UNIVERSITATEA ALEXANDRU IOAN CUZA IAI FACULTATEA DE DREPT

Efectele hotrrii arbitrale

ndrumtor tiinific: Prof. Dr. Gheorghe Durac

Masterand: Simona Talmaciu

Capitolul I: Precizri prealabile cu privire la hotrrea arbitral

Hotrrea arbitral reflect rezultatul ntregii activiti desfurate de ctre tribunal i de ctre pri, din momentul ncheierii conveniei de arbitraj i pn la ultmul act de procedur care const n adoptarea hotrrii. Atunci cnd tribunalul arbitral sau, dup caz, arbitrul unic, consider c toate elementele cauzei n litigiu au fost clarificate, declar nchis dezbaterea litigiului i au loc deliberrile, iar apoi se pronun hotrrea.1 Hotrrea se adopt n cazul n care tribunalul soluioneaz litigiul n fond, admind integral sau n parte aciunea sau cererea reconvenional. Hotrrea se adopt, de asemenea, n cazul n care reclamantul renun la preteniile sale. n aceast situaie, desistarea sa are ca obiect dreptul material valorificat prin aciune. La cererea prilor, tribunalul arbitral pronun o hotrre prin care constat voina prilor. Hotrrea are ca obiect ntr-o asemenea situaie nelegerea survenit ntre pri privind stingerea litigiului respectiv.2 Tribunalul soluioneaz litigiul n baza contractului principal i al normelor de drept aplicabile, innd seama i de uzanele comerciale. Hotrrea este rezultatul unei deliberri n edin secret, cu participarea tuturor arbitrilor n persoan, consemnndu-se n hotrre aceast participare. Aceasta este redactat imediat dup deliberare i stabilirea soluiei n litigiul supuse arbitrajului. n mprejurarea c hotrrea a omis s se refere asupra unui capt de cerere, oricare dintre pri este n drept s cear completarea ei, n termen de 20 de zile de la primirea hotrrii. Sentina de completare este dat cu citarea prilor. Ea face parte integrant din hotrrea arbitral, pronunndu-se de ctre acelai tribunal arbitral.

I. Bindiu, t. Mihil, Dreptul comerului internaional, Ediia a III-a, Ed. Paralela 45, Piteti, 2004, p. 241. 2 V. Babiuc, Dreptul comerului internaional, Ed. Sylvi, Bucureti, 2001, p. 187.

n cazul n care n hotrrea arbitral se constat greeli materiale sau alte greeli evidente care nu schimb fondul hotrrii ori dac sunt greeli de calcul, acestea pot fi rectificate printr-o ncheiere de ndreptare. Reglementrile arbitrale n materia arbitrajului comercial internaional se ocup i de efectele hotrrilor arbitrale strine. Potrivit art. III al Conveniei de la New York din 1958, fiecare dintre statele contractante va recunoate autoritatea unei sentine arbitrale i va acorda executarea acestei sentine conform regulilor de procedur n vigoare pe teritoriul unde sentina este invocat n condiiile stabilite de reglementarea uniform. Pentru recunoaterea sau executarea sentinelor arbitrale crora li se aplic dispoziiile Conveniei nu vor fi impuse condiii mult mai riguroase, nici cheltuieli mult mai ridicate dect acelea care sunt impuse pentru recunoaterea sau executarea sentinelor arbitrale naionale.3

I. Macovei, Dreptul comerului internaional, Ed. C. H. Beck, Bucureti, 2006, p. 310.

Capitolul II: Consideraii generale cu privire la efectele hotrrii arbitrale

n dreptul nostru, efectele hotrrilor arbitrale strine sunt prevzute de art. 370 (1)-370 (2) C. proc. civ. Prin coroborarea cu dispoziiile Legii nr. 105/1992, efectele lor sunt identice cu cele ale hotrrilor judectoreti strine. n sistemul nostru de drept hotrrea arbitral produce urmtoarele efecte:

deznvestete tribunalul arbitral; are autoritate de lucru judecat;

are for probant; constituie titlu executor. Codul nostru de procedur civil formuleaz efectele hotrrilor arbitrale n urmtorii termeni: Hotrrea arbitral este obligatorie i se duce la ndeplinire de bun voie de ctre partea mpotriva creia s-a pronunat, de ndat sau n termenul artat n hotrre (art. 367 din Codul de procedur civil);

Hotrrea arbitral comunicat prilor are efectele unei hotrri judectoreti definitive (art. 363 alin.2 din Codul de procedur civil). Dac tribunalul a omis s se pronune asupra unui capt de cerere, la solicitarea oricreia dintre pri aceasta poate fi completat. Pot fi ndreptate totodat i greelile materiale din textul hotrrii sau alte greeli evidente care nu schimb fondul soluiei sau greelile de calcul (art. 362 din Codul de procedur civil).

n cazul arbitrajelor ad-hoc dosarul litigiului se va depune la instana statal ce ar fi fost competent s judece litigiul n lipsa conveniei arbitrale, n termen de 20 de zile de la comunicarea hotrrii. n arbitrajele

instituionalizate dosarul se pstreaz de ctre instituia permanent de arbitraj (art. 363 alin.1 din Codul de procedur civil);

La cererea prii care ctig, hotrrea arbitral se nvestete cu formul executorie. Aceast ncheiere de nvestire se d de ctre instana statal care ar fi fost competent s judece litigiul n lipsa conveniei, ncheiere care se d fr citarea prilor, n afar de cazul n care exist ndoieli cu privire la regularitatea hotrrii arbitrale4, cnd se vor cita prile (art. 367 alin 1 din Codul de procedur civil);

Hotrrea arbitral nvestit cu formul executorie constituie titlu executor i se execut silit ca o hotrre judectoreasc (art. 368 din Codul de procedur civil);

hotrrile arbitrale strine, pronunate de un tribunal arbitral competent au for probant n faa instanelor din Romnia cu privire la situaiile de fapt pe care le constat (art.370 alin.3 din Codul de procedur civil);

hotrrile arbitrale strine pot fi recunoscute i executate n Romnia spre a beneficia de puterea lucrului judecat (art. 181 i art. 163-178 din Legea nr. 105/1992);

Capitolul III: Efectele hotrrii arbitrale

4

D. Mazilu, Dreptul comerului internaional, partea special, Ed. Lumina Lex, Bucureti, 2008, p. 431

III.1. Efectul deznvestirii tribunalului arbitral Acest efect (care n procedura de drept comun este formulat n art. 258 alin. 3 C. proc. civ.) rezult din reglementarea de ansamblu a efectelor hotrrilor arbitrale i din limitele deznvestirii. ntr-adevar, tribunalul arbitral se constituie pentru soluionarea unui litigiu determinat. O dat ce, n litigiul supus judecii lor, arbitrii au pronunat soluia, existena tribunalului nsui nceteaz, iar membrii tribunalului nceteaz a mai fi arbitrii. Deznvestirea semnific i faptul c o dat soluia pronunat arbitrii nu mai pot reveni asupra ei5. Limitele deznvestirii tribunalului arbitral Tribunalul arbitral soluioneaz litigiul i pronun soluia dup deliberare. Acesta este momentul n care, practic, tribunalul arbitral a tranat litigiul i n care i nceteaz existena. Totui, legea impune tribunalului s i motiveze soluia, iar n practic motivarea hotrrii este posterioar pronunrii. Tot tribunalul trebuie s comunice prilor hotrrea i s depun dosarul litigiului la instana statal competent n termen de 20 de zile de la data comunicrii hotrrii. O alt limit este dat de dreptul recunoscut arbitrilor de a completa hotrrea atunci cnd nu s-au pronunat asupra tuturor capetelor de cerere cu care au fost investii i de a rectifica greelile din textul hotrrii arbitrale sau alte greeli evidente care nu schimb fondul soluiei sau greelile de calcul6. n dreptul francez se recunoate arbitrilor, tot ca o excepie de la regula deznvestirii, dreptul de a-i interpreta hotrrile. Legea-model UNCITRAL propune n art. 34.4 o soluie mult mai radical prevznd c atunci cnd este cerut anularea unei sentine (arbitrale) tribunalul (statal) poate, dac este cazul, la cererea unei pri, s suspende procedura de anulare pe o perioad pe care o va
5

T. R. Popescu, Dreptul comerului internaional, Ed. Didactic i Pedagogic, Bucureti, 1983, p. 503 M. Iona Slgean, Arbitrajul comercial,Editura All Beck, Bucureti, 2001, p.141.

fixa, pentru a da tribunalului arbitral posibilitatea de a relua preocedura arbitral sau de a lua orice msuri care s conduc la eliminarea motivelor de anulare. III.2. Efectul autoritii de lucru judecat Dei legea noastr nu enun acest efect al hotrrilor arbitrale n mod explicit pentru hotrrile pronunate cu aplicarea legii romne, considerm c el este implicit recunoscut prin: faptul c hotrrea arbitral comunicat este asimilat n privina efectelor unei hotrri judectoreti definitive; acceptarea unui efect pentru hotrrile arbitrale strine. Recunoaterea autoritii de putere de lucru judecat n cazul hotrrilor arbitrale este o cucerire de dat recent a doctrinei i jurisprudenei i fa de care legiuitorul romn a manifestat puin pruden. Puterea lucrului judecat are i n cazul hotrrilor arbitrale un aspect pozitiv: partea care a ctigat procesul se poate prevala de dreptul recunoscut prin hotrre ntr-o nou judecat (fie arbitral, fie n faa instanelor de drept comun) fr ca n noua judecat s se mai poat lua n discuie existena dreptului i un aspect negativ pentru care partea care a pierdut procesul nu mai poate repune n discuie dreptul pretins nclcat ntr-un alt litigiu.7 Autoritatea lucrului judecat poate fi opus att n faa tribunalelor arbitrale, ct i a instanelor statale. Efectul puterii de lucru judecat este limitat de principiul inopozabilitii fa de teri, hotrrea arbitral neavnd putere dect ntre prile care au ncheiat convenia. Calificarea excepiei autoritii lucrului judecat are importante consecine practice. Astfel, fiind calificat ca avnd natura unei excepii de ordine public, o hotrre arbitral dat cu nclcarea acesteia este anulabil pe temeiul art 364 lit. i
7

I. D. Tera, Arbitraj comercial, modalitate de soluionare a litigiilor rezultate din activitatea de comer internaional, Ed. Dacia Europa Nova, Lugoj, 2004, p. 199.

din Codul de procedur civil. Nicio sanciune nu va exista dac se consider c regula nu este de ordine public8.

III.3. Efectul forei probante a hotrrii arbitrale Acest efect este recunoscut hotrrilor strine prin art. 178 din Legea nr. 105/1992 care prevede c hotrrea strin dat de o instan competent are for probant n faa instanelor romne cu privire la situaiile de fapt pe care le constat, iar art. 181 din aceeai lege reafirm principiul pentru hotrrile arbitrale, prevznd ca dispoziiile art. 178 se aplic n mod corespunztor i sentinelor arbitrale.9 n dreptul comun, hotrrea instanei de judecat constituie, din punct de vedere probator, nscris autentic, astfel nct n ce privete constatrile personale ale judectorilor, hotrrea face dovada pn la nscrierea n fals. Nu s-ar putea atribui caracter autentic hotrrilor pronunate de tribunale arbitrale nici n cazul arbitrajului instituional, dar nici nu s-ar putea susine c hotrrea arbitrilor are doar valoare de nscris sub semntur privat, pentru fa de pri hotrrea arbitral este obligatorie n ntregul ei, deci i cu privire la situaiile de fapt pe care le constat.

III.4. Efectul caracterului executor al hotrrii arbitrale

V. Babiuc, op.cit, p. 234.

I. Macovei, op.cit., p. 310.

Cel mai important efect al hotrrii arbitrale l constituie posibilitatea nvestirii sale cu formul executorie i punerea n executare silit, asemenea unei hotrri pronunate de instana de judecat. Orice judecat este provocat de ctre partea care reclam nclcarea unui drept ocrotit nu doar n scopul recunoaterii, pure i simple, a acestui drept, ci i pentru a obine repararea prejudiciului suferit prin nclcarea de ctre prt a dreptului. O hotrre de condamnare a prtului care nu poate fi pus n executare este lipsit de orice valoare, iar dac hotrrile pronunate de tribunalele arbitrale nu ar fi susceptibile de executare, existena tribunalelor arbitrale, justiia arbitral ar fi inutile.10 Cu privire la acest aspect dou din cele mai importante convenii internaionale au ca obiect de reglementare executarea hotrrilor arbitrale: este vorba de Convenia ncheiat la Geneva la 26 septembrie 1927 privind executarea sentinelor arbitrale strine i Convenia ncheiat la New York la 10 iunie 1958 pentru recunoaterea i executarea sentinelor arbitrale strine. n doctrin11 se consider c hotrrile arbitrale date n materie comercial nu intr sub incidena Codului de procedur civil, care prevede c hotrrea purtnd meniunea c este irevocabil constituie titlu executoriu, fr efectuarea altor formaliti, ntruct acest text este aplicabil numai hotrrilor judectoreti. Aadar, i hotrrile arbitrale date n materie comercial trebuie nvestite cu formul executorie pentru a putea fi puse n executare silit. ntruct toate categoriile de tribunale arbitrale pot pronuna hotrri n materie comercial, se impune s se acorde caracter executoriu tuturor hotrrilor arbitrale pronunate n materie comercial, indiferent de felul arbitrajului n urma
10

V. Ro, Arbitrajul comercial internaional, Ed. Regia Autonom Monitorul Oficial, Bucureti, 2000, p. 506. 11 S. Zilberstein, V.M. Ciobanu, Drept procesual civil. Executarea silit, Editura Lumina Lex, Bucureti, 1996, vol.1, p.15

cruia s-a pronunat (ad-hoc sau instituional). O astfel de msur legislativ ar fi de natur s-i ncurajeze pe comerciani s apeleze la arbitraj, degrevnd instanele de judecat de un numr ct mai mare de cauze. Astfel s-ar crea un regim juridic unitar, sub aspectul caracterului executoriu de drept al hotrrilor arbitrale date n materie comercial cu cele judectoreti. Hotrrea arbitral este susceptibil fie de o executare benevol, fie de o executare silit. III.4.1. Executarea benevol a hotrrii arbitrale Hotrrea arbitral este obligatorie i se aduce la ndeplinire de bunvoie de ctre partea mpotriva creia s-a pronunat, de ndat sau n termenul artat n hotrre12. Dac prin hotrrea arbitral s-a fixat un termen pentru executare, aceasta se va executa la termenul stabilit. Dac nu s-a stabilit un termen, aceasta trebuie s se execute de ndat, adverb care este sinonim cu imediat. Atunci cnd nu s-a fixat un termen, debitorul trebuie s-i execute obligaia de ndat ce hotrrea i-a fost comunicat i nu de ndat ce a fost pronunat. Aceast soluie se impune din urmtoarele puncte de vedere: legea nu prevede, ca n dreptul comun, c tribunalul arbitral trebuie s aduc soluia la cunotina prilor nici oral, nici n scris; n dreptul comun hotrrile definitive sunt, n principiu, susceptibile de executare silit; pentru ca debitorul s fie determinat s execute obligaia este firesc ca el s ia cunotin de argumentele soluiei date mpotriva sa. Introducerea de ctre debitor a unei aciuni n anularea hotrrii arbitrale nu are semnificaia unui refuz de executare dect dac este nsoit de o cerere de susupendare a executerii, dup cum nici aciunea n anulare promovat de
12

M. Iona-Slgean, op. cit., p. 142.

10

reclamant nu justific inaciunea debitorului. Intenia lui ns de a execut benevol hotrrea trebuie s se manifeste prin fapte i acte concrete. n practica relaiilor comerciale internaionale s-a crea un sistem de sanciuni menit a da eficien principiului forei obligatorii a sentinelor arbitrale i executarea benevol a acestora:

Sanciuni de ordin moral. n aceast categorie se cuprinde o intreag gam de sanciuni dintre cele mai diverse, dar al cror scop ultim este s sileasc pe debitor s se conformeze sentinei arbitrale intervenite mpotriva sa. n acest scop se consider c fapta aceluia care a nclcat regulile de bun conduit trebuie s fie adus la cunotina tuturor membrilor asociaiei profesionale; se poate face i o publicitate mai larg, pentru ca astfel reputaia celui n culp s fie afectat n aa fel nct s-l sileasc s ia msurile necesare. Cu alte cuvinte, asemenea msuri au un rol preventiv, cu att mai puternic, cu ct publicitatea este mai mare i mai educativ.

Sanciuni pecuniare. Asemenea sanciuni, au n general un caracter preventiv i se prezint sub mai multe aspecte. n cadrul arbitrajelor ce se realizeaz n cadrul unor asociaii profesionale se prevede ca fiecare membru s furnizeze, nc de la intrarea sa n asociaie, o garanie, ca de exemplu, un depozit n garanie, o proviziune, o cambie n alb etc. Aceast garanie trebuie s acopere cheltuielile de procedur pentru cazul n care partea respectiv ar refuza s le plteasc ori ar fi insolvabil. De altfel, pentru a evita un refuz de plat a taxelor arbitrale uneori se prevede c procedura de arbitraj nu se declaneaz dac taxa pentru cheltuielile de arbitraj nu este pltit, sau se cere depunerea unei garanii n acest scop13.

Sanciuni privative de drepturi sau de calitate. Modul de organizare a unor asociaii profesionale, care controleaz n fapt activitatea economic a membrilor lor i pentru care executarea sentinelor arbitrale constituie un

13

T. R. Popescu, op.cit, p. 505

11

criteriu de disciplin fa de grupul economic respectiv i un semn al ncrederii reciproce dintre membrii lor duce la consecina c mpotriva membrului recalcitrant se iau msuri i mai grave, edictate de nsi asociaia profesional prin organele ei, masuri cum sunt: interzicerea accesului la diferite burse sau piee; interdicia de a se adresa arbitrajului; suspendarea sau excluderea din asociaia profesional. Dac hotrrea arbitral este totui executat, sanciunea luat poate fi revocat.14 Toate aceste msuri au desigur un rol esenialmente preventiv. Gravitatea unora dintre ele pune problema naturii lor, dat fiind c ar putea fi interpretate drept sanciuni penale (ca de exemplu, publicarea nerespectrii unor obligaii asumate, ce ia contur de defimare). Se consider c ele se ncadreaz n categoria msurilor disciplinare, fie de natur convenional, consimite de ctre pri, fie de natur instituional, fie edictate n interesul comun al tuturor membrilor instituiei respective. n toate cazurile, datorit eficienei unor astfel de msuri, sentinele arbitrale sunt executate de bunvoie, toi participanii la operaii comerciale internaionale respectnd astfel normele de conduit ale activitii pe care o desfoar15. III.4.2. Executarea silit a hotrrilor arbitrale Posibilitatea executrii silite a hotrrilor abitrale este invocat ca argument n favoarea caracterului jurisdicional al procedurii arbitrale i a actului final cu care aceasta ia sfrit16. Concluzia se ntemeiaz pe constatarea c judecata i executarea silit nu reprezint dect dou forme, faze ale aceleiai instituii:

14

Ioan Macovei, op. cit., p. 398-399. T. Prescure, R. Crian, Arbitrajul comercial- Modalitate alternativ de soluionare a litigiilor patrimoniale, Editura Univesul Juridic, Bucureti, 2010, p.201.
15
16

12

aciunea civil, astfel nct pind de la o form sau faz la cealalt, nu ieim din cmpul dreptului la aciune17. n considerarea multitudinii de titluri pentru a cror executare se poate obine concursul forei publice , executarea silit este definit ca fiind procedura prin mijlocirea creia creditorul, titular al dreptului recunoscut printr-o hotrre judectoreasc sau printr-un alt titlu executoriu, constrnge- cu concursul organelor de stat competente pe debitorul su, care nu-i execut de bunvoie obligaiile decurgnd dintr-un asemenea titlu, de a i le aduce la ndeplinire n mod silit. n ceea ce privete legea noastr, aceasta nu a asimilat hotrrile arbitrale cu cele judectoreti doar n privina efectului executor. Aceast concluzie rezult din art. 368 Cod procedur civil: hotrrea arbitral nvestit cu formul executorie constituie titlu executoriu i se execut silit ntocmai ca i o hotrre judectoreasc. Faptul c n cazul hotrrilor arbitrale se prevede n mod expres c se aduc la ndeplinire de bunvoie de partea mpotriva creia s-a pronunat nu constituie o diferen de regim juridic pentru c i n cazul hotrrilor judectoreti executarea silit intervine doar n cazurile n care acestea nu sunt executate benevol.

Concluzii
17

S. Zilberstein, V.M. Ciobanu, op. cit., p.17

13

Pronunarea hotrrii arbitrale deznvestete tribunalul arbitral de misiunea jurisdicional ce i-a fost ncredinat, astfel nct, odat pronunat soluia, arbitrii nu mai pot reveni asupre fondului litigiului rezolvat de ei. Apoi, partea din arbitraj interesat se poate prevala de puterea lucrului judecat a hotrrii arbitrale, n cazul n care partea advers va ncerca n viitor s repun n discuie drepturile sau obligaiile asupra crora arbitrii au statuat cu titlu definitiv prin hotrre. Totodat, pronunarea hotrrii va atrage o schimbare n natura juridic a prescripiei extinctive, care din acest moment nu va mai viza stingerea dreptului reclamantului la aciune n sens material, ci va avea ca obiect dreptul prii ctigtoare de a cere executarea silit a dispoziiilor cuprinse n hotrre. Hotrrea arbitral, la fel ca orice hotrre judectoreasc, pe lng efectele pe care le produce ntre prile litigante i avnzii lor cauz, intrnd n circuitul juridic va fi opozabil i terilor, ns nu n considerarea calitii sale de act juridic, ci doar ca un fapt social. Terilor propiu-zii nu li se va putea opune de ctre oricare dintre prile litigante puterea lucrului judecat. Fa de acetia, hotrrea arbitral, prin nsi existena sa, are valoarea unui fapt social, terii avnd dreptul s rstoarne prin mijloacele de prob permise de lege, prezumia de adevr a celor constatate de respectiva hotrre.

Bibliografie

14

1. BABIUC Victor, Dreptul comerului internaional, Bucureti, Editura Sylvi, 2001 2. BINDIU Ion, MIHIL tefan, Dreptul comerului internaional, Ediia a III-a,
Piteti, Editura Paralela 45, 2004

3. IONA SLGEAN Monica, Arbitrajul comercial, Bucureti, Editura All Beck, 2001 4. MACOVEI Ioan, Dreptul comerului internaional, volumul II, Bucureti, Editura CH
Beck, 2009

5. MAZILU Dumitru, Dreptul comerului internaional-parte special, Bucureti, Editura

Lumina Lex, 2008

6. POPESCU Radu-Tudor, Dreptul comerului internaional, Ediia a II-a, Bucureti,

Editura Didactic i Pedagogic, 1983

7. RO Viorel, Arbitrajul comercial internaional, Bucureti, Editura Regia Autonom

Monitorul Oficial, 2000

8. TERA D. Ioan, Arbitrajul comercial internaional, modalitate de soluionare a

litigiilor rezultate din activitatea de comer internaional, Lugoj, Editura Europa Nova, 2004

9. Zilberstein S., Ciobanu V.M. , Drept procesual civil. Executarea silit, Bucureti,
Editura Lumina Lex, 1996.

15