¸c hÖ thèng.
- Çc chØ tiªu 4B- Tµi kho¶n thanh to¸n ph©n lo¹i theo ®èi t−îng - ph¶n ¸nh t×nh
h×nh më tµi kho¶n thanh to¸n t¹i çc TCTD. §èi t−îng b¸o ço çc chØ tiªu lµ çc lo¹i h×nh tæ
chøc tÝn dông sau ®©y: ng©n hµng th−¬ng m¹i, ng©n hµng chÝnh s¸ch x∙ héi, Quü tÝn dông
nh©n d©n trung −¬ng vµ çc tæ chøc lµm dÞch vô thanh to¸n kh¸c.
- Çc chØ tiªu 4C - Thanh to¸n ph©n lo¹i theo ph−¬ng tiÖn thanh to¸n - ph¶n ¸nh t×nh
h×nh thanh to¸n cña TCTD ph©n lo¹i theo ph−¬ng tiÖn thanh to¸n.
Tæ chøc cung cÊp dÞch vô thanh to¸n (TCC¦DCTT) kh¸c lµ çc tæ chøc kh«ng ph¶i
ng©n hµng nh−ng ®−îc phÐp cung øng dÞch vô thanh to¸n, nh− Kho b¹c Nhµ n−íc, C«ng ty
tiÕt kiÖm b−u ®iÖn...
- Çc chØ tiªu 1, 2 ph¶n ¸nh tæng sè lÇn rót tiÒn mÆt vµ tæng gi¸ trÞ tiÒn mÆt ®−îc rót ra
tõ çc tµi kho¶n cña kh¸ch hµng më t¹i çc TCTD ®−îc phÐp cung øng dÞch vô thanh to¸n.
ChØ tiªu nµy kh«ng bao gåm l−îng tiÒn mÆt do çc TCTD rót ra tõ TKTG t¹i NHNN.
- Çc chØ tiªu 3, 4 ph¶n ¸nh çc giao dÞch thanh to¸n néi ®Þa theo çc ph−¬ng tiÖn vµ hÖ
thèng thanh to¸n. Mét giao dÞch thanh to¸n trong phÇn thèng kª nµy ®−îc hiÓu lµ qu¸ tr×nh
thùc hiÖn nghÜa vô tr¶ tiÒn tõ ng−êi ®−a ra yªu cÇu thanh to¸n cho tíi ng−êi cuèi cïng nhËn
®−îc kho¶n thanh to¸n ®ã th«ng qua mét TCTD ®−îc phÐp cung øng dÞch vô thanh to¸n. V×
vËy, thèng kª vÒ “giao dÞch thanh to¸n” kh«ng bao gåm çc kho¶n göi, rót tiÒn tõ tµi kho¶n
b»ng sÐc, thÎ hoÆc chuyÓn tiÒn mµ ng−êi göi vµ ng−êi nhËn lµ mét (nh− çc sÐc du lÞch rót
tiÒn mÆt hoÆc sÐc chuyÓn tiÒn), ®ång thêi kh«ng bao gåm çc kho¶n thanh to¸n gi÷a TCTD vµ
kh¸ch hµng (nh− çc kho¶n cho vay, tr¶ nî tiÒn vay, tr¶ l∙i hoÆc phÝ...).
§Ó tr¸nh trïng lÆp, chØ thèng kª sè l−îng vµ gi¸ trÞ giao dÞch thanh to¸n t¹i TCTD (hoÆc
chi nh¸nh TCTD) tr¶ tiÒn hoÆc gi÷ tµi kho¶n cña kh¸ch hµng tr¶ tiÒn.
Çc kho¶n chuyÓn vèn cña b¶n th©n çc TCTD còng ®−îc thèng kª vµo çc chØ tiªu nãi
trªn (çc LÖnh chuyÓn Cã ®−îc coi nh− LÖnh chi; çc LÖnh chuyÓn Nî ®−îc coi nh− Nhê
thu). Tuy nhiªn, çc kho¶n chuyÓn vèn ®Ó quyÕt to¸n çc giao dÞch thanh to¸n liªn chi nh¸nh
hoÆc liªn ng©n hµng cña kh¸ch hµng ph¶i ®−îc lo¹i khái thèng kª (bëi ®∙ ®−îc thèng kª mét
lÇn ë phÇn giao dÞch cña kh¸ch hµng).
- ChØ tiªu tõ 5 ®Õn 10 bao gåm çc giao dÞch thanh to¸n néi ®Þa chia theo ph−¬ng thøc
xö lý lÖnh thanh to¸n, nh»m ph¶n ¸nh tr×nh ®é ph¸t triÓn vµ hiÖn ®¹i ho¸ thanh to¸n trong çc
TCTD. ChØ tiªu 5, 6 ph¶n ¸nh sè l−îng vµ gi¸ trÞ çc giao dÞch thanh to¸n néi ®Þa ®−îc xö lý
trong hÖ thèng thanh to¸n néi bé TCTD hoÆc gi÷a TCTD nµy víi TCTD kh¸c th«ng qua m¹ng
®iÖn tö, cho dï thùc hiÖn b»ng SÐc, LÖnh chi, Nhê thu hoÆc ThÎ. T−¬ng tù, chØ tiªu 7, 8 ph¶n
¸nh çc giao dÞch thanh to¸n néi ®Þa ®−îc lËp vµ chuyÓn tõ TCTD nµy ®Õn TCTD kh¸c b»ng
chøng tõ giÊy, chñ yÕu dµnh cho çc SÐc, LÖnh chi vµ Nhê thu. ChØ tiªu 9, 10 thèng kª çc
giao dÞch thanh to¸n néi ®Þa sö dông m¹ng Internet (nÕu cã), mobile (nÕu cã), PC kÕt nèi
m¹ng (nÕu cã) ®Ó truyÒn chØ ®Þnh thanh to¸n ®Õn TCTD thùc hiÖn.
- ChØ tiªu tõ 11 ®Õn 16 ph¶n ¸nh sè l−îng thÎ do TCTD trong n−íc ph¸t hµnh vµ ®ang
l−u hµnh ë thêi ®iÓm cuèi kú, ph©n theo lo¹i thÎ: thÎ tÝn dông, thÎ thanh to¸n vµ thÎ kh¸c. Çc
thÎ thanh to¸n ®−îc hiÓu bao gåm c¶ thÎ ghi nî tµi kho¶n vµ thÎ ATM.
- ChØ tiªu 17 ph¶n ¸nh sè l−îng m¸y hoÆc thiÕt bÞ ®Çu cuèi ®Æt t¹i çc n¬i b¸n lÎ cã thÓ
sö dông ®Ó cung cÊp th«ng tin hoÆc thùc hiÖn giao dÞch thanh to¸n; ChØ tiªu nµy bao gåm c¶
çc m¸y tÝnh cña kh¸ch hµng ®−îc kÕt nèi víi TCTD mµ tõ ®ã kh¸ch hµng cã thÓ tra cøu
th«ng tin hoÆc thùc hiÖn giao dÞch thanh to¸n qua m¹ng.
- ChØ tiªu 19 ph¶n ¸nh sè l−îng ®¬n vÞ chÊp nhËn thÎ (nh− çc cöa hµng...). Mét cöa
hµng cã thÓ cã mét vµi thiÕt bÞ ®Çu cuèi, nh−ng chØ ®−îc tÝnh lµ mét ®¬n vÞ chÊp nhËn thÎ.
- ChØ tiªu 20, 21 ph¶n ¸nh sè l−îng vµ gi¸ trÞ thanh to¸n cña çc sÐc du lÞch ®−îc n−íc
ngoµi ph¸t hµnh vµ TCTD ViÖt Nam chi tr¶.
- ChØ tiªu 22, 23 ph¶n ¸nh sè l−îng vµ gi¸ trÞ thanh to¸n cña çc sÐc du lÞch ®−îc TCTD
t¹i ViÖt Nam ph¸t hµnh (kÓ c¶ çc sÐc du lÞch ®−îc TCTD lµm ®¹i lý ph¸t hµnh cho n−íc
ngoµi).
- ChØ tiªu 24, 25 lµ sè l−îng vµ gi¸ trÞ thanh to¸n cña çc sÐc trong giao dÞch thanh to¸n
quèc tÕ do TCTD trong n−íc cung øng, ký ph¸t (kÓ c¶ tr−êng hîp TCTD lµm ®¹i lý b¸n sÐc
cho tæ chøc n−íc ngoµi).
- ChØ tiªu 26, 27 ph¶n ¸nh sè l−îng vµ gi¸ trÞ thanh to¸n cña çc sÐc cña n−íc ngoµi
®−îc TCTD trong n−íc nhËn vµ göi ®i n−íc ngoµi ®Ó thu hé.
- ChØ tiªu 28 ®Õn 31 thèng kª sè l−îng vµ gi¸ trÞ giao dÞch thÎ quèc tÕ do çc TCTD
n−íc ngoµi ph¸t hµnh vµ ®−îc TCTD trong n−íc lµm ®¹i lý thanh to¸n, hoÆc ng−îc l¹i do
TCTD trong n−íc ph¸t hµnh vµ ®−îc ®¹i lý thanh to¸n ë n−íc ngoµi.
- ChØ tiªu tõ 32 ®Õn 43 ph¶n ¸nh sè l−îng vµ çc giao dÞch thanh to¸n quèc tÕ, chia theo
ph−¬ng thøc chuyÓn tiÒn tõ n−íc ngoµi ®Õn vµ chuyÓn tiÒn ®i n−íc ngoµi.
- ChØ tiªu tõ 44 ®Õn 49 chØ ¸p dông cho çc TCTD cã tham gia thanh to¸n quèc tÕ qua
SWIFT.
- ChØ tiªu tõ 50 ®Õn 53 chØ ¸p dông cho çc TCTD cã thùc hiÖn çc thanh to¸n víi çc
n−íc cã chung ®−êng biªn giíi nh− Lµo, Trung Quèc... theo çc tho¶ thuËn song biªn b»ng
®ång b¶n tÖ.
- ChØ tiªu tõ 54 ®Õn 57 ¸p dông cho çc TCTD cã tham gia thanh to¸n quèc tÕ b»ng
ph−¬ng thøc kh¸c víi çc ph−¬ng thøc trªn (nÕu cã).
Çc chØ tiªu 4D - Thanh to¸n quèc tÕ
§¬n vÞ tÝnh: TriÖu nguyªn tÖ
Thêi ®iÓm thèng kª: Thèng kª çc giao dÞch vÒ thanh to¸n xuÊt nhËp khÈu dÞch vô, thu
nhËp, chuyÓn giao t¹i thêi ®iÓm h¹ch to¸n vµo sæ s¸ch kÕ to¸n (thêi ®iÓm thùc thanh to¸n) cña
kh¸ch hµng lµ Ng−êi c− tró cña Ng−êi kh«ng c− tró t¹i çc TCTD ®−îc phÐp.
Kh¸i niÖm vÒ “Ng−êi c− tró’ vµ “Ng−êi kh«ng c− tró” ®−îc h−íng dÉn cô thÓ t¹i Phô
lôc 8.
- ChØ tiªu 1. Thèng kª çc kho¶n tiÒn cña ng−êi kh«ng c− tró chuyÓn cho ng−êi c− tró
(trõ ng−êi c− tró lµ çc tæ chøc, c¬ quan ChÝnh phñ) víi môc ®Þch cho, biÕu, tÆng th«ng qua
çc TCTD ®−îc phÐp (bao gåm c¶ çc tæ chøc kinh tÕ lµm ®¹i lý chi tr¶ kiÓu hèi hoÆc cã më
tµi kho¶n t¹i çc TCTD ®−îc phÐp).
- ChØ tiªu 2. Thèng kª çc kho¶n tiÒn cña ng−êi c− tró chuyÓn ra n−íc ngoµi cho ng−êi
kh«ng c− tró (trõ ng−êi kh«ng c− tró lµ çc tæ chøc, c¬ quan cña ChÝnh phñ) víi môc ®Ých
cho, biÕu, tÆng.
- ChØ tiªu 3: Thèng kª çc kho¶n çc chuyÓn tiÒn cña ng−êi c− tró chuyÓn cho th©n
nh©n (lµ ng−êi c− tró) ®ang häc tËp, ch÷a bÖnh vµ du lÞch ë n−íc ngoµi.
- ChØ tiªu 4. Thèng kª çc kho¶n tiÒn do ChÝnh phñ, tæ chøc n−íc ngoµi, tæ chøc qu©n
sù, tæ chøc quèc tÕ vµ çc tæ chøc kh¸c lµ Ng−êi kh«ng c− tró chuyÓn cho çc tæ chøc nh− ®¹i
sø qu¸n, l∙nh sù qu¸n, tæ chøc qu©n sù, tæ chøc quèc tÕ vµ çc tæ chøc kh¸c cña hä ®ãng t¹i
ViÖt Nam ®Ó chi kinh phÝ ho¹t ®éng.
- ChØ tiªu 5: Thèng kª çc kho¶n tiÒn cña çc tæ chøc nh− ®¹i sø qu¸n, l∙nh sù qu¸n, tæ
chøc qu©n sù vµ tæ chøc quèc tÕ (lµ nh÷ng ng−êi kh«ng c− tró cña ViÖt Nam) ë n−íc ngoµi
chuyÓn tiÒn vÒ n−íc.
- ChØ tiªu 7. Thèng kª nh÷ng kho¶n tiÒn cña ChÝnh phñ, tæ chøc kinh tÕ, tæ chøc chÝnh
trÞ, tæ chøc x∙ héi vµ nghÒ nghiÖp, çc tæ chøc kh¸c lµ ng−êi c− tró cña ViÖt Nam chuyÓn cho
çc c¬ quan nh− ®¹i sø qu¸n, l∙nh sù qu¸n, tæ chøc qu©n sù cña ViÖt Nam ë n−íc ngoµi ®Ó chi
kinh phÝ ho¹t ®éng t¹i n−íc ngoµi.
- ChØ tiªu 8. Thèng kª nh÷ng kho¶n tiÒn do ChÝnh phñ, tæ chøc kinh tÕ, tæ chøc chÝnh
trÞ, tæ chøc x∙ héi vµ nghÒ nghiÖp, çc tæ chøc kh¸c lµ ng−êi kh«ng c− tró ®ãng gãp héi phÝ
(phÝ héi viªn) vµo çc tæ chøc lµ ng−êi c− tró cña ViÖt Nam).
- ChØ tiªu 9. Thèng kª çc kho¶n ®ãng gãp héi phÝ cña ChÝnh phñ vµ çc tæ chøc kinh
tÕ, tæ chøc chÝnh trÞ vµ nghÒ nghiÖp lµ ng−êi c− tró ®ãng gãp phÝ héi viªn ®Ó tham gia vµo tæ
chøc lµ ng−êi kh«ng c− tró, nh− Ch−¬ng tr×nh Ph¸t triÓn Liªn hîp quèc (UNDP), Quü tiÒn tÖ
quèc tÕ (IMF), HiÖp héi çc n−íc §«ng Nam ¸ (ASEAN)...
- ChØ tiªu 10. 11. Thèng kª sè tiÒn xuÊt, nhËp ®èi víi tõng lo¹i dÞch vô. ViÖc ph©n tæ
çc kho¶n xuÊt, nhËp ®èi víi tõng ngµnh dÞch vô ®−îc h−íng dÉn t¹i Phô lôc 9.
Çc chØ tiªu 4E - Ng©n quü
§¬n vÞ tiÒn tÖ ®−îc ¸p dông ®Ó b¸o ço: VND
Thêi h¹n göi ®èi víi çc chØ tiªu b¸o ço theo ®Þnh kú th¸ng: chËm nhÊt vµo ngµy 5
th¸ng sau.
- Çc chØ tiªu 4E.1 - ¸p dông cho çc Kho tiÒn TW: thèng kª t×nh h×nh xuÊt, nhËp Quü
dù tr÷ ph¸t hµnh (DTPH) trong th¸ng b¸o ço theo çc nguån xuÊt, nhËp vµ tån quü DTPH t¹i
ngµy lµm viÖc cuèi cïng cña th¸ng b¸o ço ®èi víi tõng lo¹i tiÒn ®ñ tiªu chuÈn l−u th«ng.
- Çc chØ tiªu 4E.2 - ¸p dông cho NHNN chi nh¸nh tØnh, TP:
- ChØ tiªu tõ 1 ®Õn 9 thèng kª t×nh h×nh xuÊt, nhËp Quü DTPH trong th¸ng b¸o ço theo
çc nguån xuÊt, nhËp ®èi víi tõng lo¹i tiÒn ®ñ tiªu chuÈn l−u th«ng.
- ChØ tiªu 10 thèng kª tån quü DTPH t¹i ngµy lµm viÖc cuèi cïng cña th¸ng b¸o ço ®èi
víi tõng lo¹i tiÒn ®ñ tiªu chuÈn l−u th«ng.
- Çc chØ tiªu 4E.3 - ¸p dông cho NHNN chi nh¸nh tØnh, TP, çc Kho tiÒn TW thèng kª
t×nh h×nh xuÊt, nhËp quü DTPH trong th¸ng b¸o ço theo çc nguån xuÊt, nhËp vµ tån Quü
DTPT t¹i ngµy lµm viÖc cuèi cïng cña th¸ng b¸o ço ®èi víi tõng lo¹i tiÒn kh«ng ®ñ tiªu
chuÈn l−u th«ng vµ tiÒn ®×nh chØ l−u hµnh.
- Çc chØ tiªu 4E.4 - ¸p dông cho NHNN Chi nh¸nh tØnh, TP, SGDNHNN:
ChØ tiªu tõ 1 ®Õn 17 thèng kª t×nh h×nh thu, chi Quü nghiÖp vô ph¸t hµnh (NVPH) trong
th¸ng b¸o ço theo çc nguån thu, chi vµ tån quü NVPH t¹i ngµy lµm viÖc cuèi cïng cña
th¸ng b¸o ço ®èi víi tõng lo¹i tiÒn ®ñ tiªu chuÈn l−u th«ng, tiÒn kh«ng ®ñ tiªu chuÈn l−u
th«ng vµ tiÒn ®×nh chØ l−u hµnh.
- ChØ tiªu 18, 19 thèng kª doanh sè xuÊt, nhËp gi÷a Quü DTPH víi Quü NVPH trong
th¸ng b¸o ço (bao gåm c¶ 3 lo¹i tiÒn: ®ñ TCLT, kh«ng ®ñ TCLT, ®×nh chØ l−u hµnh) t¹i
NHNN chi nh¸nh tØnh, thµnh phè vµ t×nh h×nh xuÊt, nhËp trong th¸ng b¸o ço (bao gåm c¶ 3
lo¹i tiÒn: ®ñ TCLT, kh«ng ®ñ TCLT, ®×nh chØ l−u hµnh) gi÷a Quü NVPH cña Së Giao dÞch
NHNN víi Quü DTPH Kho tiÒn TW.
- ChØ tiªu tõ 20 ®Õn 35 thèng kª t×nh h×nh thu, chi tiÒn mÆt trong th¸ng b¸o ço gi÷a
NHNN chi nh¸nh tØnh, thµnh phè, Së Giao dÞch NHNN víi çc TCTD, Kho b¹c Nhµ n−íc
trªn ®Þa bµn (bao gåm c¶ 3 lo¹i tiÒn: ®ñ TCLT, kh«ng ®ñ TCLT, ®×nh chØ l−u hµnh).
Çc nghiÖp vô kh¸c ®−îc hiÓu lµ viÖc tuyÓn chän tiÒn ®ñ TCLT tõ tiÒn kh«ng ®ñ TCLT
hoÆc ng−îc l¹i; thu, chi néi bé; thu phÝ ®æi tiÒn kh«ng ®ñ TCLT, ng©n phiÕu thanh to¸n hÕt
gi¸ trÞ l−u hµnh cho kh¸ch hµng...
§æi lo¹i tiÒn ®−îc hiÓu lµ ®æi c¬ cÊu tiÒn ®ñ TCLT cho kh¸ch hµng.
- Çc chØ tiªu 4E.5 - ¸p dông cho NHNN Chi nh¸nh tØnh, TP, SGDNHNN, çc Kho
tiÒn TW:
ChØ tiªu tõ 1 ®Õn 7 thèng kª doanh sè nhËp, xuÊt Quü NVPH (kh«ng tÝnh doanh sè xuÊt
Quü NVPH ®Ó nhËp Quü DTPH vµ doanh sè nhËp Quü NVPH tõ Quü DTPH) luü kÕ tõ ®Çu
th¸ng ®Õn ngµy b¸o ço; tån Quü NVPH vµ Quü DTPH t¹i thêi ®iÓm cuèi ngµy b¸o ço ®èi
víi lo¹i tiÒn ®ñ TCLT, tiÒn kh«ng ®ñ TCLT, tiÒn ®×nh chØ l−u hµnh.
ChØ tiªu tõ 8 ®Õn 19 thèng kª doanh sè nhËp, xuÊt trong th¸ng b¸o ço vµ sè d− tån quü
t¹i ngµy lµm viÖc cuèi cïng cña th¸ng b¸o ço ®èi víi tõng lo¹i tiÒn gi¶, tiÒn nghi gi¶ chê xö
lý, tiÒn bÞ ph¸ ho¹i chê xö lý; tõng lo¹i ng©n phiÕu thanh to¸n hÕt gi¸ trÞ l−u hµnh, ng©n phiÕu
thanh to¸n nghi gi¶, bÞ r¸ch, n¸t, h− háng, ph¸ ho¹i chê xö lý.
Sè l−îng nhËp çc lo¹i tiÒn, lo¹i ng©n phiÕu thanh to¸n hÕt gi¸ trÞ l−u hµnh trong kú
ph¶n ¸nh sè l−îng thùc nhËp vµo quü ®¬n vÞ tõ NHNN chi nh¸nh tØnh, TP; Së Giao dÞch
NHNN, gi÷a çc Kho tiÒn TW (®èi víi ®¬n vÞ b¸o ço lµ Kho tiÒn TW); hoÆc tõ kh¸ch hµng,
tõ tang vËt vô ¸n (®èi víi ®¬n vÞ b¸o ço lµ NHNN chi nh¸nh tØnh, TP; Së Giao dÞch NHNN).
Sè l−îng xuÊt çc lo¹i tiÒn, lo¹i ng©n phiÕu thanh to¸n hÕt gi¸ trÞ l−u hµnh trong kú ®Ó
giao Héi ®ång tiªu huû, ®iÒu chuyÓn gi÷a çc Kho tiÒn TW (®èi víi ®¬n vÞ b¸o ço lµ Kho
tiÒn TW) hoÆc giao Kho tiÒn TW, c«ng an... (®èi víi ®¬n vÞ b¸o ço lµ NHNN chi nh¸nh tØnh,
TP; Së Giao dÞch NHNN).
L−u ý: Lo¹i tiÒn xx bao gåm çc mÖnh gi¸ cña çc lo¹i tiÒn ®ñ tiªu chuÈn l−u th«ng,
tiÒn kh«ng ®ñ tiªu chuÈn l−u th«ng vµ tiÒn ®×nh chØ l−u hµnh...; Lo¹i ng©n phiÕu thanh to¸n xx
bao gåm çc mÖnh gi¸ cña Ng©n phiÕu thanh to¸n ®i kÌm ngµy hÕt h¹n cña Ng©n phiÕu thanh
to¸n hÕt gi¸ trÞ l−u hµnh.
5. Nhãm chØ tiªu "Ho¹t ®éng ngo¹i hèi"
Çc chØ tiªu thuéc nhãm nµy ph¶n ¸nh t×nh h×nh ho¹t ®éng ngo¹i hèi cña çc TCTD vµ
NHNN.
“Kh¸ch hµng” nªu t¹i nhãm chØ tiªu nµy ®−îc hiÓu lµ çc ç nh©n vµ çc tæ chøc kh«ng
ph¶i lµ çc tÝn dông.
“Tæ chøc tÝn dông” ®−îc hiÓu lµ çc TCTD ®−îc phÐp kinh doanh ngo¹i tÖ.
Lo¹i ngo¹i tÖ xx ®−îc hiÓu lµ lo¹i ngo¹i tÖ ®−îc sö dông ®Ó mua, b¸n hoÆc thùc hiÖn çc
giao dÞch ngo¹i hèi kh¸c ghi theo m∙ sè thèng kª ®ång tiÒn çc n−íc.
Çc chØ tiªu 5A ¸p dông cho çc TCTD
Çc chØ tiªu 5A.1 "Mua, b¸n ngo¹i tÖ"
- Çc chØ tiªu tõ 1 - 30 thèng kª çc giao dÞch mua, b¸n giao ngay, giao dÞch kú h¹n vµ
giao dÞch ho¸n ®æi (swap) gi÷a ngo¹i tÖ v¬i VND (kh«ng bao gåm giao dÞch gi÷a çc ngo¹i tÖ
víi nhau); çc giao dÞch ®−îc ký hîp ®ång trong ngµy (kh«ng bao gåm nh÷ng giao dÞch ®Õn
ngµy thùc hiÖn hîp ®ång).
L−u ý:
. ChØ tiªu 25, 26 ph¶n ¸nh tæng doanh sè çc giao dÞch ho¸n ®æi gi÷a ngo¹i tÖ xx víi
VND mµ trong ®ã kú h¹n cña giao dÞch ho¸n ®æi cã kú h¹n dµi nhÊt lµ d−íi 31 ngµy.
VND mµ trong ®ã kú h¹n cña giao dÞch ho¸n ®æi cã kú h¹n dµi nhÊt lµ tõ 31 ®Õn 90 ngµy.
VND mµ trong ®ã kú h¹n cña giao dÞch ho¸n ®æi cã kú h¹n dµi nhÊt lµ tõ 91 ®Õn 180 ngµy.
VÝ dô: Mét giao dÞch swap víi kh¸ch hµng gåm 2 giao dÞch, trong ®ã mét giao dÞch cã
kú h¹n 30 ngµy, mét giao dÞch cã kú h¹n 60 ngµy. Trong tr−êng hîp nµy, TCTD chØ b¸o ço
doanh sè giao dÞch swap vµo chØ tiªu 28 (chØ lÊy giao dÞch cã kú h¹n dµi nhÊt, ®ã lµ giao dÞch
cã kú h¹n 60 ngµy), tr¸nh t×nh tr¹ng mét giao dÞch swap ®−îc b¸o ço 2 lÇn.
- ChØ tiªu 31 - 33: Çc tû gi¸ nµy ®−îc hiÓu lµ tû gi¸ giao ngay cña çc ®ång ngo¹i tÖ
víi VND niªm yÕt t¹i Héi së chÝnh cña çc TCTD vµo thêi ®iÓm më cöa ngµy giao dÞch.
- ChØ tiªu 34 - 35: thèng kª tû gi¸ mua, b¸n USD/VND chuyÓn kho¶n thÊp nhÊt ®∙ ®−îc
giao dÞch trong ngµy gi÷a TCTD víi kh¸ch hµng hoÆc víi TCTD kh¸c.
- ChØ tiªu 36 ®−îc tÝnh trªn c¬ së sè d− çc tµi kho¶n kinh doanh ngo¹i tÖ (bao gåm c¶
çc tµi kho¶n ngo¹i b¶ng) vµo thêi ®iÓm cuèi ngµy lµm viÖc. ChØ tiªu nµy ®−îc ¸p dông chung
cho tÊt c¶ çc TCTD ®−îc phÐp kinh doanh ngo¹i tÖ.
Çc chØ tiªu 5A.2 "Chi tr¶ kiÒu hèi".
Thèng kª sè ngo¹i tÖ kiÒu hèi quy ra USD theo tõng n−íc chuyÓn vÒ ViÖt Nam th«ng
qua TCTD (kh«ng bao gåm sè ngo¹i tÖ kiÒu hèi chuyÓn vÒ cho çc tæ chøc kinh tÕ ®−îc cÊp
giÊy phÐp ®Ó chi tr¶ cho ng−êi thô h−ëng) t¹i ngµy lµm viÖc cuèi cïng cña th¸ng b¸o ço. Cô
thÓ nh− sau:
- ChØ tiªu 1 thèng kª tæng gi¸ trÞ çc lo¹i ngo¹i tÖ kiÒu hèi (qui ra USD) cña tõng n−íc
chuyÓn vÒ ViÖt Nam th«ng qua TCTD ®−îc phÐp.
- ChØ tiªu 2 ph¶n ¸nh tæng sè ngo¹i tÖ kiÒu hèi (qui ra USD) chuyÓn vÒ ViÖt Nam mµ
TCTD ®∙ chi tr¶ cho ng−êi thô h−ëng b»ng ngo¹i tÖ (bao gåm c¶ sè ngo¹i tÖ uû nhiÖm cho ®¹i
lý chi tr¶).
- ChØ tiªu 3 ph¶n ¸nh tæng sè ngo¹i tÖ kiÒu hèi (qui ra USD) chuyÓn vÒ ViÖt Nam ®−îc
TCTD uû nhiÖm cho çc ®¹i lý chi tr¶ cho ng−êi thô h−ëng.
Ghi chó: ChØ tiªu 5A.2 thay thÕ çc yªu cÇu b¸o ço theo mÉu t¹i Phô lôc VI ban hµnh
kÌm theo Th«ng t− sè 02/TT-NHNN7 ngµy 24/2/2000 h−íng dÉn thi hµnh QuyÕt ®Þnh sè
170/1999/Q§-TTg ngµy 19/8/1999 cña Thñ t−íng ChÝnh phñ vÒ khuyÕn khÝch ng−êi ViÖt Nam
ë n−íc ngoµi chuyÓn tiÒn vÒ n−íc
Çc chØ tiªu 5A.3 "Thu, chi ngo¹i tÖ tiÒn mÆt"
Riªng chØ tiªu 15 ph¶n ¸nh sè d− ngo¹i tÖ tiÒn mÆt tån quü t¹i ngµy lµm viÖc cuèi cïng
cña th¸ng b¸o ço, çc chØ tiªu kh¸c ®Òu ph¶n ¸nh doanh sè thu, chi ngo¹i tÖ tiÒn mÆt cña
TCTD ph¸t sinh trong th¸ng b¸o ço.
- ChØ tiªu 1 ph¶n ¸nh tæng sè ngo¹i tÖ tiÒn mÆt TCTD thu ®−îc trong th¸ng b¸o ço do
rót tõ tµi kho¶n tiÒn göi t¹i ng©n hµng n−íc ngoµi.
rót tõ tµi kho¶n tiÒn göi t¹i ng©n hµng n−íc ngoµi.
- ChØ tiªu 3 ph¶n ¸nh tæng sè ngo¹i tÖ tiÒn mÆt TCTD thu ®−îc trong th¸ng b¸o ço tõ
ho¹t ®éng thu ®æi ngo¹i tÖ (c¶ tõ bµn trùc tiÕp vµ ®¹i lý).
çc tæ chøc kinh tÕ vµ ç nh©n nép vµo tµi kho¶n t¹i TCTD.
- ChØ tiªu 5 ph¶n ¸nh tæng sè ngo¹i tÖ tiÒn mÆt TCTD thu ®−îc trong th¸ng b¸o ço tõ
tiÒn göi tiÕt kiÖm.
- ChØ tiªu 6 ph¶n ¸nh tæng sè ngo¹i tÖ tiÒn mÆt TCTD thu trong th¸ng b¸o ço tõ çc
ho¹t ®éng kh¸c.
- ChØ tiªu 7 ph¶n ¸nh tæng sè ngo¹i tÖ tiÒn mÆt TCTD chi trong th¸ng b¸o ço cho ng−êi
kh«ng c− tró do rót tiÒn mÆt tõ tµi kho¶n ngo¹i tÖ t¹i TCTD.
- ChØ tiªu 8 ph¶n ¸nh tæng sè ngo¹i tÖ tiÒn mÆt TCTD nép vµo ng©n hµng ®¹i lý ë n−íc
ngoµi trong th¸ng b¸o ço.
- ChØ tiªu 9 ph¶n ¸nh tæng sè ngo¹i tÖ tiÒn mÆt TCTD nép vµo çc tµi kho¶n ë çc ng©n
hµng trong n−íc trong th¸ng b¸o ço.
- ChØ tiªu 10 ph¶n ¸nh tæng sè ngo¹i tÖ tiÒn mÆt TCTD b¸n cho c«ng d©n ViÖt Nam ®i
n−íc ngoµi trong th¸ng b¸o ço.
- ChØ tiªu 11 ph¶n ¸nh tæng sè ngo¹i tÖ tiÒn mÆt TCTD chi cho môc ®Ých kiÒu hèi trong
th¸ng b¸o ço.
- ChØ tiªu 12 ph¶n ¸nh tæng sè ngo¹i tÖ tiÒn mÆt TCTD chi cho çc ®¬n vÞ kinh tÕ vµ ç
nh©n rót tiÒn trong th¸ng b¸o ço.
- ChØ tiªu 13 ph¶n ¸nh tæng sè ngo¹i tÖ tiÒn mÆt TCTD chi tr¶ tiÒn göi tiÕt kiÖm trong
th¸ng b¸o ço.
- ChØ tiªu 14 ph¶n ¸nh tæng sè ngo¹i tÖ tiÒn mÆt TCTD chi cho çc ho¹t ®éng kh¸c trong
th¸ng b¸o ço.
- ChØ tiªu 15 ph¶n ¸nh tæng sè ngo¹i tÖ tiÒn mÆt tån quü cña TCTD t¹i ngµy lµm viÖc
Ghi chó: Çc chØ tiªu 5A.3 thay thÕ çc yªu cÇu b¸o ço t¹i mÉu biÓu b¸o ço sè 3
"B¸o ço thu chi ngo¹i tÖ tiÒn mÆt" ban hµnh kÌm theo C«ng v¨n sè 86/CV-NHNN7 ngµy
25/1/2000 vÒ xuÊt, nhËp khÈu ngo¹i tÖ tiÒn mÆt
Çc chØ tiªu 5A.4 "B¸n, chuyÓn ngo¹i tÖ ra n−íc ngoµi cho c«ng d©n ViÖt Nam"
- ChØ tiªu 1 ph¶n ¸nh tæng sè ngo¹i tÖ TCTD ®−îc phÐp b¸n (ph¸t sinh trong quý b¸o
ço) cho çc ç nh©n v× môc ®Ých du häc, ch÷a bÖnh, thõa kÕ, ®Þnh c−, trî cÊp, c«ng t¸c, du
lÞch, th¨m viÕng, tr¶ phÝ vµ çc môc ®Ých kh¸c ®−îc Thèng ®èc cho phÐp.
- ChØ tiªu 2 ph¶n ¸nh tæng sè ngo¹i tÖ thùc tÕ ç nh©n ®∙ chuyÓn ra n−íc ngoµi theo
giÊy phÐp ®−îc cÊp qua çc TCTD ph¸t sinh trong quý b¸o ço.
- ChØ tiªu 3 ph¶n ¸nh tæng sè ngo¹i tÖ ç nh©n chuyÓn theo thÈm quyÒn cña çc Ng©n
hµng ®−îc phÐp (d−íi 3000 USD) ph¸t sinh trong quý b¸o ço.
Ghi chó: Çc chØ tiªu 5A.4 thay thÕ çc chØ tiªu trong mÉu biÓu b¸o ço cña Phô lôc V
ban hµnh kÌm theo Q§ sè 1437/2001/Q§-NHNN ngµy 19/11/2001 cña Thèng ®èc NHNN vÒ
viÖc ban hµnh Quy ®Þnh vÒ mua, chuyÓn, mang ngo¹i tÖ ra n−íc ngoµi cña Ng−êi c− tró lµ
c«ng d©n ViÖt Nam
Çc chØ tiªu 5A.5. "Ho¹t ®éng më vµ sö dông tµi kho¶n ngo¹i tÖ ë n−íc ngoµi"
- ChØ tiªu 1 ph¶n ¸nh sè l−îng tµi kho¶n tiÒn göi ngo¹i tÖ cña TCTD më tai çc NH
n−íc ngoµi ph¸t sinh trong quÝ b¸o ço.
- ChØ tiªu 2 ph¶n ¸nh sè l−îng tµi kho¶n tiÒn göi ngo¹i tÖ kh«ng kú h¹n cña TCTD më
t¹i ng©n hµng n−íc ngoµi ph¸t sinh trong quÝ b¸o ço.
- ChØ tiªu 3 ph¶n ¸nh gi¸ trÞ ngo¹i tÖ TCTD göi vµo çc tµi kho¶n tiÒn göi ngo¹i tÖ
kh«ng kú h¹n t¹i Ng©n hµng n−íc ngoµi ph¸t sinh trong quý b¸o ço.
- ChØ tiªu 4 ph¶n ¸nh gi¸ trÞ ngo¹i tÖ TCTD lÊy ra tõ çc tµi kho¶n tiÒn göi ngo¹i tÖ
kh«ng kú h¹n t¹i Ng©n hµng n−íc ngoµi ph¸t sinh trong quý b¸o ço.
- ChØ tiªu 5 ph¶n ¸nh sè d− tiÒn göi ngo¹i tÖ cña TCTD t¹i Ng©n hµng n−íc ngoµi vµo
ngµy lµm viÖc cuèi cïng cña quÝ b¸o ço.
- ChØ tiªu 6 ph¶n ¸nh sè d− tiÒn göi ngo¹i tÖ kh«ng kú h¹n cña TCTD t¹i Ng©n hµng
n−íc ngoµi vµo ngµy lµm viÖc cuèi cïng cña quý b¸o ço.
Ghi chó: ChØ tiªu 5A.5 thay thÕ çc yªu cÇu b¸o ço t¹i mÉu biÓu b¸o ço sö dông tµi
kho¶n ngo¹i tÖ t¹i NH n−íc ngoµi ban hµnh kÌm theo C«ng v¨n sè 1247/NHNN-QLNH ngµy
15/11/2002.
Çc chØ tiªu 5A.6 "Thanh to¸n xuÊt, nhËp khÈu vµ ho¹t ®éng ®æi tiÒn víi çc n−íc cã
chung biªn giíi"
- ChØ tiªu 1 ph¶n ¸nh doanh sè thanh to¸n xuÊt khÈu víi tõng n−íc cã chung biªn giíi
(Trung Quèc, Lµo, Campuchia) theo tõng lo¹i tiÒn ph¸t sinh trong th¸ng b¸o ço.
- ChØ tiªu 2 ph¶n ¸nh doanh sè thanh to¸n nhËp khÈu víi tõng n−íc cã chung biªn giíi
(Trung Quèc, Lµo, Campuchia) theo tõng lo¹i tiÒn ph¸t sinh trong th¸ng b¸o ço.
- ChØ tiªu 3, 4 ph¶n ¸nh doanh sè mua, b¸n chuyÓn kho¶n lo¹i tiÒn cña tõng n−íc cã
chung biªn giíi víi kh¸ch hµng ph¸t sinh trong th¸ng b¸o ço:
. mua, b¸n Nh©n d©n tÖ (Trung Quèc) chuyÓn kho¶n;
. mua, b¸n KÝp (Lµo) chuyÓn kho¶n;
. mua, b¸n Riel (Campuchia) chuyÓn kho¶n.
- ChØ tiªu 5 ph¶n ¸nh sè d− tµi kho¶n tiÒn göi cña TCTD t¹i n−íc ngoµi b»ng ®ång tiÒn
cña n−íc cã chung biªn giíi ph¸t sinh trong th¸ng b¸o ço.
- ChØ tiªu 6 ph¶n ¸nh sè d− tµi kho¶n tiÒn göi b»ng VND cña çc NHTM thuéc n−íc cã
chung biªn giíi më t¹i TCTD ph¸t sinh trong th¸ng b¸o ço.
- ChØ tiªu 7 ph¶n ¸nh sè l−îng bµn ®æi ngo¹i tÖ cña TCTD ®−îc phÐp thùc hiÖn mua,
b¸n ®ång tiÒn cña n−íc cã chung biªn giíi trªn ®Þa bµn (theo quy ®Þnh t¹i Th«ng t−
07/2001/TT-NHNN ngµy 31/8/2001) t¹i ngµy lµm viÖc cuèi cïng cña quý b¸o ço.
- ChØ tiªu 8 ph¶n ¸nh Doanh sè mua lo¹i tiÒn cña n−íc cã chung biªn giíi trong quý b¸o
ço (mua b»ng tiÒn mÆt) cña bµn ®æi ngo¹i tÖ cña TCTD ®−îc phÐp trªn ®Þa bµn: doanh sè
mua Nh©n d©n tÖ trªn ®Þa bµn çc tØnh biªn giíi gi¸p Trung Quèc; doanh sè mua KÝp Lµo trªn
®Þa bµn çc tØnh biªn giíi gi¸p Lµo; doanh sè mua Riel Campuchia trªn ®Þa bµn çc tØnh biªn
giíi gi¸p Campuchia;
- ChØ tiªu 9 ph¶n ¸nh Doanh sè b¸n lo¹i tiÒn cña n−íc cã chung biªn giíi trong quý b¸o
ço (b¸n b»ng tiÒn mÆt) cña bµn ®æi ngo¹i tÖ cña TCTD ®−îc phÐp trªn ®Þa bµn: doanh sè b¸n
Nh©n d©n tÖ trªn ®Þa bµn çc tØnh biªn giíi gi¸p Trung Quèc; doanh sè b¸n KÝp Lµo trªn ®Þa
bµn çc tØnh biªn giíi gi¸p Lµo; doanh sè b¸n Riel Campuchia trªn ®Þa bµn çc tØnh biªn giíi
gi¸p Campuchia;
Ghi chó: Çc chØ tiªu 5A.6 thay thÕ çc chØ tiªu b¸o ço trong Phô lôc VI ban hµnh
kÌm theo Th«ng t− sè 07/2001/TT-NHNN ngµy 31/8/2001 cña Thèng ®èc NHNN
Çc chØ tiªu 5B - ¸p dông ®èi víi NHNN chi nh¸nh tØnh, thµnh phè
Çc chØ tiªu 5B.1 "Chi tr¶ kiÒu hèi"
- ChØ tiªu 1 ph¶n ¸nh sè l−îng tæ chøc kinh tÕ ®−îc cÊp giÊy phÐp lµm ®¹i lý chi tr¶
ngo¹i tÖ kiÒu hèi trªn ®Þa bµn tØnh, thµnh phè t¹i ngµy lµm viÖc cuèi cïng cña th¸ng b¸o ço.
- ChØ tiªu 2 ph¶n ¸nh sè l−îng TCTD lµm ®¹i lý chi tr¶ ngo¹i tÖ kiÒu hèi trªn ®Þa bµn
tØnh, thµnh phè t¹i ngµy lµm viÖc cuèi cïng cña th¸ng b¸o ço.
- ChØ tiªu 3 ph¶n ¸nh tæng gi¸ trÞ ngo¹i tÖ kiÒu hèi (quy ra USD) do çc TCKT vµ
TCTD lµm ®¹i lý chi tr¶ ngo¹i tÖ kiÒu hèi trªn ®Þa bµn tØnh, thµnh phè ®∙ chi tr¶ cho ng−êi thô
h−ëng trong th¸ng b¸o ço.
Ghi chó: Çc chØ tiªu 5B.1 thay thÕ çc chØ tiªu b¸o ço theo mÉu biÓu t¹i Phô lôc V
ban hµnh kÌm theo QuyÕt ®Þnh sè 878/2002/Q§-NHNN ngµy 19/8/2002 cña Thèng ®èc
NHNN vÒ viÖc söa ®æi, bæ sung mét sè ®iÓm t¹i Th«ng t− sè 02/2000/TT-NHNN ngµy
24/2/200 cña NHNN h−íng dÉn thi hµnh Q§ sè 170/1999/Q§-TTg ngµy 19/8/1999 cña Thñ
t−íng ChÝnh phñ.
Çc chØ tiªu 5B.2 "T×nh h×nh thu ®æi ngo¹i tÖ"
- ChØ tiªu 1 ph¶n ¸nh sè l−îng bµn ®¹i lý ®æi ngo¹i tÖ cña çc TCKT lµm ®¹i lý ®æi
ngo¹i tÖ cho çc TCTD trªn ®Þa bµn tØnh, thµnh phè t¹i ngµy lµm viÖc cuèi cïng cña quÝ b¸o
ço.
- ChØ tiªu 2 ph¶n ¸nh tæng gi¸ trÞ ngo¹i tÖ tiÒn mÆt (quy USD) do çc bµn ®¹i lý mua
ph¸t sinh trong quý b¸o ço.
- ChØ tiªu 3 ph¶n ¸nh gi¸ trÞ ngo¹i tÖ çc Bµn ®¹i lý ®Æt t¹i çc khu çch ly ë çc cöa
khÈu quèc tÕ (®−êng bé, ®−êng thuû, ®−êng kh«ng) b¸n l¹i ngo¹i tÖ cho ç nh©n cã mang hé
chiÕu n−íc ngoµi ®∙ ®æi ngo¹i tÖ lÊy ®ång ViÖt Nam nh−ng chi tiªu kh«ng hÕt ph¸t sinh trong
quý b¸o ço.
- ChØ tiªu 4 ph¶n ¸nh gi¸ trÞ ngo¹i tÖ do çc Ban ®¹i lý cho çc TCTD uû nhiÖm ph¸t
sinh trong quý b¸o ço.
- ChØ tiªu 5 ph¶n ¸nh sè l−îng bµn trùc tiÕp lµm dÞch vô ®æi ngo¹i tÖ cña TCTD ®−îc
phÐp ho¹t ®éng ngo¹i hèi t¹i ngµy lµm viÖc cuèi cïng cña quý b¸o ço.
- ChØ tiªu 6 ph¶n ¸nh tæng gi¸ trÞ ngo¹i tÖ cña çc Bµn trùc tiÕp mua ®−îc trong quý b¸o
ço.
- ChØ tiªu 7 ph¶n ¸nh tæng gi¸ trÞ ngo¹i tÖ çc Bµn trùc tiÕp b¸n cho çc ç nh©n cã
mang hé chiÕu n−íc ngoµi ®∙ ®æi ngo¹i tÖ lÊy ®ång ViÖt Nam nh−ng chi tiªu kh«ng hÕt ph¸t
sinh trong quý b¸o ço.
- ChØ tiªu 8 ph¶n ¸nh sè ngo¹i tÖ çc bµn trùc tiÕp cña TCTD nép l¹i cho TCTD trong
quý b¸o ço.
Ghi chó: Çc chØ tiªu 5B.2 thay thÕ çc chØ tiªu t−¬ng øng trong mÉu biÓu b¸o ço ban
hµnh kÌm theo Quy chÕ ho¹t ®éng cña bµn ®æi ngo¹i tÖ ban hµnh kÌm theo QuyÕt ®Þnh cña
Thèng ®èc NHNN
Çc chØ tiªu 5B.3 "T×nh h×nh chuyÓn, mang ngo¹i tÖ ra n−íc ngoµi cña ç nh©n"
Ph¶n ¸nh t×nh h×nh chuyÓn, mang ngo¹i tÖ ra n−íc ngoµi cña ç nh©n cho çc môc ®Ých
theo quy ®Þnh t¹i QuyÕt ®Þnh sè 1437/Q§-NHNN ngµy 19/11/2001 cña Thèng ®èc Ng©n hµng
Nhµ n−íc vÒ viÖc ban hµnh quy ®Þnh vÒ mua, b¸n, chuyÓn, mang ngo¹i tÖ ra n−íc ngoµi cña
Ng−êi c− tró lµ c«ng d©n ViÖt Nam.
- ChØ tiªu 1 ph¶n ¸nh sè l−îng giÊy phÐp mang ngo¹i tÖ ra n−íc ngoµi mµ NHNN Chi
nh¸nh tØnh, thµnh phè ®∙ cÊp cho ç nh©n trong quý b¸o ço.
- ChØ tiªu 2 ph¶n ¸nh tæng sè ngo¹i tÖ ghi trong giÊy phÐp mang ngo¹i tÖ ra n−íc ngoµi
do NHNN Chi nh¸nh tØnh, thµnh phè ®∙ cÊp cho ç nh©n trong quý b¸o ço.
- ChØ tiªu 3 ph¶n ¸nh sè l−îng giÊy phÐp chuyÓn ngo¹i tÖ ra n−íc ngoµi do NHNN Chi
nh¸nh tØnh, thµnh phè ®∙ cÊp cho ç nh©n trong quý b¸o ço.
- ChØ tiªu 4 ph¶n ¸nh tæng sè ngo¹i tÖ ®−îc phÐp chuyÓn ra n−íc ngoµi ghi trªn giÊy
phÐp do NHNN Chi nh¸nh tØnh, thµnh phè ®∙ cÊp cho ç nh©n trong quÝ b¸o ço.
Ghi chó: ChØ tiªu 5B.3 thay thÕ çc chØ tiªu t−¬ng øng trong mÉu biÓu b¸o ço cña Phô
lôc VI ban hµnh kÌm theo Q§ sè 1437/2001/Q§-NHNN ngµy 19/11/2001 cña Thèng ®èc
NHNN.
Çc chØ tiªu 5B.4 "Ho¹t ®éng ®æi ngo¹i tÖ t¹i khu vùc biªn giíi vµ khu vùc kinh tÕ cöa
khÈu ViÖt Nam"
Çc chØ tiªu 5B.4 ph¶n ¸nh ho¹t ®éng ®æi ngo¹i tÖ t¹i khu vùc biªn giíi vµ khu vùc kinh
tÕ cöa khÈu ViÖt Nam (do NHNN Chi nh¸nh tØnh biªn giíi b¸o ço).
- ChØ tiªu 1 ph¶n ¸nh sè l−îng bµn ®æi ngo¹i tÖ cña ç nh©n ®−îc NHNN cÊp giÊy phÐp
thùc hiÖn mua, b¸n tiÒn cña n−íc cã chung biªn giíi trªn ®Þa bµn (theo quy ®Þnh t¹i Th«ng t−
07/2001/TT-NHNN ngµy 31/8/2001) t¹i ngµy lµm viÖc cuèi cïng cña quý b¸o ço.
- ChØ tiªu 2, 3 ph¶n ¸nh Doanh sè mua, b¸n tiÒn cña n−íc cã chung biªn giíi ph¸t sinh
trong quý b¸o ço (mua b»ng tiÒn mÆt) cña bµn ®æi ngo¹i tÖ cña ç nh©n ®−îc NHNN cÊp
giÊy phÐp thùc hiÖn mua, b¸n tiÒn cña n−íc cã chung biªn giíi trªn ®Þa bµn: doanh sè mua,
b¸n Nh©n d©n tÖ trªn ®Þa bµn çc tØnh biªn giíi gi¸p Trung Quèc; doanh sè mua, b¸n KÝp Loµ
trªn ®Þa bµn çc tØnh biªn giíi gi¸p Lµo; doanh sè mua, b¸n Riel Campuchia trªn ®Þa bµn çc
tØnh biªn giíi gi¸p Campuchia;
Ghi chó: Çc chØ tiªu 5b.4 thay thÕ chØ tiªu b¸o ço trong Phô lôc VII ban hµnh kÌm
theo Th«ng t− sè 07/2001/TT-NHNN ngµy 31/8/2001 cña Thèng ®èc NHNN.
Çc chØ tiªu 5C - ¸p dông ®èi víi NHNN chi nh¸nh tØnh, thµnh phè, Së Giao dÞch
NHNN
Ph¶n ¸nh t×nh h×nh mua, b¸n ngo¹i tÖ thuéc Quü dù tr÷ ngo¹i hèi vµ Quü kinh doanh
ngo¹i tÖ ph¸t sinh tõ ®Çu th¸ng ®Õn ngµy lµm viÖc cuèi cïng cña kú b¸o ço.
6. Nhãm chØ tiªu 6 "Kinh doanh vung"
Çc chØ tiªu thuéc nhãm nµy ph¶n ¸nh t×nh h×nh ho¹t ®éng kinh doanh vµng cña çc tæ
chøc, ç nh©n cã ®¨ng ký ho¹t ®éng mua, b¸n gia c«ng vµng trang søc, mü nghÖ trªn ®Þa bµn
tØnh, thµnh phè.
- Çc chØ tiªu 1, 2 ph¶n ¸nh sè l−îng çc tæ chøc, ç nh©n (ph©n theo lo¹i h×nh kinh tÕ)
®ang ho¹t ®éng kinh doanh vµng (cã ®¨ng ký kinh doanh) trªn ®Þa bµn tØnh, thµnh phè t¹i
ngµy lµm viÖc cuèi cïng cña n¨m b¸o ço.
- ChØ tiªu 3 ph¶n ¸nh khèi l−îng vµng nguyªn liÖu nhËp khÈu ®Ó gia c«ng t¸i xuÊt cho
n−íc ngoµi trong b¸o ço quy vÒ vµng 99,99% vµ ®−îc tÝnh theo kg.
- ChØ tiªu 4 ph¶n ¸nh gi¸ trÞ vµng nguyªn liÖu nhËp khÈu ®Ó gia c«ng t¸i xuÊt cho n−íc
ngoµi trong n¨m b¸o ço quy ra USD.
7. Nhãm chØ tiªu 7 "Gãp vèn, mua cæ phÇn"
Çc chØ tiªu thuéc nhãm nµy ph¶n ¸nh t×nh h×nh TCTD gãp vèn, mua cæ phÇn víi çc
doanh nghiÖp, çc Quü b¶o l∙nh tÝn dông vµ çc TCTD kh¸c.
§¬n vÞ tiÒn tÖ ®−îc ¸p dông ®Ó b¸o ço: triÖu VND
Çc chØ tiªu 7A - ¸p dông cho çc TCTD (kh«ng ¸p dông ®èi víi ng©n hµng liªn
doanh, chi nh¸nh ng©n hµng n−íc ngoµi t¹i ViÖt Nam, Quü tÝn dông c¬ së).
§¬n vÞ xxxx ®−îc hiÓu lµ çc doanh nghiÖp, Quü b¶o l∙nh tÝn dông mµ TCTD cã quan
hÖ gãp vèn, mua cæ phÇn ghi theo m∙ sè kh¸ch hµng (do TCTD quy ®Þnh).
TCTD xxx ®−îc hiÓu lµ tªn cña TCTD ghi theo m∙ ng©n hµng dïng trong giao dÞch
thanh to¸n qua NHNN (®−îc ký hiÖu b»ng 3 ch÷ sè).
- ChØ tiªu 1, 2: Ghi tªn, ®Þa chØ doanh nghiÖp, hoÆc Quü b¶o l∙nh tÝn dông ®−îc ghi
trong giÊy QuyÕt ®Þnh thµnh lËp, trong tr−êng hîp cã thay ®æi th× ghi theo sù thay ®æi míi
nhÊt.
- ChØ tiªu 3: Ghi sè tiÒn cßn gãp vèn, mua cæ phÇn cña TCTD ë doanh nghiÖp, hoÆc
Quü b¶o l∙nh tÝn dông thø xxx cßn d− ®Õn cuèi ngµy cña ngµy lµm viÖc cuèi cïng cña th¸ng
cuèi quý b¸o ço.
- ChØ tiªu 4: Ghi sè vèn ®iÒu lÖ cña doanh nghiÖp, hoÆc cña Quü b¶o l∙nh tÝn dông thø
xxx t¹i thêi ®iÓm TCTD bá tiÒn ra gãp vèn, mua cæ phÇn ë doanh nghiÖp, ë Quü b¶o l∙nh tÝn
dông thø xxx.
- ChØ tiªu 5: Ghi sè cæ tøc, sè tiÒn l∙i mµ TCTD nhËn ®−îc tõ viÖc gãp vèn, mua cæ
phÇn luü kÕ tõ khi nhËn ®−îc sè cæ tøc, sè l∙i ®Çu tiªn ®Õn thêi ®iÓm cuèi ngµy cña ngµy lµm
viÖc cuèi cïng cña th¸ng cuèi quý b¸o ço.
- ChØ tiªu 6, 7: Ghi hä tªn, chøc danh ng−êi ®−îc TCTD cö ra lµm ®¹i diÖn, qu¶n lý
phÇn vèn gãp, mua cæ phÇn t¹i doanh nghiÖp, hoÆc Quü b¶o l∙nh tÝn dông thø xxx t¹i thêi
®iÓm b¸o ço.
- ChØ tiªu 8: Ghi chøc danh ng−êi cña TCTD ®ang lµm ®¹i diÖn, qu¶n lý phÇn vèn gãp,
mua cæ phµn do doanh nghiÖp, hoÆc Quü b¶o l∙nh tÝn dông thø xxx bæ nhiÖm.
- ChØ tiªu 9, 10: Ghi tªn, ®Þa chØ cña TCTD kh¸c thø xxx ®−îc ghi trong giÊy QuyÕt
®Þnh thµnh lËp, trong tr−êng hîp cã thay ®æi th× ghi theo sù thay ®æi míi nhÊt.
- ChØ tiªu 11: Ghi sè tiÒn cßn gãp vèn, mua cæ phÇn cña TCTD ë mét TCTD kh¸c thø
xxx cßn d− ®Õn cuèi ngµy lµm viÖc cuèi cïng cña th¸ng cuèi quý b¸o ço.
- ChØ tiªu 12: Ghi sè vèn ®iÒu lÖ cña TCTD kh¸c thø xxx t¹i thêi ®iÓm TCTD bá tiÒn ra
gãp vèn, mua cæ phÇn ë tæ chøc tÝn dông kh¸c thø xxx.
- ChØ tiªu 13: Ghi sè cæ tøc, sè tiÒn l∙i mµ TCTD nhËn ®−îc tõ viÖc gãp vèn, mua cæ
phÇn luü kÕ tõ khi nhËn ®−îc sè cæ tøc, sè l∙i ®Çu tiªn ®Õn thêi ®iÓm cuèi ngµy cña ngµy lµm
viÖc cuèi cïng cña th¸ng cuèi quý b¸o ço.
- ChØ tiªu 14, 15: Ghi hä tªn, chøc danh ng−êi ®−îc TCTD cö ra lµm ®¹i diÖn, qu¶n lý
phÇn vèn gãp, mua cæ phÇn t¹i TCTD kh¸c thø xxx t¹i thêi ®iÓm b¸o ço.
- ChØ tiªu 16: Ghi chøc danh cña TCTD ®ang lµm ®¹i diÖn, qu¶n lý phÇn vèn gãp, mua
cæ phÇn do TCTD kh¸c thø xxx bæ nhiÖm.
Çc chØ tiªu 7B - ¸p dông cho çc TCTD cæ phÇn cña Nhµ n−íc vµ nh©n d©n
- ChØ tiªu 1: Ghi sè l−îng cæ ®«ng lµ ph¸p nh©n hiÖn cã ®Õn thêi ®iÓm ngµy lµm viÖc
cuèi cïng cña th¸ng cuèi quý b¸o ço.
- ChØ tiªu 2: Ghi tæng sè vèn cæ phÇn cña tÊt c¶ cæ ®«ng lµ ph¸p nh©n hiÖn cã ®Õn thêi
®iÓm ngµy lµm viÖc cuèi cïng cña th¸ng cuèi quý b¸o ço.
- ChØ tiªu 3: Ghi sè l−îng cæ ®«ng lµ thÓ nh©n hiÖn cã ®Õn thêi ®iÓm ngµy lµm viÖc cuèi
cïng cña th¸ng cuèi quý b¸o ço.
- ChØ tiªu 4: Ghi tæng sè vèn cæ phÇn cña tÊt c¶ cæ ®«ng lµ thÓ nh©n hiÖn cã ®Õn thêi
®iÓm ngµy lµm viÖc cuèi cïng cña th¸ng cuèi quý b¸o ço.
- ChØ tiªu 5: Ghi tæng sè vèn cæ phÇn cña tÊt c¶ çc cæ ®«ng ph¸p nh©n lµ doanh nghiÖp
nhµ n−íc t¹i ngµy lµm viÖc cuèi cïng cña th¸ng cuèi quý b¸o ço.
- ChØ tiªu 6: Ghi sè tiÒn cæ phÇn lín nhÊt cña mét cæ ®«ng lµ doanh nghiÖp nhµ n−íc
trong nh÷ng cæ ®«ng lµ doanh nghiÖp nhµ n−íc hiÖn cã ®Õn thêi ®iÓm ngµy lµm viÖc cuèi
cïng cña th¸ng cuèi quý b¸o ço.
- ChØ tiªu 7: Ghi tæng sè tiÒn cæ phÇn cña tÊt c¶ nh÷ng cæ ®«ng së h÷u trªn 10% vèn
®iÒu lÖ cña TCTD cæ phÇn hiÖn cã ®Õn thêi ®iÓm ngµy lµm viÖc cuèi cïng cña th¸ng cuèi quý
b¸o ço.
- ChØ tiªu 8: Ghi sè vèn cæ phÇn lín nhÊt cña cæ ®«ng lµ ph¸p nh©n hay thÓ nh©n lµ
doanh nghiÖp ngoµi quèc doanh hiÖn cã ®Õn thêi ®iÓm ngµy lµm viÖc cuèi cïng cña th¸ng
cuèi quý b¸o ço.
- ChØ tiªu 9: Ghi sè vèn cæ phÇn t¨ng thªm trong quý b¸o ço cña TCTD do ph¸t hµnh
cæ phiÕu míi, hay do t¨ng mÖnh gi¸ hoÆc t¨ng tõ nguån kh¸c.
- ChØ tiªu 10: Ghi sè vèn cæ phÇn gi¶m trong quý b¸o ço do ®¸nh gi¸ l¹i tµi s¶n, do lç,
do tæn thÊt trong kinh doanh v.v...
- ChØ tiªu 11: Ghi sè l−îng cæ ®«ng ®∙ chuyÓn nh−îng cæ phÇn trong quý b¸o ço.
- ChØ tiªu 12: Ghi tæng sè tiÒn cña tÊt c¶ cæ ®«ng ®∙ chuyÓn nh−îng cæ phÇn trong quý
b¸o ço.
8. Nhãm chØ tiªu 8 "ThÞ tr−êng tiÒn tÖ"
Çc chØ tiªu vÒ l·i suÊt ®−îc b¸o ço b»ng çch tÝnh b×nh qu©n sè häc l∙i suÊt cña toµn
bé çc mãn theo tõng lo¹i kú h¹n, tõng lo¹i tiÒn ph¸t sinh trong ngµy b¸o ço.
§¬n vÞ tiÒn tÖ ¸p dông ®èi víi çc chØ tiªu b¸o ço theo lo¹i ngo¹i tÖ: ngh×n nguyªn tÖ.
Çc chØ tiªu 8A - ¸p dông cho çc TCTD (trõ Quü T§N c¬ së) - b¸o ço çc kho¶n
cho vay, tiÒn göi vµ ®i vay, nhËn tiÒn göi gi÷a çc TCTD trong n−íc (kh«ng bao gåm nh÷ng
kho¶n cho vay, göi tiÒn vµ ®i vay, nhËn tiÒn göi víi çc TCTD ë n−íc ngoµi vµ gi÷a çc ®¬n vÞ
trong cïng hÖ thèng).
Çc chØ tiªu 8A,1 Quan hÖ tÝn dông, göi tiÒn gi÷a çc TCTD
- ChØ tiªu 1: dù kiÕn tæng nhu cÇu cho vay TCTD kh¸c vµ göi tiÒn t¹i TCTD kh¸c theo
tõng lo¹i tiÒn trong ngµy lµm viÖc tiÕp theo cña ngµy b¸o ço.
- ChØ tiªu 11: dù kiÕn tæng nhu cÇu ®i vay TCTD kh¸c vµ nhËn tiÒn göi tõ TCTD kh¸c
theo tõng lo¹i tiÒn trong ngµy lµm viÖc tiÕp theo cña ngµy b¸o ço.
Çc chØ tiªu 8A.2 Mua l¹i giÊy tê cã gi¸ gi÷a çc TCTD
- ChØ b¸o ço çc giao dÞch gi÷a çc TCTD, kh«ng b¸o ço çc giao dÞch gi÷a TCTD
víi NHNN, Kho b¹c Nhµ n−íc.
- TCTD tæng hîp sè liÖu toµn hÖ thèng truyÒn sè liÖu ngay trong ngµy ph¸t sinh giao
dÞch.
- Çc chØ tiªu ®−îc thèng kª theo tõng mãn ph¸t sinh.
- ChØ tiªu 1: lµ mÖnh gi¸ hoÆc gi¸ trÞ ®Õn h¹n thanh to¸n cña giÊy tê cã gi¸ mµ TCTD
mua l¹i.
- ChØ tiªu 2: lµ thêi gian tÝnh tõ ngµy TCTD mua l¹i giÊy tê cã gi¸ ®Õn ngµy kÕt thóc
giao dÞch mua l¹i (®èi víi giao dÞch mua l¹i cã kú h¹n) hoÆc ®Õn ngµy ®Õn h¹n thanh to¸n cña
giÊy tê cã gi¸ (®èi víi giao dÞch mua b¸n).
- ChØ tiªu 3: lµ l∙i suÊt mua ¸p dông trong giao dÞch mua l¹i giÊy tê cã gi¸ tÝnh theo
n¨m, kh«ng ph¶i l∙i suÊt ph¸t hµnh.
Mãn thø xxxx: lµ sè thø tù cña tõng mãn giao dÞch trong ngµy b¸o ço (vÝ dô: 0001).
Çc chØ tiªu 8A.3. Mua, b¸n nî cña TCTD
Kho¶n nî xxx: lµ kho¶n nî thø xxx mµ TCTD ®∙ b¸n. Kho¶n nî nµy ®−îc ®¸nh sè theo
thø tù thêi gian.
- ChØ tiªu 3 ph¶n ¸nh tæng gi¸ trÞ çc kho¶n nî gèc, nî l∙i (kÓ c¶ l∙i qu¸ h¹n) vµ çc chi
phÝ kh¸c cã liªn quan ®Õn kho¶n nî ®−îc TCTD b¸n.
- ChØ tiªu 4 ph¶n ¸nh tr¹ng th¸i kho¶n nî lµ “trong h¹n” hoÆc “qu¸ h¹n” theo quy ®Þnh
t¹i §iÒu 5 QuyÕt ®Þnh sè 140/1999/Q§-NHNN14 ngµy 19/4/1999 cña Thèng ®èc Ng©n hµng
Nhµ n−íc vÒ viÖc ban hµnh Quy chÕ mua, b¸n nî cña TCTD.
- ChØ tiªu 5 ph¶n ¸nh l∙i suÊt ¸p dông ®èi víi kho¶n nî ghi theo hîp ®ång tÝn dông hoÆc
khÕ −íc vay vèn ký gi÷a çc bªn cho vay (TCTD b¸n nî) vµ bªn ®i vay cña kho¶n nî.
- ChØ tiªu 6 ph¶n ¸nh thêi gian cho vay ghi theo hîp ®ång tÝn dông hoÆc khÕ −íc vay
vèn ký gi÷a bªn cho vay vµ bªn ®i vay cña kho¶n nî.
- ChØ tiªu 7 ph¶n ¸nh thêi h¹n cßn l¹i cña kho¶n nî:
. NÕu kho¶n nî cßn trong h¹n th× thêi h¹n cßn l¹i cña kho¶n nî lµ thêi gian tÝnh tõ ngµy
b¸n nî ®Õn ngµy hÕt h¹n cña kho¶n nî ghi trªn hîp ®ång tÝn dông hoÆc khÕ −íc vay vèn ký
gi÷a bªn cho vay vµ bªn ®i vay.
. NÕu kho¶n nî ®∙ qu¸ h¹n th× thêi h¹n cßn l¹i cña kho¶n nî lµ thêi gian tÝnh tõ ngµy
b¸n nî ®Õn ngµy ®¬n vÞ mua nî dù kiÕn thu håi ®−îc nî.
- ChØ tiªu 8 ph¶n ¸nh sè tiÒn bªn mua nî ph¶i tr¶ cho TCTD b¸n nî khi mua kho¶n nî.
Sè tiÒn nµy ®−îc ghi theo hîp ®ång mua, b¸n nî.
- ChØ tiªu 9 ghi biÖn ph¸p ®¶m b¶o ®èi víi kho¶n nî ®−îc b¸n, bao gåm: thÕ chÊp, cÇm
cè, b¶o l∙nh.
Çc chØ tiªu 8B - ¸p dông cho NHNN chi nh¸nh tØnh, thµnh phè, Së GDNHNN
- ChØ tiªu 3 thèng kª sè d− Së Giao dÞch NHNN, NHNN chi nh¸nh tØnh, thµnh phè hiÖn
cßn ®ang cho TCTD vay t¸i cÊp vèn d−íi h×nh thøc cho vay l¹i theo hå s¬ tÝn dông, chiÕt
khÊu, t¸i chiÕt khÊu th−¬ng phiÕu vµ çc giÊy tê cã gi¸, cho vay cã ®¶m b¶o b»ng cÇm cè
th−¬ng phiÕu vµ çc giÊy tê cã gi¸ vµo thêi ®iÓm cuèi ngµy b¸o ço (kh«ng bao gåm cho vay
qua ®ªm trong thanh to¸n ®iÖn tö liªn ng©n hµng).
®ang cho vay hç trî ®Æc biÖt ®èi víi TCTD vµo thêi ®iÓm cuèi ngµy b¸o ço.
®ang cho TCTD vay theo çc môc tiªu chØ ®Þnh cña ChÝnh phñ vµo thêi ®iÓm cuèi ngµy b¸o
ço.
- ChØ tiªu 6 thèng kª sè d− Së Giao dÞch NHNN ®ang cho tõng TCTD vay qua ®ªm
trong thanh to¸n ®iÖn tö liªn ng©n hµng vµo thêi ®iÓm cuèi ngµy b¸o ço.
- ChØ tiªu 7 ®Õn 12 thèng kª l−îng ngo¹i tÖ NHNN mua/b¸n víi tõng TCTD, cña tõng tæ
chøc quèc tÕ, cña Kho b¹c Nhµ n−íc theo tõng møc tû gi¸. Tr−êng hîp trong 1 ngµy lµm viÖc,
NHNN mua/b¸n víi 1 tæ chøc theo nhiÒu møc tû gi¸ kh¸c nhau, Së Giao dÞch NHNN, NHNN
chi nh¸nh tØnh, thµnh phè thèng kª l−îng ngo¹i tÖ mua ®−îc theo tõng møc tû gi¸ ®ã. B¸o ço
vµo ngµy ký hîp ®ång mua/ b¸n.
- ChØ tiªu 13 thèng kª l−îng ngo¹i tÖ çc TCTD mua, b¸n víi nhau trªn thÞ tr−êng ngo¹i
tÖ liªn ng©n hµng theo tõng møc tû gi¸. Tr−êng hîp trong 1 ngµy lµm viÖc, TCTD mua/ b¸n
ngo¹i tÖ víi nhau theo nhiÒu møc tû gi¸ th× SGD NHNN, NHNN chi nh¸nh tØnh, thµnh phè
thèng kª l−îng ngo¹i tÖ mua ®−îc theo tõng møc tû gi¸ ®ã. B¸o ço vµo ngµy ký hîp ®ång.
9. Nhãm chØ tiªu 9 "Gi¸m s¸t, b¶o ®¶m an toun ho¹t ®éng cña TCTD"
Çc chØ tiªu 9A - ¸p dông cho çc TCTD
- Çc chØ tiªu 9A.1 - Çc chØ tiªu tÝnh tû lÖ an toµn vèn
- ChØ tiªu 1 "Vèn ®iÒu lÖ". §èi víi çc chi nh¸nh NH n−íc ngoµi, vèn ®iÒu lÖ ®−îc hiÓu
lµ sè vèn ®−îc cÊp.
- Çc chØ tiªu tõ 1 ®Õn 33: ph¶n ¸nh sè d− cuèi ngµy lµm viÖc cuèi cïng cña th¸ng b¸o
ço (trõ chØ tiªu 6), trong ®ã chØ tiªu 3 ph¶n ¸nh gi¸ trÞ cña TSC§ ®−îc mua, ®Çu t− b»ng vèn
tù cã sau khi trõ ®i sè tiÒn khÊu hao luü kÕ.
- Çc chØ tiªu tõ 34 ®Õn 38: ph¶n ¸nh sè d− ®Çu ngµy lµm viÖc cuèi cïng cña th¸ng b¸o
ço, trong ®ã chØ tiªu 37 ph¶n ¸nh sè tiÒn cña kú duy tr× dù tr÷ b¾t buéc.
- Çc chØ tiªu tõ 39 ®Õn 50: b¸o ço theo doanh sè ph¸t sinh trong ngµy lµm viÖc cuèi
cïng cña th¸ng b¸o ço.
- ChØ tiªu 51 ph¶n ¸nh tæng d− nî cÊp tÝn dông d−íi h×nh thøc cho vay trung vµ dµi h¹n
t¹i ngµy lµm viÖc cuèi cïng cña th¸ng b¸o ço.
- ChØ tiªu 52 ph¶n ¸nh tæng sè tiÒn thu nî (gèc, l∙i) tõ çc kho¶n cho vay ®èi víi tæ
chøc, ç nh©n trong th¸ng b¸o ço.
- Çc chØ tiªu 9A.2 - Çc chØ tiªu vÒ ph©n lo¹i tµi s¶n cã
Thèng kª sè d− cña tõng nhãm tµi s¶n “Cã” sau khi ®−îc ph©n lo¹i theo quy ®Þnh hiÖn
hµnh vÒ viÖc ph©n lo¹i tµi s¶n “Cã”, trÝch lËp vµ sö dông dù phßng ®Ó xö lý rñi ro trong ho¹t
®éng ng©n hµng cña TCTD.
- Çc chØ tiªu 9A.3 - Çc chØ tiªu vÒ trÝch lËp vµ sö dông, dù phßng ®Ó xö lý rñi ro trong
ho¹t ®éng ng©n hµng.
- ChØ tiªu 1: ph¶n ¸nh sè tiÒn dù phßng rñi ro (luü kÕ) ®∙ trÝch lËp trong quý b¸o ço
theo çc quy ®Þnh hiÖn hµnh vÒ ph©n lo¹i tµi s¶n “Cã”, trÝch lËp vµ sö dông dù phßng ®Ó xö lý
rñi ro trong ho¹t ®éng ng©n hµng cña TCTD.
- Çc chØ tiªu tõ 2 ®Õn 8: ph¶n ¸nh doanh sè ph¸t sinh trong quý b¸o ço sau khi trÝch
lËp dù phßng rñi ro.
- ChØ tiªu 9 ph¶n ¸nh sè d− t¹i ngµy lµm viÖc cuèi cïng cña quý b¸o ço.
- ChØ tiªu 10 ph¶n ¸nh doanh sè ph¸t sinh trong quý b¸o ço.
- Çc chØ tiªu 9A.4 - T×nh h×nh më L/C tr¶ chËm
§¬n vÞ tÝnh ¸p dông ®èi víi çc chØ tiªu yªu cÇu b¸o ço theo lo¹i ngo¹i tÖ: ngh×n
nguyªn tÖ.
- ChØ tiªu 1: Ghi sè tiÒn TCTD cam kÕt thanh to¸n L/C tr¶ chËm theo tõng lo¹i tiÒn cßn
d− ®Õn ngµy lµm viÖc cña th¸ng b¸o ço.
- ChØ tiªu 2: Ghi sè tiÒn TCTD cam kÕt thanh to¸n L/C tr¶ chËm cho kh¸ch hµng ph¸t
sinh t¨ng trong th¸ng b¸o ço theo tõng lo¹i tiÒn.
- ChØ tiªu 3: Ghi sè tiÒn TCTD cam kÕt thanh to¸n L/C tr¶ chËm cho kh¸ch hµng ph¸t
sinh gi¶m trong kú b¸o ço theo tõng lo¹i tiÒn. Sè ph¸t sinh gi¶m nµy cã thÓ do kh¸ch hµng ®∙
thanh to¸n hoÆc do chÝnh ng©n hµng ph¶i thanh to¸n thay cho kh¸ch hµng, hoÆc L/C tr¶ chËm
cßn sè d− nh−ng hÕt h¹n thanh to¸n, hoÆc söa ®æi gi¶m gi¸ trÞ cña L/C tr¶ chËm ®∙ ®−îc çc
bªn liªn quan chÊp nhËn.
- ChØ tiªu 4: Ghi sè tiÒn ®Õn h¹n thanh to¸n nh−ng kh¸ch hµng ch−a thanh to¸n cho
n−íc ngoµi vµ TCTD còng ch−a thùc hiÖn tr¶ thay cho kh¸ch hµng. Sè tiÒn b¸o ço ë chØ tiªu
nµy theo tõng lo¹i tiÒn. Sè b¸o ço cña chØ tiªu nµy lµ sè d− ®Õn h¹n thanh to¸n ®Õn thêi ®iÓm
- ChØ tiªu 5: Ghi sè tiÒn L/C tr¶ chËm ®∙ qu¸ h¹n thanh to¸n mµ TCTD ®∙ ph¶i tr¶ thay
kh¸ch hµng cßn d− ®Õn cuèi ngµy cña ngµy lµm viÖc cuèi cïng cña th¸ng b¸o ço theo tõng
lo¹i tiÒn.
- ChØ tiªu 6: Ghi sè tiÒn TCTD ®∙ tr¶ thay cho kh¸ch hµng, nh−ng kh¸ch hµng kh«ng
hoµn tr¶ ng©n hµng ®óng thêi h¹n ®∙ ph¶i chuyÓn nî qu¸ h¹n cßn d− ®Õn ngµy lµm viÖc cuèi
cïng cña th¸ng b¸o ço theo tõng lo¹i tiÒn ®∙ tr¶ thay.
- ChØ tiªu 7: Ghi sè d− L/C tr¶ chËm theo tõng lo¹i tiÒn b¶o ®¶m b»ng gi¸ trÞ l« hµng
nhËp ®Õn thêi ®iÓm ngµy lµm viÖc cuèi cïng cña th¸ng b¸o ço. Gi¸ trÞ l« hµng nhËp lµ gi¸ trÞ
SHIP.
- ChØ tiªu 8: Ghi sè d− L/C tr¶ chËm theo tõng lo¹i tiÒn kh«ng cã b¶o ®¶m ®Õn thêi
®iÓm ngµy lµm viÖc cuèi cïng cña th¸ng b¸o ço.
- ChØ tiªu 9: Ghi tæng sè tiÒn thu ®−îc trong quý b¸o ço tõ nh÷ng kh¸ch hµng ®ang vay
TCTD mµ sè d− nî tiÒn vay nµy ®∙ ®−îc TCTD dïng quü dù phßng rñi ro ®Ó xö lý ®ang trong
thêi gian theo dâi.
- ChØ tiªu 10: Ghi tæng sè tiÒn mµ TCTD ®∙ qu¸ thêi gian theo dâi cña nh÷ng kho¶n nî
®∙ dïng quü dù phßng rñi ro xö lý.
- Çc chØ tiªu 9A.5 - TÝn dông cho çc ®èi t−îng ®−îc quy ®Þnh theo §iÒu 78 LuËt çc
TCTD (kh«ng ¸p dông cho çc chi nh¸nh NH n−íc ngoµi).
- ChØ tiªu 1, 2: Ghi râ tªn vµ ®Þa chØ cña kh¸ch hµng thø xxx lµ ®èi t−îng ®−îc quy ®Þnh
theo §iÒu 78 LuËt çc TCTD ®ang vay nî, b¶o l∙nh, nhËn b¶o l∙nh vµ t¹m øng cña TCTD.
- ChØ tiªu 3: Ghi râ mèi quan hÖ cña kh¸ch hµng thø xxx lµ ®èi t−îng ®−îc quy ®Þnh
theo §iÒu 78 LuËt çc TCTD ®ang vay nî, b¶o l∙nh, nhËn b¶o l∙nh vµ t¹m øng cña TCTD. VÝ
dô, lµ Tæ chøc kiÓm to¸n, KÕ to¸n tr−ëng, v.v...
- ChØ tiªu 4: Ghi tæng sè tiÒn mµ kh¸ch hµng thø xxx lµ ®èi t−îng ®−îc quy ®Þnh theo
§iÒu 78 LuËt çc TCTD cßn d− ®Õn thêi ®iÓm cuèi ngµy lµm viÖc cuèi cïng cña th¸ng b¸o
ço.
- ChØ tiªu 6: Ghi sè tiÒn mµ kh¸ch hµng thø xxx lµ ®èi t−îng ®−îc quy ®Þnh theo §iÒu
78 LuËt çc TCTD ®∙ b¶o l∙nh cho ng−êi kh¸c vay cña TCTD hiÖn ®ang cßn d− nî ®Õn thêi
®iÓm cuèi ngµy lµm viÖc cuèi cïng cña th¸ng b¸o ço.
- ChØ tiªu 7: Ghi sè tiÒn mµ kh¸ch hµng thø xxx lµ ®èi t−îng ®−îc quy ®Þnh theo §iÒu
78 LuËt çc TCTD ®ang t¹m øng cña ng©n hµng (tÊt c¶ çc lo¹i t¹m øng) cßn d− ®Õn thêi
®iÓm cuèi ngµy lµm viÖc cuèi cïng cña th¸ng b¸o ço.
- Çc chØ tiªu 9A.6 - Xö lý tµi s¶n b¶o ®¶m
- ChØ tiªu 1, 2: Ghi tªn, ®Þa chØ cña kh¸ch hµng theo giÊy QuyÕt ®Þnh thµnh lËp, theo
giÊy chøng minh th− nh©n d©n, trong tr−êng hîp cã thay ®æi th× ghi theo sù thay ®æi míi nhÊt.
Kh¸ch hµng ë ®©y ®−îc hiÓu lµ çc ph¸p nh©n, thÓ nh©n.
- ChØ tiªu 3: Sè nî gèc mµ kh¸ch hµng cßn nî TCTD ®Õn thêi ®iÓm bµn giao tµi s¶n b¶o
®¶m cho TCTD.
- ChØ tiªu 4: Sè l∙i mµ kh¸ch hµng cßn nî TCTD ®Õn thêi ®iÓm bµn giao tµi s¶n b¶o
®¶m cho TCTD.
- ChØ tiªu 5: Ghi gi¸ trÞ tµi s¶n b¶o ®¶m cña kh¸ch hµng giao cho TCTD ®−îc ghi trong
biªn b¶n nhËn tµi s¶n b¶o ®¶m gi÷a kh¸ch hµng vµ TCTD ph¸t sinh trong kú b¸o ço.
- ChØ tiªu 6: Ghi gi¸ trÞ tµi s¶n b¶o ®¶m do TCTD nhËn cña kh¸ch hµng ®∙ ®−îc b¸n ®Ó
thu nî luü kÕ ®Õn cuèi ngµy lµm viÖc cuèi cïng cña th¸ng cuèi quý b¸o ço.
- ChØ tiªu 7: Ghi gi¸ trÞ tµi s¶n b¶o ®¶m do TCTD nhËn cña kh¸ch hµng ®ang ®−îc ng©n
hµng qu¶n lý chê b¸n luü kÕ ®Õn cuèi ngµy lµm viÖc cuèi cïng cña th¸ng cuèi quý b¸o ço.
- ChØ tiªu 8: Ghi gi¸ trÞ tµi s¶n b¶o ®¶m do TCTD nhËn cña kh¸ch hµng mµ nh÷ng tµi
s¶n nµy ®−îc dïng cho chÝnh b¶n th©n TCTD phôc vô ho¹t ®éng kinh doanh, luü kÕ ®Õn cuèi
ngµy lµm viÖc cuèi cïng cña th¸ng cuèi quý b¸o ço.
- ChØ tiªu 9: Ghi sè tiÒn ®∙ h¹ch to¸n gi¶m nî gèc cho kh¸ch hµng tõ viÖc xö lý tµi s¶n
b¶o ®¶m luü kÕ ®Õn cuèi ngµy lµm viÖc cuèi cïng cña th¸ng cuèi quý b¸o ço.
- ChØ tiªu 10: Ghi sè tiÒn ®∙ h¹ch to¸n gi¶m nî gèc cho kh¸ch hµng tõ nguån thu xö lý
tµi s¶n b¶o ®¶m luü kÕ ®Õn cuèi ngµy lµm viÖc cuèi cïng cña th¸ng cuèi quý b¸o ço.
Çc chØ tiªu 9B - ¸p dông cho C«ng ty cho thuª tµi chÝnh
Kh¸ch hµng thø xxxx ®−îc hiÓu lµ kh¸ch hµng cã giao dÞch thuª tµi chÝnh t¹i TCTD ghi
theo m∙ sè kh¸ch hµng (do TCTD quy ®Þnh).
- ChØ tiªu 1, 2: Ghi tªn vµ ®Þa chØ cña kh¸ch hµng thø xxxx ®ang thuª tµi chÝnh cã sè d−
®Õn ngµy lµm viÖc cuèi cïng cña th¸ng cuèi quý b¸o ço tõ 1 tû VND trë lªn.
- ChØ tiªu 3: Ghi sè d− nî thuª tµi chÝnh cña kh¸ch hµng thø xxx tõ 1 tû VND trë lªn
tÝnh ®Õn thêi ®iÓm ngµy lµm viÖc cuèi cïng cña th¸ng cuèi quý b¸o ço.
- ChØ tiªu 4: Ph¶n ¸nh sè l−îng kh¸ch hµng ®ang cã sè d− nî thuª tµi chÝnh cña TCTD
kh«ng giíi h¹n ph¹m vi çc kh¸ch hµng cã d− nî cho thuª tµi chÝnh tõ 1 triÖu VND trë lªn.
Kh¸ch hµng ë ®©y ®−îc hiÓu lµ ph¸p nh©n hoÆc thÓ nh©n ®ang cßn d− nî t¹i ngµy lµm viÖc
cuèi cïng cña th¸ng cuèi quý b¸o ço.
Çc chØ tiªu 9C- ¸p dông cho ng©n hµng liªn doanh
Ngo¹i tÖ cã nguån gèc: theo quy ®Þnh t¹i NghÞ ®Þnh 63/1998/N§-CP, ngo¹i tÖ cã nguån
gèc bao gåm ngo¹i tÖ ®−îc chuyÓn hîp ph¸p vµo ViÖt Nam qua hÖ thèng ng©n hµng hoÆc do
çc ç nh©n mang theo ng−êi khi nhËp c¶nh vµo ViÖt Nam cã x¸c nhËn cña H¶i quan cöa
khÈu vµ çc nguån thu ngo¹i tÖ hîp ph¸p kh¸c t¹i ViÖt Nam.
§¬n vÞ tÝnh: quy ra triÖu VND.
Çc chØ tiªu 9D - ¸p dông cho chi nh¸nh NH n−íc ngoµi
Quan hÖ tÝn dông lµ quan hÖ cho vay vèn cña mét TCTD ®èi víi ç nh©n vµ tæ chøc
kh¸c d−íi h×nh thøc cho vay, chiÕt khÊu th−¬ng phiÕu vµ giÊy tê cã gi¸ kh¸c, b¶o l∙nh, cho
thuª tµi chÝnh vµ çc h×nh thøc cho vay kh¸c theo quy ®Þnh hiÖn hµnh cña NHNN.
Ç nh©n ViÖt Nam kh«ng cã quan hÖ tÝn dông: lµ ng−êi cã quèc tÞch ViÖt Nam, sinh
sèng vµ lµm viÖc t¹i ViÖt Nam mµ TCTD ®ã kh«ng cho vay vèn d−íi bÊt kú h×nh thøc nµo.
Ph¸p nh©n lµ çc tæ chøc ViÖt Nam kh«ng cã quan hÖ tÝn dông: lµ çc tæ chøc cã ®ñ
®iÒu kiÖn quy ®Þnh t¹i §iÒu 94 Bé luËt D©n sù, ngo¹i trõ çc TCTD n−íc ngoµi, mµ TCTD ®ã
kh«ng cho vay vèn d−íi bÊt kú h×nh thøc nµo.
- ChØ tiªu 3, 4: Ghi tªn vµ ®Þa chØ cña tõng kh¸ch hµng ®ang vay vèn ë ng©n hµng cã sè
d− nî ®Õn cuèi ngµy lµm viÖc cuèi cïng cña th¸ng b¸o ço so víi vèn tù cã cña ng©n hµng tõ
15% trë lªn. Kh¸ch hµng ë ®©y ®−îc hiÓu lµ ph¸p nh©n hoÆc thÓ nh©n.
- ChØ tiªu 5: Ghi sè nî cña kh¸ch hµng thø xxx cã d− nî so víi vèn tù cã cña chi nh¸nh
ng©n hµng n−íc ngoµi tõ 15% trë lªn. Sè d− nî cña kh¸ch hµng ®−îc tÝnh ®Õn thêi ®iÓm cuèi
- ChØ tiªu 6: Gi¸ trÞ tµi s¶n b¶o ®¶m cho d− nî vay cña kh¸ch hµng thø xxx cã d− nî so
víi vèn tù cã cña chi nh¸nh ng©n hµng n−íc ngoµi tõ 15% trë lªn. Sè gi¸ trÞ tµi s¶n b¶o ®¶m
cña kh¸ch hµng ®−îc tÝnh ®Õn thêi ®iÓm cuèi ngµy lµm viÖc cuèi cïng cña th¸ng b¸o ço.
- ChØ tiªu 7: Ph¶n ¸nh tæng sè kh¸ch hµng ®ang vay vèn cña chi nh¸nh ng©n hµng n−íc
ngoµi kh«ng giíi h¹n trong ph¹m vi çc kh¸ch hµng cã d− nî so víi vèn tù cã cña chi nh¸nh
NH n−íc ngoµi tõ 15% trë lªn, çc kh¸ch hµng nµy ®ang cßn d− nî ®Õn cuèi ngµy lµm viÖc
- ChØ tiªu 8, 9: Ghi tªn vµ ®Þa chØ cña kh¸ch hµng thø xxx ®ang ®−îc chi nh¸nh ng©n
hµng n−íc ngoµi cam kÕt b¶o l∙nh, nh−: b¶o l∙nh vay vèn, b¶o l∙nh thanh to¸n, cam kÕt than
to¸n L/C tr¶ chËm ngay... (çc cam kÕt b¶o l∙nh nµy ®ang ®−îc theo dâi ë çc tµi kho¶n ngo¹i
b¶ng) cã sè d− so víi vèn tù cã cña chi nh¸nh Ng©n hµng n−íc ngoµi tõ 15% trë lªn.
- ChØ tiªu 10: Ghi sè d− cña kh¸ch hµng thø xxx cã d− b¶o l∙nh so víi vèn tù cã cña chi
nh¸nh ng©n hµng n−íc ngoµi tõ 15% trë lªn. Sè d− b¶o l∙nh cña kh¸ch hµng ®−îc tÝnh ®Õn
thêi ®iÓm cuèi ngµy lµm viÖc cuèi cïng cña th¸ng b¸o ço.
- ChØ tiªu 11: Gi¸ trÞ tµi s¶n b¶o ®¶m cña kh¸ch hµng thø xxx cho çc cam kÕt b¶o l∙nh
cã sè d− so víi vèn tù cã cña chi nh¸nh ng©n hµng n−íc ngoµi tõ 15% trë lªn. Sè gi¸ trÞ tµi
s¶n b¶o ®¶m cña kh¸ch hµng ®−îc tÝnh ®Õn thêi ®iÓm cuèi ngµy lµm viÖc cuèi cïng cña th¸ng
b¸o ço.
- ChØ tiªu 12: Ph¶n ¸nh tæng sè kh¸ch hµng ®ang ®−îc chi nh¸nh ng©n hµng n−íc ngoµi
cam kÕt b¶o l∙nh kh«ng giíi h¹n trong ph¹m vi çc kh¸ch hµng cã sè d− b¶o l∙nh so víi sè
vèn tù cã cña chi nh¸nh NH n−íc ngoµi tõ 15% trë lªn, çc kh¸ch hµng nµy ®ang cßn sè d−
®Õn cuèi ngµy lµm viÖc cuèi cïng cña th¸ng b¸o ço.
Çc chØ tiªu 9E - ¸p dông cho ng©n hµng liªn doanh, chi nh¸nh NH n−íc ngoµi
Çc chØ tiªu 9G - ¸p dông cho Quü tÝn dông nh©n d©n Trung −¬ng
- ChØ tiªu 1 thèng kª d− nî cho vay cña tÊt c¶ nh÷ng kh¸ch hµng kh«ng ph¶i lµ thµnh
viªn cña Quü tÝn dông Nh©n d©n TW.
- ChØ tiªu 2: Tæng sè thµnh viªn ®ang vay vèn cña QTDTW tÝnh ®Õn ngµy lµm viÖc cuèi
- ChØ tiªu 3: Tæng sè thµnh viªn tham gia QTDTW t¹i thêi ®iÓm ngµy lµm viÖc cuèi
cïng cña quý b¸o ço.
- ChØ tiªu 4: Tæng sè thµnh viªn xin ra khái QTDTW vµ sè thµnh viªn bÞ khai trõ ra
khái QTDTW tÝnh tõ ®Çu n¨m ®Õn ngµy lµm viÖc cuèi cïng cña quý b¸o ço.
- ChØ tiªu 5: Tæng sè çn bé, nh©n viªn lµm viÖc t¹i QTDNDTW tÝnh t¹i thêi ®iÓm cuèi
n¨m b¸o ço.
Çc chØ tiªu 9H - ¸p dông cho Quü tÝn dông nh©n d©n c¬ së
- ChØ tiªu 1: Tæng sè thµnh viªn tham gia QTDND c¬ së tÝnh ®Õn ngµy lµm viÖc cuèi
- ChØ tiªu 2: Tæng sè thµnh viªn xin ra khái QTDND c¬ së vµ sè thµnh viªn bÞ khai trõ
ra khái QTDND c¬ së tÝnh tõ ®Çu n¨m ®Õn ngµy lµm viÖc cuèi cïng cña th¸ng b¸o ço.
- ChØ tiªu 3: Sè l−ît thµnh viªn vay vèn cña QTDND c¬ së tÝnh tõ ®Çu n¨m ®Õn ngµy
lµm viÖc cuèi cïng cña th¸ng b¸o ço.
- ChØ tiªu 4: Tæng sè thµnh viªn ®ang vay vèn cña QTDND c¬ së tÝnh ®Õn ngµy lµm viÖc
- ChØ tiªu 5: Tæng sè d− tiÒn göi cña çc tæ chøc, ç nh©n th−êng tró ngoµi ®Þa bµn ho¹t
®éng cña QTDND c¬ së (Çc QTDND cÇn tæ chøc h¹ch to¸n chi tiÕt ®Ó theo dâi, lËp b¸o ço
cho chØ tiªu nµy).
- ChØ tiªu 6: Thèng kª d− nî cho vay ®èi víi hé nghÌo kh«ng ph¶i lµ thµnh viªn cña
QTDND c¬ së. Hé nghÌo ®−îc ®¸nh gi¸ theo tiªu chÝ cña Bé Lao ®éng - Th−¬ng binh vµ X∙
héi, n»m trong danh s¸ch hé nghÌo cña Uû ban nh©n d©n x∙, ph−êng.
- ChØ tiªu 7: Tæng sè çn bé, nh©n viªn lµm viÖc t¹i QTDND c¬ së tÝnh t¹i thêi ®iÓm
cuèi n¨m b¸o ço.
10. Nhãm chØ tiªu 10 "Vay, tr¶ nî n−íc ngoui"
§¬n vÞ tÝnh: quy ra USD
Lo¹i tiÒn xx lµ lo¹i tiÒn thùc hiÖn cho tõng giao dÞch rót vèn vµ tr¶ nî cña kho¶n vay ghi
theo m∙ sè thèng kª ®ång tiÒn çc n−íc (®−îc ký hiÖu b»ng 2 ch÷ sè).
Çc chØ tiªu 10A "Vay, tr¶ nî n−íc ngoµi ng¾n h¹n"
Ph¶n ¸nh t×nh h×nh vay, tr¶ nî n−íc ngoµi ng¾n h¹n cña TCTD trong th¸ng b¸o ço
ph©n theo lo¹i h×nh vay n−íc ngoµi.
Çc chØ tiªu 10B. “Vay, tr¶ nî n−íc ngoui trung vu dui h¹n”
Ph¶n ¸nh t×nh h×nh vay, tr¶ nî n−íc ngoµi trung, dµi h¹n cña TCTD trong quý b¸o ço
ph©n chi ph©n chi tiÕt theo tõng kho¶n vay, tõng lo¹i tiÒn vµ theo ngµy thùc hiÖn ho¹t ®éng
vay hoÆc tr¶ nî n−íc ngoµi.
Çc chØ tiªu 10C "Nî n−íc ngoµi d−íi h×nh thøc thanh to¸n b»ng L/C tr¶ chËm"
Ph¶n ¸nh t×nh h×nh nî n−íc ngoµi cña doanh nghiÖp d−íi h×nh thøc thanh to¸n b»ng L/C
tr¶ chËm trong th¸ng b¸o ço. L/C tr¶ chËm ®−îc hiÓu theo quy ®Þnh t¹i QuyÕt ®Þnh
711/2001/Q§-NHNN ngµy 25/5/2001 cña Thèng ®èc NHNN vÒ viÖc ban hµnh Quy chÕ më
th− tÝn dông nhËp hµng tr¶ chËm.
11. Nhãm chØ tiªu 11 "B¸o ço vÒ doanh nghiÖp cã vèn ®Çu t− n−íc ngoui
(DNCV§TNN) vu bªn n−íc ngoui tham gia hîp ®ång hîp t¸c kinh doanh".
§¬n vÞ tÝnh: quy ra USD
N−íc xxx ®−îc hiÓu lµ tªn quèc gia cã ®èi t¸c tham gia gãp vèn vµo DNCV§TNN vµ
bªn n−íc ngoµi tham gia hîp ®ång hîp t¸c kinh doanh ho¹t ®éng t¹i ViÖt Nam. N−íc xxx
®−îc ghi theo m∙ quèc gia t¹i Phô lôc 5 kÌm theo ChÕ ®é nµy.
Çc chØ tiªu 11A - "¸p dông ®èi víi NHNN chi nh¸nh tØnh, thµnh phè"
- ChØ tiªu tõ 1 ®Õn 4 ph¶n ¸nh gi¸ trÞ gãp vèn cña bªn ViÖt Nam vµo DNCV§TNN vµ
bªn n−íc ngoµi tham gia hîp ®ång hîp t¸c kinh doanh ph©n theo çc h×nh thøc gãp vèn ph¸t
sinh trong kú b¸o ço.
- ChØ tiªu tõ 5 ®Õn 7 ph¶n ¸nh gi¸ trÞ gãp vèn cña n−íc xxx vµo DNCV§TNN vµ bªn
n−íc ngoµi tham gia hîp ®ång hîp t¸c kinh doanh thuéc tõng lo¹i h×nh kinh tÕ vµ ph©n theo
çc h×nh thøc gãp vèn ph¸t sinh trong kú b¸o ço.
- ChØ tiªu 8, 9, 10, 11 ph¶n ¸nh sè tiÒn DNCV§TNN vµ bªn n−íc ngoµi tham gia hîp
®ång hîp t¸c kinh doanh thuéc tõng ngµnh kinh tÕ rót vèn, tr¶ nî gèc, tr¶ l∙i vµ tr¶ phÝ vèn
vay trung h¹n, dµi h¹n n−íc ngoµi ph¸t sinh trong kú b¸o ço.
- ChØ tiªu 12, 13 ph¶n ¸nh sè d− vay ng¾n, trung, dµi h¹n n−íc ngoµi cña DNCV§TNN
vµ bªn n−íc ngoµi tham gia hîp ®ång hîp t¸c kinh doanh t¹i ngµy lµm viÖc cuèi cïng cña kú
b¸o ço.
- ChØ tiªu tõ 14 ®Õn 16 ph¶n ¸nh doanh sè ph¸t sinh trong kú b¸o ço.
Çc chØ tiªu 11B. "¸p dông ®èi víi çc TCTD"
Çc chØ tiªu 11B.1 "Ho¹t ®éng mua, b¸n ngo¹i tÖ víi DNCV§TNN vµ bªn n−íc ngoµi
tham gia hîp ®ång hîp t¸c kinh doanh"
Ph¶n ¸nh tæng sè ngo¹i tÖ (quy ra USD) do TCTD mua cña DNCV§TNN vµ bªn n−íc
ngoµi tham gia hîp ®ång hîp t¸c kinh doanh hoÆc b¸n cho DNCV§TNN vµ bªn n−íc ngoµi
tham gia hîp ®ång hîp t¸c kinh doanh ph¸t sinh trong quý b¸o ço.
Çc chØ tiªu 11B.2 "Tµi kho¶n Vèn chuyªn dïng b»ng ngo¹i tÖ cña DNCV§TNN vµ
bªn n−íc ngoµi tham gia hîp ®ång hîp t¸c kinh doanh"
Ph¶n ¸nh doanh sè ph¸t sinh trong quý b¸o ço vÒ ho¹t ®éng cña Tµi kho¶n vèn chuyªn
dïng b»ng ngo¹i tÖ cña DNCV§TNN vµ bªn n−íc ngoµi tham gia hîp ®ång hîp t¸c kinh
doanh.
Ghi chó: Çc chØ tiªu 11A, 11B thay thÕ çc quy ®Þnh vÒ yªu cÇu b¸o ço theo mÉu
biÓu t¹i Th«ng t− o4/TT-NHNN ngµy 18/5/2001 cña Thèng ®èc NHNN.
12. Nhãm chØ tiªu 12 "B¸o ço vÒ doanh nghiÖp ViÖt Nam cã dù ¸n ®Çu t− ra n−íc
ngoui (DNVNCDA§TRNN)".
§¬n vÞ tiÒn tÖ: qui ra USD
N−íc xxx ®−îc hiÓu lµ tªn quèc gia mµ doanh nghiÖp ViÖt Nam tham gia gãp vèn ®Çu
t−. N−íc xxx ®−îc ghi theo m∙ sè quèc gia quy ®Þnh t¹i Phô lôc 5 kÌm theo ChÕ ®é nµy.
Çc chØ tiªu 12A "¸p dông ®èi víi NHNN chi nh¸nh tØnh, thµnh phè"
Ph¶n ¸nh t×nh h×nh thùc hiÖn vèn ®Çu t− ra n−íc ngoµi cña DNVNCV§TRNN ph¸t sinh
trong kú b¸o ço.
Çc chØ tiªu 12B "¸p dông ®èi víi TCTD"
Ph¶n ¸nh t×nh h×nh chuyÓn vèn vµo hoÆc ra khái ViÖt Nam cña DNVNCV§TRNN ph¸t
sinh trong kú b¸o ço.
Ghi chó: çc chØ tiÓu 12A, 12B thay thÕ çc quy ®Þnh vÒ mÉu biÓu b¸o ço t¹i Th«ng t−
01/TT-NHNN ngµy 19/1/2001 cña Thèng ®èc NHNN.
13. Nhãm chØ tiªu 13 "Ho¹t ®éng cña TCTD víi t− çch lu thunh viªn l−u ký
chøng kho¸n"
Gi¸ trÞ cña tõng lo¹i chøng kho¸n b»ng VND ®−îc x¸c ®Þnh nh− sau:
Gi¸ trÞ chøng kho¸n = Sè l−îng chøng x Gi¸ ®ãng cöa cña chøng kho¸n
b»ng VND kho¸n b»ng VND t¹i phiªn giao dÞch gÇn
thêi ®iÓm b¸o ço nhÊt
Tæng gi¸ trÞ cæ phiÕu = Tæng Gi¸ trÞ cæ phiÕu

b»ng VND lo¹i i b»ng VND
Çc chØ tiªu 13A "Ho¹t ®éng cña Tµi kho¶n giao dÞch chøng kho¸n cña tæ chøc, ç
nh©n n−íc ngoµi t¹i TCTD lµ thµnh viªn l−u ký chøng kho¸n"
- ChØ tiªu 1, 2 ph¶n ¸nh tæng sè tµi kho¶n Giao dÞch chøng kho¸n cña tæ chøc n−íc
ngoµi më t¹i TCTD hiÖn cã t¹i ngµy lµm viÖc cuèi cïng cña th¸ng b¸o ço.
- ChØ tiªu tõ 3 ®Õn 20 ph¶n ¸nh t×nh h×nh ho¹t ®éng cña tµi kho¶n Giao dÞch chøng
kho¸n cña tæ chøc vµ ç nh©n n−íc ngoµi ph¸t sinh trong th¸ng b¸o ço.
- ChØ tiªu 21, 22 ph¶n ¸nh sè d− t¹i ngµy lµm viÖc cuèi cïng cña th¸ng b¸o ço trªn
TKGDCK cña tæ chøc, ç nh©n n−íc ngoµi ph©n theo tõng quèc gia.
Çc chØ tiªu 13B "Mua, b¸n ngo¹i tÖ cña TCTD lµ Thµnh viªn l−u ký chøng kho¸n"
Ph¶n ¸nh t×nh h×nh mua vµ b¸n ngo¹i tÖ cña TCTD lµ thµnh viªn l−u ký chøng kho¸n víi
tæ chøc, ç nh©n n−íc ngoµi ph©n theo tõng quèc gia.
Çc chØ tiªu 13C "Ho¹t ®éng cña tµi kho¶n l−u ký chøng kho¸n cña tæ chøc, ç
nh©n n−íc ngoµi t¹i TCTD lµ Thµnh viªn l−u ký chøng kho¸n"
Ph¶n ¸nh t×nh h×nh ho¹t ®éng cña tµi kho¶n l−u ký chøng kho¸n cña tæ chøc, ç nh©n
n−íc ngoµi t¹i TCTD lµ Thµnh viªn l−u ký chøng kho¸n ph©n theo çc lo¹i chøng kho¸n ®−îc
l−u ký vµ çc ®èi t−îng l−u ký chøng kho¸n.
§¬n vÞ tÝnh: 1000 VND
Ghi chó: Çc chØ tiªu 13A, 13B vµ 13C thay thÕ çc quy ®Þnh vÒ yªu cÇu b¸o ço t¹i
QuyÕt ®Þnh sè 998/2002/Q§-NHNN ngµy 13/9/2002 cña Thèng ®èc NHNN.
phô lôc 3a
Çc mÉu biÓu b¸o ço

¸p dông cho çc ®¬n vÞ thuéc NHNN
§¬n vÞ b¸o ço............ BiÓu A01
B¸o ço tû gi¸ mua b¸n ngo¹i tÖ vu vung
Th¸ng............ N¨m..............
§¬n vÞ tÝnh: ®ång
Ngµy Tû gi¸ mua b¸n ngo¹i tÖ Gi¸ vµng
Tû gi¸ giao dÞch b×nh qu©n Ng©n hµng ThÞ tr−êng tù ThÞ tr−êng tù C«ng ty vµng ThÞ tr−êng tù ThÞ tr−êng tù
liªn ng©n hµng ngo¹i th−¬ng do Hµ Néi do TPHCM b¹c ®¸ quý do Hµ Néi do TP.HCM
(DN Nhµ
n−íc)
Mua B¸n Mua B¸n Mua B¸n Mua B¸n Mua B¸n Mua B¸n
....
.....
B×nh
qu©n
Hµ Néi, ngµy..... th¸ng...... n¨m.........

LËp biÓu KiÓm so¸t Thñ tr−ëng ®¬n vÞ
1. §èi t−îng ¸p dông: Vô Qu¶n lý ngo¹i hèi.

2. Thêi h¹n göi b¸o ço: ChËm nhÊt vµo ngµy 5 cña th¸ng sau.
3. H×nh thøc b¸o ço: B»ng v¨n b¶n hoÆc b¸o ço ®iÖn tö.
4. §¬n vÞ nhËn b¸o ço: Vô ChÝnh s¸ch tiÒn tÖ.
§¬n vÞ b¸o ço............ BiÓu A02
b¸o ço sè liÖu cña quü tÝn dông nh©n d©n
Quý............ N¨m..............
Tªn tØnh, thunh phè Sè l−îng QT§N trªn ®Þa bun Tæng d− nî cña
çc QT§N trªn
Tæng sè Tr. ®ã QT§N Tr. ®ã: chi nh¸nh ®Þa bun (tû ®«ng)
c¬ së QTDDTW
(1) (2) (3) (4) (5)
...........
...........
...........
Tæng sè:

1. §èi t−îng ¸p dông: Vô çc TCTD hîp t¸c.

2. Thêi h¹n göi b¸o ço: ChËm nhÊt vµo ngµy 20 cña th¸ng ®Çu quý sau.
3. H×nh thøc b¸o ço: B»ng v¨n b¶n hoÆc b¸o ço ®iÖn tö.
5. H−íng dÉn lËp b¸o ço: lÊy sè liÖu theo tõng tØnh thµnh phè trùc thuéc Trung −¬ng.
§¬n vÞ b¸o ço............ BiÓu A03
B¸o ço tæ chøc tÝn dông ho¹t ®éng t¹i ViÖt Nam
Quý............ N¨m..............
Tªn tæ chøc tÝn dông §Þa chØ Nguy cÊp giÊy phÐp Vèn ®iÒu lÖ (triÖu Sè chi nh¸nh
®ång, USD) cÊp 1
(1) (2) (3) (4) (5)
1. TCTD Nhµ n−íc

...........
2. TCTD cæ phÇn ®« thÞ
...........
3. TCTD cæ phÇn n«ng th«n
...........
4. TCTD liªn doanh
...........
5. Chi nh¸nh ng©n hµng n−íc ngoµi
...........
6. C«ng ty tµi chÝnh
...........
7. C«ng ty cho thuª tµi chÝnh
...........
Tæng sè:

1. §èi t−îng ¸p dông: Vô Çc ng©n hµng.

2. Thêi h¹n göi b¸o ço: ChËm nhÊt vµo ngµy 20 cña th¸ng ®Çu quý sau.
3. H×nh thøc b¸o ço: b»ng v¨n b¶n hoÆc b¸o ço ®iÖn tö.
5. H−íng dÉn çch lËp b¸o ço: sè liÖu trong b¸o ço cô thÓ tõng tæ chøc tÝn dông theo
lo¹i h×nh nh− liÖt kª t¹i cét (1).
§¬n vÞ b¸o ço............ BiÓu A04
B¸o ço vay, tr¶ nî n−íc ngoui trung vu dui h¹n
cña çc tæ chøc tÝn dông vu doanh nghiÖp
Quý............ N¨m..............
Thùc hiÖn trong kú KÕ ho¹ch kú tiÕp theo
Sè d− cuèi
Tr¶ nî Nî qu¸ h¹n Nî ®Õn h¹n Tr¶ nî Nî ®Õn h¹n
Rót vèn
kú
Rót vèn
Gèc L·i Gèc L·i Gèc L·i Gèc L·i Gèc L·i
T¨ng Gi¶m T¨ng Gi¶m
(10)
(11)
(12)
(13)
(14)
(15)
(16)
(1)
(2)
(3)
(4)
(5)
(6)
(7)
(8)
(9)
I. Çc tæ chøc tÝn
dông
II. Çc tæ chøc
kh¸c kh«ng ph¶i
lµ TCTD
1. Doanh nghiÖp
FDI
2. Doanh nghiÖp
Nhµ n−íc
3. Doanh nghiÖp
kh¸c


5. Ph¹m vi b¸o ço: Vô Qu¶n lý ngo¹i hèi tæng hîp sè liÖu vay, tr¶ nî n−íc ngoµi trung
vµ dµi h¹n cña çc tæ chøc tÝn dông vµ doanh nghiÖp trong kú b¸o ço.
Ghi chó: (9) = (3) + (5) - (6) + Çc kho¶n nî trung vµ dµi h¹n ®−îc gia h¹n nî...
(10) = (4) + (7) - (8)
(11) = (Sè d− ®Çu kú) + (2) - (3)
§¬n vÞ b¸o ço............ BiÓu A05
b¸o ço vay, tr¶ nî n−íc ngoui ng¾n h¹n cña

çc tæ chøc tÝn dông vu doanh nghiÖp
Quý............ N¨m..............
Thùc hiÖn trong kú Sè d− cuèi KÕ ho¹ch kú tiÕp theo

kú
Rót Tr¶ nî Nî qu¸ h¹n Nî ®Õn Rót vèn Tr¶ nî Nî ®Õn
vèn h¹n h¹n
T¨ng Gi¶m
(1) (2) (3) (4) (5) (6) (7) (8) (9) (10)
I. Çc tæ chøc tÝn

dông
II. Çc tæ chøc kh¸c
kh«ng ph¶i lµ TCTD
1. Doanh nghiÖp FDI
2. Doanh nghiÖp Nhµ
n−íc
3. Doanh nghiÖp
kh¸c


5. Ph¹m vi b¸o ço: Vô Qu¶n lý ngo¹i hèi tæng hîp sè liÖu vay, tr¶ nî n−íc ngoµi ng¸n
h¹n cña çc tæ chøc tÝn dông (bao gåm vay, tr¶ nî b»ng tiÒn vµ b¶o l∙nh th− tÝn dông) vµ cña
doanh nghiÖp trong kú b¸o ço.
Ghi chó: (3) Bao gåm çc kho¶n tr¶ nî gèc, l∙i vµ phÝ vay (nÕu cã)
(6) = (3) + (4) - (5) + Çc kho¶n nî ng¾n h¹n ®−îc gia h¹n nî...
(7) = (Sè d− ®Çu kú) + (2) - (3)
§¬n vÞ b¸o ço............ BiÓu B01
B¸o ço tæng hîp cho vay ph¸t triÓn n«ng nghiÖp n«ng th«n
Th¸ng......... N¨m..........
§¬n vÞ: TriÖu VN§, hé d©n, doanh nghiÖp

TT Lo¹i cho vay D©n sè ph¸t D− nî cuèi kú Sè kh¸ch hung
sinh trong kú cßn d− nî
B/C
Cho Thu Tæng Ph©n theo thêi Nî ®· Nî xÊu

vay nî sè h¹n gia h¹n,
®iÒu
Ng¾n Trung, chØnh Nî Nî Nî chê Hé Doanh
h¹n dui h¹n kú h¹n qu¸ khoanh xö lý d©n nghiÖp
h¹n
(1) (2) (3) (4) (5) (6) (7) (8) (9) (10) (11) (12) (13)
I Cho vay th«ng th−êng

1 Chi phÝ trång trät, ch¨n
nu«i
a Cho vay trång míi, ch¨m
sãc cµ phª
b Cho vay vïng nguyªn
liÖu mÝa
c Cho vay chi phÝ trång
trät, ch¨n nu«i kh¸c
2 Chi phÝ nu«i trång thñy
s¶n
3 Chi phÝ ®¸nh b¾t h¶i s¶n
4 Chi phÝ s¶n xuÊt muèi
5 Chi phÝ x©y dùng thuû lîi
néi ®ång
6 Cho vay thu mua l−¬ng
thùc
7 Cho vay nhËp khÈu ph©n
bãn
8 Cho vay thu mua cµ phª
9 Cho vay chÕ biÕn, b¶o
qu¶n n«ng, l©m thuû, h¶i
s¶n (trõ ®èi t−îng cho
vay t¹i §iÓm a TiÓu môc
10 d−íi ®©y)
a ChÕ biÕn n«ng s¶n
b ChÕ biÕn l©m s¶n
c ChÕ biÕn thuû s¶n
10 Cho vay ph¸t triÓn ngµnh
nghÒ n«ng th«n:
a Cho vay chÕ biÕn, b¶o
s¶n
b Cho vay s¶n xuÊt vËt liÖu
x©y dùng gèm sø thuû
tinh
c C¬ khÝ nhá vµ hµng thñ
c«ng mÜ nghÖ
d Cho vay x©y dùng, vËn
t¶i n«ng th«n
® Cho vay çc ngµnh nghÒ
kh¸c
11 Lµm ®−êng n«ng th«n
12 X©y dùng tr¹m ®iÖn
13 Kh¸c
II Cho vay theo l·i suÊt
−u ®·i
(ph©n theo môc I nªu
trªn)
III Cho vay theo chÝnh
s¸ch cña Nhu n−íc
1 Cho vay hé nghÌo
2 Cho vay kh¾c phôc hËu
qu¶ b∙o 5/97
qu¶ b∙o lôt 1998
qu¶ n¾ng nãng 1998
qu¶ lò lôt 1999
.....
6 Cho vay ®¸nh b¾t xa bê
7 Cho vay t«n nªn hoÆc
lµm sµn nhµ trªn cäc
8 Cho vay mua nhµ tr¶
chËm
9 Cho vay ®Çu t− çc nhµ
m¸y ®−êng
.....
Tæng céng môc
(I+II+III)
Trong ®ã: a/ Cho vay
kinh tÕ trang tr¹i
(1+2+3+4)
1 Trang tr¹i trång trät
2 Trang tr¹i ch¨n nu«i
3 Trang tr¹i nu«i trång
thñy s¶n
4 Çc lo¹i h×nh trang tr¹i
kh¸c
b. Cho vay kinh tÕ hîp
t¸c x· (5+6+7+8)
5 Hîp t¸c x∙ n«ng nghiÖp
6 Hîp t¸c x∙ thñy s¶n
7 Hîp t¸c x∙ c«ng nghiÖp
dÞch vô
8 Çc lo¹i h×nh hîp t¸c x∙
kh¸c
1. §èi t−îng ¸p dông: NHNN Chi nh¸nh tØnh, thµnh phè.
2. Thêi h¹n göi b¸o ço: ChËm nhÊt vµo ngµy 15 th¸ng sau, NHNN chi nh¸nh tØnh,
thµnh phè tæng hîp sè liÖu ho¹t ®éng th¸ng tr−íc cña çc TCTD trªn ®Þa bµn.
4. §¬n vÞ nhËn b¸o ço: Vô TÝn dông.
(Thay thÕ çc biÓu b¸o ço: T¹i c«ng v¨n sè 320/CV-NHNN14 ngµy 16 th¸ng 4 n¨m
1999 vÒ viÖc thùc hiÖn Q§ sè 67/1999/Q§-TTg ngµy 30 th¸ng 03 n¨m 1999 cña Thñ t−íng
ChÝnh phñ vµ t¹i c«ng v¨n sè 08/NHNN-TD ngµy 4 th¸ng 1 n¨m 2001 vÒ h−íng dÉn thùc hiÖn
QuyÕt ®Þnh sè 132/2000/Q§-TTg ngµy 24 th¸ng 11 n¨m 2000 cña Thñ t−íng ChÝnh phñ vÒ
mét sè chÝnh s¸ch ph¸t triÓn ngµnh nghÒ n«ng th«n).
Ngµy..... th¸ng...... n¨m.........
H−íng dÉn lËp biÓu B01:
- Doanh sè cho vay, thu nî th«ng th−êng: lµ doanh sè cho vay, thu nî tÝnh ®Õn ngµy b¸o
ço theo l∙i suÊt th«ng th−êng b»ng VN§ hoÆc ngo¹i tÖ quy ®æi thµnh VN§ theo tû gi¸ giao
dÞch NHNN c«ng bè vµo thêi ®iÓm b¸o ço.
- Doanh sè cho vay, thu nî th«ng th−êng cho vay ph¸t triÓn ngµnh nghÒ n«ng th«n: lµ
doanh sè cho vay, thu nî tÝnh ®Õn ngµy b¸o ço ®èi víi tÊt c¶ çc chi phÝ cho vay ph¸t triÓn
ngµnh nghÒ n«ng th«n theo c«ng v¨n sè 08/NHNN-TD ngµy 4 th¸ng 1 n¨m 2001 cña Ng©n
hµng Nhµ n−íc h−íng dÉn thùc hiÖn quyÕt ®Þnh sè 132/2000/Q§-TTg ngµy 24 th¸ng 11 n¨m
2000 cña Thñ t−íng ChÝnh phñ vÒ mét sè chÝnh s¸ch khuyÕn khÝch ph¸t triÓn ngµnh nghÒ
n«ng th«n víi theo l∙i suÊt th«ng th−êng b»ng VN§ hoÆc ngo¹i tÖ quy ®æi thµnh VN§ theo tû
gi¸ giao dÞch NHNN c«ng bè vµo thêi ®iÓm b¸o ço.
- Doanh sè cho vay, thu nî th«ng th−êng chi phÝ cho vay kh¸c: lµ doanh sè cho vay, thu
nî tÝnh ®Õn ngµy b¸o ço ®èi víi tÊt c¶ çc chi phÝ cho vay kh¸c ®èi víi lÜnh vùc n«ng nghiÖp
n«ng th«n ngoµi çc chi phÝ ®∙ ®−îc liÖt kª ë trªn theo l∙i suÊt th«ng th−êng b»ng VN§ hoÆc
ngo¹i tÖ quy ®æi thµnh VN§ theo tû gi¸ giao dÞch NHNN c«ng bè vµo thêi ®iÓm b¸o ço.
- Doanh sè cho vay, thu nî víi l∙i suÊt −u ®∙i: lµ doanh sè cho vay, thu nî tÝnh ®Õn ngµy
b¸o ço víi møc l∙i suÊt thÊp h¬n hoÆc ®−îc gi¶m mét tû lÖ so víi l∙i suÊt cho vay th«ng
th−êng b»ng VN§ hoÆc ngo¹i tÖ quy ®æi thµnh VN§ theo tû gi¸ giao dÞch NHNN c«ng bè
vµo thêi ®iÓm b¸o ço.
- Doanh sè cho vay, thu nî víi l∙i suÊt −u ®∙i cho vay ph¸t triÓn ngµnh nghÒ n«ng th«n:
lµ doanh sè cho vay, thu nî tÝnh ®Õn ngµy b¸o ço ®èi víi tÊt c¶ çc chi phÝ cho vay ph¸t triÓn
000 cña Thñ t−íng ChÝnh phñ vÒ mét sè chÝnh s¸ch khuyÕn khÝch ph¸t triÓn ngµnh nghÒ n«ng
th«n víi møc l∙i suÊt thÊp h¬n hoÆc ®−îc gi¶m mét tû lÖ so víi l∙i suÊt cho vay th«ng th−êng
b»ng VN§ hoÆc ngo¹i tÖ quy ®æi thµnh VN§ theo tû gi¸ giao dÞch NHNN c«ng bè vµo thêi
®iÓm b¸o ço.
- Doanh sè cho vay, thu nî víi l∙i suÊt −u ®∙i chi phÝ cho vay kh¸c: lµ doanh sè cho vay,
thu nî tÝnh ®Õn ngµy b¸o ço ®èi víi tÊt c¶ çc chi phÝ cho vay kh¸c ®èi víi lÜnh vùc n«ng
nghiÖp n«ng th«n ngoµi çc chi phÝ ®∙ ®−îc liÖt kª ë trªn víi møc l∙i suÊt thÊp h¬n hoÆc ®−îc
gi¶m mét tû lÖ so víi l∙i suÊt cho vay th«ng th−êng b»ng VN§ hoÆc ngo¹i tÖ quy ®æi thµnh
VN§ theo tû gi¸ giao dÞch NHNN c«ng bè vµo thêi ®iÓm b¸o ço.
- Sè kh¸ch hµng vay th«ng th−êng: lµ sè kh¸ch hµng vay (hé d©n, doanh nghiÖp) tÝnh
®Õn ngµy b¸o ço ®èi víi tÊt c¶ çc chi phÝ trång trät, ch¨n nu«i trong lÜnh vùc n«ng nghiÖp
n«ng th«n theo l∙i suÊt th«ng th−êng b»ng VN§ hoÆc ngo¹i tÖ quy ®æi thµnh VN§ theo tû gi¸
giao dÞch NHNN c«ng bè vµo thêi ®iÓm b¸o ço.
- Sè kh¸ch hµng vay th«ng th−êng cho vay ph¸t triÓn ngµnh nghÒ n«ng th«n: lµ sè kh¸ch
hµng vay (hé d©n, doanh nghiÖp) tÝnh ®Õn ngµy b¸o ço ®èi víi tÊt c¶ çc chi phÝ cho vay ph¸t
triÓn ngµnh nghÒ n«ng th«n theo c«ng v¨n sè 08/NHNN-TD ngµy 4 th¸ng 1 n¨m 2001 cña
Ng©n hµng Nhµ n−íc h−íng dÉn thùc hiÖn quyÕt ®Þnh sè 132/2000/Q§-TTg ngµy 24 th¸ng 11
n¨m 2000 cña Thñ t−íng ChÝnh phñ vÒ mét sè chÝnh s¸ch khuyÕn khÝch ph¸t triÓn ngµnh nghÒ
- Sè kh¸ch hµng vay th«ng th−êng chi phÝ cho vay ®Ó s¶n xuÊt çc ngµnh nghÒ kh¸c: lµ
sè kh¸ch hµng vay (hé d©n, doanh nghiÖp) tÝnh ®Õn ngµy b¸o ço ®èi víi tÊt c¶ çc chi phÝ ®Ò
s¶n xuÊt çc ngµnh nghÒ kh¸c theo c«ng v¨n sè 08/NHNN-TD ngµy 4 th¸ng 1 n¨m 2001 cña
- Sè kh¸ch hµng vay th«ng th−êng chi phÝ cho vay kh¸c: lµ sè kh¸ch hµng vay (hé d©n,
doanh nghiÖp) tÝnh ®Õn ngµy b¸o ço ®èi víi tÊt c¶ çc chi phÝ cho vay kh¸c ®èi víi lÜnh vùc
n«ng nghiÖp n«ng th«n ngoµi çc chi phÝ ®∙ ®−îc liÖt kª ë trªn theo l∙i suÊt th«ng th−êng
®iÓm b¸o ço.
- Sè kh¸ch hµng vay −u ®∙i: lµ sè kh¸ch hµng vay (hé d©n, doanh nghiÖp) tÝnh ®Õn ngµy
- Sè kh¸ch hµng vay −u ®∙i cho vay ph¸t triÓn ngµnh nghÒ n«ng th«n: lµ sè kh¸ch hµng
vay (hé d©n, doanh nghiÖp) tÝnh ®Õn ngµy b¸o ço ®èi víi tÊt c¶ çc chi phÝ cho vay ph¸t triÓn
2000 cña Thñ t−íng ChÝnh phñ vÒ mét sè chÝnh s¸ch khuyÕn khÝch ph¸t triÓn nghÒ n«ng th«n
víi møc l∙i suÊt thÊp h¬n hoÆc ®−îc gi¶m mét tû lÖ so víi l∙i suÊt cho vay th«ng th−êng b»ng
VN§ hoÆc ngo¹i tÖ quy ®æi thµnh VN§ theo tû gi¸ giao dÞch NHNN c«ng bè vµo thêi ®iÓm
b¸o ço.
- Sè khchs hµng vay −u ®∙i chi phÝ cho vay ®Ó s¶n xuÊt çc ngµnh nghÒ kh¸c: lµ sè
kh¸ch hµng vay (hé d©n, doanh nghiÖp) tÝnh ®Õn ngµy b¸o ço ®èi víi tÊt c¶ çc chi phÝ ®Ó s¶n
xuÊt çc ngµnh nghÒ kh¸c theo c«ng v¨n sè 08/NHNN-TD ngµy 4 th¸ng 1 n¨m 2001 cña
n«ng th«n víi møc l∙i suÊt thÊp h¬n hoÆc ®−îc gi¶m mét tû lÖ so víi l∙i suÊt cho vay th«ng
- Sè kh¸ch hµng vay −u ®∙i chi phÝ cho vay kh¸c: lµ sè kh¸ch hµng vay (hé d©n, doanh
nghiÖp) tÝnh ®Õn ngµy b¸o ço ®èi víi tÊt c¶ çc chi phÝ cho vay kh¸c ®èi víi lÜnh vùc n«ng
§¬n vÞ b¸o ço............ BiÓu E01
B¸o ço c¬ cÊu dù tr÷ ngo¹i hèi
Th¸ng......... N¨m..........
ChØ tiªu Quü Dù tr÷ ngo¹i hèi Quü B×nh æn tØ gi¸ vu gi¸ vung
Nguyªn Quy TØ lÖ Nguyªn Quy Tû lÖ
tÖ USD tÖ USD
(1) (2) (3) (4) (5) (6) (7)
I. C¬ cÊu theo lo¹i ngo¹i tÖ

1. USD
2. EUR
3. JPY
4. GBP
5. SDR
6.CHF
7. Çc ngo¹i tÖ kh¸c (chi tiÕt tõng lo¹i)
8. Vµng
II. C¬ cÊu theo thêi h¹n
1. D−íi 1 n¨m
2. Tõ 1 ®Õn 3 n¨m
3. Tõ 3 ®Õn 5 n¨m
III. C¬ cÊu theo h×nh thøc ®Çu t−
1. TiÒn göi
1.1. TiÒn göi n−íc ngoµi
a. Kh«ng kú h¹n
b. Cã kú h¹n
1.2. TiÒn göi trong n−íc
a. Kh«ng kú h¹n
b. Cã kú h¹n
2. §Çu t− vµo çc giÊy tê cã gi¸
a. Ng¾n h¹n (d−íi 1 n¨m)
b. Dµi h¹n (trªn 1 n¨m)
3. Uû th¸c ®Çu t−

LËp biÓu KiÓm so¸t Gi¸m ®èc Së Giao dÞch
(Ký tªn, ®ãng dÊu)
1. §èi t−îng ¸p dông: Së Giao dÞch NHNN.

2. Thêi h¹n göi b¸o ço: ngµy 10 th¸ng sau.
4. §¬n vÞ nhËn b¸o ço: Vô Qu¶n lý Ngo¹i hèi, Vô ChÝnh s¸ch tiÒn tÖ, Vô Tæng kiÓm
so¸t.
Ghi chó:
- Môc II vµ III kh«ng tÝnh phÇn t¹m øng vµ cho vay theo Q§ cña Thñ t−íng ChÝnh phñ.
- Môc II vµ III chØ b¸o ço sè liÖu t¹i çc cét 3, 4, 6, 7
§¬n vÞ b¸o ço............ BiÓu E02
B¸o ço t×nh h×nh mua b¸n vu sö dông dù tr÷ ngo¹i hèi
Th¸ng......... N¨m..........
I. Quü dù tr÷ ngo¹i hèi Sè tiÒn (quy USD)

1. Sè d− ®Çu kú
2. Ph¸t sinh trong kú
2.1. Thu
a. Mua tõ çc ch−¬ng tr×nh
b. Thu håi t¹m øng tõ Bé Tµi chÝnh
c. Thu nî cho vay ®èi víi çc doanh nghiÖp
d. §iÒu chuyÓn tõ Quü B×nh æn tØ gi¸ vµ gi¸ vµng
2.2. Chi
a. T¹m øng cho NSNN
b. ChØ theo quyÕt ®Þnh cña Thñ t−íng ChÝnh phñ
c. §iÒu chuyÓn sang Quü B×nh æn tû gi¸ vµ gi¸ vµng
3. Sè d− cuèi kú
II. Quü B×nh æn tû gi¸ vu gi¸ vung Sè tiÒn (quy USD)
1. Sè d− ®Çu kú
2. Ph¸t sinh trong kú
2.1. Thu
a. Mua tõ Bé Tµi chÝnh
b. Mua tõ çc NHTM
c. Mua kh¸c
d. §iÒu chuyÓn tõ Quü Dù tr÷ ngo¹i hèi
2.2. Chi
a. B¸n cho nhËp khÈu x¨ng dÇu
b. B¸n cho çc DN cã vèn §TNN ®−îc CP ®¶m b¶o c©n ®èi ngo¹i tÖ
c. B¸n cho nhu cÇu kh¸c
d. §iÒu chuyÓn sang Quü Dù tr÷ ngo¹i hèi
3. Sè d− cuèi kú

LËp biÓu KiÓm so¸t Gi¸m ®èc Së Giao dÞch
1. §èi t−îng ¸p dông: Së Giao dÞch NHNN.
2. Thêi h¹n göi b¸o ço: ngµy 10 th¸ng sau.
4. §¬n vÞ nhËn b¸o ço:
- Vô Qu¶n lý Ngo¹i hèi
- Vô ChÝnh s¸ch tiÒn tÖ
- Vô Tæng kiÓm so¸t
§¬n vÞ b¸o ço............ BiÓu G01
§iÖn b¸o thiÕu mÊt tiÒn
STT ChØ tiªu Néi dung
(1) (2) (3)
1 Hä vµ tªn ng−êi lµm thiÕu mÊt tiÒn

2 Chøc vô
3 Tªn ®¬n vÞ
4 N¬i x¶y ra thiÕu mÊt tiÒn (trong kho, t¹i quÇy quü hay trªn ®−êng vËn
chuyÓn...)
5 Thêi gian ph¸t hiÖn thiÕu tiÒn, thêi gian mÊt tiÒn
6 Sè tiÒn thiÕu mÊt
7 Nguyªn nh©n thiÕu mÊt tiÒn
8 KÕt qu¶ xö lý ban ®Çu
- Sè tiÒn ®∙ thu håi.
- Xö lý (t¹m ®×nh chØ c«ng t¸c ®èi víi nh÷ng ng−êi cã liªn quan...)
............., ngµy..... th¸ng...... n¨m.........

1. §èi t−îng ¸p dông: Ng©n hµng Nhµ n−íc chi nh¸nh tØnh, thµnh phè, Së giao dÞch
NHNN, Kho tiÒn TW n¬i ph¸t sinh vô viÖc hay Ng©n hµng Nhµ n−íc chi nh¸nh tØnh, TP nhËn
®−îc ®iÖn b¸o thiÕu mÊt tiÒn cña tæ chøc tÝn dông.
2. Thêi h¹n göi b¸o ço: Ngay sau khi ph¸t hiÖn thiÕu mÊt tiÒn.
4. §¬n vÞ nhËn b¸o ço: Côc Ph¸t hµnh vµ Kho quü.
§¬n vÞ b¸o ço............ BiÓu G02
B¸o ço ng©n phiÕu thanh to¸n

qu¸ thêi h¹n l−u hunh
Sè liÖu tõ nguy..../..../..... ®Õn nguy...../...../......
TT Kú qu¸ h¹n Lo¹i NPTT Nguy hÕt h¹n Sè Tê Thunh Sè sªri

l−u hunh tiÒn
(1) (2) (3) (4) (5) (6) (7)
I. Tõ trªn 1 n¨m ®Õn 3 n¨m

1. 500.000 00/00/00 AB1234567...
... ...
... ...
2. 1.000.000 .../.../...
... ...
... ...
3. 5.000.000 .../.../...
... ...
Céng
II. Tõ trªn 3 n¨m
1. 500.000 00/00/00
... ...
... ...
2. 1.000.000 .../.../.../
... ...
... ...
3. 5.000.000 .../.../...
Céng
Tæng céng
(Sè tiÒn ghi b»ng ch÷:.....................................................................................................)
§Ò nghÞ Ng©n hµng Nhµ n−íc ViÖt Nam xem xÐt, cho thanh to¸n.
............., ngµy..... th¸ng...... n¨m.........

H−íng dÉn lËp biÓu G02:

1. §èi t−îng ¸p dông: Së giao dÞch NHNN, NHNN chi nh¸nh tØnh, thµnh phè trùc thuéc
Trung −¬ng.
2. Thêi h¹n göi b¸o ço: chËm nhÊt ngµy mång 5 th¸ng tiÕp theo kú b¸o ço.
5. Çch lËp chØ tiªu: Ph¶n ¸nh NPTT qu¸ thêi h¹n l−u hµnh.
- Cét (1): Ghi sè thø tù.
- Cét (2): Ghi theo çc kú qu¸ h¹n (tõ trªn 1 n¨m ®Õn 3 n¨m, trªn 3 n¨m) ph¸t sinh
trong kú.
- Cét (3): Ghi tõ lo¹i NPTT qu¸ h¹n, chi tiÕt theo mÖnh gi¸ vµ thêi h¹n l−u hµnh.
- Cét (4): Ghi ngµy hÕt h¹n l−u hµnh cña tõng lo¹i NPTT qu¸ h¹n (ngµy/th¸ng/n¨m).
- Cét (5): Ghi sè tê cña tõng lo¹i NPTT qu¸ h¹n.
- Cét (6) = Cét (3) x Cét (5)
- Cét (7): Ghi sè sªri cña tõng tê NPTT qu¸ h¹n t−¬ng øng víi Cét (4). NÕu sè l−îng
NPTT qu¸ h¹n qu¸ lín, cét (7) cã thÓ t¸ch riªng thµnh b¶ng kª sè sªri tõng tê NPTT qu¸ h¹n
t−¬ng øng víi tõng lo¹i NPTT ë cét (3).
§¬n vÞ b¸o ço............ BiÓu G03
B¸o ço t×nh h×nh thu gi÷ tiÒn ng©n phiÕu

thanh to¸n gi¶ trªn ®Þa bun
Th¸ng..... (6 th¸ng, n¨m)/N¨m......
§¬n vÞ: 1000 ®ång
TT Lo¹i tiÒn, ng©n phiÕu thanh to¸n gi¶ Sè tê Thunh tiÒn
(1) (2) (3) (4)
I TiÒn gi¶
1 1.000 ® ... ...
... ... ...
2 5.000 ® ... ...
... ... ...
Tæng céng ............ ............
II NPTT gi¶
... ... ...
Tæng céng .......... ..........
............., ngµy..... th¸ng...... n¨m.........

1. §èi t−îng ¸p dông: Së giao dÞch NHNN, NHNN chi nh¸nh tØnh, thµnh phè trùc thuéc
Trung −¬ng.
3. Kú b¸o ço: Hµng th¸ng, 6 th¸ng, 1 n¨m.
6. Çch lËp chØ tiªu: Ph¶n ¸nh tiÒn gi¶, NPTT gi¶ (theo mÖnh gi¸) thu gi÷ t¹i ®¬n vÞ
trong th¸ng, 6 th¸ng, 1 n¨m.
- Cét (2): Ghi lo¹i tiÒn, NPTT gi¶
- Cét (3): Ghi sè tê tiÒn, NPTT gi¶ ®∙ thu gi÷
- Cét (4): Cét (4) = Cét (2) x Cét (3)
- Së giao dÞch NHNN, NHNN chi nh¸nh tØnh, thµnh phè trùc thuéc Trung −¬ng tæng
hîp sè liÖu tiÒn gi¶ ®∙ thu gi÷ trªn ®Þa bµn trong kú b¸o ço (kÓ c¶ sè tiÒn gi¶ thu gi÷ bëi Chi
nh¸nh hay Së giao dÞch), b¸o ço NHNN ViÖt Nam (Côc Ph¸t hµnh vµ Kho quü).
phô lôc 3b
çc mÉu biÓu b¸o ço

¸p dông cho çc tæ chøc tÝn dông
§¬n vÞ b¸o ço............ BiÓu B01
B¸o ço tæng hîp cho vay ph¸t triÓn n«ng nghiÖp n«ng th«n
Th¸ng......... N¨m..........
§¬n vÞ: TriÖu VN§, hé d©n, doanh nghiÖp
TT Lo¹i cho vay D©n sè ph¸t D− nî cuèi kú Sè kh¸ch hung

sinh trong kú cßn d− nî
B/C
Cho Thu Tæng Ph©n theo thêi Nî ®· Nî xÊu

vay nî sè h¹n gia h¹n,
®iÒu
Ng¾n Trung, chØnh Nî Nî Nî chê Hé Doanh
h¹n dui h¹n kú h¹n qu¸ khoanh xö lý d©n nghiÖp
h¹n
(1) (2) (3) (4) (5) (6) (7) (8) (9) (10) (11) (12) (13)
I Cho vay th«ng th−êng

1 Chi phÝ trång trät, ch¨n
nu«i
a Cho vay trång míi, ch¨m
sãc cµ phª
b Cho vay vïng nguyªn
liÖu mÝa
c Cho vay chi phÝ trång
trät, ch¨n nu«i kh¸c
2 Chi phÝ nu«i trång thñy
s¶n
3 Chi phÝ ®¸nh b¾t h¶i s¶n
4 Chi phÝ s¶n xuÊt muèi
5 Chi phÝ x©y dùng thuû lîi
néi ®ång
6 Cho vay thu mua l−¬ng
thùc
7 Cho vay nhËp khÈu ph©n
bãn
8 Cho vay thu mua cµ phª
9 Cho vay chÕ biÕn, b¶o
s¶n (trõ ®èi t−îng cho
vay t¹i §iÓm a TiÓu môc
10 d−íi ®©y)
a ChÕ biÕn n«ng s¶n
b ChÕ biÕn l©m s¶n
c ChÕ biÕn thuû s¶n
10 Cho vay ph¸t triÓn ngµnh
nghÒ n«ng th«n:
a Cho vay chÕ biÕn, b¶o
s¶n
b Cho vay s¶n xuÊt vËt liÖu
x©y dùng gèm sø thuû
tinh
c C¬ khÝ nhá vµ hµng thñ
c«ng mÜ nghÖ
d Cho vay x©y dùng, vËn
t¶i n«ng th«n
® Cho vay çc ngµnh nghÒ
kh¸c
11 Lµm ®−êng n«ng th«n
12 X©y dùng tr¹m ®iÖn
13 Kh¸c
II Cho vay theo l·i suÊt
−u ®·i
(ph©n theo môc I nªu
trªn)
III Cho vay theo chÝnh
s¸ch cña Nhu n−íc
1 Cho vay hé nghÌo
qu¶ b∙o 5/97
qu¶ b∙o lôt 1998
qu¶ n¾ng nãng 1998
qu¶ lò lôt 1999
.....
6 Cho vay ®¸nh b¾t xa bê
7 Cho vay t«n nªn hoÆc
lµm sµn nhµ trªn cäc
8 Cho vay mua nhµ tr¶
chËm
9 Cho vay ®Çu t− çc nhµ
m¸y ®−êng
.....
Tæng céng môc
(I+II+III)
Trong ®ã: a/ Cho vay
kinh tÕ trang tr¹i
(1+2+3+4)
1 Trang tr¹i trång trät
2 Trang tr¹i ch¨n nu«i
3 Trang tr¹i nu«i trång
thñy s¶n
4 Çc lo¹i h×nh trang tr¹i
kh¸c
b. Cho vay kinh tÕ hîp
t¸c x· (5+6+7+8)
5 Hîp t¸c x∙ n«ng nghiÖp
6 Hîp t¸c x∙ thñy s¶n
7 Hîp t¸c x∙ c«ng nghiÖp
dÞch vô
8 Çc lo¹i h×nh hîp t¸c x∙
kh¸c
1. §èi t−îng ¸p dông: Çc TCTD (TCTD Nhµ n−íc; TCTD cæ phÇn, TCTD liªn doanh,
TCTD phi ng©n hµng, chi nh¸nh NH n−íc ngoµi, QT§NTW) trõ QTDND c¬ së.
2. Thêi h¹n göi b¸o ço: - T¹i tØnh, thµnh phè: ChËm nhÊt vµo ngµy 10 th¸ng sau, TCTD
kh«ng cã chi nh¸nh trùc thuéc, chi nh¸nh TCTD, Héi së, Së giao dÞch cña TCTD göi b»ng
v¨n b¶n sè liÖu b¸o ço ho¹t ®éng th¸ng tr−íc cña ®¬n vÞ vÒ NHNN chi nh¸nh tØnh, thµnh
phè.
- T¹i Trung −¬ng: ChËm nhÊt vµo ngµy 15 th¸ng sau, TCTD Nhµ n−íc, Quü T§N trung
−¬ng tæng hîp sè liÖu toµn hÖ thèng göi b»ng v¨n b¶n vÒ Vô TÝn dông.
5. H−íng dÉn lËp biÓu:
5.1. Quy ®æi VND
- Cho vay b»ng USD ®−îc quy ®æi theo tû gi¸ giao dÞch b×nh qu©n trªn thÞ tr−êng ngo¹i
tÖ liªn ng©n hµng do NHNN c«ng bè vµo ngµy cuèi cïng cña th¸ng b¸o ço.
- Cho vay b»ng ngo¹i tÖ kh¸c quy ®æi theo tû gi¸ mua thùc tÕ vµo ngµy cuèi cïng cña
th¸ng b¸o ço.
- Cho vay b»ng, vµng, b¹c... quy ®æi theo gi¸ giao dÞch cña Tæng C«ng ty vµng b¹c ®¸
quý c«ng bè vµo ngµy cuèi cïng cña th¸ng b¸o ço.
5.2. Çch ghi
- Cét (5) ghi Tæng d− nî (bao gåm nî ng¾n h¹n vµ nî trung dµi h¹n)
- Cét (6) ghi D− nî ng¾n h¹n (kÓ c¶ nî ng¾n h¹n ®∙ gia h¹n, ®∙ ®iÒu chØnh kú h¹n nî, ®∙
qu¸ h¹n, ®∙ khoanh vµ chê xö lý).
- Cét (7) ghi D− nî trung dµi h¹n (kÓ c¶ nî trung dµi h¹n ®∙ gia h¹n, ®∙ ®iÒu chØnh kú
h¹n nî, ®∙ qu¸ h¹n, ®∙ khoanh vµ chê xö lý)
- Cét (8) ghi Tæng d− nî ®∙ gia h¹n, ®∙ ®iÒu chØnh kú h¹n nî
- Cét (9) ghi Tæng d− nî qu¸ h¹n
- Cét (10) ghi D− nî khoanh
- Cét (11) ghi D− nî chê xö lý
5.3. Ph©n lo¹i trang tr¹i vµ hîp t¸c x∙
- Kinh tÕ trang tr¹i: NÕu trang tr¹i SNKD tæng hîp th× c¨n cø vµo gi¸ trÞ s¶n l−îng, hµng
ho¸ dÞch vô cña lo¹i SXKD cã tû träng lín nhÊt ®Ó ph©n lo¹i.
- Hîp t¸c x∙: NÕu hîp t¸c x∙ s¶n xuÊt kinh doanh tæng hîp th× c¨n cø vµo gi¸ trÞ s¶n
l−îng, hµng ho¸ dÞch vô cña lo¹i SXKD cã tû träng lín nhÊt ®Ó ph©n lo¹i.
Ghi chó: Doanh sè ph¸t sinh trong kú (®∙ lo¹i trõ h− sè).
(Thay thÕ çc biÓu b¸o ço: T¹i c«ng v¨n sè 320/CV-NHNN14 ngµy 16 th¸ng 4 n¨m
1999 vÒ viÖc thùc hiÖn Q§ sè 67/1999/Q§-TTg ngµy 30 th¸ng 03 n¨m 1999 cña Thñ t−íng
ChÝnh phñ vµ t¹i c«ng v¨n sè 08/NHNN-TD ngµy 4 th¸ng 1 n¨m 2001 vÒ h−íng dÉn thùc hiÖn
QuyÕt ®Þnh sè 132/2000/Q§-TTg ngµy 24 th¸ng 11 n¨m 2000 cña Thñ t−íng ChÝnh phñ vÒ
mét sè chÝnh s¸ch ph¸t triÓn ngµnh nghÒ n«ng th«n).
ngµy…th¸ng…..n¨m….
LËp biÓu KiÓm so¸t Thñ tr−ëng §¬n vÞ
- Doanh sè cho vay, thu nî th«ng th−êng: lµ doanh sè cho vay, thu nî tÝnh ®Õn ngµy b¸o
ço theo l∙i suÊt th«ng th−êng b»ng VN§ hoÆc ngo¹i tÖ quy ®æi thµnh VN§ theo tû gi¸ giao
dÞch NHNN c«ng bè vµo thêi ®iÓm b¸o ço.
- Doanh sè cho vay, thu nî th«ng th−êng cho vay ph¸t triÓn ngµnh nghÒ n«ng th«n: lµ
doanh sè cho vay, thu nî tÝnh ®Õn ngµy b¸o ço ®èi víi tÊt c¶ çc chi phÝ cho vay ph¸t triÓn
- Doanh sè cho vay, thu nî th«ng th−êng chi phÝ cho vay kh¸c: lµ doanh sè cho vay, thu
nî tÝnh ®Õn ngµy b¸o ço ®èi víi tÊt c¶ çc chi phÝ cho vay kh¸c ®èi víi lÜnh vùc n«ng nghiÖp
n«ng th«n ngoµi çc chi phÝ ®∙ ®−îc liÖt kª ë trªn theo l∙i suÊt th«ng th−êng b»ng VN§ hoÆc
ngo¹i tÖ quy ®æi thµnh VN§ theo tû gi¸ giao dÞch NHNN c«ng bè vµo thêi ®iÓm b¸o ço.
- Doanh sè cho vay, thu nî víi l∙i suÊt −u ®∙i: lµ doanh sè cho vay, thu nî tÝnh ®Õn ngµy
- Doanh sè cho vay, thu nî víi l∙i suÊt −u ®∙i cho vay ph¸t triÓn ngµnh nghÒ n«ng th«n:
lµ doanh sè cho vay, thu nî tÝnh ®Õn ngµy b¸o ço ®èi víi tÊt c¶ çc chi phÝ cho vay ph¸t triÓn
- Doanh sè cho vay, thu nî víi l∙i suÊt −u ®∙i chi phÝ cho vay kh¸c: lµ doanh sè cho vay,
thu nî tÝnh ®Õn ngµy b¸o ço ®èi víi tÊt c¶ çc chi phÝ cho vay kh¸c ®èi víi lÜnh vùc n«ng
- Sè kh¸ch hµng vay th«ng th−êng: lµ sè kh¸ch hµng vay (hé d©n, doanh nghiÖp) tÝnh
®Õn ngµy b¸o ço ®èi víi tÊt c¶ çc chi phÝ trång trät, ch¨n nu«i trong lÜnh vùc n«ng nghiÖp
- Sè kh¸ch hµng vay th«ng th−êng cho vay ph¸t triÓn ngµnh nghÒ n«ng th«n: lµ sè kh¸ch
hµng vay (hé d©n, doanh nghiÖp) tÝnh ®Õn ngµy b¸o ço ®èi víi tÊt c¶ çc chi phÝ cho vay ph¸t
triÓn ngµnh nghÒ n«ng th«n theo c«ng v¨n sè 08/NHNN-TD ngµy 4 th¸ng 1 n¨m 2001 cña
- Sè kh¸ch hµng vay th«ng th−êng chi phÝ cho vay ®Ó s¶n xuÊt çc ngµnh nghÒ kh¸c: lµ
sè kh¸ch hµng vay (hé d©n, doanh nghiÖp) tÝnh ®Õn ngµy b¸o ço ®èi víi tÊt c¶ çc chi phÝ ®Ò
s¶n xuÊt çc ngµnh nghÒ kh¸c theo c«ng v¨n sè 08/NHNN-TD ngµy 4 th¸ng 1 n¨m 2001 cña
- Sè kh¸ch hµng vay th«ng th−êng chi phÝ cho vay kh¸c: lµ sè kh¸ch hµng vay (hé d©n,
doanh nghiÖp) tÝnh ®Õn ngµy b¸o ço ®èi víi tÊt c¶ çc chi phÝ cho vay kh¸c ®èi víi lÜnh vùc
n«ng nghiÖp n«ng th«n ngoµi çc chi phÝ ®∙ ®−îc liÖt kª ë trªn theo l∙i suÊt th«ng th−êng
®iÓm b¸o ço.
- Sè kh¸ch hµng vay −u ®∙i: lµ sè kh¸ch hµng vay (hé d©n, doanh nghiÖp) tÝnh ®Õn ngµy
- Sè kh¸ch hµng vay −u ®∙i cho vay ph¸t triÓn ngµnh nghÒ n«ng th«n: lµ sè kh¸ch hµng
vay (hé d©n, doanh nghiÖp) tÝnh ®Õn ngµy b¸o ço ®èi víi tÊt c¶ çc chi phÝ cho vay ph¸t triÓn
2000 cña Thñ t−íng ChÝnh phñ vÒ mét sè chÝnh s¸ch khuyÕn khÝch ph¸t triÓn nghÒ n«ng th«n
víi møc l∙i suÊt thÊp h¬n hoÆc ®−îc gi¶m mét tû lÖ so víi l∙i suÊt cho vay th«ng th−êng b»ng
VN§ hoÆc ngo¹i tÖ quy ®æi thµnh VN§ theo tû gi¸ giao dÞch NHNN c«ng bè vµo thêi ®iÓm
b¸o ço.
- Sè kh¸ch hµng vay −u ®∙i chi phÝ cho vay ®Ó s¶n xuÊt çc ngµnh nghÒ kh¸c: lµ sè
kh¸ch hµng vay (hé d©n, doanh nghiÖp) tÝnh ®Õn ngµy b¸o ço ®èi víi tÊt c¶ çc chi phÝ ®Ó s¶n
xuÊt çc ngµnh nghÒ kh¸c theo c«ng v¨n sè 08/NHNN-TD ngµy 4 th¸ng 1 n¨m 2001 cña
- Sè kh¸ch hµng vay −u ®∙i chi phÝ cho vay kh¸c: lµ sè kh¸ch hµng vay (hé d©n, doanh
nghiÖp) tÝnh ®Õn ngµy b¸o ço ®èi víi tÊt c¶ çc chi phÝ cho vay kh¸c ®èi víi lÜnh vùc n«ng
§¬n vÞ b¸o ço............ BiÓu B02
B¸o ço
T×nh h×nh ®Çu t− vèn tÝn dông theo kÕ ho¹ch nhu n−íc
(Nay lu tÝn dông ®Çu t− ph¸t triÓn cña Nhu n−íc)
Th¸ng (quý, n¨m) ......... n¨m..........
§¬n vÞ: triÖu ®ång

TT Tªn dù ¸n ph©n Tæng sè tiÒn Tæng Tæng sè Gi¶i Gi¶i ng©n luü kÕ tõ D− nî ®Õn cuèi kú Sè tiÒn Sè tiÒn Ghi
theo bé, tØnh, cßn ph¶i møc tiÒn cña ng©n kú ®Çu n¨m cÊp bï ®· chó
tæng c«ng ty gi¶i ng©n vèn KH çc H§TD nuy cña chªnh ®−îc
cña çc ®−îc ®· ký luü çc Tæng H§TD Tæng Trong lÖch l·i cÊp bï
H§TD ®· ghi kÕ tõ ®Çu H§TD sè ký n¨m sè ®ã qu¸ suÊt
ký ®Õn 31/12 trong n¨m ký n¨m nay h¹n
n¨m tr−íc n¨m nay
(1) (2) (3) (4) (5) (6) (7) (8) (9) (10) (11) (12)
A. Trung −¬ng
Bé x©y dùng
T¨ng n¨ng
lùc x©y dùng
CT XD319
......
§Þa ph−¬ng
TP Hµ Néi
DC dÖt len
XK C«ng ty
DÖt len mïa
®«ng
........
Tæng sè
LËp biÓu KiÓm so¸t Ngµy..... th¸ng...... n¨m.........

(Ch÷ ký, hä tªn) (Ch÷ ký, hä tªn) tæng gi¸m ®èc NHTM
(Ch÷ ký, dÊu, hä tªn)
1. §èi t−îng ¸p dông: Çc NHTM N«ng nghiÖp Trung −¬ng tæng hîp sè liÖu toµn hÖ
thèng, göi b»ng v¨n b¶n (b¶n gèc) vÒ Vô TÝn dông.
2. Thêi h¹n göi b¸o ço:
B¸o ço th¸ng göi tr−íc ngµy 12 th¸ng sau. B¸o ço quý göi tr−íc ngµy 15 th¸ng ®Çu
tiªn quý sau. B¸o ço n¨m göi tr−íc ngµy 15 th¸ng 01 n¨m sau.
3. Kú b¸o ço: B¸o ço hµng th¸ng, b¸o ço quý vµ b¸o ço n¨m.
6. §èi t−îng dù ¸n b¸o ço: Lµ çc dù ¸n ®Çu t− theo kÕ ho¹ch Nhµ n−íc (nay lµ tÝn
dông ®Çu t− ph¸t triÓn cña nhµ n−íc) ®−îc ghi kÕ ho¹ch trong n¨m nay vµ çc dù ¸n ®−îc ghi
kÕ ho¹ch çc n¨m tr−íc mµ NHTM ®∙ ký hîp ®ång tÝn dông.
- Tªn dù ¸n: lµ tªn çc dù ¸n ®−îc x¸c ®Þnh trong danh môc vay theo kÕ ho¹ch nhµ n−íc
(nay lµ tÝn dông ®Çu t− ph¸t triÓn cña nhµ n−íc) cña cÊp cã thÈm quyÒn.
- Tæng sè tiÒn cßn ph¶i gi¶i ng©n cña çc hîp ®ång tÝn dông ®∙ ký ®Õn 31/12 n¨m tr−íc
lµ tæng sè tiÒn theo gi¸ trÞ cña tÊt c¶ çc hîp ®ång tÝn dông ®∙ ký ®Õn 31/12 n¨m tr−íc trõ (-)
táng sè tiÒn ®∙ gi¶i ng©n ®Õn 31/12 n¨m tr−íc cña çc hîp ®ång nµy.
- Tæng møc vèn kÕ ho¹ch ®−îc ghi trong n¨m lµ tæng sè tiÒn ®−îc c¬ quan cã thÈm
quyÒn ph©n bæ cho tõng dù ¸n theo th«ng b¸o hµng n¨m cña çc c¬ quan nµy.
- Tæng sè tiÒn cña çc hîp ®ång tÝn dông ®∙ ký luü kÕ tõ ®Çu n¨m lµ tæng sè tiÒn theo
gi¸ trÞ cña çc hîp ®ång tÝn dông mµ ng©n hµng ®∙ ký tõ 1/1 n¨m nay ®Õn cuèi kú b¸o ço.
- Tæng sè tiÒn gi¶i ng©n kú nµy cña çc hîp ®ång tÝn dông ký n¨m nay: lµ tæng sè tiÒn
®∙ gi¶i ng©n trong kú cña çc hîp ®ång tÝn dông ®∙ ký tõ 1/1 n¨m nay ®Õn cuèi kú b¸o ço.
- Sè gi¶i ng©n luü kÕ tõ ®Çu n¨m: lµ tæng sè tiÒn ®∙ gi¶i ng©n tõ 1/1 n¨m nay cña çc
hîp ®ång tÝn dông ®∙ ký çc n¨m tr−íc vµ çc hîp ®ång tÝn dông ®∙ ký n¨m nay ®Õn cuèi kú
b¸o ço.
- D− nî ®Õn cuèi kú b¸o ço: lµ tæng sè tiÒn ®∙ gi¶i ngan cña çc hîp ®ång tÝn dông ®∙
ký çc n¨m tr−íc vµ n¨m nay sau khi ®∙ trõ (-) tæng sè tiÒn ®∙ thu nî cña çc hîp ®ång tÝn
dông tÝnh ®Õn cuèi kú b¸o ço.
- Sè tiÒn cÊp bï chªnh lÖch l∙i suÊt: lµ tæng sè tiÒn chªnh lÖch l∙i suÊt mµ çc NHTM sÏ
®−îc cÊp bï theo quy ®Þnh ®èi víi çc hîp ®ång tÝn dông ®∙ ký.
- Sè tiÒn ®∙ ®−îc cÊp bï: lµ tæng sè tiÒn thùc tÕ ng©n hµng ®∙ ®−îc cÊp bï theo quy ®Þnh
tÝnh ®Õn cuèi kú b¸o ço.
- Cét (1): Sè thø tù: ghi nh− vÝ dô trªn BiÓu.
- Cét (2) ghi râ tªn dù ¸n vµ tªn chñ ®Çu t− trong mçi Bé, tØnh, tæng c«ng ty nh− vÝ dô
trªn biÓu. Trong tr−êng hîp ch−a biÕt tªn dù ¸n th× ghi tªn chñ ®Çu t−. §èi t−îng dù ¸n ghi ë
cét (2) bao gåm çc dù ¸n ®∙ ký hîp ®ång tÝn dông çc n¨m tr−íc vµ çc dù ¸n ®−îc ghi kÕ
ho¹ch vèn n¨m nay. §èi víi dù ¸n NHTM ®∙ ký hîp ®ång tÝn dông çc n¨m tr−íc, vµ n¨m
nay ®−îc ghi bæ sung vèn thi kh«ng nghi thµnh nhiÒu dßng mµ chØ ghi chung thµnh mét dßng.
- Cét (3) Ghi tæng sè tiÒn cßn ph¶i gi¶i ng©n kÓ tõ ngµy 01 th¸ng 01 n¨m bã ço cña çc
hîp ®ång tÝn dông mµ NHTM ®∙ ký tÝnh ®Õn ngµy 31 th¸ng 12 n¨m kÕ tr−íc. §èi víi nh÷ng
dù ¸n míi giao cho NHTM trong n¨m b¸o ço th× ghi sè kh«ng.
- Cét (4): Ghi râ tæng sè vèn kÕ ho¹ch cña n¨m nay giao cho NHTM thùc hiÖn cho vay
cho tõng dù ¸n, tõng bé, ngµnh, ®Þa ph−¬ng theo th«ng b¸o cña c¬ quan cã thÈm quyÒn. §èi
víi nh÷ng dù ¸n cò nh−ng n¨m nay kh«ng ®−îc ghi bæ sung th× ghi sè kh«ng.
- Cét (5): Ghi sè luü kÕ tõ ngµy 01 th¸ng 01 n¨m nay ®Õn cuèi kú b¸o ço cña tæng sè
vèn kÕ ho¹ch ®−îc giao trong n¨m mµ NHTM ®∙ ký hîp ®ång tÝn dông.
- Cét (6): Ghi tæng sè tiÒn gi¶i ng©n trong kú ®èi víi çc hîp ®ång tÝn dông ký n¨m nay
(®−îc ký trong kho¶ng thêi gian tõ ngµy 01 th¸ng 01 n¨m nay ®Õn cuèi kú b¸o ço).
- Cét (7): Ghi tæng sè tiÒn gi¶i ng©n luü kÕ tõ ngµy 01 th¸ng 01 n¨m nay ®Õn cuèi kú
b¸o ço cña çc hîp ®ång tÝn dông ký çc n¨m tr−íc vµ çc hîp ®ång tÝn dông ký n¨m nay.
- Cét (8): Ghi tæng sè tiÒn gi¶i ng©n luü kÕ tõ ngµy 01 th¸ng 01 n¨m nay ®Õn cuèi kú
b¸o ço cña riªng çc hîp ®ång tÝn dông ký trong n¨m nay (®−îc ký trong kho¶ng thêi gian tõ
ngµy 01 th¸ng 01 n¨m nay ®Õn cuèi kú b¸o ço).
- Cét (9): Ghi tæng sè tiÒn d− nî cho vay tÝnh ®Õn cuèi kú b¸o ço, kh«ng ph©n biÖt ®ã
lµ d− nî cña çc hîp ®ång tÝn dông ký çc n¨m tr−íc hay hîp ®ång tÝn dông ký n¨m nay.
- Cét (10): ghi tæng sè tiÒn d− nî ®∙ cho vay nh−ng ®∙ qu¸ h¹n theo quy ®Þnh tÝnh ®Õn
cuèi kú b¸o ço.
- Cét (11): Ghi tæng sè tiÒn chªnh lÖch l∙i suÊt NHTM ®−îc cÊp bï theo quy ®Þnh ®èi
víi çc hîp ®ång tÝn dông ®∙ ký kÕt.
- Cét (12): Ghi sè tiÒn thùc tÕ NHTM ®∙ ®−îc cÊp bï.
- Cét (13): Trong tr−êng hîp kh«ng ký ®−îc hîp ®ång TD, ®Ò nghÞ ghi râ lý do: ThiÕu
hå s¬, huû bá, kh«ng hiÖu qu¶ hoÆc lý do kh¸c.
§¬n vÞ b¸o ço........ BiÓu G01
§iÖn b¸o thiÕu mÊt tiÒn
TT ChØ tiªu Néi dung
(1) (2) (3)

1 Hä vµ tªn ng−êi lµm thiÕu mÊt tiÒn
2 Chøc vô
3 Tªn ®¬n vÞ
4 N¬i x¶y ra thiÕu mÊt tiÒn (trong kho, t¹i quÇy quü hay trªn ®−êng
vËn chuyÓn...)
5 Thêi gian ph¸t hiÖn thiÕu tiÒn, thêi gian mÊt tiÒn
6 Sè tiÒn thiÕu mÊt
7 Nguyªn nh©n thiÕu mÊt tiÒn
8 KÕt qu¶ xö lý ban ®Çu
- Sè tiÒn ®∙ thu håi.
- Xö lý (t¹m ®×nh chØ c«ng t¸c ®èi víi nh÷ng ng−êi cã liªn quan...)
Ngµy..... th¸ng...... n¨m.........

LËp b¶ng KiÓm so¸t Thñ tr−ëng ®¬n vÞ
1. §èi t−îng ¸p dông: Tæ chøc tÝn dông n¬i ph¸t sinh vô viÖc.
2. Thêi h¹n göi b¸o ço: Ngay sau khi ph¸t hiÖn thiÕu mÊt tiÒn.
4. §¬n vÞ nhËn b¸o ço: Ng©n hµng Nhµ n−íc chi nh¸nh tØnh, thµnh phè trªn ®Þa bµn,
®ång thêi göi 01 b¶n cho tæ chøc tÝn dông cÊp trªn (nÕu cã).
§¬n vÞ b¸o ço............ BiÓu G03
B¸o ço t×nh h×nh thu gi÷ tiÒn, ng©n phiÕu

thanh to¸n gi¶ trªn ®Þa bun
Th¸ng..... (6 th¸ng, n¨m)/N¨m......
§¬n vÞ: 1000 ®ång
TT Lo¹i tiÒn, ng©n phiÕu thanh to¸n gi¶ Sè tê Thunh tiÒn
(1) (2) (3) (4)
I TiÒn gi¶
1 1.000 ® ... ...
... ... ...
2 5.000 ® ... ...
... ... ...
Tæng céng ............ ............
II NPTT gi¶
... ... ...
Tæng céng .......... ..........
............., ngµy..... th¸ng...... n¨m.........


1. §èi t−îng ¸p dông: Çc Tæ chøc tÝn dông
3. Kú b¸o ço: Hµng th¸ng, 6 th¸ng, 1 n¨m.
5. §¬n vÞ nhËn b¸o ço: NHNN chi nh¸nh tØnh, thµnh phè trùc thuéc Trung −¬ng hoÆc
Sá giao dÞch NHNN (n¬i ®¬n vÞ më tµi kho¶n giao dÞch chÝnh).
6. Çch lËp chØ tiªu: Ph¶n ¸nh tiÒn gi¶, NPTT gi¶ (theo mÖnh gi¸) thu gi÷ t¹i ®¬n vÞ
trong th¸ng, 6 th¸ng, 1 n¨m.
- Cét (2): Ghi lo¹i tiÒn, NPTT gi¶
- Cét (3): Ghi sè tê tiÒn, NPTT gi¶ ®∙ thu gi÷
- Cét (4): Cét (4) = Cét (2) x Cét (3)
- Tæ chøc tÝn dông, chi nh¸nh cña TCTD, Së giao dÞch cña TCTD tæng hîp sè liÖu tiÒn
gi¶ ®∙ thu gi÷ trong kú b¸o ço theo hÖ thèng ngµnh däc; b¸o ço NHNN chi nh¸nh tØnh,
thµnh phè trùc thuéc Trung −¬ng hoÆc Së giao dÞch NHNN (n¬i ®¬n vÞ më tµi kho¶n giao dÞch
chÝnh).
§¬n vÞ b¸o ço.... BiÓu G04
B¸o ço thèng kª thu chi çc lo¹i tiÒn thuéc quü nghiÖp vô
Th¸ng....... n¨m........
I. TiÒn mÆt t¹i ®¬n vÞ:

Lo¹i Tån quü ®Çu kú Thu trong kú Chi trong kú Tån Tû lÖ
tiÒn quü
Thu tõ Thu Thu Thu Céng Chi nép Chi Chi Chi Céng cuèi Thu Chi
NHNN néi tõ l−u ®æi lo¹i thu NHNN néi cho ®æi chi kú
bé th«ng bé l−u lo¹i
th«ng
(1) (2) (3) (4) (5) (6) (7) (8) (9) (10) (11) (12) (13) (14) (15)
Céng
II. TiÒn mÆt kh«ng ®ñ tiªu chuÈn l−u th«ng chê xö lý:
§¬n vÞ: ®ång
Lo¹i tiÒn Tån cuèi kú NhËp trong kú XuÊt trong kú Tån cuèi kú
(1) (2) (3) (4) (5)
Céng
............., ngµy..... th¸ng...... n¨m.........

LËp b¶ng KiÓm so¸t Thñ tr−ëng ®¬n vÞ
H−íng dÉn lËp biÓu G04
1. §èi t−îng ¸p dông: çc Tæ chøc tÝn dông.
4. §¬n vÞ nhËn b¸o ço: NHNN chi nh¸nh tØnh, thµnh phè trªn cïng ®Þa bµn (®Ó sö dông
t¹i ®¬n vÞ).
5. Çch lËp chØ tiªu: MÉu G04 do çc TCTD lËp vµo ngµy cuèi th¸ng. Sè liÖu trong mÉu
lÊy tõ tæng sè tiÒn thu chi qua quü nghiÖp vô trong th¸ng cã ®èi chiÕu víi sè liÖu kÕ to¸n.
I. TiÒn mÆt t¹i ®¬n vÞ:
- Cét (1): Ph¶n ¸nh çc lo¹i tiÒn (tõ tiÒn lín ®Õn tiÒn nhá)
- Cét (2): Tån quü cuèi kú th¸ng tr−íc mang sang
- Cét (3) vµ cét (8): Ph¶n ¸nh sè tiÒn thu chi cña quü nghiÖp vô ph¸t hµnh víi NHNN
chi nh¸nh TØnh, TP
- Cét (4) vµ cét (9): Ph¶n ¸nh sè tiÒn thu chi cña quü nghiÖp vô vÒ ®iÒu chuyÓn vèn
b»ng tiÒn mÆt gi÷a çc TCTD trong cïng hÖ thèng hoÆc kh¸c hÖ thèng víi nhau.
- Cét (5) vµ cét (10): Ph¶n ¸nh sè tiÒn thu chi tõ l−u th«ng, thu chi chuyÓn tiÒn, cho vay.
- Cét (6) vµ cét (11): Ph¶n ¸nh çc kho¶n thu chi ®æi lo¹i nh−: ®æi c¬ cÊu çc lo¹i tiÒn
thuéc quü nghiÖp vô;
- Cét (7) = cét (3) + cét (4) + cét (5) + cét (6)
- Cét (12) = cét (8) + cét (9) + cét (10) + cét (11)
- Cét (13): Ph¶n ¸nh tån quü nghiÖp vô ®Õn ngµy cuèi th¸ng
- Cét (14), (15): Ph¶n ¸nh tû lÖ % çc lo¹i tiÒn thu, chi trong kú trong tæng sè tiÒn thu
chi trong th¸ng.
II. TiÒn mÆt kh«ng ®ñ tiªu chuÈn l−u th«ng chê xö lý:
Cét (1): Ph¶n ¸nh çc lo¹i tiÒn (tõ tiÒn lín ®Õn tiÒn nhá)
Cét (2): Tån quü cuèi kú th¸ng tr−íc mang sang
Cét (3): Ph¶n ¸nh sè tiÒn kh«ng ®ñ TCLT nhËp trong kú
Cét (4): Ph¶n ¸nh sè tiÒn kh«ng ®ñ TCLT xuÊt trong kú
Cét (5): Ph¶n ¸nh sè tiÒn kh«ng ®ñ TCLT tån quü cuèi kú
C¬ së ®Ó thu thËp sè liÖu: sæ quü tiÒn mÆt; sæ thu, chi tiÒn mÆt; b¶ng kª thu chi tiÒn mÆt.
phô lôc 4a
QuyÒn khai th¸c chØ tiªu gèc cña çc ®¬n vÞ thuéc NHNN
(®èi víi çc chØ tiªu gèc ¸p dông cho NHNN
chi nh¸nh tØnh, thunh phè vu çc TCTD)
M· sè ChØ tiªu gèc Vô Vô tÝn Vô çc Thanh Vô Vô çc Vô Côc
chÝnh dông ng©n tra tæng tæ chøc Qu¶n lý Ph¸t
s¸ch hung ng©n kiÓm tÝn dông ngo¹i hunh vu
tiÒn tÖ hung so¸t hîp t¸c hèi kho quü
(1) (2) (3) (4) (5) (6) (7) (8)
1 Ho¹t ®éng tÝn dông x x x x x

1A Theo ngµnh kinh tÕ x x x x x
1A.1 Tæng d− nî tÝn dông x x x x x
1A.2 Cã b¶o ®¶m b»ng tµi s¶n x x x x x
1A.3 Doanh sè cÊp vµ thu nî tÝn x x x x x
dông
1A.4 Nî vay ®∙ gia h¹n x x x x x
1A.5 Nî qu¸ h¹n x x x x x
1A.6 Çc kho¶n nî chê xö lý x x x x x
1A.7 Nî khoanh x x x x x
1A.8 Nî khã ®ßi x x x x x
1B Theo lo¹i h×nh kinh tÕ x x x x x
1B.1 Tæng d− nî x x x x x
1B.2 Cã b¶o ®¶m b»ng tµi s¶n x x x x x
1B.3 Doanh sè cÊp vµ thu nî tÝn x x x x x
dông
1B.4 Nî vay ®∙ gia h¹n x x x x x
1B.5 Nî qu¸ h¹n x x x x x
1B.6 Çc kho¶n nî chê xö lý x x x x x
1B.7 Nî khoanh x x x x x
1B.8 Nî khã ®ßi x x x x x
1B.9 Thu nî qu¸ h¹n, nî khã ®ßi x x x x x
1C Theo tÝnh chÊt kho¶n vay x x x x x
1C.1 Tæng d− nî x x x x x
1C.2 Nî qu¸ h¹n x x x x x
1C.3 Nî khã ®ßi x x x x x
1D Cho thuª tµi chÝnh x x x x
1E D− nî tÝn dông ®èi víi doanh x x
nghiÖp võa vµ nhá
1G B¶o l∙nh x x x
1H Mét sè chØ tiªu ®iÖn b¸o x
2 Huy ®éng vèn
2A Huy ®éng vèn trong n−íc x x x
2A.1 TiÒn göi cña kh¸ch hµng trong x x x
n−íc
2A.2 Ph¸t hµnh giÊy tê cã gi¸ vµ çc x x x x
h×nh thøc huy ®éng kh¸c ®èi
víi çc tæ chøc kinh tÕ vµ ç
nh©n trong n−íc
2B Huy ®éng vèn n−íc ngoµi x x x x
3 L∙i suÊt
3A L∙i suÊt ®èi víi nÒn kinh tÕ x x
4 DÞch vô thanh to¸n vµ ng©n
quü
4A Thu, chi tiÒn mÆt qua quü ng©n x x
hµng
4B Tµi kho¶n thanh to¸n ph©n
theo lo¹i ®èi t−îng
4C Thanh to¸n ph©n theo lo¹i x
ph−¬ng tiÖn thanh to¸n
4D Thanh to¸n quèc tÕ
4E Ng©n quü x x x
5 Ho¹t ®éng ngo¹i hèi
5A ¸p dông cho çc TCTD x x x x
5A.1 Mua, b¸n ngo¹i tÖ x x x x
5A.2 Chi tr¶ kiÓu hèi x x x x
5A.3 Thu, chi ngo¹i tÖ tiÒn mÆt x x x
5A.4 B¸n, chuyÓn ngo¹i tÖ ra n−íc x x x x
ngoµi cho c«ng d©n ViÖt Nam
5A.5 Ho¹t ®éng më vµ sö dông tµi x x x x
kho¶n tiÒn göi ngo¹i tÖ ë n−íc
ngoµi
5A.6 Thanh to¸n xuÊt, nhËp khÈu vµ x x x x
ho¹t ®éng ®æi tiÒn víi çc
n−íc cã chung biªn giíi
5B ¸p dông cho NHNN chi nh¸nh x x x
tØnh, thµnh phè
5B.1 Chi tr¶ kiÓu hèi x x x
5B.2 T×nh h×nh thu ®æi ngo¹i Tö x x x
5B.3 T×nh h×nh chuyÓn, mang ngo¹i x x x
tÖ ra n−íc ngoµi cña ç nh©n.
5B.4 Ho¹t ®éng ®èi ngo¹i t¹i khu x x x
vùc biªn giíi vµ khu kinh tÕ
cöa khÈu.
5C ¸p dông cho NHNN chi nh¸nh x x x
tØnh, thµnh phè, Së Gi¸m ®èc
NHNN
6 Kinh doanh vµng
6A ¸p dông cho Ng©n hµng Nhµ x x x
n−íc chi nh¸nh tØnh, thµnh phè
7 Gãp vèn, mua cæ phÇn
7A ¸p dông cho çc TCTD x x x
7B ¸p dông cho TCTD cæ ph©n x x x
cña nhµ n−íc vµ nh©n d©n
8 ThÞ tr−êng tiÒn tÖ
8A ¸p dông cho çc TCTD (trõ x x x
Quü tÝn dông nh©n d©n c¬ së)
8A.1 Quan hÖ tÝn dông, göi tiÒn gi÷a x x x
çc TCTD
8A.2 Mua b¸n l¹i giÊy tê cã gi¸ gi÷a x x x
çc TCTD
8A.3 Mua, b¸n nî gi÷a çc TCTD x x x
8B ¸p dông cho NHNN chi nh¸nh x x x
tØnh, TP, SGDNHNN
9 Gi¸m s¸t, b¶o ®¶m an toµn
ho¹t ®éng cña TCTD
9A ¸p dông cho çc TCTD x x x
9A.1 Çc chØ tiªu liªn quan ®Õn thùc x x x x
hiÖn mét sè tû lÖ b¶o ®¶m an
toµn trong ho¹t ®éng cña
TCTD
9A.2 Çc chØ tiªu Vò ph©n lo¹i tµi x x x x
s¶n cã
9A.3 Çc chØ tiªu vÒ trÝch lËp vµ sö x x x x
dông dù phßng ®Ó xö lý rñi ro
trong ho¹t ®éng ng©n hµng
9A.4 T×nh h×nh më L/C tr¶ chËm x x x x
9A.5 TÝnh dông cho çc ®èi t−îng x x x
®−îc quy ®Þnh theo ®iÒu 78
LuËt çc TCTD
9A.6 Xö lý tµi s¶n b¶o ®¶m x x x
9B ¸p dông cho C«ng ty cho thuª x
tµi chÝnh
9C ¸p dông cho ng©n hµng liªn x
doanh.
9D ¸p dông chi nh¸nh NH n−íc x x
ngoµi
9E ¸p dông chi nh¸nh ng©n hµng x x
liªn doanh, chi nh¸nh NH n−íc
ngoµi
9G ¸p dông cho Quü tÝn dông x x x
nh©n d©n Trung −¬ng
9H ¸p dông cho Quü tÝn dông x x x
nh©n d©n c¬ së
10 Vay tr¶ nî n−íc ngoµi
10A Vay tr¶ nî n−íc ngoµi ng¾n x x x
h¹n
10B Vay, tr¶ nî n−íc ngoµi trung x x
vµ dµi h¹n
10C Nî n−íc ngoµi d−íi h×nh thøc x x x
thanh to¸n b»ng L/C tr¶ chËm
11 B¸o ço vÒ doanh nghiÖp cã
vèn ®Çu t− n−íc ngoµi vµ bªn
n−íc ngoµi tham gia hîp ®ång
hîp t¸c kinh doanh
11A ¸p dông ®èi víi NHNN chi x x
nh¸nh tØnh, thµnh phè
11B ¸p dông ®èi víi çc TCTD x
11B.1 Ho¹t ®éng mua, b¸n ngo¹i tÖ x
víi DNCVDTNN vµ bªn n−íc
ngoµi tham gia hîp ®ång hîp
t¸c kinh doanh
11B.2 Tµi kho¶n vèn chuyªn dïng x
(TKVCD) b»ng ngo¹i tÖ cña
DNCVDTNN vµ bªn n−íc
ngoµi tham gia hîp ®ång hîp
t¸c kinh doanh
12 B¸o ço vÒ doanh nghiÖp cã dù
¸n ®Çu t− ra n−íc ngoµi
12A ¸p dông ®èi víi NHNN chi x x
nh¸nh tØnh, thµnh phè
12B ¸p dông ®èi víi TCTD x
13 Ho¹t ®éng cña çc TCTD víi
t− cchs lµ thµnh viªn l−u ký
chøng kho¸n
13A Ho¹t ®éng cña Tµi kho¶n giao x
dÞch chøng kho¸n (TKGDCK)
cña tæ chøc, ç nh©n n−íc
ngoµi t¹i TCTD lµ thµnh viªn
13B Mua, b¸n ngo¹i tÖ cña TCTD x
lµ thµnh viªn l−u ký chøng
kho¸n
13C Ho¹t ®éng cña Tµi kho¶n l−u x
ký chøng kho¸n (TKLKCK)
cña tæ chøc, ç nh©n n−íc
ngoµi t¹i TCTD lµ thµnh viªn
phô lôc 4b
QuyÒn khai th¸c mÉu biÓu cña çc ®¬n vÞ thuéc NHNN
STT M· sè Tªn biÓu Vô ChÝnh Vô tÝn Vô Qu¶n Vô Tæng Côc Ph¸t

biÓu s¸ch tiÒn tÖ dông lý ngo¹i kiÓm hunh vu
hèi so¸t kho quü
¸p dông cho çc ®¬n vÞ thuéc

NHNN
1 A01 B¸o ço tû gi¸ mua b¸n ngo¹i tÖ x x
vµ vµng
2 A02 B¸o ço sè liÖu cña Quü tÝn dông x
nh©n d©n
3 A03 B¸o ço tæ chøc tÝn dông ho¹t x
®éng t¹i ViÖt Nam
4 A04 B¸o ço vay tr¶ nî n−íc ngoµi x
trung vµ dµi h¹n cña çc tæ chøc
tÝn dông vµ doanh nghiÖp
5 A05 B¸o ço vay tr¶ nî n−íc ngoµi x
ng¾n h¹n cña çc tæ chøc tÝn
dông vµ doanh nghiÖp
6 B01 B¸o ço tæng hîp cho vay ph¸t x
triÓn n«ng nghiÖp n«ng th«n
7 E01 B¸o ço c¬ cÊu dù tr÷ ngo¹i hèi x x x
8 E02 B¸o ço t×nh h×nh mua b¸n vµ sö x x x
dông dù tr÷ ngo¹i hèi
9 G01 §iÖn b¸o thiÕu mÊt tiÒn x
10 G02 B¸o ço ng©n phiÕu thanh to¸n x
qu¸ thêi h¹n l−u hµnh
11 G03 B¸o ço t×nh h×nh thu gi÷ tiÒn, x
ng©n phiÕu thanh to¸n gi¶ trªn
®Þa bµn
¸p dông cho çc TCTD
1 B01 B¸o ço tæng hîp cho vay pt n¹n x
nh©n n«ng th«n
2 B02 B¸o ço t×nh h×nh ®Çu t− vèn tÝnh x
dông theo kÕ ho¹ch nhµ n−íc
3 G01 §iÖn b¸o thiÕu mÊt tiÒn x
4 G03 B¸o ço t×nh h×nh thu gi÷ tiÒn, x
ng©n phiÕu thanh to¸n gi¶ trªn
®Þa bµn
5 G04 B¸o ço thèng kª thu chi lo¹i x
tiÒn thuéc quü nghiÖp vô
phô lôc 5
m· sè thèng kª
¸p dông trong c«ng t¸c thèng kª ng©n hung
1. M· ngunh kinh tÕ
STT Tªn ngunh M·
1 N«ng nghiÖp vµ l©m nghiÖp 0101
2 Thñy s¶n 0102
3 C«ng nghiÖp khai th¸c má 0201
4 C«ng nghiÖp chÕ biÕn 0202
5 SX vµ PP ®iÖn khÝ ®èt vµ n−íc 0203
6 X©y dùng 0301
7 Th−¬ng nghiÖp; söa ch÷a xe cã ®éng c¬, m« t«, xe m¸y, 0401
®å dïng ç nh©n vµ gia ®×nh
8 Kh¸ch s¹n vµ nhµ hµng 0402
9 VËn t¶i, kho b∙i th«ng tin liªn l¹c 0501
10 Ho¹t ®éng tµi chÝnh 0601
11 Ho¹t ®éng khoa häc vµ c«ng nghÖ 0602
12 Çc ho¹t ®éng liªn quan kinh doanh tµi s¶n vµ dÞch vô t− 0603
vÊn
13 Qu¶n lý nhµ n−íc vµ an ninh quèc phßng: §¶ng, ®oµn 0604
thÓ; b¶o ®¶m x∙ héi b¾t buéc
14 Gi¸o dôc vµ ®µo t¹o 0605
15 Y tÕ vµ ho¹t ®éng cøu trî x∙ héi 0606
16 Ho¹t ®éng v¨n ho¸ thÓ thao 0607
17 Ho¹t ®éng phôc vô ç nh©n & c«ng céng 0608
18 Ho¹t ®éng dÞch vô t¹i hé gia ®×nh 0609
19 Ho¹t ®éng çc tæ chøc vµ ®oµn thÓ Quèc tÕ 0610
2. M· lo¹i h×nh kinh tÕ

STT Lo¹i h×nh kinh tÕ M·
1 Doanh nghiÖp nhµ n−íc trung −¬ng 01
2 Doanh nghiÖp nhµ n−íc ®Þa ph−¬ng 02
3 C«ng ty tr¸ch nhiÖm h÷u h¹n nhµ n−íc 03
4 C«ng ty tr¸ch nhiÖm h÷u h¹n t− nh©n 04
5 C«ng ty cæ phÇn nhµ n−íc 05
6 C«ng ty cæ phÇn kh¸c 06
7 C«ng ty hîp danh 07
8 Doanh nghiÖp t− nh©n 08
9 Doanh nghiÖp cã vèn ®Çu t− n−íc ngoµi 09
10 Kinh tÕ tËp thÓ 10
11 Kinh tÕ ç thÓ 11
3. M· lo¹i h×nh tæ chøc tÝn dông
1 TCTD Nhµ n−íc 01
2 NH ChÝnh s¸ch 02
3 NH Cæ phÇn ®« thÞ 03
4 NH Cæ phÇn n«ng th«n 04
5 NH liªn doanh 05
6 Chi nh¸nh Hµ Néi N−íc ngoµi 06
7 C«ng ty Cho thuª tµi chÝnh 07
8 C«ng ty Tµi chÝnh 08
9 TCTD hîp t¸c 09
4. M· çc ngunh dÞch vô

1 DÞch vô Hµng kh«ng 01
2 DÞch vô Tµi chÝnh 02
3 DÞch vô B−u chÝnh viÔn th«ng 03
4 DÞch vô B¶o hiÓm 04
5 DÞch vô VËn t¶i hµng h¶i 05
6 DÞch vô Du lÞch 06
7 DÞch vô x©y dùng 07
8 DÞch vô th«ng tin, gi¶i trÝ, v¨n ho¸ vµ ç nh©n 08
9 Çc ngµnh kinh doanh dÞch vô kh¸c 10
5. m· lo¹i h×nh tui s¶n cho thuª tui chÝnh

1 Ph−¬ng tiÖn vËn chuyÓn 01
2 M¸y mãc, thiÕt bÞ 02
3 Çc ®éng s¶n kh¸c 10
6. m· nguyªn nh©n nî khã ®ßi
1 Nguyªn nh©n chñ quan 01
2 S¶n xuÊt kinh doanh thua lç 02
3 Gi¶i thÓ, ngõng ho¹t ®éng 03
4 Thiªn tai, dÞch bÖnh 04
5 Kh«ng cã ng−êi nhËn 05
6 Nguyªn nh©n kh¸c 10
7. M· ph−¬ng tiÖn thanh to¸n

1 SÐc dïng ®Ó rót tiÒn mÆt 101
2 SÐc xö lý néi bé hÖ thèng ng©n hµng 102
3 SÐc xö lý qua thanh toµn bï trõ liªn ng©n hµng 103
4 SÐc xö lý qua tµi kho¶n tiÒn göi t¹i NHNN 104
5 SÐc xö lý qua TCTD kh¸c 105
6 ThÎ dïng ®Ó rót tiÒn mÆt 201
7 ThÎ xö lý néi bé hÖ thèng ng©n hµng 202
8 ThÎ xö lý qua thanh to¸n bï trõ liªn ng©n hµng 203
9 ThÎ xö lý qua tµi kho¶n tiÒn göi t¹i NHNN 204
10 ThÎ xö lý qua TCTD kh¸c 205
11 LÖnh chi xö lý néi bé hÖ thèng ng©n hµng 301
12 LÖnh chi xö lý qua thanh to¸n bï trõ liªn ng©n hµng 302
13 LÖnh chi xö lý qua tµi kho¶n tiÒn göi t¹i NHNN 303
14 LÖnh chi xö lý qua TCTD kh¸c 304
15 Nhê thu xö lý néi bé hÖ thèng ng©n hµng 401
16 Nhê thu xö lý qua thanh to¸n bï trõ liªn ng©n hµng 402
17 Nhê thu xö lý qua tµi kho¶n tiÒn göi t¹i NHNN 403
18 Nhê thu xö lý qua TCTD kh¸c 404
19 PTTT kh¸c dïng ®Ó rót tiÒn mÆt 901
20 PTTT kh¸c xö lý néi bé hÖ thèng ng©n hµng 902
21 PTTT kh¸c xö lý qua thanh to¸n bï trõ liªn ng©n hµng 903
22 PTTT kh¸c xö lý qua tµi kho¶n tiÒn göi t¹i NHNN 904
23 PTTT kh¸c xö lý qua TCTD kh¸c 909
8. M· çc lo¹i giÊy tê cã gi¸

1 Kú phiÕu 1000
2 TÝn phiÕu NHNN kú h¹n d−íi 3 th¸ng 2011
3 TÝn phiÕu NHNN kú h¹n tõ 3 th¸ng ®Õn d−íi 6 th¸ng 2012
6 TÝn phiÕu KBNN kú h¹n d−íi 3 th¸ng 2021
7 TÝn phiÕu KBNN kú h¹n tõ 3 th¸ng ®Õn d−íi 6 th¸ng 2022
10 TÝn phiÕu NHTM lo¹i d−íi 3 th¸ng 2031
11 TÝn phiÕu NHTM lo¹i tõ 3 th¸ng ®Õn d−íi 6 th¸ng 2032
14 TÝn phiÕu NHNN lo¹i tõ 12 th¸ng ®Õn d−íi 24 th¸ng 3011
17 TÝn phiÕu NHNN lo¹i tõ 60 th¸ng trë lªn 3021
18 Tr¸i phiÕu KBNN lo¹i tõ 12 th¸ng ®Õn d−íi 24 th¸ng 3022
19 Tr¸i phiÕu KBNN lo¹i tõ 24 th¸ng ®Õn d−íi 60 th¸ng 3023
20 Tr¸i phiÕu KBNN lo¹i tõ 60 th¸ng trë lªn 3031
21 Tr¸i phiÕu NHTM lo¹i tõ 12 th¸ng ®Õn d−íi 24 th¸ng 3032
22 Tr¸i phiÕu NHTM lo¹i tõ 24 th¸ng ®Õn d−íi 60 th¸ng 3033
23 Tr¸i phiÕu NHTM lo¹i tõ 60 th¸ng trë lªn 4011
24 Chøng chØ tiÒn göi tõ 3 th¸ng ®Õn d−íi 6 th¸ng 4012
29 Chøng chØ tiÒn göi tõ 60 th¸ng trë lªn 4023
30 Çc lo¹i giÊy tê cã gi¸ ng¾n h¹n kh¸c 8000
31 Çc lo¹i giÊy tê cã gi¸ dµi h¹n kh¸c 9000
9. M· lo¹i tiÒn ®ång ViÖt Nam ®ang l−u hunh
A TiÒn giÊy cotton
1 Lo¹i 50 151
2 Lo¹i 100 112
3 Lo¹i 200 122
4 Lo¹i 500 152
5 Lo¹i 1.000 113
6 Lo¹i 2.000 123
7 Lo¹i 5.000 153
8 Lo¹i 10.000 114
9 Lo¹i 20.000 124
10 Lo¹i 50.000 154
11 Lo¹i 100.000 115
B TiÒn Polymer
1 Lo¹i 50.000 ®ång 254
2 Lo¹i 500.000 ®ång 255
...
C TiÒn kim lo¹i
1 Lo¹i 200 ®ång 322
2 Lo¹i 500 ®ång 352
3 Lo¹i 1.000 ®ång 313
4 Lo¹i 2.000 ®ång 323
5 Lo¹i 5.000 ®ång 353
... ...
Ghi chó: Ch÷ sè thø nhÊt cña m∙ lµ ký hiÖu chÊt liÖu cña ®ång tiÒn
Ch÷ sè thø hai cña m∙ lµ ch÷ sè ®Çu tiªn cña mÖnh gi¸
Ch÷ sè thø ba cña m∙ lµ sè ch÷ sè “0” trong mÖnh gi¸
10. M· Ng©n phiÕu thanh to¸n hÕt gi¸ trÞ l−u hunh
STT MÖnh gi¸ NFTT Nguy hÕt h¹n M·
1 5.000.000® 28/02/1994 10
2 5.000.000® 31/08/1994 11
3 5.000.000® 28/02/1995 12
4 5.000.000® 30/06/1995 13
5 5.000.000® 30/09/1995 14
6 5.000.000® 31/12/1995 15
7 5.000.000® 30/04/1996 16
8 5.000.000® 31/08/1996 17
9 5.000.000® 31/12/1996 18
10 5.000.000® 30/04/1997 19
11 5.000.000® 31/08/1997 20
12 5.000.000® 31/12/1997 21
13 5.000.000® 31/03/1998 22
14 5.000.000® 31/03/1999 23
15 5.000.000® 30/06/1998 24
16 5.000.000® 30/09/1998 25
17 5.000.000® 31/12/1998 26
18 5.000.000® 31/03/1999 27
19 5.000.000® 30/06/1999 28
20 5.000.000® 31/10/1999 29
21 5.000.000® 29/02/2000 30
22 5.000.000® 31/07/2000 31
23 1.000.000® 31/12/2000 32
24 1.000.000® 20/03/1993 33
25 1.000.000® 30/09/1994 34
26 1.000.000® 30/09/1994 35
27 1.000.000® 31/03/1995 36
28 1.000.000® 31/07/1995 37
29 1.000.000® 30/11/1995 38
30 1.000.000® 31/03/1996 39
31 1.000.000® 31/08/1996 40
32 1.000.000® 31/01/1997 41
33 1.000.000® 30/06/1997 42
34 1.000.000® 30/11/1997 43
35 1.000.000® 30/04/1998 44
36 1.000.000® 31/08/1998 45
37 1.000.000® 31/12/1998 46
38 1.000.000® 29/04/1999 47
39 1.000.000® 30/09/1999 48
40 1.000.000® 29/02/2000 49
41 1.000.000® 30/09/2000 50
42 1.000.000® 31/03/2001 51
43 1.000.000® 31/07/2001 52
44 1.000.000® 30/11/2001 53
45 1.000.000® 31/03/2002 54
46 500.000® 20/04/1993 55
47 500.000® 31/10/1993 56
48 500.000® 30/04/1994 57
49 500.000® 31/10/1994 58
50 500.000® 30/04/1995 59
51 500.000® 31/08/1995 60
52 500.000® 31/01/1996 61
53 500.000® 31/07/1996 62
54 500.000® 31/01/1997 63
55 500.000® 31/07/1997 64
56 500.000® 31/01/1998 65
57 500.000® 30/06/1998 66
58 500.000® 30/11/1998 67
59 500.000® 29/04/1999 68
60 500.000® 30/09/1999 69
61 500.000® 29/02/2000 70
62 500.000® 31/08/2000 71
63 500.000® 28/02/2001 72
64 1.000.000® 20/05/1993 73
11. M· lo¹i tiÒn ®ång ViÖt Nam ®· ®×nh chØ l−u hunh
STT Lo¹i M·
TiÒn giÊy
1 0,01 ®ång 101
2 0,02 ®ång (cò) 102
3 0,02 ®ång 103
4 0,05 ®ång 104
5 0,10 ®ång (cò) 105
6 0,10 ®ång 106
7 0,20 ®ång (cò) 107
8 0,20 ®ång 108
9 0,50 ®ång (cò) 109
10 0,50 ®ång 110
11 1 ®ång (cò) 111
12 1 ®ång 112
13 2 ®ång (cò) 113
14 2 ®ång 114
15 5 ®ång (cò) 115
16 5 ®ång 116
17 10 ®ång (cò) 117
18 10 ®ång 118
19 20 ®ång 119
20 30 ®ång 120
......
TiÒn Polymer
1 ........... 201
2 ........... 202
3 ........... .....
TiÒn kim lo¹i
1 0,01 ®ång 301
2 0,02 ®ång 302
3 0,05 ®ång 303
4 0,10 ®ång 034
5 0,20 ®ång 305
6 0,50 ®ång 306
7 1 ®ång 307
......... .......
Ghi chó: ch÷ sè thø nhÊt cña m∙ lµ ký hiÖu chÊt liÖu cña ®ång tiÒn
12. M· ®ång tiÒn çc n−íc
STT Tªn n−íc Tªn tiÒn, ®¬n vÞ tiÒn tÖ vu M·

®¬n vÞ tiÒn tÖ
B»ng ch÷ B»ng sè
1 ViÖt Nam Dong VND 00

2 Quü TiÒn tÖ Quèc tÕ SDR SDR 10
3 Ch©u ¢u EURO EUR 11
4 Róp chuyÓn nh−îng RCN RCN 12
5 Mü Dollar/Cents USD 13
6 Anh vµ B¾c Ai Len Pound/New pence GBP 15
7 NhËt Yen/sen JPY 17
8 Ca na ®a Dollar/Cents CAD 19
9 Thuþ ®iÓn Krona/Ore SEK 20
10 Na Uy Krona/Ore NOK 21
11 §an M¹ch Krona/Ore DKK 22
12 Thuþ SÜ Franc/Centimes CHF 27
13 óc Dollar/cents AUD 28
14 Djibouti Franc/Centimes DJF 33
15 Ên §é Rupie/Paise INR 35
16 Hång K«ng Dollar/Cents HKD 36
17 Trung Quèc Yuan/Jiao/Fen CNY 37
18 Th¸i Lan Bath/Satang THB 38
19 Sing ga po Dollar/Cents SGD 39
20 Lµo Kip/At LAK 40
21 Cam pu chia Riel/Sen KHR 41
22 Ma lay sia Ringit/Sen MYR 42
23 I r¾c Dinar/Riyals IQD 43
24 Phi lip pin Peso/Centavos PRP 44
25 In §« nª sia Rupiah/Sen IDR 45
26 §µi Loan Dollar/Cents TWD 46
27 Hµn Quèc Won/Chon KRW 47
28 B¾c TriÒu Tiªn Won/Zeuns KRW 48
29 MiÕn ®iÖn Kyat/Pyas BUK 49
30 Ma Cao Pataca/Avos MOP 50
31 I ran Rial IRR 51
32 Srilan ca Robpie/Cent LKR 52
33 B¨ng la ®Ðt Taka/Poisha BDT 53
34 SNG (Nga) Ruble/Kopecks USR 54
35 Ba Lan Zlot/Groszy PLZ 55
36 Bungari Lev/Stotinki BGL 56
37 Hung ga ri Forint/Filler HUF 57
38 An ba ni Lek/Quintar 58
39 M«ng cæ Tugrik/Mongo 59
40 Ru ma ni Leu/Bani 60
41 TiÖp kh¾c Koruna/haleru 61
42 Cu ba Peso/Centavos 62
43 Brazin Cruzero 63
44 An giª ri Dinar/Centimes 64
45 Nam t− Dinar/Centimes 65
46 CH§CN Yªmen Dinar/Centimes 66
47 Ac hen ti na Austral/Centavos 67
48 Me hi c« Peso/Centavos 68
49 £ t« « pi a Birr/Cents 69
50 ¡ng g« la Kwanza/Lwei 70
51 M« d¨m bÝch Metical/Centavos 71
52 Ni ca ra goa Cordoba/Centavos 72
53 Ca m¬ run Franc/Centimes 73
54 ¤n ®u r¸t Peseta/Franc 74
55 CH Chi lª Franc/cCentimes 75
56 Bru n©y Dollar/Cents 76
57 Li bi Di©n/Dirham 77
58 Tuy ni di Dinar/Millimes 78
59 Ma rèc Dirham/Centimes 79
60 C«ng g« Franc/Centimes 80
61 Ma li Franc 81
62 Ai cËp Pound/Piasters 82
63 Xy ri Pound/Piasters 83
64 Li B¨ng Pound/Piasters 84
65 Thæ NhÜ Kú Lira/Kurus 85
66 Pa ra goay Guarani/Centimos 86
67 £ cu a ®o Sucre/Centavos 87
68 ¶ rËp xª ót Riyal/Halalas 88
69 Pª ru Inti/Centavos 89
70 C« oÐt Dinar/Fils 90
71 Co l«m bi a Peso/Centavos 91
72 Pa kistan Roupie/Paisa 82
73 Pa na ma Balboa/Centesimos 93
74 H«n ®u r¸t Lempira/Centavos 94
75 X« ma li Shilling/Centisimi 95
76 Li bª ria Dollar/Cents 96
77 Ghi nª bit xac Peso/Centavos 97
...
80 Çc ®ång tiÒn kh¸c Çc n−íc kh¸c 99
13. M· Quèc gia
Tªn n−íc Ký hiÖu M· sè

Afghanistan AFG 001
Albania ALB 002
Algeria DZA 003
American Samoa ASM 004
Andorra AND 005
Angola AGO 006
Anguilla AIA 007
Anitigua and Barbuda ATG 008
Argentina ARG 009
Armenia ARM 010
Aruba ABW 011
Australia AUS 012
Austria AUT 013
Azerbaijan AZE 014
Bahamas BHS 015
Bahrain BHR 016
Bangladesh BGD 017
Barbados BRB 018
Belarus BLR 019
Belgium BEL 020
Belize BLZ 021
Benin BEN 022
Bermuda BMU 023
Bhutan BTN 024
Bolivia BOL 025
Bosnia and Herzegovina BIH 026
Botswana BWA 027
Brazil BRA 028
British Virgin Islands VGB 029
Brunei Darussalam BRN 030
Bulgaria BGR 031
Burkina Faso BFA 032
Burundi BDI 033
Cambodia KHM 034
Cameroon CMR 035
Canada CAN 036
Cape Verde CPV 037
Cayman Islands CYM 038
Cental African Republic CAF 039
Chad TCD 040
Channel Islands - 041
Chile CHL 042
China CHN 043
Hong Kong Special Administrative Region of HKG 044
China
Macao Special Administrative Region of China MAC 045
Colombia COL 046
Comoros COM 047
Congo COG 048
Cook Islands COK 049
Costa Rica CRI 050
Cote d’Ivoire CIV 051
Croatia HRV 052
Cuba CUB 053
Cyprus CYP 054
Czech Republic CZE 055
Democratic People’s Republic of Korea PRK 056
Democratic Republic of the Congo COD 057
Denmark DNK 058
Djibouti DJI 059
Dominica DMA 060
Dominican Republic DOM 061
Ecuador ECU 062
Egypt EGY 063
El Salvador SLV 064
Equatorial Guinea GNQ 065
Eritrea ERI 066
Estonia EST 067
Ethiopia ETH 068
Faeroe Inslands FRO 069
Falkaland Islands (Malvinas) FLK 070
Fiji FJI 071
Finland FIN 072
France FRA 073
French Guiana GUF 074
French Polynesia PYF 075
Gabon CAB 076
Gambia GMB 077
Georgia GEO 078
Germany DEU 079
Ghana GHA 080
Gibraltar GIB 081
Greece GRC 082
Greenlad GRL 083
Grenada GRD 084
Guadeloupe GLP 085
Guam GUM 086
Guatemala GTM 087
Guinea CIN 088
Guinea-Bissau GNB 089
Guyana GUY 090
Haiti HTI 091
Holy See VAT 092
Honduras HND 093
Hungary HUN 094
Iceland ISL 095
India IND 096
Indonesia IDN 097
Iran (Islamic Republic of) IRN 098
Iraq IRQ 099
Ireland IRL 100
Isle of Man .. 101
Israel ISR 102
Italy ITA 103
Jamaica JAM 104
Japan JPN 105
Jordan HOR 106
Kazakhstan KAZ 107
Kenya KEN 108
Firibati KIR 109
Kuwait KWT 110
Kyrguzstan KGZ 111
Lao People’s Democratic Republic LAO 112
Latvia LVA 113
Lebanon LBN 114
Lesotho LSO 115
Liberia LBR 116
Libyan Arab Jamahiriya LBY 117
Liechtenstein LIE 118
Lithuania LTU 119
Luxembourg LUX 120
Madagascar MDG 121
Mailawi MWI 122
Maylaysia MYS 123
Maldives MDV 124
Mali MLI 125
Malta MLT 126
Marshal Islands MHL 127
Martinique MTQ 128
Mauritania MRT 129
Mauritius MUS 130
Mayotte MYT 131
Mexico MEX 132
Micronesia, Federated States of FSM 133
Monaco MCO 134
Mongolia MNG 135
Montserrat MSR 136
Morocco MAR 137
Mozambique MOZ 138
Myanmar MMR 139
Namibia NAM 140
Nauru NRU 141
Nepal NPL 142
Netherlands NLD 143
Netherlands Antilles ANT 144
New Caledonia NCL 145
New Zealand NZL 146
Nicaragua NIC 147
Niger NER 148
Nigeria NGA 149
Niue NIU 150
Norfolk Island NFK 151
Northern Mariana Islands MNP 152
Norway NOR 153
Occupied Palestinian Territory PSE 154
Oman OMN 155
Pakistan PAK 156
Palau PLW 157
Panam PAN 158
Papua New Guinea PNG 159
Paraguay PRY 160
Peru PER 161
Philippines PHL 162
Pitcairn Phã Chñ nhiÖm 163
Plad POL 164
Portugal PRT 165
Puerto Rico PRI 166
Qatar QAT 167
Republic of Korea KOR 168
Republic of Moldova MDA 169
Reunion REU 170
Romania ROU 171
Russian Federation RUS 172
Rwanda RWA 173
Saint Helena SHN 174
Saint Kitts and Nevis KNA 175
Saint Lucia LCA 176
Saint Pierre and Miquelon SPM 177
Saint Vincent and the Grenadines VCT 178
Samoa WSM 179
San Marino SMR 180
Sao Tome and Princepe STP 181
Saudi Arabia SAU 182
Senegal SEN 183
Seychelles SYC 184
Sierra Leone SLE 185
Singapore SGP 186
Slovakia SVK 187
Slovenia SVN 188
Slomon Islands SLB 189
Somalia SOM 190
South Africa ZAF 191
Spain ESP 192
Sri Lanka LKA 193
Sudan SDN 194
Suriname SUR 195
Svalbard and Jan Mayen Islands SJM 196
Swaziland SWZ 197
Sweden SWE 198
Switzerland CHE 199
Syrian Arab Republic SYR 200
Taiwan Province of China TWN 201
Tajikistan TJK 202
Thailand THA 203
The former Yugoslav Republic of Macedonia MKD 204
Timor - Leste TLS 205
Togo TGO 206
Tokelau TKL 207
Tonga TON 208
Trinidad and Tobago TTO 209
Tunisia TUN 210
Turkey TUR 211
Turkmenistan TKM 212
Turks and Caicos Islands TCA 213
Tuvalu TUV 214
Uganda UGA 215
Ukraine UKR 216
United Arab Emirates ARE 217
United Kingdom GBR 218
United Republic of Tanzania TZA 219
United States USA 220
United States Virgin Islands VIR 221
Uruguay URY 222
Uzbekistan UZB 223
Vanuatu VUT 224
Venezuela VEN 225
Viet Nam VNM 226
Wallis and Futuna Islands --- 227
Western Sahara ESH 228
Yemen YEM 229
Yugoslavia YUG 230
Zambia ZMB 231
Zimbabwe ZWE 232
14. M· lo¹i h×nh vay nî n−íc ngoui
STT Tªn lo¹i h×nh M· sè

1 Vay trùc tiÕp cña TCTD 01
2 Vay cña Doanh nghiÖp cã b¶o l∙nh cña TCTD 02
3 Vay cña Doanh nghiÖp kh«ng cã b¶o l∙nh cña TCTD 03
Phô lôc 6.
h−íng DÉN PH¢N LO¹I ÇC LO¹I H×NH KINH TÕ
H−íng dÉn t¹i Phô lôc nµy ®−îc so¹n th¶o phï hîp víi çc quy ®Þnh t¹i LuËt Doanh
nghiÖp (n¨m 1999), LuËt Danh nghiÖp nhµ n−íc (n¨m 2003), C«ng v¨n sè 231/TCTK/PPC§
ngµy 17/4/2002 cña Tæng côc Thèng kª vÒ viÖc danh môc ®¬n vÞ kinh tÕ, hµnh chÝnh sù
nghiÖp ¸p dông trong ®iÒu tra, b¸o ço thèng kª.
Doanh nghiÖp lµ tæ chøc kinh tÕ cã tªn riªng, cã tµi s¶n, cã trô së giao dÞch æn ®Þnh,
®−îc ®¨ng ký kinh doanh theo quy ®Þnh cña ph¸p luËt nh»m môc ®Ých thùc hiÖn çc ho¹t ®éng
kinh doanh.
C«ng ty nhµ n−íc lµ doanh nghiÖp do Nhµ n−íc së h÷u toµn bé vèn ®iÒu lÖ, ®−îc thµnh
lËp, tæ chøc qu¶n lý, ®¨ng ký ho¹t ®éng theo quy ®Þnh cña LuËt Doanh nghiÖp nhµ n−íc.
01. Doanh nghiÖp nhµ n−íc Trung −¬ng: lµ çc doanh nghiÖp ®−îc thµnh lËp vµ ho¹t
®éng theo LuËt Doanh nghiÖp nhµ n−íc vµ do çc bé, c¬ quan ngang bé, c¬ quan trùc thuéc
ChÝnh phñ, çc c¬ quan trung −¬ng cña çc tæ chøc chÝnh trÞ, tæ chøc chÝnh trÞ- x∙ héi qu¶n lý,
bao gåm çc doanh nghiÖp nhµ n−íc ®−îc tæ chøc d−íi h×nh thøc lµ doanh nghiÖp ®éc lËp,
tæng c«ng ty, doanh nghiÖp thµnh viªn cña tæng c«ng ty cã 100% vèn Nhµ n−íc; liªn doanh
mµ çc bªn ®Òu lµ doanh nghiÖp nhµ n−íc.
02. Doanh nghiÖp nhµ n−íc ®Þa ph−¬ng: lµ çc doanh nghiÖp ®−îc thµnh lËp vµ ho¹t
®éng theo LuËt Doanh nghiÖp nhµ n−íc vµ do Uû ban nh©n d©n ®Þa ph−¬ng qu¶n lý. Lo¹i h×nh
nµy bao gåm doanh nghiÖp nhµ n−íc tæ chøc d−íi h×nh thøc lµ doanh nghiÖp ®éc lËp, tæng
c«ng ty, doanh nghiÖp thµnh viªn cña tæng c«ng ty cã 100% vèn nhµ n−íc; liªn doanh mµ çc
bªn ®Òu lµ doanh nghiÖp nhµ n−íc.
03. C«ng ty tr¸ch nhiÖm h÷u h¹n nhµ n−íc: gåm:
- C«ng ty tr¸ch nhiÖm h÷u h¹n mét thµnh viªn do Nhµ n−íc së h÷u toµn bé vèn ®iÒu lÖ,
®−îc tæ chøc qu¶n lý vµ ®¨ng ký ho¹t ®éng theo quy ®Þnh cña LuËt Doanh nghiÖp;
- C«ng ty tr¸ch nhiÖm h÷u h¹n hai thµnh viªn trë lªn trong ®ã tÊt c¶ çc thµnh viªn ®Òu
lµ c«ng ty nhµ n−íc hoÆc cã thµnh viªn lµ c«ng ty nhµ n−íc vµ thµnh viªn kh¸c lµ tæ chøc
®−îc Nhµ n−íc uû quyÒn gãp vèn, ®−îc tæ chøc vµ ho¹t ®éng theo quy ®Þnh cña LuËt Doanh
nghiÖp.
04. C«ng ty tr¸ch nhiÖm h÷u h¹n t− nh©n: gåm çc c«ng ty tr¸ch nhiÖm h÷u h¹n kh«ng
®−îc xÕp vµo nhãm c«ng ty tr¸ch nhiÖm h÷u h¹n nhµ n−íc.
05. C«ng ty cæ phÇn nhµ n−íc: lµ çc c«ng ty cæ phÇn trong ®ã Nhµ n−íc lµ cæ ®«ng cã
cæ phÇn chi phèi hoÆc cæ phÇn ®Æc biÖt.
- Cæ phÇn chi phèi cña Nhµ n−íc gåm 2 lo¹i: cæ phÇn cña Nhµ n−íc chiÕm trªn 50%
tæng sè cæ phÇn cña doanh nghiÖp hoÆc cæ phÇn cña Nhµ n−íc chiÕm Ýt nhÊt gÊp 2 lÇn cæ phÇn
cña cæ ®«ng lín nhÊt kh¸c trong doanh nghiÖp;
- Cæ phÇn ®Æc biÖt lµ cæ phÇn cña Nhµ n−íc trong mét sè doanh nghiÖp mµ Nhµ n−íc
kh«ng cã cæ phÇn chi phèi nh−ng cã quyÒn quyÕt ®Þnh mét sè vÊn ®Ò quan träng cña doanh
nghiÖp theo tho¶ thuËn trong §iÒu lÖ doanh nghiÖp.
06. C«ng ty cæ phÇn kh¸c: bao gåm çc c«ng ty cæ phÇn cßn l¹i ngoµi çc c«ng ty cæ
phÇn nhµ n−íc.
07. C«ng ty hîp danh: xem quy ®Þnh t¹i §iÒu 95- LuËt Doanh nghiÖp (n¨m 1999).
08. Doanh nghiÖp t− nh©n: lµ doanh nghiÖp do mét ç nh©n lµm chñ vµ tù chÞu tr¸ch
nhiÖm b»ng toµn bé tµi s¶n cña m×nh vÒ mäi ho¹t ®éng cña doanh nghiÖp.
09. Doanh nghiÖp cã vèn ®Çu t− n−íc ngoµi: lµ doanh nghiÖp 100% vèn ®Çu t− n−íc
ngoµi vµ doanh nghiÖp liªn doanh ®−îc ®¨ng ký thµnh lËp vµ ho¹t ®éng theo LuËt §Çu t− n−íc
ngoµi t¹i ViÖt Nam. Bao gåm:
- Doanh nghiÖp 100% vèn n−íc ngoµi;
- Doanh nghiÖp liªn doanh gi÷a n−íc ngoµi víi doanh nghiÖp nhµ n−íc;
- Doanh nghiÖp liªn doanh gi÷a n−íc ngoµi víi çc ®¬n vÞ kh¸c ë trong n−íc.
10. Kinh tÕ tËp thÓ: Bao gåm:
- Hîp t¸c x∙ ®−îc ®¨ng ký thµnh lËp vµ ho¹t ®éng theo LuËt Hîp t¸c x∙;
- Liªn hiÖp hîp t¸c x∙ lµ tæ chøc kinh tÕ ho¹t ®éng theo nguyªn t¾c hîp t¸c x∙.
11. Kinh tÕ ç thÓ: Bao gåm hé s¶n xuÊt, kinh doanh thuéc çc khu vùc n«ng, l©m, thuû
s¶n, c«ng nghiÖp - x©y dùng, dÞch vô kh«ng tham gia hîp t¸c x∙ ®−îc thµnh lËp theo LuËt
Hîp t¸c x∙ vµ ch−a ®¨ng ký thµnh lËp doanh nghiÖp.
TÝn dông cÊp cho çc çn bé, sinh viªn, çc ®èi t−îng ®i lao ®éng n−íc ngoµi ®−îc ph©n
tæ vµo phÇn tÝn dông cÊp cho khu vùc kinh tÕ ç thÓ.
PHô LôC 7.
H¦íNG DÉN PH¢N NGuNH KINH TÕ
01. N«ng nghiÖp vµ l©m nghiÖp

Bao gåm çc ho¹t ®éng n«ng nghiÖp, l©m nghiÖp vµ çc ho¹t ®éng dÞch vô cã liªn quan
(kh«ng kÓ ho¹t ®éng thó y)..
02. Ngµnh thuû s¶n
Bao gåm çc ho¹t ®éng ®¸nh b¾t, −¬m, nu«i trång thuû s¶n vµ çc ho¹t ®éng dÞch vô cã
liªn quan.
03. Ngµnh c«ng nghiÖp khai th¸c má
Bao gåm çc ho¹t ®éng khai th¸c kho¸ng s¶n (kh«ng kÓ çc ho¹t ®éng ®iÒu tra th¨m dß
kho¸ng s¶n thuéc nhãm çc ho¹t ®éng liªn quan ®Õn kinh doanh tµi s¶n vµ dÞch vô t− vÊn).
04. Ngµnh c«ng nghiÖp chÕ biÕn
Bao gåm toµn bé çc ho¹t ®éng s¶n xuÊt c«ng nghiÖp kh¸c (ngoµi ngµnh c«ng nghiÖp
khai th¸c má) cã nhiÖm vô s¶n xuÊt chÕ t¹o çc vËt phÈm phôc vô s¶n xuÊt vµ tiªu dïng
(kh«ng kÓ çc ho¹t ®éng s¶n xuÊt thuéc nhãm ngµnh s¶n xuÊt vµ ph©n phèi ®iÖn, khÝ ®èt vµ
n−íc).
05. Ngµnh s¶n xuÊt vµ ph©n phèi ®iÖn, khÝ ®èt vµ n−íc
Bao gåm çc ho¹t ®éng s¶n xuÊt vµ ph©n phèi ®iÖn, khÝ ®èt, h¬i n−íc, n−íc nãng; khai
th¸c, läc vµ ph©n phèi n−íc.
06. Ngµnh x©y dùng
Bao gåm tÊt c¶ çc ho¹t ®éng tõ kh©u chuÈn bÞ mÆt b»ng, x©y dùng c«ng tr×nh hoÆc
h¹ng môc c«ng tr×nh, l¾p ®Æt trang thiÕt bÞ cho çc c«ng tr×nh x©y dùng, ®Õn kh©u hoµn thiÖn
c«ng tr×nh x©y dùng vµ ho¹t ®éng cho thuª m¸y mãc, thiÕt bÞ x©y dùng, thiÕt bÞ ph¸ dì cã
kÌm ng−êi ®iÒu khiÒn.
07. Ngµnh th−¬ng nghiÖp söa ch÷a xe cã ®éng c¬, m«t«, xe m¸y, ®å dïng ç nh©n vµ
gia ®×nh
Bao gåm çc ho¹t ®éng b¸n bu«n vµ b¸n lÎ çc mÆt hµng b¶o d−ìng, söa ch÷a xe cã
®éng c¬ vµ m«t«, xe m¸y, söa ch÷a ®å dïng ç nh©n vµ gia ®×nh.
08. Kh¸ch s¹n vµ nhµ hµng
Bao gåm çc ho¹t ®éng kh¸ch s¹n vµ çc dÞch vô cho thuª nghØ trä ng¾n ngµy, cho thuª
n¬i c¾m tr¹i vµ çc dÞch vô g¾n liÒn; çc dÞch vô nhµ hµng, bar, c¨ng tin, çc dÞch vô ¨n, uèng,
vui ch¬i, b¸n hµng l−u niÖm...
09. VËn t¶i, kho b∙i vµ th«ng tin liªn l¹c
Bao gåm ho¹t ®éng s¶n xuÊt cã nhiÖm vô vËn chuyÓn hµng ho¸ tõ n¬i s¶n xuÊt ®Õn n¬i
tiªu thô vµ phôc vô viÖc ®i l¹i c«ng céng cña hµnh kh¸ch (b»ng ®−êng hµng kh«ng, ®−êng bé,
®−êng thuû, ®−êng èng) vµ çc ho¹t ®éng phô trî nh− bèc xÕp hµng ho¸, kho b∙i hay ho¹t
®éng cña çc tæ chøc du lÞch...; ho¹t ®éng b−u chÝnh vµ viÔn th«ng.
10. Ho¹t ®éng tµi chÝnh
Bao gåm çc ho¹t ®éng trung gian tµi chÝnh; b¶o hiÓm vµ trî cÊp h−u trÝ; çc ho¹t ®éng
hç trî cho ho¹t ®éng tµi chÝnh; çc ho¹t ®éng hç trî b¶o hiÓm vµ trî cÊp h−u trÝ...
11. Ho¹t ®éng khoa häc vµ c«ng nghÖ
Bao gåm çc ho¹t ®éng nghiªn cøu c¬ b¶n, nghiªn cøu øng dông vµ triÓn khai thùc
nghiÖm trong çc lÜnh vùc tù nhiªn vµ kü thuËt, x∙ héi vµ nh©n v¨n,....
Lo¹i trõ çc ho¹t ®éng qu¶n lý nhµ n−íc vÒ nghiªn cøu vµ triÓn khai trong lÜnh vùc qu¶n
lý nhµ n−íc vµ an ninh quèc phßng, b¶o ®¶m x∙ héi b¾t buéc (®−îc tÝnh vµo nhãm ngµnh
qu¶n lý nhµ n−íc vµ an ninh quèc phßng).
12. Çc ho¹t ®éng liªn quan ®Õn kinh doanh tµi s¶n vµ dÞch vô t− vÊn
Bao gåm çc ho¹t ®éng liªn quan ®Õn bÊt ®éng s¶n nh−: mua, b¸n, cho thuª vµ qu¶n lý
bÊt ®éng s¶n thuéc quyÒn së h÷u hoÆc ®i thuª (cho thuª nhµ ë dµi h¹n, cho thuª trô së lµm
viÖc,...); ho¹t ®éng m«i giíi kinh doanh, ®Êu gi¸ bÊt ®éng s¶n; cho thuª m¸y mãc thiÕt bÞ
(kh«ng kÌm theo ng−êi ®iÒu khiÓn); cho thuª då dïng ç nh©n vµ gia ®×nh,...
Çc ho¹t ®éng t− vÊn vµ ®¹i diÖn ph¸p luËt, kiÕn tróc, qu¶ng ço...
Lo¹i trõ çc ho¹t ®éng x©y dùng míi c«ng tr×nh vµ h¹ng môc c«ng tr×nh (®−îc tÝnh vµo
nhãm ngµnh x©y dùng); vµ cho thuª tµi chÝnh (®−îc tÝnh vµo nhãm ngµnh ho¹t ®éng tµi
chÝnh).
13. Qu¶n lý nhµ n−íc vµ an ninh quèc phßng; §¶ng, ®oµn thÓ; b¶o ®¶m x∙ héi b¾t buéc
Bao gåm çc ho¹t ®éng trùc tiÕp qu¶n lý nhµ n−íc, chÝnh quyÒn tõ trung −¬ng tíi c¬ së,
ho¹t ®éng qu¶n lý khoa häc vµ nghiªn cøu khoa häc thuéc nguån kinh phÝ vµ qu¶n lý cña nhµ
n−íc, ho¹t ®éng cña ®¹i sø qu¸n, l∙nh sù qu¸n cña ViÖt Nam t¹i n−íc ngoµi, çc ho¹t ®éng
cña §¶ng, vµ çc ®oµn thÒ; çc ho¹t ®éng vÒ b¶o hiÓm thÊt nghiÖp, èm ®au, thai s¶n, mÊt søc;
l−¬ng h−u trÝ cña çc çn bé CNVC Nhµ n−íc, trî cÊp cho ng−êi tuæi giµ, yÕu ®au tµn tËt, trî
cÊp thÊt nghiÖp vµ çc kho¶n trî cÊp kh¸c.
14. Gi¸o dôc vµ ®µo t¹o
Bao gåm tÊt c¶ çc ho¹t ®éng gi¸o dôc vµ ®µo t¹o, kÓ c¶ çc tr−ëng hîp ®Æc biÖt (nh−
dµnh cho trÎ khuyÕt tËt,...)
15. Y tÕ vµ ho¹t ®éng cøu trî x∙ héi
Bao gåm çc ho¹t ®éng y tÕ cña çc bÖnh viÖn, bÖnh x¸, tr¹m x¸,..., çc phßng kh¸m
ch÷a bÖnh, hÖ thèng vÖ sinh phßng dÞch vµ çc ho¹t ®éng y tÕ kh¸c, çc ho¹t ®éng thó y; çc
ho¹t ®éng cøu trî x∙ héi.
Lo¹i trõ çc ho¹t ®éng y tÕ cho qu©n nh©n ë mÆt trËn (®−îc tÝnh vµo nhãm ngµnh Qu¶n
lý nhµ n−íc vµ an ninh quèc phßng...); ho¹t ®éng trong lÜnh vùc vÖ sinh thøc ¨n (®−îc coi lµ
ho¹t ®éng kiÓm tra vµ ph©n tÝch kü thuËt trong nhãm ngµnh dÞch vô t− vÊn); s¶n xuÊt r¨ng,
hµm gi¶ (ph©n vµo nhãm ngµnh c«ng nghiÖp chÕ biÕn); çc ho¹t ®éng kiÓm dÞch, ch¨m sãc,
g©y gièng gia sóc, gia cÇm..., ho¹t ®éng kh¸m søc khoÎ ®éng vËt mµ kh«ng ch¨m sãc theo
bÖnh lý (ph©n vµo nhãm ngµnh n«ng nghiÖp).
16. Ho¹t ®éng v¨n ho¸, thÓ thao
Bao gåm çc ho¹t ®éng v¨n häc nghÖ thuËt, s©n khÊu, ©m nh¹c, ®iÖn ¶nh, ph¸t thanh
truyÒn h×nh, çc ho¹t ®éng v¨n ho¸, thÓ thao vµ gi¶i trÝ kh¸c.
17. Ho¹t ®éng phôc vô ç nh©n vµ c«ng céng
Bao gåm çc ho¹t ®éng b¶o vÖ tµi nguyªn, m«i tr−êng (thu dän vËt th¶i, c¶i thiÖn ®iÒu
kiÖn vÖ sinh c«ng céng vµ çc ho¹t ®éng t−¬ng tù); çc ho¹t ®éng dÞch vô kh¸c (nh− giÆt tÈy,
thÈm mü,...); çc ho¹t ®éng cho vay ®èi víi häc sinh, sinh viªn, cho vay ®i lao ®éng n−íc
ngoµi, cho vay tiªu dïng; ho¹t ®éng cña çc hiÖp héi kinh doanh, hiÖp héi nghÒ nghiÖp vµ çc
tæ chøc hiÖp héi kh¸c (nh− t«n gi¸o,...).
18. Ho¹t ®éng dÞch vô t¹i hé gia ®×nh
Bao gåm çc ho¹t ®éng lµm thuª c«ng viÖc gia ®×nh trong çc hé t− nh©n vµ çc ho¹t
®éng dÞch vô cña hé gia ®×nh ch−a ®−îc ph©n vµo nhãm ngµnh nµo.
19. Ho¹t ®éng cña çc tæ chøc vµ ®oµn thÓ quèc tÕ.
Bao gåm ho¹t ®éng cña çc tæ chøc vµ ®oµn thÓ quèc tÕ.
PHô LôC 8.
H¦íNG DÉN PH¢N Tæ NG¦êI C¦ TRó
1. Ng−êi c− tró cña ViÖt Nam gåm:

- Doanh nghiÖp nhµ n−íc, doanh nghiÖp t− nh©n, c«ng ty, hîp t¸c x∙ vµ tæ chøc kinh tÕ
kh¸c thuéc mäi thµnh phÇn kinh tÕ cña ViÖt Nam ®−îc thµnh lËp vµ ho¹t ®éng kinh doanh t¹i
ViÖt Nam (sau ®©y gäi lµ tæ chøc kinh tÕ ViÖt Nam);
Doanh nghiÖp cã vèn ®Çu t− n−íc ngoµi vµ bªn n−íc ngoµi tham gia hîp ®ång hîp t¸c
kinh doanh ho¹t ®éng theo LuËt §Çu t− n−íc ngoµi t¹i ViÖt Nam; chi nh¸nh c«ng ty n−íc
ngoµi, nhµ thÇu n−íc ngoµi, nhµ thÇu liªn danh víi n−íc ngoµi vµ çc tè chøc kinh tÕ kh¸c cã
vèn n−íc ngoµi ho¹t ®éng kinh doanh t¹i ViÖt Nam kh«ng theo LuËt §Çu t− n−íc ngoµi t¹i
ViÖt Nam;
Tæ chøc tÝn dông ViÖt Nam, tæ chøc tÝn dông liªn doanh, to chøc tÝn dông phi ng©n hµng
100% vèn n−íc ngoµi, chi nh¸nh ng©n hµng n−íc ngoµi ho¹t ®éng vµ kinh doanh t¹i ViÖt
Nam (sau ®©y gäi lµ tæ chøc tÝn dông ë ViÖt Nam);
C¬ quan nhµ n−íc, ®¬n vÞ lùc l−îng vò trang, tæ chøc chÝnh trÞ, tæ chøc chÝnh trÞ - x∙
héi, tæ chøc x∙ héi, tæ chøc x∙ héi - nghÒ nghiÖp, quü x∙ héi, quü tõ thiÖn cña ViÖt Nam ho¹t
®éng t¹i ViÖt Nam;
C¬ quan ®¹i diÖn ngo¹i giao, c¬ quan l∙nh sù, lùc l−îng vò trang vµ çc tæ chøc chÝnh
trÞ, tæ chøc chÝnh trÞ - x∙ héi tæ chøc x∙ héi, tæ chøc x∙ héi - nghÒ nghiÖp, quü x∙ héi, quü tõ
thiÖn cña ViÖt Nam ho¹t ®éng ë n−íc ngoµi; c«ng d©n ViÖt Nam lµm viÖc trong çc tæ chøc
nµy vµ nh÷ng ç nh©n ®i theo hä;
- V¨n phßng ®¹i diÖn tæ chøc kinh tÕ ViÖt Nam, v¨n phßng ®¹i diÖn cña çc doanh
nghiÖp cã vèn ®Çu t− n−íc ngoµi ë ViÖt Nam vµ v¨n phßng ®¹i diÖn cña tæ chøc tÝn dông ë
ViÖt Nam ho¹t ®éng t¹i n−íc ngoµi;
- C«ng d©n ViÖt Nam c− tró t¹i ViÖt Nam; c«ng d©n ViÖt Nam c− tró ë n−íc ngoµi cã
thêi h¹n d−íi 12 th¸ng;
- Ng−êi n−íc ngoµi c− tró ë ViÖt Nam cã thêi h¹n tõ 12 th¸ng trë lªn;
- C«ng d©n ViÖt Nam ®i du lÞch, häc tËp ch÷a bÖnh vµ th¨m viÕng ë n−íc ngoµi (kh«ng
kÓ thêi h¹n).
2. Ng−êi kh«ng c− tró cña ViÖt Nam gåm:
- Tæ chøc kinh tÕ n−íc ngoµi ®−îc thµnh lËp vµ ho¹t ®éng kinh doanh t¹i n−íc ngoµi;
- Tæ chøc kinh tÕ ViÖt Nam, doanh nghiÖp cã vèn ®Çu t− n−íc ngoµi ë ViÖt Nam ho¹t
®éng kinh doanh t¹i n−íc ngoµi;
- Tæ chøc tÝn dông ViÖt Nam, tæ chøc tÝn dông n−íc ngoµi ë ViÖt Nam ®−îc thµnh lËp
vµ ho¹t ®éng kinh doanh t¹i n−íc ngoµi;
- C¬ quan nhµ n−íc, ®¬n vÞ lùc l−îng vò trang, tæ chøc chÝnh trÞ, tæ chøc chÝnh trÞ - x∙
héi, tæ chøc x∙ héi tæ chøc x∙ héi - nghÒ nghiÖp, quü x∙ héi, quü tõ thiÖn cña n−íc ngoµi ho¹t
®éng t¹i n−íc ngoµi;
- C¬ quan ®¹i diÖn ngo¹i giao, c¬ quan l∙nh sù, c¬ quan ®¹i diÖn cña tæ chøc quèc tÕ, c¬
quan ®¹i diÖn çc tæ chøc liªn chÝnh phñ, c¬ quan ®¹i diÖn çc tæ chøc phi chÝnh phñ, lùc
l−îng vò trang vµ çc tæ chøc chÝnh trÞ, tæ chøc chÝnh trÞ - x∙ héi, tæ chøc x∙ héi, tæ chøc x∙
héi - nghÒ nghiÖp cña n−íc ngoµi ho¹t ®éng t¹i ViÖt Nam; ngoµi n−íc ngoµi lµm viÖc trong
çc tæ chøc nµy vµ nh÷ng ç nh©n ®i theo hä;
- V¨n phßng ®¹i diÖn tæ chøc kinh tÕ n−íc ngoµi; v¨n phßng ®¹i diÖn tæ chøc tÝn dông
n−íc ngoµi ho¹t ®éng t¹i ViÖt Nam;
- Ng−êi n−íc ngoµi c− tró t¹i n−íc ngoµi; ng−êi n−íc ngoµi c− tró t¹i ViÖt Nam cã thêi
h¹n dù ¸n 12 th¸ng;
- C«ng d©n ViÖt Nam c− tró ë n−íc ngoµi cã thêi h¹n tõ 12 th¸ng trë lªn;
- Ng−êi n−íc ngoµi ®Õn du lÞch, häc tËp, ch÷a bÖnh vµ th¨m viÕng t¹i ViÖt Nam (kh«ng
kÓ thêi h¹n).
- Trong tr−êng hîp ch−a x¸c ®Þnh ®−îc tæ chøc hoÆc ç nh©n lµ Ng−êi c− tró hoÆc
Ng−êi kh«ng c− tró th× Thèng ®èc Ng©n hµng Nhµ n−íc quyÕt ®Þnh.
* Ghi chó: Çc tr−êng hîp ®Æc biÖt vÒ Ng−êi c− tró, Ng−êi kh«ng c− tró:
- Ng−êi c− tró: lµ nh÷ng çn bé, nh©n viªn cña çc ®¹i sø qu¸n, l∙nh sù qu¸n, tæ chøc
qu©n sù, ng−êi ViÖt Nam ®i çc tËp, ch÷a bÖnh t¹i n−íc ngoµi nh÷ng ng−êi lµm viÖc, bu«n
b¸n lao ®éng t¹i çc cöa khÈu biªn giíi cña ViÖt Nam, nh−ng ng−êi lao ®éng theo thêi vô ë
n−íc ngoµi... kh«ng kÓ thêi h¹n, thêi gian.
- Ng−êi kh«ng c− tró: lµ nh÷ng çn bé, nh©n viªn cña çc ®¹i sø qu¸n l∙nh sù qu¸n, çc
tæ chøc quèc tÕ, tæ chøc qu©n sù, häc sinh) sinh viªn cña n−íc ngoµi häc tËp t¹i ViÖt Nam.
Trong mét sè tr−êng hîp ®Æc biÖt kÓ trªn çc ng©n hµng ®−îc phÐp vÉn thèng kª çc
kho¶n thanh to¸n gi÷a Ng−êi c− tró víi Ng−êi c− tró/ hoÆc gi÷a Ng−êi kh«ng c− tró víi Ng−êi
kh«ng c− tró khi:
- Ng−êi c− tró t¹i ViÖt Nam cã giao dÞch ph¸t sinh víi ng−êi c− tró ë n−íc ngoµi (Ng−êi
c− tró ë ViÖt Nam cã çc giao dÞch víi çc n−íc cßn l¹i trªn thÕ giíi).
- Ng−êi kh«ng c− tró sèng t¹i ViÖt Nam cã giao dÞch víi Ng−êi kh«ng c− tró ë n−íc
ngoµi (Ng−êi kh«ng c− tró ë ViÖt Nam cã çc giao dÞch víi çc n−íc cßn l¹i trªn thÕ giíi).
PHô LôC 9.
H−íng DÉN PH¢N Tæ XUÊT, NHËP KHÈU ÇC NGuNH DÞCH Vô
1. XuÊt khÈu dÞch vô tµi chÝnh.

Thèng kª çc kho¶n tiÒn do çc TCTD thu ®−îc tõ ng−êi kh«ng c− tró (ng©n hµng vµ
kh¸ch hµng kh«ng c− tró) liªn quan ®Õn viÖc cung cÊp dÞch vô trung gian tµi chÝnh vµ çc dÞch
vô hç trî nh− thanh to¸n chuyÓn tiÒn, b¶o l∙nh, thuª mua tµi chÝnh, më L/C çc giao dÞch
ngo¹i hèi vµ phÝ hoa hång liªn quan ®Õn çc giao dÞch chøng kho¸n nh− m«i giíi, b¶o l∙nh
ph¸t hµnh, b¶o qu¶n chøng kho¸n vµ çc tho¶ thuËn trao ®æi (swap), vµ çc dÞch vô liªn quan
®Õn qu¶n lý tµi s¶n, t− vÊn...
2. NhËp khÈu dÞch vô tµi chÝnh
Thèng kª çc kho¶n tiÒn do çc TCTD chi tr¶ cho ng−êi kh«ng c− tró (ng©n hµng vµ
kh¸ch hµng kh«ng c− tró) liªn quan ®Õn viÖc nhËn çc dÞch vô trung gian tµi chÝnh vµ çc dÞch
vô hç trî nh− thanh to¸n, chuyÓn tiÒn, b¶o l∙nh, thuª mua tµi chÝnh, më L/C çc giao dÞch
ngo¹i hèi vµ phÝ hoa hång liªn quan ®Õn çc giao dÞch chøng kho¸n nh− m«i giíi, b¶o l∙nh
ph¸t hµnh, b¶o qu¶n chøng kho¸n vµ çc tho¶ thuËn trao ®æi (swap), vµ çc dÞch vô liªn quan
®Õn qu¶n lý tµi s¶n, t− vÊn...
3. XuÊt khÈu dÞch vô hµng kh«ng
Thèng kª nh÷ng kho¶n tiÒn do ngµnh hµng kh«ng ViÖt Nam (H∙ng hµng kh«ng quèc
gia ViÖt Nam, Pacific Airline,...) thu ®−îc tõ ng−êi kh«ng c− tró (ç nh©n hoÆc h∙ng hµng
kh«ng n−íc ngoµi) qua tµi kho¶n thanh to¸n më t¹i TCTD liªn quan ®Õn çc ho¹t ®éng cung
cÊp dÞch vô hµng kh«ng nh− vËn chuyÓn hµnh kh¸ch, hµng ho¸, cho thuª m¸y bay (cã kÌm
theo tæ l¸i), çc dÞch vô hç trî nh− dÞch vô c¶ng, phÝ dÞch vô kh«ng l−u h¹ çnh; dÞch vô vËn
t¶i hµng kh«ng, b¶o d−ìng m¸y bay, dÞch vô t¹i quÇy, b¸n ®å ¨n, uèng, quµ l−u niÖm trªn m¸y
bay... vµ çc dÞch vô kh¸c.
4. NhËp khÈu dÞch vô hµng kh«ng:
Thèng kª nh÷ng kho¶n tiÒn do ngµnh hµng kh«ng ViÖt Nam (H∙ng hµng kh«ng quèc
gia ViÖt Nam Pacific Airline,...) chi cho ng−êi kh«ng c− tró (ç nh©n hoÆc h∙ng hµng kh«ng
n−íc ngoµi) qua tµi kho¶n thanh to¸n më t¹i TCTD liªn quan ®Õn çc ho¹t ®éng cung cÊp dÞch
vô hµng kh«ng nh− vËn chuyÓn hµnh kh¸ch, hµng ho¸, cho thuª m¸y bay (cã kÌm theo tæ l¸i),
çc dÞch vô hç trî nh− dÞch vô c¶ng, phÝ dÞch vô kh«ng l−u h¹ çnh dÞch vô vËn t¶i hµng
kh«ng b¶o d−ìng m¸y bay, dÞch vô t¹i quÇy b¸n ®å ¨n, uèng, quµ l−u niÖm trªn m¸y bay... vµ
çc dÞch vô kh¸c.
5. XuÊt khÈu dÞch vô b−u chÝnh viÔn th«ng
Thèng kª nh÷ng kho¶n do ngµnh b−u chÝnh, viÔn th«ng ViÖt Nam (Tæng c«ng ty B−u
chÝnh, ViÔn th«ng ViÖt Nam, C«ng ty ®iÖn tõ viÔn th«ng qu©n ®éi, C«ng ty cæ phÇn dÞch vô
b−u chÝnh viÔn th«ng Sµi gßn, C«ng ty ®iÖn tõ th«ng tin hµng h¶i...) thu tõ ng−êi kh«ng c− tró
qua tµi kho¶n thanh to¸n më t¹i TCTD, gåm dÞch vô viÔn th«ng nh− truyÒn ©m thanh, h×nh
¶nh hoÆc çc th«ng tin kh¸c qua ®−êng ®iÖn tho¹i, telex, telegram, th− diÖn tõ, fax... bao gåm
dÞch vô m¹ng vµ dÞch vô hç trî, vµ dÞch vô b−u chÝnh bao gåm ho¹t ®«ng thu gom, vËn
chuyÓn vµ ph©n phèi th−, b¸o chÝ, s¸ch b¸o, b−u phÈm...
DÞch vô nµy bao gåm phÝ cho thuª quÇy b−u ®iÖn vµ thuª hßm th−.
6. NhËp khÈu dÞch vô b−u chÝnh - viÔn th«ng:
Thèng kª nh÷ng kho¶n chi tr¶ cña ngµnh b−u chÝnh, viÔn th«ng ViÖt Nam (Tæng c«ng
ty B−u chÝnh, ViÔn th«ng ViÖt Nam, C«ng ty ®iÖn tö viÔn th«ng qu©n ®éi, C«ng ty cæ phÇn
dÞch vô b−u chÝnh viÔn th«ng Sµi gßn, C«ng ty ®iÖn tö th«ng tin hµng h¶i...) cho ng−êi kh«ng
c− tró qua tµi kho¶n thanh to¸n më t¹i TCTD, gåm dÞch vô viÔn th«ng nh− truyÒn ©m thanh,
h×nh ¶nh hoÆc çc th«ng tin kh¸c qua ®−êng ®iÖn tho¹i, telex, telegram, th− ®iÖn tõ, fax... bao
gåm dÞch vô m¹ng vµ dÞch vô hç trî; dÞch vô b−u chÝnh bao gåm ho¹t ®«ng thu gom, vËn
chuyÓn vµ ph©n phèi th−, b¸o chÝ, s¸ch b¸o, b−u phÈm...
DÞch vô nµy bao gåm phÝ cho thuª quÇy b−u ®iÖn vµ thuª hßm th−.
7. XuÊt khÈu dÞch vô b¶o hiÓm
Thèng kª nh÷ng kho¶n thu phÝ dÞch vô b¶o hiÓm cña ngµnh b¶o hiÓm ViÖt Nam (çc
doanh nghiÖp b¶o hiÓm cña nhµ n−íc, cæ phÇn vµ doanh nghiÖp cã vèn ®Çu t− n−íc ngoµi, ...
cã ho¹t ®éng kinh doanh b¶o hiÓm) tõ ng−êi kh«ng c− tró (gåm c«ng ty b¶o hiÓm kh«ng c−
tró vµ ng−êi kh«ng c− tró kh¸c) qua tµi kho¶n më t¹i TCTD, çc dÞch vô b¶o hiÓm bao gåm
nh©n thä vµ b¶o hiÓm phi nh©n thä vµ t¸i b¶o hiÓm.
8. NhËp khÈu dÞch vô b¶o hiÓm
Thèng kª nh÷ng kho Ban chi phÝ dÞch vô b¶o hiÓm cña ngµnh b¶o hiÓm ViÖt Nam (çc
doanh nghiÖp b¶o hiÓm cña nhµ n−íc vµ cæ phÇn, doanh nghiÖp cã vèn ®Çu t− n−íc ngoµi... cã
ho¹t ®éng kinh doanh b¶o hiÓm) cho ng−êi kh«ng c− tró (gåm c«ng ty b¶o hiÓm kh«ng c− tró
vµ ng−êi kh«ng c− tró kh¸c) qua tµi kho¶n më t¹i TCTD, çc dÞch vô b¶o hiÓm bao gåm nh©n
thä vµ b¶o hiÓm phi nh©n thä vµ t¸i b¶o hiÓm.
9. XuÊt khÈu vËn t¶i hµng h¶i:
Thèng kª nh÷ng kho¶n thu dÞch vô vËn t¶i cña ngµnh vËn t¶i hµng h¶i ViÖt Nam (çc
doanh nghiÖp vËn t¶i hµng h¶i cña nhµ n−íc vµ cæ phÇn doanh nghiÖp cã vèn ®Çu t− n−íc
ngoµi... cã ho¹t ®éng kinh doanh vËn t¶i hµng h¶i) tõ ng−êi kh«ng c− tró qua tµi kho¶n thanh
to¸n më t¹i çc TCTD, bao gåm çc dÞch vô nh− vËn t¶i hµng ho¸ xuÊt nhËp khÈu; vËn t¶i
hµnh kh¸ch; cho thuª tµu cã tæ l¸i, lai d¾t tÇu n−íc ngoµi t¹i çc c¶ng biÓn cña ViÖt Nam; vµ
çc dÞch vô vËn t¶i hµng h¶i kh¸c.
10. XuÊt khÈu vËn t¶i hµng h¶i:
Thèng kª nh÷ng kho¶n chi dÞch vô vËn t¶i cña ngµnh vËn t¶i hµng h¶i ViÖt Nam (çc
doanh nghiÖp vËn t¶i hµng h¶i cña nhµ n−íc vµ cæ phÇn, doanh nghiÖp cã vèn ®Çu t− n−íc
ngoµi... cã ho¹t ®éng kinh doanh vËn t¶i hµng h¶i) cho ng−êi kh«ng c− tró qua tµi kho¶n
thanh to¸n më t¹i çc TCTD.
Çc ho¹t ®éng dÞch vô vËn t¶i gåm vËn t¶i hµng ho¸ xuÊt nhËp khÈu; vËn t¶i hµnh
kh¸ch; cho thuª tµu cã tæ l¸i, lai d¾t tÇu n−íc ngoµi t¹i çc c¶ng biÓn cña ViÖt Nam; vµ çc
dÞch vô vËn t¶i hµng h¶i kh¸c.
11. XuÊt khÈu dÞch vô du lÞch:
Thèng kª çc kho¶n thu cña ngµnh du lÞch ViÖt Nam (çc tæng c«ng ty, c«ng ty du lÞch
nhµ n−íc vµ t− nh©n...) tõ ng−êi du lÞch lµ çc tæ chøc, ç nh©n kh«ng c− tró qua tµi kho¶n
thanh to¸n më t¹i TCTD ®−îc phÐp. Çc kho¶n thu nµy lµ çc chi phÝ ç nh©n chi tiªu t¹i ViÖt
Nam nh− phÝ ¨n, ë, gi¶i trÝ, quµ tÆng vµ quµ l−u niÖm, mua s¾m hµng ho¸ vµ dÞch vô kh¸ch
s¹n, chi phÝ ®i l¹i néi ®Þa, phÝ tham quan, lÖ phÝ s©n bay, quµ l−u niÖm, phÝ h−íng dÉn du
lÞch...
12. NhËp khÈu dÞch vô du lÞch:
Thèng kª çc kho¶n chi cña ngµnh du lÞch ViÖt Nam (çc tæng c«ng ty, c«ng ty du lÞch
nhµ n−íc vµ t− nh©n...) tõ ng−êi du lÞch lµ tæ chøc, ç nh©n kh«ng c− tró qua tµi kho¶n thanh
to¸n më t¹i TCTD.
Çc kho¶n chi nµy gåm çc chi phÝ ç nh©n chi tiªu t¹i ViÖt Nam nh− phÝ ¨n, ë, gi¶i trÝ,
quµ tÆng vµ quµ l−u niÖm, mua s¾m hµng ho¸ vµ dÞch vô kh¸ch s¹n, chi phÝ ®i l¹i néi ®Þa, phÝ
tham quan, lÖ phÝ s©n bay, quµ l−u niÖm, phÝ h−íng dÉn du lÞch...
13. XuÊt khÈu dÞch vô x©y dùng:
Thèng kª çc kho¶n thu cña ngµnh x©y dùng (çc doanh nghiÖp x©y dùng cña nhµ n−íc
vµ cæ phÇn, doanh nghiÖp cã vèn ®Çu t− n−íc ngoµi... cã ho¹t ®éng kinh doanh x©y dùng) tõ
ng−êi kh«ng c− tró qua tµi kho¶n thanh to¸n t¹i çc TCTD. §©y lµ çc kho¶n thu do viÖc thùc
hiÖn ho¹t ®éng x©y dùng dù ¸n t¹i n−íc ngoµi (gåm chi phÝ kh¶o s¸t, thiÕt kÕ, chi phÝ x©y
dùng, chi phÝ l¾p ®Æt vµ çc chi phÝ kh¸c liªn quan ®Õn viÖc x©y dùng c«ng tr×nh).
14. NhËp khÈu dÞch vô x©y dùng:
Thèng kª çc kho¶n chi cña ngµnh x©y dùng (çc doanh nghiÖp x©y dùng cña nhµ n−íc
vµ cæ phÇn, doanh nghiÖp cã Vèn §Çu t− n−íc ngoµi... cã ho¹t ®éng kinh doanh x©y dùng)
cho ng−êi kh«ng c− tró qua tµi kho¶n thanh to¸n më t¹i TCTD. §©y lµ çc kho¶n chi ®Ó thùc
hiÖn ho¹t ®éng x©y dùng dù ¸n t¹i n−íc ngoµi (chi phÝ kh¶o s¸t, thiÕt kÕ, chi phÝ x©y dùng, chi
phÝ l¾p ®Æt vµ çc chi phÝ kh¸c liªn quan ®Õn viÖc x©y dùng c«ng tr×nh...)
15. XuÊt khÈu dÞch vô th«ng tin, gi¶i trÝ, v¨n ho¸ vµ ç nh©n:
Thèng kª çc kho¶n thu cña ngµnh v¨n ho¸ vµ th«ng tin tõ ng−êi kh«ng c− tró vÒ dÞch
vô m¸y tÝnh (gåm x©y dùng, ph¸t triÓn, l−u gi÷, xö lý th«ng tin sè liÖu trªn m¸y tÝnh, sè liÖu
trªn m¸y tÝnh, b¶o tr× söa ch÷a m¸y tÝnh vµ thiÕt bÞ ngo¹i vi, dÞch vô ®¹i lý th«ng tin...), dÞch
vô gi¶i trÝ, v¨n ho¸ ç nh©n (gåm dÞch vô nghe nh×n vµ çc dÞch vô liªn quan ®Õn s¶n xuÊt çc
ch−¬ng tr×nh phim, ph¸t thanh trùc tiÕp hoÆc ghi trªn ra (b¶n gèc), dÞch vô liªn quan ®Õn ho¹t
®éng b¶o tµng, th− viÖn, v¨n th−, l−u tr−, vµ çc ho¹t ®éng v¨n ho¸, thÓ thao vµ çc ho¹t ®éng
gi¶i trÝ kh¸c.
16. NhËp khÈu dÞch vô th«ng tin, gi¶i trÝ, v¨n ho¸ vµ ç nh©n :
Thèng kª çc kho¶n chi cña ngµnh v¨n ho¸ vµ th«ng tin cho ng−êi kh«ng c− tró vÒ dÞch
vô m¸y tÝnh (gåm x©y dùng, ph¸t triÓn, l−u gi÷, xö lý th«ng tin sè liÖu trªn m¸y tÝnh, sè liÖu
trªn m¸y tÝnh, b¶o tr× söa ch÷a m¸y tÝnh vµ thiÕt bÞ ngo¹i vi, dÞch vô ®¹i lý th«ng tin...), dÞch
vô gi¶i trÝ, v¨n ho¸ ç nh©n (gåm dÞch vô nghe nh×n vµ çc dÞch vô liªn quan ®Õn s¶n xuÊt çc
ch−¬ng tr×nh phim, ph¸t thanh trùc tiÕp hoÆc ghi trªn ®∙ (b¶n gèc), dÞch vô liªn quan ®Õn ho¹t
®éng b¶o tµng, th− viÖn, v¨n th−, l−u tr÷, vµ çc ho¹t ®éng v¨n ho¸, thÓ thao vµ çc ho¹t ®éng
gi¶i trÝ kh¸c.
17. XuÊt khÈu çc ngµnh kinh doanh dÞch vô kh¸c:
Thèng kª çc kho¶n thu cña ng−êi c− tró vÒ cung cÊp çc lo¹i h×nh dÞch vô kinh doanh
kh¸c cho ng−êi kh«ng c− tró, bao gåm:
- DÞch vô b¶n quyÒn vµ giÊy phÐp;
- DÞch vô th−¬ng m¹i;
- DÞch vô liªn quan ®Õn xuÊt b¶n, t− vÊn, qu¶n lý, kÕ to¸n, ph¸p luËt;
- Nghiªn cøu thÞ tr−êng, qu¶ng ço, triÓn l∙m;
- Nghiªn cøu c¬ b¶n vµ nghiªn cøu øng dông vµ ph¸t triÓn thö nghiÖm çc s¶n phÈm vµ
quy tr×nh míi;
- DÞch vô kiÕn tróc thiÕt kÕ vµ gi¸m s¸t dù ¸n, kh¶o s¸t, vÏ b¶n ®å,..
- DÞch vô diÒu tra, an ninh, dÞch thuËt, vÖ sinh çc c«ng tr×nh x©y dùng.
18. NhËp khÈu çc ngµnh kinh doanh dÞch vô kh¸c:
Thèng kª çc kho¶n chi cña ng−êi c− tró vÒ cung cÊp çc lo¹i h×nh dÞch vô kinh doanh
kh¸c tõ ng−êi kh«ng c− tró, bao gåm:
- DÞch vô b¶n quyÒn vµ giÊy phÐp;
- DÞch vô th−¬ng m¹i,
- DÞch vô liªn quan ®Õn xuÊt b¶n, t− vÊn, qu¶n lý, kÕ to¸n, ph¸p luËt;
- Nghiªn cøu thÞ tr−êng, qu¶ng ço, triÓn l∙m;
Nghiªn cøu c¬ b¶n vµ nghiªn cøu øng dông, vµ ph¸t triÓn thö nghiÖm çc s¶n phÈm vµ
quy tr×nh míi;
- DÞch vô kiÕn tróc, thiÕt kÕ, vµ gi¸m s¸t dù ¸n, kh¶o s¸t, vÏ b¶n ®å...,
- DÞch vô ®iÒu tra, an ninh, dÞch thuËt, vÖ sinh çc c«ng tr×nh x©y dùng.
Phô lôc 10.
Ph©n vïng kinh tÕ
STT Tªn tØnh, TP STT Tªn tØnh, TP
Vïng ®ång b»ng s«ng Hång Vïng duyªn h¶i Nam Trung Bé
1 TP Hµ Néi 33 Thµnh phè §µ N½ng
2 TP H¶i Phßng 34 TØnh Qu¶ng Nam
3 TØnh VÜnh Phóc 35 TØnh Qu¶ng Ng∙i
4 TØnh Hµ T©y 36 TØnh B×nh §Þnh
5 TØnh B¾c Ninh 37 TØnh Phó Yªn
6 TØnh H¶i D−¬ng 38 TØnh Kh¸nh Hoµ
7 TØnh H−ng Yªn Vïng T©y Nguyªn
8 TØnh Hµ Nam 39 TØnh Kom Tum
8 TØnh Nam §Þnh 40 TØnh Gia Lai
9 TØnh Th¸i B×nh 41 TØnh §¾c L¾c
11 TØnh Ninh B×nh 42 TØnh L©m §ång
Vïng §«ng B¾c 43 TØnh §¾c N«ng
12 TØnh Hµ Giang Vïng §«ng Nam Bé
13 TØnh Cao B»ng 44 TP. Hå ChÝ Minh
14 TØnh Lµo Cai 45 TØnh Ninh ThuËn
15 TØnh B¾c K¹n 46 TØnh B×nh Ph−íc
16 TØnh L¹ng S¬n 47 TØnh T©y Ninh
17 TØnh Tuyªn Quang 48 TØnh B×nh D−¬ng
18 TØnh Yªn B¸i 49 TØnh §ång Nai
19 TØnh Th¸i Nguyªn 50 TØnh B×nh ThuËn
20 TØnh Phó Thä 51 TØnh Bµ RÞa - Vòng Tµu
21 TØnh B¾c Giang Vïng ®ång b»ng s«ng Cöu Long
22 TØnh Qu¶ng Ninh 52 TØnh long An
Vïng T©y B¾c 53 TØnh §ång Th¸p
23 TØnh §iÖn Biªn 54 TØnh An Giang
24 TØnh Lai Ch©u 55 TØnh Kiªn Giang
25 TØnh S¬n La 56 TØnh VÜnh Long
26 TØnh Hoµ B×nh 57 TØnh BÕn Tre
Vïng B¾c Trung Bé 58 TØnh Kiªn Giang
27 Tinh Thanh Ho¸ 59 TØnh CÇn Th¬
28 TØnh NghÖ An 60 TØnh HËu Giang
29 TØnh Hµ TÜnh 61 TØnh Trµ Vinh
30 TØnh Qu¶ng B×nh 62 TØnh Sãc Tr¨ng
31 TØnh Qu¶ng TrÞ 63 TØnh B¹c Liªu
32 TØnh Thõa Thiªn HuÕ 64 TØnh Cµ Mau
(*) Theo “Danh môc çc ®¬n vÞ hµnh chÝnh ViÖt Nam” cña Tæng côc Thèng kª (Nhµ
suÊt b¶n Thèng kª -2002)
Môc lôc
STT Néi dung Trang
1 QuyÕt ®Þnh cña Thèng ®èc Ng©n hµng Nhµ n−íc vÒ viÖc ban hµnh
ChÕ ®é b¸o ço thèng kª ¸p dông ®èi víi çc ®¬n vÞ thuéc Ng©n
hµng Nhµ n−íc vµ çc tæ chøc tÝn dông.
2 Phô lôc 1: HÖ thèng chØ tiªu gèc ¸p dông cho çc tæ chøc tÝn
dông vµ çc ®¬n vÞ thuéc Ng©n hµng Nhµ n−íc.
3 Phô lôc 2: H−íng dÉn b¸o ço çc chØ tiªu gèc.
4 Phô lôc 3a: Çc mÉu biÓu b¸o ço ¸p dông cho çc ®¬n vÞ thuéc
Ng©n hµng Nhµ n−íc.
5 Phô lôc 3b: Çc mÉu biÓu b¸o ço ¸p dông cho çc tæ chøc tÝn
dông.
6 Phô lôc 4a: QuyÒn khai th¸c chØ tiªu gèc cña çc ®¬n vÞ thuéc
Ng©n hµng Nhµ n−íc.
7 Phô lôc 4b: QuyÒn khai th¸c mÉu biÓu cña çc ®¬n vÞ thuéc Ng©n
hµng Nhµ n−íc.
8 Phô lôc 5: M∙ sè thèng kª ¸p dông trong c«ng t¸c thèng kª ng©n
hµng.
9 Phô lôc 6: H−íng dÉn ph©n lo¹i çc lo¹i h×nh kinh tÕ.
10 Phô lôc 7: H−íng dÉn ph©n ngµnh kinh tÕ.
11 Phô lôc 8: H−íng dÉn ph©n tæ ng−êi c− tró.
12 Phô lôc 9: H−íng dÉn ph©n bæ xuÊt, nhËp khÈu çc ngµnh dÞch
vô.
13 Phôc lôc 10: Ph©n vïng kinh tÕ.

Quyet Dinh 477

Uploaded by

Document Information

Original Title

Copyright

Available Formats

Share this document

Share or Embed Document

Sharing Options

Did you find this document useful?

Is this content inappropriate?

Copyright:

Available Formats

Quyet Dinh 477

Uploaded by

Copyright:

Available Formats

Ng©n hung Nhu n−íc Céng hou x· héi chñ nghÜa ViÖt Nam

ViÖt Nam §éc lËp - Tù do - H¹nh phóc

quyÕt ®Þnh cña Thèng ®èc Ng©n hung Nhu n−íc

Thèng ®èc Ng©n hung Nhu n−íc

KT. Thèng ®èc Ng©n hung Nhu n−íc

§iÒu 3. Khen th−ëng vµ kû luËt

KT. Thèng ®èc Ng©n hung Nhu n−íc

HÖ thèng chØ tiªu gèc ¸p dông cho c¸c TCTD

1- Ho¹t ®éng tÝn dông

Ký hiÖu Tªn chØ tiªu §Þnh kú

1A.1 Tæng d− nî tÝn dông

1B.1 Tæng d− nî tÝn dông

2- Huy ®éng vèn

Ký hiÖu Tªn chØ tiªu §Þnh kú

Ký hiÖu Tªn chØ tiªu §Þnh kú

1. L∙i suÊt tiÕt kiÖm kh«ng kú h¹n b»ng lo¹i tiÒn xx 2

4- DÞch vô thanh to¸n vu ng©n quü

Ký hiÖu Tªn chØ tiªu §Þnh kú

1. Tæng thu tiÒn mÆt qua quü ng©n hµng th¸ng

4E.1 ¸p dông cho c¸c Kho tiÒn TW

5- Ho¹t ®éng ngo¹i hèi

Ký hiÖu Tªn chØ tiªu §Þnh kú

5A.1 Mua, b¸n ngo¹i tÖ

5B.1 Chi tr¶ kiÒu hèi

6- Kinh doanh vung

Ký hiÖu Tªn chØ tiªu §Þnh kú

7- gãp vèn, mua cæ phÇn

Ký hiÖu Tªn chØ tiªu §Þnh kú

1. Sè l−îng cæ ®«ng lµ ph¸p nh©n t¹i TCTD QuÝ

8- thÞ tr−êng tiÒn tÖ

Ký hiÖu Tªn chØ tiªu §Þnh kú

8A.1. Quan hÖ tÝn dông, göi tiÒn gi÷a c¸c TCTD

9- Gi¸m s¸t, b¶o ®¶m an toun ho¹t ®éng cña TCTD

Ký hiÖu Tªn chØ tiªu §Þnh kú

1. Sè thµnh viªn tham gia QTDND c¬ së Th¸ng

10- Vay, tr¶ nî n−íc ngoui

Ký hiÖu Tªn chØ tiªu §Þnh kú

Ký hiÖu Tªn chØ tiªu §Þnh kú

12- b¸o c¸o vÒ doanh nghiÖp VN cã dù ¸n ®Çu t−

Ký hiÖu Tªn chØ tiªu §Þnh kú

1 Tæng sè dù ¸n do c¸c DN ViÖt Nam ®Çu t− vµo n−íc xxx 6 th¸ng

1 Sè ngo¹i tÖ do §NVNCA§TRNN ®∙ chuyÓn ra n−íc xxx ®Ó gãp vèn 6 th¸ng

13- Ho¹t ®éng cña TCTD víi t− c¸ch

Ký hiÖu Tªn chØ tiªu §Þnh kú

H−íng dÉn b¸o c¸o c¸c chØ tiªu gèc

I. Mét sè tõ ng÷ chung

II. C¸c tõ ng÷ g¾n víi m· sè thèng kª ¸p dông trong

1. Nhãm chØ tiªu 1 "Ho¹t ®éng tÝn dông".

Tæng gi¸ trÞ cæ phiÕu = Tæng Gi¸ trÞ cæ phiÕu

C¸c mÉu biÓu b¸o c¸o

B¸o c¸o tû gi¸ mua b¸n ngo¹i tÖ vu vung

§¬n vÞ tÝnh: ®ång

Ngµy Tû gi¸ mua b¸n ngo¹i tÖ Gi¸ vµng

Hµ Néi, ngµy..... th¸ng...... n¨m.........

1. §èi t−îng ¸p dông: Vô Qu¶n lý ngo¹i hèi.

b¸o c¸o sè liÖu cña quü tÝn dông nh©n d©n

Hµ Néi, ngµy..... th¸ng...... n¨m.........

1. §èi t−îng ¸p dông: Vô c¸c TCTD hîp t¸c.

1. TCTD Nhµ n−íc

Hµ Néi, ngµy..... th¸ng...... n¨m.........

1. §èi t−îng ¸p dông: Vô C¸c ng©n hµng.

Thùc hiÖn trong kú KÕ ho¹ch kú tiÕp theo

Hµ Néi, ngµy..... th¸ng...... n¨m.........