DIEULE1603

c«ng ty cæ phÇn gas petrolimex
§iÒu lÖ
tæ chøc vµ ho¹t ®éng
Hµ néi
n¨m 2006
C«ng ty Cæ phÇn Gas Petrolimex ®iÒu lÖ tæ chøc vµ ho¹t ®éng
môc lôc
I. §Þnh nghÜa çc thuËt ng÷ trong ®iÒu lÖ....................................5
®iÒu 1 §Þnh nghÜa..........................................................................5
II. Tªn, ®Þa chØ vµ Thêi h¹n ho¹t ®éng cña C«ng ty.............6
®iÒu 2 Tªn, ®Þa chØ vµ Thêi h¹n ho¹t ®éng cña C«ng ty...............6
III. Môc tiªu, Ph¹m vi kinh doanh vµ ho¹t ®éng cña c«ng ty...........7
®iÒu 3 môc tiªu cña c«ng ty............................................................7
IV. Vèn ®iÒu lÖ, cæ phÇn, Cæ ®«ng S¸ng lËp.........................8
®iÒu 5 Vèn §iÒu lÖ, Cæ phÇn, Cæ ®«ng S¸ng lËp..........................8
®iÒu 6 Chøng chØ cæ phiÕu..........................................................10
®iÒu 7 ChuyÓn nhîng Cæ phÇn.....................................................11
®iÒu 8 Thu håi Cæ phÇn ........................................................12
V. C¬ cÊu tæ chøc, qu¶n lý vµ kiÓm so¸t............................13
®iÒu 9 C¬ cÊu tæ chøc qu¶n lý.....................................................13
VI. Cæ ®«ng vµ ®¹i héi ®ång cæ ®«ng.......................................13
®iÒu 10 QuyÒn h¹n cña Cæ ®«ng C«ng ty....................................13
®iÒu11 NghÜa vô cña Cæ ®«ng....................................................14
®iÒu 12 §¹i héi ®ång cæ ®«ng vµ §¹i héi cæ ®«ng......................15
®iÒu 13 QuyÒn h¹n vµ NhiÖm vô cña §¹i héi ®ång cæ ®«ng.......16
®iÒu 14 §¹i diÖn ®îc ñy quyÒn......................................................18
®iÒu 15 thay ®æi çc quyÒn.........................................................19
®iÒu 16 TriÖu tËp §¹i héi cæ ®«ng, Ch¬ng tr×nh ®¹i héi, vµ Th«ng
b¸o ®¹i héi......................................................................................20
®iÒu 17 §iÒu kiÖn tiÕn hµnh §¹i héi Cæ ®«ng vµ lËp biªn b¶n ®¹i
héi cæ ®«ng...................................................................................21
®iÒu 18 Th«ng qua NghÞ QuyÕt b»ng v¨n b¶n.............................23
VII. Héi ®ång Qu¶n trÞ..................................................................24
®iÒu 19 Thµnh phÇn vµ nhiÖm kú.................................................24
®iÒu 20 QuyÒn h¹n vµ NhiÖm vô cña Héi ®ång Qu¶n trÞ............26
®iÒu 21 Chñ tÞch Héi ®ång Qu¶n trÞ............................................29
®iÒu 22 çc cuéc häp cña Héi §ång Qu¶n trÞ................................30
VIII. Tæng Gi¸m ®èc , çn bé qu¶n lý vµ Th ký c«ng ty........33
®iÒu 23 Tæ chøc bé m¸y qu¶n lý..................................................33
®iÒu 24 çn bé qu¶n lý..................................................................34
®iÒu 25 Bæ nhiÖm, MiÔn nhiÖm, NhiÖm vô vµ quyÒn h¹n cña
tæng Gi¸m ®èc...............................................................................34
Trang 2
®iÒu 26 Th ký C«ng ty...................................................................37

IX. NhiÖm vô ®îc ñy th¸c cña thµnh viªn h®qt, tæng gi¸m ®èc
®iÒu hµnh vµ çn bé qu¶n lý.........................................................37
®iÒu 27 Tr¸ch nhiÖm cÈn träng cña thµnh viªn h®qt, tæng gi¸m
®èc ®iÒu hµnh vµ çn bé qu¶n lý.................................................37
Thµnh viªn Héi ®ång qu¶n trÞ, Tæng gi¸m ®èc ®iÒu hµnh vµ çn
bé qu¶n lý ®îc uû th¸c tr¸ch nhiÖm thùc hiÖn çc nhiÖm vô cña
m×nh, kÓ c¶ nh÷ng nhiÖm vô víi t çch thµnh viªn çc tiÓu ban
cña Héi ®ång qu¶n trÞ mét çch trung thùc vµ theo ph¬ng thøc mµ
hä tin lµ v× lîi Ých cao nhÊt cña C«ng ty vµ víi mét møc ®é cÈn
träng mµ bÊt kú mét ngêi thËn träng nµo kh¸c còng cÇn ph¶i cã khi
®¶m nhiÖm vÞ trÝ t¬ng ®¬ng vµ trong hoµn c¶nh t¬ng tù. .......37
®iÒu 28 Tr¸ch nhiÖm trung thùc vµ tr¸nh xung ®ét vÒ quyÒn lîi 37
®iÒu 29 Tr¸ch nhiÖm vµ båi thêng.................................................39
X. Ban KiÓm so¸t...........................................................................39
®iÒu 30 Bæ nhiÖm Ban KiÓm so¸t................................................39
®iÒu 31 QuyÒn h¹n vµ tr¸ch nhiÖm cña Ban KiÓm so¸t................41
®iÒu 32 Nh÷ng vÊn ®Ò kh¸c liªn quan ®Õn Ban KiÓm so¸t........42
XI. QuyÒn ®iÒu tra sæ s¸ch vµ hå s¬ c«ng ty..............................43
®iÒu 33 QuyÒn ®iÒu tra sæ s¸ch vµ hå s¬..................................43
XII. C«ng nh©n viªn vµ c«ng ®oµn...............................................44
®iÒu 34 c«ng nh©n viªn vµ C«ng ®oµn........................................44
XIII. Ph©n chia lîi nhuËn................................................................44
®iÒu 35 Cæ tøc..............................................................................44
XIV. Tµi kho¶n ng©n hµng, quü dù tr÷, n¨m tµi chÝnh vµ hÖ thèng
kÕ to¸n............................................................................................46
®iÒu 36 Tµi kho¶n ng©n hµng......................................................46
®iÒu 37 quü dù tr÷ bæ sung vèn ®iÒu lÖ....................................46
®iÒu 38 N¨m tµi chÝnh..................................................................46
®iÒu 39 HÖ thèng KÕ to¸n.............................................................46
XV. b¸o ço thêng niªn, tr¸ch nhiÖm c«ng bè th«ng tin, th«ng b¸o ra
c«ng chóng.....................................................................................47
®iÒu 40 B¸o ço hµng n¨m, s¸u th¸ng vµ hµng quý.......................47
®iÒu 41 C«ng bè th«ng tin vµ th«ng b¸o ra c«ng chóng...............48
XVI. KiÓm to¸n c«ng ty..................................................................48
®iÒu 42 kiÓm to¸n.........................................................................48
XVII. Con dÊu.................................................................................49
®iÒu 43 Con dÊu............................................................................49
Trang 3
XVIII. ChÊm døt ho¹t ®éng vµ thanh lý.........................................49

®iÒu 44 ChÊm døt ho¹t ®éng........................................................49
®iÒu 45 Gi¶i quyÕt bÕ t¾c gi÷a çc thµnh viªn Héi ®ång Qu¶n trÞ
vµ Cæ ®«ng....................................................................................50
®iÒu 46 Thanh lý c«ng ty...............................................................50
XIX. Gi¶i quyÕt tranh chÊp néi bé..............................................51
®iÒu 47 Gi¶i quyÕt tranh chÊp néi bé...........................................51
XX. Söa ®æi, bæ sung ®iÒu lÖ....................................................52
®iÒu 48 söa ®æi vµ bæ sung §iÒu lÖ...........................................52
XXI. Ngµy hiÖu lùc.........................................................................52
®iÒu 49 Ngµy hiÖu lùc...................................................................52
ch÷ ký cña çc Thµnh viªn Héi ®ång Qu¶n trÞ.............................53
Trang 4
phÇn më ®Çu
§iÒu lÖ nµy cña C«ng ty Cæ phÇn GAS PETROLIMEX (díi ®©y gäi lµ C«ng ty)
lµ c¬ së ph¸p lý cho C«ng ty Cæ phÇn Gas Petrolimex, lµ c«ng ty cæ phÇn
®îc thµnh lËp theo QuyÕt ®Þnh sè 1669/2003/Q§-BTM ngµy 03 th¸ng 12
n¨m 2003 cña Bé trëng Bé Th¬ng m¹i vÒ viÖc chuyÓn doanh nghiÖp Nhµ n-
íc C«ng ty Gas trùc thuéc Tæng C«ng ty X¨ng dÇu ViÖt Nam thµnh C«ng ty
Cæ phÇn Gas Petrolimex.
§iÒu lÖ nµy ®îc th«ng qua bëi cæ ®«ng cña C«ng ty cæ phÇn Gas
Petrolimex theo NghÞ quyÕt ®îc th«ng qua hîp lÖ t¹i kú §¹i héi cæ ®«ng tæ
chøc vµo ngµy 31 th¸ng 3 n¨m 2006.
I. §Þnh nghÜa çc thuËt ng÷ trong ®iÒu lÖ
®iÒu 1 §Þnh nghÜa
1. Trõ trêng hîp çc ®iÒu kho¶n hoÆc ng÷ c¶nh cña §iÒu lÖ nµy quy ®Þnh
kh¸c, nh÷ng thuËt ng÷ sau ®©y sÏ cã nghÜa nh ®îc quy ®Þnh díi ®©y:
a. "Héi ®ång Qu¶n trÞ" - viÕt t¾t lµ H§QT, cã nghÜa lµ Héi ®ång Qu¶n
trÞ cña C«ng ty Cæ phÇn Gas Petrolimex.
b. "§Þa bµn kinh doanh", cã nghÜa lµ l·nh thæ ViÖt Nam vµ níc ngoµi.
c. "Vèn ®iÒu lÖ" cã nghÜa lµ sè vèn do tÊt c¶ çc cæ ®«ng ®ãng gãp
vµ quy ®Þnh t¹i §iÒu 5 cña §iÒu lÖ nµy.
d. "LuËt Doanh nghiÖp" cã nghÜa lµ LuËt Doanh nghiÖp cña Quèc héi n-
íc céng hoµ x· héi chñ nghÜa ViÖt nam sè: 60/ 2005/ QH11 ngµy 29
th¸ng 11 n¨m 2005.
e. "Ngµy thµnh lËp" cã nghÜa lµ ngµy C«ng ty ®îc cÊp GiÊy Chøng nhËn
®¨ng ký kinh doanh.
f. "Ph¸p luËt" lµ tÊt c¶ çc v¨n b¶n quy ph¹m ph¸p luËt quy ®Þnh t¹i
§iÒu 1 LuËt Ban hµnh v¨n b¶n quy ph¹m ph¸p luËt ®îc ban hµnh ngµy
12 th¸ng 11 n¨m 1996.
Trang 5
g. "Çn bé qu¶n lý" cã nghÜa lµ Tæng Gi¸m ®èc, Phã Tæng Gi¸m ®èc,
KÕ To¸n trëng vµ çc çn bé kh¸c theo quy ®Þnh cña C«ng ty, ®îc Héi
®ång Qu¶n trÞ bæ nhiÖm lµm çn bé qu¶n lý cña C«ng ty Cæ phÇn
Gas Petrolimex.
h. "Nh÷ng ngêi liªn quan" lµ ç nh©n hoÆc tæ chøc bÊt kú nh quy

®Þnh t¹i Kho¶n 17 §iÒu 4 cña LuËt Doanh nghiÖp.
i. “Cæ ®«ng" lµ mäi thÓ nh©n vµ ph¸p nh©n ®ang së h÷u cæ phÇn
cña C«ng ty, ®îc ghi tªn trong Sæ §¨ng ký cæ ®«ng cña C«ng ty.
j. “§¹i héi ®ång cæ ®«ng” - viÕt t¾t lµ §H§C§, cã nghÜa lµ toµn bé çc
cæ ®«ng cã quyÒn biÓu quyÕt cña C«ng ty.
k. ”§¹i héi cæ ®«ng” - viÕt t¾t lµ §HC§, cã nghÜa lµ çc cuéc häp cña §¹i
héi ®ång cæ ®«ng.
l. "Thêi h¹n" cã nghÜa lµ thêi h¹n ban ®Çu cña C«ng ty nh quy ®Þnh t¹i
§iÒu 2 cña §iÒu lÖ nµy vµ thêi h¹n gia h¹n ®· ®îc §¹i héi ®ång cæ
®«ng cña C«ng ty th«ng qua b»ng NghÞ quyÕt.
m. "ViÖt Nam" cã nghÜa lµ níc Céng hßa X· héi Chñ nghÜa ViÖt Nam.
2. Trong §iÒu lÖ nµy, viÖc tham chiÕu tíi bÊt kú ®iÒu kho¶n hoÆc v¨n b¶n
nµo sÏ bao gåm c¶ nh÷ng söa ®æi hoÆc v¨n b¶n thay thÕ cña ®iÒu
kho¶n hoÆc v¨n b¶n ®ã.
3. Çc tiªu ®Ò ®îc ®a vµo chØ ®Ó tiÖn theo dâi vµ kh«ng ¶nh hëng tíi ý
nghÜa cña §iÒu lÖ nµy;
4. Çc tõ hoÆc thuËt ng÷ ®· ®îc ®Þnh nghÜa trong LuËt Doanh nghiÖp sÏ
cã nghÜa t¬ng tù trong §iÒu lÖ nµy, nÕu kh«ng m©u thuÉn víi chñ thÓ
hoÆc ng÷ c¶nh.
II. Tªn, ®Þa chØ vµ Thêi h¹n ho¹t ®éng cña C«ng ty
®iÒu 2 Tªn, ®Þa chØ vµ Thêi h¹n ho¹t ®éng cña C«ng ty
1. Tªn hîp ph¸p cña C«ng ty b»ng tiÕng ViÖt: C«ng ty Cæ phÇn Gas
Petrolimex
Trang 6
Tªn hîp ph¸p cña C«ng ty b»ng tiÕng Anh: Gas Petrolimex joint stock
company
Tªn viÕt t¾t: PGC
2. C«ng ty lµ C«ng ty cæ phÇn cã t çch ph¸p nh©n phï hîp víi ph¸p luËt
ViÖt Nam.
3. Trô së ®¨ng ký cña C«ng ty lµ:
§Þa chØ: Sè 775 ®êng Gi¶i Phãng, phêng Gi¸p B¸t, quËn Hoµng
Mai, Hµ Néi
§iÖn tho¹i: (84-4) 8641212, (84-4) 862250, (84-4) 8649343, (84-4)

6640197
Fax: (84-4) 8642249

Website: www.pgas.com.vn
BiÓu trng:
4. Tæng Gi¸m ®èc lµ ®¹i diÖn theo ph¸p luËt cña C«ng ty.
5. C«ng ty cã thÓ thµnh lËp C«ng ty con, Chi nh¸nh, liªn doanh vµ V¨n
phßng ®¹i diÖn t¹i ®Þa bµn kinh doanh ®Ó thùc hiÖn çc môc tiªu kinh
doanh cña C«ng ty trong ph¹m vi ph¸p luËt cho phÐp.
6. Trõ khi chÊm døt ho¹t ®éng tríc thêi h¹n theo §iÒu 46 §iÒu lÖ nµy, thêi
h¹n ho¹t ®éng cña C«ng ty lµ v« h¹n kÓ tõ khi thµnh lËp.
III. Môc tiªu, Ph¹m vi kinh doanh vµ ho¹t ®éng cña c«ng ty
®iÒu 3 môc tiªu cña c«ng ty
1. LÜnh vùc kinh doanh cña C«ng ty lµ:
a. XuÊt nhËp khÈu vµ kinh doanh gas ho¸ láng;
b. Kinh doanh kho b·i, vËn t¶i, vËt t thiÕt bÞ, phô kiÖn;
Trang 7
c. T vÊn ®Çu t, chuyÓn giao c«ng nghÖ, b¶o dìng, söa ch÷a, l¾p
®Æt çc dÞch vô th¬ng m¹i vµ dÞch vô cã liªn quan ®Õn phôc
vô kinh doanh gas theo quy ®Þnh cña ph¸p luËt;
d. DÞch vô th¬ng m¹i;
e. Kinh doanh ®Þa èc vµ bÊt ®éng s¶n.
2. Môc tiªu cña C«ng ty lµ kh«ng ngõng ph¸t triÓn çc ho¹t ®éng s¶n
xuÊt, th¬ng m¹i trong çc lÜnh vùc ho¹t ®éng kinh doanh cña C«ng ty vµ
çc lÜnh vùc kinh doanh kh¸c ph¸p luËt kh«ng cÊm, nh»m ®¸p øng nhu
cÇu cña nÒn kinh tÕ quèc d©n, an ninh quèc phßng vµ ®êi sèng x· héi
vÒ gas hãa láng vµ çc dÞch vô kÌm theo; tèi ®a ho¸ lîi nhuËn cho çc cæ
®«ng, c¶i thiÖn ®iÒu kiÖn lµm viÖc vµ n©ng cao thu nhËp cho ngêi lao
®éng; gãp phÇn gi÷ v÷ng vÞ thÕ chñ ®¹o cña Tæng C«ng ty x¨ng dÇu
ViÖt Nam vµ ®em l¹i hiÖu qu¶ kinh tÕ x· héi.
®iÒu 4 ph¹m vi kinh doanh vµ ho¹t ®éng cña c«ng ty
1. C«ng ty ®îc quyÒn tiÕn hµnh tÊt c¶ çc ho¹t ®éng kinh doanh nh quy
®Þnh trong GiÊy Chøng nhËn ®¨ng ký kinh doanh vµ b¶n §iÒu lÖ nµy,
phï hîp víi quy ®Þnh cña ph¸p luËt vµ thùc hiÖn tÊt c¶ çc biÖn ph¸p
thÝch hîp nh»m ®¹t ®îc çc môc tiªu cña C«ng ty.
2. C«ng ty ®îc quyÒn tiÕn hµnh nh÷ng ho¹t ®éng kinh doanh kh¸c mµ
ph¸p luËt cho phÐp, nÕu ®îc Héi ®ång Qu¶n trÞ xem xÐt th«ng qua.
IV. Vèn ®iÒu lÖ, cæ phÇn, Cæ ®«ng S¸ng lËp
®iÒu 5 Vèn §iÒu lÖ, Cæ phÇn, Cæ ®«ng S¸ng lËp
1. TÊt c¶ çc cæ phÇn do C«ng ty ph¸t hµnh ®Òu lµ cæ phÇn phæ th«ng,
kÓ c¶ çc cæ phÇn do Nhµ níc n¾m gi÷. Çc quyÒn vµ nghÜa vô kÌm
theo tõng lo¹i cæ phÇn ®îc quy ®Þnh t¹i §iÒu 10 cña §iÒu lÖ nµy.
2. T¹i thêi ®iÓm th«ng qua ®iÒu lÖ nµy, vèn ®iÒu lÖ cña C«ng ty lµ
200.000.000.000 ®ång (Hai tr¨m tû ®ång ViÖt Nam); tæng sè vèn
®iÒu lÖ cña C«ng ty ®îc chia thµnh 20.000.000 cæ phÇn, víi mÖnh gi¸
mçi cæ phÇn lµ 10.000 ®ång ViÖt Nam.
3. C«ng ty chØ cã thÓ t¨ng hoÆc gi¶m Vèn §iÒu lÖ khi ®îc §¹i héi ®ång cæ
®«ng th«ng qua phï hîp víi çc quy ®Þnh cña ph¸p luËt.
Trang 8
4. C«ng ty cã quyÒn ph¸t hµnh çc lo¹i cæ phiÕu vµ çc quyÒn kÌm theo cæ
phiÕu ®Ó huy ®éng vèn cho ph¸t triÓn s¶n xuÊt kinh doanh. ViÖc ph¸t
hµnh thªm çc lo¹i cæ phiÕu ph¶i ®îc §¹i héi ®ång cæ ®«ng th«ng qua
phï hîp víi çc quy ®Þnh cña ph¸p luËt.
5. Cæ ®«ng chØ cã quyÒn së h÷u vµ quyÒn cæ ®«ng ®èi víi sè cæ phÇn

t¬ng øng víi sè tiÒn mua cæ phÇn thùc tÕ ®· thanh to¸n. Cæ ®«ng mua
cæ phÇn ph¸t hµnh thªm ph¶i thanh to¸n b»ng tiÒn (tiÒn mÆt hoÆc
chuyÓn kho¶n qua ng©n hµng), hoÆc trong trêng hîp ®îc §¹i héi ®ång
cæ ®«ng th«ng qua cã thÓ thanh to¸n b»ng tµi s¶n kh«ng ph¶i lµ tiÒn
mÆt ®· ®îc H§QT ®Þnh gi¸ l¹i.
6. C«ng ty cã thÓ ph¸t hµnh cæ phÇn víi gi¸ tr¶ gãp thµnh nhiÒu ®ît. Kú
®Õn h¹n tr¶ gãp vµ sè tiÒn tr¶ ®Þnh kú ph¶i ®îc x¸c ®Þnh t¹i thêi
®iÓm ph¸t hµnh cæ phÇn. Çc cæ phÇn ph¸t hµnh díi h×nh thøc nµy sÏ
kh«ng ®îc niªm yÕt vµ giao dÞch trªn ThÞ trêng chøng kho¸n khi sè tiÒn
mua çc cæ phÇn nµy cha ®îc thanh to¸n hÕt.
7. Cæ phÇn phæ th«ng míi dù kiÕn ®îc ph¸t hµnh thªm sÏ ®îc u tiªn chµo
b¸n cho çc cæ ®«ng hiÖn h÷u theo tû lÖ t¬ng øng víi tû lÖ cæ phÇn
phæ th«ng cña tõng cæ ®«ng trong C«ng ty. C«ng ty ph¶i th«ng b¸o
viÖc chµo b¸n trong ®ã nªu râ sè lîng cæ phÇn chµo b¸n vµ thêi gian
®Æt mua (ph¶i kh«ng Ýt h¬n hai m¬i mèt ngµy) ®Ó cæ ®«ng ®Æt
mua. Mäi cæ phÇn kh«ng ®îc cæ ®«ng ®¨ng ký mua hÕt do H§QT C«ng
ty quyÕt ®Þnh xö lý phï hîp víi §iÒu lÖ nµy. H§QT cã thÓ ph©n phèi
hoÆc trao quyÒn mua sè lîng cæ phÇn cha ph©n phèi hÕt cho çc ®èi t-
îng bªn ngoµi theo çc ®iÒu kiÖn vµ çch thøc mµ Héi ®ång Qu¶n trÞ
thÊy phï hîp, víi ®iÒu kiÖn lµ sè lîng cæ phÇn ®ã kh«ng ®îc b¸n cho çc
®èi tîng bªn ngoµi theo çc ®iÒu kiÖn thuËn lîi h¬n so víi çc ®iÒu kiÖn
®· chµo b¸n cho çc cæ ®«ng, trõ phi çc cæ ®«ng chÊp thuËn kh¸c
hoÆc trong trêng hîp cæ phÇn ®îc b¸n qua Trung t©m Giao dÞch chøng
kho¸n.
8. C«ng ty cã thÓ mua l¹i cæ phÇn cña chÝnh C«ng ty (kÓ c¶ cæ phÇn
hoµn l¹i) theo nh÷ng çch thøc ®îc quy ®Þnh trong §iÒu lÖ nµy vµ ph¸p
luËt vÒ chøng kho¸n vµ thÞ trêng chøng kho¸n. Cæ phÇn do C«ng ty
mua l¹i sÏ ®îc gi÷ lµm cæ phÇn ng©n quü vµ cã thÓ ®îc Héi ®ång Qu¶n
trÞ chµo b¸n khi xÐt thÊy cÇn thiÕt. ViÖc mua b¸n cæ phÇn ng©n quü
ph¶i phï hîp víi çc quy ®Þnh cña ph¸p luËt vµ §iÒu lÖ C«ng ty.
Trang 9
9. C«ng ty cã thÓ ph¸t hµnh çc lo¹i tr¸i phiÕu cã b¶o ®¶m vµ kh«ng cã
b¶o ®¶m. Khi ®îc §¹i héi ®ång cæ ®«ng thèng nhÊt th«ng qua b»ng
nghÞ quyÕt, C«ng ty cã thÓ ph¸t hµnh tr¸i phiÕu cã thÓ chuyÓn ®æi
thµnh cæ phiÕu vµ çc chøng quyÒn ®Æt mua, cho phÐp ngêi n¾m gi÷
chøng quyÒn ®îc mua cæ phÇn phï hîp víi çc quy ®Þnh cña ph¸p luËt
vÒ chøng kho¸n vµ thÞ trêng chøng kho¸n.
®iÒu 6 Chøng chØ cæ phiÕu
1. Mäi cæ ®«ng ®Òu ®îc cÊp chøng chØ cæ phiÕu t¬ng øng víi sè cæ
phÇn vµ lo¹i cæ phÇn së h÷u, trõ trêng hîp quy ®Þnh t¹i §iÒu 6.8. Chøng
chØ cæ phiÕu cã hai lo¹i: chøng chØ chØ cæ phiÕu ghi danh (cã ghi tªn
cæ ®«ng trªn chøng chØ) vµ chøng chØ cæ phiÕu v« danh (kh«ng ghi
tªn cæ ®«ng trªn chøng chØ).
2. Mäi chøng chØ cæ phiÕu ph¸t hµnh ph¶i ®îc ®ãng dÊu C«ng ty vµ cã
ch÷ ký cña ®¹i diÖn theo ph¸p luËt cña C«ng ty theo çc quy ®Þnh t¹i
LuËt Doanh nghiÖp. Chøng chØ cæ phiÕu nªu râ sè lîng vµ lo¹i cæ phÇn
mµ cæ ®«ng n¾m gi÷, hä vµ tªn cæ ®«ng (nÕu lµ cæ phiÕu ghi danh)
vµ çc th«ng tin kh¸c mµ LuËt Doanh nghiÖp quy ®Þnh. Trêng hîp cæ
®«ng n¾m gi÷ nhiÒu lo¹i cæ phiÕu kh¸c nhau do C«ng ty ph¸t hµnh th×
t¬ng øng víi mçi lo¹i cæ phiÕu, C«ng ty ph¶i cÊp cho cæ ®«ng mét
chøng chØ cæ phiÕu.
3. Trong vßng 3 th¸ng kÓ tõ ngµy nép ®Çy ®ñ (theo quy ®Þnh cña C«ng
ty) hå s¬ ®Ò nghÞ chuyÓn nhîng quyÒn së h÷u ®èi víi sè cæ phÇn mua
l¹i hoÆc trong thêi gian 2 th¸ng (hoÆc l©u h¬n theo nh ®iÒu kho¶n
ph¸t hµnh quy ®Þnh) kÓ tõ ngµy thanh to¸n ®Çy ®ñ sè tiÒn mua cæ
phiÕu ®èi víi sè cæ phÇn ®¨ng ký mua theo ph¬ng ¸n ph¸t hµnh thªm
cæ phiÕu cña C«ng ty, ngêi së h÷u cæ phÇn nµy sÏ ®îc cÊp miÔn phÝ
chøng chØ cæ phiÕu t¬ng øng.
4. Trêng hîp chØ chuyÓn nhîng mét sè cæ phÇn ghi danh trong mét chøng
chØ cæ phiÕu ghi danh th× chøng chØ cò sÏ bÞ hñy bá vµ mét chøng
chØ míi ghi nhËn sè cæ phÇn cßn l¹i sÏ ®îc cÊp miÔn phÝ.
5. NÕu mét chøng chØ cæ phiÕu ghi danh bÞ háng hoÆc bÞ tÈy xãa hoÆc
bÞ ®¸nh mÊt, mÊt c¾p hoÆc bÞ tiªu hñy th× mét chøng chØ cæ phiÕu
míi ghi nhËn sè cæ phÇn t¬ng øng sÏ ®îc cÊp cho ngêi së h÷u theo yªu
cÇu cña ngêi ®ã víi ®iÒu kiÖn ph¶i xuÊt tr×nh giÊy tê chøng minh
quyÒn së h÷u vµ thanh to¸n mäi chi phÝ liªn quan cho C«ng ty.
Trang 10
6. Ngêi së h÷u chøng chØ cæ phiÕu v« danh ph¶i chÞu tr¸ch nhiÖm ®éc
lËp vÒ viÖc b¶o qu¶n chøng chØ. C«ng ty sÏ kh«ng chÞu tr¸ch nhiÖm
trong mäi trêng hîp nh÷ng chøng chØ nµy bÞ mÊt c¾p hoÆc sö dông víi
môc ®Ých lõa ®¶o.
7. TÊt c¶ çc chøng chØ cæ phiÕu, chøng chØ tr¸i phiÕu hoÆc çc chøng
chØ chøng kho¸n kh¸c cña C«ng ty (trõ th chµo b¸n, çc chøng chØ t¹m
thêi vµ çc tµi liÖu t¬ng tù) sÏ ®îc ph¸t hµnh cã dÊu vµ ch÷ ký mÉu cña
ngêi ®¹i diÖn tríc ph¸p luËt cña C«ng ty, trõ trêng hîp mµ çc ®iÒu
kho¶n vµ ®iÒu kiÖn ph¸t hµnh quy ®Þnh kh¸c.
8. Chøng chØ cæ phiÕu x¸c nhËn quyÒn së h÷u, chøng chØ tr¸i phiÕu x¸c
nhËn quyÒn ®ßi nî sÏ ®îc chuyÓn thµnh bót to¸n ghi sæ t¬ng øng khi
çc chøng kho¸n nµy ®îc niªm yÕt trªn thÞ trêng chøng kho¸n theo quy
®Þnh cña ph¸p luËt vÒ chøng kho¸n vµ thÞ trêng chøng kho¸n.
®iÒu 7 ChuyÓn nhîng Cæ phÇn
1. §èi víi cæ phÇn çc lo¹i kh¸c nhau do C«ng ty ph¸t hµnh thuéc quyÒn së
h÷u, cæ ®«ng cã thÓ tù do chuyÓn nhîng, trõ nh÷ng trêng hîp §iÒu lÖ
C«ng ty vµ ph¸p luËt hiÖn hµnh quy ®Þnh kh¸c. Cæ phiÕu ghi danh
(nÕu cã) ®îc chuyÓn nhîng khi tu©n thñ çc quy ®Þnh vÒ chuyÓn nhîng
cña C«ng ty, quy ®Þnh cña §iÒu lÖ nµy vµ ph¸p luËt hiÖn hµnh. Cæ
®«ng chØ cã thÓ chuyÓn nhîng ®èi víi sè cæ phÇn mµ cæ ®«ng ®·
thanh to¸n ®ñ tiÒn mua.
2. ViÖc chuyÓn nhîng cæ phÇn ®îc thùc hiÖn t¹i C«ng ty vµ ph¶i tu©n thñ
®óng Quy tr×nh Qu¶n lý vµ chuyÓn nhîng cæ phÇn do C«ng ty ban
hµnh. Khi cæ phiÕu cña C«ng ty ®îc niªm yÕt t¹i Trung t©m Giao dÞch
Chøng kho¸n hoÆc Së Giao dÞch chøng kho¸n sÏ ®îc chuyÓn nhîng theo
çc quy ®Þnh cña Uû ban Chøng kho¸n Nhµ níc, Trung t©m Giao dÞch
Chøng kho¸n hoÆc Së Giao dÞch chøng kho¸n.
3. Nh÷ng cæ phÇn cha ®îc thanh to¸n ®Çy ®ñ (nÕu cã) sÏ kh«ng ®îc
chuyÓn nhîng cho ®Õn khi thanh to¸n ®Çy ®ñ cho C«ng ty.
4. Trong trêng hîp mét cæ ®«ng bÞ chÕt, nh÷ng ngêi thõa kÕ hoÆc nh÷ng
ngêi qu¶n lý tµi s¶n cña ngêi chÕt sÏ ®îc C«ng ty thõa nhËn lµ ngêi
(hoÆc nh÷ng ngêi) duy nhÊt cã quyÒn hoÆc hëng lîi ®èi víi cæ phÇn,
nhng quy ®Þnh nµy kh«ng phñ nhËn r»ng sè cæ phÇn thuéc quyÒn së
h÷u cña cæ ®«ng ®· chÕt kh«ng cßn liªn quan vÒ nghÜa vô tµi chÝnh
Trang 11
®èi víi nh÷ng nghÜa vô hoÆc cam kÕt mµ cæ ®«ng ®ã ®· thùc hiÖn
(nÕu cã).
®iÒu 8 Thu håi Cæ phÇn
1. NÕu mét cæ ®«ng kh«ng thanh to¸n ®Çy ®ñ vµ ®óng h¹n sè tiÒn ph¶i
tr¶ mua cæ phÇn theo nh÷ng ®iÒu kho¶n vµ ®iÒu kiÖn cña ®ît ph¸t
hµnh t¬ng øng th× Héi ®ång Qu¶n trÞ sÏ göi th«ng b¸o cho cæ ®«ng
®ã vµ yªu cÇu thanh to¸n sè tiÒn mua cæ phÇn cïng víi l·i suÊt vµ
nh÷ng chi phÝ ph¸t sinh do viÖc kh«ng thanh to¸n nµy g©y ra cho C«ng
ty.
2. Th«ng b¸o yªu cÇu thanh to¸n nªu trªn cña Héi ®ång Qu¶n trÞ ph¶i nªu
râ thêi h¹n thanh to¸n míi (tèi thiÓu lµ 7 ngµy kÓ tõ ngµy göi th«ng b¸o)
vµ ®Þa ®iÓm thanh to¸n, vµ ph¶i nªu râ r»ng, trong trêng hîp kh«ng
thanh to¸n ®óng h¹n, cæ phÇn cha thanh to¸n hÕt ®ã sÏ bÞ thu håi.
3. Trêng hîp cæ ®«ng kh«ng thanh to¸n kÞp thêi toµn bé hoÆc mét phÇn
sè tiÒn trong thêi h¹n vµ ®Þa ®iÓm mµ H§QT yªu cÇu, th× Héi ®ång
Qu¶n trÞ sÏ thu håi toµn bé hoÆc mét phÇn t¬ng øng sè lîng cæ phÇn
cha thanh to¸n tiÒn ®ã.
4. NÕu çc yªu cÇu cña th«ng b¸o nªu trªn kh«ng ®îc thùc hiÖn th× H§QT
cã thÓ thu håi mäi cæ phÇn ®· ®îc ®Ò cËp trong th«ng b¸o nµy vµo bÊt
kú lóc nµo tríc khi thanh to¸n ®Çy ®ñ çc kho¶n ph¶i tr¶, ph¶i nép vµ
çc chi phÝ cã liªn quan. ViÖc thu håi nµy sÏ bao gåm tÊt c¶ cæ tøc ®îc
c«ng bè ®èi víi cæ phÇn bÞ thu håi. Cæ phÇn bÞ thu håi trong trêng hîp
nµy phï hîp víi quy ®Þnh cña ph¸p luËt vÒ chøng kho¸n vµ thÞ trêng
chøng kho¸n, vÉn lµ cæ phÇn ®îc phÐp ph¸t hµnh cña C«ng ty vµ cã thÓ
®îc b¸n hoÆc xö lý theo mét çch hîp ph¸p.
5. Khi cæ phÇn bÞ thu håi, th«ng b¸o vÒ viÖc thu håi sÏ ®îc göi ®Õn ngêi
n¾m gi÷ cæ phÇn tríc thêi ®iÓm thu håi, nhng trong mäi trêng hîp viÖc
thu håi sÏ kh«ng bÞ mÊt hiÖu lùc v× lý do bá sãt hoÆc bÊt cÈn trong
viÖc göi th«ng b¸o.
6. Cæ phÇn bÞ thu håi sÏ ®îc giao nép vÒ C«ng ty vµ trë thµnh tµi s¶n
chung cña C«ng ty vµ cã thÓ ®îc ph©n phèi l¹i cho çc ®èi tîng kh¸c
theo quyÕt ®Þnh cña Héi ®ång Qu¶n trÞ.
Trang 12
7. Cæ ®«ng n¾m gi÷ cæ phÇn bÞ thu håi ®¬ng nhiªn mÊt t çch cæ
®«ng ®èi víi sè lîng cæ phÇn ®· bÞ thu håi.
V. C¬ cÊu tæ chøc, qu¶n lý vµ kiÓm so¸t
®iÒu 9 C¬ cÊu tæ chøc qu¶n lý
C¬ cÊu tæ chøc qu¶n lý cña C«ng ty bao gåm:
1. §¹i héi ®ång cæ ®«ng;
2. Héi ®ång Qu¶n trÞ;
3. Tæng Gi¸m ®èc, çc Phã Tæng Gi¸m ®èc;
4. Ban KiÓm so¸t.
VI. Cæ ®«ng vµ ®¹i héi ®ång cæ ®«ng
®iÒu 10 QuyÒn h¹n cña Cæ ®«ng C«ng ty
1. Cæ ®«ng lµ ngêi chñ së h÷u C«ng ty, cã çc quyÒn vµ nghÜa vô t¬ng
øng víi sè lîng cæ phÇn vµ lo¹i cæ phÇn mµ hä së h÷u. QuyÒn h¹n vµ
nghÜa vô cña mçi cæ ®«ng ®îc giíi h¹n theo tû lÖ cæ phÇn mµ cæ
®«ng n¾m gi÷.
2. Ngêi n¾m gi÷ cæ phÇn phæ th«ng cã çc quyÒn sau ®©y:
a. Tham dù vµ ph¸t biÓu trong çc §¹i héi cæ ®«ng vµ thùc hiÖn quyÒn
biÓu quyÕt trùc tiÕp hoÆc th«ng qua ®¹i diÖn ®îc uû quyÒn ;
b. NhËn cæ tøc hµng n¨m theo møc do §¹i héi ®ång cæ ®«ng th«ng
qua;
c. Tù do chuyÓn nhîng cæ phÇn ®· thanh to¸n ®Çy ®ñ theo quy ®Þnh

cña ph¸p luËt vµ §iÒu lÖ C«ng ty;
d. §îc u tiªn mua cæ phÇn ph¸t hµnh thªm ®îc chµo b¸n t¬ng øng víi tû
lÖ cæ phÇn phæ th«ng mµ hä së h÷u;
e. KiÓm tra çc th«ng tin liªn quan ®Õn cæ ®«ng trong Sæ §¨ng ký cæ
®«ng vµ yªu cÇu söa ®æi çc th«ng tin kh«ng chÝnh x¸c nÕu cæ
Trang 13
®«ng cã ®ñ t çch tham dù §¹i héi cæ ®«ng theo quy ®Þnh cña C«ng
ty;
f. Trong trêng hîp C«ng ty bÞ gi¶i thÓ hoÆc ph¸ s¶n, ®îc nhËn tµi s¶n
cña C«ng ty t¬ng øng víi tû lÖ cæ phÇn së h÷u sau khi C«ng ty ®·
thanh to¸n hÕt çc kho¶n nî, çc nghÜa vô kh¸c vµ cæ phÇn u ®·i;
g. Yªu cÇu C«ng ty mua l¹i cæ phÇn cña hä trong çc trêng hîp quy ®Þnh
t¹i §iÒu 90 cña LuËt Doanh nghiÖp; vµ
h. Çc quyÒn kh¸c theo quy ®Þnh cña §iÒu lÖ nµy vµ ph¸p luËt hiÖn
hµnh.
3. Mét cæ ®«ng hoÆc mét nhãm cæ ®«ng n¾m gi÷ trªn mêi phÇn tr¨m
(10%) sè cæ phÇn phæ th«ng cã quyÒn biÓu quyÕt trong thêi gian liªn
tôc tõ s¸u (06) th¸ng trë lªn, cã çc quyÒn sau:
a. §Ò cö çc thµnh viªn H§QT hoÆc Ban KiÓm so¸t theo quy ®Þnh t¹i çc
§iÒu 19.5 vµ 30.4 cña §iÒu lÖ nµy;
b. Yªu cÇu triÖu tËp §¹i héi cæ ®«ng bÊt thêng;
c. KiÓm tra vµ nhËn b¶n sao hoÆc trÝch lôc danh s¸ch çc cæ ®«ng cã
quyÒn tham dù vµ biÓu quyÕt t¹i §¹i héi cæ ®«ng;
d. Çc quyÒn kh¸c ®îc quy ®Þnh t¹i §iÒu lÖ nµy.
®iÒu11 NghÜa vô cña Cæ ®«ng
Cæ ®«ng cã çc nghÜa vô sau ®©y:
1. Tu©n thñ çc quy ®Þnh cña §iÒu lÖ C«ng ty, nghÞ quyÕt cña §¹i héi
®ång cæ ®«ng vµ çc quy chÕ; çc quyÕt ®Þnh cña Héi ®ång Qu¶n trÞ;
2. Thanh to¸n tiÒn mua cæ phÇn theo sè lîng cæ phÇn ®· ®¨ng ký mua
theo ®óng thñ tôc vµ chÞu tr¸ch nhiÖm vÒ çc kho¶n nî vµ çc nghÜa vô
tµi s¶n kh¸c cña C«ng ty trong ph¹m vi sè cæ phÇn ®· gãp vµo C«ng ty;
3. Çc nghÜa vô kh¸c theo quy ®Þnh cña ph¸p luËt.
Trang 14
®iÒu 12 §¹i héi ®ång cæ ®«ng vµ §¹i héi cæ ®«ng
1. §¹i héi ®ång cæ ®«ng: §¹i héi ®ång cæ ®«ng lµ c¬ quan quyÒn lùc cao
nhÊt cña C«ng ty, bao gåm tÊt c¶ çc cæ ®«ng cã quyÒn biÓu quyÕt
vµ/hoÆc ngêi ®îc cæ ®«ng cã quyÒn biÓu quyÕt ñy quyÒn.
2. §¹i héi cæ ®«ng: §¹i héi cæ ®«ng lµ çc kú häp cña §¹i héi ®ång cæ
®«ng. §¹i héi cæ ®«ng bao gåm §¹i héi cæ ®«ng thêng niªn vµ §¹i héi
cæ ®«ng bÊt thêng. §¹i héi cæ ®«ng thêng niªn do Héi ®ång Qu¶n trÞ
triÖu tËp vµ ®îc tæ chøc Ýt nhÊt mçi n¨m mét lÇn t¹i ®Þa ®iÓm do Héi
®ång Qu¶n trÞ quyÕt ®Þnh tuú thuéc vµo tõng thêi ®iÓm. §¹i héi cæ
®«ng thêng niªn biÓu quyÕt vµ th«ng qua nh÷ng vÊn ®Ò do ph¸p luËt
vµ §iÒu lÖ C«ng ty quy ®Þnh. §Æc biÖt, çc cæ ®«ng sÏ th«ng qua çc
b©o ço tµi chÝnh hµng n¨m cña C«ng ty vµ ng©n s¸ch tµi chÝnh cho
n¨m tµi chÝnh tiÕp theo. Çc kiÓm to¸n viªn ®éc lËp thùc hiÖn kiÓm
to¸n b¸o ço tµi chÝnh cña C«ng ty ®îc mêi tham dù ®¹i héi ®Ó t vÊn
cho viÖc th«ng qua çc b¸o ço tµi chÝnh hµng n¨m.
3. Héi ®ång Qu¶n trÞ triÖu tËp §¹i héi cæ ®«ng bÊt thêng trong çc trêng
hîp sau:
a. Héi ®ång Qu¶n trÞ xÐt thÊy cÇn thiÕt v× lîi Ých cña C«ng ty. ViÖc
triÖu tËp lµ cÇn thiÕt nÕu çc kiÓm to¸n viªn ®éc lËp thÊy r»ng cuéc
häp lµ quan träng ®Ó th¶o luËn vÒ b¸o ço kiÓm to¸n hoÆc vÒ t×nh
h×nh tµi chÝnh cña C«ng ty vµ H§QT còng nhËn thÊy nh vËy.
b. B¸o ço tµi chÝnh t¹i mét thêi ®iÓm cho thÊy C«ng ty ®ang gÆp khã
kh¨n nghiªm träng vÒ tµi chÝnh hoÆc Vèn chñ së h÷u bÞ gi¶m mét
nöa;
c. Khi sè lîng thµnh viªn cña H§QT Ýt h¬n sè lîng mµ LuËt Doanh nghiÖp
vµ §iÒu lÖ C«ng ty quy ®Þnh;
d. Mét cæ ®«ng hoÆc mét nhãm cæ ®«ng nh quy ®Þnh t¹i §iÒu 10.3
cña §iÒu lÖ nµy yªu cÇu triÖu tËp §¹i héi cæ ®«ng bÊt thêng b»ng v¨n
b¶n cã ®Çy ®ñ ch÷ ký cña çc cæ ®«ng liªn quan vµ nªu râ lý do,
môc ®Ých cña viÖc triÖu tËp;
e. Ban KiÓm so¸t yªu cÇu triÖu tËp §¹i héi cæ ®«ng bÊt thêng khi Ban
KiÓm so¸t cã b»ng chøng vÒ viÖc çc thµnh viªn H§QT hoÆc çc çn
bé qu¶n lý cña C«ng ty vi ph¹m nghiªm träng çc nghÜa vô cña hä ®îc
quy ®Þnh t¹i §iÒu 119 cña LuËt Doanh nghiÖp hoÆc H§QT vµ çc çn
Trang 15
bé qu¶n lý hµnh ®éng hoÆc cã ý ®Þnh hµnh ®éng ngoµi ph¹m vi

quyÒn h¹n cña m×nh.
4. TriÖu tËp §¹i héi cæ ®«ng bÊt thêng
a. Héi ®ång Qu¶n trÞ ph¶i triÖu tËp §¹i héi cæ ®«ng bÊt thêng trong
vßng ba m¬i (30) ngµy kÓ tõ ngµy nhËn ®îc yªu cÇu nªu t¹i §iÒu 12.3
cña §iÒu lÖ nµy.
b. Trêng hîp Héi ®ång Qu¶n trÞ kh«ng triÖu tËp §¹i héi cæ ®«ng bÊt th-
êng nªu trªn, Ban KiÓm so¸t sÏ ph¶i triÖu tËp theo yªu cÇu.
c. Trêng hîp Ban KiÓm so¸t kh«ng triÖu tËp §¹i héi cæ ®«ng bÊt thêng
theo yªu cÇu, th× cæ ®«ng hoÆc nhãm cæ ®«ng yªu cÇu cã thÓ
triÖu tËp.
d. TÊt c¶ chi phÝ tæ chøc §¹i héi cæ ®«ng sÏ do C«ng ty tr¶. Nh÷ng chi
phÝ nµy kh«ng bao gåm nh÷ng chi phÝ mµ cæ ®«ng chi tiªu khi tham
dù §¹i héi cæ ®«ng vµ chi phÝ ¨n ë vµ ®i l¹i.
®iÒu 13 QuyÒn h¹n vµ NhiÖm vô cña §¹i héi ®ång cæ ®«ng
1. §¹i héi ®ång cæ ®«ng cã quyÒn th¶o luËn vµ th«ng qua çc vÊn ®Ò sau
trong çc §¹i héi cæ ®«ng thêng niªn:
a. B¸o ço tµi chÝnh hµng n¨m;
b. B¸o ço cña Ban KiÓm so¸t vÒ t×nh h×nh C«ng ty;
c. B¸o ço cña Héi ®ång Qu¶n trÞ;
d. B¸o ço kiÓm to¸n cña C«ng ty kiÓm to¸n;
e. KÕ ho¹ch kinh doanh ng¾n vµ dµi h¹n cña C«ng ty.
2. §¹i héi ®ång cæ ®«ng cã quyÒn ra çc quyÕt ®Þnh b»ng çch th«ng qua
nghÞ quyÕt vÒ çc vÊn ®Ò sau trong çc kú §¹i héi cæ ®«ng thêng niªn
vµ bÊt thêng:
a. Th«ng qua çc b¸o ço tµi chÝnh hµng n¨m;
Trang 16
b. Møc cæ tøc thanh to¸n cho n¨m tµi chÝnh ®· kÕt thóc cho mçi lo¹i cæ
phÇn phï hîp víi LuËt Doanh nghiÖp vµ çc quyÒn kÌm theo tõng lo¹i
cæ phÇn víi ®iÒu kiÖn møc cæ tøc nµy kh«ng cao h¬n møc mµ H§QT
®Ò nghÞ sau khi ®· xin ý kiÕn cæ ®«ng t¹i §¹i héi cæ ®«ng;
c. Sè lîng thµnh viªn cña Héi ®ång Qu¶n trÞ vµ Ban KiÓm so¸t;
d. Lùa chän ®¬n vÞ KiÓm to¸n;
e. BÇu, b·i miÔn vµ thay thÕ thµnh viªn Héi ®ång Qu¶n trÞ vµ Ban KiÓm
so¸t; phª chuÈn viÖc H§QT bæ nhiÖm Tæng Gi¸m ®èc ®iÒu hµnh;
f. Tæng sè tiÒn thï lao cña çc thµnh viªn Héi ®ång Qu¶n trÞ, Ban KiÓm
so¸t vµ b¸o ço tiÒn thï lao cña Héi ®ång Qu¶n trÞ, Ban KiÓm so¸t;
g. Söa ®æi vµ bæ sung §iÒu lÖ C«ng ty;
h. Lo¹i cæ phÇn vµ sè lîng cæ phÇn míi sÏ ®îc ph¸t hµnh thªm cho tõng
lo¹i; viÖc chuyÓn nhîng cæ phÇn cña thµnh viªn s¸ng lËp trong vßng 3
n¨m kÓ tõ ngµy thµnh lËp;
i. S¸p nhËp, chuyÓn ®æi, tæ chøc l¹i vµ gi¶i thÓ (thanh lý) C«ng ty vµ
chØ ®Þnh ngêi thanh lý;
j. KiÓm tra vµ xö lý çc vi ph¹m cña Héi ®ång Qu¶n trÞ hoÆc Ban KiÓm
so¸t g©y thiÖt h¹i cho C«ng ty vµ çc cæ ®«ng cña C«ng ty;
k. Giao dÞch b¸n tµi s¶n C«ng ty hoÆc bÊt kú ®¬n vÞ trùc thuéc nµo
hoÆc giao dÞch mua do c«ng ty hoÆc çc ®¬n vÞ trùc thuéc thùc
hiÖn cã gi¸ trÞ tõ 50% trë lªn tæng gi¸ trÞ tµi s¶n cña C«ng ty vµ çc
®¬n vÞ trùc thuéc cña C«ng ty tÝnh theo sæ s¸ch kÕ to¸n ®· ®îc
kiÓm to¸n gÇn nhÊt;
l. C«ng ty mua hoÆc mua l¹i trªn mêi phÇn tr¨m (10%) cæ phÇn thuéc
bÊt kú lo¹i nµo ®ang lu hµnh cña C«ng ty;
m. ViÖc C«ng ty hoÆc C«ng ty con cña C«ng ty ký kÕt vµ thùc hiÖn çc
hîp ®ång theo quy ®Þnh t¹i §iÒu 120 cña LuËt Doanh nghiÖp ;
n. ViÖc Tæng Gi¸m ®èc ®iÒu hµnh kiªm nhiÖm Chñ tÞch H§QT cña
C«ng ty;
Trang 17
o. Çc vÊn ®Ò kh¸c theo quy ®Þnh cña §iÒu lÖ nµy vµ çc quy chÕ kh¸c
cña C«ng ty.
3. Cæ ®«ng kh«ng ®îc bá phiÕu cho bÊt kú mét nghÞ quyÕt nµo ®Ó th«ng
qua:
a. Çc hîp ®ång quy ®Þnh t¹i §iÒu 13.2 nÕu cæ ®«ng ®ã hoÆc ngêi cã
liªn quan tíi cæ ®«ng ®ã lµ mét bªn cña hîp ®ång, hoÆc
b. ViÖc mua cæ phÇn cña cæ ®«ng ®ã hoÆc cã bÊt kú ngêi nµo cã liªn
quan ®Õn cæ ®«ng ®ã.
4. §¹i héi ®ång cæ ®«ng ph¶i th¶o luËn vµ ra nghÞ quyÕt ®Ó th«ng qua
çc vÊn ®Ò ®· ®îc ®a vµo ch¬ng tr×nh §¹i héi.
®iÒu 14 §¹i diÖn ®îc ñy quyÒn
1. Çc cæ ®«ng cã quyÒn tham dù §¹i héi cæ ®«ng theo §iÒu lÖ nµy cã
thÓ trùc tiÕp tham dù hoÆc ñy quyÒn cho ®¹i diÖn cña m×nh tham dù.
§¹i diÖn ®îc uû quyÒn kh«ng nhÊt thiÕt ph¶i lµ cæ ®«ng cña C«ng ty.
2. ViÖc chØ ®Þnh ®¹i diÖn ®îc uû quyÒn ph¶i ®îc lËp thµnh v¨n b¶n göi tíi
ngêi tæ chøc §¹i héi theo ®óng mÉu chung hoÆc theo mÉu kh¸c mµ
H§QT chÊp thuËn vµ:
a. Trêng hîp lµ ç nh©n th× ph¶i ®îc ký bëi ngêi uû quyÒn hoÆc bëi luËt
s cña ngêi ®ã;
b. Trêng hîp lµ c«ng ty th× ph¶i ®îc mét luËt s hoÆc ngêi ®îc uû quyÒn
hîp ph¸p cña c«ng ty ®ã ký tªn vµ ®ãng dÊu.
3. Trêng hîp v¨n b¶n chØ ®Þnh ®¹i diÖn ®îc uû quyÒn ®îc mét luËt s ký
thay mÆt cho ngêi uû quyÒn th× th uû quyÒn cho luËt s (hoÆc b¶n sao
cã x¸c nhËn hîp lÖ) ph¶i ®îc nép cïng víi ®¬n chØ ®Þnh ®¹i diÖn ®îc
uû quyÒn. NÕu ®iÒu nµy kh«ng ®îc thùc hiÖn th× viÖc chØ ®Þnh uû
quyÒn sÏ bÞ coi lµ kh«ng hiÖu lùc.
4. PhiÕu biÓu quyÕt cña ®¹i diÖn ®îc uû quyÒn trong ph¹m vi ®îc uû
quyÒn sÏ cã hiÖu lùc ngay c¶ khi cæ ®«ng chØ ®Þnh ®¹i diÖn uû quyÒn
®ã ®·:
a. ChÕt hoÆc kh«ng cã kh¶ n¨ng tù chñ hµnh vi cña m×nh;
Trang 18
b. Huû bá viÖc uû quyÒn; hoÆc
c. Huû bá thÈm quyÒn cña ngêi thùc hiÖn viÖc uû quyÒn.
5. Çc trêng hîp trªn sÏ kh«ng cã hiÖu lùc nÕu C«ng ty ®îc th«ng b¸o vÒ
mét trong çc trêng hîp 48 tiÕng tríc cuéc häp hoÆc tríc khi cuéc häp ®-
îc triÖu tËp l¹i.
®iÒu 15 thay ®æi çc quyÒn
1. Víi sù chÊp thuËn cña §¹i héi ®ång cæ ®«ng nh ®îc quy ®Þnh t¹i §iÒu
13.2, khi vèn cæ phÇn cña C«ng ty ®îc chia thµnh çc lo¹i cæ phÇn kh¸c
nhau th× theo LuËt Doanh nghiÖp, çc quyÒn ®Æc biÖt g¾n liÒn víi
tõng lo¹i cã thÓ ®îc thay ®æi hoÆc huû bá víi sù nhÊt trÝ b»ng v¨n b¶n
cña nh÷ng ngêi n¾m gi÷ Ýt nhÊt 75% quyÒn biÓu quyÕt cña çc cæ
phÇn ®· ph¸t hµnh cña lo¹i ®ã hoÆc víi nghÞ quyÕt ®îc th«ng qua bëi
nh÷ng ngêi n¾m gi÷ Ýt nhÊt 75% quyÒn biÓu quyÕt cña tÊt c¶ çc cæ
®«ng cã mÆt t¹i mét Cuéc häp cña riªng nh÷ng ngêi n¾m gi÷ lo¹i cæ
phÇn ®ã.
2. Sè lîng ®¹i biÓu cÇn thiÕt ®Ó tæ chøc mét cuéc häp nh vËy Ýt nhÊt lµ
hai cæ ®«ng (hoÆc ®¹i diÖn ®îc ñy quyÒn cña hä) n¾m gi÷ Ýt nhÊt
mét phÇn ba gi¸ trÞ mÖnh gi¸ cña çc cæ phÇn lo¹i ®ã ®· ph¸t hµnh
(nhng t¹i cuéc häp kh«ng cã ®ñ sè ®¹i biÓu nh trªn th× cuéc häp sÏ ®îc
tæ chøc l¹i trong vßng 30 ngµy sau ®ã vµ bÊt kú mét ngêi nµo n¾m gi÷
cæ phÇn thuéc lo¹i ®ã cã mÆt trùc tiÕp hoÆc th«ng qua ®¹i diÖn ®îc
uû quyÒn ®Òu ®îc coi lµ ®ñ sè lîng ®¹i biÓu yªu cÇu). Còng t¹i çc cuéc
häp riªng biÖt nªu trªn, bÊt kú ngêi n¾m gi÷ cæ phÇn thuéc lo¹i ®ã cã
mÆt trùc tiÕp hoÆc qua ngêi ®¹i diÖn ®Òu cã thÓ yªu cÇu bá phiÕu
kÝn vµ mçi ngêi khi bá phiÕu kÝn ®Òu cã 1 l¸ phiÕu cho mçi cæ phÇn së
h÷u thuéc lo¹i ®ã.
3. Thñ tôc tiÕn hµnh çc cuéc häp riªng biÖt nh vËy ®îc thùc hiÖn t¬ng tù
víi çc quy ®Þnh t¹i §iÒu 17 vµ 18.
4. Trõ khi çc ®iÒu kho¶n vÒ ph¸t hµnh cæ phÇn ®îc quy ®Þnh kh¸c ®i,
çc quyÒn ®Æc biÖt g¾n liÒn víi çc lo¹i cæ phÇn cã quyÒn u ®·i trong
mét sè hoÆc tÊt c¶ çc vÊn ®Ò liªn quan ®Õn chia sÎ lîi nhuËn hoÆc tµi
s¶n cña C«ng ty sÏ kh«ng bÞ thay ®æi khi C«ng ty ph¸t hµnh thªm çc
cæ phÇn cïng lo¹i.
Trang 19
®iÒu 16 TriÖu tËp §¹i héi cæ ®«ng, Ch¬ng tr×nh ®¹i héi, vµ Th«ng b¸o
®¹i héi
1. H§QT triÖu tËp §¹i héi cæ ®«ng, trõ çc trêng hîp ®îc quy ®Þnh t¹i §iÒu
12.4b hoÆc 12.4c cña §iÒu lÖ nµy.
2. Ngêi triÖu tËp §¹i héi cæ ®«ng ph¶i thùc hiÖn nh÷ng nhiÖm vô sau
®©y:
a. ChuÈn bÞ danh s¸ch cæ ®«ng ®ñ ®iÒu kiÖn tham dù vµ biÓu quyÕt

t¹i §¹i héi trong vßng 30 ngµy tríc ngµy tiÕn hµnh §¹i héi; chuÈn bÞ ch-
¬ng tr×nh nghÞ sù cña §¹i héi, çc tµi liÖu theo quy ®Þnh cña ph¸p
luËt vµ C«ng ty;
b. X¸c ®Þnh thêi gian vµ ®Þa ®iÓm §¹i héi;
c. Th«ng b¸o b»ng v¨n b¶n cho tÊt c¶ çc cæ ®«ng vÒ viÖc tæ chøc §¹i
héi cæ ®«ng.
3. Th«ng b¸o vÒ §¹i héi cæ ®«ng ph¶i bao gåm ch¬ng tr×nh §¹i héi, çc
vÊn ®Ò sÏ ®îc ®a ra th¶o luËn vµ biÓu quyÕt t¹i §¹i héi. Th«ng b¸o vÒ
§¹i héi ®ång cæ ®«ng cã thÓ ®îc thùc hiÖn mét çch phï hîp th«ng qua
ph¬ng tiÖn th«ng tin ®¹i chóng, Internet hoÆc theo mét çch thøc phï
hîp. Trêng hîp cæ ®«ng ®· th«ng b¸o cho C«ng ty b»ng v¨n b¶n vÒ sè
fax hoÆc ®Þa chØ th ®iÖn tö th× th«ng b¸o häp cã thÓ sÏ ®îc göi tíi sè
fax hoÆc ®Þa chØ th ®iÖn tö ®ã. Th«ng b¸o ph¶i ®îc göi Ýt nhÊt 15
ngµy tríc ngµy häp §¹i héi ®ång Cæ ®«ng (tÝnh tõ ngµy mµ th«ng b¸o
®îc göi hoÆc chuyÓn ®i mét çch hîp lÖ, ®îc tr¶ cíc phÝ hoÆc ®îc bá
vµo hßm th). NÕu C«ng ty cã website, th«ng b¸o vÒ häp §¹i héi ®ång Cæ
®«ng ph¶i ®îc c«ng bè trªn website ®ång thêi víi viÖc göi th«ng b¸o
cho çc cæ ®«ng.
4. Cæ ®«ng hoÆc nhãm cæ ®«ng nh quy ®Þnh t¹i §iÒu 10.3 cña §iÒu lÖ
nµy cã quyÒn ®Ò xuÊt çc vÊn ®Ò ®Ó ®a vµo ch¬ng tr×nh nghÞ sù
cña §¹i héi cæ ®«ng. §Ò xuÊt ph¶i ®îc lµm b»ng v¨n b¶n vµ ph¶i ®îc göi
cho H§QT C«ng ty Ýt nhÊt ba (03) ngµy tríc khi b¾t ®Çu §¹i héi cæ
®«ng. §Ò xuÊt ph¶i bao gåm hä vµ tªn cæ ®«ng (nhãm cæ ®«ng), sè l-
îng vµ lo¹i cæ phÇn n¾m gi÷, nh÷ng néi dung ®Ò xuÊt ®a vµo ch¬ng
tr×nh §¹i héi.
5. Ngêi triÖu tËp häp §¹i héi cæ ®«ng chØ cã quyÒn tõ chèi nh÷ng ®Ò
xuÊt quy ®Þnh t¹i kho¶n 4 §iÒu nµy nÕu:
Trang 20
a. §Ò xuÊt kh«ng ®îc göi ®óng thêi h¹n;
b. Vµo thêi ®iÓm ®Ò xuÊt, cæ ®«ng hoÆc nhãm cæ ®«ng kh«ng ®¶m
b¶o ®iÒu kiÖn vÒ viÖc n¾m gi÷ Ýt nhÊt mêi phÇn tr¨m (10%) tæng
sè cæ phÇn cã quyÒn biÓu quyÕt trong thêi gian liªn tôc tõ s¸u (06)
th¸ng trë lªn;
c. §Ò xuÊt kh«ng ®ñ th«ng tin cÇn thiÕt;
d. VÊn ®Ò ®Ò xuÊt kh«ng thuéc ph¹m vi thÈm quyÒn cña §¹i héi ®ång
cæ ®«ng th¶o luËn vµ th«ng qua nghÞ quyÕt.
6. Héi ®ång Qu¶n trÞ ph¶i chuÈn bÞ dù th¶o nghÞ quyÕt ®èi víi tõng vÊn
®Ò trong ch¬ng tr×nh §¹i héi.
7. NÕu tÊt c¶ cæ ®«ng cã quyÒn biÓu quyÕt tham dù trùc tiÕp hoÆc
th«ng qua ®¹i diÖn ®îc uû quyÒn t¹i §¹i héi cæ ®«ng, th× nghÞ quyÕt
®îc §¹i héi nhÊt trÝ th«ng qua lµ hîp lÖ ngay c¶ khi §¹i héi cæ ®«ng
kh«ng ®îc triÖu tËp mét çch phï hîp hoÆc néi dung §¹i héi kh«ng ®îc
®a vµo ch¬ng tr×nh mét çch hîp lý.
®iÒu 17 §iÒu kiÖn tiÕn hµnh §¹i héi Cæ ®«ng vµ lËp biªn b¶n ®¹i héi cæ
®«ng.
1. §¹i héi ®ång cæ ®«ng sÏ do Chñ tÞch Héi ®ång qu¶n trÞ chñ tr×. Trong
trêng hîp Chñ tÞch v¾ng mÆt mµ kh«ng uû quyÒn cho ai th× bÊt kú ng-
êi nµo kh¸c do §¹i héi bÇu ra sÏ chñ tr×. Trêng hîp kh«ng ai trong sè hä cã
thÓ chñ tr× ®¹i héi, thµnh viªn Héi ®ång qu¶n trÞ cã mÆt víi chøc vô
cao nhÊt sÏ tæ chøc cuéc häp ®Ó bÇu ra chñ täa cña ®¹i héi, chñ täa
kh«ng nhÊt thiÕt ph¶i lµ thµnh viªn Héi ®ång qu¶n trÞ. Chñ tÞch hoÆc
chñ täa ®îc bÇu cña ®¹i héi ®Ò cö mét th ký ®Ó lËp biªn b¶n ®¹i héi.
Trêng hîp bÇu chñ täa, tªn chñ täa ®îc ®Ò cö vµ sè phiÕu bÇu cho chñ
täa ph¶i ®îc c«ng bè.
2. §¹i héi cæ ®«ng chØ ®îc tiÕn hµnh khi sè lîng cæ ®«ng hoÆc ngêi ®îc
uû quyÒn tham dù ®¹i diÖn cho Ýt nhÊt s¸u m¬i l¨m phÇn tr¨m (65%)
tæng sè cæ phÇn cã quyÒn biÓu quyÕt. Trêng hîp kh«ng ®ñ sè lîng
tham dù cÇn thiÕt, §¹i héi ph¶i ®îc triÖu tËp l¹i trong vßng ba m¬i (30)
ngµy kÓ tõ ngµy dù ®Þnh tæ chøc §¹i héi thø nhÊt. Trong §¹i héi ®îc triÖu
tËp l¹i, sè lîng cæ ®«ng hoÆc ngêi ®îc uû quyÒn tham dù ph¶i ®¹i diÖn
cho Ýt nhÊt n¨m m¬i mèt phÇn tr¨m (51%) tæng sè lîng cæ phÇn cã
Trang 21
quyÒn biÓu quyÕt. NÕu §¹i héi thø hai kh«ng thÓ tiÕn hµnh do kh«ng ®ñ
sè lîng tham dù, §¹i héi thø ba ph¶i ®îc triÖu tËp l¹i trong vßng hai m¬i
(20) ngµy kÓ tõ ngµy dù kiÕn §¹i héi lÇn hai. Trong §¹i héi thø ba, bÊt kú
sè lîng cæ ®«ng vµ ®¹i diÖn uû quyÒn nµo tham dù còng ®Òu hîp lÖ vµ
®Òu cã quyÒn quyÕt ®Þnh tÊt c¶ çc vÊn ®Ò ®îc ®a ra ®Ó th¶o luËn
vµ th«ng qua t¹i §¹i héi.
3. Trõ çc trêng hîp quy ®Þnh t¹i §iÒu 17.4, NghÞ quyÕt §¹i héi cæ ®«ng
ph¶i ®îc th«ng qua bëi Ýt nhÊt s¸u m¬i l¨m phÇn tr¨m (65%) tæng sè
phiÕu biÓu quyÕt cña çc cæ ®«ng cã quyÒn biÓu quyÕt tham dù trùc
tiÕp hoÆc th«ng qua ®¹i diÖn ®îc ñy quyÒn cã mÆt t¹i §¹i héi cæ ®«ng.
4. Çc nghÞ quyÕt cña §¹i héi cæ ®«ng liªn quan ®Õn viÖc söa ®æi vµ bæ
sung §iÒu lÖ, lo¹i cæ phÇn vµ sè lîng cæ phÇn ®îc chµo b¸n, s¸p nhËp,
t¸i cÊu tróc vµ gi¶i thÓ C«ng ty ph¶i ®îc th«ng qua bëi Ýt nhÊt b¶y m¬i
l¨m phÇn tr¨m (75%) tæng sè phiÕu biÓu quyÕt cña çc cæ ®«ng cã
quyÒn biÓu quyÕt tham dù trùc tiÕp hoÆc th«ng qua ®¹i diÖn ®îc uû
quyÒn cã mÆt t¹i §¹i héi cæ ®«ng.
5. Nh÷ng ngêi triÖu tËp vµ tæ chøc §¹i héi cæ ®«ng cã tr¸ch nhiÖm göi
biªn b¶n ®¹i héi vµ çc nghÞ quyÕt cho tÊt c¶ çc cæ ®«ng sau khi §¹i
héi cæ ®«ng kÕt thóc. Néi dung cña çc nghÞ quyÕt ®îc lËp thµnh v¨n
b¶n riªng ph¶i thèng nhÊt víi néi dung ®· ghi chÐp trong biªn b¶n ®¹i
héi. Biªn b¶n §¹i héi cæ ®«ng, çc nghÞ quyÕt cña §¹i héi ®ång cæ ®«ng
vµ çc b»ng chøng cÇn thiÕt kh¸c ph¶i ®îc lu gi÷ ®Çy ®ñ t¹i Trô së
chÝnh cña C«ng ty.
6. Vµo ngµy tæ chøc §¹i héi cæ ®«ng, thñ tôc ®¨ng ký cæ ®«ng ph¶i ®îc
tiÕn hµnh liªn tôc cho ®Õn khi ®¨ng ký ®Çy ®ñ çc cæ ®«ng cã quyÒn
dù häp vµ/hoÆc cho ®Õn khi kÕt thóc ®¹i héi.
7. Khi tiÕn hµnh ®¨ng ký cæ ®«ng, C«ng ty sÏ cÊp cho mçi cæ ®«ng hoÆc
®¹i diÖn ®îc uû quyÒn cã quyÒn biÓu quyÕt mét PhiÕu biÓu quyÕt cã
ghi sè ®¨ng ký, sè lîng phiÕu biÓu quyÕt cña cæ ®«ng hoÆc ngêi ®îc
uû quyÒn ®ã. Tæng sè phiÕu t¸n thµnh, ph¶n ®èi hoÆc bá phiÕu tr¾ng
sÏ ®îc chñ to¹ th«ng b¸o ngay sau khi tiÕn hµnh biÓu quyÕt. §¹i héi sÏ
chän ra Ban KiÓm phiÕu hoÆc gi¸m s¸t kiÓm phiÕu vµ nÕu §¹i héi kh«ng
chän th× chñ täa sÏ chØ ®Þnh Ban KiÓm phiÕu hoÆc gi¸m s¸t kiÓm
phiÕu.
8. Cæ ®«ng ®Õn muén vÉn cã quyÒn ®¨ng ký tham dù §¹i héi cæ ®«ng vµ
sau ®ã cã quyÒn tham gia, biÓu quyÕt t¹i §¹i héi nh÷ng vÊn ®Ò cha ®îc
Trang 22
®¹i héi biÓu quyÕt. Cæ ®«ng ®Õn muén sÏ kh«ng ®îc tham gia biÓu
quyÕt nh÷ng vÊn ®Ò ®· ®îc biÓu quyÕt vµ hiÖu lùc cña çc ®ît biÓu
quyÕt ®· tiÕn hµnh sÏ kh«ng bÞ ¶nh hëng.
9. Chñ täa cã quyÒn ph¸n quyÕt cao nhÊt ®èi víi çc vÊn ®Ò vÒ tr×nh tù,
thñ tôc hoÆc çc sù kiÖn ph¸t sinh ngoµi ch¬ng tr×nh nghÞ sù cña §¹i
héi cæ ®«ng.
10.Chñ täa §¹i héi cæ ®«ng cã thÓ ho·n §¹i héi ®Õn thêi gian vµ t¹i ®Þa
®iÓm kh¸c trong vßng kh«ng qu¸ ba m¬i (30) ngµy mµ kh«ng cÇn lÊy ý
kiÕn cña §¹i héi nÕu:
a. Çc thµnh viªn tham dù kh«ng cã ®ñ chç ngåi thuËn tiÖn ë ®Þa ®iÓm
tæ chøc ®¹i héi;
b. Cã hµnh vi c¶n trë hoÆc g©y rèi §¹i héi; hoÆc
c. Ho·n ®¹i héi ®Ó ®¶m b¶o tiÕn hµnh çc thñ tôc vµ c«ng viÖc cña §¹i héi
mét çch hîp lÖ. Chñ täa ®¹i héi còng cã thÓ ho·n §¹i héi nÕu §¹i héi nhÊt
trÝ v× lý do hîp lý bÊt kú.
§¹i héi ®îc tæ chøc l¹i sÏ kh«ng xem xÐt çc vÊn ®Ò ngoµi çc vÊn ®Ò ®·
®a vµo ch¬ng tr×nh th¶o luËn.
11.Chñ täa hoÆc Th ký §¹i héi ®îc quyÒn hµnh ®éng thÝch hîp ®Ó ®iÒu
khiÓn §¹i héi diÔn ra hîp lÖ, trËt tù vµ ph¶n ¸nh ®îc ý kiÕn cña ®a sè ®¹i
biÓu tham dù.
12.Héi ®ång Qu¶n trÞ cã quyÒn ¸p dông çc biÖn ph¸p kiÓm tra hoÆc an
ninh hîp lý ®èi víi çc cæ ®«ng hoÆc ®¹i diÖn ®îc uû quyÒn tham dù §¹i
héi. Héi ®ång Qu¶n trÞ cã quyÒn kh«ng cho tham dù hoÆc trôc xuÊt
nh÷ng cæ ®«ng hoÆc ®¹i diÖn ®îc uû quyÒn kh«ng tu©n thñ çc quy
®Þnh vÒ kiÓm tra hoÆc çc biÖn ph¸p an ninh theo quy ®Þnh.
®iÒu 18 Th«ng qua NghÞ QuyÕt b»ng v¨n b¶n
1. Trêng hîp th«ng qua nghÞ quyÕt §¹i héi cæ ®«ng b»ng v¨n b¶n, th× nghÞ
quyÕt sÏ ®îc th«ng qua khi sè lîng cæ ®«ng ®¹i diÖn cho Ýt nhÊt b¶y m-
¬i l¨m phÇn tr¨m (75%) tæng sè phiÕu biÓu quyÕt chÊp thuËn b»ng v¨n
b¶n.
Trang 23
2. Khi th«ng qua nghÞ quyÕt b»ng v¨n b¶n, Héi ®ång Qu¶n trÞ ph¶i thùc
hiÖn çc c«ng viÖc sau ®©y:
a. QuyÕt ®Þnh çc vÊn ®Ò cÇn biÓu quyÕt, h×nh thøc vµ néi dung
phiÕu biÓu quyÕt;
b. Néi dung phiÕu biÓu quyÕt ph¶i cã: Tªn, trô së cña C«ng ty, môc
®Ých biÓu quyÕt, vÊn ®Ò cÇn biÓu quyÕt, çc tµi liÖu liªn quan ®Ó
cæ ®«ng nghiªn cøu vÊn ®Ò tríc khi biÓu quyÕt, thêi h¹n göi l¹i
phiÕu biÓu quyÕt vÒ C«ng ty, çc môc lùa chän biÓu quyÕt “nhÊt
trÝ”, “kh«ng nhÊt trÝ”, “kh«ng cã ý kiÕn”;
c. Göi phiÕu biÓu quyÕt kÌm theo tµi liÖu liªn quan cho tÊt c¶ çc cæ
®«ng cã quyÒn tham dù vµ biÓu quyÕt t¹i §¹i héi cæ ®«ng;
d. Thùc hiÖn kiÓm phiÕu vµ lËp biªn b¶n vÒ kÕt qu¶ kiÓm phiÕu biÓu
quyÕt, th«ng b¸o kÕt qu¶ biÓu quyÕt vµ çc nghÞ quyÕt ®îc th«ng
qua cho tÊt c¶ cæ ®«ng cã quyÒn tham dù §¹i héi cæ ®«ng trong
thêi h¹n mêi l¨m (15) ngµy kÓ tõ thêi h¹n cuèi cïng mµ cæ ®«ng göi
phiÕu biÓu quyÕt cña hä vÒ C«ng ty.
VII. Héi ®ång Qu¶n trÞ
®iÒu 19 Thµnh phÇn vµ nhiÖm kú
1. Héi ®ång Qu¶n trÞ cã 5 thµnh viªn, lµ cæ ®«ng cña C«ng ty. Khi bÇu çc
thµnh viªn H§QT, C«ng ty ph¶i thùc hiÖn môc tiªu Ýt nhÊt mét phÇn ba
sè thµnh viªn ph¶i ®îc bÇu l¹i. Ýt nhÊt mét phÇn ba sè thµnh viªn H§QT
ph¶i lµ thµnh viªn ®éc lËp kh«ng ®iÒu hµnh. Mçi thµnh viªn Héi ®ång
Qu¶n trÞ cã nhiÖm kú 3 n¨m vµ cã thÓ ®îc bÇu l¹i t¹i §¹i héi cæ ®«ng
tiÕp theo.
2. Héi ®ång qu¶n trÞ ®îc bÇu trùc tiÕp b»ng thÓ thøc bá phiÕu trùc tiÕp
t¹i §¹i héi cæ ®«ng. Thµnh viªn Héi ®ång qu¶n trÞ tróng cö ph¶i ®¹t tõ
s¸u m¬i l¨m phÇn tr¨m (65%) tæng sè phiÕu biÓu quyÕt cña çc cæ
®«ng cã quyÒn biÓu quyÕt tham dù trùc tiÕp hoÆc th«ng qua ®¹i diÖn
®îc uû quyÒn cã mÆt t¹i §¹i héi cæ ®«ng vµ ®îc lÊy tõ cao xuèng thÊp.
3. Thµnh viªn Héi ®ång Qu¶n trÞ ph¶i cã çc tiªu chuÈn sau:
a. Lµ c«ng d©n ViÖt Nam ®ang thêng tró t¹i ViÖt Nam vµ cã n¨ng lùc
hµnh vi, n¨ng lùc ph¸p lý;
Trang 24
b. Cã søc khoÎ, cã phÈm chÊt ®¹o ®øc tèt, trung thùc, liªm khiÕt;
c. Kh«ng ph¶i lµ nh÷ng ngêi thuéc çc ®èi tîng quy ®Þnh t¹i §iÒu 13.2
LuËt Doanh nghiÖp.
4. Thµnh viªn Héi ®ång Qu¶n trÞ cã thÓ kiªm nhiÖm çc chøc danh ®iÒu
hµnh vµ çn bé qu¶n lý cña C«ng ty.
5. øng cö, ®Ò cö thµnh viªn Héi ®ång Qu¶n trÞ
a. Mçi cæ ®«ng n¾m gi÷ h¬n mêi phÇn tr¨m (10%) sè lîng cæ phÇn cã
quyÒn biÓu quyÕt trong vßng s¸u (6) th¸ng liªn tiÕp trë lªn, cã quyÒn
®Ó cö mét ngêi øng cö vµo vÞ trÝ thµnh viªn H§QT.
b. Nh÷ng cæ ®«ng kh«ng tháa m·n ®iÒu kiÖn nªu t¹i môc a, kho¶n 5,
§iÒu 19 nªu trªn cã quyÒn gép sè phiÕu biÓu quyÕt cña tõng ngêi l¹i
víi nhau ®Ó ®Ò cö çc thµnh viªn H§QT. NÕu tæng sè cæ phÇn cã
quyÒn biÓu quyÕt mµ cæ ®«ng hoÆc nhãm cæ ®«ng n¾m gi÷
chiÕm tõ trªn mêi phÇn tr¨m (10%) ®Õn díi ba m¬i phÇn tr¨m (30%)
th× ®îc quyÒn ®Ò cö mét (1) thµnh viªn; nÕu chiÕm tõ ba m¬i phÇn
tr¨m (30%) ®Õn díi n¨m m¬i phÇn tr¨m (50%) th× ®îc quyÒn ®Ò cö
hai (2) thµnh viªn; nÕu tõ n¨m m¬i phÇn tr¨m (50%) ®Õn díi b¶y m¬i
phÇn tr¨m (70%) th× ®îc ®Ò cö ba (3) thµnh viªn; vµ nÕu tõ b¶y m¬i
phÇn tr¨m (70%) trë lªn th× ®îc ®Ò cö bèn (4) thµnh viªn.
6. Mét thµnh viªn Héi ®ång qu¶n trÞ sÏ kh«ng cßn t çch thµnh viªn Héi
®ång qu¶n trÞ trong çc trêng hîp sau:
a. Thµnh viªn ®ã kh«ng ®ñ t çch lµm thµnh viªn Héi ®ång qu¶n trÞ
n÷a theo quy ®Þnh cña LuËt Doanh nghiÖp hoÆc bÞ LuËt ph¸p cÊm
kh«ng ®îc lµm thµnh viªn Héi §ång Qu¶n trÞ.
b. Thµnh viªn ®ã göi ®¬n b»ng v¨n b¶n xin tõ chøc ®Õn trô së chÝnh
cña C«ng ty.
c. Thµnh viªn ®ã bÞ ¶nh hëng cña sù rèi lo¹n t©m thÇn vµ çc thµnh
viªn kh¸c cña Héi ®ång qu¶n trÞ cã nh÷ng b»ng chøng chuyªn m«n
chøng tá ngêi ®ã kh«ng cßn cã n¨ng lùc hµnh vi.
d. Thµnh viªn ®ã v¾ng mÆt, kh«ng tham dù çc cuéc häp cña Héi ®ång
qu¶n trÞ liªn tôc trong vßng 6 th¸ng mµ kh«ng cã sù cho phÐp cña Héi
Trang 25
®ång qu¶n trÞ vµ Héi ®ång qu¶n trÞ ®· quyÕt nghÞ r»ng chøc vô cña
ngêi nµy bÞ bá trèng.
e. Thµnh viªn ®ã bÞ çch chøc thµnh viªn Héi ®ång Qu¶n trÞ theo nghÞ
quyÕt cña §¹i héi ®ång cæ ®«ng.
7. Héi ®ång qu¶n trÞ cã thÓ bæ nhiÖm mét thµnh viªn míi ®Ó thÕ vµo
mét chç trèng bÊt ngê ph¸t sinh trong Héi ®ång qu¶n trÞ vµ thµnh viªn
nµy ph¶i ®îc chÊp thuËn t¹i §¹i héi ®ång cæ ®«ng tiÕp sau ®ã. Ngay
khi ®îc §¹i héi ®ång cæ ®«ng chÊp thuËn, viÖc bæ nhiÖm sÏ ®îc coi lµ
cã hiÖu lùc vµo ngµy ®îc Héi ®ång qu¶n trÞ bæ nhiÖm. Thµnh viªn Héi
®ång qu¶n trÞ ®îc chØ ®Þnh ®Ó thÕ vµo mét chç trèng bÊt ngê ph¸t
sinh trong Héi ®ång vÉn ph¶i tr¶i qua cuéc bá phiÕu tÝn nhiÖm t¹i §¹i
héi ®ång Cæ ®«ng thêng niªn tiÕp theo.
8. ViÖc bæ nhiÖm çc thµnh viªn Héi §ång Qu¶n trÞ ph¶i ®îc th«ng b¸o trªn
Ýt nhÊt 2 tê b¸o kinh tÕ chÝnh thøc ®îc nhiÒu ngêi biÕt ®Õn t¹i ViÖt
Nam trong vßng 5 ngµy kÓ tõ sau khi bæ nhiÖm.
®iÒu 20 QuyÒn h¹n vµ NhiÖm vô cña Héi ®ång Qu¶n trÞ
1. Héi ®ång Qu¶n trÞ qu¶n lý hoÆc chØ ®¹o thùc hiÖn çc ho¹t ®éng kinh
doanh vµ çc c«ng viÖc cña C«ng ty trong ph¹m vi nhiÖm vô cña Héi
®ång Qu¶n trÞ. Héi ®ång Qu¶n trÞ lµ c¬ quan cã ®Çy ®ñ quyÒn h¹n
thùc hiÖn tÊt c¶ çc quyÒn nh©n danh C«ng ty trõ nh÷ng vÊn ®Ò thuéc
thÈm quyÒn cña §¹i héi ®ång cæ ®«ng.
2. Çc thµnh viªn H§QT kh«ng ®îc chuyÓn nhîng cæ phÇn cña C«ng ty do
hä së h÷u trong suèt thêi gian ®¬ng nhiÖm, trõ trêng hîp ®îc H§QT
chÊp thuËn.
3. Héi ®ång Qu¶n trÞ cã tr¸ch nhiÖm gi¸m s¸t Tæng Gi¸m ®èc vµ çc çn
bé qu¶n lý kh¸c cña C«ng ty.
4. QuyÒn vµ nghÜa vô cña Héi ®ång Qu¶n trÞ do §iÒu lÖ C«ng ty, çc quy
chÕ néi bé cña C«ng ty vµ çc nghÞ quyÕt cña §¹i héi ®ång cæ ®«ng
quy ®Þnh, nhng kh«ng tr¸i víi ph¸p luËt. Héi ®ång Qu¶n trÞ cã nh÷ng
quyÒn h¹n vµ nhiÖm vô cô thÓ sau:
a. QuyÕt ®Þnh kÕ ho¹ch ph¸t triÓn s¶n xuÊt kinh doanh vµ ng©n s¸ch
hµng n¨m cña C«ng ty;
Trang 26
b. X¸c ®Þnh çc môc tiªu vµ kÕ ho¹ch ho¹t ®éng cña C«ng ty trªn c¬ së
çc môc tiªu vµ chiÕn lîc ®· ®îc §¹i héi ®ång cæ ®«ng th«ng qua;
c. Bæ nhiÖm, miÔn nhiÖm, çch chøc Tæng Gi¸m ®èc, Phã Tæng gi¸m
®èc, KÕ to¸n trëng hoÆc ®¹i diÖn cña C«ng ty nÕu Héi ®ång Qu¶n
trÞ thÊy cÇn thiÕt vµ v× lîi Ých cña C«ng ty;
d. Bæ nhiÖm vµ b·i nhiÖm çc çn bé qu¶n lý cña C«ng ty theo ®Ò nghÞ
cña Tæng Gi¸m ®èc;
e. QuyÕt ®Þnh møc l¬ng cña çc chøc danh do Héi ®ång qu¶n trÞ bæ
nhiÖm;
f. QuyÕt ®Þnh c¬ cÊu tæ chøc, quy chÕ qu¶n lý néi bé c«ng ty, quyÕt
®Þnh thµnh lËp c«ng ty con, lËp chi nh¸nh, v¨n phßng ®¹i diÖn vµ
viÖc gãp vèn, mua cæ phÇn cña doanh nghiÖp kh¸c;
g. Thùc hiÖn çc khiÕu n¹i cña C«ng ty vÒ çn bé qu¶n lý cã sai ph¹m
còng nh quyÕt ®Þnh lùa chän ®¹i diÖn cña C«ng ty ®Ó tiÕn hµnh çc
thñ tôc ph¸p lý khi khiÕu n¹i çn bé qu¶n lý cña C«ng ty;
h. §Ò xuÊt çc lo¹i cæ phiÕu cã thÓ ph¸t hµnh vµ tæng sè cæ phiÕu ph¸t
hµnh theo tõng lo¹i;
i. §Ò xuÊt vµ thùc hiÖn ph¬ng ¸n ph¸t hµnh cæ phiÕu, tr¸i phiÕu, vµ

çc quyÒn kÌm theo cæ phiÕu hoÆc tr¸i phiÕu;
j. QuyÕt ®Þnh gi¸ chµo b¸n cæ phiÕu, tr¸i phiÕu vµ çc chøng kho¸n
chuyÓn ®æi;
k. §Ò xuÊt møc cæ tøc hµng n¨m, x¸c ®Þnh møc cæ tøc t¹m øng vµ tæ
chøc viÖc chi tr¶ cæ tøc;
l. §Ò xuÊt viÖc t¸i c¬ cÊu hoÆc gi¶i thÓ C«ng ty;
5. Nh÷ng vÊn ®Ò sau ®©y ph¶i ®îc Héi ®ång Qu¶n trÞ chÊp thuËn:
a. ViÖc thµnh lËp chi nh¸nh, liªn doanh hoÆc çc v¨n phßng ®¹i diÖn
cña C«ng ty;
b. ViÖc thµnh lËp çc c«ng ty con cña C«ng ty;
Trang 27
c. Trong ph¹m vi quy ®Þnh t¹i §iÒu 108.2 cña LuËt Doanh nghiÖp, Héi
®ång Qu¶n trÞ quyÕt ®Þnh viÖc ký kÕt, thùc hiÖn, söa ®æi vµ huû
bá çc hîp ®ång lín cña C«ng ty. Çc trêng hîp cô thÓ kh¸c ®îc quy
®Þnh trong quy chÕ ho¹t ®éng cña Héi ®ång Qu¶n trÞ;
d. ChØ ®Þnh vµ b·i nhiÖm §¹i diÖn Th¬ng m¹i vµ LuËt s cña C«ng ty;
e. Vay nî, thÕ chÊp, b¶o ®¶m, b¶o l·nh vµ båi thêng cña C«ng ty;
f. Çc kho¶n ®Çu t, çc giao dÞch b¸n tµi s¶n C«ng ty hoÆc bÊt kú ®¬n
vÞ trùc thuéc nµo hoÆc giao dÞch mua do C«ng ty hoÆc çc ®¬n vÞ
trùc thuéc thùc hiÖn kh«ng n»m trong kÕ ho¹ch kinh doanh vµ ng©n
s¸ch cã gi¸ trÞ vît qu¸ 2 tû ®ång ViÖt Nam nhng kh«ng qu¸ 50% tæng
gi¸ trÞ tµi s¶n cña toµn C«ng ty tÝnh theo sæ s¸ch kÕ to¸n ®· ®îc
kiÓm to¸n gÇn nhÊt;
e. Mua hoÆc b¸n cæ phÇn cña nh÷ng c«ng ty kh¸c;
f. §Þnh gi¸ çc tµi s¶n gãp vµo C«ng ty kh«ng ph¶i b»ng tiÒn khi C«ng
ty ph¸t hµnh cæ phiÕu hoÆc tr¸i phiÕu nh vµng, b¹c, ®¸ quÝ, ®å
trang søc, quyÒn sö dông ®Êt, quyÒn së h÷u trÝ tuÖ, c«ng nghÖ vµ
bÝ quyÕt c«ng nghÖ;
g. C«ng ty mua l¹i hoÆc thu håi kh«ng qu¸ mêi phÇn tr¨m (10%) cæ
phÇn cña C«ng ty theo tõng lo¹i vµ quyÕt ®Þnh møc gi¸ mua l¹i hoÆc
thu håi cæ phÇn cña C«ng ty.
h. BÊt kú vÊn ®Ò nµo kh¸c mµ Héi ®ång Qu¶n trÞ thÊy cÇn ph¶i quyÕt
®Þnh trong ph¹m vi quyÒn h¹n vµ tr¸ch nhiÖm cña m×nh.
6. Héi ®ång Qu¶n trÞ ph¶i b¸o ço §¹i héi ®ång cæ ®«ng vÒ
a. Ho¹t ®éng cña Héi ®ång Qu¶n trÞ;
b. Ho¹t ®éng gi¸m s¸t ®èi víi Tæng Gi¸m ®èc vµ çc çn bé qu¶n lý cña
C«ng ty trong n¨m tµi chÝnh;
c. T×nh h×nh ho¹t ®éng cña C«ng ty.
NÕu Héi ®ång Qu¶n trÞ kh«ng thùc hiÖn nh÷ng b¸o ço trªn, th× b¸o
ço tµi chÝnh thêng niªn cña C«ng ty sÏ bÞ coi lµ kh«ng cã gi¸ trÞ vµ
kh«ng ®îc §¹i héi ®ång cæ ®«ng th«ng qua.
Trang 28
7. Héi ®ång Qu¶n trÞ cã thÓ uû quyÒn cho çc thµnh viªn Héi ®ång Qu¶n
trÞ ®¹i diÖn cho C«ng ty thùc hiÖn vÊn ®Ò thuéc thÈm quyÒn cña Héi
®ång Qu¶n trÞ, trõ khi ph¸p luËt cã quy ®Þnh kh¸c.
8. §¹i héi ®ång cæ ®«ng quyÕt ®Þnh tæng møc thï lao cña Héi ®ång
Qu¶n trÞ. Héi ®ång Qu¶n trÞ tho¶ thuËn chia møc thï lao cho tõng thµnh
viªn, hoÆc nÕu kh«ng tho¶ thuËn th× tæng thï lao sÏ ®îc chia ®Òu cho
çc thµnh viªn.
9. Tæng sè tiÒn thï lao cho çc thµnh viªn Héi ®ång Qu¶n trÞ vµ sè tiÒn thï
lao tr¶ cho mçi thµnh viªn ph¶i ®îc nªu chi tiÕt trong B¸o ço ho¹t ®éng
cña H§QT.
10.Thµnh viªn Héi ®ång Qu¶n trÞ n¾m gi÷ bÊt kú chøc vô ®iÒu hµnh nµo,
bao gåm c¶ Chñ tÞch hoÆc thµnh viªn Héi ®ång Qu¶n trÞ lµm viÖc t¹i
çc tiÓu ban cña Héi ®ång Qu¶n trÞ, hoÆc thµnh viªn Héi ®ång Qu¶n
trÞ kiªm nh÷ng c«ng viÖc n»m ngoµi ph¹m vi nhiÖm vô th«ng thêng cña
thµnh viªn Héi ®ång Qu¶n trÞ, cã thÓ ®îc tr¶ thªm thï lao díi d¹ng trän
gãi theo tõng lÇn, l¬ng, hoa hång, phÇn tr¨m lîi nhuËn, hoÆc h×nh thøc
kh¸c theo quyÕt ®Þnh cña Héi ®ång Qu¶n trÞ.
11.Çc thµnh viªn Héi ®ång Qu¶n trÞ cã quyÒn ®îc thanh to¸n tÊt c¶ çc
chi phÝ ®i l¹i, ¨n ë vµ çc kho¶n chi phÝ hîp lý kh¸c ®· chi khi thùc hiÖn
tr¸ch nhiÖm cña m×nh, kÓ c¶ chi phÝ tham dù häp Héi ®ång Qu¶n trÞ,
çc tiÓu ban cña Héi ®ång Qu¶n trÞ hoÆc §¹i héi cæ ®«ng theo Quy chÕ
tµi chÝnh cña C«ng ty.
®iÒu 21 Chñ tÞch Héi ®ång Qu¶n trÞ
1. Héi ®ång Qu¶n trÞ ph¶i lùa chän trong sè çc thµnh viªn ®Ó bÇu ra Chñ
tÞch Héi ®ång Qu¶n trÞ. Trõ khi §¹i héi ®ång cæ ®«ng quyÕt ®Þnh kh¸c,
chñ tÞch H§QT kh«ng kiªm nhiÖm Tæng Gi¸m ®èc ®iÒu hµnh C«ng ty.
Trêng hîp mét phiªn häp §¹i héi cæ ®«ng thèng nhÊt chÊp thuËn r»ng
Chñ tÞch H§QT kiªm nhiÖm vÞ trÝ Tæng Gi¸m ®èc ®iÒu hµnh, nghÞ
quyÕt nµy ph¶i ®îc th«ng qua l¹i hµng n¨m t¹i §¹i héi cæ ®«ng thêng
niªn tiÕp theo.
2. QuyÒn vµ nghÜa vô cña Chñ tÞch Héi ®ång Qu¶n trÞ do §iÒu lÖ C«ng ty
quy ®Þnh phï hîp víi LuËt Doanh nghiÖp. Chñ tÞch Héi ®ång Qu¶n trÞ
ph¶i triÖu tËp vµ chñ to¹ §¹i héi cæ ®«ng vµ çc cuéc häp cña Héi ®ång
Qu¶n trÞ. Thµnh viªn Héi ®ång Qu¶n trÞ sÏ thay mÆt Chñ tÞch khi ®îc
Trang 29
Chñ tÞch uû quyÒn. Trong trêng hîp nµy, thµnh viªn Héi ®ång Qu¶n trÞ
®îc uû quyÒn ph¶i th«ng b¸o cho Héi ®ång Qu¶n trÞ vÒ viÖc uû quyÒn.
3. Chñ tÞch Héi ®ång Qu¶n trÞ ph¶i göi B¸o ço tµi chÝnh thêng niªn, b¸o
ço vÒ t×nh h×nh chung cña C«ng ty, B¸o ço kiÓm to¸n cña C«ng ty
kiÓm to¸n vµ b¸o ço kiÓm tra cña Héi ®ång Qu¶n trÞ cho çc cæ ®«ng
t¹i §¹i héi cæ ®«ng.
4. Khi Chñ tÞch Héi ®ång Qu¶n trÞ tõ chøc hoÆc bÞ b·i miÔn, th× Héi
®ång Qu¶n trÞ ph¶i bÇu ngêi thay thÕ trong thêi h¹n mêi (10) ngµy.
®iÒu 22 çc cuéc häp cña Héi §ång Qu¶n trÞ
1. Çc cuéc häp thêng kú: Chñ tÞch cña Héi ®ång qu¶n trÞ ph¶i triÖu tËp
çc cuéc häp Héi ®ång qu¶n trÞ , lËp ch¬ng tr×nh nghÞ sù, thêi gian vµ
®Þa ®iÓm häp Ýt nhÊt 7 ngµy tríc ngµy häp dù kiÕn. Chñ tÞch cã thÓ
triÖu tËp häp bÊt kú khi nµo thÊy cÇn thiÕt, nhng Ýt nhÊt lµ mçi quý ph¶i
häp mét lÇn.
2. Çc cuéc häp bÊt thêng: Chñ tÞch ph¶i triÖu tËp häp Héi ®ång Qu¶n trÞ
bÊt thêng mµ kh«ng ®îc cã bÊt kú sù tr× ho·n nµo khi mét trong çc ®èi
tîng sau ®©y ®Ò nghÞ b»ng v¨n b¶n nªu râ môc ®Ých vµ lý do: Ban
KiÓm so¸t, Tæng Gi¸m ®èc, tèi thiÓu n¨m (5) çn bé qu¶n lý, hoÆc tèi
thiÓu hai phÇn ba (2/3) sè thµnh viªn Héi ®ång Qu¶n trÞ.
3. Héi ®ång Qu¶n trÞ ph¶i tiÕn hµnh häp bÊt thêng trong vßng hai (2) tuÇn
sau khi cã ®Ò nghÞ häp b»ng v¨n b¶n. NÕu chñ tÞch kh«ng chÊp nhËn
triÖu tËp cuéc häp, nh÷ng ngêi mong muèn tæ chøc cuéc häp ®îc ®Ò
cËp ®Õn ë kho¶n 2 ®iÒu nµy cã thÓ tù m×nh triÖu tËp häp Héi ®ång
qu¶n trÞ.
4. Theo yªu cÇu cña C«ng ty kiÓm to¸n ®éc lËp ®îc bæ nhiÖm kiÓm to¸n
b¸o ço tµi chÝnh cña C«ng ty, Chñ tÞch Héi ®ång qu¶n trÞ ph¶i triÖu
tËp häp Héi ®ång qu¶n trÞ ®Ó bµn vÒ b¸o ço kiÓm to¸n vµ t×nh h×nh
C«ng ty.
5. §Þa ®iÓm häp: Héi ®ång Qu¶n trÞ sÏ tæ chøc häp ë nh÷ng ®Þa chØ ®·
®¨ng ký cña C«ng ty hoÆc nh÷ng ®Þa ®iÓm kh¸c trong l·nh thæ ViÖt
Nam do Chñ tÞch quyÕt ®Þnh vµ ®îc Héi ®ång Qu¶n trÞ nhÊt trÝ.
Trang 30
6. Th«ng b¸o vµ ch¬ng tr×nh häp: Çc thµnh viªn Héi ®ång Qu¶n trÞ ph¶i
®îc th«ng b¸o chËm nhÊt b¶y (7) ngµy tríc ngµy dù kiÕn häp. Th«ng b¸o
häp Héi ®ång Qu¶n trÞ ph¶i ®îc lËp b»ng tiÕng ViÖt, trong ®ã bao gåm
néi dung ch¬ng tr×nh häp, thêi gian häp, ®Þa ®iÓm häp, nh÷ng tµi
liÖu liªn quan ®Õn nh÷ng vÊn ®Ò sÏ ®îc bµn b¹c vµ biÓu quyÕt t¹i cuéc
häp, vµ phiÕu biÓu quyÕt göi cho çc thµnh viªn kh«ng thÓ dù häp trùc
tiÕp.
7. Sè lîng thµnh viªn tham dù tèi thiÓu: Cuéc häp Héi ®ång Qu¶n trÞ chØ
cã thÓ ®îc tiÕn hµnh vµ th«ng qua çc nghÞ quyÕt khi cã Ýt nhÊt hai
phÇn ba (2/3) sè thµnh viªn Héi ®ång Qu¶n trÞ cã mÆt trùc tiÕp hoÆc
cö ngêi ®¹i diÖn ®îc ñy quyÒn. Ngêi ®¹i diÖn cña thµnh viªn v¾ng mÆt
ph¶i tr×nh v¨n b¶n ñy quyÒn t¹i phiªn häp míi cã ®iÒu kiÖn tham gia
nghÞ sù vµ biÓu quyÕt.
8. BiÓu quyÕt
a. T¹i çc cuéc häp Héi ®ång Qu¶n trÞ, mçi thµnh viªn Héi ®ång Qu¶n
trÞ tham dù häp sÏ cã mét (1) phiÕu biÓu quyÕt.
b. Thµnh viªn Héi ®ång Qu¶n trÞ sÏ kh«ng ®îc biÓu quyÕt vÒ çc hîp
®ång, giao dÞch hoÆc vÊn ®Ò mµ thµnh viªn ®ã cã lîi Ých vµ lîi Ých
®ã cã thÓ m©u thuÉn víi lîi Ých cña C«ng ty.
c. Thµnh viªn Héi ®ång Qu¶n trÞ liªn quan ®Õn hîp ®ång, giao dÞch nh
quy ®Þnh t¹i §iÒu 120.1 cña LuËt Doanh nghiÖp sÏ ®îc coi lµ cã lîi Ých
trong çc hîp ®ång, giao dÞch ®ã.
9. Tuyªn bè lîi Ých: Thµnh viªn Héi ®ång Qu¶n trÞ ®îc hëng lîi trùc tiÕp
hoÆc gi¸n tiÕp tõ hîp ®ång hoÆc giao dÞch ®· ®îc ký kÕt hoÆc dù kiÕn
ký kÕt víi C«ng ty sÏ ph¶i c«ng bè b¶n chÊt, néi dung cña quyÒn lîi ®ã
khi Héi ®ång Qu¶n trÞ häp ®Ó xem xÐt ký kÕt hîp ®ång hoÆc thùc
hiÖn giao dÞch ®ã.
10.BiÓu quyÕt ®a sè: Héi ®ång Qu¶n trÞ th«ng qua çc nghÞ quyÕt vµ ra
quyÕt ®Þnh b»ng çch tu©n theo ý kiÕn t¸n thµnh cña ®a sè thµnh viªn
H§QT cã mÆt (trªn 50%). NÕu sè phiÕu t¸n thµnh vµ ph¶n ®èi ngang
nhau, th× Chñ tÞch Héi ®ång Qu¶n trÞ sÏ lµ ngêi quyÕt ®Þnh.
11.BiÓu quyÕt v¾ng mÆt: Thµnh viªn Héi ®ång Qu¶n trÞ v¾ng mÆt cã
thÓ biÓu quyÕt b»ng v¨n b¶n. PhiÕu biÓu quyÕt b»ng v¨n b¶n ph¶i ®îc
Trang 31
göi tíi Chñ tÞch H§QT hoÆc Th ký H§QT/Th ký C«ng ty chËm nhÊt mét (1)
ngµy tríc thêi gian häp dù kiÕn.
12.Häp trªn ®iÖn tho¹i hoÆc çc h×nh thøc kh¸c. Mét cuéc häp cña Héi
®ång qu¶n trÞ cã thÓ tæ chøc theo h×nh thøc nghÞ sù gi÷a çc thµnh
viªn cña Héi ®ång qu¶n trÞ mµ tÊt c¶ hoÆc mét sè thµnh viªn ®ang ë
nh÷ng ®Þa ®iÓm kh¸c nhau víi ®iÒu kiÖn lµ mçi thµnh viªn tham gia
häp ®Òu cã thÓ:
a. Nghe tõng thµnh viªn Héi ®ång kh¸c cïng tham gia ph¸t biÓu trong
cuéc häp;
b. NÕu muèn, ngêi ®ã cã thÓ ph¸t biÓu víi tÊt c¶ çc thµnh viªn tham
dù kh¸c mét çch ®ång thêi.
ViÖc trao ®æi gi÷a çc thµnh viªn cã thÓ thùc hiÖn mét çch trùc tiÕp,
qua ®iÖn tho¹i hoÆc b»ng ph¬ng tiÖn liªn l¹c th«ng tin kh¸c (cho dï lµ
®· ®îc sö dông vµo thêi ®iÓm th«ng qua §iÒu lÖ hay sau nµy míi ®îc sö
dông) hoÆc lµ kÕt hîp tÊt c¶ nh÷ng ph¬ng thøc nµy. Theo §iÒu lÖ nµy,
mçi thµnh viªn Héi ®ång tham gia häp trong mét cuéc häp nh vËy ®îc
coi lµ “cã mÆt” t¹i cuéc häp ®ã. Mét cuéc häp ®îc tæ chøc theo quy
®Þnh nµy ®îc coi lµ diÔn ra t¹i ®Þa ®iÓm mµ nhãm thµnh viªn Héi
®ång qu¶n trÞ ®«ng nhÊt tËp hîp l¹i, hoÆc nÕu kh«ng cã mét nhãm nh
vËy th× ®Þa ®iÓm mµ Chñ to¹ cuéc häp hiÖn diÖn sÏ ®îc coi lµ ®Þa
®iÓm tæ chøc cuéc häp.
Çc nghÞ quyÕt ®îc th«ng qua trong mét cuéc häp qua ®iÖn tho¹i ®îc
tæ chøc vµ tiÕn hµnh mét çch hîp thøc sÏ cã hiÖu lùc ngay khi kÕt thóc
cuéc häp nhng ph¶i ®îc kh¼ng ®Þnh b»ng çc ch÷ ký trong biªn b¶n
cña mäi thµnh viªn Héi ®ång qu¶n trÞ tham dù cuéc häp nµy.
13.NghÞ quyÕt b»ng v¨n b¶n: NghÞ quyÕt b»ng v¨n b¶n ph¶i ®îc tÊt c¶ çc
thµnh viªn Héi ®ång Qu¶n trÞ ký vµ ®¸p øng çc ®iÒu kiÖn sau ®©y:
a. Çc thµnh viªn tham gia biÓu quyÕt t¹i cuéc häp ký;
b. Sè lîng nh÷ng thµnh viªn cã mÆt kh«ng thÊp h¬n sè lîng thµnh viªn
tèi thiÓu theo quy ®Þnh ®Ó tiÕn hµnh häp;
c. NghÞ quyÕt cã thÓ ®îc sao ra nhiÒu b¶n vµ göi cho tõng thµnh viªn
ký ®Ó th«ng qua.
Trang 32
14.Biªn b¶n häp Héi ®ång Qu¶n trÞ: Chñ tÞch Héi ®ång qu¶n trÞ cã tr¸ch
nhiÖm chuyÓn biªn b¶n cuéc häp cña Héi ®ång qu¶n trÞ cho çc thµnh
viªn vµ nh÷ng biªn b¶n ®ã sÏ ph¶i ®îc xem nh nh÷ng b»ng chøng x¸c
thùc vÒ c«ng viÖc ®· ®îc tiÕn hµnh trong çc cuéc häp ®ã trõ khi cã ý
kiÕn ph¶n ®èi vÒ néi dung biªn b¶n trong thêi h¹n 10 ngµy kÓ tõ khi
chuyÓn ®i. Çc biªn b¶n sÏ ph¶i ®îc lËp b»ng tiÕng ViÖt vµ ph¶i ®îc ký
bëi tÊt c¶ çc thµnh viªn Héi ®ång qu¶n trÞ tham dù cuéc häp.
15.Mêi häp dù thÝnh: Héi ®ång Qu¶n trÞ cã thÓ mêi Ban KiÓm so¸t, mét sè
çn bé qu¶n lý cña C«ng ty vµ çc chuyªn gia cña mét bªn thø ba tham
dù häp Héi ®ång Qu¶n trÞ. Nh÷ng ngêi ®îc mêi häp dù thÝnh kh«ng cã
quyÒn biÓu quyÕt.
VIII. Tæng Gi¸m ®èc , çn bé qu¶n lý vµ Th ký c«ng ty
®iÒu 23 Tæ chøc bé m¸y qu¶n lý
1. Héi ®ång Qu¶n trÞ cã tr¸ch nhiÖm x©y dùng tæ chøc bé m¸y ®iÒu
hµnh cña C«ng ty, ban hµnh quy chÕ tæ chøc, ho¹t ®éng vµ çc quy chÕ
kh¸c nh»m qu¶n trÞ C«ng ty vµ gi¸m s¸t ho¹t ®éng cña bé m¸y ®iÒu
hµnh cña C«ng ty. Héi ®ång Qu¶n trÞ bæ nhiÖm mét Tæng Gi¸m ®èc,
mét sè Phã Tæng Gi¸m ®èc theo nhu cÇu qu¶n lý ®iÒu hµnh vµ KÕ To¸n
trëng C«ng ty. Tæng Gi¸m ®èc vµ çc Phã Tæng Gi¸m ®èc cã thÓ lµ
thµnh viªn Héi ®ång Qu¶n trÞ.
2. Tæng Gi¸m ®èc C«ng ty cã tr¸ch nhiÖm x©y dùng vµ tr×nh Héi ®ång
Qu¶n trÞ phª chuÈn c¬ cÊu çn bé qu¶n lý cña C«ng ty. Çn bé qu¶n lý
cña C«ng ty ph¶i cã n¨ng lùc vµ lu«n lu«n mÉn çn trong viÖc tæ chøc
s¶n xuÊt kinh doanh theo çc môc tiªu vµ kÕ ho¹ch mµ Héi ®ång Qu¶n
trÞ ®· ®Ò ra.
3. Møc l¬ng, thï lao, quyÒn lîi, tr¸ch nhiÖm cña Ban Tæng Gi¸m ®èc vµ KÕ
To¸n trëng sÏ do Héi ®ång Qu¶n trÞ quyÕt ®Þnh, ®îc quy ®Þnh trong
hîp ®ång lao ®éng. Møc l¬ng, thï lao, quyÒn lîi vµ tr¸ch nhiÖm cña çc
çn bé qu¶n lý kh¸c cña C«ng ty do Tæng Gi¸m ®èc quyÕt ®Þnh theo
quy chÕ cña C«ng ty vµ ®îc quy ®Þnh trong hîp ®ång lao ®éng ký víi
tõng çn bé qu¶n lý.
Trang 33
®iÒu 24 çn bé qu¶n lý
1. Theo ®Ò nghÞ cña Tæng gi¸m ®èc vµ sù chÊp thuËn cña Héi ®ång
qu¶n trÞ, C«ng ty sÏ cã mét sè lîng nhÊt ®Þnh çc lo¹i çn bé qu¶n lý
cÇn thiÕt hoÆc thÝch hîp ®Ó thùc hiÖn çc c¬ cÊu vµ th«ng lÖ qu¶n lý
c«ng ty do Héi ®ång qu¶n trÞ ®Ò xuÊt tuú tõng thêi ®iÓm. Çn bé
qu¶n lý ph¶i cã sù mÉn çn cÇn thiÕt ®Ó çc ho¹t ®éng vµ tæ chøc
cña C«ng ty ®¹t ®îc çc môc tiªu ®Ò ra.
2. Møc l¬ng, tiÒn thï lao, lîi Ých vµ çc ®iÒu kho¶n kh¸c trong hîp ®ång
lao ®éng ®èi víi Tæng gi¸m ®èc sÏ ph¶i do Héi ®ång qu¶n trÞ quyÕt
®Þnh vµ hîp ®ång cña nh÷ng çn bé qu¶n lý kh¸c sÏ do Héi ®ång qu¶n
trÞ quyÕt ®Þnh sau khi tham kh¶o ý kiÕn cña Tæng gi¸m ®èc.
®iÒu 25 Bæ nhiÖm, MiÔn nhiÖm, NhiÖm vô vµ quyÒn h¹n cña tæng

Gi¸m ®èc
1. Bæ nhiÖm: Héi ®ång Qu¶n trÞ bæ nhiÖm Tæng Gi¸m ®èc vµ ký hîp
®ång lao ®éng víi Tæng Gi¸m ®èc. Hîp ®ång lao ®éng ph¶i quy ®Þnh
râ møc l¬ng, thï lao, quyÒn lîi vµ çc ®iÒu kiÖn kh¸c cña hîp ®ång.
Th«ng tin vÒ møc l¬ng, trî cÊp, quyÒn lîi cña Tæng Gi¸m ®èc ph¶i ®îc
b¸o ço cho §¹i héi ®ång cæ ®«ng t¹i §¹i héi cæ ®«ng thêng niªn vµ ®îc
nªu trong b¸o ço thêng niªn cña C«ng ty.
2. NhiÖm kú: NhiÖm kú cña Tæng Gi¸m ®èc lµ ba (3) n¨m trõ khi Héi ®ång
Qu¶n trÞ cã quy ®Þnh kh¸c. Khi hÕt nhiÖm kú, Tæng Gi¸m ®èc cã thÓ
®îc Héi ®ång Qu¶n trÞ xem xÐt bæ nhiÖm l¹i. NÕu Héi ®ång Qu¶n trÞ
quyÕt ®Þnh bæ nhiÖm l¹i Tæng Gi¸m ®èc, th× Héi ®ång Qu¶n trÞ ph¶i
cã tr¸ch nhiÖm xem xÐt vµ ký kÕt l¹i hîp ®ång lao ®éng víi Tæng Gi¸m
®èc.
3. Tæng Gi¸m ®èc ph¶i cã çc tiªu chuÈn sau:
a. Cã n¨ng lùc qu¶n lý, cã Ýt nhÊt mét b»ng ®¹i häc vÒ chuyªn m«n phï
hîp víi ngµnh nghÒ s¶n xuÊt, kinh doanh cña C«ng ty ;
b. Cã n¨ng lùc vµ kinh nghiÖm thùc tiÔn qu¶n lý doanh nghiÖp, hiÓu
biÕt ph¸p luËt vµ cã Ýt nhÊt 3 n¨m c«ng t¸c trong lÜnh vùc kinh
doanh cña C«ng ty;
Trang 34
c. Kh«ng kiªm nhiÖm çc chøc vô qu¶n lý, ®iÒu hµnh t¹i bÊt cø c¬
quan, ®¬n vÞ kinh tÕ nµo kh¸c, trõ trêng hîp ®îc H§QT C«ng ty cö
tham gia qu¶n lý çc doanh nghiÖp cã vèn ®Çu t cña C«ng ty.
4. Tæng Gi¸m ®èc kh«ng ph¶i lµ nh÷ng ngêi sau ®©y:
a. Ngêi vÞ thµnh niªn;
b. Ngêi kh«ng ®ñ n¨ng lùc ph¸p lý vµ hµnh vi;
c. Ngêi ®· bÞ kÕt ¸n vµ ®ang thi hµnh ¸n;
d. Nh©n viªn lùc lîng vò trang, çc çn bé c«ng chøc Nhµ níc;
e. Ngêi mµ tríc ®©y tõng l·nh ®¹o doanh nghiÖp bÞ ph¸ s¶n.
5. Tæng Gi¸m ®èc cã nh÷ng quyÒn h¹n vµ tr¸ch nhiÖm sau ®©y:
a. Thùc hiÖn çc nghÞ quyÕt cña Héi ®ång Qu¶n trÞ vµ §¹i héi ®ång cæ
®«ng, kÕ ho¹ch kinh doanh vµ kÕ ho¹ch ®Çu t cña C«ng ty ®· ®îc
Héi ®ång Qu¶n trÞ vµ §¹i héi ®ång cæ ®«ng th«ng qua;
b. QuyÕt ®Þnh tÊt c¶ çc vÊn ®Ò thuéc thÈm quyÒn mµ kh«ng cÇn
ph¶i cã nghÞ quyÕt cña Héi ®ång Qu¶n trÞ, bao gåm thay mÆt C«ng
ty ký kÕt çc hîp ®ång tµi chÝnh vµ hîp ®ång th¬ng m¹i, tæ chøc vµ
®iÒu hµnh ho¹t ®éng s¶n xuÊt kinh doanh hµng ngµy cña C«ng ty;
c. Çc kho¶n ®Çu t, çc giao dÞch b¸n tµi s¶n C«ng ty hoÆc bÊt kú ®¬n
vÞ trùc thuéc nµo hoÆc giao dÞch mua do C«ng ty hoÆc çc ®¬n vÞ
trùc thuéc thùc hiÖn kh«ng n»m trong kÕ ho¹ch kinh doanh vµ ng©n
s¸ch cã gi¸ trÞ kh«ng qu¸ 2 tû ®ång ViÖt Nam;
d. KiÕn nghÞ vÒ sè lîng vµ c¬ cÊu phßng ban cña C«ng ty cho phï hîp víi
yªu cÇu cña c«ng viÖc;
e. QuyÕt ®Þnh sè lîng ngêi lao ®éng, møc l¬ng, trî cÊp, lîi Ých, bæ
nhiÖm, miÔn nhiÖm vµ çc ®iÒu kiÖn kh¸c liªn quan ®Õn hîp ®ång
lao ®éng cña ngêi lao ®éng cã tham kh¶o ý kiÕn cña Héi ®ång Qu¶n
trÞ;
Trang 35
f. LËp vµ tr×nh Héi ®ång Qu¶n trÞ phª duyÖt kÕ ho¹ch kinh doanh vµ
tµi chÝnh chi tiÕt cho n¨m tµi chÝnh tiÕp theo, trªn c¬ së ®Þnh híng
kÕ ho¹ch kinh doanh vµ tµi chÝnh dµi h¹n cña C«ng ty;
g. Thùc hiÖn kÕ ho¹ch kinh doanh hµng n¨m ®· ®îc §¹i héi ®ång cæ
®«ng vµ Héi ®ång Qu¶n trÞ th«ng qua;
h. §Ò xuÊt çc biÖn ph¸p n©ng cao hiÖu qu¶ ho¹t ®éng vµ qu¶n lý C«ng
ty;
i. §Ò xuÊt viÖc cö çn bé ®i c«ng t¸c, ®µo t¹o t¹i níc ngoµi theo çc quy
®Þnh cña ph¸p luËt vµ theo ph©n cÊp cña H§QT.
j. ChuÈn bÞ çc b¸o ço tµi chÝnh hµng n¨m, quý vµ th¸ng cña C«ng ty
®Ó phôc vô cho viÖc gi¸m s¸t, ®¸nh gi¸ thùc hiÖn kÕ ho¹ch s¶n xuÊt
kinh doanh vµ tµi chÝnh cña C«ng ty. Çc b¸o ço tµi chÝnh, bao gåm
b¶ng c©n ®èi kÕ to¸n, b¸o ço thu nhËp, b¸o ço lu chuyÓn tiÒn tÖ
vµ thuyÕt minh b¸o ço tµi chÝnh,... ph¶i tr×nh Héi ®ång Qu¶n trÞ
th«ng qua vµ bao gåm ®Çy ®ñ nh÷ng th«ng tin theo quy ®Þnh cña
ph¸p luËt vµ C«ng ty;
k. Thùc hiÖn tÊt c¶ çc ho¹t ®éng kh¸c theo quy ®Þnh cña ph¸p luËt,
§iÒu lÖ C«ng ty, çc quy chÕ cña C«ng ty, çc nghÞ quyÕt cña §¹i héi
®ång cæ ®«ng vµ Héi ®ång Qu¶n trÞ.
6. B¸o ço Héi ®ång Qu¶n trÞ vµ §¹i héi ®ång cæ ®«ng: Tæng Gi¸m ®èc
chÞu tr¸ch nhiÖm tríc Héi ®ång Qu¶n trÞ vµ §¹i héi ®ång cæ ®«ng vÒ
viÖc thùc hiÖn nhiÖm vô, quyÒn h¹n ®îc giao vµ ph¶i b¸o ço Héi ®ång
Qu¶n trÞ, §¹i héi cæ ®«ng khi ®îc yªu cÇu.
7. B·i nhiÖm Tæng Gi¸m ®èc: NÕu Ýt nhÊt hai phÇn ba sè lîng thµnh viªn
Héi ®ång Qu¶n trÞ biÓu quyÕt t¸n thµnh, th× Héi ®ång Qu¶n trÞ sÏ b·i
nhiÖm Tæng Gi¸m ®èc vµ bæ nhiÖm Tæng Gi¸m ®èc kh¸c thay thÕ.
Tæng Gi¸m ®èc bÞ b·i nhiÖm cã quyÒn ph¶n ®èi viÖc b·i nhiÖm nµy t¹i
§¹i héi cæ ®«ng tiÕp theo.
Trang 36
®iÒu 26 Th ký C«ng ty
Héi ®ång Qu¶n trÞ sÏ chØ ®Þnh mét (1) Th ký C«ng ty vµ quyÕt ®Þnh
nhiÖm kú, chøc n¨ng vµ nhiÖm vô cña Th ký C«ng ty. Héi ®ång Qu¶n trÞ cã
thÓ b·i nhiÖm Th ký C«ng ty bÊt kú lóc nµo nhng kh«ng ®îc vi ph¹m LuËt
Lao ®éng hiÖn hµnh. Chøc n¨ng vµ nhiÖm vô cña Th ký C«ng ty bao gåm:
1. Tæ chøc çc cuéc häp cña Héi ®ång Qu¶n trÞ, Ban KiÓm so¸t vµ §¹i héi
®ång cæ ®«ng theo lÖnh cña Chñ tÞch Héi ®ång Qu¶n trÞ hoÆc Ban
KiÓm so¸t;
2. LËp biªn b¶n çc cuéc häp;
3. T vÊn vÒ thñ tôc cña çc cuéc häp;
4. Cung cÊp th«ng tin cho çc thµnh viªn cña Héi ®ång Qu¶n trÞ vµ Ban
KiÓm so¸t ;
IX. NhiÖm vô ®îc ñy th¸c cña thµnh viªn h®qt, tæng gi¸m ®èc ®iÒu
hµnh vµ çn bé qu¶n lý
®iÒu 27 Tr¸ch nhiÖm cÈn träng cña thµnh viªn h®qt, tæng gi¸m ®èc
®iÒu hµnh vµ çn bé qu¶n lý
Thµnh viªn Héi ®ång qu¶n trÞ, Tæng gi¸m ®èc ®iÒu hµnh vµ çn bé qu¶n
lý ®îc uû th¸c tr¸ch nhiÖm thùc hiÖn çc nhiÖm vô cña m×nh, kÓ c¶ nh÷ng
nhiÖm vô víi t çch thµnh viªn çc tiÓu ban cña Héi ®ång qu¶n trÞ mét çch
trung thùc vµ theo ph¬ng thøc mµ hä tin lµ v× lîi Ých cao nhÊt cña C«ng ty
vµ víi mét møc ®é cÈn träng mµ bÊt kú mét ngêi thËn träng nµo kh¸c còng
cÇn ph¶i cã khi ®¶m nhiÖm vÞ trÝ t¬ng ®¬ng vµ trong hoµn c¶nh t¬ng tù.
®iÒu 28 Tr¸ch nhiÖm trung thùc vµ tr¸nh xung ®ét vÒ quyÒn lîi
1. Thµnh viªn Héi ®ång Qu¶n trÞ, Ban KiÓm so¸t, Tæng Gi¸m ®èc vµ çc
çn bé qu¶n lý cña C«ng ty kh«ng ®îc trôc lîi tõ ho¹t ®éng kinh doanh
cña C«ng ty, kh«ng lîi dông c¬ héi kinh doanh cã thÓ mang l¹i lîi Ých cho
C«ng ty, kh«ng ®îc sö dông nh÷ng th«ng tin qu¶n trÞ cña C«ng ty ®Ó t
lîi ç nh©n hoÆc ®Ó phôc vô cho lîi Ých cña bÊt kú tæ chøc hoÆc ç
nh©n nµo kh¸c.
Trang 37
2. Thµnh viªn Héi ®ång Qu¶n trÞ, Ban KiÓm so¸t, Tæng Gi¸m ®èc vµ çn
bé qu¶n lý cã tr¸ch nhiÖm b¸o ço Héi ®ång Qu¶n trÞ khi ®îc hëng
hoÆc dù kiÕn ®îc hëng nh÷ng lîi Ých mµ cã thÓ xung ®ét víi lîi Ých
C«ng ty tõ çc hîp ®ång, giao dÞch, ph¸p nh©n hoÆc ç nh©n nµo bÊt
kú. ChØ khi çc thµnh viªn Héi ®ång Qu¶n trÞ kh«ng liªn quan ®Õn çc
lîi Ých ®ã nhÊt trÝ, th× çc thµnh viªn Héi ®ång Qu¶n trÞ cã liªn quan
míi ®îc hëng nh÷ng lîi Ých ®ã.
3. C«ng ty kh«ng cho vay hoÆc b¶o l·nh çc kho¶n vay cña çc thµnh viªn
Héi ®ång Qu¶n trÞ, Ban KiÓm so¸t, Tæng Gi¸m ®èc, çc çn bé qu¶n lý
cña C«ng ty vµ nh÷ng ngêi cã liªn quan víi hä, trõ khi §¹i héi ®ång cæ
®«ng cã quyÕt ®Þnh kh¸c.
4. Hîp ®ång hoÆc giao dÞch gi÷a C«ng ty vµ mét hoÆc nhiÒu thµnh viªn
Héi ®ång qu¶n trÞ, Tæng gi¸m ®èc ®iÒu hµnh, çn bé qu¶n lý, cæ
®«ng së h÷u trªn 10% sè cæ phÇn cã quyÒn biÓu quyÕt vµ víi ngêi cã
liªn quan cña hä cã hiÖu lùc thùc hiÖn khi:
a. §èi víi hîp ®ång cã gi¸ trÞ tõ hai m¬i (20)% tæng gi¸ trÞ tµi s¶n ®îc
ghi trong sæ kÕ to¸n cña C«ng ty trë xuèng, nh÷ng yÕu tè quan
träng vÒ hîp ®ång hoÆc giao dÞch còng nh çc mèi quan hÖ vµ lîi
Ých cña çn bé qu¶n lý hoÆc thµnh viªn Héi ®ång qu¶n trÞ ®· ®îc
b¸o ço cho Héi ®ång qu¶n trÞ hoÆc tiÓu ban liªn quan. §ång thêi,
Héi ®ång qu¶n trÞ hoÆc tiÓu ban ®ã ®· cho phÐp thùc hiÖn hîp
®ång hoÆc giao dÞch ®ã mét çch trung thùc b»ng ®a sè phiÕu t¸n
thµnh cña nh÷ng thµnh viªn Héi ®ång kh«ng cã lîi Ých liªn quan;
hoÆc
b. §èi víi nh÷ng hîp ®ång cã gi¸ trÞ lín h¬n 20% cña tæng gi¸ trÞ tµi s¶n
®îc ghi trong sæ kÕ to¸n cña C«ng ty, nh÷ng yÕu tè quan träng vÒ
hîp ®ång hoÆc giao dÞch nµy còng nh mèi quan hÖ vµ lîi Ých cña çn
bé qu¶n lý hoÆc thµnh viªn Héi ®ång qu¶n trÞ ®· ®îc c«ng bè cho
çc Cæ ®«ng kh«ng cã lîi Ých liªn quan cã quyÒn biÓu quyÕt vÒ vÊn
®Ò ®ã, vµ nh÷ng cæ ®«ng ®· bá phiÕu t¸n thµnh hîp ®ång hoÆc
giao dÞch nµy mét çch trung thùc;
c. Hîp ®ång hoÆc giao dÞch ®ã ®îc mét tæ chøc t vÊn ®éc lËp cho lµ
c«ng b»ng vµ hîp lý xÐt trªn mäi ph¬ng diÖn liªn quan ®Õn çc cæ
®«ng cña c«ng ty vµo thêi ®iÓm giao dÞch hoÆc hîp ®ång nµy ®îc
Héi ®ång qu¶n trÞ hoÆc mét tiÓu ban trùc thuéc Héi ®ång hay çc
Cæ ®«ng cho phÐp thùc hiÖn, th«ng qua hoÆc phª chuÈn.
Trang 38
5. Kh«ng mét thµnh viªn Héi ®ång qu¶n trÞ, Tæng gi¸m ®èc ®iÒu hµnh,
mét nh©n viªn qu¶n lý hay ngêi cã liªn quan nµo cña hä ®îc phÐp mua
hay b¸n hoÆc giao dÞch theo bÊt cø h×nh thøc nµo kh¸c çc cæ phiÕu
cña c«ng ty hoÆc c«ng ty con cña c«ng ty vµo bÊt cø thêi ®iÓm nµo, khi
mµ hä cã ®îc nh÷ng th«ng tin ch¾c ch¾n sÏ g©y ¶nh hëng ®Õn gi¸ cña
nh÷ng cæ phiÕu ®ã vµ çc cæ ®«ng kh¸c l¹i kh«ng biÕt nh÷ng th«ng
tin nµy.
®iÒu 29 Tr¸ch nhiÖm vµ båi thêng
1. Tr¸ch nhiÖm: Thµnh viªn Héi ®ång Qu¶n trÞ, Ban KiÓm so¸t, Tæng Gi¸m
®èc vµ çc çn bé qu¶n lý cña C«ng ty ph¶i chÞu tr¸ch nhiÖm vµ båi th-
êng vËt chÊt theo quy ®Þnh cña C«ng ty vÒ nh÷ng thiÖt h¹i khi:
a. Hµnh ®éng kh«ng trung thùc;
b. Kh«ng mÉn çn vµ cÈn träng hîp lý ®Ó hoµn thµnh tr¸ch nhiÖm ®îc
giao.
2. Båi thêng: C«ng ty sÏ båi thêng cho çc thµnh viªn Héi ®ång Qu¶n trÞ,
Ban KiÓm so¸t, çc çn bé qu¶n lý, nh©n viªn hoÆc ®¹i diÖn cña C«ng
ty trong trêng hîp hä ®·, ®ang vµ cã thÓ bÞ khiÕu n¹i, kiÖn, khëi tè d©n
sù hoÆc hµnh chÝnh khi thùc thi nhiÖm vô cña C«ng ty hay çc ®¬n vÞ
thµnh viªn cña C«ng ty víi ®iÒu kiÖn lµ hä ®· hµnh ®éng trung thùc,
cÈn träng, mÉn çn, v× lîi Ých cña C«ng ty, tu©n thñ luËt ph¸p vµ kh«ng
cã ngêi nµo kh¸c x¸c nhËn hä ®· cã vi ph¹m. Chi phÝ båi thêng sÏ bao
gåm: chi phÝ thuª luËt s, chi phÝ xÐt xö, tiÒn ph¹t vµ çc kho¶n chi phÝ
hîp lý ph¸t sinh. C«ng ty cã quyÒn mua b¶o hiÓm tr¸ch nhiÖm cho çc
thµnh viªn Héi ®ång Qu¶n trÞ, çc çn bé qu¶n lý ... ®Ó tr¸nh ph¶i chi
tr¶ çc kho¶n båi thêng ph¸t sinh.
X. Ban KiÓm so¸t
®iÒu 30 Bæ nhiÖm Ban KiÓm so¸t
1. Ban KiÓm so¸t cña C«ng ty do §¹i héi ®ång cæ ®«ng bÇu trùc tiÕp b»ng
h×nh thøc bá phiÕu trùc tiÕp t¹i ®¹i héi vµ bao gåm 3 thµnh viªn. Ban
KiÓm so¸t cã nhiÖm kú tèi ®a ba (3) n¨m vµ cã thÓ ®îc §¹i héi ®ång cæ
®«ng bÇu l¹i vµo §¹i héi cæ ®«ng tiÕp theo.
Trang 39
2. Trong sè çc thµnh viªn Ban KiÓm so¸t, Ýt nhÊt ph¶i cã mét (1) thµnh
viªn cã chuyªn m«n vÒ kÕ to¸n. Ban KiÓm so¸t bÇu mét trong sè çc
thµnh viªn lµm Trëng Ban KiÓm so¸t.
3. Thµnh viªn Ban KiÓm so¸t ph¶i cã çc tiªu chuÈn sau:
a. Lµ c«ng d©n ViÖt Nam tuæi tõ 21 trë lªn, ®ang thêng tró t¹i ViÖt
Nam vµ cã n¨ng lùc hµnh vi vµ n¨ng lùc ph¸p lý;
b. Kh«ng ph¶i lµ vî hoÆc chång ,cha,cha nu«i,mÑ,mÑ nu«i,con,con

nu«i,anh,chÞ,em ruét cña thµnh viªn Héi ®ång qu¶n trÞ,Gi¸m ®èc
hoÆc Tæng gi¸m ®èc vµ ngêi qu¶n lý kh¸c;
c. Cã b»ng ®¹i häc chuyªn m«n nghiÖp vô phï hîp, cã th©m niªn c«ng
t¸c tõ ba (3) n¨m trë lªn trong lÜnh vùc kinh doanh cña C«ng ty, hiÓu
biÕt vÒ ph¸p luËt;
d. Thµnh viªn Ban kiÓm so¸t kh«ng ®îc gi÷ çc chøc vô qu¶n lý trong
C«ng ty. Thµnh viªn Ban kiÓm so¸t kh«ng nhÊt thiÕt ph¶i lµ cæ ®«ng
hoÆc ngêi lao ®éng trong C«ng ty;
4. øng cö vµ ®Ò cö thµnh viªn Ban KiÓm so¸t
a. Mçi cæ ®«ng n¾m gi÷ trªn 10% cæ phÇn cã quyÒn biÓu quyÕt trong
kho¶ng thêi gian tõ 06 th¸ng liªn tiÕp trë lªn cã quyÒn ®Ò cö mét
øng viªn vµo Ban KiÓm so¸t.
b. Nh÷ng cæ ®«ng n¾m gi÷ Ýt h¬n 10% cæ phÇn cã quyÒn biÓu

quyÕt trong kho¶ng thêi gian 06 th¸ng liªn tôc trë lªn cã thÓ tËp hîp
phiÕu bÇu vµo víi nhau ®Ó ®Ò cö çc øng viªn vµo Ban KiÓm so¸t.
NÕu tû lÖ së h÷u cæ phÇn cã quyÒn biÓu quyÕt cña hä n»m trong
kho¶ng tõ 10% ®Õn díi 30% th× hä ®îc phÐp ®Ò cö 01 ngêi; nÕu tõ
30% ®Õn díi 50% hä ®îc ®Ò cö 02 ngêi; tõ 50% ®Õn díi 70% ®îc
®Ò cö 03 ngêi vµ trªn 70% ®îc ®Ò cö 04 ngêi.
c. §iÒu kiÖn vÒ thêi gian n¾m gi÷ kh«ng ¸p dông t¹i §¹i héi cæ ®«ng
thµnh lËp.
5. Thµnh viªn cña Héi ®ång qu¶n trÞ, Tæng gi¸m ®èc ®iÒu hµnh vµ çn bé
qu¶n lý ph¶i cung cÊp tÊt c¶ çc th«ng tin vµ tµi liÖu liªn quan ®Õn ho¹t
®éng cña C«ng ty theo yªu cÇu cña Ban KiÓm so¸t vµ Th ký C«ng ty ph¶i
b¶o ®¶m r»ng toµn b¶n sao chôp çc th«ng tin tµi chÝnh, çc th«ng tin
Trang 40
kh¸c cung cÊp cho çc thµnh viªn Héi ®ång qu¶n trÞ vµ b¶n sao çc biªn
b¶n häp Héi ®ång qu¶n trÞ sÏ ph¶i ®îc cung cÊp cho thµnh viªn Ban
KiÓm so¸t vµo cïng thêi ®iÓm chóng ®îc cung cÊp cho Héi ®ång qu¶n
trÞ.
®iÒu 31 QuyÒn h¹n vµ tr¸ch nhiÖm cña Ban KiÓm so¸t
1. §îc Héi ®ång Qu¶n trÞ tham kh¶o ý kiÕn vÒ viÖc chØ ®Þnh vµ b·i nhiÖm
®¬n vÞ KiÓm to¸n, møc phÝ kiÓm to¸n vµ çc vÊn ®Ò kh¸c liªn quan
®Õn kÕ to¸n vµ kiÓm to¸n cña C«ng ty.
2. Th¶o luËn víi ®¬n vÞ KiÓm to¸n vÒ tÝnh chÊt vµ ph¹m vi kiÓm to¸n tríc
khi tiÕn hµnh kiÓm to¸n.
3. KiÓm tra çc b¸o ço tµi chÝnh hµng n¨m, s¸u th¸ng vµ hµng quý tríc khi
®Ö tr×nh Héi ®ång Qu¶n trÞ.
4. Th¶o luËn vÒ nh÷ng vÊn ®Ò khã kh¨n vµ tån t¹i ph¸t hiÖn tõ çc kÕt
qu¶ kiÓm to¸n gi÷a kú hoÆc cuèi kú còng nh mäi vÊn ®Ò mµ ®¬n vÞ
kiÓm to¸n muèn bµn b¹c.
5. ThÈm ®Þnh ý kiÕn cña ®¬n vÞ KiÓm to¸n vµ ý kiÕn ph¶n håi cña Ban
§iÒu hµnh C«ng ty.
6. ThÈm ®Þnh b¸o ço kiÓm so¸t néi bé tríc khi Héi ®ång Qu¶n trÞ chÊp
thuËn.
7. Xem xÐt nh÷ng kÕt qu¶ ®iÒu tra néi bé vµ ý kiÕn ph¶n håi cña Ban
Tæng Gi¸m ®èc.
8. KiÓm tra tÝnh hîp lý vµ hîp ph¸p trong qu¶n lý, ®iÒu hµnh ho¹t ®éng
kinh doanh, ghi chÐp vµ lËp sæ s¸ch kÕ to¸n vµ b¸o ço tµi chÝnh; kiÓm
tra tõng vÊn ®Ò cô thÓ liªn quan ®Õn qu¶n lý, ®iÒu hµnh ho¹t ®éng
cña C«ng ty khi xÐt thÊy cÇn thiÕt hoÆc theo quyÕt ®Þnh cña §¹i héi
®ång cæ ®«ng, vµ theo yªu cÇu cña cæ ®«ng hay nhãm cæ ®«ng quy
®Þnh t¹i §iÒu 10.3 cña §iÒu lÖ nµy.
9. KiÕn nghÞ biÖn ph¸p bæ sung, söa ®æi, c¶i tiÕn c¬ cÊu tæ chøc qu¶n
lý, ®iÒu hµnh ho¹t ®éng kinh doanh cña C«ng ty.
10.Çc quyÒn vµ nhiÖm vô kh¸c theo quy ®Þnh cña ph¸p luËt.
Trang 41
11.Ban KiÓm so¸t khi thùc hiÖn nhiÖm vô kh«ng ®îc c¶n trë ho¹t ®éng
b×nh thêng cña Héi ®ång Qu¶n trÞ, kh«ng g©y gi¸n ®o¹n trong c«ng
t¸c ®iÒu hµnh ho¹t ®éng kinh doanh hµng ngµy cña C«ng ty.
®iÒu 32 Nh÷ng vÊn ®Ò kh¸c liªn quan ®Õn Ban KiÓm so¸t
1. Thµnh viªn cña Héi ®ång Qu¶n trÞ, Gi¸m ®èc ®iÒu hµnh vµ çn bé
qu¶n lý ph¶i cung cÊp tÊt c¶ çc th«ng tin vµ tµi liÖu liªn quan ®Õn ho¹t
®éng cña C«ng ty theo yªu cÇu cña Ban KiÓm so¸t. Th ký C«ng ty ph¶i
b¶o ®¶m r»ng toµn bé çc th«ng tin tµi chÝnh, çc th«ng tin kh¸c cung
cÊp cho çc thµnh viªn Héi ®ång Qu¶n trÞ vµ çc biªn b¶n häp Héi ®ång
Qu¶n trÞ còng sÏ ph¶i ®îc cung cÊp cho thµnh viªn Ban KiÓm so¸t vµo
cïng thêi ®iÓm cung cÊp cho çc thµnh viªn Héi ®ång Qu¶n trÞ.
2. Trong nhiÖm kú, nÕu sè lîng kiÓm so¸t viªn gi¶m so víi quy ®Þnh t¹i §iÒu
30.1 cña §iÒu lÖ nµy th× §¹i héi ®ång cæ ®«ng ph¶i bÇu bæ sung trong
§¹i héi cæ ®«ng gÇn nhÊt. Trêng hîp thiÕu kiÓm so¸t viªn vµ çc kiÓm
so¸t viªn cßn l¹i kh«ng cã chuyªn m«n vÒ tµi chÝnh kÕ to¸n th× Héi
®ång Qu¶n trÞ ph¶i triÖu tËp §¹i héi cæ ®«ng bÊt thêng ®Ó bÇu bæ
sung.
3. Trëng Ban KiÓm so¸t cã çc quyÒn vµ tr¸ch nhiÖm sau:
4.1.TriÖu tËp vµ chñ tr× çc cuéc häp Ban KiÓm so¸t;
4.2.Yªu cÇu C«ng ty cung cÊp çc th«ng tin liªn quan ®Ó b¸o ço çc
thµnh viªn cña Ban KiÓm so¸t;
4.3. LËp vµ ký çc b¸o ço cña Ban KiÓm so¸t sau khi ®· tham kh¶o ý
kiÕn cña Héi ®ång Qu¶n trÞ ®Ó tr×nh lªn §¹i héi ®ång cæ ®«ng;
4.4.Ph©n c«ng c«ng viÖc cho çc kiÓm so¸t viªn phô tr¸ch theo yªu cÇu
c«ng viÖc cña C«ng ty.
4. Tæng møc thï lao cho çc thµnh viªn Ban KiÓm so¸t mçi n¨m sÏ do §¹i héi
®ång cæ ®«ng quyÕt ®Þnh theo ®Ò nghÞ cña Chñ tÞch Héi ®ång
Qu¶n trÞ. Thµnh viªn cña Ban KiÓm so¸t còng sÏ ®îc thanh to¸n çc
kho¶n chi phÝ ®i l¹i, ¨n ë vµ çc chi phÝ ph¸t sinh hîp lý khi hä tham gia
çc cuéc häp cña Ban KiÓm so¸t hoÆc thùc thi çc nhiÖm vô cña Ban
KiÓm so¸t theo quy chÕ tµi chÝnh cña C«ng ty.
Trang 42
5. Sau khi tham kh¶o ý kiÕn cña Héi ®ång Qu¶n trÞ, Ban KiÓm so¸t cã thÓ
ban hµnh çc quy ®Þnh vÒ çc cuéc häp vµ çch thøc ho¹t ®éng cña
Ban KiÓm so¸t nhng ph¶i häp tèi thiÓu hai (2) lÇn mçi n¨m vµ sè lîng
thµnh viªn tham dù tèi thiÓu trong mçi cuéc häp ph¶i lµ ba (3) thµnh
viªn.
6. Thµnh viªn Ban KiÓm so¸t sÏ mÊt t çch thµnh viªn trong çc trêng hîp
sau:
a. Thµnh viªn Ban KiÓm so¸t bÞ mÊt n¨ng lùc ph¸p lý;
b. Thµnh viªn Ban KiÓm so¸t bÞ mÊt n¨ng lùc hµnh vi vµ çc thµnh viªn
kh¸c cña Ban KiÓm so¸t cã b»ng chøng chuyªn m«n chøng minh
thµnh viªn ®ã mÊt n¨ng lùc hµnh vi;
c. Thµnh viªn Ban KiÓm so¸t v¾ng mÆt liªn tôc trong vßng 12 th¸ng
kh«ng tham gia çc cuéc häp cña Ban KiÓm so¸t trong thêi gian ®ã
mµ kh«ng ®îc phÐp cña Ban KiÓm so¸t vµ Ban KiÓm so¸t quyÕt nghÞ
r»ng vÞ trÝ cña ngêi ®ã bÞ bá trèng;
d. Thµnh viªn Ban KiÓm so¸t xin tõ chøc b»ng v¨n b¶n vµ göi Héi ®ång
Qu¶n trÞ tr×nh §¹i héi ®ång cæ ®«ng th«ng qua t¹i §¹i héi cæ ®«ng
gÇn nhÊt;
e. Cæ ®«ng muèn thay thÕ ngêi ®¹i diÖn hoÆc ngêi ®îc ñy quyÒn cña
m×nh ®ang gi÷ chøc vô kiÓm so¸t viªn ph¶i ®Ò xuÊt b»ng v¨n b¶n
víi Héi ®ång Qu¶n trÞ vµ çc kiÓm so¸t viªn cßn l¹i ®Ó Héi ®ång
Qu¶n trÞ tr×nh §¹i héi ®ång cæ ®«ng th«ng qua t¹i §¹i héi cæ ®«ng
gÇn nhÊt.
XI. QuyÒn ®iÒu tra sæ s¸ch vµ hå s¬ c«ng ty
®iÒu 33 QuyÒn ®iÒu tra sæ s¸ch vµ hå s¬
1 Cæ ®«ng hoÆc nhãm cæ ®«ng nh quy ®Þnh t¹i §iÒu 10.3 §iÒu lÖ nµy
cã quyÒn, trùc tiÕp hoÆc th«ng qua luËt s hoÆc ngêi ®îc uû quyÒn, yªu
cÇu b»ng v¨n b¶n ®îc kiÓm tra danh s¸ch cæ ®«ng, biªn b¶n §¹i héi cæ
®«ng vµ sao chôp hoÆc trÝch lôc çc tµi liÖu ®ã trong giê lµm viÖc vµ
t¹i trô së chÝnh cña C«ng ty. Trêng hîp cæ ®«ng hoÆc nhãm cæ ®«ng
®ã uû quyÒn cho ngêi kh¸c kiÓm tra, th× ngêi ®îc uû quyÒn ph¶i xuÊt
tr×nh giÊy ñy quyÒn khi ®i kiÓm tra.
Trang 43
2 Thµnh viªn Héi ®ång Qu¶n trÞ, thµnh viªn Ban KiÓm so¸t, Tæng Gi¸m
®èc vµ çc çn bé qu¶n lý cã quyÒn kiÓm tra sæ ®¨ng ký cæ ®«ng cña
C«ng ty, danh s¸ch cæ ®«ng vµ nh÷ng sæ s¸ch vµ hå s¬ kh¸c cña C«ng
ty ®Ó thùc thi nhiÖm vô cña m×nh nhng ph¶i b¶o mËt çc th«ng tin nµy.
3 C«ng ty ph¶i lu §iÒu lÖ C«ng ty vµ çc b¶n söa ®æi bæ sung, GiÊy
chøng nhËn ®¨ng ký kinh doanh, çc quy chÕ, çc tµi liÖu chøng minh
quyÒn së h÷u tµi s¶n, biªn b¶n §¹i héi cæ ®«ng vµ häp Héi ®ång Qu¶n
trÞ, çc b¸o ço cña Ban KiÓm so¸t, b¸o ço tµi chÝnh hµng n¨m, sæ s¸ch
kÕ to¸n vµ çc lo¹i tµi liÖu kh¸c theo quy ®Þnh cña ph¸p luËt t¹i trô së
chÝnh hoÆc mét n¬i kh¸c víi ®iÒu kiÖn lµ çc Cæ ®«ng vµ c¬ quan
®¨ng ký kinh doanh ®îc th«ng b¸o vÒ ®Þa ®iÓm lu tr÷ çc tµi liÖu ®ã.
4 Mäi cæ ®«ng ®Òu cã quyÒn yªu cÇu C«ng ty cung cÊp mét b¶n §iÒu lÖ
C«ng ty. NÕu C«ng ty cã website trªn Internet, §iÒu lÖ nµy ph¶i ®îc ®a
lªn website ®ã.
XII. C«ng nh©n viªn vµ c«ng ®oµn
®iÒu 34 c«ng nh©n viªn vµ C«ng ®oµn
Tæng gi¸m ®èc ®iÒu hµnh sÏ ph¶i lËp kÕ ho¹ch ®Ó Héi ®ång qu¶n trÞ
th«ng qua vÒ çc vÊn ®Ò liªn quan ®Õn viÖc tuyÓn dông, lao ®éng, buéc
th«i viÖc, l¬ng bæng, b¶o hiÓm x· héi, phóc lîi, khen thëng vµ kû luËt ®èi
víi çn bé qu¶n lý vµ ngêi lao ®éng còng nh nh÷ng mèi quan hÖ cña C«ng
ty víi çc tæ chøc c«ng ®oµn ®îc c«ng nhËn theo çc chuÈn mùc, th«ng lÖ
vµ chÝnh s¸ch qu¶n lý tèt nhÊt, nh÷ng th«ng lÖ vµ chÝnh s¸ch quy ®Þnh t¹i
§iÒu lÖ nµy, çc quy chÕ cña C«ng ty vµ ph¸p luËt.
XIII. Ph©n chia lîi nhuËn
®iÒu 35 Cæ tøc
1. Cæ tøc sÏ ®îc c«ng bè vµ chi tr¶ tõ lîi nhuËn cña C«ng ty hµng n¨m theo
møc do Héi ®ång Qu¶n trÞ ®Ò xuÊt vµ ®îc §¹i héi ®ång cæ ®«ng th«ng
qua.
2. Theo quy ®Þnh cña LuËt Doanh nghiÖp, Héi ®ång Qu¶n trÞ cã thÓ
quyÕt ®Þnh t¹m tr¶ cæ tøc gi÷a kú nÕu xÐt thÊy viÖc chi tr¶ nµy phï
hîp víi kh¶ n¨ng sinh lêi cña C«ng ty.
Trang 44
3. Trõ çc lo¹i cæ phÇn cã kÌm theo quyÒn hoÆc çc lo¹i cæ phÇn cã çc
®iÒu kiÖn ph¸t hµnh quy ®Þnh kh¸c, cæ tøc sÏ ®îc chi tr¶ theo tæng gi¸
trÞ tÝnh theo mÖnh gi¸ cæ phiÕu mµ cæ ®«ng ®ang n¾m gi÷ trong
thêi gian chi tr¶ cæ tøc.
4. Trêng hîp cæ ®«ng cha ®Õn nhËn khi C«ng ty chi tr¶ cæ tøc, C«ng ty sÏ
kh«ng tr¶ l·i hoÆc çc chi phÝ ph¸t sinh liªn quan ®Õn çc kho¶n cæ tøc
cha nhËn.
5. Cæ tøc cã thÓ ®îc chi tr¶ toµn bé hoÆc tõng phÇn b»ng tµi s¶n kh¸c nh
cæ phiÕu hoÆc tr¸i phiÕu cña C«ng ty kh¸c. ViÖc chi tr¶ cæ tøc b»ng tµi
s¶n ph¶i ®îc §¹i héi ®ång cæ ®«ng th«ng qua theo ®Ò nghÞ cña Héi
®ång Qu¶n trÞ.
6. Cæ tøc tiÒn mÆt ph¶i ®îc chi tr¶ b»ng §ång ViÖt Nam vµ cã thÓ chi tr¶
b»ng tiÒn mÆt, sÐc, lÖnh chuyÓn tiÒn hoÆc theo yªu cÇu hîp lý cña cæ
®«ng. §èi víi cæ phiÕu ®· niªm yÕt, cæ tøc sÏ ®îc thanh to¸n theo quy
tr×nh vµ quy ®Þnh cña Trung t©m Giao dÞch Chøng kho¸n.
7. C«ng ty cã thÓ chi tr¶ cæ tøc b»ng cæ phÇn cña chÝnh C«ng ty nÕu ®îc
§¹i héi ®ång cæ ®«ng chÊp thuËn. Trong trêng hîp nµy, Héi ®ång Qu¶n
trÞ ph¶i lËp ph¬ng ¸n chi tr¶ cæ tøc b»ng cæ phiÕu vµ tr×nh §¹i héi
®ång cæ ®«ng th«ng qua. Sau khi chi tr¶, nh÷ng lo¹i cæ phÇn ph¸t
hµnh ®Ó chi tr¶ cæ tøc sÏ cã tÊt c¶ nh÷ng quyÒn lîi vµ tr¸ch nhiÖm nh
nh÷ng cæ phÇn cïng lo¹i hiÖn ®ang lu hµnh cña C«ng ty phï hîp víi çc
quy ®Þnh cña ph¸p luËt vµ §iÒu lÖ nµy.
8. C¨n cø LuËt Doanh nghiÖp, Héi ®ång Qu¶n trÞ quyÕt ®Þnh ngµy kho¸
sæ cæ ®«ng ®Ó chi tr¶ cæ tøc vµ th«ng b¸o trªn ph¬ng tiÖn th«ng tin
®¹i chóng hoÆc th«ng b¸o trùc tiÕp cho çc cæ ®«ng biÕt. ChØ nh÷ng
cæ ®«ng cã tªn trong danh s¸ch cæ ®«ng t¹i ngµy kho¸ sæ míi cã
quyÒn nhËn cæ tøc. Ngµy kho¸ sæ cæ ®«ng cã thÓ lµ cïng ngµy hoÆc
tríc ngµy thùc hiÖn chi tr¶ cæ tøc. ViÖc kho¸ sæ cæ ®«ng ph¶i ®¶m
b¶o kh«ng ¶nh hëng tíi quyÒn lîi cña cæ ®«ng khi chuyÓn nhîng cæ
phiÕu.
Trang 45
XIV. Tµi kho¶n ng©n hµng, quü dù tr÷, n¨m tµi chÝnh vµ hÖ thèng kÕ
to¸n
®iÒu 36 Tµi kho¶n ng©n hµng
1. C«ng ty më tµi kho¶n t¹i mét hoÆc mét sè ng©n hµng ViÖt Nam hoÆc t¹i
çc ng©n hµng níc ngoµi ®îc phÐp ho¹t ®éng t¹i ViÖt Nam theo quy
®Þnh cña ph¸p luËt hiÖn hµnh ®Ó phôc vô cho ho¹t ®éng kinh doanh.
2. NÕu ®îc çc c¬ quan cã thÈm quyÒn chÊp thuËn, C«ng ty cã thÓ më tµi
kho¶n ng©n hµng ë níc ngoµi theo çc quy ®Þnh cña ph¸p luËt nÕu xÐt
thÊy cÇn thiÕt.
3. C«ng ty sÏ tiÕn hµnh tÊt c¶ çc kho¶n thanh to¸n vµ giao dÞch kÕ to¸n
th«ng qua çc tµi kho¶n tiÒn ViÖt Nam hoÆc ngo¹i tÖ t¹i çc ng©n hµng
mµ C«ng ty më tµi kho¶n.
®iÒu 37 quü dù tr÷ bæ sung vèn ®iÒu lÖ
Hµng n¨m, C«ng ty ph¶i trÝch bæ sung vèn ®iÒu lÖ cña C«ng ty tõ lîi nhuËn
sau thuÕ theo quy ®Þnh cña ph¸p luËt hiÖn hµnh. Møc trÝch bæ sung hµng
n¨m kh«ng vît qu¸ n¨m phÇn tr¨m (5%) lîi nhuËn sau thuÕ cña C«ng ty vµ
®îc trÝch cho ®Õn khi quü dù tr÷ b»ng mêi phÇn tr¨m (10%) vèn ®iÒu lÖ
cña C«ng ty.
®iÒu 38 N¨m tµi chÝnh
N¨m tµi chÝnh cña C«ng ty b¾t ®Çu tõ ngµy ®Çu tiªn cña th¸ng 1 hµng
n¨m vµ kÕt thóc vµo ngµy 31 th¸ng 12 cïng n¨m. N¨m tµi chÝnh ®Çu tiªn
b¾t ®Çu tõ ngµy cÊp GiÊy chøng nhËn ®¨ng ký kinh doanh vµ kÕt thóc vµo
ngµy 31 th¸ng 12 cïng n¨m.
®iÒu 39 HÖ thèng KÕ to¸n
1. HÖ thèng kÕ to¸n C«ng ty sö dông lµ HÖ thèng KÕ to¸n ViÖt Nam (VAS)

hoÆc hÖ thèng kÕ to¸n kh¸c ®îc Bé Tµi chÝnh chÊp thuËn.
2. C«ng ty ph¶i lËp sæ s¸ch kÕ to¸n b»ng tiÕng ViÖt vµ lu tr÷ hå s¬, sæ
s¸ch kÕ to¸n theo lo¹i h×nh ho¹t ®éng kinh doanh cña C«ng ty. Hå s¬,
sæ s¸ch kÕ to¸n ph¶i chÝnh x¸c, cËp nhËt cã hÖ thèng vµ ®Çy ®ñ ®Ó
cã thÓ chøng minh vµ gi¶i tr×nh çc giao dÞch cña C«ng ty.
Trang 46
3. C«ng ty sö dông ®ång ViÖt Nam lµm ®¬n vÞ tiÒn tÖ trong h¹ch to¸n kÕ
to¸n.
4. Trong thêi h¹n s¸u m¬i (60) ngµy kÓ tõ ngµy kÕt thóc n¨m tµi chÝnh,
Tæng Gi¸m ®èc ph¶i hoµn thµnh çc b¸o ço tµi chÝnh vµ tr×nh Héi
®ång Qu¶n trÞ, Ban KiÓm so¸t xem xÐt.
5. Héi ®ång Qu¶n trÞ vµ Ban KiÓm so¸t cã tr¸ch nhiÖm tr×nh §¹i héi ®ång
cæ ®«ng çc b¸o ço tµi chÝnh cña C«ng ty, bao gåm:
a. Çc b¸o ço tµi chÝnh: b¶ng c©n ®èi kÕ to¸n, b¸o ço kÕt qu¶ kinh
doanh, b¸o ço lu chuyÓn tiÒn vµ thuyÕt minh b¸o ço tµi chÝnh;
b. B¸o ço thÈm tra cña Ban KiÓm so¸t vÒ b¸o ço tµi chÝnh;
c. B¸o ço kiÓm to¸n cña C«ng ty kiÓm to¸n vÒ çc b¸o ço tµi chÝnh
cña C«ng ty;
d. Ph¬ng ¸n ph©n phèi lîi nhuËn sau thuÕ hoÆc xö lý lç ho¹t ®éng kinh
doanh, trÝch lËp çc quü, møc tr¶ cæ tøc v.v.
XV. b¸o ço thêng niªn, tr¸ch nhiÖm c«ng bè th«ng tin, th«ng b¸o ra
c«ng chóng
®iÒu 40 B¸o ço hµng n¨m, s¸u th¸ng vµ hµng quý
1. C«ng ty sÏ ph¶i chuÈn bÞ mét b¶n b¸o ço kÕ to¸n hµng n¨m theo quy
®Þnh cña ph¸p luËt còng nh çc quy ®Þnh cña Uû ban Chøng kho¸n Nhµ
níc vµ ph¶i ®îc kiÓm to¸n theo quy ®Þnh t¹i §iÒu 41 §iÒu lÖ nµy, vµ
trong thêi h¹n 3 th¸ng kÓ tõ khi kÕt thóc mçi n¨m tµi chÝnh, ph¶i nép
b¸o ço tµi chÝnh hµng n¨m ®· ®îc §¹i héi ®ång cæ ®«ng th«ng qua
cho c¬ quan thuÕ cã thÈm quyÒn, Uû ban Chøng kho¸n Nhµ níc, Trung
t©m Giao dÞch Chøng kho¸n vµ c¬ quan ®¨ng ký kinh doanh.
2. B¸o ço kÕ to¸n hµng n¨m ph¶i bao gåm mét B¸o ço kÕt qu¶ ho¹t ®éng
s¶n xuÊt kinh doanh ph¶n ¸nh mét çch trung thùc vµ kh¸ch quan t×nh
h×nh vÒ l·i vµ lç cña C«ng ty trong n¨m tµi chÝnh vµ mét B¶n c©n ®èi
kÕ to¸n cho thÊy ®îc mét çch trung thùc vµ kh¸ch quan t×nh h×nh çc
ho¹t ®éng cña C«ng ty cho ®Õn thêi ®iÓm lËp b¸o ço. B¸o ço lu
chuyÓn tiÒn tÖ vµ thuyÕt minh b¸o ço tµi chÝnh. NÕu C«ng ty lµ mét
c«ng ty mÑ th× ngoµi b¸o ço kÕ to¸n hµng n¨m cßn ph¶i bao gåm b¶n
Trang 47
c©n ®èi kÕ to¸n tæng hîp vÒ t×nh h×nh ho¹t ®éng cña C«ng ty vµ çc
c«ng ty con cña nã vµo cuèi mçi n¨m tµi chÝnh.
3. C«ng ty ph¶i lËp çc b¸o ço s¸u th¸ng vµ hµng quý theo çc quy ®Þnh
cña Uû ban Chøng kho¸n Nhµ níc vµ nép cho Uû ban Chøng kho¸n Nhµ n-
íc vµ Trung t©m Giao dÞch Chøng kho¸n.
4. Mét b¶n tãm t¾t néi dung b¸o ço tµi chÝnh hµng n¨m ®· ®îc kiÓm to¸n
còng ph¶i ®îc göi tíi tÊt c¶ çc Cæ ®«ng vµ ®îc c«ng bè trªn nhËt b¸o
cña ®Þa ph¬ng vµ mét tê b¸o kinh tÕ trung ¬ng trong vßng ba sè liªn
tiÕp. nÕu c«ng ty cã mét trang Web trªn m¹ng th× çc b¸o ço tµi chÝnh
®îc kiÓm to¸n , b¸o ço quý vµ s¸u th¸ng cña c«ng ty ph¶i ®îc ®a lªn
trang Web.
5. BÊt kú mét tæ chøc hoÆc ç nh©n nµo quan t©m sÏ ®îc quyÒn kiÓm tra
hoÆc sao chôp b¶n b¸o ço tµi chÝnh hµng n¨m ®· ®îc kiÓm to¸n, b¸o
ço s¸u th¸ng vµ hµng quý trong giê lµm viÖc t¹i trô së chÝnh cña C«ng
ty vµ ph¶i tr¶ mét møc phÝ hîp lý cho viÖc sao chôp.
®iÒu 41 C«ng bè th«ng tin vµ th«ng b¸o ra c«ng chóng
Çc b¸o ço tµi chÝnh hµng n¨m vµ çc tµi liÖu bæ trî kh¸c ph¶i ®îc c«ng bè
ra c«ng chóng theo nh÷ng quy ®Þnh cña Uû ban Chøng kho¸n Nhµ níc vµ
nép cho c¬ quan thuÕ h÷u quan vµ c¬ quan ®¨ng ký kinh doanh theo çc
quy ®Þnh cña LuËt doanh nghiÖp.
XVI. KiÓm to¸n c«ng ty
®iÒu 42 kiÓm to¸n
1. T¹i §¹i héi ®ång Cæ ®«ng hµng n¨m, mét c«ng ty kiÓm to¸n ®éc lËp ®îc
phÐp ho¹t ®éng hîp ph¸p t¹i ViÖt Nam vµ ®îc Uû ban Chøng kho¸n Nhµ
níc chÊp thuËn kiÓm to¸n cho çc c«ng ty niªm yÕt sÏ ®îc chØ ®Þnh ®Ó
tiÕn hµnh çc ho¹t ®éng kiÓm to¸n C«ng ty cho n¨m tµi chÝnh tiÕp theo
dùa trªn nh÷ng ®iÒu kho¶n vµ ®iÒu kiÖn tho¶ thuËn víi Héi ®ång qu¶n
trÞ.
2. C«ng ty sÏ ph¶i chuÈn bÞ vµ göi b¸o ço kÕ to¸n hµng n¨m cho c«ng ty
kiÓm to¸n ®éc lËp sau khi kÕt thóc mçi n¨m tµi chÝnh.
Trang 48
3. C«ng ty kiÓm to¸n ®éc lËp kiÓm tra, x¸c nhËn vµ b¸o ço vÒ b¸o ço kÕ
to¸n hµng n¨m cho biÕt çc kho¶n thu chi cña C«ng ty, lËp B¸o ço KiÓm
to¸n vµ tr×nh b¸o ço ®ã cho Héi ®ång qu¶n trÞ trong vßng (2) th¸ng
kÓ tõ ngµy kÕt thóc mçi n¨m tµi chÝnh. Çc nh©n viªn cña c«ng ty kiÓm
to¸n ®éc lËp thùc hiÖn viÖc kiÓm to¸n cho C«ng ty ph¶i ®îc Uû ban
Chøng kho¸n Nhµ níc chÊp thuËn.
4. Mét b¶n sao cña B¸o ço KiÓm to¸n sÏ ph¶i ®îc göi ®Ýnh kÌm víi mçi b¶n
b¸o ço kÕ to¸n hµng n¨m cña C«ng ty.
5. KiÓm to¸n viªn thùc hiÖn viÖc kiÓm to¸n C«ng ty sÏ ®îc phÐp tham dù
mäi cuéc häp §¹i héi ®ång Cæ ®«ng vµ ®îc quyÒn nhËn çc th«ng b¸o
vµ çc th«ng tin kh¸c liªn quan ®Õn §¹i héi ®ång Cæ ®«ng mµ mäi cæ
®«ng ®îc quyÒn nhËn vµ ®îc ph¸t biÓu ý kiÕn t¹i §¹i héi vÒ çc vÊn ®Ò
cã liªn quan ®Õn kiÓm to¸n.
XVII. Con dÊu
®iÒu 43 Con dÊu
1. Héi ®ång Qu¶n trÞ sÏ th«ng qua vµ kh¾c con dÊu chÝnh thøc cña C«ng
ty theo quy ®Þnh cña Bé C«ng an. Tríc khi sö dông, con dÊu ph¶i ®îc
®¨ng ký t¹i C¬ quan C«ng an cã thÈm quyÒn, c¬ quan ®¨ng ký kinh
doanh vµ çc ng©n hµng n¬i C«ng ty më tµi kho¶n.
2. TÊt c¶ çc v¨n b¶n cña C«ng ty khi c«ng bè chÝnh thøc ph¶i ®îc Chñ
tÞch Héi ®ång Qu¶n trÞ hoÆc Tæng Gi¸m ®èc ký vµ ®ãng dÊu C«ng ty.
Ch÷ ký cña çc chøc danh kh¸c trong C«ng ty chØ ®îc sö dông con dÊu
theo ®óng Quy ®Þnh vÒ viÖc sö dông con dÊu trong C«ng ty do Héi
®ång Qu¶n trÞ ban hµnh.
3. Chñ tÞch Héi ®ång Qu¶n trÞ, Gi¸m ®èc chÞu tr¸ch nhiÖm sö dông vµ
qu¶n lý con dÊu theo quy ®Þnh cña ph¸p luËt hiÖn hµnh.
XVIII. ChÊm døt ho¹t ®éng vµ thanh lý
®iÒu 44 ChÊm døt ho¹t ®éng
1. C«ng ty cã thÓ gi¶i thÓ hoÆc chÊm døt ho¹t ®éng trong nh÷ng trêng
hîp sau:
Trang 49
a. Toµ ¸n tuyªn bè C«ng ty ph¸ s¶n theo quy ®Þnh cña ph¸p luËt hiÖn
hµnh;
b. Gi¶i thÓ tríc thêi h¹n theo nghÞ quyÕt cña §¹i héi ®ång Cæ ®«ng;
c. Çc trêng hîp kh¸c theo quy ®Þnh cña ph¸p luËt.
2. ViÖc gi¶i thÓ C«ng ty tríc thêi h¹n do §¹i héi ®ång cæ ®«ng quyÕt ®Þnh
vµ quyÕt ®Þnh gi¶i thÓ C«ng ty ph¶i ®îc th«ng b¸o cho çc c¬ quan cã
thÈm quyÒn biÕt hoÆc chÊp thuËn phï hîp víi qui ®Þnh cña ph¸p luËt
hiÖn hµnh.
®iÒu 45 Gi¶i quyÕt bÕ t¾c gi÷a çc thµnh viªn Héi ®ång Qu¶n trÞ vµ
Cæ ®«ng
Trõ khi §iÒu lÖ nµy cã quy ®Þnh kh¸c, çc cæ ®«ng hay nhãm cæ ®«ng
n¾m gi÷ trªn 50% sè lîng cæ phÇn cã quyÒn biÓu quyÕt cña C«ng ty cã
quyÒn yªu cÇu gi¶i thÓ C«ng ty, nÕu mét trong çc trêng hîp sau ®©y x¶y
ra:
1. Çc thµnh viªn Héi ®ång Qu¶n trÞ kh«ng thèng nhÊt trong qu¶n lý çc
c«ng viÖc cña C«ng ty dÉn ®Õn t×nh tr¹ng kh«ng ®¹t ®îc sè phiÕu cÇn
thiÕt theo quy ®Þnh ®Ó Héi ®ång Qu¶n trÞ ho¹t ®éng;
2. Çc Cæ ®«ng kh«ng thèng nhÊt nªn kh«ng thÓ ®¹t ®îc sè phiÕu cÇn
thiÕt theo quy ®Þnh ®Ó tiÕn hµnh bÇu thµnh viªn Héi ®ång Qu¶n trÞ;
3. Çc cæ ®«ng bÊt ®ång néi bé vµ çc phe ph¸i trong cæ ®«ng bÞ chia rÏ
khiÕn cho viÖc gi¶i thÓ C«ng ty ®îc coi lµ ph¬ng ¸n cã lîi nhÊt cho toµn
thÓ cæ ®«ng.
®iÒu 46 Thanh lý c«ng ty
1. Ýt nhÊt s¸u (06) th¸ng tríc khi kÕt thóc thêi h¹n ho¹t ®éng cña C«ng ty
hoÆc sau khi cã quyÕt ®Þnh gi¶i thÓ C«ng ty, Héi ®ång Qu¶n trÞ ph¶i
thµnh lËp Ban Thanh lý gåm ba (03) thµnh viªn. Hai (02) thµnh viªn do
§H§C§ chØ ®Þnh vµ mét (01) thµnh viªn do Héi ®ång Qu¶n trÞ chØ
®Þnh tõ ®¬n vÞ KiÓm to¸n. Ban Thanh lý sÏ chuÈn bÞ çc quy chÕ ho¹t
®éng cña m×nh. Çc thµnh viªn cña Ban thanh lý cã thÓ ®îc lùa chän
trong sè nh©n viªn C«ng ty hoÆc chuyªn gia ®éc lËp. TÊt c¶ çc chi phÝ
Trang 50
liªn quan ®Õn thanh lý C«ng ty sÏ ®îc C«ng ty u tiªn thanh to¸n tríc çc
kho¶n nî kh¸c cña C«ng ty.
2. Ban Thanh lý cã tr¸ch nhiÖm b¸o ço c¬ quan ®¨ng ký kinh doanh hoÆc
c¬ quan cã thÈm quyÒn vÒ ngµy thµnh lËp vµ ngµy b¾t ®Çu ho¹t ®éng
cña Ban Thanh lý. KÓ tõ thêi ®iÓm ®ã, Ban Thanh lý sÏ thay mÆt C«ng
ty trong tÊt c¶ çc c«ng viÖc liªn quan ®Õn thanh lý C«ng ty tríc Toµ ¸n
vµ çc c¬ quan hµnh chÝnh cã thÈm quyÒn.
3. TiÒn thu ®îc tõ viÖc thanh lý sÏ ®îc thanh to¸n theo thø tù sau:
a. Chi phÝ thanh lý;
b. TiÒn l¬ng vµ chi phÝ b¶o hiÓm cho çn bé c«ng nh©n viªn C«ng ty;
c. ThuÕ vµ çc kho¶n ph¶i tr¶ cho Nhµ níc;
d. Çc kho¶n vay (nÕu cã);
e. Çc kho¶n nî kh¸c cña C«ng ty;
f. PhÇn cßn l¹i sÏ ®îc ph©n chia cho çc cæ ®«ng. Trong ®ã çc cæ
phÇn u ®·i sÏ u tiªn thanh to¸n tríc.
XIX. Gi¶i quyÕt tranh chÊp néi bé
®iÒu 47 Gi¶i quyÕt tranh chÊp néi bé
1. Khi x¶y ra tranh chÊp hay khiÕu n¹i vÒ ho¹t ®éng cña C«ng ty hoÆc
quyÒn cña çc cæ ®«ng ph¸t sinh tõ çc quy ®Þnh cña §iÒu lÖ hoÆc çc
quy ®Þnh cña LuËt Doanh nghiÖp vµ çc luËt kh¸c gi÷a: (a) Mét (01) cæ
®«ng hoÆc nhiÒu cæ ®«ng víi C«ng ty vµ (b) Mét (01) cæ ®«ng hoÆc
nhiÒu cæ ®«ng víi Héi ®ång Qu¶n trÞ, Ban KiÓm so¸t, Gi¸m ®èc hay
çn bé qu¶n lý cña C«ng ty, th× çc bªn liªn quan sÏ tríc hÕt gi¶i quyÕt
tranh chÊp b»ng th¬ng lîng vµ hoµ gi¶i. Trõ trêng hîp tranh chÊp liªn
quan ®Õn Héi ®ång Qu¶n trÞ hoÆc Chñ tÞch Héi ®ång Qu¶n trÞ, Chñ
tÞch Héi ®ång Qu¶n trÞ sÏ lµ ngêi chñ tr× viÖc gi¶i quyÕt tranh chÊp vµ
sÏ yªu cÇu çc bªn gi¶i tr×nh çc vÊn ®Ò tranh chÊp trong vßng ba m¬i
(30) ngµy lµm viÖc kÓ tõ ngµy ph¸t sinh tranh chÊp. NÕu tranh chÊp liªn
quan tíi Héi ®ång Qu¶n trÞ hay Chñ tÞch Héi ®ång Qu¶n trÞ, th× çc
bªn cã thÓ chØ ®Þnh bªn thø ba bÊt kú lµm träng tµi gi¶i quyÕt tranh
chÊp.
Trang 51
2. NÕu vÊn ®Ò tranh chÊp kh«ng hoµ gi¶i ®îc trong vßng s¸u (06) tuÇn kÓ
tõ khi b¾t ®Çu qu¸ tr×nh hoµ gi¶i hoÆc nÕu quyÕt ®Þnh cña trung
gian hoµ gi¶i kh«ng ®îc çc bªn chÊp nhËn, th× mét trong çc bªn cã
thÓ ®a tranh chÊp ra Träng tµi Kinh tÕ hoÆc Toµ ¸n Kinh tÕ ®Ó gi¶i
quyÕt. Trong trêng hîp nµy, Chñ tÞch Héi ®ång Qu¶n trÞ sÏ lµ ®¹i diÖn
tríc ph¸p luËt cña C«ng ty trong qu¸ tr×nh tè tông.
3. Mçi bªn sÏ tù chÞu chi phÝ ph¸t sinh trong qu¸ tr×nh th¬ng lîng vµ hoµ
gi¶i. Trêng hîp tranh chÊp ®îc ®a ra toµ xÐt xö, Toµ ¸n sÏ ph¸n quyÕt bªn
nµo ph¶i chÞu chi phÝ xÐt xö vµ çc chi phÝ liªn quan.
XX. Söa ®æi, bæ sung ®iÒu lÖ
®iÒu 48 söa ®æi vµ bæ sung §iÒu lÖ
1. ViÖc söa ®æi, bæ sung ®iÒu lÖ nµy ph¶i ®îc §¹i héi ®ång cæ ®«ng
xem xÐt th«ng qua.
2. Trêng hîp nh÷ng quy ®Þnh cña ph¸p luËt cã liªn quan cha ®îc ®Ò cËp
trong §iÒu lÖ nµy hoÆc nh÷ng quy ®Þnh cña ph¸p luËt míi ban hµnh
kh¸c víi nh÷ng quy ®Þnh trong ®iÒu lÖ nµy, th× nh÷ng quy ®Þnh cña
ph¸p luËt ®¬ng nhiªn ®îc ¸p dông vµ ®iÒu chØnh ho¹t ®éng cña C«ng
ty.
XXI. Ngµy hiÖu lùc
®iÒu 49 Ngµy hiÖu lùc
1. §iÒu lÖ nµy bao gåm hai m¬i mèt (21) Ch¬ng vµ bèn m¬i chÝn (49)
§iÒu; ®· ®îc §¹i héi ®ång cæ ®«ng thêng niªn C«ng ty Cæ phÇn Gas
Petrolimex nhÊt trÝ th«ng qua ngµy 31 th¸ng 03 n¨m 2006 t¹i C«ng ty
Cæ phÇn Gas Petrolimex vµ cïng chÊp thuËn hiÖu lùc toµn v¨n cña ®iÒu
lÖ nµy;
2. §iÒu lÖ ®îc lËp thµnh mêi b¶n (10) b¶n, cã gi¸ trÞ nh nhau.
3. §iÒu lÖ nµy lµ duy nhÊt vµ chÝnh thøc cña C«ng ty.
4. Çc b¶n sao hoÆc trÝch lôc §iÒu lÖ C«ng ty ph¶i cã ch÷ ký cña Chñ tÞch
Héi ®ång Qu¶n trÞ hoÆc Ýt nhÊt mét phÇn hai (1/2) tæng sè thµnh viªn
Héi ®ång Qu¶n trÞ míi cã gi¸ trÞ.
Trang 52
ch÷ ký cña çc Thµnh viªn Héi ®ång Qu¶n trÞ
( Đã kí)
TrÇn V¨n Thanh TrÇn V¨n ThÞnh
NguyÔn ¸ Phi Vò Hång Kh¸nh

Hoµng Anh
Trang 53

DIEULE1603

Uploaded by

Document Information

Copyright

Available Formats

Share this document

Share or Embed Document

Sharing Options

Did you find this document useful?

Is this content inappropriate?

Copyright:

Available Formats

DIEULE1603

Uploaded by

Copyright:

Available Formats

c«ng ty cæ phÇn gas petrolimex

®iÒu 26 Th ký C«ng ty...................................................................37

XVIII. ChÊm døt ho¹t ®éng vµ thanh lý.........................................49

I. §Þnh nghÜa c¸c thuËt ng÷ trong ®iÒu lÖ

®iÒu 1 §Þnh nghÜa

h. "Nh÷ng ngêi liªn quan" lµ c¸ nh©n hoÆc tæ chøc bÊt kú nh quy

Tªn viÕt t¾t: PGC

3. Trô së ®¨ng ký cña C«ng ty lµ:

§iÖn tho¹i: (84-4) 8641212, (84-4) 862250, (84-4) 8649343, (84-4)

Fax: (84-4) 8642249

®iÒu 3 môc tiªu cña c«ng ty

1. LÜnh vùc kinh doanh cña C«ng ty lµ:

a. XuÊt nhËp khÈu vµ kinh doanh gas ho¸ láng;

d. DÞch vô th¬ng m¹i;

e. Kinh doanh ®Þa èc vµ bÊt ®éng s¶n.

®iÒu 4 ph¹m vi kinh doanh vµ ho¹t ®éng cña c«ng ty

IV. Vèn ®iÒu lÖ, cæ phÇn, Cæ ®«ng S¸ng lËp

®iÒu 5 Vèn §iÒu lÖ, Cæ phÇn, Cæ ®«ng S¸ng lËp

5. Cæ ®«ng chØ cã quyÒn së h÷u vµ quyÒn cæ ®«ng ®èi víi sè cæ phÇn

®iÒu 6 Chøng chØ cæ phiÕu

®iÒu 7 ChuyÓn nhîng Cæ phÇn

®iÒu 8 Thu håi Cæ phÇn

V. C¬ cÊu tæ chøc, qu¶n lý vµ kiÓm so¸t

®iÒu 9 C¬ cÊu tæ chøc qu¶n lý

C¬ cÊu tæ chøc qu¶n lý cña C«ng ty bao gåm:

1. §¹i héi ®ång cæ ®«ng;

2. Héi ®ång Qu¶n trÞ;

3. Tæng Gi¸m ®èc, c¸c Phã Tæng Gi¸m ®èc;

4. Ban KiÓm so¸t.

VI. Cæ ®«ng vµ ®¹i héi ®ång cæ ®«ng

®iÒu 10 QuyÒn h¹n cña Cæ ®«ng C«ng ty

c. Tù do chuyÓn nhîng cæ phÇn ®· thanh to¸n ®Çy ®ñ theo quy ®Þnh

b. Yªu cÇu triÖu tËp §¹i héi cæ ®«ng bÊt thêng;

d. C¸c quyÒn kh¸c ®îc quy ®Þnh t¹i §iÒu lÖ nµy.

®iÒu11 NghÜa vô cña Cæ ®«ng

Cæ ®«ng cã c¸c nghÜa vô sau ®©y:

3. C¸c nghÜa vô kh¸c theo quy ®Þnh cña ph¸p luËt.

®iÒu 12 §¹i héi ®ång cæ ®«ng vµ §¹i héi cæ ®«ng

bé qu¶n lý hµnh ®éng hoÆc cã ý ®Þnh hµnh ®éng ngoµi ph¹m vi

4. TriÖu tËp §¹i héi cæ ®«ng bÊt thêng

®iÒu 13 QuyÒn h¹n vµ NhiÖm vô cña §¹i héi ®ång cæ ®«ng

a. B¸o c¸o tµi chÝnh hµng n¨m;

c. B¸o c¸o cña Héi ®ång Qu¶n trÞ;

d. B¸o c¸o kiÓm to¸n cña C«ng ty kiÓm to¸n;

e. KÕ ho¹ch kinh doanh ng¾n vµ dµi h¹n cña C«ng ty.

a. Th«ng qua c¸c b¸o c¸o tµi chÝnh hµng n¨m;

d. Lùa chän ®¬n vÞ KiÓm to¸n;

g. Söa ®æi vµ bæ sung §iÒu lÖ C«ng ty;

®iÒu 14 §¹i diÖn ®îc ñy quyÒn

a. ChÕt hoÆc kh«ng cã kh¶ n¨ng tù chñ hµnh vi cña m×nh;

b. Huû bá viÖc uû quyÒn; hoÆc

c. Huû bá thÈm quyÒn cña ngêi thùc hiÖn viÖc uû quyÒn.

®iÒu 15 thay ®æi c¸c quyÒn

a. ChuÈn bÞ danh s¸ch cæ ®«ng ®ñ ®iÒu kiÖn tham dù vµ biÓu quyÕt

b. X¸c ®Þnh thêi gian vµ ®Þa ®iÓm §¹i héi;

a. §Ò xuÊt kh«ng ®îc göi ®óng thêi h¹n;

c. §Ò xuÊt kh«ng ®ñ th«ng tin cÇn thiÕt;

b. Cã hµnh vi c¶n trë hoÆc g©y rèi §¹i héi; hoÆc

®iÒu 18 Th«ng qua NghÞ QuyÕt b»ng v¨n b¶n

VII. Héi ®ång Qu¶n trÞ

®iÒu 19 Thµnh phÇn vµ nhiÖm kú

5. øng cö, ®Ò cö thµnh viªn Héi ®ång Qu¶n trÞ

®iÒu 20 QuyÒn h¹n vµ NhiÖm vô cña Héi ®ång Qu¶n trÞ

i. §Ò xuÊt vµ thùc hiÖn ph¬ng ¸n ph¸t hµnh cæ phiÕu, tr¸i phiÕu, vµ