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RESUMEN ( PARTE II – Sección 1 de 2. )
ELABORADO POR: ING. ACHONG LACRUZ, EDGAR (MISIÓN SUCRE)
4. EL MARCO TEÓRICO
En pocas palabras diremos que la presentación del marco teórico resume la
revisión inicial de la literatura y la construcción de una perspectiva teórica que
auspicie el proyecto.
Para comenzar, sin importar el enfoque y la perspectiva que le demos a la
investigación, es obvio que resulta útil revisar el pasado, investigaciones
similares… y tomar en cuenta lo encontrado como referencia… ello será un
sustento, a veces fundamental, para el actual estudio.
4.1. Funciones del Marco Teórico:
a) Ayuda a prevenir errores que se han cometido en el pasado.
b) Nos aporta ideas de cómo concebir la investigación.
c) Orienta sobre cómo habrá de realizarse el estudio, pues nos propone
evitar procedimientos que hayan sido indeseables y procurar los que
hayan demostrado mayor efectividad y rendimiento.
d) Fundamenta la formulación de las hipótesis.
e) Nos aporta ideas de cómo interpretar los resultados.
4.2. Etapas en la elaboración del Marco Teórico:
a) Revisión de la literatura.
b) Adopción o desarrollo de una teoría de referencia, es decir, bajo qué
términos y conceptos nos vamos a manejar (con qué referencia).
4.2.1. REVISIÓN DE LA LITERATURA:
4.2.1.1 CARACTERÍSTICA PRINCIPAL
Debe ser selectiva (puede haber miles de referencias y muy
pocos estudios ameritarán la revisión de todas ellas).
Además, una observación que vale la pena mencionar aquí
es que sin importar nuestro enfoque resulta conveniente
consultar investigaciones de ambos enfoques.
4.2.1.2 ETAPAS
a) Detectar la literatura.
b) Obtenerla.
c) Revisar (propiamente) la literatura.
a) Con respecto a la DETECCIÓN de la literatura:
Conseguiremos diversos tipos de fuentes de información y podemos
catalogarlas de esta manera:
Fuentes primarias o directas: Son las fuentes que contienen
conocimiento respecto del tema en estudio: alguna tesis, artículos
científicos, libros sobre el tema, opiniones de expertos, etc.
Fuentes secundarias: Son compendios de fuentes primarias, por ejemplo:
índices o catálogos… y referencias a ellas (comentarios sobre su contenido,
la manera de obtenerlas, etc.).
Fuentes terciarias: Compendio de índices y catálogos de fuentes
secundarias o referencias a éstas. Por ejemplo: un catálogo de los artículos
específicos sobre un tema es una fuente secundaria, pero un catálogo de
revistas de artículos sobre el tema es ya considerada una fuente terciaria.
Observe que los artículos en sí mismos representarían la fuente primaria.
b) Con respecto a la OBTENCIÓN :
Consiste en hacernos de unas copias o ejemplares de las fuentes primarias
detectadas (fíjense que a veces sabemos de un artículo o tratado que nos
interesa y no logramos “conseguirlo”). Hay que hacer énfasis en conseguir al
menos algunas de las fuentes más completas y reconocidas, las más actuales
y respaldadas por los expertos más destacados en el área.
Consejos para la obtención de la literatura:
• No olvidar que los expertos suelen tener las fuentes primarias
en su poder o sabrán cómo conseguirlas.
• Reconozcamos que hay personas especialistas en búsqueda de
información y con habilidades y conocimientos específicos al
respecto, podríamos entonces solicitar su ayuda y servicios.
• Recordemos siempre que muchas publicaciones (sobre todo
artículos están disponibles en la internet.
• Finalmente, podemos aconsejaros que acudáis no sólo a
bibliotecas y hemerotecas, sino también a las librerías porque
en estas últimas suele encontrarse material más actualizado.
c) Con respecto a la REVISIÓN :
De las fuentes primarias obtenidas debemos escoger las más útiles para
elaborar nuestro marco de referencia, normalmente resultan ser libros y
artículos científicos por ser las más especializadas y de fácil acceso.
¿Cómo escogerlas?
• En el caso de libros habrá que revisarlos o estudiar el índice.
• En el caso de un artículo se lee el resumen o todo completo.
• Hay que preguntarse si la fuente se relaciona con nuestro estudio.
• Hay que prestar atención a la óptica con que aborda el tema.
Luego de escoger las fuentes las revisamos cuidadosamente y extraemos la
información útil en algunas hojas o fichas (es bueno registrar el lugar donde se
obtuvo la fuente, es decir, la biblioteca, cota, dirección electrónica o cual fuere
el caso, para no tener contratiempos si las necesitamos de nuevo más adelante).
Finalmente tomamos los datos de la fuente y la cita, idea, datos o
procedimientos útiles a nuestro estudio. Y no olvide que la toma de estos datos
suele seguir un lineamiento particular dependiendo del tipo de fuente.
4.3. Construcción del Marco Teórico:
Esta etapa sí dependerá del enfoque elegido… y del hecho de que hayan muchas
o pocas teorías sobre nuestro problema de investigación. Tratemos de
comprender, antes que nada, lo que significa “teoría”:
Una teoría es un conjunto de conceptos y proposiciones relacionados entre sí,
que presentan una visión sistemática de algunos fenómenos para explicarlos o
predecirlos. Profundizando y analizando la teoría existente, los investigadores
cuantitativos generan sus hipótesis de trabajo; los cualitativos no necesitan
formular hipótesis a partir de la teoría, pero de todas formas suelen utilizarla
para enmarcar sus investigaciones porque la calidad de los conceptos que se
formulen estará determinada por un estudio bien fundamentado de los datos
recolectados.
La teoría sirve para enmarcar el área de estudio… y puede tener o bien una
perspectiva amplia, o una específica.
Las teorías constituyen una explicación o descripción de la realidad aunque no
haya sido asociada a ella sistemática e irrefutablemente.
4.3.1. Funciones (utilidad) de las teorías:
• Explicar por qué, cómo y cuándo ocurre un fenómeno.
• Organizar el conocimiento sobre un fenómeno (este
conocimiento suele estar disperso y desordenado antes de
comenzar el estudio que resolverá un problema en particular).
• Sugerir la forma en que se presentará el fenómeno bajo ciertas
condiciones (predecir el futuro). Por ejemplo: Una teoría sobre
las causas de cierta enfermedad nos explica las condiciones
ante las cuales se va a generar la enfermedad, permitiéndonos,
por cierto, evitar el futuro contagio.
• Las teorías sustentan e incrementan nuestro conocimiento,
aunque muchos estudios las utilizan sólo de referencia y
formulan sus propias teorías.
• Al mismo tiempo (caso inverso del punto anterior y
consecuencia lógica de él) las teorías sirven de referencia para
el sustento y desarrollo de nuevas teorías.
4.3.2. Criterios para evaluar la utilidad de una teoría:
• La capacidad de descripción, explicación y predicción (que
suelen depender del apoyo empírico).
• La consistencia lógica (proposiciones afines y coherentes).
• Perspectiva y nivel de trascendencia o abstracción.
• Fructificación y capacidad de generar nuevas ideas.
• Parsimonia (nivel de sencillez, simplicidad y generalidad).
4.3.3. Factores determinantes en la construcción del Marco Teórico:
(En cuanto al enfoque elegido)
.1. En un enfoque cuantitativo, o predominantemente
cuantitativo, la teoría suele usarse deductivamente como
base de contraste o fundamento del estudio.
.2. Bajo un enfoque cualitativo, o predominantemente
cualitativo, la teoría se usa como referencia y ni siquiera es
necesario presentar formalmente un marco teórico.
.3. Cuando se trata de un enfoque mixto la teoría presenta una
de entre formas muy variadas, utilizándose en función de la
intención del estudio y los antecedentes encontrados.
(En cuanto a la teoría revisada)
.4. En el caso de la existencia de una teoría completamente
desarrollada el marco teórico es una exposición de la teoría
existente en forma coherente y de acuerdo a su estructura
o algún ordenamiento cronológico.
.5. En el caso de la existencia de varias teorías aplicables lo más
común es tomar como base la teoría más afín y extraer de
las otras sólo los elementos de mayor interés. Pero también
podría crearse un marco teórico con los aspectos comunes
en ellas (que serán los más trascendentes) o incluso podría
tomarse en cuenta sólo la teoría más apropiada.
.6. En caso de existir sólo piezas y trozos de teorías
(generalmente empíricas) no adoptaremos una perspectiva
teórica previamente definida sino que la construiremos con
alguna estructura lógica en base a resultados, conclusiones
e innovaciones antecedentes. Como ya hemos dicho antes
en este resumen y repetimos ahora en este punto por ser
especialmente aplicable, es muy común organizar el marco
teórico en función de las variables del estudio, pero
también puede organizarse cronológicamente por alguna
implicación de las investigaciones encontradas.
.7. Ante antecedentes parciales que no se ajustan a una teoría
se citan los antecedentes en forma coherente destacando lo
más relevante y lo más cercano a nuestro caso.
.8. Existencia sólo de ideas vagamente relacionadas con el
tema: en este caso habremos de orientarnos con estudios
que tengan alguna similitud, a veces simplemente
procedimental, con nuestro proyecto de investigación.
Para terminar cabrá hacernos dos preguntas adicionales:
a) ¿Hemos hecho una revisión adecuada de la literatura?
• ¿Hemos consultado suficientes libros y los más destacados?
• ¿Hemos recurrido objetivamente a la opinión de expertos?
• ¿Hemos consultado suficientes revistas e investigaciones
científicas afines?
• ¿Hemos indagado profundamente en la “internet” y otros?
b) ¿Será necesario en este momento replantear el problema?
Ahora que tenemos más conocimiento sobre el tema:
Próxima parte ( PARTE II – Sección 2 de 2. ) :
• Alcances e Hipótesis.
METODOLOGÍA DE LA INVESTIGACIÓN ‐
RESUMEN ( PARTE II – Sección 2 de 2. )
• El Alcance de la Investigación.
• Las Hipótesis de Investigación.
ELABORADO POR: ING. ACHONG LACRUZ, EDGAR (MISIÓN SUCRE)
5. EL ALCANCE
Según su alcance, las investigaciones se catalogan como:
• Exploratorias,
• Descriptivas,
• Correlacionales y
• Explicativas.
5.1. Los estudios EXPLORATORIOS:
Propósito: Sirven para familiarizarnos con un fenómeno, determinar
tendencias, identificar áreas y establecer “el inicio” o “la partida” para
investigaciones posteriores más elaboradas y rigurosas.
Valor: Son útiles ante temas poco estudiados, de los cuales hayan
muchas dudas o que no hayan sido abordados anteriormente. Son
comunes en situaciones donde se dispone de poca información.
5.2. Los estudios DESCRIPTIVOS:
Propósito: Buscan describir cómo es y cómo se manifiesta un
fenómeno. Especificar sus propiedades y características. Pretenden
medir o recoger información referente a las variables de interés, pero
no relaciones ni dependencias entre ellas.
Valor: Estos estudios nos permiten conocer fenómenos de interés y
realizar predicciones (aunque poco elaboradas).
5.3. Los estudios CORRELACIONALES:
Propósito: Evaluar la relación entre dos o más variables en un
contexto en particular. Observando que las variables refieren a un
mismo sujeto de estudio.
Valor: Posee un cierto valor explicativo (aunque parcial). Y posee,
además, un cierto valor predictivo de una variables conociendo el
valor de otra.
Riesgo: Correlaciones espurias, es decir, debemos tener cuidados de
no establecer relaciones ilógicas o incompletas entre las variables.
5.4. Los estudios EXPLICATIVOS:
Propósito: Explican por qué ocurre un fenómeno, por qué ocurre,
cuáles son las causas que lo generan, por qué se relacionan dos o más
variables, etc.
Valor: Al estudiar causas nos ofrece cierta capacidad de predicción y
relación entre variables. Proporcionan un mejor entendimiento de los
fenómenos. Son más estructurados que los anteriores, aplican la
técnica deductiva y estudian las relaciones de causa‐efecto.
5.5. ¿Estudios de Alcance MIXTO?
Al igual que en el caso del enfoque de investigación, el estudio puede
presentar un alcance combinado, pudiendo ser predominante, por
etapas o completamente mixto.
¿De qué depende que una investigación se inicie como exploratoria,
descriptiva, correlacional o explicativa?
El alcance se determina a partir del enfoque, los objetivos y el estado del
conocimiento sobre el tema de investigación.
En los estudios CUALITATIVOS:
Lo que más influye en la definición del alcance es el trabajo de campo. La
mayoría de estos estudios se inician como exploratorios y descriptivos,
para luego plantearse alcances correlacionales y explicativos.
En los estudios CUANTITATIVOS:
• Si no hay antecedentes, la investigación se inicia como
exploratoria.
• Si sólo hay trozos de teorías con apoyo empírico moderado, puede
iniciarse el estudio como descriptivo.
• Si la literatura está basada en relaciones entre conceptos o
variables, esto obviamente nos estará sugiriendo llevar a cabo un
estudio correlacional.
• Si hay una o varias teorías desarrolladas con respecto al tema, el
estudio suele ser explicativo.
• Debe siempre prestarse atención a los antecedentes de la
perspectiva adoptada.
6. Formulación de las Hipótesis
¿Qué son las hipótesis?
‐Son explicaciones tentativas, formuladas a manera de propuestas de solución.
No toda investigación plantea hipótesis, depende del enfoque y del alcance;
en el caso de las investigaciones cuantitativas se formula hipótesis cuando el
alcance es correlacional o explicativo y en el caso del descriptivo que intente
hacer algún pronóstico.
Puede ser sólo una o varias hipótesis, que pueden ser más o menos generales o
precisas, sin dejar de ser simples proposiciones sujetas a comprobación
empírica u observaciones de la realidad.
¿Qué son las variables?
‐Son propiedades, características, condiciones, etc., que pueden tomar
diferentes valores medibles u observables. Se aplican (corresponden) a un
sujeto de estudio.
¿Cómo se relacionan las hipótesis con el problema?
Revelan los objetivos y proponen respuestas tentativas a las preguntas de
investigación.
¿De dónde surgen las hipótesis?
Suelen surgir de: ‐La teoría,
‐La experiencia personal o
‐Una observación.
Características de las hipótesis:
• Deben referirse a algo real, susceptible de investigarse.
• Las variables deben ser comprensibles, precisas y concretas.
• La relación entre las variables, o en todo caso la proposición misma, debe
ser verosímil.
• Las variables o su relación debe ser medible.
• Deben existir técnicas o instrumentos para realizar las mediciones y estar
a nuestro alcance… o en otro caso debe ser posible desarrollarlos.
¿TIPOS DE HIPÓESIS?
a) De investigación,
b) Nulas,
c) Alternativas y
d) Estadísticas.
a) Las Hipótesis de Investigación: Son propiamente las hipótesis de trabajo
y suelen designarse como Hi, es decir H1, H2, H3, H4, etc.
Se clasifican en:
• Descriptivas. Ejemplos:
H1 : “Las lluvias en Mérida serán más intensas el mes
que entra”.
H2 : “La mayor parte de los zapatos que compraron
los habitantes de Mérida el mes pasado fueron de
colores obscuros”.
• Correlacionales. Bivariada o múltiple pero sin
relación de causalidad entre ellas. Por ejemplo:
H : “Cuando aumenta la autoestima, aumenta el
cuidado de la propia apariencia personal”
• De diferencia entre grupos. Ejemplos:
H1 : “Los hombres dan más importancia que las
mujeres al atractivo físico de su pareja”
H2 : “Las damas de la sección de Proyecto tienen
mayores promedio de calificaciones que los varones”
• De relación causa‐efecto. Ejemplos:
H1 : “La paga administrada de acuerdo al desempeño,
motiva a los trabajadores”
H2 : “La variedad y la autonomía en el trabajo, así
como la retroalimentación proveniente del desarrollo
de éste, generan satisfacción laboral”
En el caso de relaciones causales o correlacionales muy complejas, las
hipótesis pueden ser numerosas.
b) Las Hipótesis Nulas: Son el reverso de las hipótesis de investigación; son
las que vendrían a ser ciertas en el caso de ser rechazadas nuestras
hipótesis. Suelen designarse como H0
c) Las Hipótesis Alternativas (Ha): Surgen cuando existen posibilidades
adicionales aparte de las hipótesis de investigación. Por ejemplo:
H : La pieza era blanca.
H0 : La pieza no era blanca.
Ha1 : La pieza era azul.
Ha2 : La pieza era negra.
Ha3 : La pieza era morada.
Ha4 : La pieza era . . .
d) Las Hipótesis Estadísticas: Son las mismas hipótesis de investigación,
nulas o alternativas, expresadas en términos estadísticos. Las tres
primeras clases de hipótesis de investigación que hemos propuesto
serían base para los siguientes tres tipos de hipótesis estadísticas:
• De estimación. Definimos cuál es la estadística con la
que podemos expresar la hipótesis; determinamos
cómo se simboliza y, finalmente, traducimos la
hipótesis en forma estadística. Por ejemplo:
“El promedio de nuestra sección de proyecto será de
más de 14 puntos”
Æ H : X >14
La estadística más adecuada en este caso fue la
media (promedio), pero entro caso podría ser
porcentaje, moda, varianza, etc.
• De correlación. La correlación para el caso bivariado
(r) y multivariado (R) será mayor que cero para
comportamientos directos y menor que cero para
comportamientos inversos. Obviamente si no hay
correlación el valor será entonces cero. Por ejemplo,
para el caso que propusimos de hipótesis de
investigación correlacional, la hipótesis estadística
correspondiente sería:
H : rxy > 0
• De relación. Entre medias u otros valores. Ejemplos:
H1 : X1 ≠ X2
H2 : %1 < %2
¿Debemos formular los diversos tipos de hipótesis o sólo una de ellas?
Debemos formular hipótesis de investigación, pero con respecto a las
otras no hay reglas específicas, se aconseja seguir las normas que indique
la institución ante la cuál se presentará el reporte. Si no se tiene una
decisión es útil incluir varias de ellas o todas para ofrecer más claridad y
expresión.
¿Cuántas hipótesis debemos formular?
La única regla es no formular hipótesis de las cuales se pueda prescindir y
aun así lograr los objetivos del estudio. La cantidad de hipótesis depende
de la complejidad del problema de investigación.
¿Es posible formular distintas clases de hipótesis de investigación en un
mismo estudio?
Sí. En líneas generales depende del alcance de la investigación. Para los
estudios descriptivos suelen formularse hipótesis descriptivas. Para los
correlacionales, hipótesis descriptivas, correlacionales y de diferencias. Y
en los explicativos suelen formularse cualesquiera de los cuatro tipos de
hipótesis que hemos estudiado.
Ya que las hipótesis proponen posibles respuestas a los objetivos de
investigación y estos últimos delatan el alcance, de acuerdo a ellos podrá
deducirse las hipótesis necesarias.
¿En qué consiste probar las hipótesis?
En el caso de los estudios cuantitativos, es la verificación ante la realidad
(y todo el proceso involucrado para ello).
¿Cuál es la utilidad de las hipótesis?
• Describe, explican, etc.
• Al igual que los objetivos, sirven de guías al estudio.
• Sirven para apoyar o contradecir teorías existentes.
• Sirven para formular nuevas teorías.
¿Qué ocurre si el estudio no aporta evidencia a favor de las hipótesis?
Aunque pueda parecer increíble, no ocurre nada grave. Incluso cuando no
hayamos podido comprobar la hipótesis o aun cuando ésta haya resultado falsa,
hay un aporte de conocimiento que debemos saber apreciar y destacar. En el
peor de los casos, con el estudio se ha dejado constancia y datos de un
procedimiento en particular aplicado a ese tipo de investigaciones, significando
esto ya de por sí un aporte metodológico.
LAS VARIABLES DEBEN SER DEFINIDAS CONCEPTUAL Y OPERACIONALMENTE
¿En qué consiste la definición conceptual o metodológica?
Es lo que comúnmente conocemos como definición o concepto
acordado. Es el término o variable expresado en forma más clara y
específica, con palabras que suelen ser un poco más básicas y comunes.
¿En qué consiste la definición operacional?
Es una definición en términos de cómo se medirá el valor de la variable.
Por ejemplos:
“EL INGRESO FAMILIAR será, en nuestra investigación, la suma de los
ingresos de todos los integrantes de la familia que sean mayores de
edad”.
“EL AUSENTISMO LABORAL POR DEPARTAMENTO será el promedio
mensual de inasistencias de los empleados correspondientes al
departamento; obteniéndose las inasistencias del libro de registro de
entradas y salidas de los trabajadores”.
¿POR QUÉ ES IMPRESCINDIBLE DEFINIR CONCEPTUAL Y
OPERACIONALMENTE LAS VARIABLES DE UNA HIPÓTESIS COMO PARTE
DE SU FORMULACIÓN?
Porque si no lo hacemos no puede haber investigación, no habría
patrones a seguir. Es decir que:
• La misma palabra puede tener varios significados. Es necesario
aclarar el significado que se le está dando en la investigación.
• Hay que estar seguros de que las variables podrán ser medidas o
inferidas.
• De otra manera no se podría comparar la investigación con otras
realidades, perdiendo entonces valor.
• Si no se hace no será posible un adecuado análisis e interpretación
de los resultados.
Próxima parte (PARTE III) :
• Diseño de Investigación.
• Selección de la muestra y recolección de los datos.