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Laauditora se debe
desarrollar por personas que
no tengan responsabilidad
directa sobre el rea
examinada (evitar
subjetividades).
Nose buscan
culpables
Auditoras
existen
procedimientos?
setrabaja de acuerdo
a esos procedimientos?
las
actividades ayudan
a cumplir con los
objetivos?
Efectividad en Auditoras
Eficacia
= hacer las
cosas correctas
Eficiencia
= Hacer las
cosas correctamente
(con el menor uso
posible de recursos)
Efectividad = eficacia +
eficiencia
Efectividad
Cmo lo hace
Bien Mal
Lo que hay Efectivo Eficaz y no
que hacer eficiente
Q u hace
Auditora
de
Concordancia
Auditora
de
Cumplimiento
La pirmide de la
documentacin
Contra: Tipo:
Conformidad
Norma ISO
M.C.
MPG. Concordancia
Norma ISO
Actividades Cumplimiento
MPO
DOCUMENTOS Y REGISTROS
Auditora de Conformidad
Evalala eficacia
del SGC
Compara el Manual
de Calidad con la
Norma ISO
Auditora de Concordancia
Evalala eficiencia de la
implantacin del SGC
Compara los
procedimientos con las
actividades que se realizan
Auditado
Empresa, Organizacin
o Sistema de Calidad que
se auditar.
Auditor-Equipo Auditor
Auditor: persona con la
competencia para llevar a
cabo una auditora
Grupo encargado de
realizar la auditora
Entrenamiento y
calificacin de auditores
SELECCIN,ENTENAMIENTO,
CALIFICACION Y CERTIFICACION DEL
AUDITOR
ES RESPONSABILIDAD DEL GERENTE DE CALIDAD.
CAPACIDAD DE COMUNICACIN.
EXAMEN PARA CANDIDATOS A AUDITOR
EVALUA EL GRADO DE ENTENDIMIENTO Y ASIMILACION
DEL ENTRENAMIENTO RECIBIDO
EVALUA LA HABILIDAD DEMOSTRADA DURANTE LA ETAPA DE
ENTRENAMIENTO PRACTICO Y DE PARTICIPACION EN
AUDITORIAS BAJO LA RESPONSABILIDAD DE PERSONAL YA
CERTIFICADO
EL EXAMEN PUEDE SER ORAL, ESCRITO, PRACTICO O
COMBINADO
CLASIFICACION DE LOS CANDIDATOS A
AUDITORES
1) AUDITOR EN ENTRENAMIENTO
2) AUDITOR
3) AUDITOR LIDER
MANTENIMIENTO DE LA CALIFICACION
RECALIFICACION
REGISTROS Y ARCHIVO
Alcance y objetivos
Qu se va a auditar
Todo el SGC
Una parte del SGC
Un proceso
Un sector
Alcance y objetivos
Para que se va auditar:
Para certificar
Para identificar
oportunidades de mejora
Para cumplir el Plan de
Auditoras
Se acuerdan con el auditado
CLASIFICACION DE AUDITORAS
1) internas y externas
SE RECOMIENDA:
AUDITAR CON LOS 3 TIPOS DE AUDITORAS.
Objetivos que persiguen las
Auditoras
verificar si se cumplen los requisitos del sistema de
gestin de calidad.
verificar si el sistema de gestin de calidad es
efectivo.
dar oportunidad a la organizacin auditada de
mejorar su sistema de gestin de calidad
cumplir con los requisitos reglamentarios.
dar oportunidad a la organizacin auditada de
incorporarse a un registro de organizaciones
certificadas, si se hace una auditoria de certificacin
(de 3a. parte).
CUANDO HACER LA AUDITORIA?
siempre que se necesite evaluar el sistema de calidad
implementado.
Disponibilidad de recursos
Definir
de qu manera y a quines
se hace llegar la informacin de los
resultados de la auditora
Matriz de despliegue
Determina la necesidad y el
propsito de la auditora e inicia
el proceso
Determina el organismo auditor
Determina el alcance de la
auditora
Recibe el informe de auditora,
Determina las acciones a seguir
como consecuencia de la auditora
e informa al auditado de ello.
RESPONSABILIDAD DEL
AUDITADO
Orientar al equipo
Coordinar la auditoria
Redactar el plan de auditoria
Establecer y mantener las
comunicaciones
Participar en la auditoria
Emitir el informe de la auditoria
Seguimiento de las acciones
correctivas
Participar en la seleccin del equipo
auditor
ETAPAS DE UNA AUDITORIA
PREPARACION O PLANIFICACION
REALIZACION
INFORME
SEGUIMIENTO
Preparacin
Es la elaboracin de un cronograma de
actividades a realizar durante la auditora dentro
de las que normalmente se incluyen:
Reunin de apertura
Breve recorrida por las instalaciones (externas)
Evaluacin
Reuniones intermedias del equipos auditor
Reuniones intermedias con la organizacin (p.e. al final
de cada da de auditora)
Reunin de cierre
Plan de auditoras comprende:
Fecha y lugar que se auditar
Objetivos y alcance
Requisitos a auditar y documentos de
referencia
Identificacin de unidades o procesos a ser
auditados
Tiempo y duracin de entrevistas e
inspecciones
Documentos de trabajo
Contenido, formato y estructura del informe
Documentos de trabajo
Listas de chequeo
Formularios de registros de no
conformidades
Formularios de agrupamiento de
no conformidades menores
Resumen de resultados
Formatos para la elaboracin del
informe
Reunin Previa
Del
equipo auditor con
auditado
Se
expone el plan de
auditora
Se hacen ajustes
ETAPAS DE UNA AUDITORIA
PREPARACION O PLANIFICACION
REALIZACION
INFORME
SEGUIMIENTO
1-Reunin de apertura
Presentar el equipo auditor
Presentar la metodologa a
aplicar
Actuar ticamente
Normas de comportamiento
Buen trato
No anticipar opiniones
No hacer sugerencias
No aceptar atenciones
Apagar los celulares
Prestar atencin a las respuestas
Ejecucin del plan
Verificar la documentacin
Verificar procedimientos
Registrar otras observaciones
Cumplir las entrevistas
Registros
Comportamiento
Evaluacin
Cuantitativa o cualitativa
Origen de la evidencia
Entrevistas
Revisin
de la
documentacin
Observacin
Resultado de mediciones
Resultados-hallazgos
Evidenciarecopilada,
comparada con los
aspectos a verificar
Se
comparan registros y documentos con el
manual
Anlisis de procesos
Severifica
cumplimiento de
procedimientos contra
manual
Secumple lista de
verificacin
No conformidad
Es la no satisfaccin de
un requisito especificado
No conformidades
Menores
Mayores
Crticas
En la documentacin
En los procedimientos
generales
En los procedimientos
operativos
No Conformidad Crtica
es la ausencia o el inclumplimiento total
de un elemento del sistema de la calidad,
en toda la empresa. Es la acumulacin d
un nmero de no conformidades mayores
en diferentes departamentos/reas,
relativas a un mismo elemento del
sistema de calidad
No Conformidad Mayor
es la ausencia o el incumplimiento parcial
de un elemento del sistema de la calidad
en toda la empresa o parcial/total en un
departamento/rea de la misma. Es la
acumulacin de no conformidades
menores en el mismo departamento/rea,
relativas a un elemento del sistema de
calidad
No Conformidad Menor
es el incumplimiento puntual de parte
de un elemento del sistema de la
calidad
PARA CALIFICAR LAS NO CONFORMIDADES
Si es reiterada
Reuniones intermedias
Son de aproximadamente 30 minutos con la finalidad de:
Procedimientos inadecuados
2- el programa de auditorias
3- no conformidades detectadas
6- informe final