Curso Internacional

Polticas presupuestarias y gestin por resultados:

Santiago de Chile
20 de Noviembre al 1 de Diciembre 2006

Indicadores de
Desempeo en el Sector
Pblico
Marianela Armijo

Consultora
rea de Polticas Presupuestarias y Gestin
Pblica

ILPES/CEPAL
Marianela.armijo@cepal.org

INDICADORES DE DESEMPEO

OBJETIVOS DE LA EVALUACION DE GESTION

PASOS BASICOS PARA LA CONSTRUCCION DE

INDICADORES

INTERPRETACION DE LOS RESULTADOS

DIFICULTADES EN LA CONSTRUCCION DE
INDICADORES

OBJETIVOS USO INDICADORES

Induce mejoras en Informacin

Fundamenta la discusin de Resultados
Posibilita la Evaluacin
Apoya el proceso de Formulacin de
Polticas
Facilita el establecimiento de Compromisos
de Resultado

(*) Direccin de Presupuestos. Ministerio Hacienda. Chile .

INDICADORES DE DESEMPEO:
CONCEPTOS
INDICADOR COMO HERRAMIENTA QUE ENTREGA INFORMACION
CUANTITATIVA RESPECTO DEL LOGRO O RESULTADO EN LA ENTREGA
DE PRODUCTOS (BIENES O SERVICIOS) GENERADOS POR LA
INSTITUCION,
CUBRIENDO
ASPECTOS
CUANTITATIVOS
O
CUALITATIVOS.
INDICADORES DE DESEMPEO INCORPORADOS EN EL
PRESUPUESTO INCLUYEN UNA META A CONSEGUIR EN ALGUN
AMBITO

DEL

DESEMPEO:

CALIDAD, ECONOMIA

EFICIENCIA,

EFICACIA,

EVALUACION DE LA GESTION
MEDICION DEL DESEMPEO
FOCO DE LA EVALUACION
LOGRADO POR LAS
INSTITUCIONES

ELABORACION DE MEDIDAS DE DESEMPEO

PUEDE ABARCAR TODO EL PROCESO DE PRODUCCION
INSUMOS
PROCESOS
PRODUCTOS
RESULTADOS

INDICADORES DE DESEMPEO (*)

AMBITOS DE CONTROL
PROCESO

PRODUCTO

D
I
M EFICACIA
E
N EFICIENCIA
S
I ECONOMA
O
N CALIDAD
E
S

(*) Indicadores de Desempeo. www.dipres.cl

RESULTADO

RESULTADO
FINAL O
IMPACTO
(OUTCOME)

Cmo estn cambiando las

condiciones que estamos

interviniendo?
Cuntas unidades de

PRODUCTO
(OUTPUT)

PROCESO

productos y servicios
estamos generando?
Con qu rapidez lo
estamos haciendo?
Cuanto nos cuesta?

INSUMO
INSUMO
(INPUTS)
(INPUTS)

Cuntos recursos
invertimos, cuanto personal
trabaj en el proceso?

Resultados
Inmediatos

Intermedios

Finales

Productos

- la

gente ve los avisos

- las actitudes de la
gente se ven afectadas
-el comportamiento se
ve afectado
-menor incidencia de
enfermedades
relacionadas con el
tabaquismo
- avisos realizndose
en la Televisin

-diseo

Procesos
(Actividades)
Insumos (Inputs)

y pruebas de
los avisos
-produccin de los
avisos
-compra del tiempo de
aviso comercial

$$ de la campaa

Metas
Economi
a

Calidad

IDENTIFICAR LAS AREAS DE

MEDICION DE DESEMPEO

EFICACIA
EFICIENCIA
ECONOMIA
CALIDAD

EJEMPLOS DE
INDICADORES

EFICACIA

EFICACIA:
Mide el grado de cumplimiento de
los objetivos y metas establecidos,
a travs de los productos o
resultados obtenidos, sin referencia
al costo de consecucin de los
mismos

CONCEPTOS
EFICACIA

RESULTADO (% RESULTADO LOGRADO EXITOSAMENTE

RESPECTO REALIZADO-SOLICITADO)
FOCALIZACION (LOGRADO RESPECTO DEL UNIVERSO)

COBERTURA ( LOGRADO RESPECTO DE LA DEMANDA

POSIBLE)

IMPACTO (LOGRADO RESPECTO DEL PROBLEMA QUE SE

QUIERE ATACAR)

EFICACIA/Cobertura

Area de cultivo incluida

en el Programa
Direccin General de Servicios Agrcolas

Controles de
emisiones de Buses
Interurbanos
Subsecretaria de Transportes Chile
Reclusos con actividad industrial
Direccin Nacional de Crceles Uruguay

Area Total del

Programa de Cultivo

Uruguay

Total de Buses
Inter urbanos

Total de reclusos

EFICACIA
PRODUCTO

EFICACIA
RESULTADO
INTERMEDIO

EFICACIA
RESULTADO
FINAL O
IMPACTO

Porcentaje de reclusos
participando en el
programa de
reinsercin/Total
poblacin reclusa
potencialmente
beneficiaria del
Programa

Tasa anual de variacin

de reclusos con
contrato de trabajo

Porcentaje de
desempleo da
poblacin reclusa
aprobada

Talleres de
capacitacin
realizados/Talleres de
capacitacin
programados

Participantes que
consiguen
certificarse /Total de
participantes

(Produtividad de los
participantes ao t
-Productividad
participantes ao t1/Produtividad
participantes ao t1)*100

EFICACIA

EFICACIA Impacto
% de incremento de recaudacin tributaria asociado a la accin del
Servicio de Impuestos Internos
SERVICIO DE IMPUESTOS INTERNOS.CHILE
% de colocacin de empleo juvenil .
PROGRAMA DE CAPACITACIN DE JVENES. MINISTERIO DEL
TRABAJO
Accidentes laborales martimos por 100.000 trabajadores martimos
U.S.Coast Guard.

EFICIENCIA

Describe la relacin entre dos

magnitudes:

La produccin fsica de un producto

(bien o servicio) y
Los insumos o recursos que se
utilizaronb para alcanzar ese nivel de
produccin

Mayor cantidad de servicios dado el mismo nivel

de recursos
Alcanzar un determinado nivel de servicios
utilizando la menor cantidad de recursos posible

EFICIENCIA
EFICIENCIA-Costo Medio
Gastos administrativos programa
becas/becas entregadas
Gasto total programa certificacin/Cajas
inspeccionadas
Gasto asociado a intervenciones
quirurjicas/nmero de intervenciones
Costo total de unidades de viviendas
contratadas/unidades contratadas

EFICIENCIA
EFICIENCIA-Producto Medio
Nmero de inspecciones/nmero de
inspectores
Nmero de expedientes resueltos por
semestre/dotacin de personal en la tarea
Nmero de inspecciones al transporte de
pasajeros/personal que participa en la
tarea
Nmero de consultas/nmero de mdicos

ECONOMIA

Capacidad de la institucin para

mover adecuadamente los recursos
financieros
en el cumplimiento de sus objetivos:
Eficiencia manejo de recursos
Uso actual de recursos en relacin a lo
planeado
Autosuficiencia financiera en la capacidad de
generar ahorros y en la existencia de equilibrio
presupuestario

ECONOMIA
Porcentaje de recuperacin de crditos de
corto plazo
Gasto de actividades de apoyo/gastos totales
Aporte de beneficiarios a financiamento/Monto
total de inversin del programa
Gasto de funcionamento/gastos ejecutados totales
Recuperacin de cobranza/Facturacin

Calidad
Capacidad de la institucin por responder en
forma
consistente, rpida y directa a las necesidades de
los usuarios
A)
Mediciones Indirectas.
Mejorar los atributos y
caractersticas de
los productos.
B)Mediciones Directas.
Grado de satisfaccin de los
usuarios.

CALIDAD
Calidad-Tiempo de respuesta
Tiempo de espera media para atender una consulta

Direccin General de Salud

Tiempo de tramitacin media de solicitudes
mineras
Direccin General de Geologa e Minas
Tiempo medio para o estudio de cada Plan de
Reforestamiento
Direccin General de Recursos Naturales
Dias de demora media de trmites de
legalizacin
Direccin General de Secretara

CALIDAD
Calidad- Satisfaccin de usuarios
Porcentaje de aprobacin Encuesta de opinin a los
usuarios
Direccin Nacional de Registos
Porcentaje de reclamos/casos atendidos
Direccin Nacional de Topografa
Asuntos resueltos/ Nmero de servicios reclamados
Subsecretaria de Ministerio de Educacin y Cultura
Nmero de servicios reclamados/nmero total de servicios
Hospital de Montevideo

INDICADORES DE CALIDAD
Oportunidad

Accesibilidad

Percepcin
usuarios

Porcentaje
de
respuestas a los
Parlamentarios
dentro
de
los
lmites acordados.

Nmero
de
localidades
cubiertas
por
atenciones mviles

Porcentaje
de
aprobacin
excelente de los
talleres de trabajo,
por
los
participantes

Porcentaje
de
reportes
econmicos
entregados
en
tiempo acordado

N de horas que
la Biblioteca est
abierta fuera de
las
horas
de
trabajo

Porcentaje de
usuarios satisfechos

Nmero de
intervenciones con
retraso/ Nmero de
intervenciones
totales

Porcentaje
de
Poblacin
con
necesidades
especiales
que
son
miembros
activos
de
la
Biblioteca

de

Precisin

Porcentaje
contratos
terminados
errores

de
por

Nmero de fallas
reales/
Fallas
programadas

N de usuarios
satisfechos/ Total
usuarios encuestados
N de usuarios
Satisfechos con el
trato en la
atencin/ Total
usuarios

Porcentaje de
contratos con uno o
ms errores
encontrados por
revisiones externas

MATRIZ DE INDICADORES (*)

Producto relevante
(bien y/o servicio) al
que se vincula

Indicador de
Desempeo

Informacin Histrica Estimacin Meta

Frmula de
clculo

1998

1999

2000

2001

2002

Programa/
Subttulo/ tem/ Medios d
verificaci
asignacin

Eficacia

Eficiencia

Economa

DIMENSIONES DEL
DESEMPEO

Calidad

(*)

Indicadores de Desempeo. www.dipres.cl

CONSTRUCCION DE FORMULAS

DEFINIR LAS FORMULAS O

ALGORITMOS

A) BASES DE COMPARACIN:
Sirve para
medir cobertura lograda,
cumplimiento programado, cumplimiento
solicitado
Lo que se hace

Lo que debe hacerse

N de usuarios
atendidos

N de usuarios por atender

N de certificados
emitidos

N Certificados solicitados

Monto inversin ejecutada

Monto asignado para inversin

EJEMPLOS DE CONSTRUCCION DE INDICADORES:

FORMULAS DE CALCULO

LO PROGRAMADO, COMPARACION RESPECTO DEL OBJETIVO

DEFINIDO

Porcentaje de vas navegables ya habilitadas

Frmula de clculo

1999

Vas navegables habilitadas ao t/

Vas navegables programadas ao t

s/d

2000
s/d

2001
(120/143)*100
83,9%

FORMULAR ALGORITMOS
B) DEFINICIN DE RATIOS
Sirve para medir Costos medios, producto
medio, indicadores de eficiencia
Costos medios:
Costo total consultas/ consultas realizadas
Producto medio:
N inspecciones realizadas/ N inspectores

EJEMPLOS DE CONSTRUCCION DE INDICADORES:

FORMULAS DE CALCULO
TASA DE VARIACION
Porcentaje de aumento del parque informtico de la Unidad
Ejecutora y su conexin en red
Frmula de clculo:

1999

2000

2001

[(Equipos incorporados y
conectados en el ao t/
equipos conectados
ao t-1) -1] *100

53

71

96

33,9%

35,2%

EJEMPLOS DE CONSTRUCCION DE INDICADORES:

FORMULAS DE CALCULO
Tiempo mximo de respuesta de tramitacin
Frmula de clculo:
1999
Sumatoria de Nde das de
Tramitacin/Nde tramitaciones
Realizadas

(das)

2000

Meta

18das 30das 25das

ASIGNAR LAS
RESPONSABILIDADES POR EL
CUMPLIMIENTO DE LAS METAS

Centros de
Responsabilidad

Unidad de la Organizacin que genera

un producto o servicio

Tiene un responsable a cargo con

autonoma y autoridad

Tiene recursos asignados para la

generacin de los productos o servicios

RECOPILAR LA INFORMACION NECESARIA

PARA LA CONSTRUCCION DE
INDICADORES

TIPOS DE INFORMACION

Informacin contable-presupuestaria

Estadsticas de produccin fsica, cargas

de trabajo del personal

Encuestas, estudios especiales

Benchmarking,etc

COMO INTERPRETAR LOS

RESULTADOS
BASES DE COMPARACION:

DESEMPEO HISTORICO

OBJETIVOS DEFINIDOS

DESEMPEO LOGRADO EN INSTITUCIONES

SIMILARES, PROCESOS O PROGRAMAS.

COMO INTERPRETAR LOS

RESULTADOS

NO HAY UNA MEDIDA UNICA QUE DEMUESTRE

POR SI SOLA EL DESEMPEO DE LA
INSTITUCION

SE REQUIERE UN COMBINACION DE ELLAS:

RESULTADOS, IMPACTO, EFICACIA, EFICIENCIA, CALIDAD

CIERTOS INDICADORES PUEDEN SER

CONTRADICTORIOS ENTRE ELLOS:

INTEGRALIDAD DE LAS METAS

Aumentar la cobertura del programa de raciones a un 55%
de la poblacin escolar.
Llegar a un costos promedio de $5
Alcanzar1000 caloras por racin

INDICADOR DE
EFICACIA
Poblacin escolar en
programa / poblacin
escolar total

INDICADOR DE EFICIENCIA

INDICADOR DE CALIDAD

Costo promedio de las

raciones: gasto total
programa / nmero de
raciones

* Caloras por racin.

* Porcentaje de aceptacin
de los escolares (encuesta)

PROBLEMAS FRECUENTES EN LA
CONSTRUCCION DE
INDICADORES

TRAMPA DE LA MEDICION: SE MUESTRA COMO

RESULTADOS (Y SE HACE) SOLO LO QUE SE
PUEDE MEDIR

SE TIENDE A MEDIR DE ACUERDO A LA

INFORMACION DISPONIBLE, DESCUIDANDO LA
MEDICION DE LOS ASPECTOS MAS RELEVANTES

SUBVALORACION DE LAS METAS FRENTE A UN

AMBIENTE PUNITIVO DE LA EVALUACION

PROBLEMAS FRECUENTES EN LA
CONSTRUCCION DE
INDICADORES

TENDENCIA A MEDIRLO TODO PARA NO

SUBREPRESENTAR ESFUERZOS

SE DESARROLLAN INDICADORES PERO

NO SE USAN PARA LA TOMA DE
DECISIONES.

LIMITACIONES PARA LA EVALUACION

DEL DESEMPEO INSTITUCIONAL EN
EL AMBITO PUBLICO

DIFICULTAD PARA VINCULAR ASIGNACION DE

PRESUPUESTO A RESULTADOS LOGRADOS
Relacin entre resultados y recursos
puede ser lineal

asignados no

LA EVALUACION TIENE UN COMPONENTE

POLITICO IMPORTANTE
Efectos de mostrar pblicamente las deficiencias de
desempeo

LIMITACIONES PARA LA EVALUACION DEL

DESEMPEO INSTITUCIONAL EN EL AMBITO
PUBLICO
NATURALEZA INTANGIBLE DE BIENES PUBLICOS
Dificultad de definir objetivos y metas
Existen muchos procesos, productos que no pueden
ser medidos:
Diplomacia, Investigaciones, actividades culturales
TIPOS DE SERVICIOS CUYA MEDICION RESULTA
COMPLEJA ESTANDARIZAR ( DEBEN INCLUIR
OTRAS VALORACIONES)
Proteccin al menor, seguridad pblica, recreacin,
cumplimiento de leyes, etc

EJEMPLOS: OBJETIVOS, METAS E

INDICADORES
PRODUCTO FINAL:ASISTENCIA TECNICA PEQUEA EMPRESA

OBJETIVOS ESTRATEGICOS
1.-Mejorar el servicio de asistencia tcnica, disminuyendo el tiempo de entrega
del servicio, a travs de la informatizacin del registro de solicitudes de
asistencia
2.- Ampliar instrumentos de Asistencia Tcnica y uso efectivo de stos.

METAS
1.1 Incorporar terminales en 6 oficinas
regionales
1.2 Disminuir el tiempo efectivo de
entrega a 10 das
1.3 Capacitar al 30% de los
profesionales de la tarea.

METAS
1.1 Implementar Subsidio para
innovacion y crdito para
capacitacin al 7/00
2.2 Entregar informacin sobre
nuevos instrumentos a travs de
talleres con empresarios

EJEMPLOS: OBJETIVOS, METAS E

INDICADORES
METAS
1.1 Incorporar terminales en 6 oficinas
1
regionales
1.2 Disminuir el tiempo promedio de
informe a solicitud a 10 das
1.3 Capacitar al 30% de los
profesionales de la tarea.

METAS
2.1 Implementar Subsidio para innovacion y
crdito para capacitacin al 7/00
2.2 Entregar informacin sobre nuevos
instrumentos a travs de talleres con
empresarios

INDICADORES

INDICADORES
EFICACIA

EFICACIA

Nde oficinas informatizadas ao2001

/N de oficinas programadas

2.1.1 Instrumentos de asistencia implantados al

7/00

1.2.1 CALIDAD
N de das promedio en entrega de
solicitudes

2.2.2 Nde talleres ejecutados/talleres programados

EJEMPLO:(*)
MINISTERIO DE TRANSPORTE Y
TELECOMUNICACIONES
SUBSECRETARIA DE TRANSPORTE
PRODUCTOS FINALES:
1. SUPERVISION DE LA OPERACIN DE LOS SISTEMAS DE TRANSPORTE,
2.-CONTROL DE LAS REGLAMENTACIONES VIGENTES

OBJETIVOS ESTRATEGICOS:
2.1-Mejorar control del rea licitada.
2.2 Mejorar los tiempos de proceso interno y productividad del rea de denuncia
METAS:
2.1.1 Aumentar en un 20% el nmero de controles de emisin
2.1.2 Aumentar la cobertura de control a buses interurbanos
2.2.1 Disminuir tiempo de demora en respuesta de denuncias verificables (das hbiles)
2.2.2 Automatizacin del registro de denuncias