Estándares de Seguridad:

• Estudio Legal: Constitución de la compañía, verificar

antecedentes socios y alta gerencia.
• Sistema de Gestión: Política de seguridad, procedimientos y
acciones preventivas.
• Administración y selección de personal: Procedimiento de
selección y contratación claramente definido, establecer
cargos críticos, antecedentes.
• Sistema de seguridad: establecer un responsable de la
seguridad, evaluación de riesgos de todo tipo, procedimiento
y acciones de respuesta inmediata.
• Logística: trazabilidad de las cargas, verificación de
documentos de transporte, control pesos, registros del
proceso, control proveedores.
 Estándares de Seguridad:
• Control de Materias primas, empaque, sellos: control
material de empaque de exportación, precintos y sellos,
almacenaje de la carga de exportación.
• Control de documentos e información: Actualización de
documentos, Procedimientos de archivo y manejo de
información, Backups.
• Selección de clientes y proveedores: Procedimiento para
contratación, acuerdos comerciales, verificación de
antecedentes y trayectoria.
• Alianzas estratégicas de seguridad: acercamiento a
autoridades y gremios
• Reporte de operaciones y actividades sospechosas:
Procedimiento de reporte de actividades sospechosas,
compromiso de los empleados.
 REQUISITOS DEL SISTEMA QUE DEBE
CUMPLIR LA EMPRESA

Requisitos legales
• Procedimiento documentado de Requisitos legales.

• La empresa debe tener las autorizaciones o

requisitos de entidades de orden nacional exigidas
para el desarrollo de su producto o servicio.

• La organización debe estar inscrita ante entidades

de acuerdo a su actividad económica y procesos
como el Ministerio de Comercio Exterior, sociedades
de intermediación aduanera, Ministerio de
Transporte, empresas de vigilancia aprobadas por la
Superintendencia de Vigilancia, ICA, INVIMA.
 REQUISITOS DEL SISTEMA QUE DEBE
CUMPLIR LA EMPRESA

Requisitos legales
• Verificación de antecedentes de representantes:
Los accionistas, junta directiva, gerente,
representante legal y representante del programa,
recibirán verificación de antecedentes. La entidad
que certifique a la organización realiza esta
verificación a los miembros de la empresa y a la
razón social.

• Listado de requisitos legales:

Tener el listado o una matriz con los requisitos
legales que le son exigidos para desarrollar su
operación, estos requisitos legales deben tener la
fecha vigente.
 SISTEMA DE GESTIÓN

• Diagnóstico o revisión gerencial:

La organización debe realizar revisiones
Gerenciales del sistema y de los estándares de
seguridad de la norma.

• Responsabilidades y autoridades:
Definidas y documentadas las autoridades y
responsables de cada uno de los procesos
directamente relacionados con la seguridad y el
sistema BASC.
 SISTEMA DE GESTIÓN

• Revisión gerencial:
La alta dirección debe realizar semestralmente revisión de los
resultados de las auditorias internas y externas, revisión del
estado de acciones correctivas y preventivas, acciones de
mejora y seguimiento de revisiones gerenciales anteriores.

• Representante de la dirección:
La organización debe asignar a una persona del grupo directivo
responsable de asegurar que el sistema ha sido implementado
adecuadamente y cumple con los requisitos en todos los
procesos y debe conformar un comité integrado por cada
responsable de procesos a quien se les asigne
responsabilidades y sostenimiento del sistema BASC.
 MANUAL DE SEGURIDAD

La organización tiene un documento único de procedimientos,

procesos y controles en materia de seguridad para proteger los
productos y servicios y evitar que las actividades de comercio
internacional de la empresa sean vehículo de comisión de
ilícitos.
Este manual debe aplicar a nivel gerencial, administrativo y
operativo y debe cubrir a contratistas, proveedores y clientes.

• Plan de seguimiento- auditorias internas:

Existe un procedimiento documentado y la planeación de
auditorias semestrales, que permita verificar que los
procedimientos, políticas y normas en seguridad BASC se
cumplan.
 MANUAL DE SEGURIDAD

• Auditores internos:
La organización tiene un equipo de auditores de la norma
BASC con conocimiento y habilidades específicas. Las
auditorias deben ser realizadas por personal interno ajeno a las
áreas que se estén auditando.

• Identificación de procesos (mapa de procesos):

Entradas y salidas del proceso.

• Caracterización de procesos: La empresa debe tener la

caracterización de los procesos, ya que permiten identificar los
procesos críticos que inciden en el producto o servicio y en el
sistema BASC.
 ADMINISTRACIÓN DE PERSONAL
SELECCIÓN

• Procedimiento de selección de personal propio o

subcontratado documentado.

• Identificación de posiciones críticas:

Se deben identificar los cargos críticos que afectan la
seguridad de la empresa.
 ADMINISTRACIÓN DE PERSONAL
SELECCIÓN
• Estudio de seguridad de posiciones críticas:
Verificar los antecedentes policiales y judiciales y realizar
visitas domiciliarias a los cargos críticos, estos son los que
directamente están involucrados con el producto terminado o
en proceso, ya que tiene facilidad de realizar ilícitos, algunos
ejemplos son: Personal de empaque, servicios generales,
vigilantes, personal con acceso a documentación confidencial
y de comercio exterior, conductores que transporten el
producto, personal que manipula, almacena y entrega la carga,
supervisores encargados de despacho de la carga, personal de
bodega o almacén.

• Verificación de la información y antecedentes:

Se realiza y documentan las entrevistas y la verificación de
datos y antecedentes del personal que está en proceso de
selección.
 ADMINISTRACIÓN DE PERSONAL
SELECCIÓN
• Visita domiciliaria: Se practican visitas domiciliarias al personal
de cargos críticos, estas visitas deben ser realizadas por personal
experto en el tema (socióloga, psicóloga).

CONTRATACIÓN
• Inducción y entrenamiento: Al contratar a un nuevo empleado se le
debe dar inducción de normas de seguridad BASC, normas en
áreas restringidas, como reportar actividades sospechosas,
políticas y procedimientos de seguridad contra drogas y
terrorismo.

• Seguridad social de orden laboral: Se deben tener las afiliaciones

de seguridad social de los empleados al día.
 ADMINISTRACIÓN DE PERSONAL
SELECCIÓN

La empresa debe dotar a su personal de carné de identificación

empresarial, recuperación, reposición y anulación del carné: Se
realiza control de devoluciones por pérdida o retiro, se exigen
denuncias o se entregan paz y salvo o constancias de recibido.

• Este tipo de documentos deben ser recuperados para que no sea

utilizado por la delincuencia para realizar ilícitos.
 MANTENIMIENTO Y CAPACITACIÓN

La empresa tiene programas de sensibilización y capacitación

sobre el sistema.

• Entrenamiento permanente: al personal que cumple funciones y

tiene responsabilidades de seguridad se capacita y se entrena en
mantenimiento e integridad de carga, accesos no autorizados,
fraudes de documentos, prácticas de antidrogas y
anticontrabando.

• Al personal de despachos debe tener un plan de capacitación en

técnicas de inspección de pallets, contenedores y camiones de
carga en las empresas que aplique.
 MANTENIMIENTO Y CAPACITACIÓN

• El personal encargado en manejo de sustancias peligrosas debe

recibir capacitación en manejo de carga con sustancias
peligrosas.

• La organización debe tener diseñado y divulgado el

procedimiento para que todos los niveles de la empresa reporten
los incidentes sospechosos que afecten el sistema BASC.

• La empresa debe aplicar un programa de concientización sobre

consumo de alcohol y drogas a todo el personal.
 MANTENIMIENTO Y CAPACITACIÓN

• Visitas domiciliarias de mantenimiento: Al personal de posiciones

críticas se le realiza cada 2 años una visita domiciliaria de
mantenimiento.

• Los datos de los empleados deben ser actualizados

permanentemente, al igual que la actualización de archivo
fotográfico, registro de huellas dactilares y firma: se deben
actualizar las fotos de las hojas de vida cada 3 ó 5 años, tener
registros de las huellas decadactilares de los cargos críticos y
registro de firmas de las personas de cargos críticos.
 SISTEMA DE SEGURIDAD
(SEGURIDAD FÍSICA)

La empresa debe tener:

• Un jefe responsable de la seguridad física de la empresa.
• Plano de las áreas sensibles de la empresa: zonas de
vulnerabilidad, zonas de acceso, puntos de control, salidas de
emergencia, lugares de riesgo, cercas y paredes divisorias y
valorar los riesgos en una matriz que generen vulnerabilidad.

• Seguridad perimetral: La empresa debe tener barreras físicas que

impidan en acceso de personas o vehículos no autorizados a la
empresa.

• Sistemas de alarmas: La organización deber tener sistemas de

alarma, dispositivos de detección de intrusos, equipos de
vigilancia y monitoreo, iluminación de emergencia.
 SISTEMA DE SEGURIDAD (SEGURIDAD FÍSICA)

• Puertas controladas: se realiza control de puertas y ventanas, se

ubica señalización de advertencia de los permisos necesarios para
ingresar. Se realiza control de candados y cerraduras. Se lleva
registro de los vehículos de carga que ingresan y salen de la
empresa.

• El personal de vigilancia realiza inspección de vehículos, existe un

procedimiento para el control de acceso de los vehículos que
ingresan o retiran carga.

• El personal visitante se mantiene identificado y se tienen

contemplados los riesgos de seguridad física con su respectiva
vulnerabilidad.
 LOGISTICA DE RECIBO Y DESPACHO DE
CARGA
• Se realiza trazabilidad a los movimientos de la carga.
• Las áreas de operaciones de exportación son de acceso
restringido.
• Se identifica la información de la mercancía, los pedidos de
compra, el peso, rótulo.
• Se lleva control de los manifiestos de la carga.
• Los conductores de la carga se encuentran identificados y
tienen los documentos para conducir vigentes, además del
certificado del DAS.
• El personal de cargos críticos está identificado con ropa de
trabajo, carne especial o distintivo.
• Se realiza inspección a los contenedores. Se realiza registro y
peso de los vehículos.
• Se realiza registro de faltantes o sobrantes de carga.
• Se instalan precintos y sellos de seguridad.
CONTROL DE MATERIAS PRIMAS Y MATERIAL
DE EMPAQUE

• Se diferencian las cajas de exportación del empaque de

productos nacional.
• Se revisa y controla el material de empaque.
• Se utilizan sustancias químicas necesarias para el proceso de
forma controlada.
CONTROL DE MATERIAS PRIMAS Y MATERIAL
DE EMPAQUE

CONTROL DE DOCUMENTOS Y DE INFORMACIÓN

• Se realiza control de documentos. Se archiva información de

comercio internacional en lugares seguros.
• Se almacena en forma cronológica la información de
exportaciones e importaciones.
• Existe una política de firmas y sellos del personal que participa
en procesos de comercio exterior.
• Se realizan cambios de claves y contraseñas de los sistemas
de informática, se guardan copias de seguridad de la
información.
• La empresa tiene definidas políticas donde se proteja la
propiedad intelectual.
 SELECCIÓN DE CLIENTES Y PROVEEDORES

• Existen procedimientos documentados de proveedores y

clientes.
• Se solicita documentación a los clientes como NIT, actividad
económica.
• Se realiza visita a proveedores de los servicios o productos
críticos.

ALIANZAS ESTRATÉGICAS DE SEGURIDAD

• La empresa cuenta con entidades de apoyo externo como el

123 ó convenios con la policía local.
 SELECCIÓN DE CLIENTES Y PROVEEDORES

REPORTE DE OPERACIONES Y ACTIVIDADES SOSPECHOSAS

• Procedimiento establecido y divulgado para exponer

actividades sospechosas.

• Capacitación en como detectar actividades ilícitas.